第一篇：我國(guó)便利店發(fā)展存在的問(wèn)題及建議

２００７年，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持了平穩(wěn)、較快增長(zhǎng)，消費(fèi)需求呈現(xiàn)擴(kuò)張趨勢(shì)，０７年實(shí)現(xiàn)消費(fèi)品零售總額達(dá)８．９萬(wàn)億元。由于宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、居民收入水平提高、城市化及消費(fèi)者消費(fèi)理念轉(zhuǎn)變等因素影響，作為連鎖超市較充分發(fā)展后的繼起并體現(xiàn)城市化特征的業(yè)態(tài)便利店勃然而生，在我國(guó)一些收入水平較高的大城市如火如荼的發(fā)展起來(lái)。然而，便利店在我國(guó)發(fā)展還不成熟，以發(fā)展的最好的上海為例，直到２００６年便利店才首次實(shí)現(xiàn)盈利，我國(guó)便利店在迅速發(fā)展的同時(shí)也暴露出了一些問(wèn)題。

一、我國(guó)便利店發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題

（一）連鎖經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，競(jìng)爭(zhēng)慘烈

據(jù)日本７－１１網(wǎng)站介紹，截至２００６年６月末，７－１１在全球擁有３０４７３家店鋪，截至２００６年８月末，在日本國(guó)內(nèi)的總店鋪數(shù)高達(dá)１１４６６家，僅在日本東京，７－１１的數(shù)量就高達(dá)１４８８家。而發(fā)展的最好的上海２００５年便利店店鋪總數(shù)只有４１００多家，２００６年擁有上海便利門(mén)店總數(shù)５１％的快客和可的便利才首次實(shí)現(xiàn)盈利。連鎖經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，內(nèi)部連鎖程度低，沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一的采購(gòu)和統(tǒng)一送貨，這間接造成各個(gè)便利店分?jǐn)偟匿N售成本增高，加之門(mén)貼門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致單位成本增加，便利店商品的價(jià)格上升，顧客隨之流失到超市。

（二）便利店定位不明確，選址分布不均，扎堆現(xiàn)象嚴(yán)重

在設(shè)點(diǎn)選址策略上與超市相同或相似，過(guò)分關(guān)注居住區(qū)，導(dǎo)致便利店網(wǎng)點(diǎn)過(guò)多、過(guò)密，彼此間的商圈重疊，忽略了辦公區(qū)、學(xué)校和公園，從而使便利店地理位置的便利性不能充分顯現(xiàn)。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，難免出現(xiàn)客流結(jié)構(gòu)過(guò)于單一的局面，影響了便利店的效益。

（三）商品與服務(wù)沒(méi)有體現(xiàn)便利店的特色。

目前，我國(guó)的大多數(shù)便利店在貨品選擇上與超市雷同，沒(méi)有突出便利店“必需品、急需品、即食品”的優(yōu)勢(shì)，也沒(méi)有自主開(kāi)發(fā)或主導(dǎo)別人開(kāi)發(fā)特色商品的能力，商品開(kāi)發(fā)滯后，完全是超市食品，沒(méi)有做到商品的差別化。同時(shí)作為優(yōu)于其他零售業(yè)態(tài)的重要特征多元化的服務(wù)方式基本沒(méi)有體現(xiàn)，許多便利店雖然掛著“便利店”的牌子，但卻和連鎖小超市基本雷同，僅是銷售日常生活用品，只是一種超市概念的延伸，而并非真正意義上的便利店。

（四）信息化程度偏低，物流系統(tǒng)不完善，零售終端優(yōu)勢(shì)難以體現(xiàn)。

便利店在空間上的有限性，需要最大限度地降低門(mén)店的庫(kù)存量，因此必須要求擁有一個(gè)能滿足多品種、小批量、多頻度的及時(shí)配送需求的物流配送體系。國(guó)外業(yè)企業(yè)通過(guò)現(xiàn)代先進(jìn)物流網(wǎng)絡(luò)體系的構(gòu)建來(lái)降低流通成本，而我國(guó)企業(yè)由于缺乏資金和現(xiàn)代化的物流體系很難實(shí)現(xiàn)規(guī)?；拇笈坎少?gòu)，同時(shí)物流中心、配送中心和倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)投入也不足，尤其是在軟件的應(yīng)用上。這使得我國(guó)零售業(yè)在銷售成本上明顯高于國(guó)外大的零售商，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)成本大幅增加。

二、我國(guó)便利店今后發(fā)展的一些建議

（一）采取措施實(shí)施連鎖經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模優(yōu)勢(shì)

研究表明，一個(gè)便利店品牌要實(shí)現(xiàn)贏利至少需要１００家的分店做支撐，因此要長(zhǎng)足發(fā)展便利店，必須走連鎖經(jīng)營(yíng)之路。作為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最為明顯的業(yè)態(tài)之一，除了國(guó)家扶持和銀行貸款外，可以利用連鎖店的商譽(yù)和知名度，發(fā)行股票和債券吸收社會(huì)閑散資金；也可采用職工入股等形式多渠道籌措資金，通過(guò)聯(lián)合、購(gòu)并、加盟等多種方式，按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律對(duì)我國(guó)連鎖業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)重組，來(lái)構(gòu)筑與培育大型連鎖企業(yè)集團(tuán)，營(yíng)造中國(guó)便利店的“航空母艦”。實(shí)行集中設(shè)店的策略，吸收地區(qū)性的企業(yè)群，甚至將一些規(guī)模較小的連鎖企業(yè)直接吸收，以增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，迅速提高市場(chǎng)占有率。

（二）店鋪選址多元化

便利店選址首要的因素是客流量的大小而非一定是在居民區(qū)，應(yīng)該突破居民區(qū)、大型社區(qū)的界限，只要適合，就可發(fā)展?？梢愿鶕?jù)自身的實(shí)際情況，實(shí)施多元化的選址計(jì)劃，地鐵站、加油站、寫(xiě)字樓、大中專院校、科研院所、公園及大型娛樂(lè)場(chǎng)所等都可以成為便利店的理想選址。這些地方的消費(fèi)者的共同點(diǎn)是具備自主的消費(fèi)能力，容易接受新消費(fèi)觀念，活躍的社會(huì)活動(dòng)增加消費(fèi)需求。所以，只要有明確的針對(duì)性人群，提供便利的服務(wù)，便利店即可處處開(kāi)花。

（三）開(kāi)發(fā)獨(dú)創(chuàng)性商品與服務(wù)，體現(xiàn)便利店的特色。

便利店與其他零售業(yè)態(tài)相比的最大優(yōu)點(diǎn)：一是便利，二是靈活。便利店的分布在地區(qū)的各個(gè)區(qū)域，便利店要想在與超市的競(jìng)爭(zhēng)中立足，在商品滿足目標(biāo)顧客一般需求上，選擇速食、預(yù)煮食品和一些常用品，這些商品共同的特點(diǎn)是品質(zhì)好、保鮮度、規(guī)格適量、品牌知名度高；同時(shí)還應(yīng)該根據(jù)當(dāng)?shù)鼐用竦男枨蠛拖M(fèi)特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)富有特色的專營(yíng)產(chǎn)品，通過(guò)整合供應(yīng)鏈促使供應(yīng)商生產(chǎn)適應(yīng)便利店銷售的商品與服務(wù)，提高運(yùn)用數(shù)據(jù)的能力把這種能力轉(zhuǎn)化為自有品牌產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力；在經(jīng)營(yíng)時(shí)間上，按照國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，便利店應(yīng)該是２４小時(shí)營(yíng)業(yè)，這樣才能最大地方便消費(fèi)者。

便利店在經(jīng)營(yíng)商品范圍和營(yíng)業(yè)時(shí)間應(yīng)該與其他零售業(yè)態(tài)，比如超級(jí)市場(chǎng)，大賣(mài)場(chǎng)形成互補(bǔ)關(guān)系，而不是替代關(guān)系，所以，便利店應(yīng)該因地制宜地創(chuàng)建自身特色經(jīng)營(yíng)提供全方位、多元化的服務(wù)項(xiàng)目，從人們的衣食住行各個(gè)方面滿足顧客的便利需求，如可以考慮在便利店內(nèi)設(shè)置傳真機(jī)、打印機(jī)、公用電話、冷熱飲水機(jī)、代售福利彩票、提供沖洗擴(kuò)印服務(wù)等；代繳公用事業(yè)費(fèi)、訂購(gòu)車票、船票和飛機(jī)票；同時(shí)可銷售報(bào)刊、ＩＰ卡、交通卡；為附近的居民可送貨到家，還可實(shí)行網(wǎng)上訂貨；提供免費(fèi)打氣等服務(wù)。使這種精細(xì)服務(wù)成為便利店區(qū)別于其他零售業(yè)態(tài)的最顯著特征。

（四）建立高效的物流配送系統(tǒng)

高效的物流配送系統(tǒng)，有利于企業(yè)降低成本，整合內(nèi)外部資源，提高物流效率，是便利店生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。便利店的物流系統(tǒng)直接關(guān)系到其運(yùn)作效率，其中溫控商品的配送與管理又是關(guān)鍵中的重點(diǎn)，這也是經(jīng)營(yíng)能力的核心標(biāo)志。便利店的物流系統(tǒng)應(yīng)該分常溫、冷藏、糧油制品、直送四個(gè)分系統(tǒng)。需要注意的是，我國(guó)大多數(shù)便利店公司的門(mén)店數(shù)量較少，如果獨(dú)立建立物流配送系統(tǒng)并不經(jīng)濟(jì)，因此他們可以采取和其他零售業(yè)態(tài)共享物流配送服務(wù)的辦法或者利用第三方物流來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)商品的配送，以節(jié)省物流配送成本。國(guó)內(nèi)企業(yè)在進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)體系擴(kuò)張的同時(shí)，必須重點(diǎn)發(fā)展現(xiàn)代物流技術(shù)，建設(shè)符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，同時(shí)又具有擴(kuò)展性的物流配送體系，通過(guò)快捷、及時(shí)、高效的物流運(yùn)行，塑造企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

總之，我國(guó)便利店要進(jìn)一步發(fā)展，就必須實(shí)施連鎖經(jīng)營(yíng)，充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建高效的物流配送系統(tǒng)，提高產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力，在充分發(fā)揮便利店功能的基礎(chǔ)上，滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的個(gè)性化需求。只有這樣，才能降低我國(guó)便利店的經(jīng)營(yíng)成本，提高效率，從而擺脫虧損的局面，進(jìn)一步發(fā)展。

第二篇：我國(guó)便利店發(fā)展存在的問(wèn)題與成因

我國(guó)便利店發(fā)展存在的問(wèn)題與成因

目前，我國(guó)便利店業(yè)態(tài)處于健康發(fā)展的軌道上，也培養(yǎng)出了一批經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益好地標(biāo)準(zhǔn)店鋪，然而，目前連鎖便利店的營(yíng)業(yè)實(shí)際顯示，經(jīng)營(yíng)性虧損比比皆是。上海連鎖便利店由于店址選擇密集、商品結(jié)構(gòu)雷同，近一年來(lái)開(kāi)出的24小時(shí)便利店大多面臨著經(jīng)營(yíng)的窘境。投資之初，不少便利店原打算企業(yè)后三年進(jìn)入盈利期，而現(xiàn)在，且不說(shuō)盈利，就連生計(jì)維持也成了問(wèn)題。與日本等便利店發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)便利店業(yè)態(tài)還存在著很大差距。

1.商品缺乏特色。便利店普遍缺乏有競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性商品,導(dǎo)致便利店商品結(jié)構(gòu)與超市雷同，難以開(kāi)展有效的業(yè)態(tài)之間的差別化競(jìng)爭(zhēng)。各大便利店公司忽視以便利店總部為主導(dǎo)的商品供應(yīng)鏈管理體系的建設(shè)，商品開(kāi)發(fā)滯后，基本上是在沿用傳統(tǒng)的一對(duì)一交易制采購(gòu)模式，極少與制造企業(yè)合作開(kāi)展以便利店總部為主導(dǎo)的商品共同開(kāi)發(fā)。其結(jié)果是，由于價(jià)格上不具備優(yōu)勢(shì)，毛利率上不去自然就會(huì)虧損。美國(guó)及日本便利店的毛利率高達(dá)38％以上，而國(guó)內(nèi)便利店僅20％左右，究其原因，國(guó)外的便利店就勝在有自己開(kāi)發(fā)或主導(dǎo)別人開(kāi)發(fā)的特色商品。近兩年由于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量的增加以及彼此的無(wú)效內(nèi)耗，我國(guó)的便利毛利率在市場(chǎng)快速增長(zhǎng)的情況下甚至呈現(xiàn)出了下降趨勢(shì)。

2.注重對(duì)便利店外在形態(tài)的模仿與引入，忽視對(duì)便利店業(yè)態(tài)本身的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。便利店的價(jià)值在于向顧客提供了“便利”這樣一種商品，目前我國(guó)的便利店在與其他業(yè)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)中，時(shí)間的便利性、商品的便利性、距離的便利性、交易的便利性并沒(méi)有很好地體現(xiàn)出來(lái)，使得在與超市的競(jìng)爭(zhēng)中不具有優(yōu)勢(shì)。便利店只有系統(tǒng)化提供“多功能”便利服務(wù)，才能增強(qiáng)市民的消費(fèi)意識(shí)，促成良性循環(huán)。

3.對(duì)特許加盟形式缺乏全面認(rèn)識(shí)，對(duì)加盟店鋪的支持力度不夠。與日本96 ％的特許加盟和80％以上的業(yè)種轉(zhuǎn)型店比例相比，我國(guó)便利店業(yè)態(tài)在這方面的差距巨大。從上海便利店的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，大部分公司沒(méi)有發(fā)展加盟店，一小部分公司發(fā)展了加盟店，但比重都沒(méi)有超過(guò)35％。便利店公司快速發(fā)展采取直接投資的形式，其投資回報(bào)要等待大量新店鋪逐漸成熟、營(yíng)業(yè)額提升。這一般需要2～3年的時(shí)間。目前上海許多便利店公司新店鋪的比重超過(guò)了50％，要想在短期內(nèi)盈利是不可能的。與此同時(shí)，總部對(duì)特許加盟店鋪的支持，尤其是技術(shù)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)方面，仍然存在許多諸如指導(dǎo)時(shí)間難以保證、缺乏針對(duì)性和個(gè)性化指導(dǎo)、解決問(wèn)題緩慢等問(wèn)題。

4.缺乏政策支持。雖然各地的便利店一直在便民的配套服務(wù)上下功夫，但由于一些地方的政策限制，使它們?cè)谔峁┑姆?wù)種類上大打折扣。如引進(jìn)代繳水電費(fèi)、代辦銀行卡等項(xiàng)目在不少地方都需要政府有關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)，使便利店顯得心有余而力不足。

第三篇：我國(guó)風(fēng)力發(fā)電存在的問(wèn)題及發(fā)展建議

我國(guó)風(fēng)力發(fā)電存在的問(wèn)題及發(fā)展建議

學(xué)號(hào)：20101048姓名：買(mǎi)迪乃木·那斯?fàn)柖?/p>

摘要:介紹我國(guó)風(fēng)力發(fā)電的現(xiàn)狀，主要從風(fēng)能資源、國(guó)家政策、融資環(huán)境、風(fēng)機(jī)國(guó)產(chǎn)化等方面詳細(xì)分析我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)目前面臨的主要困難和阻力，并借鑒國(guó)外發(fā)展風(fēng)力發(fā)電的經(jīng)驗(yàn)，提出解決困難的主要方法和途徑，為我國(guó)風(fēng)力發(fā)電的進(jìn)一步發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵字：風(fēng)能資源；發(fā)電設(shè)備；政府扶持

引言：到2010年底，中國(guó)新增裝機(jī)18.9GW，累計(jì)裝機(jī)達(dá)44.73GW，盡管未能再次翻番卻也保持了73%的增速，超過(guò)美國(guó)躍居世界第一，是繼2009年新增裝機(jī)位列全球第一后的又一發(fā)展里程碑。這主要?dú)w功于中國(guó)政府設(shè)立了一系列的目標(biāo)，力求非化石能源在2020年的能源供應(yīng)總量中占據(jù)15%，同時(shí)為應(yīng)對(duì)氣候變化提出了較高的排減目標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃，到2010年底風(fēng)電貢獻(xiàn)電量為50.1TWh。

風(fēng)是地球上的一種自然現(xiàn)象，它是由太陽(yáng)輻射熱引起的。據(jù)估計(jì)，到達(dá)地球的太陽(yáng)能中雖然只有大約2%轉(zhuǎn)化為風(fēng)能，但其總量仍然十分可觀：全球的風(fēng)能約為2.74×109 MW，其中可利用的風(fēng)能為2×107 MW，比地球上可開(kāi)發(fā)利用的水能總量還要多10倍[22]。人類利用風(fēng)能的歷史可以追溯到公元前，但數(shù)千年來(lái)，風(fēng)能技術(shù)發(fā)展緩慢。但是，自1973年世界石油危機(jī)以來(lái)，在常規(guī)能源告急和全球生態(tài)環(huán)境惡化的雙重壓力下，風(fēng)能作為一種無(wú)污染和可再生的新能源才重新有了長(zhǎng)足的發(fā)展。風(fēng)能的開(kāi)發(fā)利用是我國(guó)乃至全世界正在發(fā)展中的行之有效的綠色能源形式，也是我國(guó)未來(lái)能源發(fā)展中最有潛力的一個(gè)重要組成部分。風(fēng)力發(fā)電是我國(guó)發(fā)展最快的發(fā)電技術(shù)。截至2006年，我國(guó)風(fēng)電裝機(jī)容量為260萬(wàn)kW，占全國(guó)總裝機(jī)容量的0.42%，發(fā)電裝機(jī)規(guī)模已從2004年的第10位上升至第4位，發(fā)展速度已位居世界第2位[9]；2010年風(fēng)力發(fā)電裝機(jī)容量還將從2007年的605萬(wàn)kW增長(zhǎng)至2 000萬(wàn)kW[6]。

我國(guó)的風(fēng)能資源有兩個(gè)特點(diǎn)：一是風(fēng)能資源季節(jié)分布與水能資源互補(bǔ)。我國(guó)風(fēng)能資源豐富但季節(jié)分布不均勻，一般春、秋和冬季豐富，夏季貧乏。水能資源豐富，雨季在南方大致是3～6月，或4～7月，在這期間的降水量約占全年的50％～60％。在北方，不僅降水量小于南方，而且分布更不均勻，冬季是枯水季節(jié)，夏季為豐水季節(jié)。豐富的風(fēng)能資源與水能資源季節(jié)分布剛好互補(bǔ)，大規(guī)模發(fā)展風(fēng)力發(fā)電可以一定程度上彌補(bǔ)中國(guó)水電冬春兩季枯水期發(fā)電電力和電量的不足。二是風(fēng)能資源地理分布與電力負(fù)荷不匹配。沿海地區(qū)電力負(fù)荷大，但是風(fēng)能資源豐富的陸地面積?。槐辈康貐^(qū)風(fēng)能資源很豐富，電力負(fù)荷卻很小，給風(fēng)電的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)帶來(lái)困難。

中國(guó)幅員遼闊，陸疆總廠2萬(wàn)多公里，海岸線1.8萬(wàn)多公里，風(fēng)能資源豐富。根據(jù)氣象部門(mén)的資料，可開(kāi)發(fā)的陸地風(fēng)能資源大約為253GW，可利用的海洋風(fēng)能資源大約為750GW。沿著東南沿海和附近的島嶼，以及內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、青藏高原等地區(qū)都蘊(yùn)藏著豐富的風(fēng)能資源。年平均風(fēng)速6m/s以上的內(nèi)陸地區(qū)約占全國(guó)總面積的1%，僅次于美國(guó)和俄羅斯，居世界第三位。

風(fēng)力發(fā)電作為一種可再生能源,具有施工周期短、維護(hù)費(fèi)用低、清潔無(wú)污染和不消耗任何燃料的優(yōu)點(diǎn)。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)二氧化碳減排義務(wù)的承諾,風(fēng)力發(fā)電受到了許多國(guó)家的重視,成為未來(lái)能源的重要來(lái)源。但風(fēng)能也有密度低(能量密度也很小)、不穩(wěn)定、地區(qū)差異大的弱點(diǎn)。風(fēng)電發(fā)展存在的主要問(wèn)題發(fā)展風(fēng)電是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,涉及風(fēng)能資源、風(fēng)電設(shè)備制造、風(fēng)電場(chǎng)運(yùn)行、電網(wǎng)建設(shè)等諸多領(lǐng)域,雖然2006年《可再生能源法》頒布實(shí)施后,中國(guó)風(fēng)能建設(shè)出現(xiàn)了良好的發(fā)展勢(shì)頭,但目前仍舊存在著一些制約性的“瓶頸和問(wèn)題”。

風(fēng)力發(fā)電存在的若干問(wèn)題

1.風(fēng)能資源勘察不夠科學(xué)、準(zhǔn)確，存在盲目性。風(fēng)力發(fā)電機(jī)組組的運(yùn)行是一項(xiàng)復(fù)雜的操作，涉及的問(wèn)題很多，通常風(fēng)力發(fā)電的有效風(fēng)速為 3～25 m/s，風(fēng)電場(chǎng)選址的最基本的條件是要有能量豐富、風(fēng)向穩(wěn)定的風(fēng)能資源，具體風(fēng)電場(chǎng)內(nèi)風(fēng)機(jī)的選址還應(yīng)根據(jù)風(fēng)資源評(píng)估參數(shù)、風(fēng)電場(chǎng)宏觀選址和微觀選址等幾方面。因此，風(fēng)電場(chǎng)選址對(duì)于風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)是至關(guān)重要的。而我國(guó)現(xiàn)有的風(fēng)資源的分布比較分散，品位不高，難以滿足風(fēng)電快速發(fā)展的要求，迫切需要進(jìn)一步細(xì)化。

2.購(gòu)買(mǎi)國(guó)外設(shè)備，成本高。風(fēng)力發(fā)電的成本主要是廠房和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)投資成本，約占總投資的 80%左右。按照我國(guó)增值稅抵扣的相關(guān)政策，固定資產(chǎn)投資的增值稅不能抵扣。多年來(lái)，風(fēng)力發(fā)電和其他行業(yè)一樣執(zhí)行17%的增值稅稅率，由于沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)燃料等方面的抵扣，因此風(fēng)力發(fā)電實(shí)際稅賦要明顯高于火力發(fā)電，因?yàn)闆](méi)有購(gòu)買(mǎi)燃料、動(dòng)力等生產(chǎn)資料的抵扣，因而形成了增值稅實(shí)際稅負(fù)高于火力發(fā)電的情況。另外，國(guó)內(nèi)已經(jīng)建成的風(fēng)電容量高檔、大型儀器設(shè)備幾乎全部依賴進(jìn)口，導(dǎo)致風(fēng)電場(chǎng)投資高、效益低、電價(jià)高，與火電、水電、核電相比較，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)產(chǎn)的風(fēng)電設(shè)備從而可以顯著地降低可再生能源的電力成本，但目前，由于現(xiàn)在國(guó)內(nèi)設(shè)備制造水平較低，應(yīng)用規(guī)模小，國(guó)產(chǎn)風(fēng)電機(jī)組在我國(guó)的風(fēng)電場(chǎng)中還未占一席之地。

3.政策扶持力度不夠。由于風(fēng)電場(chǎng)前期投入大，成本回收慢，而國(guó)內(nèi)的風(fēng)電項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，投融資渠道較窄。由于風(fēng)能收益受到關(guān)注以及政府的優(yōu)惠政策，銀行對(duì)風(fēng)電、生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目貸款期限遠(yuǎn)短于火電和水電項(xiàng)目的貸款期限，償還期限大多為 5～8 a，利息也沒(méi)有優(yōu)惠，僅為 7 a，這加重了風(fēng)電項(xiàng)目在還貸期的還貸壓力，由于受投融資條件的限制，往往只能上一些小規(guī)模的項(xiàng)目，導(dǎo)致我國(guó)風(fēng)電普及率與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比還很低，電價(jià)下降緩慢。對(duì)風(fēng)電投入總體上呈現(xiàn)出科研經(jīng)費(fèi)不足，科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度不高，正制約著整個(gè)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

風(fēng)力發(fā)電前景的建議

1.深化前期工作，做好風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的勘察。風(fēng)資源的測(cè)定以及風(fēng)電場(chǎng)址選擇的得當(dāng)與否，就意味著其享有 “地利” 優(yōu)勢(shì)，對(duì)提高風(fēng)電的經(jīng)濟(jì)效益至關(guān)重要。它是發(fā)揮風(fēng)電作用的前提條件，因此將來(lái)應(yīng)該在這方面增大投入，全面了解風(fēng)資源的時(shí)空分布，為政府官員、項(xiàng)目決策者、風(fēng)電場(chǎng)運(yùn)營(yíng)者、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者和投資者合理地規(guī)劃風(fēng)電提供正確的指導(dǎo)。為了進(jìn)一步摸清我國(guó)風(fēng)能資源及其分布，必須做好風(fēng)電建設(shè)前期工作和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，加快開(kāi)展風(fēng)能資源的普查力度。這方面，不僅需要各有關(guān)部門(mén)和有關(guān)行業(yè)籌集一定資金用于加大風(fēng)力資源勘測(cè)工作的投入，加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)風(fēng)力資源的勘察。

2.提高風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的制造和技術(shù)水平。為了提高我國(guó)風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的制造制造和技術(shù)水平，降低風(fēng)力發(fā)電的成本，這就需要不斷擴(kuò)大同發(fā)達(dá)國(guó)家的交流合作，增進(jìn)相互信任，提高合作水平，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，只是讓人比較清楚的看出彼此的差距，才能帶動(dòng)國(guó)內(nèi)風(fēng)電技術(shù)水平和運(yùn)營(yíng)質(zhì)量的快速提升。新修訂的《可再生能源法》 明確規(guī)定：第二十五條 “對(duì)列入國(guó)家可再生能源產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、符合信貸條件的可再生能源開(kāi)發(fā)利用項(xiàng)目，金融機(jī)構(gòu)可以提供有財(cái)政貼息的優(yōu)惠貸款。”這一規(guī)定為風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)創(chuàng)造良好的環(huán)境。提高風(fēng)電技術(shù)也是降低風(fēng)電成本和上網(wǎng)電價(jià)的關(guān)鍵所在。

3.依托政策扶持，積極發(fā)展風(fēng)電。2006 年 1 月 1 日國(guó)家正式實(shí)施了 《可再生能源法》，通過(guò)減免稅收、鼓勵(lì)并網(wǎng)發(fā)電、全額收購(gòu)、優(yōu)惠上網(wǎng)價(jià)格、貼息貸款和財(cái)政補(bǔ)貼等激勵(lì)性政策來(lái)引導(dǎo)發(fā)電企業(yè)和消費(fèi)者積極參與可再生能源發(fā)電，在這部法律中，對(duì)風(fēng)電而言，《可再生能源法》 無(wú)疑為其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供了必要的法律保障。體現(xiàn)了政府對(duì)風(fēng)能這種潔凈可再生能源引起重視，更重要的是給予了風(fēng)電在法律上的保護(hù)，隨著風(fēng)電場(chǎng)技術(shù)的發(fā)展成熟，風(fēng)電市場(chǎng)將展現(xiàn)良好的發(fā)展前景。

2008 年，根據(jù) 《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》 的總體要求和我國(guó)可再生能源發(fā)展的最新進(jìn)展，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了 《可再生能源發(fā)展 “十一五” 規(guī)劃》?！兑?guī)劃》 提出，認(rèn)真落實(shí)促進(jìn)可再生能源發(fā)展的政策措施，做好可再生能源發(fā)電并網(wǎng)、上網(wǎng)電價(jià)及費(fèi)用分?jǐn)傆嘘P(guān)規(guī)定、財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等政策的完善和落實(shí)工作。這些政策法規(guī)的出臺(tái)為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)提供了制度上的保障，在具體的措施和規(guī)則上還要更加細(xì)化、更加規(guī)范、更便于操作，為我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步、快速發(fā)展提供了有力支持。

參考文獻(xiàn)：1.物理學(xué)與我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展科技導(dǎo)報(bào)

2.<<中國(guó)新能源發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)>>

3.中國(guó)新能源網(wǎng)

4.我國(guó)發(fā)展可再生能源的障礙和對(duì)策

5.我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

第四篇：我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展存在的問(wèn)題及建議論文

一、引言

2008 年全球金融危機(jī)的爆發(fā)，使得我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)受到了巨大的沖擊。隨著我國(guó)人口紅利的消失以及資源環(huán)境的約束，傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式難以為繼，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯放緩，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入新常態(tài)。新常態(tài)下的一個(gè)重要特征是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，所以目前我們面臨的迫切任務(wù)就是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

在過(guò)去的幾十年中，美國(guó)在高科技領(lǐng)域一枝獨(dú)秀，全世界幾乎所有的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都源于美國(guó)、或在美國(guó)發(fā)展壯大，這在很大程度上得益于其技術(shù)創(chuàng)新與資本的密切結(jié)合。以華爾街和硅谷為代表，美國(guó)已經(jīng)形成了資本市場(chǎng)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)，從項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)到篩選以及后期培育等一整套體系。也可以說(shuō)，美國(guó)的資本市場(chǎng)推動(dòng)了美國(guó)乃至全世界的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與演進(jìn)。

功能強(qiáng)大，結(jié)構(gòu)完善的多層次資本市場(chǎng)，始終推動(dòng)著美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也是美國(guó)最重要的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力之一。

不僅僅是美國(guó)，歐洲等國(guó)在不同的歷史發(fā)展時(shí)期，廣義資本市場(chǎng)的形成和發(fā)展促進(jìn)了一批新興產(chǎn)業(yè)的迅速成長(zhǎng)，為其產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造了條件，其資本市場(chǎng)發(fā)展水平直接決定了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模和成長(zhǎng)速度，從而決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的成敗。當(dāng)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，也正處于這個(gè)歷史機(jī)遇期。

經(jīng)過(guò)近二十年來(lái)的改革和發(fā)展，我國(guó)的資本市場(chǎng)從無(wú)到有，不斷發(fā)展壯大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用也日益增強(qiáng)，對(duì)于建立現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化資源配置效率以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)方面發(fā)揮著日益重要的作用。但是，隨著新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放緩，資本市場(chǎng)不完善的弊端也逐漸暴露出來(lái)。因此，能否抓住這個(gè)戰(zhàn)略機(jī)遇期，進(jìn)一步完善我國(guó)的資本市場(chǎng)體系，使之在促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面發(fā)揮更大的作用，直接關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制能否順利轉(zhuǎn)型，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)健康發(fā)展的大局。

二、文獻(xiàn)綜述

1.國(guó)外文獻(xiàn)綜述

Rostow（1988）將宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系在一起，提出：一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由“主導(dǎo)部門(mén)”帶動(dòng)的，經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段的更替就表現(xiàn)為“主導(dǎo)部門(mén)”的變化。然后他進(jìn)一步論證了一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最大的瓶頸就是資金支持，資本對(duì)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的作用至關(guān)重要，所以一個(gè)完善的資本市場(chǎng)就顯得尤為重要。McKinnon（1997）針對(duì)金融抑制不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，提出金融市場(chǎng)化和自由化的觀點(diǎn)。他指出，投資就必須積累貨幣，而完善的金融體制可以將儲(chǔ)蓄有效的引導(dǎo)到生產(chǎn)性投資領(lǐng)域，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Rajan &Zingales（1998）以 42 個(gè)國(guó)家的 36 個(gè)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，利用面板數(shù)據(jù)作為樣本，構(gòu)建金融發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系的模型，經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，金融市場(chǎng)的發(fā)展有效地降低了外源融資成本。最后得出結(jié)論：金融發(fā)展程度較好的國(guó)家，市場(chǎng)運(yùn)行效率往往也較高，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)也較快。這表明從行業(yè)層面來(lái)看，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)行業(yè)的成長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，可以有力地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Carlota Perez（2002）結(jié)合歷史上出現(xiàn)的五次科技革命，指出科技金融是一種創(chuàng)新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，而金融活動(dòng)則是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)，新產(chǎn)業(yè)的巨大盈利性，可以吸引大量風(fēng)險(xiǎn)投資者迅速投資于此領(lǐng)域，從而加快技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的速度，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2.國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述

孫莉娜（2003）認(rèn)為金融推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑為：金融通過(guò)影響資本的投向，進(jìn)而優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素向生產(chǎn)力更高的領(lǐng)域集中，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。她提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展不應(yīng)該僅僅表現(xiàn)為量上的增長(zhǎng)，而是應(yīng)當(dāng)更多的體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程就是各種資源不斷優(yōu)化配置的過(guò)程，而資源的優(yōu)化配置正是金融市場(chǎng)的基本功能之一，所以一個(gè)完善的資本市場(chǎng)能夠有效的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。趙蕊（2006）認(rèn)為，隨著科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技創(chuàng)新的步伐越來(lái)越快，這就需要越來(lái)越多的資金投入，使得科技創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。但是，由于我國(guó)資本市場(chǎng)的不完善，阻礙了科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)的發(fā)展需求也得不到滿足。所以她提出我國(guó)迫切需要建立多層次的資本市場(chǎng)體系來(lái)適應(yīng)新形勢(shì)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。涂人猛（2011）認(rèn)為資本市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其所具有的融資和優(yōu)化資源配置等功能為新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了資源和場(chǎng)所，從而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)奠定了基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，新興產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性、高科技、低消耗以及高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存等特點(diǎn)，這不僅代表了我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，同時(shí)也可以有力地促進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但新興產(chǎn)業(yè)要發(fā)展就會(huì)面臨很多問(wèn)題，諸如發(fā)展初期的融資難問(wèn)題，則需要資本市場(chǎng)提供有力的保障。因此，只有加快資本市場(chǎng)的多層次體系建設(shè)，才能充分發(fā)揮其促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的功能，進(jìn)而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供重要保障。顧海峰（2011）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程就是資金向優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)聚集的過(guò)程，而其中資本市場(chǎng)的資金導(dǎo)向機(jī)制至關(guān)重要。具體來(lái)說(shuō)，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，要依賴于科技創(chuàng)新的主體高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，而高新技術(shù)上市企業(yè)主要分布于中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和新三板市場(chǎng)。所以完善多層次資本市場(chǎng)，可以使高新技術(shù)企業(yè)募集到更多的資金，進(jìn)而促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。祁斌（2013）認(rèn)為資本市場(chǎng)是中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的支點(diǎn)。因?yàn)橐粐?guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否實(shí)現(xiàn)升級(jí)，取決于其資源配置效率的高低。而資本市場(chǎng)作為資源配置的重要場(chǎng)所，其對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。他認(rèn)為無(wú)論是對(duì)于存量經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)重組，還是對(duì)于增量經(jīng)濟(jì)、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，資本市場(chǎng)都較政府更具優(yōu)勢(shì)。而通過(guò)合理布局市場(chǎng)和政府的調(diào)控，更多地依靠資本市場(chǎng)的作用來(lái)自發(fā)地盤(pán)活存量、發(fā)展增量，才能更加有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

通過(guò)梳理相關(guān)的文獻(xiàn)，筆者發(fā)現(xiàn)研究資本市場(chǎng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)很多，但集中于研究資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題的文獻(xiàn)則相對(duì)較少，而且尚未形成完整的體系，各家說(shuō)法不一。同時(shí)很多研究集中于資本市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，但如我國(guó)這樣資本市場(chǎng)初具規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正處于不斷調(diào)整升級(jí)過(guò)程中的發(fā)展中國(guó)家，相關(guān)理論研究仍處于探索階段。尤其是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入新常態(tài)，“三期疊加”給資本市場(chǎng)提出了更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，更需要相關(guān)研究進(jìn)行補(bǔ)充。

例如我國(guó)對(duì)股票市場(chǎng)的研究大多集中于 2006 年以前，但2006 年我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行了股權(quán)分置改革，隨后又經(jīng)歷了 2007年的大牛市，以及 2015 年的大震蕩?？傊?2006 年以后，我國(guó)的股市發(fā)生了翻天覆地的變化，包括主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)體系初步建立，上市公司的數(shù)量和融資額大幅增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布也發(fā)生了極大的變化，資本市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用日益重要，所存在的問(wèn)題和新常態(tài)下資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究研究的重點(diǎn)已和從前大不相同。所以梳理美國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展史，借鑒其利用資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有益經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供重要的理論指導(dǎo)。

三、美國(guó)多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展和經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.美國(guó)多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程

美國(guó)是當(dāng)今世界公認(rèn)的資本市場(chǎng)最發(fā)達(dá)且分層最完善的國(guó)家。在美國(guó)崛起的過(guò)程中，資本市場(chǎng)發(fā)揮了極大的作用。一戰(zhàn)前后，紐約股票交易所一舉成為全球規(guī)模最大的交易所，美國(guó)也在這個(gè)時(shí)候超越英國(guó)成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。

二戰(zhàn)以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)長(zhǎng)期的繁榮發(fā)展時(shí)期，整個(gè) 60 年代 GDP平均增幅達(dá)到了 4.45%.但進(jìn)入 70 年代以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，而通貨膨脹率則一路走高。美國(guó)經(jīng)濟(jì)之所以出現(xiàn)這樣的問(wèn)題，主要在于兩次石油危機(jī)，物價(jià)和工業(yè)成本上升，致使美國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)缺乏支撐，一些高耗能、高污染的行業(yè)出現(xiàn)全面衰退。但與此同時(shí)，以信息技術(shù)和現(xiàn)代通訊等為代表的新興產(chǎn)業(yè)則正在發(fā)展壯大，它們的最大特點(diǎn)就是高增長(zhǎng)和低耗能。面對(duì)這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，以及日本、德國(guó)等經(jīng)濟(jì)體在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)方面的步步緊追，美國(guó)政府推出了以“里根經(jīng)濟(jì)學(xué)”為理論基礎(chǔ)的一系列政策措施，順利實(shí)現(xiàn)了美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

這一系列政策的核心就是大力推進(jìn)以信息技術(shù)和現(xiàn)代通訊業(yè)等為代表的新興行業(yè)的發(fā)展，具體政策措施包括建立中小企業(yè)局、消除壟斷并減稅等，特別是大力發(fā)展以中小企業(yè)為主體的納斯達(dá)克市場(chǎng)，為新興產(chǎn)業(yè)提供了重要的融資渠道，為這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了至關(guān)重要的初始資本，這其中的許多企業(yè)在20 多年后逐步成長(zhǎng)壯大為支撐美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱企業(yè)，成為美國(guó)全球競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)。上述事實(shí)充分說(shuō)明，發(fā)達(dá)而完善的資本市場(chǎng)對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可起到至關(guān)重要的作用。所以，總結(jié)借鑒美國(guó)發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)在新常態(tài)下建立多層次資本市場(chǎng)，使之為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供支撐，是十分必要的。

2.美國(guó)完善多層次資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

第一，分層次的交易制度。證券交易制度可以分為兩種，競(jìng)價(jià)交易制度和做市商制度。紐約證券交易所因其具有悠久的歷史、較高的信譽(yù)和充足的投資者，所以采用效率較高的競(jìng)價(jià)交易制度。NASDAQ 和 OTCBB 在發(fā)展初期，由于存在市場(chǎng)規(guī)模小、信息不對(duì)稱等問(wèn)題，容易出現(xiàn)市場(chǎng)交易不活躍的現(xiàn)象。因此對(duì)于流動(dòng)性較弱的 NASDAQ 和 OTCBB,更適合采用做市商交易制度。美國(guó)的資本市場(chǎng)根據(jù)不同的層次以及各個(gè)板塊的特點(diǎn)，分別設(shè)置更加符合其內(nèi)在規(guī)律的交易制度，從而保證了證券均衡價(jià)格的實(shí)現(xiàn)，這是維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行和發(fā)展壯大的重要制度安排，也更好地促進(jìn)了不同層次市場(chǎng)上企業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

第二，靈活的轉(zhuǎn)板機(jī)制和嚴(yán)格的退市制度。美國(guó)多層次資本市場(chǎng)中不同層次的市場(chǎng)之間存在靈活而科學(xué)的轉(zhuǎn)板機(jī)制，上1板交易。同時(shí)，根據(jù)上市公司自身?xiàng)l件的變化，市場(chǎng)設(shè)置了嚴(yán)格的退市制度。靈活的轉(zhuǎn)板機(jī)制和嚴(yán)格的退市制度使得美國(guó)資本市場(chǎng)通過(guò)科學(xué)合理的篩選方式保證了不同層次資本市場(chǎng)的有效銜接和融合。

第三，分層次的上市標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度。美國(guó)不同層次的資本市場(chǎng)分別遵循不同的上市標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度。第一層是美國(guó)證券交易所和紐約證券交易所，上市標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度較為嚴(yán)格。第二層是 NASDAQ市場(chǎng)，主要為新興產(chǎn)業(yè)和具有高成長(zhǎng)性的公司提供融資服務(wù)，上市標(biāo)準(zhǔn)低于紐約證券交易所。第三層為場(chǎng)外交易市場(chǎng)，由 OTCBB、粉紅單市場(chǎng)等構(gòu)成。場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要針對(duì)不符合主板或創(chuàng)業(yè)板上市條件的中小企業(yè)，上市標(biāo)準(zhǔn)最低。

不同的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度形成了對(duì)企業(yè)的篩選機(jī)制，使得每個(gè)層次都能吸引到適應(yīng)該層次要求、符合該層次條件的企業(yè)。同時(shí)，各層次市場(chǎng)之間由于轉(zhuǎn)板機(jī)制的存在，既相互競(jìng)爭(zhēng)又相互依存，共同完善著美國(guó)的資本市場(chǎng)體系，有力地推動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新與增長(zhǎng)，為其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.小結(jié)

通過(guò)簡(jiǎn)要梳理美國(guó)發(fā)展資本市場(chǎng)的歷史，能夠明顯地發(fā)現(xiàn)其發(fā)展和完善多層次資本市場(chǎng)的措施對(duì)于促進(jìn)其本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)揮的巨大作用。這也使得美國(guó)成功完成了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，保持了國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。其中最值得我們借鑒的就是其不同層次的資本市場(chǎng)之間，層次分明，功能明確，卻又有效銜接。

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的最重要和緊迫的問(wèn)題就是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這在某種程度上與當(dāng)時(shí)的美國(guó)類似，面對(duì)相似的問(wèn)題，解決的突破口都在于發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而資本市場(chǎng)特有的優(yōu)化資本配置功能，對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)又發(fā)揮著重要的作用。所以，借鑒美國(guó)發(fā)展資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于建設(shè)我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)體系，進(jìn)而充分發(fā)揮其功能是很有必要的。

四、我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

1.我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)的資本市場(chǎng)從 1990 年上海股票交易所、深圳股票交易所創(chuàng)立以來(lái)，已經(jīng)初步形成了具有主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和新三板市場(chǎng)等多種股票交易平臺(tái)的多層次資本市場(chǎng)雛形。我國(guó)資本市場(chǎng)的形成和發(fā)展，可以分為以下四個(gè)階段：

第一階段是從 1978-1992 年。這個(gè)階段的標(biāo)志是十一屆三中全會(huì)的召開(kāi)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，其他的各個(gè)領(lǐng)域也逐漸開(kāi)始改革，其中就包括金融領(lǐng)域，資本市場(chǎng)在此時(shí)有了發(fā)展的萌芽。萌芽階段的主要特征是發(fā)展的自發(fā)性和區(qū)域性，市場(chǎng)缺乏監(jiān)管和規(guī)范。

第二階段是從 1993-1999 年。這個(gè)階段以國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立為標(biāo)志，可以稱之為資本市場(chǎng)的形成階段。在形成階段，資本市場(chǎng)開(kāi)始納入市場(chǎng)監(jiān)管體系，范圍逐漸擴(kuò)展到全國(guó)，全國(guó)性的資本市場(chǎng)就此形成。

第三階段是從 1999-2005 年。這個(gè)階段以 《證券法》 的實(shí)施和修訂為起點(diǎn)，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)一步走向規(guī)范化、法治化道路，可以稱之為資本市場(chǎng)的發(fā)展階段。在發(fā)展階段，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，包括國(guó)有和民營(yíng)的各經(jīng)濟(jì)主體不斷進(jìn)入資本市場(chǎng)。為了滿足日益增長(zhǎng)的融資需要，我國(guó)開(kāi)始建立多層次資本市場(chǎng)體系。

第四階段是從 2005 年至今。其中 2005 年的股權(quán)分置改革，以及 2009 年創(chuàng)業(yè)板的正式上市，使得我國(guó)資本市場(chǎng)獲得了突破性的發(fā)展。中小板、創(chuàng)業(yè)板的開(kāi)通和新三板的形成，標(biāo)志著我國(guó)形成了多層次資本市場(chǎng)的雛形。

經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，中國(guó)的資本市場(chǎng)從無(wú)到有、從小到大，其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響日益增強(qiáng)，對(duì)于提高我國(guó)資本配置效率、改善企業(yè)投融資結(jié)構(gòu)以及推動(dòng)企業(yè)建立現(xiàn)代公司制度等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。可以確定的是，在我國(guó)由經(jīng)濟(jì)大國(guó)向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，資本市場(chǎng)必定會(huì)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

2.我國(guó)資本市場(chǎng)存在的問(wèn)題

盡管我國(guó)已經(jīng)具有了多層次資本市場(chǎng)的雛形，但與美國(guó)發(fā)達(dá)的多層次資本市場(chǎng)相比，還是存在一些比較明顯的問(wèn)題。

第一，資本市場(chǎng)各主體缺乏組織性和規(guī)范性。

（1）上市公司資質(zhì)參差不齊。上市公司的質(zhì)量決定了資本市場(chǎng)的穩(wěn)定性和發(fā)展性。目前我國(guó)的上市公司在公司治理結(jié)構(gòu)方面仍存在許多問(wèn)題，例如，我國(guó)大部分上市公司是從國(guó)企轉(zhuǎn)化而來(lái)，雖然名義上已經(jīng)是遵循現(xiàn)代企業(yè)制度的股份公司，但其經(jīng)營(yíng)、決策、管理、激勵(lì)等機(jī)制仍未完全市場(chǎng)化。

（2）投資者結(jié)構(gòu)不合理。投資主體多元化是調(diào)節(jié)資本市場(chǎng)內(nèi)部機(jī)制、控制資本市場(chǎng)波動(dòng)的有效手段。尤其是在創(chuàng)業(yè)板、新三板等層次較低的資本市場(chǎng)上，由于其本身存在的高風(fēng)險(xiǎn)，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才能承受。所以，數(shù)量眾多的以獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益為目的的機(jī)構(gòu)投資者，是抑制資本市場(chǎng)過(guò)度投資、平抑資本市場(chǎng)波動(dòng)的關(guān)鍵。但是在我國(guó)，盡管機(jī)構(gòu)投資者的數(shù)量增長(zhǎng)很快，但目前市場(chǎng)上仍以散戶為主。所以很多情況下，莊家操縱市場(chǎng)、散戶盲目跟隨、投機(jī)氣氛濃厚，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂。這也是我國(guó) 2015 年下半年以來(lái)，股市大幅波動(dòng)的一大原因。資本市場(chǎng)上市主體缺乏規(guī)范性和合理性，使得資本市場(chǎng)本身就缺乏活力、創(chuàng)新能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，更難以在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮作用。

第二，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理，缺乏對(duì)沖和轉(zhuǎn)板機(jī)制。我國(guó)企業(yè)的融資方式，長(zhǎng)期以來(lái)一直是重間接融資、輕直接融資；重銀行融資、輕債券融資，這種融資模式導(dǎo)致了我國(guó)整個(gè)社會(huì)資金分配運(yùn)用上的低效率，嚴(yán)重影響到金融資源的合理配置和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分散，也不利于多層次資本市場(chǎng)的完善。目前我國(guó)證券市場(chǎng)中的交易產(chǎn)品主要以股票、債券、基金為主；支持的產(chǎn)品主要有上證指數(shù)、深證成指和深證綜指等，缺少具有價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能以及平衡風(fēng)險(xiǎn)功能的各種金融衍生工具。多層次資本市場(chǎng)要為各類市場(chǎng)供需主體提供適合自己的交易場(chǎng)所和交易機(jī)制，就必須要有相應(yīng)的金融產(chǎn)品對(duì)其提供支撐。由于金融衍生品的缺乏，不僅導(dǎo)致投資者的投資渠道狹窄，企業(yè)發(fā)展難以獲得需要的資金，還使我國(guó)資本市場(chǎng)的定價(jià)機(jī)制扭曲，尤其是由于缺乏風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制，致使資本市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能得到有效的釋放。轉(zhuǎn)板機(jī)制的缺乏也使得上市公司無(wú)法按照自身的發(fā)展情況在不同層次的資本市場(chǎng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，資本市場(chǎng)不同層次之間也難以形成有效的銜接，進(jìn)而阻礙了資本市場(chǎng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮作用。

第三，相關(guān)的法律與監(jiān)管不完善。目前我國(guó)有關(guān)監(jiān)管資本市場(chǎng)的相關(guān)法律，主要是 《公司法》 和 《證券法》。但里面有些規(guī)定已經(jīng)不適合目前我國(guó)的發(fā)展階段，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)整。比如，與歐洲和美國(guó)對(duì)于股份公司成立的最低資本金要求相比，我國(guó)的最低要求仍然相對(duì)較高，且存在嚴(yán)格的行政管制等。這就使得資本市場(chǎng)無(wú)法發(fā)揮對(duì)有發(fā)展前途的中小企業(yè)提供初始資金的功能，在很大程度上限制了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另一方面，正如前文所說(shuō)，許多參與籌資的公司大部分是由國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制而來(lái)的，它們往往把重點(diǎn)放在資本市場(chǎng)的融資上，而企業(yè)改制則往往被忽略。這就使得資本市場(chǎng)成為大企業(yè)融資的工具，但在企業(yè)改制提升效率方面發(fā)揮的作用有限。對(duì)于監(jiān)管而言，我國(guó)目前也尚未建立起與多層次資本市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的分層次監(jiān)管體系。這不僅加大了資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，也降低了資本市場(chǎng)的融資效率。以上這些問(wèn)題都極大地阻礙了我國(guó)資本市場(chǎng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮作用。

五、完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的政策建議

通過(guò)以上分析，借鑒美國(guó)發(fā)展和完善資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步構(gòu)建我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系，使之能夠在新常態(tài)下更好地促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，可以從以下幾個(gè)方面入手。

1.完善符合市場(chǎng)化要求的上市公司篩選制度

上市公司的篩選制度主要包括退市制度和兼并重組制度。所以，首先要建立完善的退市制度，使得落后的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)能夠及時(shí)退出，新生的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)能夠及時(shí)上市。其次要完善科學(xué)合理的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，即針對(duì)不同層次的市場(chǎng)有不同的退市標(biāo)準(zhǔn)。最后要建立切實(shí)有效的賠償機(jī)制，有效保障退市公司投資者及相關(guān)債權(quán)人的合法權(quán)益。以上幾點(diǎn)措施可以充分發(fā)揮股票市場(chǎng)提升資源配置的效率和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。

上市公司之間的兼并重組是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途徑和方式。但目前我國(guó)現(xiàn)行的制度使得兼并重組成本巨大，阻礙了其有效進(jìn)行。因此，要進(jìn)一步完善公司并購(gòu)重組法律法規(guī)體系、形成有效的外部約束機(jī)制，一方面促進(jìn)上市公司做大做強(qiáng)，另一方面完善市場(chǎng)化的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。

2.減少行政干預(yù)，健全股票市場(chǎng)制度

首先，深化發(fā)行制度改革，提高資本市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)配置效率。我國(guó)資本市場(chǎng)在資源產(chǎn)業(yè)間缺乏配置效率的根本原因在于股票發(fā)行制度還處于行政計(jì)劃階段，致使市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法發(fā)揮作用。在西方國(guó)家完善的資本市場(chǎng)上，股票發(fā)行大都采用注冊(cè)制，這樣的發(fā)行程序更具效率。所以，我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)行制度應(yīng)由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，這樣更有利于發(fā)揮資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。其次，完善股票市場(chǎng)的交易制度，降低市場(chǎng)交易成本。我國(guó)股票市場(chǎng)在產(chǎn)業(yè)間配置資源效率較低的主要原因就在于交易市場(chǎng)缺乏價(jià)格的發(fā)現(xiàn)功能。相比于其他西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的印花稅等交易費(fèi)相對(duì)較高，降低這些費(fèi)用有助于提高資本市場(chǎng)的效率。

再次，健全股市分紅制度和轉(zhuǎn)板制度。我國(guó)股票市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)間配置缺乏效率的另一個(gè)原因在于我國(guó)股票市場(chǎng)缺乏分紅制度。重融資、輕回報(bào)是當(dāng)前我國(guó)股市面臨的一大問(wèn)題，這極大地助長(zhǎng)了二級(jí)市場(chǎng)的短期盲目炒作行為，降低了市場(chǎng)引導(dǎo)長(zhǎng)期投資資金進(jìn)入具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)和行業(yè)的效率，一方面阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，另一方面也容易造成股市動(dòng)蕩。所以建立合理有效的分紅制度，可以有效地降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)行為，更有利于資本市場(chǎng)發(fā)揮作用。建立健全不同層次資本市場(chǎng)之間的轉(zhuǎn)板制度，使得上市公司可以根據(jù)自身具體情況，在不同層次的市場(chǎng)之間實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板交易，讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)得到進(jìn)一步發(fā)展，落后企業(yè)得以逐步淘汰，這樣可以充分發(fā)揮資本市場(chǎng)調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。

3.建立健全相應(yīng)的法律法規(guī)，加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放

首先，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)股票市場(chǎng)的制度建設(shè)，建立健全相應(yīng)的法律法規(guī)，在制度規(guī)范與監(jiān)管層面盡快與國(guó)際市場(chǎng)接軌。其次，著力提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)的規(guī)范化，在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下加強(qiáng)券商等金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，加大金融衍生品的研發(fā)力度，著力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者的投資能力。再次，加大我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者與國(guó)外同行業(yè)的合作力度，例如通過(guò)成立中外合資機(jī)構(gòu)等逐步實(shí)現(xiàn)既可投資國(guó)外資本市場(chǎng)又可吸引國(guó)外投資者投資我國(guó)資本市場(chǎng)的渠道。最后，加快建立國(guó)際板，推動(dòng)境外企業(yè)在境內(nèi)證券交易所上市，使我國(guó)證券交易所逐步面向全球企業(yè)開(kāi)放，提升我國(guó)資本市場(chǎng)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而利用全球資源促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

以上這些政策建議，都是在充分借鑒美國(guó)利用資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)存在的具體問(wèn)題提出的，有利于進(jìn)一步完善我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)體系，使之能夠在新常態(tài)下更好地促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而確保我國(guó)順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第五篇：公司發(fā)展存在問(wèn)題及建議

公司發(fā)展存在問(wèn)題及建議

人力資源戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分。人力資源是組織的重要戰(zhàn)略資源，它在相當(dāng)程度上直接決定著組織戰(zhàn)略的成敗。人力資源戰(zhàn)略對(duì)組織具有持久的、長(zhǎng)期的影響。

（一）企業(yè)人力資源管理存在的問(wèn)題

（1）集權(quán)式管理模式

1.人才選擇面狹窄，無(wú)法滿足企業(yè)對(duì)人才的需求。選擇人才的范圍狹窄，必然影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，人才得不到信任，沒(méi)有足夠的安全感。

2.集權(quán)式管理模式容易導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略決策失誤。企業(yè)決策靈活，僅以經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)為基礎(chǔ)。信息收集、處理、利用沒(méi)有規(guī)則，信息溝通方式單一，信息成果準(zhǔn)確性及操作性較差，對(duì)于市場(chǎng)研究、政策分析和管理咨詢等現(xiàn)代信息服務(wù)較陌生。

3.缺乏科學(xué)合理的管理機(jī)制。企業(yè)僅憑投資人的經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，靠簡(jiǎn)單的信任和親情去約束人，以人情代替制度，使企業(yè)管理制度扭曲，難以形成制度化管理。

（2）人才使用缺乏信任

企業(yè)在人才選用和晉升時(shí)，被考慮最多的是人才對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)，上下級(jí)之間很難建立起真正意義上的信任，對(duì)員工采取“不放心、不放手、不放權(quán)、不放膽”人方式。

（3）對(duì)人力資本的開(kāi)發(fā)管理投入不足

在企業(yè)看來(lái)，只要有錢(qián)，什么人才都可以引進(jìn)來(lái)；只要給錢(qián)，要他們做什么他們就做什么。企業(yè)只注重人力資源的“可用性”和“配置性”，忽略人力資源的“發(fā)展性”和“資本性”。

（4）企業(yè)文化建設(shè)薄弱滯后

企業(yè)文化是組織由其價(jià)值觀、信念、儀式、符號(hào)、處事方式等組成的特有的文化形象。企業(yè)文化具有導(dǎo)向功能、約束功能、凝聚功能、激勵(lì)功能、調(diào)適功能。企業(yè)未把企業(yè)文化納入人力資源管理并加以充分重視，職工個(gè)人的價(jià)值取向與企業(yè)的管理理念、發(fā)展戰(zhàn)略等也沒(méi)有充分形成一致。這種情況必然導(dǎo)致企業(yè)的奮斗目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)理念難以達(dá)成全員共識(shí)，企業(yè)精神缺乏鮮明特色，企業(yè)凝聚力明顯不足。

忽視了以人為本的文化建設(shè)，導(dǎo)致了企業(yè)缺乏人性化的考核體系及必要的民主監(jiān)督制度；缺乏企業(yè)的文化功能；而對(duì)企業(yè)員工的成長(zhǎng)，只要求員工注意集體利益，忽視對(duì)員工的貢獻(xiàn)、回報(bào)。同時(shí)，即使有一定文化理念的企業(yè)，對(duì)文化創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)也不夠充分，沒(méi)有制訂企業(yè)文化發(fā)展規(guī)劃，未將企業(yè)文化建設(shè)列為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的主要工作。這些對(duì)于員工來(lái)說(shuō)不具備約束和激勵(lì)作用。

（5）績(jī)效考評(píng)、激勵(lì)機(jī)制不健全

1.考評(píng)的目的不明確。企業(yè)在制定考評(píng)制度時(shí)管理者更關(guān)注“事后控制"，考評(píng)的目的限于事后的評(píng)價(jià)，導(dǎo)致考評(píng)人員和考評(píng)對(duì)象為考核而考核，考核工作得不到重視。

2.考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)?？荚u(píng)項(xiàng)目過(guò)于籠統(tǒng)，內(nèi)容不完整，缺乏量化指標(biāo)，設(shè)定指標(biāo)時(shí)考評(píng)對(duì)象沒(méi)有參與進(jìn)來(lái)，考評(píng)人員主觀性較強(qiáng)，導(dǎo)致考評(píng)結(jié)果爭(zhēng)議大。

（6）人才培養(yǎng)缺乏規(guī)劃

企業(yè)在人才開(kāi)發(fā)方面普遍缺乏前瞻性和計(jì)劃性，等企業(yè)用人時(shí)才去找人，缺乏人才儲(chǔ)備觀念和人才利用統(tǒng)一規(guī)劃，致使因?yàn)槿瞬湃狈ζ髽I(yè)發(fā)展后勁嚴(yán)重不足。企業(yè)只有把自身的發(fā)展與員工的發(fā)展相聯(lián)系，員工才能看得到希望，對(duì)企業(yè)充滿信心，最終獲得企業(yè)所需要的人才。

（7）沒(méi)有貫徹實(shí)施人事法規(guī)政策

企業(yè)隨意延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間，加班加點(diǎn)現(xiàn)象普遍，甚至沒(méi)有雙休日、法定節(jié)假日，拖欠、工資。

1、機(jī)制不健全，有“法”似無(wú)“法”。

企業(yè)不是沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)章制度，而是零散于各部門(mén)的規(guī)則，切淪為擺設(shè)，沒(méi)有用機(jī)制去“串”起來(lái)，實(shí)現(xiàn)“聯(lián)動(dòng)”而已。

2、人治大于“法”治。即人大于“法”、情大于“法”。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中個(gè)人靠權(quán)利、靠命令、靠指揮，來(lái)使企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。首先，用命令和指揮手段去操控企業(yè)越來(lái)越不靈，企業(yè)大了，部門(mén)多了，命令有時(shí)“鞭長(zhǎng)莫及”。其次，“人治”大于“法治”，使員工產(chǎn)生越來(lái)越多的不滿情緒，他們迷茫、困惑和抱怨，而積怨一旦加深，人，也就離走不遠(yuǎn)了。

（8）對(duì)人才重視不夠，員工穩(wěn)定難，核心員工積極性受挫

1.即用即招現(xiàn)，缺乏人才儲(chǔ)備觀念。企業(yè)忽略了人不僅有生存需要，還有安全需要、自我實(shí)現(xiàn)需要等，這種人才戰(zhàn)略的人力資源管理上的短缺，使員工缺乏歸屬感和穩(wěn)定感，造成私營(yíng)企業(yè)存在著嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象。

2.對(duì)核心員工來(lái)說(shuō)，報(bào)酬不僅是一種謀生手段，或是獲得物質(zhì)及休閑需要的手段，更是一種人們的自我滿足和自尊的需要。許諾不兌現(xiàn)，有些企業(yè)對(duì)職工進(jìn)行物質(zhì)激勵(lì)承諾，甚至簽訂了目標(biāo)責(zé)任制的獎(jiǎng)勵(lì)合同，但是最終部分甚至完全不兌現(xiàn)，結(jié)果不但挫傷了職工繼續(xù)工作的積極性，并且破壞了職工對(duì)企業(yè)的感情和對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的信任，還會(huì)引起企業(yè)內(nèi)部的混亂。

（9）以“炒”代管

企業(yè)在人才管理方面只強(qiáng)調(diào)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)而不講企業(yè)對(duì)員工的真誠(chéng)。在人力資源管理方面以“炒”代管。

（10）盲目推崇“名人”

老板認(rèn)為“名人”就能產(chǎn)生名人效應(yīng)，就能賺大錢(qián)，把企業(yè)的希望寄托在“名人”的身上，而忽視了企業(yè)基礎(chǔ)骨干力量的培養(yǎng)和任用。