第一篇：河南省煤礦安全風險預控管理培訓會紀要
河南省煤礦安全風險預控管理培訓會記要
時間：2012.08.09 地點：鄭州國際會展中心
主辦：河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室
背景：2012年7月19日，全國煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)驗交流現(xiàn)場會在神華寧夏煤業(yè)集團召開。國務委員兼國務院秘書長馬凱要求，煤礦行業(yè)要牢固樹立科學發(fā)展、安全發(fā)展理念，認真學習借鑒神華集團加強煤礦安全生產(chǎn)工作的經(jīng)驗做法，切實強化安全風險預控管理，不斷提高煤礦安全生產(chǎn)保障能力，扎實推進煤礦安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
為了認真貫徹落實全國煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)驗交流現(xiàn)場會精神，深入學習神華集團安全管理先進經(jīng)驗，切實提高我省煤炭企業(yè)的安全水平，特組織這次培訓班。參會單位和人員：河南省安監(jiān)、省工業(yè)廳計劃廳、省發(fā)改委能源局、河南煤監(jiān)局等省直有關部門負責人，河南省各骨干煤炭企業(yè)及區(qū)域公司的董事長、總經(jīng)理，省骨干煤礦礦長、地方主體煤炭企業(yè)的董事長、總經(jīng)理、礦長、技術負責人等。記錄整理：李邵衛(wèi)
題目：《實施風險預控管理，建立安全長效機制》 主講：神華集團公司副總經(jīng)理郝貴博士
根據(jù)大會安排，郝總介紹了煤礦風險預控管理體系，并介紹了煤礦風險預控管理體系的實施背景、主要內(nèi)容和重要作用等幾個方面內(nèi)容。
一、神華集團安全管理基本情況及煤礦風險預控管理系統(tǒng)
神華集團是以能源為主業(yè)，集煤礦、煤制油化工、電廠、鐵路、港口、航運為一體，實施跨地區(qū)、跨行業(yè)、多元化經(jīng)營的企業(yè)，居世界500強企業(yè)第237位。2005年以來，煤炭百萬噸死亡率0.02，今年為上半年控制在0.009。其旗下子公司——神華寧夏煤業(yè)，甚至創(chuàng)造2009～2011連續(xù)三年煤炭生產(chǎn)“零死亡”的驚人佳績。
煤礦安全管理體系概括為“五個一”，即：樹立一個理念；構建一套體系；探索一條途徑；打造一支隊伍；培育一種文化。
1、樹立一個先進的安全理念。
即“煤礦做到不死人”，“生產(chǎn)時瓦斯超限就是事故”等理念；堅持安全第一，預防為主；以理念指導行動，以思想約束行為；樹立一個安全發(fā)展目標：從零開始，向零奮進；堅持做到：技術工作零缺陷，工程質(zhì)量零次品，機電設備零故障，標準化工作零差距，現(xiàn)場生產(chǎn)零隱患，檢查零死角，員工工作零“三違”，成績面前零自滿，最終實現(xiàn)零傷亡；安全定位：建成安全產(chǎn)業(yè)；勞動組織：人是不安全的主要因素；靠設備、技術、制度支持，科技投入，信息化、制度化支持；安全投入、安全投資能產(chǎn)生巨大效益；只有感悟不到的隱患，沒有避免不了的事故。
2、構造一套風險預控管理體系，為安全發(fā)展提供系統(tǒng)性安全管理解決方案。風險預控管理體系是“五個一”里的核心，它為貫徹煤礦可以做到“不死人”的理念提供了平臺；為開辟新型工作化道路，保障了方向，提供了支持；為打造一支高素質(zhì)隊伍，創(chuàng)造了條件，提供了方法；為培育以人為本安全文化，統(tǒng)一了價值觀，創(chuàng)造了氛圍。
3、探索一條現(xiàn)代化礦井建設途徑，推進生產(chǎn)技術裝備現(xiàn)代化，實現(xiàn)安全管理的信息化和自動化；
現(xiàn)代化礦井的目標：“四化”、“五高”?！八幕敝干a(chǎn)規(guī)模化，技術現(xiàn)代化，服務專業(yè)化，管理信息化；“五高”指高效益，高效率，高質(zhì)量，高技術，高起點。
采用先進設計理念，實現(xiàn)系統(tǒng)優(yōu)化和集約生產(chǎn)，引進新設備，新技藝，新工藝。神華實現(xiàn)21處老礦井技改，全面推行“一井一面”的綜合機械化開采；舍得投入，推進生產(chǎn)裝備現(xiàn)代化（保障方面），實行帶壓移架技術，體現(xiàn)設備保障能力對安全的重要性，加強專業(yè)化服務，助推安全生產(chǎn)。
4、打造一支素質(zhì)過硬的職工隊伍，為安全發(fā)展構筑人才保障。
提倡人才選拔，充分發(fā)揮人力資源潛能；加強教育培訓，提升培訓質(zhì)量和效果；突出班組建設，強化一線員工的安全技能；突出礦長作用發(fā)揮，著力打造國際一流的煤炭高端管理人才。
5、培育一種特色安全文化，為安全發(fā)展營造良好的氛圍。
以“幸福礦工”為核心，豐富安全文化內(nèi)容，傳承與創(chuàng)新并重，增強專業(yè)安全文化的感召力，建立一支特別能吃苦，特別能戰(zhàn)斗特別能奉獻，特別顧大局的 生產(chǎn)和管理隊伍。
二、神華集團煤礦風險預控管理體系實施背景
傳統(tǒng)的安全管理方式表現(xiàn)為安全責任制不能完全落實到位；隱患排查整改不閉環(huán)，存在“老檢查、老整改、老反復”等問題；安全管理主要依靠“行政推動、會議布置、集中整治”等。
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2005年全國煤礦百萬噸死亡率雖略有下降，但煤礦重特大事故卻呈多發(fā)勢頭。其中，一次死亡10人以上特大事故及其造成的死亡人數(shù)分別上升34.9%和66.6%，一次死亡30人以上特別重大事故及其造成的死亡人數(shù)分別上升37.5%和83.7%。
而神華集團2005年百萬噸死亡率僅為0.02，煤炭安全生產(chǎn)不僅位居國內(nèi)煤炭行業(yè)榜首，而且在全世界煤炭行業(yè)也名列前茅。
在此背景下，國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局要求：由神華集團牽頭對煤礦安全管理問題進行系統(tǒng)研究，創(chuàng)新安全管理體制和機制，建立一套適合我國煤礦特點、管用的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理方法，以此促進全國煤礦安全管理水平的提升。
2005年開始，神華集團組織國內(nèi)六家科研院校，結合本企業(yè)安全生產(chǎn)的實際，同時吸收發(fā)達國家先進管理經(jīng)驗，對煤礦現(xiàn)代安全管理理念、基本理論、風險預控管理方法、體系必備元素及構成等展開系統(tǒng)研究，煤礦安全風險預控管理體系的基本架構浮出水面。
三、煤礦風險預控管理體系的主要內(nèi)容
神華煤礦安全風險預控管理體系的主要內(nèi)容，可概括為一個流程、兩個理論、五個部分。所謂一個流程即風險預控管理流程，是實現(xiàn)煤礦“人、機、環(huán)、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法；兩個理論是指海因里希法則和內(nèi)外因事故致因理論；五個部分包括風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預控保障機制等內(nèi)容。
（一）一個流程
即風險預控管理流程，是實現(xiàn)煤礦“人、機、環(huán)、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：
1、危險源辨識。發(fā)動全員對自己工作場所和責任區(qū)域內(nèi)的危險源進行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。
2、風險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風險，哪些是中等、一般的風險，進而明確安全管控的重點。
3、風險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。
4、危險源監(jiān)測。在生產(chǎn)過程中，煤礦需要通過監(jiān)測危險源是否處于受控狀態(tài)，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態(tài)排查事故隱患。
5、危險源預警。對于監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)危險源未有效控制的情況，及時分級預警，促進現(xiàn)場迅速落實整改和控制措施，預防事故發(fā)生。
（二）兩個理論
1、海因里希法則。這個法則是1941年美國的海因里希從統(tǒng)計許多災害開始得出的一個重要結論，即在機械事故中，死亡、重傷、輕傷和無傷害事故的比例為1：29：300，國際上把這一法則叫海因里希事故法則。這個法則說明，在機械生產(chǎn)過程中，每發(fā)生330起意外事件，有300件未產(chǎn)生人員傷害，29件造成人員輕傷，1件導致重傷或死亡。該理論認為，傷亡事故的發(fā)生不是一個孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發(fā)生，卻是一系列事件相繼發(fā)生的結果。
海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生、發(fā)展過程描述為具有一定因果關系的事件的連鎖發(fā)生過程，即：
(1)人員傷亡的發(fā)生是事故的結果。
(2)事故的發(fā)生是由于：①人的不安全行為；②物的不安全狀態(tài)。(3)人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)是由于人的缺點造成的。
(4)人的缺點是由于不良環(huán)境誘發(fā)的，或者是由先天的遺傳因素造成的。根據(jù)該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關口前移，變被動為主動，變事后查處為風險預控。
2、內(nèi)外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產(chǎn)事故是在內(nèi)因和外因共同作用下能量意外釋放的結果，要想控制事故的發(fā)生，就要控制事故的內(nèi)因，排除誘發(fā)事故發(fā)生的外因，為煤礦實現(xiàn)切斷煤礦事故因果鏈、建立風險預控管理流程奠定了基礎?；谶@兩個基本理論，設計了這套煤礦安全風險預控管理體系。
（三）五個部分
風險預控管理體系是按照系統(tǒng)化原則進行設計的，由風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預控保障機制五個部分構成。這五部分既相互獨立，又相互關聯(lián)和作用，形成了以風險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理為重點，以預控保障機制為支撐的全面的、系統(tǒng)的安全管理體系。
煤礦風險辨識與管理部分設計了5個元素，即上面“一個流程”中的5個元素。
人員不安全行為控制。神華多年來事故統(tǒng)計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，在設計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨立部分。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發(fā)生機率，用7個元素規(guī)定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。
生產(chǎn)系統(tǒng)控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝、設備和有害物等危險源的安全控制，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標準化標準》和其他適用的法律法規(guī)要求，明確了管控標準和要求。整個生產(chǎn)系統(tǒng)控制部分分為15個子系統(tǒng)，包含了112個元素。
綜合要素管理。這部分設計了6個子系統(tǒng)23個元素，對“生產(chǎn)系統(tǒng)控制”之外的地面輔助作業(yè)、應急救援、職業(yè)衛(wèi)生和健康服務、環(huán)境管理、承包商管理等，做了詳細規(guī)定，是煤礦實現(xiàn)全面、全方位管理不可缺少的部分。
預控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調(diào)動各級人員落實體系的積極性，用5個子系統(tǒng)14個元素，分別規(guī)定煤礦組織機構、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設等，確保體系各項要求的有效落地。
神華煤礦風險預控管理體系五部分包含28個子系統(tǒng)、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運行效率，神華還配套開發(fā)了信息化管理系統(tǒng)，作為煤礦風險預控管理體系的運行平臺。
四、煤礦風險預控管理體系的作用 體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓班和經(jīng)驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結合的動態(tài)考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養(yǎng)和建立了一支近千人的體系培訓老師隊伍和一支600余人的體系審核員隊伍，有效地推動了體系的實施，目前體系已在神華煤礦全部落地。
經(jīng)過幾年的應用實踐，我們總結體系的作用，大致有以下方面。
（一）推動了全員參與，將安全責任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產(chǎn)責任制，但由于責任不具體、可操作性不強，安全生產(chǎn)責任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據(jù)體系設計的一系列考核指標，將各項安全工作責任分解落實到了礦領導、各業(yè)務部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責”分工清楚，每個領導負責幾個元素，每個員工負責幾項工作，責任非常明確。
（二）提供了一套好的辦法，實現(xiàn)了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統(tǒng)性危險源管控。以領導干部和業(yè)務部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區(qū)隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執(zhí)行，防范一般事故的發(fā)生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據(jù)和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。
（三）實現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進。這套體系以PDCA為運行模式，風險辨識與管理在PDCA循環(huán)運行中不斷重復完善，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實整改責任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態(tài)化，切實把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環(huán)中，不斷完善，持續(xù)改進。
（四）注重過程控制，做到了安全管理的關口前移。我們以前的管理是以結 果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風險評估提前想到過程中會發(fā)生什么，通過過程控制盡量讓其少發(fā)生或者不發(fā)生。這套體系從煤礦設計開始，覆蓋了礦井建設、生產(chǎn)直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。
（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓的針對性更強。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。例如，采煤司機在完成“割煤”任務時，需要按照7條標準規(guī)范操作，管理人員按照8項措施去管，確保標準執(zhí)行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學有重點、干有標準，管理人員責任明確、管有措施。
（六）體系具有普遍的適用性。風險預控管理體系是針對煤礦行業(yè)特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。只不過對于條件復雜的煤礦，危險源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實踐證明，對于風險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。
神華集團公司推行煤礦安全風險預控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產(chǎn)總體水平持續(xù)提高。2007到2011年，連續(xù)五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現(xiàn)場安全狀況持續(xù)改善。如原來基礎條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011年度有7家達到煤礦安全質(zhì)量標準化國家級；三是各子分公司安全管理業(yè)績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續(xù)三年實現(xiàn)煤炭生產(chǎn)零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強，員工不安全行為發(fā)生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風險預控管理體系實踐時間還不算長，體系應用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實施工作中，繼續(xù)努力改進和完善等。最后，針對全省各煤炭企業(yè)如何學習神華經(jīng)驗，與會省領導發(fā)表總結講話，并提出如下要求：
1、要深入學習，心領神會。學習神華經(jīng)驗僅停留在今天的培訓和原來的了解層面是遠遠不夠的，要求各個煤礦、各個集團公司要認真、反復學習，并討論學習，對神華的經(jīng)驗一定要深入，做到心領神會，要上升到理性認識的高度。
2、要聯(lián)系實際，學以致用。要求把神華的經(jīng)驗，特別是風險預控管理體系與各自煤礦安全生產(chǎn)管理實際相對照、相結合，形成自己一套行之有效地安全管理體系。
4、要下工夫，強力推行。神華經(jīng)驗“五個一”，包括風險預控管理體系不僅要讓領導知道，更要讓員工知道、做到；強調(diào)“要避免萬一，就要從一萬上下功夫”，在執(zhí)行力上下功夫，要做到“說到、知道、做到”。
5、要舉一反三，廣泛借鑒。風險預控管理體系不僅適用于煤礦企業(yè)，在危險化工、道路安全、非煤礦山等行業(yè)同樣具有普遍適用性。
（注：神華集團備有煤礦安全風險預控管理培訓教材）
主題詞：煤礦安全管理風險預控
報：
報：礦長、各副礦長
抄 送：礦副總、各科室 學習留存
共印15份
第二篇：煤礦安全風險預控管理
煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范 管理要素及要求 1.1 總要求
煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。
1.2 安全風險預控管理方針
煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應： a)經(jīng)煤礦主要負責人批準；
b)明確安全風險預控管理總目標；
c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； d)體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓的要求； e)針對煤礦安全風險的性質(zhì)和規(guī)模； f)形成文件，實施并保持；
g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任； h)可為相關方所獲??；
i)定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。
1.3 風險預控管理 1.3.1 危險源辨識
煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：
a)危險源辨識前應進行相關知識的培訓； b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
c)對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；
——危險源辨識應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；
——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；
——采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識；
d)工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，應及時進行危險源辨識；
e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應及時進行危險源辨識。
1.3.2 風險評估
煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保： a)對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；
——風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； ——根據(jù)風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估，并保留評估的記錄： ——新改擴項目前；
——新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；
——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前； ——執(zhí)行重大風險任務前； ——執(zhí)行特定檢查和實驗前； ——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；
——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風險。1.3.3 風險管理對象、管理標準和管理措施
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
a)風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
b)針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序； c)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； d)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求；
e)煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
1.3.4 危險源監(jiān)測
煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： a)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； b)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；
c)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
1.3.5 風險預警
煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
a)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； b)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
1.3.6 風險控制
煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
a)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
b)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
c)制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
d)根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；
e)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
1.3.7 信息與溝通
煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：
a)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
b)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； c)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
d)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，作業(yè)中存在不符情況，應匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留有記錄。
1.4 保障管理 1.4.1 組織保障
煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
a)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； b)由不同層次的有代表性的人員組成。
煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。
煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。
1.4.2 制度保障
a)煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
——各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
——有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
b)煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
——煤礦相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；
——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
——及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方； ——資料齊全完善，有目錄清單。
c)煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： ——有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；
——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；
——與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；
——記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
1.4.3 技術保障
煤礦應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：
a)應優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施； b)應針對煤礦具體實際制定專項安全技術方案。
1.4.4 資金保障
煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：
a)煤礦應對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配；
b)安全專項資金的提取、使用應遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保?？顚Ｓ?；
c)有專門部門對資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。
1.4.5 安全文化保障
煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
a)明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；
b)以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
c)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。
1.5 員工不安全行為管理 1.5.1 員工準入管理
煤礦應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應： a)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；
b)明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。1.5.2 員工不安全行為分類
煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類應：
a)具體、有針對性； b)按照風險等級進行。
1.5.3 員工崗位規(guī)范
在員工不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
a)種類齊全；
b)明確各崗位工作任務；
c)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； d)明確各崗位安全管理職責； e)明確各崗位安全行為標準。
1.5.4 不安全行為控制措施
煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
a)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素； c)針對不同類型的不安全行為分別制定。
1.5.5 員工培訓教育
煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
a)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； b)有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；
c)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。d)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成培訓需求調(diào)查報告；
e)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成培訓績效評估報告；
f)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)； g)明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期； h)對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓； i)建立員工培訓信息檔案；
j)每次培訓結束，形成單項培訓績效評估報告； k)確保培訓機構和師資，有相關資質(zhì)證書；
l)對參加培訓的員工應進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； m)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄。
1.5.6 員工行為監(jiān)督
煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對員工不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
a)確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員； b)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
c)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
1.5.7 員工檔案
煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： a)所有在崗員工的檔案齊全；
b)每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； c)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
1.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 1.6.1 通風管理
煤礦應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：
a)礦井、采區(qū)和工作面應具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，應設專用回風巷；
b)風門、風橋、風筒、密閉等通風設施保持完好無損；
c)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，應滿足安全生產(chǎn)的要求；
d)風速、有害氣體濃度等，應符合《煤礦安全規(guī)程》要求；
e)按規(guī)定及時測風、調(diào)風，以使采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定；
f)局部通風機通風應符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風；
g)生產(chǎn)礦井主要通風機能夠連續(xù)運轉(zhuǎn)，應裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習。
1.6.2 瓦斯管理
煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點風流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應符合下列要求：
a)煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：
——明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；
——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施； ——嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治； b)煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：
——有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；
——相關入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀； ——瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；
——瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；
——瓦斯檢查地點的設置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報；
c)煤礦應制定瓦斯隱患處理措施，并應確保：
——有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；
——排放瓦斯前應先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；
——每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；
——臨時停風地點，應立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志； ——長期停風區(qū)應在24h內(nèi)進行封閉；
d)開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井，應采取隔爆措施，并應：
——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；
——在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；
——對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；
e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應符合下列要求：
——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對抽采系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效； ——地面抽采與地下抽采相結合，根據(jù)實際情況，應綜合采取投產(chǎn)前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施； ——凡是應當抽采的煤層，都應最大限度地抽采；
——礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；
——掌握瓦斯基礎參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。
1.6.3 防突管理
煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風險。
有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應編制防突專項設計。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應經(jīng)當?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門按管理權限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應移交生產(chǎn)。
防突管理應確保：
a)突出礦井應對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；
b)堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優(yōu)先采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應當做到多措并舉、可保必保、應抽盡抽、效果達標； ——區(qū)域綜合防突措施包括：
? 區(qū)域突出危險性預測； ? 區(qū)域防突措施； ? 區(qū)域措施效果檢驗； ? 區(qū)域驗證；
——局部綜合防突措施包括：
? 工作面突出危險性預測； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗； ? 安全防護措施；
c)突出危險工作面應采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經(jīng)檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面；當措施無效時，仍為突出危險工作面，應采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應在采取安全防護措施并保留足夠的突出預測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業(yè)；
d)石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應編制揭煤的專項防突設計，報煤礦企業(yè)技術負責人批準；
e)有突出煤層的采區(qū)應設置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風側，應設置至少2道牢固可靠的反向風門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應設置工作面避難所或壓風自救系統(tǒng)。
1.6.4 防塵管理
煤礦應建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足： a)礦井下列巷道應設置防塵灑水管道： ——主要進風大巷； ——主要回風大巷； ——主要運輸巷；
——帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：
——采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）；
——多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內(nèi)； ——運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處； ——主要進風大巷、主要回風大巷。
c)下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：
——采煤機； ——液壓支架；
——綜掘機、連采機、掘錨機。d)防塵基礎管理完善: ——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；
——采煤工作面應按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；
——綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。
1.6.5 防滅火管理
煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保： a)防滅火設計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
b)新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，應對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定； c)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； d)防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：
——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；
——有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應符合國家有關防火的規(guī)定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。
1.6.6 通風安全監(jiān)控管理
煤礦應建立健全通風安全監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關設備的自動控制。安全監(jiān)控管理應符合下列要求：
a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置應符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
b)甲烷傳感器應按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值應準確，監(jiān)控中心能實時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
c)當瓦斯超限時，能夠及時切斷相關工作場所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動，人員應撤至安全地點，并及時按程序進行匯報； d)定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷； e)相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
1.6.7 采掘管理
煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
a)采掘設計應結合系統(tǒng)危險源辨識的結果，充分考慮潛在的風險，并體現(xiàn)安全高效的原則；
b)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；
c)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等應制定專項措施； d)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效； e)對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；
f)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通； g)開采沖擊地壓煤層：
——應編制專門設計,并制定專項防治措施；
——應做好預測預報工作，沖擊地壓發(fā)生后，應做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。
1.6.8 爆破管理
煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
——爆破材料和爆破設備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；
——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；存放地點有明顯標志； ——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；
——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；
——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
1.6.9 地測管理
煤礦應建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
a)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；
b)在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時；
c)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合《煤礦測量規(guī)程》規(guī)定或工程要求；
d)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； e)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。
1.6.10 防治水管理
煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
a)堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
b)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要；
c)水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報；
d)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；
e)防治水設施完善、設備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； f)防治水專項應急預案完善。
1.6.11 供用電管理
煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
a)供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井應有兩回路電源線路。當任一回路發(fā)生故障停止供電時，另一回路應能擔負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應分接任何負荷；
b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽采泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電； c)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；
d)煤礦機電設備應具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關標準要求標志或證件；
e)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；
上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。f)大型設備檢修應制定專項措施； g)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；
h)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；
i)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；
j)設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
1.6.12 運輸提升管理
煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
a)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
b)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；
c)運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；
d)運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護； e)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求； f)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范； g)運輸提升設備檢修記錄齊全。
1.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理
a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保： ——壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求；
——定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；
——輸送管路設施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳；
——定期對壓力容器進行打壓試驗；
——移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；
——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
1.6.14 其它要求
生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應同時符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》等相關要求。
1.7 綜合管理 1.7.1 煤礦準入管理
1.7.1.1 煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應： a)符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求； b)委托有資質(zhì)的設計單位進行設計。
1.7.1.2 煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：
a)符合國家相關技術標準規(guī)范；
b)確保煤礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則； c)確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)； d)保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。
1.7.1.3 煤礦投產(chǎn)前應保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。
1.7.2 應急與事故管理
煤礦應制定并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。1.7.2.1 煤礦應建立完善應急管理體系，并應：
a)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對性和可操作性的應急預案；
b)嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂； c)確保所有員工都經(jīng)過應急預案的培訓；
d)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
e)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告； f)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
g)煤礦應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。1.7.2.2 煤礦應規(guī)范急救管理，并應確保：
a)每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單應在本單位張貼、公布；
b)每年至少有10%的員工接受急救培訓；
c)所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；
d)急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；
f)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；
g)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。1.7.2.3 煤礦應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結工作，事故管理應符合下列要求：
a)在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；
b)事故現(xiàn)場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結；
c)根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報告；
d)對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
e)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
1.7.3 消防管理
1.7.3.1 煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
煤礦應根據(jù)實際應配備消防器材及設施，并應確保：
a)煤礦建設工程的設計、施工、使用應符合《中華人民共和國消防法》規(guī)定；
b)依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標準，現(xiàn)場配置應與標準相符；
c)消防器材放置處有應反光功能的標志牌，放置位置不應挪作它用； d)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
e)消火栓的設置應符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求； f)有消防設施分布圖和消防器材明細表； g)對所有的消防器材應進行編號； h)建立了消防設施定期檢查制度；
i)滅火器應按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護； j)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； k)有消防設施維護和保養(yǎng)制度；
l)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。1.7.3.2 煤礦應定期組織進行消防演練，并應：
a)制定消防演習計劃，并按計劃實施； b)有義務消防組織，消防隊員名單應張貼公布； c)所有專兼職消防隊員應進行培訓和訓練。1.7.3.3 煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：
a)利用多種形式進行消防安全宣傳； b)定期對員工進行消防知識培訓；
c)確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
1.7.3.4 煤礦應建立火災隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度，確保及時發(fā)現(xiàn)火災隱患并進行整改。
第三篇：煤礦安全風險預控制度
安全風險預控制度
第一章總則
為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，以預防事故的發(fā)生，特制定本制度。
第二章風險預控管理
各煤礦應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風險評估
煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;
3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;
(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符;
(2)對辨識出的危險源進行分級分類;
(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);
(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險源進行辨識;
4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;
5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
(1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;
(2)針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;
(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;
(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;
(5)各煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
(1)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;
(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;
(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風險預警
各煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;
(2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
五、風險控制
各煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;
(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式;
(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險;
(3)根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;
(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
各煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：
(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;
(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;
(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;
(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
七、風險財政管理
各煤礦應實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
(1)建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;
(2)對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全;
(3)按照國家規(guī)定，對員工進行投保;
(4)有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
八、工余安全健康管理
各煤礦應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
(1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;
(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施;
(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
第三章保障管理
各煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
各煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;
(2)由不同層次的有代表性的人員組成。
煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。
煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。
二、制度保障
1、各煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;
(2)有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、各煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
(1)相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;
(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;
(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;
(4)資料齊全完善，有目錄清單。
3、各煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
(1)有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;
(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;
(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;
(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;
(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
各煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;
(2)以實現(xiàn)員工自我管理為目標;
(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。
第四章人員不安全行為管理
各煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準入管理
煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃;
(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。
二、人員不安全行為識別與梳理
各煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
(1)全面、具體、準確、有針對性;
(2)按照風險等級進行分類。
三、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
(1)種類齊全;
(2)明確各崗位工作任務;
(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;
(4)明確各崗位安全管理職責;
(5)明確各崗位安全行為標準;
(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
各煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;
(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;
(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。
五、員工培訓教育
各煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;
(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);
(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。
(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》;
(5)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》;
(6)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā);
(7)明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期;
(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;
(9)建立員工培訓信息檔案;
(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;
(11)確保培訓機構和師資，有相關資質(zhì)證書;
(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;
(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;
(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
六、員工行為監(jiān)督
各煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
(1)確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員;(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;
(3)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
七、員工檔案
各煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：
(1)所有在崗員工的檔案齊全;
(2)每個員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);
(3)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
一、采掘管理
各煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常;
(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;
(3)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性;
(4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;
(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效;
(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷;
(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
二、地測管理
各煤礦應建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
(1)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范;
(2)在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時;
(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;
(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時;
(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。
三、防治水管理
各煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要;
(3)水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;
(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;
(5)防治水設施完善、設備齊全;
(6)防治水專項應急預案完善。
四、供用電管理
煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
(1)供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;
(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電;
(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;
(4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;
注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
(5)大型設備檢修要制定專項措施;
(6)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;
(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;
(8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;
(9)設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
五、運輸提升管理
各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
(1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;
注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗;
(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;
(4)運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;
(5)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;
(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;
(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。
第四篇：煤礦安全風險預控制度
河南地方煤炭集團西村永發(fā)煤業(yè)有限公司
煤礦安全風險預控制度
二○一三年六月
煤礦安全風險預控制度
第一章 總則
為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，達到人、機、環(huán)、管的最佳匹配，以預防各類事故的發(fā)生，結合本公司實際，特制定本制度。
第二章 風險預控管理
建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風險評估
組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;
3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符;(2)對辨識出的危險源進行分級分類;(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險源進行辨識;
4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;
5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
(1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;(2)針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;(5)各煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
(1)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風險預警
各煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;(2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
五、風險控制
建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式;(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險;(3)根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：
(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;
(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
七、風險財政管理
實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
(1)建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;(2)對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全;(3)按照國家規(guī)定，對員工進行投保;(4)有投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
八、工余安全健康管理
了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
(1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施;(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
第三章 保障管理
應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;
(2)由不同層次的有代表性的人員組成。
煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。
煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。
二、制度保障
1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;(2)有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
(1)相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;(4)資料齊全完善，有目錄清單。
3、各煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
(1)有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
各煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;(2)以實現(xiàn)員工自我管理為目標;(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。
第四章 人員不安全行為管理
建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準入管理
煤礦應建立并保持員工準入管理標準應為：(1)明確崗位設臵要求和崗位需求計劃;(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。
二、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
(1)全面、具體、準確、有針對性;(2)按照風險等級進行分類。
三、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
(1)種類齊全;(2)明確各崗位工作任務;(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;(4)明確各崗位安全管理職責;(5)明確各崗位安全行為標準;(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。
五、員工培訓教育
建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》;(5)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》;(6)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā);(7)明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期;(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;(9)建立員工培訓信息檔案;(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;(11)確保培訓機構和師資，有相關資質(zhì)證書;(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
六、員工行為監(jiān)督
建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
(1)確定監(jiān)督機構。配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員。(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;(3)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
七、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：(1)所有在崗員工的檔案齊全;(2)每個員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);(3)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
一、采掘管理
建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常;(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;(3)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性;(4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效;
(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷;(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
二、地測管理
建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
(1)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范;(2)在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時;(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時;(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。
三、防治水管理
準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要;(3)水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;
(5)防治水設施完善、設備齊全;(6)防治水專項應急預案完善。
四、供用電管理
建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
(1)供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永 久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電;(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設臵符合設計及相關 規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;(4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。(5)大型設備檢修要制定專項措施;(6)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;(8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;(9)設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
五、運輸提升管理
各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
(1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
(2)各種運輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗;(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;(4)運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;(5)車場、硐室設臵和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。
六、壓氣、輸送和壓力容器管理：
1、煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保：(1)壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求;(2)定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠;(3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;(4)輸送管路設施布臵符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定;(5)有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應符合下列要求：(1)建立壓力容器管理辦法;
(2)有壓力容器完好和存儲標準;(3)壓力容器有出廠檢驗合格證;(4)建立壓力容器管理臺帳;(5)定期對壓力容器進行打壓試驗;(6)移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標記》相一致;(7)不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝臵;(8)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
七、通風管理
建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：
(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設專用回風巷;(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求;(4)風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求;(5)按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定;(6)局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風;
(7)生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習;(8)通風基礎測試報告、記錄齊全。
八、監(jiān)測監(jiān)控管理
建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關設備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應符合下列要求：
(1)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報;(2)瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài);(3)當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報;(4)定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷;(5)相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
九、瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：
1、煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：
(1)明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位;(2)根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施;(3)嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治;
2、煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：
(1)有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求;(2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定;(3)相關入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;(4)瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;(6)瓦斯檢查地點的設臵及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;(7)每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、煤礦應制訂瓦斯隱患處理措施，并應確保：
(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放;(2)排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設臵警戒柵欄、警標和停電牌;(3)每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記;(4)臨時停風地點，要立即斷電撤人，設臵柵欄、警示標志;(5)長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、煤礦應采取瓦斯隔爆措施，并應：
(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設臵主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設臵輔助隔爆水棚;(3)對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
十、防滅火管理
各煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：
1、防滅火設計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定;
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
4、防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：
(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖;
(2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;
(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術管理檔案;
(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規(guī)定;
(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。
十一、防塵管理
建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應設臵防塵灑水管道：
(1)主要進風大巷;
(2)主要回風大巷;
(3)主要運輸巷;
(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷;
(5)采掘工作面所屬各巷道;
(6)煤倉與溜煤眼放煤口;
(7)轉(zhuǎn)載點;
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設臵凈化水幕：
(1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);
(2)掘進巷道(在距迎頭50-200m范圍內(nèi));
(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內(nèi);
(4)運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處;
(5)采區(qū)、盤區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內(nèi);
(6)主要進風大巷、主要回風大巷;
3、下列設備應設臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：
(1)采煤機;
(2)液壓支架;
(3)綜掘機、連采機、掘錨機;
4、防塵基礎管理完善
(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;
(2)按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標;
(3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;
(4)綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。
十三、爆破管理
煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
(1)爆破材料和爆破設備購臵渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入檢驗和登記;
(2)有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定;存放地點有明顯標志;
(3)發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;
(4)爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定;
(5)爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
第六章 綜合管理
規(guī)范煤礦準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使煤礦風險預控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。
一、煤礦準入管理
各煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：
(1)符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求;
(2)委托有資質(zhì)的設計單位進行設計，煤礦應嚴格按照設計要求施工。
(3)符合國家相關技術標準規(guī)范;
(4)確保煤礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則;
(5)確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì);
(6)保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。
煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。
二、應急與事故管理
制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、煤礦應建立完善應急管理體系，并應：
(1)根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》;
(2)嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂;
(3)確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓;
(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序;
(5)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告;
(6)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊;
(7)應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺，煤礦應規(guī)范急救管理。
(8)每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;
(9)每年至少有80%的員工接受急救培訓;
(10)所有重點作業(yè)場所應配臵急救箱，急救箱應放臵在合適的位臵并進行標識;
(11)急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全;
(12)有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表;
(13)井下設臵的急救箱、隔離式自救器等設臵位臵有明顯的標識;
(14)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、各煤礦應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結工作，事故管理應符合下列要求：
(1)在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄;
(2)事故現(xiàn)場應急處臵結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結;
(3)根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》;(4)對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布;(5)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
三、消防管理
各煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、各煤礦應根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：
(1)依據(jù)《建筑滅火器配臵設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現(xiàn)場配臵與標準相符;
(2)消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用;
(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞;不應設臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;
(4)消火栓的設臵符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求;
(5)有消防設施分布圖和消防器材明細表;
(6)對所有的消防器材進行編號;
(7)建立了消防設施定期檢查制度;
(8)滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護;
(9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材;
(10)有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》;
(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、煤礦應定期組織進行消防演練，并應：
(1)制定《消防演習計劃》，并按計劃實施;
(2)有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布;
(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：
(1)利用多種形式進行消防安全宣傳;
(2)定期對員工進行消防知識培訓;
(3)確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
四、職業(yè)健康管理
各煤礦應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、煤礦應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：
(1)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求;
(2)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準;
(3)員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目;
(4)有為煤礦提供及時服務的醫(yī)療機構，設臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、煤礦應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：
(1)對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
(2)有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作;(3)定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;
(4)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議;
(5)對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵;
(6)員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查;
(7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。
五、環(huán)境保護管理
煤礦應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
(1)制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查;
(2)規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設臵防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝臵，并對廢棄油品進行標識;
(3)嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施;
(4)對煤礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術要求;
(5)確保煤礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施;
(6)對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理;
(7)規(guī)范煤礦放射性設施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。
六、手工工具管理
各煤礦應有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：
(1)有手工工具檢查清單;
(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經(jīng)批準;
(3)不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套;
(4)集體手工工具由專人管理;
(5)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換;
(6)在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶;
(7)用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求;
(8)對氣動工具使用前進行風險評估;
(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
七、計量器具管理
各煤礦應建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：
(1)定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄;
(2)計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全;
(3)計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
八、登高作業(yè)管理
煤礦應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
(1)登高或高空作業(yè)防護設施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術規(guī)范》;
(2)高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求;
(3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求
(4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規(guī)定;(5)爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》;(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;(7)高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
十、標識標志管理
各煤礦應建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設臵、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
(1)對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板;(2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;(3)工作和作業(yè)場所標識標志的設臵應便于作業(yè)人員觀看;(4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;(5)噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好;(6)所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識;(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;(8)固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識;(9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識;(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
十一、施工單位管理
1、煤礦應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：
(1)制訂施工單位管理制度和辦法;(2)在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì);(3)要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押;(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;
(5)確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì);(6)確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程。
(7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗;(8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、煤礦應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查;(2)確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè);(3)定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查;(4)確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
第七章 檢查、審核與評審
一、檢查
1、各煤礦應制定反映企業(yè)全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：
(1)涵蓋并滿足本規(guī)范的要求;(2)結合煤礦自身特點;(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn);
2、煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：
(1)系統(tǒng)、全面;(2)重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源;(3)記錄真實、準確、可追溯;
3、煤礦應對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：
(1)分析其產(chǎn)生的原因;
(2)按照不符合的處理程序予以糾正;
(3)重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
二、審核
各煤礦企業(yè)應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應：
(1)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動;(2)由能夠勝任審核工作的人員進行;(3)對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施;(4)及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施;(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
三、管理評審
各煤礦應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;(2)根據(jù)風險預控管理體系審核的結果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素;
(3)評審結果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況;(4)將評審結果形成文件。
第五篇：煤礦安全風險預控制度
筠連縣新田煤業(yè)有限責任公司
煤礦安全風險預控制度
筠連縣新田煤業(yè)有限責任公司
2016年1月
第一章 總則
為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，以預防事故的發(fā)生，特制定本制度。
第二章 風險預控管理
礦井建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風險評估
煤礦必須組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;
3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;
(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符;
(2)對辨識出的危險源進行分級分類;
(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);
(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險源進行辨識;
4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;
5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
(1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;
(2)針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并形成程序;
(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;
(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;
(5)礦井應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
礦井應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
(1)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;
(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;
(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風險預警
礦井應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;
(2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
五、風險控制
礦井應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;
(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合規(guī)定;
(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險;
(3)根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;
(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
礦井應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：
(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;
(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;
(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;
(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
七、風險財政管理
礦井應實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
(1)建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;
(2)對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全;
(3)按照國家規(guī)定，對員工進行投保;
(4)有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
八、工余安全健康管理
礦井應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
(1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;
(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施;
(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
第三章 保障管理
礦井應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
礦井應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;
(2)由不同層次的有代表性的人員組成。
礦井安全風險預控管理的最終責任由煤礦礦長承擔。
礦井管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。
二、制度保障
1、礦井應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;
(2)有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、礦井應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
(1)相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;
(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;
(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;
(4)資料齊全完善，有目錄清單。
3、礦井應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
(1)有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;
(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;
(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;
(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;
(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
礦井應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;
(2)以實現(xiàn)員工自我管理為目標;
(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。
第四章 人員不安全行為管理
礦井應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準入管理
煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：
(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；
(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。
二、人員不安全行為識別與梳理
礦井應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
(1)全面、具體、準確、有針對性;
(2)按照風險等級進行分類。
三、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
(1)種類齊全;
(2)明確各崗位工作任務;
(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;
(4)明確各崗位安全管理職責;
(5)明確各崗位安全行為標準;
(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
礦井應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;
(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;
(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。
五、員工培訓教育
礦井應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;
(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等)；
(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。
(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》;
(5)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》;
(6)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā);
(7)明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期;
(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;
(9)建立員工培訓信息檔案;
(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;
(11)確保培訓機構和師資，有相關資質(zhì)證書;
(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;
(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;
(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
六、員工行為監(jiān)督
礦井應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
(1)確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員;
(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;
(3)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
七、員工檔案
礦井應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：
(1)所有在崗員工的檔案齊全;
(2)每個員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);
(3)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
一、采掘管理
礦井應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常;
(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;
(3)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性;
(4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;
(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效;
(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷;
(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
二、地測管理
礦井應建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
(1)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范;
(2)在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時;
(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;
(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時;
(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。
三、防治水管理
礦井應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;
(2)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要;
(3)水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;
(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;
(5)防治水設施完善、設備齊全;
(6)防治水專項應急預案完善。
四、供用電管理
煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
(1)供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;
(2)井下中央變電所主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、安全監(jiān)控室全部實現(xiàn)雙回路供電;
(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;
(4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;
注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
(5)大型設備檢修要制定專項措施;
(6)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;
(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;
(8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;
(9)設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
五、運輸提升管理
礦井應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
(1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;
注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、急停、拉線、速度、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗;
(3)運輸巷道、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;
(4)運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;
(5)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;
(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;
(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。
六、壓氣、輸送和壓力容器管理
1、煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保：
(1)壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求;
(2)定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠;
(3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;
(4)輸送管路設施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定;
(5)有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應符合下列要求：
(1)建立壓力容器管理辦法;
(2)有壓力容器完好和存儲標準;
(3)壓力容器有出廠檢驗合格證;
(4)建立壓力容器管理臺帳;
(5)定期對壓力容器進行打壓試驗;
(6)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
七、通風管理
礦井應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：
(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，帶區(qū)和工作面應實行分區(qū)通風，設專用回風巷;
(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;
(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求;
(4)風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求;
(5)按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定;
(6)局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風;
(7)生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習;
(8)通風基礎測試報告、記錄齊全。
八、監(jiān)測監(jiān)控管理
礦井應建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關設備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應符合下列要求：
(1)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報;
(2)瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài);
(3)當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報;
(4)定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷;
(5)相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
九、瓦斯管理
礦井應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：
1、煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：
(1)明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位;
(2)根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施;
(3)嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治;
2、煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：
(1)有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求;
(2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定;
(3)相關入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;
(4)瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;
(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;
(6)瓦斯檢查地點的設置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
(7)每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、煤礦應制訂瓦斯隱患處理措施，并應確保：
(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放;
(2)排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌;
(3)每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記;
(4)臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志;
(5)長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、煤礦應采取瓦斯隔爆措施，并應：
(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚;
(2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚;
(3)對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
5、高瓦斯礦井應建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應符合下列要求：
(1)瓦斯抽放系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定和《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》，并按周期對抽放系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效;
(2)地面抽采與地下抽采相結合，根據(jù)實際情況，應綜合采取投產(chǎn)前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施;
(3)凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采;
(4)礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行;
(5)掌握瓦斯基礎參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《煤礦瓦斯抽采基本指標》規(guī)定的標準。
十、防滅火管理
礦井應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：
1、防滅火設計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定;
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
4、防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：
(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖;
(2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;
(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術管理檔案;
(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規(guī)定;
(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。
十一、防塵管理
煤礦應建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：
(1)主要進風大巷;
(2)主要回風大巷;
(3)主要運輸巷;
(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷;
(5)采掘工作面所屬各巷道;
(6)煤倉與溜煤眼放煤口;
(7)轉(zhuǎn)載點;
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：
(1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);
(2)掘進巷道(在距迎頭50~200m范圍內(nèi));
(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內(nèi);
(4)運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處;
(5)帶區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內(nèi);
(6)主要進風大巷、主要回風大巷;
3、下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：
(1)截煤機;
(2)液壓支架;
(3)錨噴機;
4、防塵基礎管理完善
(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;
(2)按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標;
(3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;
(4)綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。
十二、爆破管理
煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
(1)爆破材料和爆破設備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記;
(2)有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定;存放地點有明顯標志;
(3)發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;
(4)爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定;
(5)爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
第六章 綜合管理
礦井應規(guī)范煤礦準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使煤礦風險預控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。
一、煤礦準入管理
礦井在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：
(1)符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求;
(2)委托有資質(zhì)的設計單位進行設計。
煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：
(3)符合國家相關技術標準規(guī)范;
(4)確保煤礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則;
(5)確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì);
(6)保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。
煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。
二、應急與事故管理
煤礦應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、煤礦應建立完善應急管理體系，并應：
(1)根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》;
(2)嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂;
(3)確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓;
(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序;
(5)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告;
(6)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊;
(7)應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。
煤礦應規(guī)范急救管理，并應確保：
(8)每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;
(9)每年至少有10%的員工接受急救培訓;
(10)所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識;
(11)急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全;
(12)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表;
(13)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識;
(14)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、礦井應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結工作，事故管理應符合下列要求：
(1)在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄;
(2)事故現(xiàn)場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結;
(3)根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》;
(4)對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布;
(5)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
三、消防管理
礦井應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、礦井應根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：
(1)依據(jù)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符;
(2)消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用;
(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞;不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;
(4)消火栓的設置符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求;
(5)有消防設施分布圖和消防器材明細表;
(6)對所有的消防器材進行編號;
(7)建立了消防設施定期檢查制度;
(8)滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護;
(9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材;
(10)有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》;
(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、煤礦應定期組織進行消防演練，并應：
(1)制定《消防演習計劃》，并按計劃實施;
(2)有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布;
(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：
(1)利用多種形式進行消防安全宣傳;
(2)定期對員工進行消防知識培訓;
(3)確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
四、職業(yè)健康管理
礦井應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、煤礦應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：
(1)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求;
(2)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準;
(3)員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目;
(4)有為煤礦提供及時服務的醫(yī)療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、煤礦應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：
(1)對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;
(2)有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作;
(3)定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;
(4)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議;
(5)對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置;
(6)員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查;
(7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。
五、環(huán)境保護管理
煤礦應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
(1)制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查;
(2)規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識;
(3)嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施;
(4)對煤礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術要求;
(5)確保煤礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施;
(6)對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理;
(7)規(guī)范煤礦放射性設施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。
六、手工工具管理
礦井應有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：
(1)有手工工具檢查清單;
(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經(jīng)批準;
(3)不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套;
(4)集體手工工具由專人管理;
(5)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換;
(6)在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶;
(7)用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求;
(8)對氣動工具使用前進行風險評估;
(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
七、計量器具管理
礦井應建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：
(1)定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄;
(2)計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全;
(3)計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
八、登高作業(yè)管理
煤礦應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
(1)登高或高空作業(yè)防護設施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術規(guī)范》;
(2)高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求;
(3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求;
(4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規(guī)定;
(5)爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》;
(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;
(7)高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
九、起重作業(yè)管理
煤礦應建立起重管理制度和《起重設備操作規(guī)程》，并符合下列要求：
(1)新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證;
(2)所有起吊機具均應編號，建檔登記;
(3)按國家相關規(guī)定定期對起重機械進行檢驗;
(4)所有起吊機具上均標明了最大起重載荷;
(5)吊鉤安全閂應完好;
(6)定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查;
(7)起重作業(yè)人員持證上崗;
(8)高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場;
(9)固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
十、標識標志管理
礦井應建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
(1)對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板;
(2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;
(3)工作和作業(yè)場所標識標志的設置應便于作業(yè)人員觀看;
(4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;
(5)噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好;
(6)所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識;
(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;
(8)固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識;
(9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;
(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識;
(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
十一、施工單位管理
1、煤礦應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：
(1)制訂施工單位管理制度和辦法;
(2)在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì);
(3)要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押;
(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;
(5)確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì);
(6)確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程;
(7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗;
(8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、煤礦應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：
(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查;
(2)確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè);
(3)定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查;
(4)確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
第七章 檢查、審核與評審
一、檢查
1、礦井應制定反映企業(yè)全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：
(1)涵蓋并滿足本規(guī)范的要求;
(2)結合煤礦自身特點;
(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn);
2、煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：
(1)系統(tǒng)、全面;
(2)重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源;
(3)記錄真實、準確、可追溯;
3、煤礦應對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：
(1)分析其產(chǎn)生的原因;
(2)按照不符合的處理程序予以糾正;
(3)重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
二、審核
礦井企業(yè)應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應：
(1)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動;
(2)由能夠勝任審核工作的人員進行;
(3)對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施;
(4)及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施;
(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。
注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
三、管理評審
礦井應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;
(2)根據(jù)風險預控管理體系審核的結果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素;
(3)評審結果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況;
(4)將評審結果形成文件。
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