第一篇：不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫

HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。

下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。

2．不符合項(xiàng)的確定

1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。

2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽到受審核方對(duì)不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；

（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；

（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質(zhì)的判定

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴(yán)重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。

（5）一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且未意識(shí)到。

（6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。

（7）第二類不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項(xiàng)。

（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

（1）對(duì)滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

（2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。

3）觀察項(xiàng)

指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。

對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。

對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

4．不符合報(bào)告的編寫

編寫不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報(bào)告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱及負(fù)責(zé)人；

（2）不符合事實(shí)描述；

（3）審核準(zhǔn)則；

（4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；

（5）不符合性質(zhì)的判定；

（6）審核員姓名及開具日期；

（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；

（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。

2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)

（1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問題。

（4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。

（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。

第二篇：內(nèi)審不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告

審核中最重要的工作是確定不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就應(yīng)編寫不符合項(xiàng)報(bào)告。

(1)不符合項(xiàng)定義

不符合項(xiàng)定義是：沒有滿足某個(gè)規(guī)定要求的項(xiàng)目。這里的規(guī)定要求主要有：

①《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》、《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》；

②用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求。

(2)不符合項(xiàng)的類型

體系在建立和實(shí)施過程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項(xiàng)：

①體系性不符合體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對(duì)國家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書沒有建立。

②實(shí)施性不符合體系在實(shí)際運(yùn)行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實(shí)施性不符合。

③效果性不符合體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實(shí)施過程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。比如，對(duì)某一裝置進(jìn)行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車、置換等—系列準(zhǔn)備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項(xiàng)的程度分類

審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項(xiàng)，按不符合的程度分為“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”和“一般不符合項(xiàng)”。

第三篇：求助不符合項(xiàng)整改報(bào)告的編寫

1.要學(xué)會(huì)搜索有疑問時(shí)，請(qǐng)先輸入問題的關(guān)鍵字進(jìn)行搜索，論壇沉淀了大量的知識(shí)，供您更快的參考，求助不符合項(xiàng)整改報(bào)告的編寫。2.提問的禮儀提問的標(biāo)題要準(zhǔn)確、清晰、易懂；對(duì)問題本身進(jìn)行必要詳細(xì)的說明，以便他人回答問題時(shí)容易理解；注意問題的分類要正確，以便更快的得到滿意的回答。3.回答的禮儀要認(rèn)真、準(zhǔn)確的回答他人的問題，不要覺得問題太簡(jiǎn)單，人生就是不斷“勤學(xué)好問相互學(xué)習(xí)”的成長(zhǎng)過程。4.互動(dòng)的禮儀律己、敬人、真誠、友好的態(tài)度，對(duì)熱心解答問題的網(wǎng)友表示感謝，也請(qǐng)給予回答者一些友好的評(píng)價(jià)，“如加金幣、熱心！”，整改報(bào)告《求助不符合項(xiàng)整改報(bào)告的編寫》。5.溫馨提示您請(qǐng)勿在回帖中簡(jiǎn)單地說：謝謝、好、頂、支持、thanks、thx、good.或用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)充字?jǐn)?shù)之類無意義的內(nèi)容！一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣分嚴(yán)重者封ID處理。本人有一不符合項(xiàng)：請(qǐng)問在線的高手如何整改測(cè)量?jī)x器未有效管理。按照計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)JJG 21-95的要求千分尺的允收誤差為0.004mm,但是千分尺LS23005DE1校準(zhǔn)記錄中此要求錯(cuò)誤的記錄為+/-0.04mm.熱愛生活、珍愛生命、好好工作

第四篇：ISO不符合項(xiàng)整改報(bào)告

XX部門不符合項(xiàng)原因分析及糾正措施

原因分析：

1、人員方面：該驗(yàn)收人員工作疏忽，未按要求填寫交接單，在驗(yàn)收合格的配件時(shí)，為圖自己方便沒有對(duì)各項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確標(biāo)注，使其他人員在查看時(shí)不能確定是否已驗(yàn)收，是否無問題；

2、管理方面：公司對(duì)于貨物的驗(yàn)收交接表未做嚴(yán)格要求，對(duì)此缺乏重視，也未制定相關(guān)制度來規(guī)避此行為。糾正及糾正措施：

1、車務(wù)對(duì)此三臺(tái)車（滬XX，滬XX，滬XX）進(jìn)行二次驗(yàn)收，并補(bǔ)充此三輛驗(yàn)車交接表中的驗(yàn)收記錄（滬XX，滬XX“滅火器、工具箱、質(zhì)保手冊(cè)、說明書”的驗(yàn)收評(píng)價(jià)，滬XX，滬XX“組合開關(guān)及各項(xiàng)燈光”的驗(yàn)收評(píng)價(jià)）；

2、對(duì)公司采購人員進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)，確保其掌握驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及填寫規(guī)范；

3、制定相應(yīng)的規(guī)定并將此類標(biāo)準(zhǔn)填寫要求在會(huì)議中宣傳。附件1：驗(yàn)收記錄表掃描件； 附件2：培訓(xùn)記錄；

附件3：《關(guān)于板車驗(yàn)收交接表填寫規(guī)范的通知》；

第五篇：實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)報(bào)告

XXX 被審核部門：質(zhì)控室 陪同人員: XXX 依據(jù)的文件：《留樣管理?xiàng)l例》 體系文件（手冊(cè)、程序文等）不符合事實(shí)描述：

《留樣管理?xiàng)l例》

在質(zhì)控室抽查報(bào)告編號(hào)2014-5-15為RPXX中GN樣品編號(hào)為GNXX的留樣狀態(tài)時(shí)，樣品管理員無法提供樣品；

不符合《留樣管理?xiàng)l例》第N條，對(duì)GN樣品留樣保留三個(gè)月的規(guī)定

5.8.4 不符合分類：實(shí)施性不符合&系統(tǒng)性不符合

審核員： XXX

日期：

2014-7-1

部門負(fù)責(zé)人：XXX

不符合項(xiàng)原因分析：

1、樣品管理員對(duì)公司樣品管理?xiàng)l例不熟悉，公司也未組織樣品管理培訓(xùn)考核；

2、公司管理監(jiān)督計(jì)劃中沒有體現(xiàn)對(duì)樣品管理工作的監(jiān)督；

3、隨著業(yè)務(wù)量，儲(chǔ)存空間已經(jīng)不能滿足日益增加的樣品；

審核員： XXX

日期：

2014-7-4

部門負(fù)責(zé)人 樣品管理員：XXX

糾正措施：

1、質(zhì)控室負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對(duì)樣品管理員進(jìn)行樣品管理的培訓(xùn)及考核；見附件1《》

2、管理監(jiān)督計(jì)劃中增加對(duì)樣品管理工作的監(jiān)督，例如定期抽樣檢查；見附件2《》

3、完善樣品儲(chǔ)存室的空間布局，或擴(kuò)大樣品儲(chǔ)存室；見附件3《》

要求整改完成日期：2014-9-4

部門負(fù)責(zé)人：XXX 糾正完成情況： 1 2 3

部門負(fù)責(zé)人：XXX

日期：

措施驗(yàn)證情況：

1、現(xiàn)場(chǎng)抽查樣品管理?xiàng)l例培訓(xùn)考核記錄表，并對(duì)樣品管理員進(jìn)行提問；

2、現(xiàn)場(chǎng)查看樣品管理監(jiān)督記錄表，并抽查5份報(bào)告的樣品管理情況（共5類報(bào)告）；

3、現(xiàn)場(chǎng)查看樣品儲(chǔ)存室的整改情況并拍照記錄；

結(jié)論：糾正措施有效，不符合項(xiàng)封閉

審核員：XXX

日期：2014-9-5

其它說明：

持續(xù)觀察樣品儲(chǔ)存室空間的使用情況。