第一篇：城投公司項目管理部崗位職責(zé)及制度

項目管理部制度

1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)組織項目工程類招標(biāo)及相關(guān)文件的編制，參與合同談 判，參與擬定相關(guān)合同條款，參與合同評審；

2.組織項目建設(shè)，管理施工單位，完成項目公司制定的質(zhì)量、工期、成本和安全目標(biāo)；

3.制定本部門的各項工作管理制度和流程，并對本部門員工進行考核；監(jiān)督監(jiān)理公司按監(jiān)理合同和監(jiān)理法認(rèn)真履行工作；

4.負責(zé)組織對各項目施工設(shè)計圖紙的會審、提出圖紙的優(yōu)化建議；負責(zé)對接設(shè)計單位，完成施工過程中的設(shè)計變更等設(shè)計和勘察單位后期服務(wù)工作；

5.負責(zé)對工程開工報告、施工組織設(shè)計等的審批工作；

6.組織各類生產(chǎn)例會和技術(shù)交底、以及分項、分部工程驗收和竣工驗收驗收；審查各類工程文件；

7.負責(zé)組織工程質(zhì)量技術(shù)鑒定，對工程內(nèi)部監(jiān)督資料進行審查； 8.負責(zé)辦理項目工程簽證、進度申請、結(jié)算申請資料；

9.負責(zé)建設(shè)工程施工現(xiàn)場技術(shù)問題和建設(shè)工程質(zhì)量安全投訴問題的處理

10.負責(zé)協(xié)調(diào)政府質(zhì)檢和安檢等相關(guān)部門；

11.參與重大質(zhì)量事故和安全傷亡事故的調(diào)查處理； 12.參與工程質(zhì)量等級，文明工地的復(fù)核評定工作。

甲方駐工地代表工作職責(zé)

1.協(xié)助辦理工程前期各項手續(xù)，參與投標(biāo)隊伍的考察、選擇。參與招標(biāo)文件的起草、工程招標(biāo)、施工合同的簽訂工作。

2.熟悉施工圖紙，組織圖紙會審和技術(shù)交底，對圖紙中存在的問題和建議及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，會同相關(guān)部門共同解決。3.落實三通一平，組織施工單位進場，協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場內(nèi)外部關(guān)系。

4.檢查承建單位建立健全質(zhì)量管理體系，審核施工方案和施工方法。加強對工程現(xiàn)場的巡視和監(jiān)督檢查，對違章操作現(xiàn)象及時進行糾正，做好工序交接檢查和隱蔽工程的檢查驗收工作。

5.審核承建單位提交的甲供材料計劃。對進場材料、設(shè)備按設(shè)計要求及相關(guān)規(guī)范進行檢查驗收，確保進場材料、設(shè)備質(zhì)量。

6.對承建單位編制的總進度計劃中所采取的具體措施、進度控制方法、進度目標(biāo)實現(xiàn)的可能性及風(fēng)險分析進行檢查論證，并在實施過程中控制執(zhí)行，保證合同工期的實現(xiàn)。

7.明確投資控制的重點，預(yù)測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范措施，減少索賠的發(fā)生。對索賠發(fā)生的原因進行分析、論證，明確責(zé)任。8.加強對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)和文明施工的管理，對存在的安全隱患及違章作業(yè)及時糾正。

9.協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)、職能科室對設(shè)計變更的統(tǒng)一管理。對涉及投資的變更，重視多方案選擇。

10.配合審計部門，完成對工程項目的結(jié)算審計工作。及時做好變更工程量的計量，真實、完整地提供審計資料。

11.組織工程驗收，協(xié)助辦理工程竣工資料移交和備案工作。

12.做好竣工工程使用回訪工作，對存在質(zhì)量問題，協(xié)調(diào)承建單位及時返修。

13.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

項目負責(zé)人工作職責(zé)

1.負責(zé)組織編制本部門工作計劃，并組織落實。

2.進行部門內(nèi)部工作安排、指導(dǎo)下屬完成各項工作、直接下屬的績效管理工作，幫助下屬提高工作績效。

3.協(xié)助工程副總和總工進行制定并優(yōu)化部門業(yè)務(wù)流程及制度，確保部門目標(biāo)實現(xiàn)。

4.在項目前期可行性研究、規(guī)劃方案的分析過程中，對項目的質(zhì)量、工期、成本、工藝等提供專業(yè)意見；

5.進行勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、咨詢單位、總分包施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位的信息收集和資格審查，參與建立上述單位的戰(zhàn)略合作伙伴信息庫；

6.在招投標(biāo)及合同簽訂的過程中，參與招標(biāo)文件的編制、審核和評定； 7.參與各階段設(shè)計成果的會審，為設(shè)計成果優(yōu)化提供專業(yè)意見； 8.組織施工圖會審和設(shè)計交底，為設(shè)計成果的完善提供專業(yè)意見；

9.負責(zé)施工階段設(shè)計變更的審查，督促設(shè)計單位完善設(shè)計變更單，依法維持工程建設(shè)的合法性； 10.代表公司負責(zé)項目施工的質(zhì)量、工期、成本、安全、合同、信息的全面管理控制，確保項目建設(shè)目標(biāo)的全面實現(xiàn)；

11.負責(zé)公司外部各參建單位的管理協(xié)調(diào)，確保公司溝通渠道的暢通，維護良好的客戶關(guān)系； 12.負責(zé)項目周邊和地方職能主管部門的溝通協(xié)調(diào)，樹立良好的企業(yè)形象，確保工程施工得到各方支持；

13.負責(zé)組織解決項目施工過程中提出的任何管理、協(xié)調(diào)、技術(shù)問題并給予明確回復(fù)； 14.負責(zé)組織審查項目施工組織（方案）設(shè)計、專項施工方案、項目監(jiān)理大綱（規(guī)劃）、監(jiān)理實施細則、旁站監(jiān)理方案等，確保項目管理的可行性、有效性、針對性；

15.負責(zé)組織工程施工各階段的檢查與驗收，確保施工合同履行的全面性；協(xié)助公司進行的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作；

16.負責(zé)協(xié)調(diào)各參建單位和主管部門，在工程實體質(zhì)量滿足合同、設(shè)計、規(guī)范的前提下，確保工程驗收工作的順利開展；

17.負責(zé)組織工程竣工圖審查驗收工作；協(xié)助公司的竣工決算； 18.負責(zé)組織后期竣工備案、產(chǎn)權(quán)辦理基礎(chǔ)資料的收集和按時提供。

安全生產(chǎn)管理制度

1.貫徹落實國家、地方政府和上級主管部門的安全生產(chǎn)工作的指示精神，對監(jiān)理單位、施工單位的安全工作進行監(jiān)督管理。

2.不對勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不壓縮合同約定的工期。

3.不明示或者暗示施工單位購買、租憑，使用不符合安全施工要求的安全防護用具、機械設(shè)備、施工機具及配件、消防設(shè)施和器材。

4.招標(biāo)時選擇相應(yīng)資質(zhì)等級、具備安全生產(chǎn)許可證的施工單位。接受并積極配合建筑安全監(jiān)管部門對施工現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)實施監(jiān)督管理，依法接受國家安全監(jiān)察。

5.安全生產(chǎn)監(jiān)督制度。開工前施工單位負責(zé)辦理安全生產(chǎn)監(jiān)督手續(xù)，依法接受政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督。

6.安全生產(chǎn)許可證制度。建設(shè)項目的施工單位必須是依法取得安全生產(chǎn)許可證、具備安全生產(chǎn)保證能力的企業(yè)。

7.安全生產(chǎn)責(zé)任制度。建設(shè)項目各參建單位按照安全生產(chǎn)責(zé)任制度的規(guī)定，建立健全安全管理體系和相關(guān)制度、措施，明確各級負責(zé)人和部門的安全職責(zé)。

8.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。參建單位要建立健全安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)；未經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的人員不得上崗。

9.安全技術(shù)交底制度。對施工單位的安全技術(shù)措施進行審查，要求施工單位建立逐級安全技術(shù)交底制度并檢查各級交底記錄，確保施工安全。

10.特種作業(yè)人員持證上崗制度。施工單位從事地下作業(yè)、高空作業(yè)、鋪架作業(yè)、爆破作業(yè)等特種作業(yè)人員，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作資格證書后，方可上崗作業(yè)。

11.大型特種設(shè)備裝拆及檢測、驗收登記制度。在施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施，必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)，達到國家規(guī)定的檢驗檢測期限的，必須經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)檢測。經(jīng)檢測不合格的，不得繼續(xù)使用。

12.安全檢查制度。根據(jù)工程建設(shè)情況，組織有關(guān)單位進行定期和不定期、季節(jié)性、專項性等多種形式的安全檢查，檢查應(yīng)當(dāng)目的明確、內(nèi)容具體，記錄完整。

13.辦理工傷保險制度。監(jiān)督施工單位為施工現(xiàn)場從事危險作業(yè)的人員辦理工傷保險。

14.“三同時”制度。安全設(shè)施必須按照國家有關(guān)規(guī)定，與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

工程質(zhì)量管理制度

1.項目部管理部應(yīng)認(rèn)真作好質(zhì)量控制工作。在施工過程中按照合同規(guī)定和規(guī)范的要求督促監(jiān)理單位和施工單位嚴(yán)格履約實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。

2.工程以招投標(biāo)的方式發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和材料供應(yīng)單位,并不得肢解發(fā)包。

3.不得明示或暗示設(shè)計和施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn),降低工程質(zhì)量。辦理政府強制施工圖設(shè)計文件審查備案，辦理政府質(zhì)量監(jiān)督登記注冊。

4.組織對設(shè)計工作進行評價,設(shè)計的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)須達到設(shè)計任務(wù)書要求和合同要求,各專業(yè)協(xié)調(diào)無矛盾,設(shè)計文件完整齊備,設(shè)計成果正確,深度符合有關(guān)規(guī)定。

5.監(jiān)督監(jiān)理單位切實履行如下質(zhì)量責(zé)任行為：(1)監(jiān)理單位資質(zhì),人員資格,配備及到位情況。

(2)監(jiān)理規(guī)劃,監(jiān)理實施細則的審批和執(zhí)行情況。(3)對材料,構(gòu)件,設(shè)備用于工程前進行復(fù)檢審查的情況。(4)見證取樣的實施情況。(5)對重點部位,重要節(jié)點,關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉厩闆r。(6)質(zhì)量問題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問題整改結(jié)果的復(fù)查情況。(7)組織分項,分部工程的質(zhì)量驗收情況。(8)監(jiān)理資料收集整理和工程質(zhì)量評估報告情況。

6.負責(zé)監(jiān)督施工單位切實履行如下質(zhì)量責(zé)任行為：(1)施工單位,分包單位的資質(zhì),項目經(jīng)理部管理人員資格,配備及到位情況,主要專業(yè)工種操作工人上崗資格,配備及到位情況。(2)施工組織設(shè)計審批和執(zhí)行情況。(3)現(xiàn)場施工操作技術(shù)規(guī)程,規(guī)范,標(biāo)準(zhǔn)的配置和執(zhí)行情況。(4)按審查批準(zhǔn)的施工圖等設(shè)計文件及工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施情況。(5)分部,分項,單位工程質(zhì)量的試驗檢驗評定情況。(6)質(zhì)量問題整改,質(zhì)量事故的處理情況。(7)對容易產(chǎn)生質(zhì)量通病的部位和環(huán)節(jié)按作業(yè)指導(dǎo)書施工的情況。(8)對分包單位的管理情況。(9)施工技術(shù)資料的收集和整理情況。

7.監(jiān)督施工單位嚴(yán)格執(zhí)行工序交接“三檢”制度。執(zhí)行上道工序不經(jīng)檢查驗收不準(zhǔn)進行下道工序的原則,每道工序完成后,先由施工單位自檢,互檢,專職檢并簽字送監(jiān)理,會同甲方,設(shè)計,勘察經(jīng)過現(xiàn)場檢查或獲取試驗報告后簽署認(rèn)可意見方可進行下道工序。

8.嚴(yán)格實行質(zhì)量“一票否決”制度，出現(xiàn)下列情況之一者,由監(jiān)理單位立即下令施工單位停工整改。(1)未經(jīng)檢驗即進行下道工序作業(yè)。(2)隱藏工程未經(jīng)驗收簽字即覆蓋。(2)質(zhì)量下降經(jīng)指出不改或改正效果不好。(3)采用未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料。(4)將工程轉(zhuǎn)包。(5)自行變更設(shè)計圖紙要求。

9.嚴(yán)格竣工驗收程序。竣工驗收在審核工程技術(shù)文件和整理建檔的基礎(chǔ)上嚴(yán)格按照政府質(zhì)量監(jiān)督程序?qū)嵤?/p>

廉潔自律制度

為保證工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)、高效、確保建設(shè)資金的安全有效使用以及投資效益，建設(shè)單位項目管理人員的廉潔自律工作必須做到：

1.嚴(yán)格遵守黨和國家的有關(guān)法律法規(guī)及廉政規(guī)定。

2.嚴(yán)格執(zhí)行合同文件，自覺按合同辦事。

3.工程業(yè)務(wù)活動堅持公開、公正、誠信、透明的原則（法律認(rèn)定的商業(yè)秘密和合同文件另有規(guī)定的除外），不得損害國家和集體的利益，不違反工程建設(shè)管理的各種規(guī)章制度。

4.嚴(yán)格工程管理，建立健全各項廉政制度，積極開展廉政教育，公布舉報電話，認(rèn)真查處違法違紀(jì)行為。

5.本單位及其工作人員不索要、不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位的禮金、有價證券、貴重物品和任何形式的好處費、感謝費、回扣，不在參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位報銷應(yīng)由本單位或個人支付的費用。

6.本單位工作人員不參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位安排的高檔消費宴請和娛樂活動，不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位提供的通訊、交通工具和高檔辦公用品。

7.本單位工作人員不要求、不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位為其住房裝修、婚喪嫁娶活動、配偶子女工作安排以及出國出境、旅游等提供的方便。

8.本單位工作人員的配偶子女從事與工程有關(guān)的材料設(shè)備供應(yīng)、工程分包、勞務(wù)等經(jīng)濟活動。

9.本單位及其工作人員不以任何理由向參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位推薦分包單位，不要求購買合同規(guī)定外的材料和設(shè)備。

10.本單位工作人員不營私舞弊，不利用職權(quán)從事各種有償中介活動和安排個人施工隊伍。

11.其他需要遵守的廉政事項。

項目管理部合同管理制度

1.2.3.4.合同管理是項目部進行工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理對于工程建設(shè)的順利開展，維護公司的合法利益有積極重大意義。

項目管理部必須按合同條款嚴(yán)格管理，熱情服務(wù)，及時督促施工單位履行合同；

開工之前，項目管理部應(yīng)在合同約定時間內(nèi)向施工單位提交合同規(guī)定的設(shè)計圖紙，施工組織設(shè)計批復(fù)及其它相關(guān)資料；

要求施工單位在合同規(guī)定時間內(nèi)提交施工總平面布置、施工組織設(shè)計； 根據(jù)合同要求進行場地移交，及時簽發(fā)工程開工令； 5.核查施工單位的項目管理機構(gòu)及其主要施工班組、施工機具是否符合合同要求；

6.進度控制：隨時檢查施工單位是否按合同要求達到工期目標(biāo)，包括分段工期和節(jié)點計劃進度，如有延誤，應(yīng)要求對方提交趕工計劃，并按合同相應(yīng)條款進行處罰；

7.施工過程中的質(zhì)量問題（質(zhì)量事故）應(yīng)按相應(yīng)制度、程序進行處理，并在合同履約部的指導(dǎo)下做好取證工作，安全文明施工應(yīng)符合政府相關(guān)部門要求；

8.雙方往來函件管理，我方所發(fā)函件是否已讓對方正確簽收，要求對方簽收人員必須符合合同約定或有正式的書面委托；對方發(fā)函，我方應(yīng)專門指定人員簽收，除指定人員外，其他人員不得隨意簽收對方發(fā)函，此項工作必須在第一次工程例會上明確；

9.對方提交我方確認(rèn)的各種工程資料應(yīng)在合同或公司制度要求的時間內(nèi)，及時簽認(rèn)后返回對方；

10.合同爭議的處理：主動協(xié)調(diào)與對方的爭議問題，配合合同履約監(jiān)督部做好取證工作； 11.對方違約時，應(yīng)及時收集具有法律效力的有效證據(jù)，在合同約定時間內(nèi)向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求；相反，當(dāng)對方提出此種要求時，我方人員應(yīng)根據(jù)合同條款認(rèn)真考慮是否該答應(yīng)對方提出的要求，應(yīng)有高度的防范意識；（注：具有法律效力的有效證據(jù)為雙方簽章確認(rèn)的往來函件、合法的錄音、影像取證及傳真、電子數(shù)據(jù)等。）

12.嚴(yán)格控制導(dǎo)致成本增加、工期延長的工程變更、設(shè)計變更，積極鼓勵降低成本、縮短工期的工程變更、設(shè)計變更，其變更程序應(yīng)符合合同要求；

13.施工單位申報進度工程量時應(yīng)進行認(rèn)真細致審核，按合同約定，不合格工程不予計量，同時嚴(yán)格按公司的管理制度執(zhí)行。

14.及時掌握我方的工程付款情況，做好因我方延期支付工程款影響進度的協(xié)調(diào)工作； 15.督促施工單位按合同要求及時提供結(jié)算資料與竣工資料，簽定工程質(zhì)量保修書，辦理工程移交。

工程施工進度管理制度

1.2.3.4.為有效控制項目部各類工程建設(shè)施工進度，依據(jù)公司計劃安排和施工合同，確保工期目標(biāo)的按時實現(xiàn)，特制定本制度。

項目管理部全面負責(zé)工程施工進度管理，及時協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系，檢查、監(jiān)督、考核進度計劃執(zhí)行情況。

為承包商施工創(chuàng)造良好的外圍條件，做好征遷外協(xié)工作，加快征遷外協(xié)工作速度，做好“三通一平”工作，盡量減少外界干擾對工程進度的影響。

監(jiān)督計劃執(zhí)行并督促施工單位依據(jù)合同和施工圖編制施工進度網(wǎng)絡(luò)計劃并采取有效控制措施實現(xiàn)工期目標(biāo)。

建立全面反映工程進度狀況的工程日志、工程實際與計劃進度網(wǎng)絡(luò)對比圖，深入施工現(xiàn)場進行調(diào)查，分析原因及時采取進度調(diào)整措施。定期組織召開例會，研究分析影響進度的主要原因，制定相應(yīng)措施，并督促相關(guān)責(zé)任方執(zhí)行。

項目管理部要積極為施工創(chuàng)造良好的外界條件，減少外界因素對工程進度的影響，使施工單位能全力投入生產(chǎn)。

定期檢查或按關(guān)鍵節(jié)點進行檢查，檢查結(jié)果經(jīng)批準(zhǔn)后，向施工參與單位下發(fā)檢查結(jié)果，對未按進度計劃執(zhí)行的單位進行通報，并將此結(jié)果上報公司相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)。

檢查進場的人員、材料、設(shè)備的規(guī)格與數(shù)量是否滿足施工進度的要求，如不能滿足正常施工進度需要，及時向施工單位提出并要求限期增加投入。5.6.7.8.由于施工單位原因造成關(guān)鍵節(jié)點工期延誤，給予處罰，若是總工期得到保證，即退回之前所罰款項；對于總工期未能保證的，所罰款項不予退還并且按照合同約定扣違約金。9.在項目進行的全過程中，及時反饋工程進度信息，定期檢查工程進度，及時將實際值與計劃值進行比較，發(fā)現(xiàn)偏離及時提出建議，協(xié)助承包商修改計劃，調(diào)整施工機械和人員數(shù)量，實現(xiàn)進度計劃目標(biāo)。

10.為了加快工程進度，監(jiān)理和甲方現(xiàn)場代表在接到施工單位的報驗單后要及時到工地進行驗收，并及時作出驗收結(jié)論，不合要求的令其整改，整改完畢及時復(fù)驗。

工作學(xué)習(xí)紀(jì)律制度

1.認(rèn)真加強黨的各項方針政策，法律法規(guī)，專業(yè)技術(shù)知識學(xué)習(xí)。圍繞公司主要工作思路及主要工作目標(biāo)努力工作。

2.每月由項目部負責(zé)人組織一次全體人員的集中學(xué)習(xí)，聽取全體人員思想學(xué)習(xí)工作匯報總結(jié)，并做好完整、真實記錄。

3.每半年由項目部負責(zé)人組織一次“德、能、廉、績”工作總結(jié)。4.嚴(yán)格按照公司規(guī)定時間上下班。5.

第二篇：項目管理部崗位職責(zé)及制度

項目管理部制度

1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)組織項目工程類招標(biāo)及相關(guān)文件的編制，參與合同談 判，參與擬定相關(guān)合同條款，參與合同評審；

2.組織項目建設(shè)，管理施工單位，完成項目公司制定的質(zhì)量、工期、成本和安全目標(biāo)；

3.制定本部門的各項工作管理制度和流程，并對本部門員工進行考核；監(jiān)督監(jiān)理公司按監(jiān)理合同和監(jiān)理法認(rèn)真履行工作；

4.負責(zé)組織對各項目施工設(shè)計圖紙的會審、提出圖紙的優(yōu)化建議；負責(zé)對接設(shè)計單位，完成施工過程中的設(shè)計變更等設(shè)計和勘察單位后期服務(wù)工作；

5.負責(zé)對工程開工報告、施工組織設(shè)計等的審批工作；

6.組織各類生產(chǎn)例會和技術(shù)交底、以及分項、分部工程驗收和竣工驗收驗收；審查各類工程文件；

7.負責(zé)組織工程質(zhì)量技術(shù)鑒定，對工程內(nèi)部監(jiān)督資料進行審查； 8.負責(zé)辦理項目工程簽證、進度申請、結(jié)算申請資料；

9.負責(zé)建設(shè)工程施工現(xiàn)場技術(shù)問題和建設(shè)工程質(zhì)量安全投訴問題的處理

10.負責(zé)協(xié)調(diào)政府質(zhì)檢和安檢等相關(guān)部門；

11.參與重大質(zhì)量事故和安全傷亡事故的調(diào)查處理； 12.參與工程質(zhì)量等級，文明工地的復(fù)核評定工作。

甲方駐工地代表工作職責(zé)

1.協(xié)助辦理工程前期各項手續(xù)，參與投標(biāo)隊伍的考察、選擇。參與招標(biāo)文件的起草、工程招標(biāo)、施工合同的簽訂工作。

2.熟悉施工圖紙，組織圖紙會審和技術(shù)交底，對圖紙中存在的問題和建議及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，會同相關(guān)部門共同解決。3.落實三通一平，組織施工單位進場，協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場內(nèi)外部關(guān)系。

4.檢查承建單位建立健全質(zhì)量管理體系，審核施工方案和施工方法。加強對工程現(xiàn)場的巡視和監(jiān)督檢查，對違章操作現(xiàn)象及時進行糾正，做好工序交接檢查和隱蔽工程的檢查驗收工作。

5.審核承建單位提交的甲供材料計劃。對進場材料、設(shè)備按設(shè)計要求及相關(guān)規(guī)范進行檢查驗收，確保進場材料、設(shè)備質(zhì)量。

6.對承建單位編制的總進度計劃中所采取的具體措施、進度控制方法、進度目標(biāo)實現(xiàn)的可能性及風(fēng)險分析進行檢查論證，并在實施過程中控制執(zhí)行，保證合同工期的實現(xiàn)。

7.明確投資控制的重點，預(yù)測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范措施，減少索賠的發(fā)生。對索賠發(fā)生的原因進行分析、論證，明確責(zé)任。8.加強對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)和文明施工的管理，對存在的安全隱患及違章作業(yè)及時糾正。

9.協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)、職能科室對設(shè)計變更的統(tǒng)一管理。對涉及投資的變更，重視多方案選擇。

10.配合審計部門，完成對工程項目的結(jié)算審計工作。及時做好變更工程量的計量，真實、完整地提供審計資料。

11.組織工程驗收，協(xié)助辦理工程竣工資料移交和備案工作。

12.做好竣工工程使用回訪工作，對存在質(zhì)量問題，協(xié)調(diào)承建單位及時返修。

13.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

項目負責(zé)人工作職責(zé)

1.負責(zé)組織編制本部門工作計劃，并組織落實。

2.進行部門內(nèi)部工作安排、指導(dǎo)下屬完成各項工作、直接下屬的績效管理工作，幫助下屬提高工作績效。

3.協(xié)助工程副總和總工進行制定并優(yōu)化部門業(yè)務(wù)流程及制度，確保部門目標(biāo)實現(xiàn)。

4.在項目前期可行性研究、規(guī)劃方案的分析過程中，對項目的質(zhì)量、工期、成本、工藝等提供專業(yè)意見；

5.進行勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、咨詢單位、總分包施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位的信息收集和資格審查，參與建立上述單位的戰(zhàn)略合作伙伴信息庫；

6.在招投標(biāo)及合同簽訂的過程中，參與招標(biāo)文件的編制、審核和評定； 7.參與各階段設(shè)計成果的會審，為設(shè)計成果優(yōu)化提供專業(yè)意見； 8.組織施工圖會審和設(shè)計交底，為設(shè)計成果的完善提供專業(yè)意見；

9.負責(zé)施工階段設(shè)計變更的審查，督促設(shè)計單位完善設(shè)計變更單，依法維持工程建設(shè)的合法性； 10.代表公司負責(zé)項目施工的質(zhì)量、工期、成本、安全、合同、信息的全面管理控制，確保項目建設(shè)目標(biāo)的全面實現(xiàn)；

11.負責(zé)公司外部各參建單位的管理協(xié)調(diào)，確保公司溝通渠道的暢通，維護良好的客戶關(guān)系； 12.負責(zé)項目周邊和地方職能主管部門的溝通協(xié)調(diào)，樹立良好的企業(yè)形象，確保工程施工得到各方支持；

13.負責(zé)組織解決項目施工過程中提出的任何管理、協(xié)調(diào)、技術(shù)問題并給予明確回復(fù)； 14.負責(zé)組織審查項目施工組織（方案）設(shè)計、專項施工方案、項目監(jiān)理大綱（規(guī)劃）、監(jiān)理實施細則、旁站監(jiān)理方案等，確保項目管理的可行性、有效性、針對性；

15.負責(zé)組織工程施工各階段的檢查與驗收，確保施工合同履行的全面性；協(xié)助公司進行的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作；

16.負責(zé)協(xié)調(diào)各參建單位和主管部門，在工程實體質(zhì)量滿足合同、設(shè)計、規(guī)范的前提下，確保工程驗收工作的順利開展；

17.負責(zé)組織工程竣工圖審查驗收工作；協(xié)助公司的竣工決算； 18.負責(zé)組織后期竣工備案、產(chǎn)權(quán)辦理基礎(chǔ)資料的收集和按時提供。

安全生產(chǎn)管理制度

1.貫徹落實國家、地方政府和上級主管部門的安全生產(chǎn)工作的指示精神，對監(jiān)理單位、施工單位的安全工作進行監(jiān)督管理。

2.不對勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不壓縮合同約定的工期。

3.不明示或者暗示施工單位購買、租憑，使用不符合安全施工要求的安全防護用具、機械設(shè)備、施工機具及配件、消防設(shè)施和器材。

4.招標(biāo)時選擇相應(yīng)資質(zhì)等級、具備安全生產(chǎn)許可證的施工單位。接受并積極配合建筑安全監(jiān)管部門對施工現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)實施監(jiān)督管理，依法接受國家安全監(jiān)察。

5.安全生產(chǎn)監(jiān)督制度。開工前施工單位負責(zé)辦理安全生產(chǎn)監(jiān)督手續(xù)，依法接受政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督。

6.安全生產(chǎn)許可證制度。建設(shè)項目的施工單位必須是依法取得安全生產(chǎn)許可證、具備安全生產(chǎn)保證能力的企業(yè)。

7.安全生產(chǎn)責(zé)任制度。建設(shè)項目各參建單位按照安全生產(chǎn)責(zé)任制度的規(guī)定，建立健全安全管理體系和相關(guān)制度、措施，明確各級負責(zé)人和部門的安全職責(zé)。

8.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。參建單位要建立健全安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)；未經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的人員不得上崗。

9.安全技術(shù)交底制度。對施工單位的安全技術(shù)措施進行審查，要求施工單位建立逐級安全技術(shù)交底制度并檢查各級交底記錄，確保施工安全。

10.特種作業(yè)人員持證上崗制度。施工單位從事地下作業(yè)、高空作業(yè)、鋪架作業(yè)、爆破作業(yè)等特種作業(yè)人員，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作資格證書后，方可上崗作業(yè)。

11.大型特種設(shè)備裝拆及檢測、驗收登記制度。在施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施，必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)，達到國家規(guī)定的檢驗檢測期限的，必須經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)檢測。經(jīng)檢測不合格的，不得繼續(xù)使用。

12.安全檢查制度。根據(jù)工程建設(shè)情況，組織有關(guān)單位進行定期和不定期、季節(jié)性、專項性等多種形式的安全檢查，檢查應(yīng)當(dāng)目的明確、內(nèi)容具體，記錄完整。

13.辦理工傷保險制度。監(jiān)督施工單位為施工現(xiàn)場從事危險作業(yè)的人員辦理工傷保險。

14.“三同時”制度。安全設(shè)施必須按照國家有關(guān)規(guī)定，與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

工程質(zhì)量管理制度

1.項目部管理部應(yīng)認(rèn)真作好質(zhì)量控制工作。在施工過程中按照合同規(guī)定和規(guī)范的要求督促監(jiān)理單位和施工單位嚴(yán)格履約實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。

2.工程以招投標(biāo)的方式發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和材料供應(yīng)單位,并不得肢解發(fā)包。

3.不得明示或暗示設(shè)計和施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn),降低工程質(zhì)量。辦理政府強制施工圖設(shè)計文件審查備案，辦理政府質(zhì)量監(jiān)督登記注冊。

4.組織對設(shè)計工作進行評價,設(shè)計的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)須達到設(shè)計任務(wù)書要求和合同要求,各專業(yè)協(xié)調(diào)無矛盾,設(shè)計文件完整齊備,設(shè)計成果正確,深度符合有關(guān)規(guī)定。

5.監(jiān)督監(jiān)理單位切實履行如下質(zhì)量責(zé)任行為：(1)監(jiān)理單位資質(zhì),人員資格,配備及到位情況。

(2)監(jiān)理規(guī)劃,監(jiān)理實施細則的審批和執(zhí)行情況。(3)對材料,構(gòu)件,設(shè)備用于工程前進行復(fù)檢審查的情況。(4)見證取樣的實施情況。(5)對重點部位,重要節(jié)點,關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉厩闆r。(6)質(zhì)量問題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問題整改結(jié)果的復(fù)查情況。(7)組織分項,分部工程的質(zhì)量驗收情況。(8)監(jiān)理資料收集整理和工程質(zhì)量評估報告情況。

6.負責(zé)監(jiān)督施工單位切實履行如下質(zhì)量責(zé)任行為：(1)施工單位,分包單位的資質(zhì),項目經(jīng)理部管理人員資格,配備及到位情況,主要專業(yè)工種操作工人上崗資格,配備及到位情況。(2)施工組織設(shè)計審批和執(zhí)行情況。(3)現(xiàn)場施工操作技術(shù)規(guī)程,規(guī)范,標(biāo)準(zhǔn)的配置和執(zhí)行情況。(4)按審查批準(zhǔn)的施工圖等設(shè)計文件及工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施情況。(5)分部,分項,單位工程質(zhì)量的試驗檢驗評定情況。(6)質(zhì)量問題整改,質(zhì)量事故的處理情況。(7)對容易產(chǎn)生質(zhì)量通病的部位和環(huán)節(jié)按作業(yè)指導(dǎo)書施工的情況。(8)對分包單位的管理情況。(9)施工技術(shù)資料的收集和整理情況。

7.監(jiān)督施工單位嚴(yán)格執(zhí)行工序交接“三檢”制度。執(zhí)行上道工序不經(jīng)檢查驗收不準(zhǔn)進行下道工序的原則,每道工序完成后,先由施工單位自檢,互檢,專職檢并簽字送監(jiān)理,會同甲方,設(shè)計,勘察經(jīng)過現(xiàn)場檢查或獲取試驗報告后簽署認(rèn)可意見方可進行下道工序。

8.嚴(yán)格實行質(zhì)量“一票否決”制度，出現(xiàn)下列情況之一者,由監(jiān)理單位立即下令施工單位停工整改。(1)未經(jīng)檢驗即進行下道工序作業(yè)。(2)隱藏工程未經(jīng)驗收簽字即覆蓋。(2)質(zhì)量下降經(jīng)指出不改或改正效果不好。(3)采用未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料。(4)將工程轉(zhuǎn)包。(5)自行變更設(shè)計圖紙要求。

9.嚴(yán)格竣工驗收程序?？⒐を炇赵趯徍斯こ碳夹g(shù)文件和整理建檔的基礎(chǔ)上嚴(yán)格按照政府質(zhì)量監(jiān)督程序?qū)嵤?/p>

廉潔自律制度

為保證工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)、高效、確保建設(shè)資金的安全有效使用以及投資效益，建設(shè)單位項目管理人員的廉潔自律工作必須做到：

1.嚴(yán)格遵守黨和國家的有關(guān)法律法規(guī)及廉政規(guī)定。

2.嚴(yán)格執(zhí)行合同文件，自覺按合同辦事。

3.工程業(yè)務(wù)活動堅持公開、公正、誠信、透明的原則（法律認(rèn)定的商業(yè)秘密和合同文件另有規(guī)定的除外），不得損害國家和集體的利益，不違反工程建設(shè)管理的各種規(guī)章制度。

4.嚴(yán)格工程管理，建立健全各項廉政制度，積極開展廉政教育，公布舉報電話，認(rèn)真查處違法違紀(jì)行為。

5.本單位及其工作人員不索要、不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位的禮金、有價證券、貴重物品和任何形式的好處費、感謝費、回扣，不在參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位報銷應(yīng)由本單位或個人支付的費用。

6.本單位工作人員不參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位安排的高檔消費宴請和娛樂活動，不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位提供的通訊、交通工具和高檔辦公用品。

7.本單位工作人員不要求、不接受參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位為其住房裝修、婚喪嫁娶活動、配偶子女工作安排以及出國出境、旅游等提供的方便。

8.本單位工作人員的配偶子女從事與工程有關(guān)的材料設(shè)備供應(yīng)、工程分包、勞務(wù)等經(jīng)濟活動。

9.本單位及其工作人員不以任何理由向參與投標(biāo)、施工、監(jiān)理單位推薦分包單位，不要求購買合同規(guī)定外的材料和設(shè)備。

10.本單位工作人員不營私舞弊，不利用職權(quán)從事各種有償中介活動和安排個人施工隊伍。

11.其他需要遵守的廉政事項。

項目管理部合同管理制度

1.2.3.4.合同管理是項目部進行工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理對于工程建設(shè)的順利開展，維護公司的合法利益有積極重大意義。

項目管理部必須按合同條款嚴(yán)格管理，熱情服務(wù)，及時督促施工單位履行合同；

開工之前，項目管理部應(yīng)在合同約定時間內(nèi)向施工單位提交合同規(guī)定的設(shè)計圖紙，施工組織設(shè)計批復(fù)及其它相關(guān)資料；

要求施工單位在合同規(guī)定時間內(nèi)提交施工總平面布置、施工組織設(shè)計； 根據(jù)合同要求進行場地移交，及時簽發(fā)工程開工令； 5.核查施工單位的項目管理機構(gòu)及其主要施工班組、施工機具是否符合合同要求；

6.進度控制：隨時檢查施工單位是否按合同要求達到工期目標(biāo)，包括分段工期和節(jié)點計劃進度，如有延誤，應(yīng)要求對方提交趕工計劃，并按合同相應(yīng)條款進行處罰；

7.施工過程中的質(zhì)量問題（質(zhì)量事故）應(yīng)按相應(yīng)制度、程序進行處理，并在合同履約部的指導(dǎo)下做好取證工作，安全文明施工應(yīng)符合政府相關(guān)部門要求；

8.雙方往來函件管理，我方所發(fā)函件是否已讓對方正確簽收，要求對方簽收人員必須符合合同約定或有正式的書面委托；對方發(fā)函，我方應(yīng)專門指定人員簽收，除指定人員外，其他人員不得隨意簽收對方發(fā)函，此項工作必須在第一次工程例會上明確；

9.對方提交我方確認(rèn)的各種工程資料應(yīng)在合同或公司制度要求的時間內(nèi)，及時簽認(rèn)后返回對方；

10.合同爭議的處理：主動協(xié)調(diào)與對方的爭議問題，配合合同履約監(jiān)督部做好取證工作； 11.對方違約時，應(yīng)及時收集具有法律效力的有效證據(jù)，在合同約定時間內(nèi)向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求；相反，當(dāng)對方提出此種要求時，我方人員應(yīng)根據(jù)合同條款認(rèn)真考慮是否該答應(yīng)對方提出的要求，應(yīng)有高度的防范意識；（注：具有法律效力的有效證據(jù)為雙方簽章確認(rèn)的往來函件、合法的錄音、影像取證及傳真、電子數(shù)據(jù)等。）

12.嚴(yán)格控制導(dǎo)致成本增加、工期延長的工程變更、設(shè)計變更，積極鼓勵降低成本、縮短工期的工程變更、設(shè)計變更，其變更程序應(yīng)符合合同要求；

13.施工單位申報進度工程量時應(yīng)進行認(rèn)真細致審核，按合同約定，不合格工程不予計量，同時嚴(yán)格按公司的管理制度執(zhí)行。

14.及時掌握我方的工程付款情況，做好因我方延期支付工程款影響進度的協(xié)調(diào)工作； 15.督促施工單位按合同要求及時提供結(jié)算資料與竣工資料，簽定工程質(zhì)量保修書，辦理工程移交。

工程施工進度管理制度

1.2.3.4.為有效控制項目部各類工程建設(shè)施工進度，依據(jù)公司計劃安排和施工合同，確保工期目標(biāo)的按時實現(xiàn)，特制定本制度。

項目管理部全面負責(zé)工程施工進度管理，及時協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系，檢查、監(jiān)督、考核進度計劃執(zhí)行情況。

為承包商施工創(chuàng)造良好的外圍條件，做好征遷外協(xié)工作，加快征遷外協(xié)工作速度，做好“三通一平”工作，盡量減少外界干擾對工程進度的影響。

監(jiān)督計劃執(zhí)行并督促施工單位依據(jù)合同和施工圖編制施工進度網(wǎng)絡(luò)計劃并采取有效控制措施實現(xiàn)工期目標(biāo)。

建立全面反映工程進度狀況的工程日志、工程實際與計劃進度網(wǎng)絡(luò)對比圖，深入施工現(xiàn)場進行調(diào)查，分析原因及時采取進度調(diào)整措施。定期組織召開例會，研究分析影響進度的主要原因，制定相應(yīng)措施，并督促相關(guān)責(zé)任方執(zhí)行。

項目管理部要積極為施工創(chuàng)造良好的外界條件，減少外界因素對工程進度的影響，使施工單位能全力投入生產(chǎn)。

定期檢查或按關(guān)鍵節(jié)點進行檢查，檢查結(jié)果經(jīng)批準(zhǔn)后，向施工參與單位下發(fā)檢查結(jié)果，對未按進度計劃執(zhí)行的單位進行通報，并將此結(jié)果上報公司相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)。

檢查進場的人員、材料、設(shè)備的規(guī)格與數(shù)量是否滿足施工進度的要求，如不能滿足正常施工進度需要，及時向施工單位提出并要求限期增加投入。5.6.7.8.由于施工單位原因造成關(guān)鍵節(jié)點工期延誤，給予處罰，若是總工期得到保證，即退回之前所罰款項；對于總工期未能保證的，所罰款項不予退還并且按照合同約定扣違約金。9.在項目進行的全過程中，及時反饋工程進度信息，定期檢查工程進度，及時將實際值與計劃值進行比較，發(fā)現(xiàn)偏離及時提出建議，協(xié)助承包商修改計劃，調(diào)整施工機械和人員數(shù)量，實現(xiàn)進度計劃目標(biāo)。

10.為了加快工程進度，監(jiān)理和甲方現(xiàn)場代表在接到施工單位的報驗單后要及時到工地進行驗收，并及時作出驗收結(jié)論，不合要求的令其整改，整改完畢及時復(fù)驗。

第三篇：城投公司項目資金管理辦法

房縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司工程項目建設(shè)資金

管

理

辦

法

為規(guī)范房縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司公司(以下簡稱縣國資公司)投資工程項目建設(shè)資金的使用和管理，依據(jù)財政部《國有建設(shè)單位會計制度》、《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法的通知》和《房縣人民政府投資建設(shè)項目管理辦法》，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第一條 縣國資公司投資工程項目資金管理適用本辦法。第二條 縣國資公司根據(jù)本縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃及自身經(jīng)營需要，會同縣發(fā)改局、縣建設(shè)局、縣財政局提出公司投資計劃方案，報縣政府審批后實施。

第三條 縣國資公司投資工程項目嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。項目可研編制、勘測、設(shè)計、招標(biāo)代理、施工監(jiān)理依照有關(guān)法規(guī)，進行公開招標(biāo)；合同管理依照《房縣人民政府投資建設(shè)項目管理辦法》執(zhí)行。

第四條 縣國資公司分項目設(shè)立投資工程項目資金專戶，其資金來源主要包括：

1、縣財政預(yù)算安排用于縣國資公司投資項目的資金；

2、城區(qū)經(jīng)營性土地出讓收入用于項目投資的資金；

3、項目貸款資金；

4、項目經(jīng)營收入；

5、經(jīng)縣政府批準(zhǔn)使用的其他資金。

第五條 縣國資公司投資工程項目實行預(yù)算限額管理，項目預(yù)算限額由項目實施單位組織編制，經(jīng)縣財政局、縣城投公司共同審核后，報縣政府審批。

第六條 縣國資公司投資工程要嚴(yán)格控制工程變更。變更額度在50萬元以下，由縣國資公司、建設(shè)單位、審計單位依據(jù)設(shè)計、監(jiān)理單位意見進行會審，提出明確意見報縣政府備案；變更額度在50萬元以上的，依據(jù)上述程序提出明確意見，報縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。

第七條 項目勘測、可研報告編制、規(guī)劃設(shè)計、招投標(biāo)代理等項目前期費用，由縣國資公司依據(jù)國家政策規(guī)定的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合市場信息簽訂合同，提出資金支付計劃，報縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

第八條 縣國資公司投資項目工程款由縣國資公司根據(jù)工程進度和合同約定，征求監(jiān)理單位、審計單位意見后，提出撥付方案，報縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

第九條 項目建設(shè)青苗補償、征地補償、拆遷安置補償?shù)荣M用，由縣國資公司根據(jù)征地、拆遷安置補償標(biāo)準(zhǔn)和工作進度提出資金使用方案，報縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，分期撥付給項目實施意見。

第十條 縣國資公司投資工程項目建設(shè)管理費按現(xiàn)行《基礎(chǔ)建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。非縣國資公司直接實施的項目管理費由縣國資公司提出支付意見報縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批后撥付給項目實施單位。

第十一條 工程項目竣工驗收后1個月內(nèi)，項目實施單位將經(jīng)審核的工程決算書和財務(wù)決算相關(guān)資料送縣城投公司初審后，按政府分工提交縣財政局或?qū)徲嫴块T審計。

第十二條 縣國資公司投資工程項目形成的固定資產(chǎn)，按縣政府

有關(guān)規(guī)定移交有關(guān)部門管理。

第十三條 縣國資公司依據(jù)項目決算批復(fù)文件，依照規(guī)定預(yù)留質(zhì)量保證金后按合同結(jié)算付款。質(zhì)保期滿，資產(chǎn)管理單位向縣國資公司出具工程項目質(zhì)保合格證明后，縣國資公司按合同撥付工程余款。

第十四條 縣國資公司投資項目經(jīng)營收入全部進入國資公司財政專戶，實行收支兩條線管理，全部返還縣國資公司，用于償還貸款或項目資本金。

第十五條 縣國資公司投資工程嚴(yán)格按照財政部《國有建設(shè)單位會計制度》分項目單獨核算，切實保證會計信息的真實、可靠、完整、及時，據(jù)實反映項目建設(shè)的全部支出。

第十六條 縣國資公司建立資金管理內(nèi)控制度，嚴(yán)格按照程序履行簽批手續(xù)，依照本辦法使用和管理項目資金。

第十七條 縣財政、審計、監(jiān)察等部門，依照有關(guān)法規(guī)對縣國資公司投資工程項目建設(shè)資金，使用管理情況進行監(jiān)督。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后執(zhí)行。

第四篇：城投公司工作制度

城投公司工作制度

為加強公司的規(guī)范化管理，完善各項工作制度，促進公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本制度。

一、全體員工應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的方針政策，嚴(yán)格遵守中央“八項規(guī)定”、“六項禁令”及黨員干部“52不準(zhǔn)”等各項規(guī)定。

二、全體員工必須遵守公司的各項規(guī)章制度和決定。

三、公司倡導(dǎo)樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做有損公司利益、形象、聲譽或破壞公司發(fā)展的事情。

四、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營水平，不斷完善公司的經(jīng)營、管理體系，實行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實力和提高經(jīng)濟效益。

五、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識，為員工提供學(xué)習(xí)、深造的條件和機會，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強、技術(shù)精的員工隊伍。

六、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

七、公司實行年終考核制度，為員工提供收入和福利保證；公司為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機會；公司推行崗位責(zé)任制，實行考勤、考核制度，評先樹優(yōu)，對做出貢獻者予以表彰、獎勵。

八、公司提倡求真務(wù)實的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費；倡導(dǎo)員工團結(jié)互助，同舟共濟，發(fā)揚集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強團體的凝聚力和向心力。

九、工作期間，所有工作人員著裝應(yīng)端莊、大方、得體，時刻保持整潔、干凈的儀容、儀表。

十、所有工作人員必須，嚴(yán)格保守公司商密，禁止向外透漏公司商業(yè)機密，違者予以追責(zé)。

十一、員工必須遵守公司紀(jì)律，對任何違反公司章程和各項規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

員工守則：

一、遵紀(jì)守法，忠于職守，愛崗敬業(yè)。

二、服從領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心下屬，團結(jié)互助。

三、愛護公物，勤儉節(jié)約，杜絕浪費。

四、不斷學(xué)習(xí)，提高水平，精通業(yè)務(wù)。

五、積極進取，勇于開拓，求實創(chuàng)新。

六、維護公司聲譽，保護公司利益。

第五篇：城投公司研究報告

城投公司研究報告

城投公司，亦稱地方政府投融資平臺，是指各級地方政府成立的以融 資為主要經(jīng)營目的的公司，包括不同類型的城市建設(shè)投資、城建開發(fā)、城 建資產(chǎn)公司等等。城投公司一般的成立形式是政府給予財政撥款、劃撥土 地、股權(quán)等資產(chǎn)，包裝出一個從資產(chǎn)和現(xiàn)金流上可以達到融資標(biāo)準(zhǔn)的公司，以實現(xiàn)融資目的，最終把資金運用于市政建設(shè)、公共事業(yè)等項目。

第一章 緒論

（一）全國城投公司基本情況簡介 城投公司起源于 1991 年，它的產(chǎn)生歸因于國務(wù)院當(dāng)時進行的新一輪政府投 融資體制改革，地方政府不再直接負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而是將此類建設(shè)活動公司 化，城投公司順應(yīng)著改革的潮流而產(chǎn)生了。城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市存在和發(fā)展的物 質(zhì)載體，城投公司作為城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的產(chǎn)物，近二十年來對促進 城市基礎(chǔ)設(shè)施融資建設(shè)、改善城市基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)效益起到了重要作用。城投公司與當(dāng)?shù)卣?“委托代理經(jīng)營” 的關(guān)系，城投公司的出現(xiàn)，使城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運營可以以市場化的方式進行，有助于各種經(jīng)濟成分、不同經(jīng)營類型的企業(yè)參與城市資產(chǎn)的投資建設(shè)和經(jīng)營活動，最終形成以企業(yè)為主體開展城市資產(chǎn)經(jīng)營的新模式。城投公司的真正繁榮始于 2008 年下半年，在 4 萬億投資的刺激政策出臺后，各家商業(yè)銀行紛紛高調(diào)宣布積極支持國家重點項目和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而這正好與城投公司的主營業(yè)務(wù)相吻合。城投公司經(jīng)過這一時段的黃金發(fā)展期，其資產(chǎn)逐步壯大，隨之而來的 地方政府負債和城投公司資產(chǎn)負債率過高等問題也相繼出現(xiàn)，隨著國家宏 觀經(jīng)濟環(huán)境和信貸政策的頻繁變化，如何運作才能確保國有資產(chǎn)的保值增 值和城市基礎(chǔ)設(shè)施健康發(fā)展，是擺在各大城投公司面前的首要問題。

（二）城投公司現(xiàn)狀及存在問題分析近年來，各地政府都在逐步加大對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度，這一方面 是為了提升城市的形象，完善城市的整體配套服務(wù)功能，另一方面是為了吸引優(yōu) 秀人才，反過來又更好的建設(shè)和經(jīng)營城市，相輔相成。城投公司作為城市資產(chǎn)市場化的載體，受當(dāng)?shù)卣跈?quán)或委托，統(tǒng)一負責(zé)城市基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)投資和經(jīng)營活動，擔(dān)負城市資產(chǎn)優(yōu)化配臵和保值增值的責(zé)任。城投公司根據(jù)政府意思建設(shè)的項目，按公共品性質(zhì)的強弱、項目有無收益性、能不能進行市場化經(jīng)營，可以分為三類：非經(jīng)營性項目，準(zhǔn)經(jīng)營性項目和經(jīng)營性 項目。對非經(jīng)營性項目而言，比如污水處理管網(wǎng)、敞開式城市道路、照明、公園、城市公共綠地等等，企業(yè)難以按照市場經(jīng)濟追求利潤最大化的要求進行建設(shè)、經(jīng)營和管理，在這類項目中市場發(fā)生了失靈而只有政府有效，其結(jié)果是獲得了社會 效益和環(huán)境效益。這類項目應(yīng)通過市場調(diào)節(jié)難以起作用，政府來應(yīng)承擔(dān)建設(shè)和管理的費用，或者給予一定的稅收減免和財政貼息。對準(zhǔn)經(jīng)營性項目而言，比如供水管網(wǎng)、集中輸配氣管網(wǎng)、集中供熱管網(wǎng)、地 鐵、輕軌、快速和大運量公共交通等，公司可以通過設(shè)立收費等方式取得收入，但是該類型項目的產(chǎn)品是影響很大的生活必需品，政府出于全社會福利最大化的考慮，會使收費的價格低于成本價格，企業(yè)投入成本難以收回，政府只能通過適當(dāng)貼息，或優(yōu)惠政策對項目進行成本補償。對經(jīng)營性項目而言，比如說水、氣、熱的源頭設(shè)施、中小運量的公共交通、公共場所保潔、垃圾、糞便清運、公共廁所等，政府則應(yīng)當(dāng)開放投資許可，讓市場按照供需平衡法則提供產(chǎn)品和服務(wù)，政府可以實行市場調(diào)節(jié)價，讓企業(yè)可以通過收費來收回成本。我國的城投公司經(jīng)過近二十年的發(fā)展，有相當(dāng)一部分已形成規(guī)模、資產(chǎn) 雄厚并控制著本市較為優(yōu)質(zhì)的國有資產(chǎn)。但顯然，這類公司的運作和管理 還處于探索階段。當(dāng)初城投公司成立的本意是負責(zé)本來由政府承擔(dān) 建設(shè)的公共基礎(chǔ)設(shè)施，這些大多歸屬于公益性項目，沒有穩(wěn)定性收益產(chǎn)生或者很 少，這勢必會增加城投公司的債務(wù)規(guī)模，其中的債務(wù)又或多或少的轉(zhuǎn)移給 當(dāng)?shù)卣?，而政府則通過財政性資金予以償還。國務(wù)院?2010?19 號文明確 規(guī)定了：對只承擔(dān)公益性項目融資任務(wù)且主要依靠財政性資金償還債務(wù)的融資平臺公司，今后不得再承擔(dān)融資任務(wù)；對承擔(dān)有穩(wěn)定經(jīng)營性收入的公益性項目融資任務(wù)并主要依靠自身收益償還債務(wù)的融資平臺公司，以及承擔(dān)非公益性項目融資任務(wù)的融資平臺公司，則提出了更高的要求，并按市場化的方式實現(xiàn)商業(yè)運作。城投公司所開展的項目屬于純公益性項目較多，項目開展后所形成的負債多由地方政府財政負責(zé)兜底，城投公司的發(fā)展壯大也就成為了地方政府債臺累積的 程?？v觀全國的城投公司，在經(jīng)歷了 08、09 年的迅速擴張之后，都出現(xiàn)了一些顯著性問題，具體來說：包括以下幾方面： 1.承擔(dān)公益性項目較多，負債率偏高。在四萬億投資的刺激下，城投公司承擔(dān)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目明顯增 多，包括道路、橋梁、供水供氣管網(wǎng)、舊城區(qū)改造等等，而這些項目大多屬于公益性項目，未來產(chǎn)生的收益較少，不足以收回投資成本，這些都變成了城投公司 賬面上的負債，導(dǎo)致負債率逐步攀升，同樣也導(dǎo)致政府的債臺高筑，這勢必會影響到公司今后開展的再融資業(yè)務(wù)，比如說向銀行等金融機構(gòu)的貸款，以及發(fā)行企業(yè)債券都會受到限制。對于城投公司發(fā)行企業(yè)債券，2010 年 6 月國務(wù)院出臺的 國發(fā)?2010?19 號文規(guī)定了：經(jīng)營收入主要來自承擔(dān)政府公益性或準(zhǔn)公益性項目建設(shè)，且占企業(yè)收入比重超過 30%的投融資平臺公司發(fā)行企業(yè)債券，除滿足現(xiàn) 行法律法規(guī)規(guī)定的企業(yè)債券發(fā)行條件外，還必須向債券發(fā)行核準(zhǔn)機構(gòu)提供本級政 府債務(wù)余額和綜合財力的完整信息，作為核準(zhǔn)投融資平臺公司發(fā)行企業(yè)債券的參考，如果該類投融資平臺公司所在地政府負債水平超過 100%，其發(fā)行企業(yè)債券 的申請將不予受理。由此看來，如果不及時處理好城投公司和當(dāng)?shù)卣呢搨蔬^高等問題，會給城投公司的后續(xù)融資和發(fā)展帶來諸多問題，不光會影響城市建 設(shè)的進程，甚至?xí)绊懙焦镜纳鎲栴}。2.資產(chǎn)質(zhì)量不高，市場化運作程度偏低，缺乏可持續(xù)發(fā)展能力 城投公司的資產(chǎn)盤子較大，但真正能動用和扭轉(zhuǎn)產(chǎn)生收益的有效資產(chǎn)較為缺 乏，大多為政府劃撥的一些道路、管網(wǎng)、不實土地等公益性資產(chǎn)，以及當(dāng)?shù)匾恍?國有企業(yè)的股權(quán)，這些往往不能給公司帶來實際收益，所以一般看來城投公司的 資產(chǎn)較大，但資產(chǎn)收益率較低，這成為這類公司的普遍現(xiàn)象。城投公司一般按政 府的意思行事，市場化程度較低，收入來源很大一部分來自政府的補貼收入，但 從長遠來看這有背于公司的發(fā)展之道。一般的城投公司贏利點偏少，未走多元化 發(fā)展道路，沒有形成自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，缺乏可持續(xù)發(fā)展的動力。3.融資手段單一，再融資難度較大。城投公司負責(zé)的項目大部分為公益性項目，這類項目的貸款數(shù)額較大，未來 產(chǎn)生的現(xiàn)金流較少，一般主要通過農(nóng)發(fā)行和國開行這樣的政策性銀行進行貸款。然而就在 2010 年 11 月，國務(wù)院召開會議要求嚴(yán)格控制城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試 點規(guī)模和范圍，土地政策的收緊，使得城投公司在與銀行開展業(yè)務(wù)時，每年的定 額指標(biāo)對公司的大項目將產(chǎn)生重要影響，通過政策性銀行融資這條渠道的難度將 會加大。中小城投公司通過商業(yè)銀行貸款的數(shù)額都不大，這也是因為商業(yè)銀行的 貸款利率相對政策性銀行偏高，對貸款項目的收益性要求也高。今后城投公司在 形成自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的同時，可以與當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)銀行保持密切關(guān)系，增加從商業(yè) 銀行的融資額度，并可以考慮信托計劃融資和融資券融資等途徑。

第二章 大城市城投公司運作模式研究

城投公司從省級副省級到地市級、縣級再到區(qū)級都有。國內(nèi)規(guī)模較大的城 投公司有：北京城投公司，上海城投公司，天津城投公司，天津濱海新區(qū)城投公司，廣州城投公司，武漢城投公司，重慶城投公司，貴陽中天城投公司，等等。其中，北京城投，上海城投，天津城投，貴陽中天城投等城投公司已實現(xiàn)資產(chǎn)整 體上市或部分資產(chǎn)上市。城投公司的運作模式，按照公司的性質(zhì)大致可分為三類：一是以上海，重慶 為代表的公司化運作模式，走產(chǎn)業(yè)化發(fā)展道路。其特點是確立城投公司的投資主 體地位，建立城市建設(shè)基金會，實施城建資金統(tǒng)一管理和市場運作。這一類型的 城投公司除了承擔(dān)政府的公益性項目之外，還有自己專長的實業(yè)投資，這樣每年 在政府的補貼收入之外還能獲取其他的穩(wěn)定收益，這應(yīng)當(dāng)是長遠發(fā)展之路，安徽 省內(nèi)的蚌埠城投公司比較接近此類運作模式。今后我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)是政 企分開、事企分開，從長遠來說，城投公司走公司化運作模式是明智之舉。二是以大連為代表的集權(quán)運作模式。（省內(nèi)以蕪湖城投公司為代表）其特點是建立隸屬于市長直接指揮下的城市開發(fā)辦公室，統(tǒng)一管理城市土地和建設(shè)資金。三是以武漢，青島等城市為代表的混合運作模式。其特點是集上述兩種模式之長，把政府的協(xié)調(diào)職能與城市建設(shè)的公司化運作有機結(jié)合，充分發(fā)揮行政管理 和經(jīng)營開發(fā)的雙重職能。本文對大城投公司的研究，選取了三個比較具有代表性的公司：貴陽中天城 投，天津濱海新區(qū)城投和上海城投。

（一）中天城投

中天城投集團股份有限公司，注冊資本為人民幣91343.74萬元，公司最新資 產(chǎn)統(tǒng)計為1001801.54萬元。公司的經(jīng)營宗旨是以房地產(chǎn)開發(fā)為主導(dǎo)，多元化發(fā)展，充分利用貴州資源優(yōu)勢，努力提高經(jīng)濟效益，使全體股東獲得好的投資回報。中 天城投作為貴州省內(nèi)惟一一家房地產(chǎn)類上市公司，以房地產(chǎn)開發(fā)為主導(dǎo)，這可以 從公司歷年的營業(yè)收入中看出來： 09、08、10年中期公司營業(yè)收入分別為91059.32 萬元，163536.03萬元，90461.32萬元，其中房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營行業(yè)收入占營業(yè) 收入比重分別達到97.34%，95.16%，95.85%。目前公司開發(fā)的地產(chǎn)項目均在貴州 省，但領(lǐng)導(dǎo)層長期關(guān)注其他省市房地產(chǎn)市場的發(fā)展情況，不排除今后跨區(qū)域發(fā)展 地產(chǎn)業(yè)務(wù)的可能性。從2010年以來，集團公司進行了一系列的動作，2010年9月，公司開始涉足 工業(yè)地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域，與貴陽市南明區(qū)政府共同發(fā)起設(shè)立項目公司中天城投集團龍洞堡食品工業(yè)園股份有限公司，計劃合作開發(fā)南明區(qū)龍洞堡食品輕工業(yè)園區(qū) 和紅巖片區(qū)。2010年10月，集團公司再增資子公司貴陽房地產(chǎn)開發(fā)有限公司10 億元，目的是為了加快漁安安井回遷安臵區(qū)等項目的一級市場開發(fā)進度。2010 年12月，全資子公司中天城投集團貴陽房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，以9.42億元競拍獲 得4塊位于貴陽市云巖區(qū)漁安安井片區(qū)中的土地，根據(jù)規(guī)劃，上述片區(qū)是貴陽市 確定的城市近期重點建設(shè)區(qū)域之一，將建設(shè)成為集休閑度假、旅游商務(wù)、生態(tài)居 住于一體的溫泉旅游新城。公司充分利用貴州省的資源優(yōu)勢，截至2010年12月31 日，下屬子公司在遵義市紅花崗區(qū)已完成錳礦勘察工作量的90%左右，初步查明 錳礦資源在1863萬噸左右，該礦預(yù)計在2011年中期可以申請辦理采礦權(quán)，公司的 多元化投資將進入實質(zhì)性的收益階段。另外，從公布的數(shù)據(jù)可知，貴州省政府對中天城投集團公司的支持力度較大，最近兩個月以來，子公司中天城投集團貴陽國際會議展覽中心有限公司已經(jīng)收到 政府的兩次補助，分別為6060萬元和1.298億元。作為貴州房地產(chǎn)行業(yè)的龍頭企業(yè)，中天城投集團陸續(xù)開發(fā)的項目截止2010 年共40余個。產(chǎn)品類型囊括了經(jīng)濟適用房、商品房、中高端住宅、商業(yè)建筑、會 展會議中心、五星級酒店、城市功能性公共設(shè)施及建筑等。中天城投的強勢發(fā)展，綜合分析，可以歸納為以下幾個突出因素： 1.意識超前，目光敏銳。公司通過所開發(fā)的四代住宅小區(qū)的示范效應(yīng)，在貴州形成極具影響力的中天 住宅品牌。通過引進麥肯錫、朗濤、深國企等國際一流管理咨詢公司，給公司帶 來先進的戰(zhàn)略思維、現(xiàn)代化的組織結(jié)構(gòu)、前沿的品牌建設(shè)和營銷理念。2.善于把地方的各種優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為自己的優(yōu)勢。公司利用貴州省的礦產(chǎn)資源優(yōu)勢；充分挖掘貴州生態(tài)、歷史、民族等優(yōu)勢，形成以貴陽國際會議展覽中心為軸心的會展-旅游經(jīng)濟、會議-旅游經(jīng)濟。當(dāng)然，這與政府的強力支持有很大關(guān)系。3.公司實行多元化發(fā)展戰(zhàn)略，增加贏利點和收入來源。通過投資物業(yè)、健身、教育等產(chǎn)業(yè)，并在貴陽市形成標(biāo)桿地位，更進一步增 加公司的核心競爭力。2011 年，中天城投集團企業(yè)發(fā)展方向?qū)⒅赶蛩拇笾匾獦I(yè)務(wù)板塊，即城市運 營（房地產(chǎn)開發(fā)、一級土地開發(fā)、城市基礎(chǔ)設(shè)施及配套項目開發(fā)）；工業(yè)產(chǎn)業(yè)運 營；文化旅游、會展建設(shè)；新能源開發(fā)及利用。

（二）天津濱海新區(qū)城投

天津濱海新區(qū)建設(shè)投資集團有限公司，2006 年 5 月成立，截至 2010 年 10月，公司注冊資本金 300 億元，總資產(chǎn) 1119 億元，現(xiàn)擁有 8 家控股子公司和多 家參股公司。公司的成立可以說是順應(yīng)著時代的潮流和形勢所需，2006 年 4 月 26 日，國務(wù)院常務(wù)會議研究推進濱海新區(qū)開發(fā)開放，公司抓住這一歷史機遇，充分利用國家和天津市政府的政策支持，重點建設(shè)交通路網(wǎng)、開發(fā)重點區(qū)域，經(jīng) 過四年多的發(fā)展，已構(gòu)筑成為一家“知識密集型、管理密集型、資本密集型” 的大型企業(yè)集團。作為濱海新區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的主渠道和融資創(chuàng)新平臺，在履行項目 建設(shè)融資、資本運營、經(jīng)營城市資源的職責(zé)的前提下，集團主要承擔(dān)濱海新區(qū)道 路交通、區(qū)域開發(fā)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、軌道交通項目共計 62 項，道路建設(shè) 635 公里，土地整理及區(qū)域開發(fā)面積近70平方公里，垃圾焚燒發(fā)電廠 2 座，高鐵交通樞紐 配套工程等，總投資額 1358 億元。公司以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主業(yè)，以區(qū)域開發(fā)為載體，積極介入城市特許經(jīng)營事 業(yè)，業(yè)務(wù)主要分為三大板塊，包括骨架路網(wǎng)項目、區(qū)域開發(fā)和經(jīng)營性公用事業(yè)。1.骨架路網(wǎng)項目 濱海新區(qū)規(guī)劃以“十四橫八縱”作為其骨架路網(wǎng)，總里程達 868 公里，目前 已建成 349 公里，尚需新建 519 公里。其中濱海新區(qū)城投公司承擔(dān)新建 366 公里，總投資 683 億元。2.區(qū)域開發(fā)項目 公司的區(qū)域開發(fā)項目主要是對中心商務(wù)商業(yè)區(qū)、中心漁港區(qū)、黃港濕地區(qū)進 行區(qū)域綜合配套開發(fā)。公司在上述區(qū)域開發(fā)項目的主要收入來源于土地開發(fā)，如 進行一級土地整理開發(fā)，由政府支付土地開發(fā)成本、利潤和管理費，未來還將通 過招標(biāo)、拍賣、掛牌的方式購得土地，并進行二級開發(fā)經(jīng)營。3.經(jīng)營性公用事業(yè) 公司負責(zé)的公益性項目建設(shè)主要包括電力工程、供水、排水、再生水、河道治理 工程、供熱工程、燃氣工程和環(huán)境設(shè)施投資。2009 年，集團公司發(fā)行 10 年期 29 億元的公司債券，募集資金主要用于天 津集疏港公路二期中段工程（津沽一線立交~疏港二線立交）和濱海新區(qū)海景大 道南延工程的建設(shè)。

（三）上海城投

上海市城市建設(shè)投資開發(fā)總公司成立于 1992 年 7 月，作為全國第一家城投 公司，上海城投公司逐漸從單一的政府融資平臺轉(zhuǎn)型為政府投資主體、重大項目 建設(shè)主體和城市運營主體，四大核心主業(yè)已形成規(guī)模。上海市在 1988 年成立了 城市建設(shè)基金會，將城建的財政性資金從財政局劃給基金會，實現(xiàn)了城建財權(quán)與 事權(quán)的統(tǒng)一。公司與基金會基金管理辦公室合署辦公，實行兩塊牌子，一套班子，并設(shè)立了由分管副市長任主席的投資公司監(jiān)事會。公司組織結(jié)構(gòu)主要采用職能部型與事業(yè)部型相結(jié)合。在總公司層面上只設(shè) 臵五個部室，分別為行政人事部、黨群工作部、計劃財務(wù)部、審計監(jiān)察部和發(fā)展 研究部；另在專業(yè)性分工的基礎(chǔ)上，成立四個事業(yè)部，分別為路橋事業(yè)部、環(huán)境 事業(yè)部、水務(wù)事業(yè)部和臵業(yè)事業(yè)部，形成公司的四大主營業(yè)務(wù)板塊。上海城投的高速發(fā)展，與其先進的建設(shè)管理模式、運作模式和豐富的融資 手段是分不開的，具體可以描述如下： 1.建設(shè)管理模式（1）采用 BOT（建設(shè)-經(jīng)營-移交）方式近幾年，上海城投公司通過 BOT 方式，建設(shè)了一大批重大基礎(chǔ)設(shè)施項目，解 決了大型基礎(chǔ)設(shè)施項目資金需求大、政府投入不足的難題。隨著城市建設(shè)中市區(qū) 兩級管理體制的確立，區(qū)域性城建項目的資金籌措和還貸也向多元化方向發(fā)展。（2）實行代建制和總承包模式 上海的政府投資項目管理模式可以概括為“政府城投公司工程管理公 司”的三級管理模式。政府通過授權(quán)城投公司組建相應(yīng)的項目法人公司，通過市 場競爭方式選擇工程管理公司。項目法人與工程管理公司簽訂委托合同，由工程 管理公司承擔(dān)自前期準(zhǔn)備至工程竣工期間的項目管理工作。上海城投公司負責(zé)實 施的政府工程采?。?“代建制”和“總承包模式”建設(shè)模式。2.公司運作模式 上海城投公司的運作模式，大致可以分為三個階段： 第一階段：負債建設(shè)模式，“城投公司出錢，建設(shè)單位用錢”。公司作為融 資主體，運用世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款進行負債建設(shè)。公司通過適度集中使 用各部門預(yù)算內(nèi)、外各類政府資金，形成集自借、自用、自還于一體的負債經(jīng)營、自我平衡的運作體系，擴大了政府資金的規(guī)模效應(yīng)，通過向金融機構(gòu)借債建設(shè)南 浦大橋、楊浦大橋等項目。第二階段：土地批租融資模式。上海城投公司以土地批租為重點，大規(guī)模 挖掘資源性資金，批租對象主要以外商為主，通過土地批租共籌措資金 1000 多 億元人民幣，加快了舊區(qū)改造。第三階段：上海城投公司將有盈利的基礎(chǔ)設(shè)施項目推向市場，實行社會融 資。集團公司把已建成的項目以公司方式上市，募集資金超過 100 億元；另外把 高速公路等可以收費的項目，實行社會化招商，吸引社會資金 100 多億元。另外，為了降低投資風(fēng)險，吸引企業(yè)參與建設(shè)，上海市政府在土地出讓、拆遷、稅收、貸款貼息等方面實行了許多政策優(yōu)惠。上海城投公司的運作模式具有較強的代表性，其融資方式，很值得同行學(xué)習(xí)和借鑒。近幾年，國內(nèi)絕大部分的城投公司的融資手段主要集中在銀行貸款和發(fā)行城投債，公司資產(chǎn)負債率步步攀升，這必然會影響到再融資額度，通過研究 上海城投公司的融資模式，我們可以發(fā)現(xiàn)其手段較為靈活并具備可持續(xù)性。公司 的融資手段主要包括以下幾個方面：（1）國際資本市場融資 1989 年，上海成功利用國際資本建設(shè)地鐵一號線。之后，利用外資發(fā)展速 度加快，通過世界銀行和亞洲開發(fā)銀行融資，解決了楊浦大橋、污水治理工程、內(nèi)外線高架等重大工程的建設(shè)資金。（2）發(fā)行企業(yè)債券 上海城投公司為減少信貸融資比例，降低對信貸資金的依賴程度，控制融 資的總體規(guī)模，一直致力于擴大直接融資，發(fā)行企業(yè)債券。在良好的信用等級支 撐下，上海城投公司自 1998 年起已發(fā)行近20 期的企業(yè)債券，累計籌措建設(shè)資金 達幾百億元，是全國利用債券金額最多的地方企業(yè)。（3）資金集合信托計劃 2005 年 9 月，上海城投公司所屬的上海水務(wù)資產(chǎn)經(jīng)營公司通過華寶信托投 資公司成功發(fā)行“上海水務(wù)集合資金信托計劃”，募集 1.9 億元建設(shè)資金，期限 一年，綜合資金成本約 4.9%。2007 年 3 月，上海城投公司通過中國銀行總行和上海分行發(fā)行“中銀平穩(wěn) 收益理財計劃”，一期募集 1.8 億元，期限二年，綜合資金成本約 4.62%。該計劃 采用將銀行理財產(chǎn)品與信托公司單一資金信托掛鉤的結(jié)構(gòu)性融資方法。（4）短期融資券和資產(chǎn)支持票據(jù) 短期融資券和資產(chǎn)支持票據(jù)（ABCP）是近年來中短期直接融資工具的重要 創(chuàng)新，發(fā)行更加市場化，更加體現(xiàn)直接融資的優(yōu)勢。上海城投公司所屬的上海水 務(wù)資產(chǎn)經(jīng)營公司發(fā)行 30 億元短期融資券。（5）.組建上市股份公司，吸收社會閑散資金 1992 年 6 月成立凌橋自來水公司，向社會發(fā)行股票，募集資金 2 億元，是 我國城市給水行業(yè)中首家實行股份制的企業(yè)。稍后成立的原水股份有限公司是上 海市自來水行業(yè)的第二家上市公司，該公司利用直接融資手段，建設(shè)投資 30 億 元的城市基礎(chǔ)項目黃浦江上游引水二期工程，日供原水能力達 560 萬立方 米。分析以上 5 種融資方式，根據(jù)實際情況，我們可以學(xué)習(xí)和借鑒的有信托融資 和短期融資券。省內(nèi)的城投公司中，六安、阜陽和宣城都有嘗試過信托融資，六安城投通過合肥興泰信托公司和國元信托已完成幾筆信托貸款，額度在億元以上，銀行貸款有額度限制的問題，特別是到年底放貸高峰期，而信托公司卻沒有 這么嚴(yán)格，在項目投資收益率大于籌資成本的基礎(chǔ)上，可以考慮信托貸款這類短 期融資方式。短期融資券指企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行和交易，并約定在一年期限內(nèi)還本付息的有價證券。短期融資券的融資成本較低，籌資數(shù)額相對較大，亦 可提高企業(yè)信譽和知名度，其最大的優(yōu)勢是無須企業(yè)提供擔(dān)保，但發(fā)行短期融資 券的條件比較苛刻，在公司符合安徽省發(fā)改委規(guī)定的發(fā)現(xiàn)條件的情況下，可以考 慮通過這種方式融通資金。

第三章 中小城市城投公司運作模式研究

2009 年是中國地方融資平臺爆發(fā)性增長的一年：截至 2009 年底，全國范圍 政府投資平臺的數(shù)量至少達到 8220 個，其中近5000 個是在金融危機爆發(fā)及積極 財政政策方向擬定后成立的，其中 70%以上的為縣區(qū)級的中小城投公司，地方投 資平臺總債務(wù)額達到 7.5 萬億，絕大部分為銀行貸款。從目前我國的國情來看，政府投資對城市基礎(chǔ)設(shè)施的主導(dǎo)地位不能削落，特 別是對于一些中小城市而言，地方政府必須加以控制、約束和引導(dǎo)，而作為城投 公司，則必須根據(jù)城市的整體戰(zhàn)略規(guī)劃需要，投入資金運作城市建設(shè)所必需的項 目。城投公司要有準(zhǔn)確的定位，在履行政府的政策意圖、執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的同時也 要積極參與資本運營，追求經(jīng)濟效益。前面提到城投公司與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系是“委 托代理經(jīng)營”，這樣政府應(yīng)根據(jù)城投公司的發(fā)展需要，把一些具有盈利 能力的市政資產(chǎn)注入到城投公司，以增強城投公司在市場上的融資能力。城市基礎(chǔ)設(shè)施的運營，應(yīng)當(dāng)是三分建設(shè)七分管理，存量資產(chǎn)應(yīng)進行有效利用，發(fā)揮其再融資的功能，這樣一則可以延長城市基礎(chǔ)設(shè)施的使用壽命，二則可以減 輕城投公司的負擔(dān)。對中小城市城投公司的研究，本文主要選取了省內(nèi)的蕪湖城投和六安城投，因為它們和我們所處的大環(huán)境和相關(guān)政策較為類似，做的好的容易借鑒和學(xué)習(xí)。

（一）蕪湖城投

蕪湖市建設(shè)投資公司，成立于 1998 年 2 月，注冊資本 20 億元，作為蕪湖市 的城市建設(shè)投融資平臺、國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營平臺和土地資源整合運作平臺，從 2000 年下半年開始，市政府成立了政府性投資項目管理委員會和房地產(chǎn)開發(fā)用 地管理委員會，另外連同政府性投資招標(biāo)采購管理委員會辦公室、建投公司，實 行四塊牌子，一套班子。公司在蕪湖市政府的大力支持下，集土地、財政、計委、建委、開發(fā)區(qū)等單 位于一體，堅持以市場為導(dǎo)向，以項目為載體，以資金運作為主線，以投資效益 為中心的管理思路，建立投資、承貸、建設(shè)三位一體的管理模式。公司在投資項目上突出三個環(huán)節(jié)。一是在立項方面，建投項目審查部整合董 事單位關(guān)于政府性投資項目的選項，組織項目論證，精心編制項目可研報告，上 報投資委確定立項。二是建立了多種籌資、融資渠道，主要包括國家特債，開行 貸款，其它商業(yè)銀行貸款，方式是建投總貸與每年財政建設(shè)資金配套。三是建立 了由財政兜底償還的資金保障。財政償還渠道有： 土地增值資金，財政建設(shè)資金，財政結(jié)余資金，大橋收費，縣區(qū)財政國庫擔(dān)保，開發(fā)區(qū)遠期收益預(yù)期資金，企業(yè) 上市和資產(chǎn)出讓收益等。研究分析蕪湖城投的成功運作經(jīng)驗，可以概括為 4 個方面： 1.具有充足的優(yōu)質(zhì)土地儲備，嚴(yán)格控制土地市場供應(yīng)。公司在當(dāng)?shù)匾患壨恋亻_發(fā)中占有壟斷地位，目前掌握的土地資源主要位于蕪 湖市城東和城南新區(qū)，土地利用價值和增值空間較大。2009 年，公司出讓經(jīng)營 性用地 31 宗，總面積約 5792 畝，總成交價 80.85 億元。截至 2009 年末，公司 擁有土地儲備約 15988 畝，按 2009 年出讓均價每畝 140 萬元估算，潛在收入約 為 233 億元，而收儲成本一般在每畝 30 萬元左右。政府嚴(yán)格控制土地市場供應(yīng)，根據(jù)土地市場需求，制定土地供應(yīng)計劃，半年供應(yīng)計劃和宗地供應(yīng)計劃，并 由市經(jīng)營性用地管委會向社會公布，嚴(yán)格做到按計劃供應(yīng)。2.堅持實施項目帶動戰(zhàn)略，以項目的建設(shè)促進城市的發(fā)展。公司目前主要從事安臵房建設(shè)、交通、供水等城市公用事業(yè)類設(shè)施的建設(shè)和 運營，從項目庫的建設(shè)入手，逐步加大前期調(diào)研的工作力度，不斷優(yōu)化更新項目 庫，并有選擇地向上申報。2010 年，蕪湖城投發(fā)行公司債券，募集資金 20 億元，主要用于：（1）蕪湖市三環(huán)路跨青弋江大橋及東部連接道路建設(shè)工程，（2）蕪湖 市生態(tài)環(huán)境綜合整治一期工程。3.發(fā)揮政府的組織信譽優(yōu)勢，不斷完善融資結(jié)構(gòu)。蕪湖市政府對公司的支持力度較大，將財政預(yù)算內(nèi)、外建設(shè)資金、專項資金 和政府性專項收入、基金收入統(tǒng)一納入財政建設(shè)性資金管理渠道，統(tǒng)籌安排，有 效地落實了項目的資本金。經(jīng)過多年的探索，公司在融資渠道上逐步拓展，從最 初的主要依賴國家開發(fā)銀行貸款，拓展到向多家銀行貸款以及通過債市融資。2007～2009 年，公司長短期借款年末余額分別為 30.16 億元、40.61 億元和 102． 53 億元，貸款銀行除國開行外，還包括中國銀行、中信銀行、浦發(fā)銀行、中國工商 銀行、徽商銀行等。2007 年，公司成功發(fā)行了十年期 07 蕪湖建投債 10 億元； 2009 年 3 月，發(fā)行六年期 09 蕪湖建投債 10 億元，進一步拓寬了公司的融資渠 道。4.投資格局多元化 公司根據(jù)蕪湖市政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，積極拓展多種投資業(yè)務(wù)，對發(fā)展?jié)摿Υ?、前景好的汽車、金融、中介服?wù)及紡織等多個行業(yè)積極扶持，先后投資了奇瑞汽 車、裕中紡織、華亞蕪湖塑膠、益安公司、華衍水務(wù)、徽商銀行等公司。2009 年末公司長期股權(quán)投資達 40.74 億元，其中，公司持有奇瑞汽車 28.97％的股份，是其第一大股東，從每年利潤分紅到企業(yè)上市，公司都獲益頗豐。此外，在城鎮(zhèn) 化、職工安臵、企業(yè)改制、縣域經(jīng)濟等方面，蕪湖建投主動提供資金支持，以推 動建設(shè)，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，進一步延長了公司的產(chǎn) 業(yè)鏈條。公司的資本運作也有不俗成績，2007 年 3 月成功出讓交行股權(quán)，創(chuàng)造了同期交行股份轉(zhuǎn)讓價格的全國新紀(jì)錄；2010 年 12 月，公司又以 3.35 億元的高價成功 轉(zhuǎn)讓其所持有的徽商銀行 1 億股份，這些都是公司實實在在的收益。

（二）六安城投

六安城市建設(shè)投資有限公司，成立于 2000 年 3 月份，注冊資本 10 億元人民 幣，是六安市政府經(jīng)營城市建設(shè)投融資的平臺，在國有資產(chǎn)運營、土地收儲、城 市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市供排水等市政設(shè)施的經(jīng)營上處于主體地位。截至 2010 年 底，公司總資產(chǎn)規(guī)模約為 150 億元人民幣，凈資產(chǎn) 80 億元，債務(wù)余額約 70 億元，資產(chǎn)負債率達到 47%，凈資產(chǎn)中土地資產(chǎn)約 60 億元，由政府收儲后劃撥至建投 公司的土地和建投公司直接收儲的土地構(gòu)成，土地規(guī)模約 1 萬余畝，其中約 95% 為劃撥土地，剩余約 5%為出讓取得的土地。目前，公司已初步形成四大業(yè)務(wù)板 塊：水務(wù)板塊，臵業(yè)板塊，城建板塊和固廢板塊。2009 年 3 月，公司發(fā)行了 15 億元的公司債券，主要用于六安市城區(qū)河道綜 合整治、六安市城市道路建設(shè)和六安市城市污水處理等三大工程，項目總投資 48.35 億元，已完成投資 13.5 億元。當(dāng)前公司正在積極準(zhǔn)備二期債券的發(fā)行，將把一些公益性資產(chǎn)陸續(xù)剝離，以高評估價注入 3000 畝土地，對公司原承建的 政府項目補充代建協(xié)議。公司近幾年的快速發(fā)展，大致可以歸納為以下幾個方面： 1.整合城市資源，增加資產(chǎn)注入。由政府收儲后劃撥至建投公司的土地和建投公司直接收儲的土地構(gòu)成，土地 規(guī)模約 1 萬余畝，其中約 95%為劃撥土地，剩余約 5%為出讓取得的土地。目前，公司已初步形成四大業(yè)務(wù)板塊：水務(wù)板塊，臵業(yè)板塊，城建板塊和固廢板塊。2.重視項目謀劃，服務(wù)城市建設(shè) 一是謀劃六安淠河治理項目，獲得農(nóng)發(fā)行支持。2007 年農(nóng)發(fā)行貸款 4.9 億 元用于淠河總干渠綜合治理項目，2009 年又繼續(xù)申請到農(nóng)發(fā)行貸款 18 億元用于 淮河干支流淠河綜合治理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。二是 2010 年謀劃“六安市城 市污水治理項目”申請德國復(fù)興銀行促進性貸款 5800 萬歐元，該項目將于 2011 年 1 月份進行現(xiàn)場評審。外國政府貸款的貸款期相對較長，利息較低，并有寬限 期，還貸壓力較小。3.加速產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，規(guī)范融資平臺 國發(fā)?2010?19 號文下發(fā)后，六安城投公司堅定了走產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的道路，投資設(shè)立全資子公司六安市建設(shè)發(fā)展有限公司，自主投資開發(fā)的皋城小區(qū) 33 層 住宅樓預(yù)計凈利潤達 3500 萬元以上，29 層六安城投大廈即將竣工；5 月成立六 安市信用擔(dān)保有限公司，注冊資本 3 億元，全年利潤 1000 萬元；并嘗試對國有 資產(chǎn)進行市場化運作，首批安臵小區(qū)（一期）37 間車庫成功公開拍賣，獲利 260 多萬元。4.完善法人治理，明確了激勵機制。公司重視完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，建立起了一整套適于管 理者的激勵約束機制。為激勵公務(wù)員支持融資平臺建設(shè)，對來公司掛職人員的公 務(wù)員實行雙薪制，除領(lǐng)取財政發(fā)放的工資外，在企業(yè)還領(lǐng)取相同額度工資，并且 根據(jù)市政府和國資委的業(yè)績考核給予獎勵。

第四章 建投公司運行現(xiàn)狀分析及未來展望

國內(nèi)有關(guān)專家在比較分析了發(fā)達國家和發(fā)展中國家在城市基礎(chǔ)設(shè)施融資方 面的經(jīng)驗與教訓(xùn)之后，認(rèn)為政府應(yīng)盡可能減少用于基礎(chǔ)設(shè)施的財政支出，多引入 市場機制，多渠道籌集資金才是我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的最終出路。同樣，世界 銀行觀點認(rèn)為，隨著政府行政管理能力和國內(nèi)資本市場日益成熟，基礎(chǔ)設(shè)施投融 資呈現(xiàn)出由項目融資向?qū)I(yè)性基礎(chǔ)設(shè)施金融機構(gòu)融資，再向資本市場融資的發(fā)展 趨勢。城投公司要充分挖掘和利用城市資源，形成良好的投入、產(chǎn)出機制，引入市 場經(jīng)濟模式來對城市資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體融資效應(yīng)，實現(xiàn)土 地的變現(xiàn)與增值。

（一）建投公司現(xiàn)狀及存在問題

市建投公司成立于 2002 年 9 月，為市政府直屬的國有獨資公司，公司資產(chǎn) 從最初成立的幾億元到 2008 年的 10 億元，再到如今的 78.93 億元（2010 年 12 月 31 日數(shù)據(jù)），在資產(chǎn)壯大的同時，公司的融資能力也穩(wěn)步提升，截止 2010 年 12 月底，市建投公司累計簽訂融資合同 36.94 億元（累計到位資金 30.2 億元），子公司亳州城建發(fā)展股份公司申報的農(nóng)發(fā)行 27 億元南部新區(qū)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 貸款項目已通過農(nóng)發(fā)行總行評審，根據(jù)農(nóng)發(fā)行的安排，今年放貸資金在 17 億元 左右。通過擔(dān)保、典當(dāng)公司業(yè)務(wù)開展、建投地產(chǎn)公司房地產(chǎn)開發(fā)以及建投公司的 股權(quán)投資等多元化經(jīng)營，2010 年公司實現(xiàn)經(jīng)營性利潤 3000 多萬元。公司在向前發(fā)展的同時，也和其他同行一樣，面臨日益復(fù)雜的宏觀環(huán) 境和負債率逐步攀升等自身微觀問題。1.在宏觀經(jīng)濟環(huán)境方面： 2010 年 12 月份的中央經(jīng)濟工作會議提出：2011 年宏觀經(jīng)濟資產(chǎn)的基 本取向要積極穩(wěn)健、審慎靈活，具體分析則是要實施積極的財政政策和穩(wěn)健的貨 幣政策，2011 年我們經(jīng)濟將面臨很大的通脹壓力，首要任務(wù)是穩(wěn)定物價和防止 經(jīng)濟過熱。當(dāng)月銀監(jiān)會也強調(diào)：要打好融資平臺信貸風(fēng)險防范攻堅戰(zhàn)，銀監(jiān)會主 席劉明康指出，要認(rèn)真做好地方融資平臺信貸風(fēng)險的防范化解工作，實施嚴(yán)格的 全口徑監(jiān)管，打好攻堅戰(zhàn)；堅決制止銀行同非銀行金融機構(gòu)之間的不當(dāng)合作，嚴(yán) 格規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的行為；科學(xué)把握信貸節(jié)奏，做好信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作。2010 年 11 月 10 日，國務(wù)院召開會議要求嚴(yán)格控制城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤 試點規(guī)模和范圍。土地政策的收緊，使得項目用地指標(biāo)問題成為融資的關(guān)鍵影響 因素。2010 年國務(wù)院 19 號文的下發(fā)，文件要求，融資平臺公司因承擔(dān)公益性項目融資任務(wù)舉債，融資項目要求項目本身有穩(wěn)定經(jīng)營性收入并且償債資金 70%以 上應(yīng)來源于公司自身收益，抵押資產(chǎn)必須是可變現(xiàn)的非公益性有效資產(chǎn)。即將公布的 1 月經(jīng)濟數(shù)據(jù)，CPI 指數(shù)“坐五望六”的可能性很大，從目前情 況來看，今年央行再次加息 2～4 次、每次 25 個基點；再調(diào)升存款準(zhǔn)備金率 4 次左右、每次 50 個基點已經(jīng)成為了市場普遍預(yù)期。有關(guān)金融機構(gòu)人士表示，后 續(xù)調(diào)控政策仍有望密集出臺，上半年將是主要的出臺時段。2.在企業(yè)自身微觀問題方面，主要存在以下幾個問題：（1）公司總資產(chǎn)龐大，但真正可以扭轉(zhuǎn)的有效資產(chǎn)僅為 30.26 億元，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)尚須優(yōu)化，待農(nóng)發(fā)行 27 億元貸款落實后，公司資產(chǎn)負債率將達到 58%，再 融資難度加大。（2）公司市場化程度低，贏利點偏少 同全國絕大多數(shù)城投公司一樣，都要聽命于政府，這可以說是公司的有利資 源，也可以說是限制因素，因為在公司融資時可以有政府財政做擔(dān)保，政府對公 司也會有很多的政策傾斜，但從另外角度來說又會束縛公司的發(fā)展，影響公司的 產(chǎn)業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，收益來源則過渡集中一兩個領(lǐng)域，比如說，具有亳州地方特色 的中藥產(chǎn)業(yè)還未實質(zhì)性涉及到。

（二）下一步計劃

為實現(xiàn)公司的跨越式發(fā)展，進一步提升公司的盈利能力，可以從以下幾方面 尋找方法： 1.做大做強公司資產(chǎn)規(guī)模，提升公司融資能力。（1）做實公司資產(chǎn)，注入土地資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán) 我市可以參照其他地市做法，進一步整合政府資源，通過劃撥、出讓等方式 不斷擴大建投公司土地儲備規(guī)模，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高土地出讓收益，提升融資 能力，減輕市財政壓力。同時，將亳州市政府擁有的企業(yè)股權(quán)，包括古井賓館、熱電廠等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)及股權(quán)劃入建投公司。（2）做大做強經(jīng)營性產(chǎn)業(yè)，提升公司盈利能力。抓住南部新區(qū)建設(shè)和老城區(qū)改造的機會，依托建投公司的品牌優(yōu)勢，探索房 地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)，做大做強房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，提升公司盈利能力，保證公司可持續(xù)發(fā)展。在時機成熟的情況下，考慮跨地市發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，分享省內(nèi)其他地方經(jīng)濟發(fā)展 帶來的收益。擴大市擔(dān)保、典當(dāng)公司注冊資本，設(shè)立中小企業(yè)小額貸款公司，抓住縣區(qū)信 用社升格為農(nóng)商行機會參股農(nóng)商行，參股設(shè)立村鎮(zhèn)銀行，增加金融類金融投資。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司，通過中藥產(chǎn)業(yè)園這個平臺，利用風(fēng)險投資基金參股處于創(chuàng)業(yè)期的中小企業(yè)，扶持當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)的發(fā)展，特別是中藥類中小企業(yè)，在助力 企業(yè)發(fā)展的同時分享企業(yè)成長帶來的效益。2.謀劃重大融資項目，為城市大建設(shè)、大發(fā)展服務(wù)。繼南部新區(qū)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目與農(nóng)發(fā)行建立的良好合作勢頭，在土地指標(biāo)允許的情況下，謀劃道東城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，爭取農(nóng)發(fā)行貸款 35 億元。二是借鑒六安淠河治理項目、宣城宛溪河治理項目、黃山新安江治理項目模式，謀劃渦河兩岸環(huán)境綜合整治項目，申請農(nóng)發(fā)行貸款 25 億元。三是在清理規(guī)范融 資平臺的基礎(chǔ)上，謀劃發(fā)行二期企業(yè)債券 20 億元。3.積極創(chuàng)新融資方式 目前建投公司的貸款主要集中在農(nóng)發(fā)行和國開行這兩家政策性銀行，這其中 也有原因： 政策性銀行對地方建設(shè)的支持力度較商業(yè)銀行要大，貸款利率也低兩 三個百分點，公司可以考慮同亳州市本地的商業(yè)銀行保持密切關(guān)系，譬如說中國 銀行，建設(shè)銀行，徽商銀行和藥都銀行等等，而且建投公司作為亳州市資源較為 豐富，資產(chǎn)較為壯大的一家國有獨資公司，地方商業(yè)銀行每年對公司的授信額度 估計在 4、5 億元左右。在項目投資收益率大于籌資成本的基礎(chǔ)上，可以考慮信托貸款和短期融資券 這兩類短期融資方式。通過發(fā)行短期融資券的形式，降低公司的籌資成本，同時 提高公司的信譽度和知名度。4.完善治理結(jié)構(gòu)，組建投資集團（1）組建集團公司，理順公司管理體制 進一步整合政府有效資源、資本，注入市建投公司，擴大資產(chǎn)規(guī)模，組建投 資集團，規(guī)范內(nèi)部管理，不斷提高建投公司的融資能力和提升公司整體形象。（2）吸引優(yōu)秀人才，建立考核激勵機制 建立企業(yè)經(jīng)營情況及業(yè)績考核體系，制定企業(yè)經(jīng)營考核和高管年薪 管理辦法，明確激勵措施。建立考核激勵機制和薪酬制度，吸引和培養(yǎng)高素質(zhì)專 業(yè)人才。