第一篇：YC_T 394.3-2011_煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系

YC/T 394.3-2011 煙草行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 第3部分：卷煙生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施指南

基本信息

【英文名稱】Quality,environment,occupational health and safety integrated management systems of tobacco industry―Part 3:Implementation guidelines for industrial enterprises 【標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)】現(xiàn)行 【全文語種】中文簡(jiǎn)體 【發(fā)布日期】2011/4/29 【實(shí)施日期】2011/5/15 【修訂日期】2011/4/29 【中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)分類號(hào)】31862 【國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分類號(hào)】65.160

關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)

【代替標(biāo)準(zhǔn)】暫無 【被代替標(biāo)準(zhǔn)】暫無

【引用標(biāo)準(zhǔn)】GB 5044,GB/T 13861,GB 18218,GB/T 19000-2008,GB/T 22000,GB/T 24001-2004,YC/T 394.1-2011,YC/T 394.2-2011,OHSAS 18001:2007

適用范圍&文摘

YC/T 394的本部分給出了YC/T 394.2在卷煙生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)用的指南。

本部分適用于各種類型、不同規(guī)模的卷煙生產(chǎn)企業(yè)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系。

第二篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系

我公司從編制引入了質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系以來，質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)以及按程序辦事的工作思想已深入人心。不僅強(qiáng)化了公司的管理機(jī)制，增強(qiáng)了產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力和客戶滿意度，為員工創(chuàng)造了安全、溫馨的工作環(huán)境，而且樹立了較好的企業(yè)形象，為公司的進(jìn)一步發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。從管理上較原來有了脫胎換骨的改變?，F(xiàn)將近年來體系運(yùn)行的情況總結(jié)如下：

1、目的

對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所使用文件的有效版本。

2、適用范圍

公司、項(xiàng)目部及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的場(chǎng)所。

3、職責(zé)

3.1辦公室主控本程序，并負(fù)責(zé)制定和組織實(shí)施，管理公司頒發(fā)的管理類文件，組織、編制受控文件總清單。

3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標(biāo)，整合型管理體系管理手冊(cè)的批準(zhǔn)與發(fā)布。

3.3管理者代表組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標(biāo)方案的制定，負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件的編寫，負(fù)責(zé)管理手冊(cè)的審核、程序文件的批準(zhǔn)發(fā)布。

3.4公司質(zhì)量技術(shù)處負(fù)責(zé)質(zhì)量技術(shù)文件的控制和管理，編制技術(shù)文件清單。

3.5公司其它責(zé)任部門和項(xiàng)目部設(shè)專職或兼職文件管理人員負(fù)責(zé)本部門文件的控制和管理。

4、主要內(nèi)容：

針對(duì)建筑安裝企業(yè)的特點(diǎn)，從體系文件的建立、記錄控制、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、運(yùn)行控制、內(nèi)審、管理評(píng)審方面闡述了企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的重要性，并就其體系運(yùn)行的方法和措施進(jìn)行了初步探討。

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)要生存發(fā)展，不能不關(guān)注工程施工質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全問題。優(yōu)質(zhì)的工程施工質(zhì)量是顧客的要求和期望，良好的環(huán)境保護(hù)和有保障的職業(yè)健康安全是相關(guān)方的要求和期望。企業(yè)只有滿足顧客及相關(guān)方的要求和期望才能在激烈的市場(chǎng)環(huán)境下立于不敗之地。傳統(tǒng)的施工管理模式，雖然在某些特殊情況下也能取得良好的效果，但要取得穩(wěn)定的良好效果，或者想要取得越來越好的效果，企業(yè)就得尋找更好的施工管理模式。

GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，為我們提供了一般標(biāo)準(zhǔn)的管理模式。我國(guó)許多企業(yè)引進(jìn)這一標(biāo)準(zhǔn)模式，并開展了貫標(biāo)認(rèn)證的活動(dòng)。然而，開展貫標(biāo)認(rèn)證活動(dòng)，企業(yè)未必就能取得良好的效果。企業(yè)如果忽視管理體系運(yùn)行的有效性，管理體系文件沒有以全體員工的實(shí)際行動(dòng)落實(shí)到管理活動(dòng)中，那么就不會(huì)取得實(shí)質(zhì)性的良好效果。建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要確保符合建筑安裝企業(yè)的活動(dòng)特點(diǎn)建筑安裝企業(yè)施工隊(duì)伍是流動(dòng)的，承接施工項(xiàng)目是分散的；有的施工項(xiàng)目遠(yuǎn)離公司總部，工程內(nèi)容繁雜，施工周期短，施工人員和施工機(jī)具的調(diào)動(dòng)比較頻繁，項(xiàng)目經(jīng)理部班子的組合也隨著項(xiàng)目的竣工而變化。建筑安裝企業(yè)的這些特點(diǎn)，給貫標(biāo)工作帶來很大的難度。因此，建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，形成管理體系文件，既要符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，還要適應(yīng)建筑安裝企業(yè)的特點(diǎn)，這樣才能保證體系文件的可操作性，才能達(dá)到企業(yè)管理體系有效運(yùn)行的目的。將企業(yè)貫標(biāo)的目的定位在建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制上，追求創(chuàng)新突破傳統(tǒng)觀念的束縛貫標(biāo)認(rèn)證的最終效果表現(xiàn)在取得認(rèn)證證書，那不是我們貫標(biāo)認(rèn)證的目的。取得證書并不必然表明管理水平高，而只能說明所引入標(biāo)準(zhǔn)要求的管理模式達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要實(shí)現(xiàn)體系有效運(yùn)行，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的方法，要不斷創(chuàng)新，不斷變化。企業(yè)做好一項(xiàng)改進(jìn)不難，難的是不斷改進(jìn)，形成“持續(xù)改進(jìn)”的機(jī)制；企業(yè)中一個(gè)人關(guān)注持續(xù)改進(jìn)不難，難的是人人關(guān)注持續(xù)改進(jìn)，人人參與持續(xù)改進(jìn)。如果一個(gè)企業(yè)每個(gè)人都參與實(shí)施持續(xù)改進(jìn)，那么該企業(yè)就自然而然地形成了“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制。建立“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制要重視閉環(huán)控制無論是GB／T19001—2000標(biāo)準(zhǔn)，還是GB／T24001—2004標(biāo)準(zhǔn)和GB／T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，都要求建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。建立持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)要求重視“策劃”過程，“策劃”是持續(xù)改進(jìn)的重要一環(huán)，只有策劃出了最佳的方案，才為實(shí)施打下良好的基礎(chǔ)?！安邉潯毙纬闪俗罴逊桨?，方案轉(zhuǎn)換為結(jié)果。必須經(jīng)過“實(shí)施”這一環(huán)，“實(shí)施”不能偏離“策劃”形成的方案，要保證不偏離方案，實(shí)施者就必須了解方案，把方案變?yōu)閷?shí)施者的行動(dòng)準(zhǔn)則，才能把最佳方案轉(zhuǎn)化為最佳結(jié)果。方案的效果如何需要通過檢查、測(cè)量才能判斷，需要經(jīng)過評(píng)價(jià)才能知曉。因此，“檢查評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)又是“實(shí)施”之后的又一個(gè)重要環(huán)節(jié)。經(jīng)過“檢查評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)和找出存在問題還不能達(dá)到目的，還要將這些問題改正，以達(dá)到最終的最佳效果才是我們的目的。因此，“改進(jìn)”又是“檢查評(píng)價(jià)”之后的又一個(gè)重要環(huán)節(jié)。如何改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，又是擺在我們面前的課題，要解決這個(gè)課題又需要“策劃”改進(jìn)方案，于是就形成了一個(gè)閉環(huán)：P(策劃)一D(實(shí)施)一C(檢查)一A(改進(jìn))一P(策劃)。閉環(huán)在控制下運(yùn)行，企業(yè)的管理水平就會(huì)不斷上升。建立“持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制要抓好企業(yè)的幾項(xiàng)“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng) 4．1 “管理評(píng)審”是企業(yè)最高級(jí)別的“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng)

4．1．1 企業(yè)的最高管理者必須是“管理評(píng)審”活動(dòng)的主持者質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否適宜企業(yè)的特點(diǎn)，其運(yùn)行是否有效是最高管理者高度關(guān)注的問題。管理評(píng)審要對(duì)企業(yè)體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，這關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，管理評(píng)審活動(dòng)從策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)各個(gè)環(huán)節(jié)都需要最高管理者參與，做出決定。

4．1．2 管理評(píng)審活動(dòng)環(huán)節(jié)管理評(píng)審活動(dòng)需要策劃。最高管理者根據(jù)企業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展，需要解決很多方面的問題。簡(jiǎn)單的問題可以立即做出決定，但有些重大問題則需要最高管理者集中廣大管理者的智慧，充分論證，在有成功把握的基礎(chǔ)上做出決策，這對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展非常重要。因此，最高管理者把這些需要集中論證的問題對(duì)主控部門發(fā)出指令，貫標(biāo)主控部門根據(jù)最高管理者的指示，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求，運(yùn)用體系文件的規(guī)定策劃形成管理評(píng)審計(jì)劃。為保證計(jì)劃的適宜性，需經(jīng)過管理者代表的審核，還要經(jīng)過最高管理者的批準(zhǔn)，批準(zhǔn)的過程就是最高管理者對(duì)管理評(píng)審活動(dòng)的再策劃，有些內(nèi)容要修改，有些內(nèi)容要補(bǔ)充，使管理評(píng)審的內(nèi)容真正代表最高管理者的意圖和愿望。

4．1．3 管理評(píng)審活動(dòng)的實(shí)施環(huán)節(jié)最高管理者批準(zhǔn)的管理評(píng)審計(jì)劃，由主控部門登記發(fā)放到各位領(lǐng)導(dǎo)，及各部門、各單位和各項(xiàng)目部的管理者。管理評(píng)審活動(dòng)進(jìn)入實(shí)施環(huán)節(jié)，收到管理評(píng)審計(jì)劃的人員和單位就管理評(píng)審計(jì)劃中列入的課題，組織相關(guān)人員實(shí)施評(píng)審，就這些課題組織討論，收集相關(guān)信息作為論據(jù)，形成每個(gè)人員和部門的意見。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，最高管理者把收到管理評(píng)審計(jì)劃的部門、單位的有關(guān)人員集中起來，對(duì)管理評(píng)審計(jì)劃中提出的課題，進(jìn)行較大范圍的集中評(píng)審。各位人員將各部門討論和論證的意見在會(huì)上發(fā)表，主管部門派做詳細(xì)地會(huì)議記錄。最高管理者在聽取大家的意見后，形成最后的決策，對(duì)重大問題做出最終安排，要求各部門對(duì)決定貫徹實(shí)施。主管部門根據(jù)會(huì)議記錄，編寫管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)最高管理者的決定做出實(shí)施安排，并提出實(shí)施改進(jìn)的時(shí)間要求。

4．1．4 管理評(píng)審的“檢查”和“改進(jìn)”環(huán)節(jié)管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核后，送交最高管理者批準(zhǔn)。最高管理者認(rèn)為無誤，符合自己的想法后，簽發(fā)，而由主管部門發(fā)放到公司各領(lǐng)導(dǎo)，各部門進(jìn)行貫徹落實(shí)。到了規(guī)定的時(shí)間要求，由管理者代表組織相關(guān)人員到各個(gè)部門、各單位對(duì)管理評(píng)審報(bào)告的貫徹落實(shí)的情況進(jìn)行檢查，主控部門派人做詳細(xì)的記錄。所有部門、單位都在檢查之后，由主控部門根據(jù)跟蹤檢查記錄編寫管理評(píng)審的跟蹤驗(yàn)證報(bào)告，把這次管理評(píng)審活動(dòng)的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行匯總，指出還存在哪些問題、什么原因等，并在跟蹤驗(yàn)證報(bào)告中闡述清楚。管理評(píng)審的跟蹤驗(yàn)證報(bào)告，要作為下次管理評(píng)審活動(dòng)的輸入信息，提交下一次管理評(píng)審對(duì)存在問題的改進(jìn)策劃，使管理評(píng)審活動(dòng)形成P—D—C—A—P閉環(huán)控制。

4．2 管理體系的內(nèi)部審核是在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下的全面持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)內(nèi)部審核要結(jié)合建筑安裝企業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行，由于施工項(xiàng)目分散，可將內(nèi)部審核活動(dòng)和企業(yè)傳統(tǒng)的綜合安全大檢查結(jié)合進(jìn)行，確保每個(gè)項(xiàng)目都在內(nèi)部審核覆蓋范圍之內(nèi)，當(dāng)所有的項(xiàng)目部都經(jīng)過內(nèi)審之后，公司可以集中對(duì)公司總部實(shí)施內(nèi)部審核(包括最高管理層)，從而確保內(nèi)部審核的全面性和有效性。

4．3 不合格品控制是各單位日常的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)當(dāng)在施工過程中，發(fā)現(xiàn)的任何不符合要求的環(huán)節(jié)都屬于不符合和不合格品，要有發(fā)現(xiàn)者對(duì)其性質(zhì)做出評(píng)價(jià)，責(zé)成責(zé)任部門整改。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重的要分析原因，制定糾正措施，消除產(chǎn)生問題的原因，確保不合格品的重復(fù)發(fā)生。

4．4 數(shù)據(jù)分析是企業(yè)深層的持續(xù)性改進(jìn)活動(dòng)數(shù)據(jù)是廣泛的信息的代名詞，要重視建立，保持體系運(yùn)行中的記錄。記錄是證據(jù)性的文件，記錄是數(shù)據(jù)的載體，是實(shí)施數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)，凡是標(biāo)準(zhǔn)要求建立和保持記錄的環(huán)節(jié)，必須建立，收集相關(guān)的數(shù)據(jù)，形成記錄并予以保持。貫標(biāo)主管部門對(duì)這些數(shù)據(jù)的收集和保管的部門，提出數(shù)據(jù)分析和安排，提供持續(xù)改進(jìn)的決策信息。要利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的有效工具，得出發(fā)展趨勢(shì)和苗頭，發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項(xiàng)。

4．5 糾正措施和預(yù)防措施控制是最高境界的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)對(duì)于存在的不合格而尚未出現(xiàn)不合格品，但發(fā)展下去會(huì)出現(xiàn)不合格品的可能的環(huán)節(jié)實(shí)施控制，預(yù)防不合格品的發(fā)生是企業(yè)管理水平提高的理想境界。按照體系文件的規(guī)定實(shí)實(shí)在在去抓，必然使企業(yè)體系運(yùn)行的有效性產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。5 結(jié)語

綜上所述，建筑安裝企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行要結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，不能出現(xiàn)“雙軌”現(xiàn)象，要突破傳統(tǒng)的管理觀念，采取持續(xù)改進(jìn)的有效措施，從而實(shí)現(xiàn)管理體系的有效運(yùn)行。

事實(shí)證明：科學(xué)的、先進(jìn)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系在我公司運(yùn)行是有效的、適宜的、符合的。隨著信息化的普及，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈。如何按照ISO9001:2008 標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理八項(xiàng)原則積極開展過程控制、客戶滿意度的測(cè)量、服務(wù)、糾正預(yù)防措施等有效的持續(xù)改進(jìn)工作將是下一步工作的重點(diǎn)，我們相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，在各個(gè)部門的積極配合下，我們會(huì)克服種種困難將體系的運(yùn)行不斷推向新的高度，取得更好的成果。

第三篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

審核員手冊(cè)

（試行）

2011年12月26日

目錄

一、內(nèi)部審核要求?????????????????1

二、QMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)???????????????2

三、EMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)???????????????9

四、OHSMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn) ?????????????12

一、內(nèi)部審核要求

1、基本要求：

1）審核檢查記錄必須認(rèn)真、清楚，審核記錄要有序號(hào)和頁碼編號(hào)，要有審核員的簽名；

2）既要記錄良好的證據(jù)，也要記錄問題和不符合，以便于以后作為跟蹤，如作為開具不符合的出處；

3）審核過程檢查到的資料、問題、不符合，以及抽樣的具體情況都要做好記錄。

2、審核過程要求

1）審核檢查記錄要按照審核計(jì)劃安排的要素（或條款）進(jìn)行，不得漏掉或忘記審核某個(gè)要素（或條款）以及該要素（或條款）的分條款,使審核既有深度又有廣度，達(dá)到通過審核促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理、提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的目的。

2）審核過程中要注意明確抽樣的項(xiàng)目和樣本量，做到合理到位。

3）生產(chǎn)分場(chǎng)、后勤及實(shí)業(yè)公司等有工作現(xiàn)場(chǎng)的不能遺漏現(xiàn)場(chǎng)檢查，而且要有檢查的記錄（包括好的證據(jù)以及問題、不符合）。如燃運(yùn)分公司的煤場(chǎng)、輸煤皮帶、工器具倉(cāng)庫，化水分場(chǎng)的水處理、倉(cāng)庫、化驗(yàn)室等，物資公司的倉(cāng)庫，維護(hù)分場(chǎng)的加工車間、實(shí)業(yè)公司的鑄造廠、開關(guān)廠，飲食公司的工作間、倉(cāng)庫等。

3、不符合項(xiàng)要求

各內(nèi)審員在開具不符合時(shí)應(yīng)注意以下原則：

1）一項(xiàng)不符合包括不符合事實(shí)描述，不符合的性質(zhì)（是輕微不符合還是嚴(yán)重不符合）、不符合條款（具體地說就是要寫明不符合哪個(gè)要素以及哪個(gè)程序文件或作業(yè)文件的哪個(gè)條款）等內(nèi)容。

2）不符合開具建議以審核組名義開具，審核組內(nèi)部要統(tǒng)一，每個(gè)單位至少1項(xiàng)不符合，尤其是生產(chǎn)后勤單位。

3）判定不符合的準(zhǔn)則：

a.以客觀證據(jù)（文件、記錄、觀察到的事實(shí)、經(jīng)驗(yàn)證的主管領(lǐng)導(dǎo)說的話）證實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，是文件內(nèi)容不符合、記錄不符合，還是所觀察到的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際與文件規(guī)定不符、還是領(lǐng)導(dǎo)說的話與文件規(guī)定不符。

b.就近不就遠(yuǎn)的原則，就是開具不符合時(shí)要開到與不符合標(biāo)準(zhǔn)條款最接近的。

4、各位審核員在每個(gè)單位審核時(shí)，本著公開、公正、透明的原則，審核結(jié)束后必須當(dāng)場(chǎng)指出受審核單位存在的問題，讓受審核單位清楚扣分原因，避免事后爭(zhēng)議。

二、QMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)

依據(jù)GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)編制

4.1 總要求

●一般不作具體審核，一般進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是否建立使命了質(zhì)量管理體系，是否保持了質(zhì)量管理體系。4.2.1 質(zhì)量管理體系文件

●了解組織的質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)如何，檢查是否包括以下內(nèi)容： —至少6個(gè)程序文件（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施、預(yù)防措施）

—過程策劃、運(yùn)行、控制的文件及質(zhì)量記錄。4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)

—質(zhì)量手冊(cè)是否按按文審提出的意見進(jìn)行了修改？（審核員應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審核，并記錄）4.2.3 文件控制

●受控文件的范圍是否界定清楚：

如受控文件包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)程等是否納入受控范圍？

●在文件的制定和使用部門抽查文件，證實(shí)實(shí)施文件控制的情況： a）在文件發(fā)布前是否對(duì)已其充分性與適用性進(jìn)行批準(zhǔn)。b）是否已規(guī)定進(jìn)行文件評(píng)審的時(shí)機(jī)并實(shí)施評(píng)審？是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果的需要對(duì)文件進(jìn)行必要的修改與更新，并再次得到批準(zhǔn)？

c）是否能夠識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？

d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？

e）文件是否保持清晰，易于識(shí)別？（抽查外來文件識(shí)別標(biāo)識(shí)及識(shí)別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）

f）是否識(shí)別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否有效版本？

g）防止文件的非預(yù)期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)），若是要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.2.4 記錄控制

● 查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標(biāo)識(shí)，是否便于檢索？

● 查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護(hù)是否符合要求？ 5.1 管理承諾

●詢問最高管理者是否向組織傳達(dá)了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過什么方式傳達(dá)的？

●詢問最高管理者，如何落實(shí)保證資源的職責(zé)？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對(duì)不同層次抽樣展開詢問，核實(shí)其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？ 5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

●詢問最高管理者，是否清楚標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該條款的要求。

●通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問的線索進(jìn)一步核實(shí)。此要素要結(jié)合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現(xiàn)其充分性、有效性。

5.3 質(zhì)量方針

●通過與最高管理者談話，證實(shí)質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否為質(zhì)量目標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架。

●是否定期或不定期對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審，以保持其持續(xù)適宜性。

●質(zhì)量方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實(shí)對(duì)質(zhì)量方針理解的狀況。

5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)

●面談并查閱證實(shí)性文件：

——質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？

——評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、可測(cè)量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次上展開，在各個(gè)職能部門收集目標(biāo)實(shí)施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃

●從手冊(cè)的文件審核及現(xiàn)場(chǎng)審核中，證實(shí)企業(yè)對(duì)QMS的策劃，是否滿足4.1及質(zhì)量目標(biāo)的要求，對(duì)體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責(zé)與權(quán)限

●詢問最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行相關(guān)的部門及崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件。

●現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，抽查相關(guān)的部門和人員，以證實(shí)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限是否與文件規(guī)定一致。5.5.2 管理代表者

●詢問最高管理者是否清楚管理者代表的職責(zé)和權(quán)限

●詢問管理者代表如何履行標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的職責(zé)并予以證實(shí)。5.5.3 內(nèi)部溝通

●詢問最高管理者或管理者代表，如何在組織內(nèi)部建立適宜的溝通機(jī)制，以對(duì)QMS有效性的問題進(jìn)行溝通，是否明確溝通的渠道、方法及頻次。并關(guān)注：

——今年質(zhì)量目標(biāo)的完成情況、方針的實(shí)現(xiàn)情況如何向全體員工進(jìn)行溝通？

——今年有沒有重大質(zhì)量問題、顧客投訴或突出的業(yè)績(jī)，是否向全體員工傳達(dá)？

●面談，包括不同層次人員的談話予以證實(shí)。注意在各部門和場(chǎng)所觀察規(guī)定的內(nèi)部溝通的有效性。5.6 管理評(píng)審

●詢問最高管理者是否按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審。查管理評(píng)審計(jì)劃、記錄、報(bào)告，證實(shí)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)管理評(píng)審輸入、輸出以及跟蹤驗(yàn)證糾正措施的要求。6 資源管理 6.2 人力資源

●是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面）

●查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄。

●通過詢問了解員工是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，是否了解與其有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)情況。

6.3 基礎(chǔ)設(shè)施

●通過詢問/查閱相關(guān)文件（不強(qiáng)求形成文件）或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)：

——組織的基礎(chǔ)設(shè)施（如場(chǎng)所、硬件、軟件及服務(wù)設(shè)施）是否能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。

——是否提供并維護(hù)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施？查維護(hù)要求及實(shí)施記錄。

●生產(chǎn)、施工行業(yè)主要指生產(chǎn)、施工設(shè)備以及產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)車間的通風(fēng)、供暖、空調(diào)設(shè)備。服務(wù)行業(yè)主要指服務(wù)和服務(wù)提供設(shè)備，如為顧客提供使用的電梯、空調(diào)、運(yùn)輸車輛、通訊、娛樂、運(yùn)動(dòng)設(shè)備，等等。6.4 工作環(huán)境

●通過詢問/查閱相關(guān)文件或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)，組織的工作環(huán)境是否能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。

●注意生產(chǎn)、施工、服務(wù)行業(yè)工作環(huán)境的要求有較大差別。另外，不要忽略試驗(yàn)室、計(jì)量室、庫房的工作環(huán)境要求。7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

●常規(guī)情況：是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過程（按7.2-7.5）？如有刪減，是否能免除組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力和責(zé)任（應(yīng)以文字予以描述，或在相關(guān)章節(jié)體現(xiàn)）。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程有無外包，組織對(duì)外包過程是否做到了有效的控制。

●特定情況：對(duì)于特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否識(shí)別，是否針對(duì)與常規(guī)不同的特定內(nèi)容進(jìn)行了策劃，策劃的輸出形式是否適宜，內(nèi)容是否有針對(duì)性可操作？

說明：

1.對(duì)常規(guī)策劃，可通過與管理者代表及體系策劃的主要人員進(jìn)行交流，了解對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是如何策劃的，因第七章各個(gè)條款都存在著策劃活動(dòng)，因此對(duì)本條款的審核，要通過對(duì)第七章全部審核完后，由審核組長(zhǎng)或?qū)I(yè)審核員匯總，得出策劃的輸出形式和內(nèi)容是否適宜的結(jié)論。

2.與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃人員進(jìn)行交流，了解對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同識(shí)別、策劃的過程。

7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●詢問相關(guān)的職能人員是否識(shí)別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求），包括顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。

●對(duì)上述產(chǎn)品識(shí)別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●抽查合同評(píng)審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對(duì)于7.2.1中確定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。

●對(duì)顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了確認(rèn)？

●產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評(píng)審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢問相關(guān)人員是否知曉已變更的要求？

●合同分類以及評(píng)審要求

——制造業(yè)：一般分為常規(guī)合同和特殊合同，各抽幾份查看是否在承諾前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審過程是否符合組織的規(guī)定？

——施工業(yè)：一般分招標(biāo)階段、投標(biāo)階段、合同草案三個(gè)階段，均需進(jìn)行評(píng)審。

——服務(wù)業(yè)：有散客、團(tuán)體合同，短期、長(zhǎng)期合同，租賃合同，需結(jié)合不同的服務(wù)性質(zhì)進(jìn)行合同評(píng)審。

7.2.3 與顧客的溝通

●是否明確與顧客溝通的職責(zé)、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過程或結(jié)果的記錄。

●對(duì)于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進(jìn)行處理并及時(shí)向顧客反饋。7.4 采購(gòu)

●采購(gòu)類型：——制造業(yè)，分為原材料、零部件、外協(xié)件等?？赡苡刹煌块T主管。

——施工業(yè)：分為原材料、工程分包。試驗(yàn)、計(jì)量等外包由認(rèn)可單位控制，可不查其評(píng)價(jià)記錄。

——服務(wù)業(yè)，分為原材料、服務(wù)設(shè)備、外包服務(wù)項(xiàng)目。7.4.1 采購(gòu)過程

●是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對(duì)最終產(chǎn)品有影響的采購(gòu)品如原材料、機(jī)加工廠的模具等進(jìn)行了控制？

●抽查幾類采購(gòu)原材料、零部件，判定是否明確選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，是否依據(jù)準(zhǔn)則要求實(shí)施。

●是否保持對(duì)供方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄?！駥?duì)外包方是否按本條款對(duì)其進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)/重新評(píng)價(jià)，是否對(duì)外包方相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂疲?7.4.2采購(gòu)信息

●詢問采購(gòu)信息的形式（采購(gòu)計(jì)劃/合同、實(shí)物、圖樣等），組織是否考慮標(biāo)準(zhǔn)7.4.2中a/b/c條款的相應(yīng)要求。

●能否確保采購(gòu)要求是充分與適宜的。7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證

●組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿足采購(gòu)要求（包括對(duì)外包過程的驗(yàn)證）。

●當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證要求時(shí)，組織是否在采購(gòu)信息中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。7.5.1 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制

通用審核要求：

●是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)）并做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？

●適用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范。

●使用的設(shè)備能否滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性及過程能力的要求，并對(duì)設(shè)備有計(jì)劃的維護(hù)保養(yǎng)？

●是否配備并使用必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)，實(shí)施已策劃的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。

●是否依據(jù)策劃的安排對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí)施？ 制造業(yè)審核要求： ●查科室，主要查

——是否制定或得到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝等文件；

——設(shè)備精度如何確定，現(xiàn)生產(chǎn)線的設(shè)備能否滿足產(chǎn)品加工要求；

——主要控制哪些參數(shù)？工藝規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際是否一致？ ——對(duì)生產(chǎn)車間工藝執(zhí)行的控制（工藝紀(jì)律檢查）及發(fā)現(xiàn)問題采取的措施?！癫檐囬g，主要查

——班組是否有圖紙和/或工藝，觀察工人是否按工藝加工?！椴橐鸭庸ぎa(chǎn)品是否符合圖紙/標(biāo)準(zhǔn)要求。

——查看特殊過程參數(shù)監(jiān)控記錄與現(xiàn)場(chǎng)顯示儀表數(shù)據(jù)。服務(wù)業(yè)審核要求： ●查科室，主要查

——是否有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范（名稱不限）并發(fā)放到相關(guān)部門？ ——如何控制每個(gè)部門/人員按規(guī)范服務(wù)？ ●查服務(wù)部門/現(xiàn)場(chǎng)，主要查

——是否清楚服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范要求，——詢問對(duì)服務(wù)人員的服務(wù)如何監(jiān)視、測(cè)量，觀察服務(wù)人員的服務(wù)是否符合規(guī)范。

——現(xiàn)場(chǎng)查看服務(wù)設(shè)備是否滿足規(guī)定要求和顧客要求？

——服務(wù)涉及到實(shí)物產(chǎn)品能否滿足規(guī)定要求？如餐飲業(yè)的飯菜、批發(fā)零售的商品、顧客洗滌用品等顧客用品。7.5.2 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過程的確認(rèn)

●有無當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問題才顯現(xiàn)的過程？如有這樣的過程，查看是否對(duì)這些過程證實(shí)實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進(jìn)行了確認(rèn)。確認(rèn)過程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

7.5.3 標(biāo)識(shí)可追溯性

●詢問是否根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)?！裨儐栍袩o可追溯性要求的場(chǎng)合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的標(biāo)識(shí)。

7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)

●是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？是否對(duì)供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并予以記錄？ 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)

●詢問并現(xiàn)場(chǎng)觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制

●在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監(jiān)視與測(cè)量裝置，并現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)。

●在主管部門，檢查：

——組織是否對(duì)所有的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進(jìn)行按照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行校準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、調(diào)整、防護(hù)等管理，以確保監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果有效。

——對(duì)于監(jiān)視和測(cè)量的裝置是否在初次使用前對(duì)滿足預(yù)期能力予以確認(rèn)，并在必要時(shí)重新確認(rèn)？

——當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或損壞時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是

否進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？是否對(duì)該測(cè)量設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?？是否保存了校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄？

●對(duì)于貿(mào)易結(jié)算、安全衛(wèi)生、環(huán)境的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備，需按國(guó)家規(guī)定的檢定周期送交檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)檢，非強(qiáng)制性計(jì)量器具的檢定周期，可由受審核方自己規(guī)定，也可以自己進(jìn)行校準(zhǔn)。8.2.1顧客滿意

●詢問組織是否確定了監(jiān)視、獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？是否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責(zé)？并抽查有關(guān)的實(shí)施證據(jù)。8.2.2 內(nèi)部審核

●查看是否按規(guī)定的時(shí)間間隔及審核方案的安排進(jìn)行了內(nèi)部審核？并在一年內(nèi)覆蓋組織的QMS全部范圍。

●查看內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄、內(nèi)審報(bào)告，以判定：內(nèi)審的策劃是否適宜，內(nèi)審員是否具備能力，計(jì)劃安排是否有公正性；審核過程及結(jié)果是否客觀、有效。

●查看內(nèi)審中不符合項(xiàng)及采取措施的證據(jù)，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟蹤活動(dòng)，包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。8.2.3 過程的監(jiān)視和測(cè)量

●查看是否明確需要監(jiān)視和測(cè)量的過程？是否明確監(jiān)視和測(cè)量的方法，以證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

●當(dāng)過程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正措施？

●服務(wù)行業(yè)，其過程和最終檢驗(yàn)一般不可分，允許受審核方不予區(qū)別。8.2.4 產(chǎn)品/服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量

●查看是否明確對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和要求，抽查用以證明符合接收準(zhǔn)則的監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)，并查看是否指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。

●是否有緊急放行情況？如有，是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)？

●服務(wù)業(yè)指對(duì)服務(wù)的測(cè)量，一般包括組織評(píng)價(jià)和顧客評(píng)價(jià)。8.3 不合格品/服務(wù)控制

●詢問并抽查對(duì)不合格品/服務(wù)的識(shí)別和處置記錄，判定是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序要求。

（注：在服務(wù)行業(yè)中上述處置方式指的是中止不合格服務(wù)、道歉、適當(dāng)賠償或給予適當(dāng)優(yōu)惠條件等）。

●是否保持不合格品性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn)的是讓步的記錄）？

●是否不合格品得到糾正之后對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證？

●對(duì)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？ 8.4 數(shù)據(jù)分析

●是否明確收集數(shù)據(jù)（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及數(shù)據(jù)分析的職責(zé)、方法，是否利用了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？

●數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的四方面信息，是否及時(shí)傳遞給相關(guān)的部門。

8.5.2 糾正措施

●查看是否針對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審之外產(chǎn)生的不合格，采取糾正措施，能否消除不合格產(chǎn)生的原因。

●是否將成功的糾正措施引起的更改納入文件？ 8.5.3 預(yù)防措施

●查看是否有潛在不合格，如有，查看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格產(chǎn)生的原因。

三、EMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)

依據(jù)GB/T24001：2004標(biāo)準(zhǔn)編制

4.1總要求

一般不作具體審核，僅進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是否建立、保持并持續(xù)改進(jìn)EMS，是否書面確定EMS覆蓋的范圍。4.2環(huán)境方針

方針是否由組織的最高管理者確定并確保其在EMS的覆蓋范圍內(nèi)：

方針是否適合于活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，是否為組織建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架；

方針是否承諾遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的其他要求； 方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防做出承諾；

方針是否形成文件，是否付諸實(shí)施并予以保持；

方針是否傳達(dá)到所有為組織工作或代表組織工作的全體人員，是否要為公眾所獲取。

4.3.1 環(huán)境因素

是否建立并保持了程序，環(huán)境因素識(shí)別是否充分，有無遺漏； 是否判別出重要環(huán)境因素，是否遺漏了重要環(huán)境因素； 是否有（重要）環(huán)境因素清單并及時(shí)更新；

建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了重要環(huán)境因素。4.3.2法律法規(guī)及其他要求

是否建立了程序，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；

是否識(shí)別適用的法律法規(guī)及其他要求并建立獲得這些要求的渠道，是否確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)系；

建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了這些適用的法律法規(guī)及其他要求。4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案

是否針對(duì)每一有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，是否形成了文件；

環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可測(cè)量，是否與環(huán)境方針一致，是否考慮了法律法規(guī)、自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)；

是否建立、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的一個(gè)或多個(gè)方案；

方案是否規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)，是否包含實(shí)現(xiàn)的方法和時(shí)間表。

4.4.1 資源、作用職責(zé)和權(quán)限

管理者是否為體系運(yùn)行提供必要的資源，包括人力資源和專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財(cái)力資源；

組織是否對(duì)各層次的職責(zé)、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并傳達(dá)到各層次；

最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責(zé)和權(quán)限，管理者代表是否很好的完成了他的職責(zé)。4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)

是否確保所有為組織或代表組織從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力，并保存相關(guān)記錄；

組織是否確定了各層次員工的培訓(xùn)需求，是否提供培訓(xùn)或采取其他措施滿足培訓(xùn)需求，是否保存相關(guān)記錄；

組織是否建立、實(shí)施并保持程序，使為組織工作或代表組織工作的人員都具有標(biāo)準(zhǔn)要求的意識(shí)。4.4.3 信息交流

是否建立、實(shí)施并保持信息交流程序，并符合標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；

組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流是否暢通，是否能保證體系的有效運(yùn)行；

與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、成文和答復(fù)是否充分、及時(shí)、有效；

涉及到重要環(huán)境因素時(shí)，是否決定與外界進(jìn)行信息交流，是否規(guī)定交流方式并遵照?qǐng)?zhí)行。4.4.4 文件

是否以書面或電子版的形式形成了管理手冊(cè)或類似的文件； 文件內(nèi)容是否充分滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；

文件的結(jié)構(gòu)和層次是否清晰，是否給出了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5 文件控制

組織是否制定程序，程序中是否包括對(duì)文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評(píng)審、更改、報(bào)廢、回收等進(jìn)行管理的內(nèi)容；組織是否依據(jù)此程序?qū)ξ募M(jìn)行了管理；

文件管理是否控制所有與環(huán)境管理相關(guān)的各類文件，如手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、表單、環(huán)境法律法規(guī)等；

文件控制是否做到：便于查找、定期評(píng)審和修訂、確保對(duì)環(huán)境控制和管理起關(guān)鍵作用的崗位都能得到現(xiàn)行有效的文件、文件失效后及時(shí)收回并采取措施防止誤用、失效后還應(yīng)保留文件應(yīng)做好標(biāo)識(shí)防止誤用；

所有文件是否都字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、注明批準(zhǔn)和修訂日期，并在規(guī)定期內(nèi)予以保留。4.4.6 運(yùn)行控制

對(duì)于可能偏離方針、目標(biāo)指標(biāo)的與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)，是否建立、實(shí)施并保持成文的程序；程序內(nèi)容是否全面，是否包括產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)、采購(gòu)、運(yùn)輸、貯存、使用、生產(chǎn)與維護(hù)過程、廢物處理等有關(guān)方面；

在各個(gè)程序中是否規(guī)定了運(yùn)行與活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則，包括如何進(jìn)行操作，操作的具體要求和法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，運(yùn)行準(zhǔn)則是否切實(shí)可行，是否與組織的實(shí)際情況相結(jié)合。

對(duì)于為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方和分承包方，若他們提供的產(chǎn)品和服務(wù)中存在重要環(huán)境因素，組織是否建立并保持管理程序?qū)λ麄冞M(jìn)行管理，是否將相關(guān)要求通報(bào)他們。

4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

組織是否建立、實(shí)施并保持程序，程序中是否確定潛在的事故或緊急情況，并規(guī)定如何預(yù)防事故的發(fā)生，一旦事故發(fā)生后應(yīng)如何采取措施，預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響。

組織是否定期評(píng)審應(yīng)急和響應(yīng)程序，是否在事故與緊急情況發(fā)生后，修訂該程序；

可行時(shí)，組織是否定期對(duì)程序進(jìn)行了試驗(yàn)，以判斷現(xiàn)有的設(shè)施及唾棄對(duì)預(yù)防和控制緊急情況的有效性，以便做出調(diào)，這一過程是否進(jìn)行了記錄。

現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識(shí)和相關(guān)知識(shí)情況。

4.5.1 監(jiān)視和測(cè)量

組織是否建立、實(shí)施并保持程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量。

現(xiàn)場(chǎng)抽查對(duì)環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測(cè)信息、所采取的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄。

是否校準(zhǔn)并妥善維護(hù)監(jiān)測(cè)設(shè)備，并保存相關(guān)的記錄。4.5.2 法規(guī)符合性評(píng)價(jià)

組織是否建立、實(shí)施并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守的要求的遵循情況；

是否保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.3 不符合，糾正與預(yù)防措施

組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立適宜的程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施。

組織是否按照程序要求實(shí)施并保持該程序；

糾正與預(yù)防措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)； 組織是否能確保必要的更改，都納入環(huán)境管理體系文件。4.5.4 記錄控制

組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立適宜的程序，用來標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置環(huán)境記錄；

記錄是否字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯性； 組織是否按照程序要求實(shí)施并保持該程序。4.5.5 內(nèi)部審核

組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施并保持適宜的內(nèi)審程序； 組織是否按照計(jì)劃的間隔和內(nèi)審程序要求進(jìn)行內(nèi)審。

審核方案的策劃、實(shí)施和保持是否依據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果；

對(duì)審核員的選擇和審核的實(shí)施是否能確保審核過程的客觀性和公正性。是否將審核結(jié)果向管理都報(bào)送。4.6 管理評(píng)審

是否由組織的最高管理者按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審，以確保EMS的持續(xù)適用性、充分性有效性；

管理評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行改進(jìn)和修改的需求； 管理評(píng)審輸入信息是滯符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容；

是否保存管理評(píng)審記錄，管理評(píng)審的結(jié)果是否形成文件；

管理評(píng)審的輸出是否包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。

四、OHSMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)

依據(jù)GB/T28001：2001標(biāo)準(zhǔn)編制

4.1 總要求

一般不作具體審核，僅進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是滯建立健全了職業(yè)健康安全管理體系，是否保持了職業(yè)健康安全管理體系。4.2 職業(yè)健康安全方針

1.職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容是否符合要求； 2.是否形成文件，有無批準(zhǔn)證據(jù)；

3.方針的形成過程，員工及其他代表的參與情況； 4.如何傳達(dá)溝通，不同層次人員的理解程度；

5.與相關(guān)方就方針進(jìn)行交流的機(jī)制是否建立，效果如何？ 6.如何進(jìn)行評(píng)審，以保證持續(xù)的適宜性。4.3策劃

4.3.1 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 1.程序的充分性和動(dòng)態(tài)適用性；

2.危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的有效性和合理性；

3.危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果的充分性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的協(xié)調(diào)一致性；

4.如何評(píng)審與更新，以保持最新信息 4.3.2法規(guī)和其他要求

1.程序的充分性和適宜性；

2.法律法規(guī)與其他要求識(shí)別獲取情況； 3.是否適時(shí)更新；

4.向相關(guān)人員或相關(guān)方傳達(dá)情況。4.3.3 目標(biāo)

1.目標(biāo)建立的依據(jù)和背景，是否充分考慮了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果等因素； 2.目標(biāo)是否形成文件，與方針的關(guān)系；

3.如何體現(xiàn)保護(hù)員工健康安全和持續(xù)改革蝗承諾； 4.必要的分解、量化和可監(jiān)測(cè)性； 5.評(píng)審安排和評(píng)審結(jié)果

4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案

1.方案是否形成文件，與目標(biāo)的關(guān)系；

2.職責(zé)、權(quán)限、方法、步驟、資源、進(jìn)度安排是否明確； 3.評(píng)審及動(dòng)態(tài)管理情況。4.4 實(shí)施與運(yùn)行 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 1.作用、職責(zé)、權(quán)限是否形成文件并涵蓋職業(yè)健康安全活動(dòng)和職能（部門、崗位）； 2.溝通的方式和效果；

3.承擔(dān)管理職責(zé)的人員，對(duì)持續(xù)改革的承諾的態(tài)度； 4.管理者代表是否是最高管理層中成員；

5.最高管理者和管理者代表職責(zé)權(quán)限的理解與落實(shí)； 6.員工及員工代表參與的安排； 7.現(xiàn)有資源的充分性與適宜程度；

8.資源提供安排對(duì)條件、環(huán)境變化的適宜性。4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 1.程序的充分性和適宜性

2.崗位能力和意識(shí)需求的規(guī)定； 3.培訓(xùn)的安排與針對(duì)性； 4.培訓(xùn)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)管理；

5.培訓(xùn)有效的評(píng)價(jià)考核方法及結(jié)果； 6.意識(shí)教育的安排及效果； 7.員工實(shí)際能力和意識(shí)抽查。4.4.3協(xié)調(diào)和溝通

1.程序的充分性和適宜性，是否明確了溝通的方式、渠道、職責(zé)等； 2.溝通的內(nèi)容及效果；

3.員工參與和協(xié)商是否形成文件及通報(bào)相關(guān)方情況； 4.員工參與協(xié)商的內(nèi)容及效果； 5.抽查員工實(shí)際參與情況。4.4.4文件

1.如何確定體系文件的范圍；

2.所確定的文件結(jié)構(gòu)、數(shù)量和詳略程度是否適宜； 3.文件的查詢途徑。4.4.5 文件和資料控制

1.程序的充分性和適宜性；

2.是否對(duì)體系所要求的全部文件均實(shí)施、控制；

3.控制的內(nèi)容是否符合本條款的5個(gè)方面的要求，實(shí)施情況如何； 4.控制的證據(jù)要與實(shí)施一致。4.4.6運(yùn)行控制

1.策劃的運(yùn)行控制的范圍、內(nèi)容及程序化要求；

2.程序的充分性和適宜性，是否涵蓋“規(guī)范”要求的三個(gè)方面； 3.程序或相關(guān)文件是否明確運(yùn)行準(zhǔn)則；

4.是否明確相關(guān)供方與合同方，有關(guān)控制程序和要求以何方式通報(bào)； 5.程序和相關(guān)文件的實(shí)施情況。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

1.程序的充分性和適宜性；

2.識(shí)別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分； 3.應(yīng)急計(jì)劃與識(shí)別結(jié)果的一致性； 4.應(yīng)急準(zhǔn)備包括應(yīng)急設(shè)備的充分性； 5.評(píng)審、培訓(xùn)、定期測(cè)試情況；

6.現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識(shí)和相關(guān)知識(shí)情況。4.5檢查和糾正措施 4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

1.程序的充分性和適宜性；

2.定性和定量測(cè)量的范圍與方法的適宜性。

3.主動(dòng)/被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容與組織實(shí)際情況的一致性； 4.績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)結(jié)果的符合性； 5.相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)果證據(jù)的保持；

6.所確定的監(jiān)測(cè)設(shè)備及其控制情況。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1.程序的充分性和適宜性；

2.事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責(zé)是否明確； 3.事故、事件、不符合的處理措施及效果； 4.糾正和預(yù)防措施信息來源及需求的確定； 5.實(shí)施的效果和證據(jù)；

6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3記錄和記錄管理

1.程序的充分性和適宜性；

2.記錄的范圍、種類和內(nèi)容能否達(dá)到證實(shí)和可追溯的要求； 3.控制的內(nèi)容和管理情況是否符合本條款的要求，實(shí)施如何； 4.現(xiàn)場(chǎng)記錄的保管、填寫等情況。4.5.4審核

1.程序的充分性和適宜性； 2.內(nèi)部審核策劃過程和結(jié)果； 3.審核準(zhǔn)備的實(shí)施情況：

a．審核組的組成及人員資格； b．審核計(jì)劃的編制；

c．審核工作文件（檢查表）的準(zhǔn)備。4.審核的實(shí)施情況：

a．審核過程的證據(jù)（檢查記錄）； b．不符合報(bào)告的編制。

5.審核的充分、獨(dú)立、客觀、公正性； 6.審核的結(jié)果和審核報(bào)告。4.6管理評(píng)審

1.管理評(píng)審是否在規(guī)定范圍內(nèi)定期開展； 2.評(píng)審輸入信息是否完整、充分；

3.如何評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性； 4.評(píng)審輸出中包括哪些改進(jìn)要求和決定； 5.這些要求和決定的落實(shí)情況； 6.是否形成評(píng)審文件。

第四篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系學(xué)習(xí)心得

三體系學(xué)習(xí)心得

——工程技術(shù)部、技術(shù)管理部、安全管理部

公司管理手冊(cè)自5月15日發(fā)布實(shí)施以來，我技術(shù)管理部、安全管理部和工程技術(shù)部組織部門成員認(rèn)真、系統(tǒng)、全面的學(xué)習(xí)了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，加深了大家對(duì)管理體系的理解，有助于進(jìn)一步落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件于2010年5月15日正式發(fā)布實(shí)施。管理體系文件分為三個(gè)層次： 第一層次：管理手冊(cè)

三體系管理手冊(cè)是對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的全面描述，它是全部體系文件的“索引”，對(duì)管理體系的建立與運(yùn)行有特殊的意義，是管理體系中的A層文件。

公司管理手冊(cè)確定了公司管理方針：精心設(shè)計(jì) 誠(chéng)信服務(wù)；預(yù)防為主 保護(hù)環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學(xué)管理 持續(xù)改進(jìn)。并制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。管理手冊(cè)的內(nèi)容包含了管理體系運(yùn)行的一系列相關(guān)的程序描述，和各部門的職責(zé)權(quán)限的界定，制定了管理體系的運(yùn)行準(zhǔn)則。我技術(shù)管理部和安全管理部是管理體系運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)管理體系的日常維護(hù)、年審和管理體系文件的歸檔整理。

第二層次：程序文件

程序文件就是為了完成管理體系要素所規(guī)定的方法。在書面或文件化的程序中，通常包括活動(dòng)的目的和范圍，做什么和誰來做；何時(shí)、何地以及如何做；應(yīng)采用什么材料、設(shè)備和文件；如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄。其內(nèi)容是描述實(shí)施管理體系要素所涉及到的各職能部門的活動(dòng)，是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的B層文件。

公司根據(jù)管理手冊(cè)和公司運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，制定了20個(gè)程序文件，用于支持管理手冊(cè)的相關(guān)要求。程序文件詳細(xì)的規(guī)定了公司運(yùn)營(yíng)中各個(gè)部門的過程職責(zé)，并指導(dǎo)各項(xiàng)管理工作的實(shí)際運(yùn)行步驟和方法。設(shè)計(jì)到我工程技術(shù)部、技術(shù)管理部和安全管理部的程序文件主要有：法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序、環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)控制程序、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、施工安裝管理過程控制程序、環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序、文件控制程序、記錄程序、合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序、不合格品控制程序、不符合事件處置控制程序、管理體系內(nèi)部審核程序、改進(jìn)過程控制程序和管理評(píng)審控制程序。

第三層次：作業(yè)文件

作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，一個(gè)程序文件可分解成幾個(gè)作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動(dòng)，就不再編制作業(yè)文件；作業(yè)文件與采用要素的程序相對(duì)應(yīng)，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某些條款進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化，不脫離程序；國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不作為作業(yè)文件，單獨(dú)在“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄”中體現(xiàn)。在作業(yè)文件中通常包括活動(dòng)的目的和范圍，做什么和誰來做，何時(shí)、何地以及如何

做，應(yīng)采用什么方法、設(shè)備和文件，如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄，即5W1H原則。作業(yè)文件的內(nèi)容是描述為實(shí)施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動(dòng)。作業(yè)文件是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的C層文件。

公司的作業(yè)文件由各個(gè)部門結(jié)合自己的工作內(nèi)容制定，用于支持程序文件，使之便于操作。

通過此次的管理體系學(xué)習(xí)，我部成員對(duì)管理體系有了重新的認(rèn)識(shí)，以下是我對(duì)管理體系的一些理解：

三標(biāo)一體化管理體系認(rèn)證的目的在于通過按照標(biāo)準(zhǔn)要求使公司的管理標(biāo)準(zhǔn)化，規(guī)范化，最終使得公司產(chǎn)品在質(zhì)量上滿足顧客要求，并達(dá)到公司自定的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。

在體系的建立和運(yùn)行的整個(gè)環(huán)節(jié)中，過程的概念一直貫穿其中。所以我對(duì)過程這一概念有較深的理解，公司的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系的文件就是按照過程建立。

對(duì)單個(gè)過程的管理，基本思路是采用PDCA的方法

1)過程的策劃。

包括方針和目標(biāo)的確定一級(jí)活動(dòng)計(jì)劃的制定。在這個(gè)階段主要是找出存在的問題，通過分析，制定改進(jìn)的目標(biāo)，確定達(dá)到這些目標(biāo)的措施和方法。其具體步驟為：分析現(xiàn)狀，找出存在的問題；分析產(chǎn)生問題的原因；找出影響質(zhì)量的主要原因，制定措施和計(jì)劃。

2)過程的實(shí)施。

實(shí)施就是具體運(yùn)作，按照策劃要求組織實(shí)施，使過程正常運(yùn)轉(zhuǎn)起

來。在實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)對(duì)過程進(jìn)行控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題或異常情況，及時(shí)采取措施，使問題得到解決。

3)過程的檢查。

對(duì)過程的結(jié)果應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行驗(yàn)證，并根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果對(duì)過程進(jìn)行確認(rèn)。所謂驗(yàn)證，就是對(duì)過程輸出進(jìn)行某種方式的測(cè)量，然后對(duì)照輸入的要求，看其是否符合。如果符合要求，說明過程是成功的，如果存在問題，就應(yīng)該采取糾正措施。

4)過程的改進(jìn)。

過程經(jīng)過檢查，發(fā)現(xiàn)有問題，就要及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。也就是對(duì)過程的結(jié)構(gòu)、輸出、輸入、活動(dòng)、人員及其它資源進(jìn)行改變，甚至可能導(dǎo)致對(duì)過程的重新策劃。

對(duì)公司內(nèi)各種過程或部門內(nèi)各種過程的管理，也是采用過程方法。過程方法是要求系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所應(yīng)用的過程，特別是關(guān)注這些過程之間的相互作用。具體的應(yīng)用我認(rèn)為可從以下幾方面去實(shí)施：

1)過程的識(shí)別

識(shí)別過程可能會(huì)遇著兩類情況。一是過程已經(jīng)存在，則僅是過程的識(shí)別；二是過程尚未存在，那么此時(shí)的識(shí)別即為對(duì)該項(xiàng)過程的策劃。

2)理出關(guān)鍵過程

企業(yè)的過程網(wǎng)絡(luò)非常錯(cuò)綜復(fù)雜，不管是對(duì)于哪一級(jí)管理者來說，理出關(guān)鍵過程，并對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)控制，對(duì)質(zhì)量管理來說尤為重要。

3)簡(jiǎn)化過程

過程越復(fù)雜，過程的結(jié)果、運(yùn)行成本、管理難度、失控可能性等各個(gè)方面就越容易出問題。根據(jù)實(shí)際情況對(duì)一些過程進(jìn)行簡(jiǎn)化，我認(rèn)為是小企業(yè)質(zhì)量管理的基本功。所謂簡(jiǎn)化，一是將過分復(fù)雜的過程分解為較為簡(jiǎn)單的小過程，二是將不必要的過程取消或者合并。

4)按優(yōu)先次序排列過程

由于過程的重要程度不同，管理中應(yīng)按其重要程度進(jìn)行排列，將資源盡量用于重要過程。當(dāng)然，這并不代表對(duì)次要過程可以放棄管理，可以不給予資源保障。

5)制定并執(zhí)行過程的程序

要使過程的輸出滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，必須制定并執(zhí)行程序。沒有程序保障過程就會(huì)混亂，結(jié)果是過程要不未能完成，要不輸出達(dá)不到要求。我認(rèn)為程序的類型應(yīng)包括兩種，一種是已形成文件的書面程序，一種是以工作習(xí)慣形成的一些潛規(guī)則。一個(gè)公司的潛規(guī)則不能太多，應(yīng)受到控制，有所節(jié)制。

6)嚴(yán)格職責(zé)

任何過程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴(yán)格職責(zé)，確保人力資源的介入。

7)關(guān)注過程接口

所謂接口，是上一個(gè)過程的輸出和下一個(gè)過程的輸入之間的連接處。如果接口不相容或不協(xié)調(diào)，過程的運(yùn)作就會(huì)出問題，而這可

不是影響一個(gè)過程那么簡(jiǎn)單。

8)過程的監(jiān)控

過程一旦建立、運(yùn)轉(zhuǎn)，就應(yīng)對(duì)其進(jìn)行控制，防止出現(xiàn)異常?？刂瓶赏ㄟ^了解過程的信息，當(dāng)信息反映有異常傾向時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，使其恢復(fù)正常。

9)過程的改進(jìn)

任何過程都存在著改進(jìn)的可能性。對(duì)過程進(jìn)行改進(jìn)，可以提高其效率或效益。我們所談的持續(xù)改進(jìn)，其對(duì)象主要就是過程。

通過對(duì)公司管理體系的學(xué)習(xí)了解，我部門成員對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)、部門的職責(zé)和權(quán)限分配、日常工作的作業(yè)程序和依據(jù)、公司總體方針和目標(biāo)都有了系統(tǒng)的了解。

公司在“精心設(shè)計(jì) 誠(chéng)信服務(wù)；預(yù)防為主 保護(hù)環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學(xué)管理 持續(xù)改進(jìn)”方針的指導(dǎo)下，確立了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。我部門結(jié)合部門實(shí)際情況，制定了部門目標(biāo)。并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，在公司總目標(biāo)變動(dòng)后，我部門成員將對(duì)部門目標(biāo)做及時(shí)修改。

按照公司結(jié)構(gòu)和職權(quán)分配，技術(shù)管理部、安全管理部由工程技術(shù)部中分立出來，并獨(dú)立承擔(dān)各自職責(zé)擁有相應(yīng)權(quán)限。技術(shù)管理部在此次的管理體系認(rèn)證工作中，負(fù)責(zé)技術(shù)歸檔、技術(shù)指導(dǎo)、內(nèi)審組織、內(nèi)審和外審的準(zhǔn)備工作。安全管理部負(fù)責(zé)公司各部門危險(xiǎn)源的辨識(shí)、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；環(huán)境因素的識(shí)別、重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案。

在日常工作中，本部門也看到了自身存在的需要改進(jìn)的問題：

1)技術(shù)管理部應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集整理的管理，力求使各個(gè)部門的數(shù)據(jù)收集、整理工作統(tǒng)一化、規(guī)范化；同時(shí)，技術(shù)管理部應(yīng)加強(qiáng)各部門規(guī)范性文件的管理工作。

2)安全管理部應(yīng)加大安全宣傳管理力度，務(wù)必使項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)每位員工心中安全警鐘長(zhǎng)鳴；同時(shí)，全面識(shí)別各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源，進(jìn)行不可接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案，確保項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)人員設(shè)備的安全。

3)工程技術(shù)部應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程記錄的管理，并結(jié)合技術(shù)管理部做好項(xiàng)目問題的改進(jìn)。

以上問題，需要我們?cè)谌蘸蟮墓ぷ髦斜M快解決，并尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

第五篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三大管理體系講稿

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

三大管理體系講稿

一、質(zhì)量管理體系

1、質(zhì)量管理體系由來

50年代末，國(guó)際上政府采購(gòu)軍品時(shí)，不但對(duì)產(chǎn)品特性提出要求，還對(duì)供應(yīng)商提出了質(zhì)量保證要求，大大提高了軍品的產(chǎn)品質(zhì)量和互換性。隨著世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和日益國(guó)際化，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在收集了世界工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定了ISO9000標(biāo)準(zhǔn)。最初1987版，1994年進(jìn)行了第一次修改，2000年進(jìn)行了第二次修改，2008年進(jìn)行了第三次修改。作為全球質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)ISO9000族建立的體系就叫質(zhì)量管理體系。

2、質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則（制定標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)）（1）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（2）領(lǐng)導(dǎo)作用（3）全員參與

（4）過程方法（PDCA）（5）管理的系統(tǒng)方法（6）持續(xù)改進(jìn)

（7）基于事實(shí)的決策方法（8）與供方互利的關(guān)系

3、ISO9000族的主要三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

（1）ISO9000：2005 idt GB/T19000-2008 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

（2）ISO9001：2008 idt GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系要求（建立體系的唯一依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)）

（3）ISO9004：2000 idt BG/T19004-2008 質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南

4、術(shù)語

文件：信息及其承載媒介

質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度 產(chǎn)品：過程的結(jié)果

產(chǎn)品分四大類：硬件、軟件、流程性材料、服務(wù) 顧客：接收產(chǎn)品的組織或個(gè)人 供方：提供產(chǎn)品的組織或個(gè)人

二、環(huán)境管理體系

1、環(huán)境管理體系的由來 人類面臨的環(huán)境危機(jī)

人是自然界的產(chǎn)物，隨著科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力水平的不斷進(jìn)步和發(fā)展，特別是商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所造成的利益驅(qū)動(dòng)，使人類不顧一切向大自然展開掠奪，并任意地向大自然排放各種廢物，達(dá)到了地球無法承受的程度。

a、大氣污染突出 b、水體污染嚴(yán)重 c、城市垃圾污染物 環(huán)境問題直接影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，影響到社會(huì)政治穩(wěn)定，影響到人類生命安危。根據(jù)此情況，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于1996年頒布了ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)，2004年進(jìn)行了修訂ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南，依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)建立的體系就是環(huán)境管理體系。

ISO14001：2004 idt GB/T24001-2004

2、術(shù)語

環(huán)境：組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及它們之間的相互關(guān)系。

環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。重要環(huán)境因素：是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

三、職業(yè)健康安全管理體系

1、職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生的背景（1）全球經(jīng)濟(jì)一體化的影響

1992年聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)加利正式提出了全球經(jīng)濟(jì)一體化的概念，在這種趨勢(shì)下，企業(yè)更加重視的是生產(chǎn)和消費(fèi)資源的流動(dòng)速度和突現(xiàn)效果，各國(guó)不應(yīng)由于法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)差異而造成非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和不公平競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)盡快采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

（2）嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢(shì)

由于全球貿(mào)易自由化的發(fā)展以及技術(shù)進(jìn)步步伐的不斷加快，致使各類工傷事故和職業(yè)性疾病在許多發(fā)展國(guó)家日益增加。我國(guó)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，每年事故死亡人數(shù)13萬左右，有毒有害企業(yè)1600萬家，受到職業(yè)危害人數(shù)超過2億。

職業(yè)病分類：塵肺，農(nóng)藥中毒，慢、急性職業(yè)中毒，職業(yè)性眼、耳、鼻、喉病，皮膚病等。

在此前提下，為保障職工的職業(yè)健康安全，各國(guó)相應(yīng)制定了職業(yè)健康導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)，逐步形成了OHSAS18001：1999職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范。我國(guó)在2001年制定了GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范，作為建立體系的唯一標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)建立的體系就是職業(yè)健康安全管理體系。

2、術(shù)語

事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。

危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

危險(xiǎn)源識(shí)別：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。安全：免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

職業(yè)健康安全：影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。

職業(yè)健康安全管理體系

總的管理體系的一部分，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理，它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持職業(yè)健康安全方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)，策劃活動(dòng)，職責(zé)慣例，程序，過程和資源。

四、建立三大體系的目的

1、建立質(zhì)量管理體系的目的

a、需要證實(shí)其具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用的法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力；

b、通過建立、保持體系運(yùn)行，保證符合顧客要求和適用的法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客滿意。

2、建立環(huán)境管理體系的目的

使一個(gè)組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應(yīng)遵守的其他要求，識(shí)別有影響的環(huán)境因素并實(shí)施控制。

3、建立職業(yè)健康管理體系的目的

使一個(gè)組織能夠控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并改進(jìn)其純凈。（識(shí)別危險(xiǎn)源并進(jìn)行控制，保證員工、相關(guān)方健康安全）

五、建立三大體系的步驟

成立三大體系組織—收集法律法規(guī)—學(xué)習(xí)體系標(biāo)準(zhǔn)—編寫管理手冊(cè)、程序文件、三類文件—培訓(xùn)—實(shí)施—內(nèi)審—管理評(píng)審—對(duì)不符合采取糾正或預(yù)防措施—第三方認(rèn)證—繼續(xù)保持體系運(yùn)行，并不斷改進(jìn)業(yè)績(jī)

復(fù)習(xí)題：

一、建立三大體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？

二、建立三大體系的步驟是什么？

三、建立三大體系各目的是什么？