第一篇:2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題最新考試試題庫(完整版)
1、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B.以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.以他人名義為自己買賣證券
3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C.最近24個(gè)月被誡勉談話的
D.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
4、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),不得侵害投資者合法權(quán)益
C.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。A.基金份額持有人賬戶 B.資金賬戶管理制度
C.基金份額持有人資金的存取程序 D.授權(quán)審批制度
6、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.銀行存款 B.購買國債
C.購買中央銀行債券
D.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
7、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C.《證券公司內(nèi)部控制指引》 D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
8、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A.機(jī)構(gòu) B.人員 C.信息 D.賬戶
9、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物 B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
10、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行 C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
11、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()。A.簡政放權(quán),取消部分審批
B.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C.適應(yīng)多元化需要,調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
12、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有()。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰
C.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
14、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.動(dòng)產(chǎn) B.不動(dòng)產(chǎn)
C.貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D.貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)
15、開立證券賬戶時(shí),經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的()。A.有效性 B.合法性 C.及時(shí)性 D.真實(shí)性
16、保薦人出具有重大遺漏的保薦書,可采取的懲罰措施有()。A.沒收業(yè)務(wù)收入
B.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
D.中國證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
18、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
19、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺(tái)必須()。A.仔細(xì)核對客戶身份 B.請客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D.請客戶出示委托書
20、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理()等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)資質(zhì) B.管理能力 C.業(yè)績 D.財(cái)務(wù)狀況
21、上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
22、證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.法定代表人
B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C.全體員工 D.工會(huì)代表
23、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是()。A.熱點(diǎn)分析 B.買賣時(shí)機(jī) C.證券選擇 D.風(fēng)險(xiǎn)提示
24、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定,處分處罰信息包括()。A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C.處罰處分時(shí)間 D.處罰處分類比
25、下列選項(xiàng)中,屬于公開信息的是()。A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
26、證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更業(yè)務(wù)范圍 B.變更主要股東 C.變更公司形式 D.公司合并、分立
27、募集設(shè)立又被稱為()。A.同時(shí)設(shè)立 B.單純設(shè)立 C.漸次設(shè)立 D.復(fù)雜設(shè)立
28、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。
A.一級(jí)市場中的虛假陳述 B.二級(jí)市場中的虛假陳述 C.新三板市場中的虛假陳述 D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
29、開立證券賬戶時(shí),經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的()。A.有效性 B.合法性 C.及時(shí)性 D.真實(shí)性
30、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購買人風(fēng)險(xiǎn) C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
31、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括()。A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B.合作內(nèi)容 C.起止時(shí)間
D.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
32、在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。A.受他人脅迫參與信息披露違法行為 B.不直接從事經(jīng)營管理
C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D.任職時(shí)間短、不了解情況
33、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。A.身份證 B.學(xué)歷證書
C.中國證監(jiān)會(huì)同意印制的申請表
D.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
34、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有()。A.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)
35、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理()等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)資質(zhì) B.管理能力 C.業(yè)績 D.財(cái)務(wù)狀況
36、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中,正確的是()。A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
37、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中,正確的有()。A.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)
B.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核,年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
C.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對各類印章登記造冊,建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
D.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì),離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職
38、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
39、公司債券上市交易后,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.公司有重大違法行為
B.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
40、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢,辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。A.年檢申請報(bào)告 B.年度業(yè)務(wù)報(bào) C.利潤表
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
41、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,應(yīng)給予的處罰是()。A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
42、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有()。A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
第二篇:2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題最新考試試題庫(完整版)
1、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件
2、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更公司名稱 B.增加注冊資本 C.制定公司章程 D.簽訂業(yè)務(wù)合同
3、下列屬于證券市場法律制度的有()。A.證券發(fā)行制度 B.上市公司收購制度 C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
4、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨(dú)立運(yùn)行原則 D.崗位分離原則
5、誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.準(zhǔn)確 B.真實(shí) C.公正 D.規(guī)范
6、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.執(zhí)行股東會(huì)的決議
B.制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 D.修改公司章程
7、證券公司章程中的重要條款包括()。A.證券公司的名稱、住所 B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D.證券公司的解散事由與清算辦法
8、證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定,下列說法正確的是()。
A.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行 B.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金,不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資 C.不得以他人名義開立多個(gè)賬戶
D.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用
9、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更公司名稱 B.增加注冊資本 C.制定公司章程 D.簽訂業(yè)務(wù)合同
10、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。A.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表 B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C.公司章程
D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
11、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
12、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬以上的 B.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
D.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)
13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()分別開立賬戶。A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會(huì) C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括()。A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B.合作內(nèi)容 C.起止時(shí)間
D.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段 15、5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
16、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。A.存續(xù)期限不同 B.規(guī)??勺冃圆煌?C.可贖回性不同 D.市場主體不同
17、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C.中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)
D.證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)
18、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度 B.內(nèi)部隔離制度 C.盡職調(diào)查制度 D.詢問制度
19、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有完全民事行為能力 B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D.未受過刑事處罰
20、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是()。
A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性,改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
21、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度 B.內(nèi)部隔離制度 C.盡職調(diào)查制度 D.詢問制度
22、在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。A.規(guī)范運(yùn)作 B.審慎工作 C.信守承諾 D.信息披露
23、個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。
A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C.申請報(bào)告
D.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
24、證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。A.真實(shí)、合法的資金和賬戶 B.明確授權(quán) C.業(yè)務(wù)隔離 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
25、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
26、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力,我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)建立健全()。A.保證金制度 B.每日結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
27、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
28、在證券自營業(yè)務(wù)中,不得()。
A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B.以他人名義開立自營賬戶
C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D.超比例持倉或操縱市場
29、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
30、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D.對發(fā)行公司債券作出決議
31、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù),參與主體有()。A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.財(cái)務(wù)公司 D.證券投資基金
32、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
33、在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。A.規(guī)范運(yùn)作 B.審慎工作 C.信守承諾 D.信息披露
34、在股票直接投資業(yè)務(wù)中,直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有()。
A.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B.使用借來資金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
35、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中.正確的是()。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
36、下列選項(xiàng)中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
37、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作,建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。A.人員 B.賬戶 C.信息 D.資金
38、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有()。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D.作虛假宣傳
39、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.簡單 B.復(fù)雜 C.真實(shí) D.準(zhǔn)確
40、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立()。A.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B.信用證券賬戶 C.信用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
41、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B.客戶相關(guān)資料 C.收費(fèi)項(xiàng)目 D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
42、試點(diǎn)初期,可沖抵保證金證券范圍包括()。A.證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B.基金 C.債券 D.央行票據(jù)
43、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨交易所的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D.銀行工作人員
44、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是()。
A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性,改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
45、股份有限公司的股東大會(huì)分為()。A.年會(huì) B.季度會(huì) C.月會(huì) D.臨時(shí)會(huì)議
46、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。
A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
47、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.會(huì)計(jì)憑證 B.財(cái)務(wù)報(bào)表 C.會(huì)計(jì)賬薄 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
48、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。A.保密意識(shí) B.合規(guī)操作意識(shí) C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
49、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì) C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名,證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備 50、在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。A.規(guī)范運(yùn)作 B.審慎工作 C.信守承諾 D.信息披露
51、下列關(guān)于證券市場法律的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
B.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
52、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公司要求的()情形發(fā)生變化時(shí),賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。A.自然人申請變更 B.法人申請變更 C.合伙企業(yè)申請變更 D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更
53、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定,處分處罰信息包括()。A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C.處罰處分時(shí)間 D.處罰處分類比
54、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
55、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。A.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
B.明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求,強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告
D.要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù),同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),按照獨(dú)立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制
56、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.動(dòng)產(chǎn) B.不動(dòng)產(chǎn) C.貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D.貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)
57、證券投資者保護(hù)基金的來源有()。A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的
58、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.簡單 B.復(fù)雜 C.真實(shí) D.準(zhǔn)確
59、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有完全民事行為能力 B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D.未受過刑事處罰
60、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A.業(yè)務(wù)對象的專一性 B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.客戶資料的保密性
61、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中,正確的是()。A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
62、下列選項(xiàng)中,屬于賬戶管理內(nèi)容的有()。A.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 B.賬戶的開立、信息變更、注銷 C.賬戶信息比對與報(bào)送
D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
63、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,由(決定。A.股東會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì))
第三篇:2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題最新考試試題庫(完整版)
1、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,并載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.違約責(zé)任
2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī),始終保持遵規(guī)守法意識(shí),防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.惡性競爭 D.欺詐客戶
3、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。A.5 B.15 C.20 D.25
4、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。
A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C.股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
6、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
7、證券投資者保護(hù)基金的來源有()。A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的
8、證券投資基金的銷售人員包括()。
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員 D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
9、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公司要求的()情形發(fā)生變化時(shí),賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。A.自然人申請變更 B.法人申請變更 C.合伙企業(yè)申請變更 D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更
10、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.銀行存款 B.購買國債
C.購買中央銀行債券
D.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
11、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。A.挪用公司資金
B.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括()。
A.向投資人承諾證券、期貨投資收益
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.代理投資人從事證券、期貨買賣
13、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。A.公開信息 B.封閉信息 C.半公開信息 D.有限公開信息
14、證券公司的()應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
15、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。A.5 B.15 C.20 D.25
16、證券金融公司不以營利為目的,履行的職責(zé)包括()。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
17、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額50%的,中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話 B.出具警示函 C.責(zé)令改正 D.責(zé)令定期報(bào)告
18、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.薪酬與提名委員會(huì) B.審計(jì)委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
19、個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括()。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
20、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括()。A.融資融券的額度 B.保證金比例 C.擔(dān)保債權(quán)范圍
D.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理
21、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有()。
A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
22、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.有100萬元人民幣以上的注冊資本
B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
23、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A.證券公司 B.公安機(jī)關(guān)
C.證券業(yè)自律組織
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
24、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B.考試大綱
C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立()。A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
26、證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。A.自愿 B.平等 C.誠實(shí)信用 D.公平
27、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.動(dòng)產(chǎn) B.不動(dòng)產(chǎn)
C.貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D.貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)
28、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A.機(jī)構(gòu) B.人員 C.信息 D.賬戶
29、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A.證券公司 B.公安機(jī)關(guān)
C.證券業(yè)自律組織
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
30、向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。A.戰(zhàn)略投資者的名稱 B.認(rèn)購數(shù)量 C.市盈率 D.持有期限
31、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
32、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.國家對證券市場的管理制度 B.股東的合法權(quán)益 C.債權(quán)人的合法權(quán)益 D.公眾的合法權(quán)益
33、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),不得侵害投資者合法權(quán)益
C.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
34、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B.以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.以他人名義為自己買賣證券
35、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案。
A.發(fā)行人 B.證券公司 C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.投資者
36、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的,中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D.采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的
37、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
38、保薦人出具有重大遺漏的保薦書,可采取的懲罰措施有()。A.沒收業(yè)務(wù)收入
B.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
39、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。
A.通過電話傳真,電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式 40、在股票直接投資業(yè)務(wù)中,直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有()。
A.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B.使用借來資金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
41、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C.最近24個(gè)月被誡勉談話的
D.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
42、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,應(yīng)給予的處罰是()。A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
43、違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C.受他人脅迫參與信息披露違法行為 D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
44、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失 C.向委托人承諾證券投資收益
D.中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
45、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行 C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
46、單位有下列()行為的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的
C.有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
D.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
47、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額50%的,中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話 B.出具警示函 C.責(zé)令改正 D.責(zé)令定期報(bào)告
48、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。A.多層次證券市場的基礎(chǔ) B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C.刺激A股市場活躍
D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇
49、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請人所提供資料的(),在申請表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A.真實(shí)性 B.有效性 C.完整性 D.一致性
50、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中,正確的是()。A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的 B.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
51、證券投資者保護(hù)基金的來源有()。A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的
52、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正 C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.向股東會(huì)會(huì)議提出提案
53、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物 B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
54、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于()。A.抵押融資 B.資金拆借 C.對外擔(dān)保
D.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
55、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的,應(yīng)予立案追訴。A.高級(jí)管理人員 B.實(shí)際控制人 C.董事 D.控股股東
56、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。A.證券公司的從業(yè)人員 B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D.基金管理公司的從業(yè)人員
57、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī),始終保持遵規(guī)守法意識(shí),防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.惡性競爭 D.欺詐客戶
58、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
59、下列具有法人資格的有()。A.子公司 B.分公司
C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D.母公司
60、股份有限公司的股東大會(huì)分為()。A.年會(huì) B.季度會(huì) C.月會(huì) D.臨時(shí)會(huì)議
61、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有 B.控股 C.其他
D.被同一機(jī)構(gòu)控制
62、證券投資基金的銷售人員包括()。
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員 D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
63、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括(A.訂立章程
B.發(fā)起人認(rèn)購股份 C.募股程序 D.召開創(chuàng)立大會(huì) 64、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B.考試大綱)。,)C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
65、在股票直接投資業(yè)務(wù)中,直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有()。
A.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B.使用借來資金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
66、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。
A.通過電話傳真,電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式 67、《公司法》保護(hù)的()的合法權(quán)益。A.股東 B.總經(jīng)理 C.債權(quán)人 D.職工
第四篇:2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺最新考試試題庫
1、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。A.股票 B.債券
C.投資基金證券 D.彩票
2、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。
A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
3、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有()。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D.作虛假宣傳
4、證券金融公司不以營利為目的,履行的職責(zé)包括()。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員,其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
6、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.簡單 B.復(fù)雜 C.真實(shí) D.準(zhǔn)確
7、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的()進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收,將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A.董事
B.高級(jí)管理人員 C.控股股東 D.基層員工
8、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有完全民事行為能力 B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D.未受過刑事處罰
9、下列選項(xiàng)中,屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。A.犯罪主體是一般主體 B.犯罪主觀方面是無意
C.犯罪客體是國家金融管理秩序 D.犯罪主觀方面是故意
10、一般來說,一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括()。A.發(fā)起人 B.投資者 C.投資銀行 D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
11、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
12、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。
A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C.股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
13、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A.證券公司 B.公安機(jī)關(guān)
C.證券業(yè)自律組織
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
14、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中,正確的有()。A.股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B.公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
15、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
16、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有()。A.分公司和子公司都不具有法人資格 B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格 D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
17、下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣 B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
18、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢,辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。A.年檢申請報(bào)告 B.業(yè)務(wù)報(bào) C.利潤表
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
19、下列關(guān)于證券市場法律的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
B.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
20、在股票直接投資業(yè)務(wù)中,直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有()。
A.使用自有資金或設(shè)立直投基金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B.使用借來資金,對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
21、設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.《中華人民共和國公司法》 B.《中戶人民共和國證券法》 C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D.《中華人民共和國刑法》
22、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A.業(yè)務(wù)對象的專一性 B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.客戶資料的保密性
23、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立()。A.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B.信用證券賬戶 C.信用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
24、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《中華人民共和國證券投資基金法》 D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
25、下列選項(xiàng)中,屬于公開信息的是()。A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
26、下列屬于證券市場法律制度的有()。A.證券發(fā)行制度 B.上市公司收購制度 C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
27、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是()。
A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性,改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
28、下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查 B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。A.出示警示函
B.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C.監(jiān)督談話 D.責(zé)令改正
30、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購買人風(fēng)險(xiǎn) C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
31、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。A.保密意識(shí) B.合規(guī)操作意識(shí) C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
32、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
33、在證券自營業(yè)務(wù)中,不得()。
A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B.以他人名義開立自營賬戶
C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D.超比例持倉或操縱市場
34、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系,就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù),這些咨詢服務(wù)包括()。A.公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B.上市公司的詳細(xì)資料
C.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告 D.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
第五篇:2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試試題庫
1、證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.出示警示函
B.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C.監(jiān)督談話 D.責(zé)令改正
3、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。A.收購債權(quán)
B.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
C.可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
4、從行為主體的角度,可以將虛假陳述的行為分為()。A.行業(yè)的虛假陳述 B.自然人的虛假陳述 C.法人的虛假陳述 D.公司的虛假陳述
5、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。A.濫用的方式 B.濫用的損害對象 C.濫用的后果 D.濫用的責(zé)任
6、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),不得侵害投資者合法權(quán)益
C.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理
7、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,并載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.違約責(zé)任
8、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括()。A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《中華人民共和國刑法》 D.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B.挪用客戶資產(chǎn)
C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D.操縱市場
10、下列屬于證券市場法律制度的有()。A.證券發(fā)行制度 B.上市公司收購制度 C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
11、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C.股票在二級(jí)市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
12、下列屬于證券市場法律制度的有()。A.證券發(fā)行制度 B.上市公司收購制度 C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
13、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,尚未構(gòu)成犯罪的
B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的
14、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C.最近24個(gè)月被誡勉談話的
D.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
15、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶,需提供的材料有()。A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B.單位介紹信或街道證明
C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D.住址證明
16、下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣 B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
18、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)了解客戶的(),并以書面和電子方式予以記載、保存。A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C.證券投資經(jīng)驗(yàn) D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
19、證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。A.真實(shí)、合法的資金和賬戶 B.明確授權(quán) C.業(yè)務(wù)隔離 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
20、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù),并明確約定的事項(xiàng)包括()。
A.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
D.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
21、符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
22、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有()。A.分公司和子公司都不具有法人資格 B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格 D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
23、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是()。
A.從事內(nèi)幕交易
B.買賣法律明文禁止買賣的證券
C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
24、下列選項(xiàng)中,屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有()。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
25、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定。A.知情程度和態(tài)度
B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C.專業(yè)背景
D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
26、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。A.公開信息 B.封閉信息 C.半公開信息 D.有限公開信息
27、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
28、收購要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65
29、《公司法》保護(hù)的()的合法權(quán)益。A.股東 B.總經(jīng)理 C.債權(quán)人 D.職工
30、證券投資基金的銷售人員包括()。
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員 D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
31、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B.行業(yè)研究報(bào)告 C.投資策略報(bào)告 D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
32、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的,應(yīng)予立案追訴。A.高級(jí)管理人員 B.實(shí)際控制人 C.董事 D.控股股東
33、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C.最近24個(gè)月被誡勉談話的
D.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
34、為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息,證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有()。A.電話查詢 B.網(wǎng)上查詢 C.書面查詢
D.在營業(yè)場所公示
35、下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中,正確的有()。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購 D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
36、投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A.誠實(shí)守信 B.勤勉盡責(zé) C.獨(dú)立客觀 D.專業(yè)審慎
37、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括()。A.融資融券的額度 B.保證金比例 C.擔(dān)保債權(quán)范圍
D.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理
38、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額50%的,中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話 B.出具警示函 C.責(zé)令改正 D.責(zé)令定期報(bào)告
39、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。A.多層次證券市場的基礎(chǔ) B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C.刺激A股市場活躍
D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇 40、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
41、試點(diǎn)初期,可沖抵保證金證券范圍包括()。A.證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B.基金 C.債券 D.央行票據(jù)
42、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括()。A.姓名
B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.年齡
D.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
43、《公司法》保護(hù)的()的合法權(quán)益。A.股東 B.總經(jīng)理 C.債權(quán)人 D.職工
44、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有()。A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告