第一篇：桐鄉(xiāng)市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

桐鄉(xiāng)市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)基金的意見》（浙政發(fā)?2015?11號）和《浙江省財政廳關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》（浙財企?2015?70號）等文件精神，就桐鄉(xiāng)市政府產(chǎn)業(yè)基金管理特制定本辦法。

第二條桐鄉(xiāng)市政府產(chǎn)業(yè)基金（母基金）（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）由桐鄉(xiāng)市人民政府主導(dǎo)設(shè)立，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用，引導(dǎo)金融資本和社會資本支持桐鄉(xiāng)市實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)、人才向桐鄉(xiāng)市聚集，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)桐鄉(xiāng)市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

第三條產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)，市場運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，應(yīng)體現(xiàn)以下功能定位：

（一）政策性：產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實省委、省政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，推動“四換三名”“兩化”融合，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，支持企業(yè)“走出去”開展投資合作。不得投向高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國家和省限制行業(yè)。

（二）引導(dǎo)性：鼓勵產(chǎn)業(yè)基金與金融資本、社會資本以及大中型企業(yè)合作，共同發(fā)起設(shè)立多種形式的子基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)基金，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用，引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)和社會資本投資桐鄉(xiāng)市實體經(jīng)濟(jì)。

（三）市場性：產(chǎn)業(yè)基金實行所有權(quán)、管理權(quán)、運(yùn)營權(quán)相分離的管理運(yùn)作體制，桐鄉(xiāng)市各相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督管理，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金開展投資并做好對接服務(wù)，不干預(yù)產(chǎn)業(yè)基金具體管理和運(yùn)作，充分發(fā)揮基金專業(yè)化管理團(tuán)隊的獨(dú)立決策作用，按市場化原則規(guī)范運(yùn)作。

第二章產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立和資金募集

第四條產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立符合桐鄉(xiāng)市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并符合桐鄉(xiāng)市產(chǎn)業(yè)集聚特點(diǎn)、扶持發(fā)展需要和桐鄉(xiāng)市政府財力狀況，由桐鄉(xiāng)市財政局牽頭會同相關(guān)主管部門設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，并報桐鄉(xiāng)市人民政府批準(zhǔn)。

第五條產(chǎn)業(yè)基金的資金來源為財政出資，財政出資主要來源于經(jīng)清理保留的競爭性領(lǐng)域財政專項資金、深化財政存量資金改革盤活的部分存量資金、公共財政預(yù)算安排與基金投資收益等。

第六條產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模為10億元人民幣，首期出資不低于5億元?；鹨?guī)模根據(jù)桐鄉(xiāng)市財力情況和運(yùn)營績效，經(jīng)規(guī)定程序?qū)徟笾鸩綌U(kuò)大。

第三章 管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第七條產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立桐鄉(xiāng)市政府產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會由市長擔(dān)任主任，分管副市長擔(dān)任副主任，市政府辦、金融辦、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財政局（國資辦）、審計局等部門參與管委會，負(fù)責(zé)對基金的管理監(jiān)督、政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并按年向政府常務(wù)會議報告產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)行情況。

第八條管委會下設(shè)辦公室在財政局，負(fù)責(zé)基金決策機(jī)構(gòu)的日常工作，牽頭建立相關(guān)成員單位投資決策和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，為管委會提供決策建議。

第九條財政局會同其他職能部門明確職責(zé)，加強(qiáng)對基金運(yùn)作與重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。

（一）市政府辦負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金的信息公告。

（二）金融辦負(fù)責(zé)為項目投資提供對接服務(wù)，參與基金管理辦法的研究制定、產(chǎn)業(yè)基金投資決策，同時對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、方案審核和監(jiān)管。

（三）發(fā)改局負(fù)責(zé)圍繞桐鄉(xiāng)市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控導(dǎo)向，研究提出相關(guān)領(lǐng)域基金投資方向。

（四）經(jīng)信局負(fù)責(zé)對桐鄉(xiāng)市產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行綜合指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展中的重大問題。

（五）科技局負(fù)責(zé)培育科技創(chuàng)新項目，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)基金布局，推動科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)桐鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展。

（六）財政局（國資辦）負(fù)責(zé)基金管委會的日常工作，代表本級政府履行出資人職責(zé)，籌措落實財政出資資金，制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，開展對產(chǎn)業(yè)基金的財務(wù)監(jiān)管、收益收繳和考核評價，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。授權(quán)桐鄉(xiāng)市金源股權(quán)投資管理有限公司為基金法人機(jī)構(gòu)和運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

（七）審計局負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、運(yùn)作與管理等方面進(jìn)行政策監(jiān)管，對產(chǎn)業(yè)基金財務(wù)的收支真實、合法效益的行為進(jìn)行獨(dú)立檢查，監(jiān)督桐鄉(xiāng)市財政資金合理有效使用，同時對產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作進(jìn)行審計監(jiān)察，若發(fā)現(xiàn)違法行為，及時揭露。

第十條 桐鄉(xiāng)市金源股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“桐鄉(xiāng)金源”）代行出資人職責(zé)，并可根據(jù)實際參股需要委托其他國資公司出資。桐鄉(xiāng)金源負(fù)責(zé)選聘托管銀行，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理，并按照經(jīng)程序批準(zhǔn)的基金投資計劃對擬投資合作項目進(jìn)行擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等運(yùn)作。

第四章 運(yùn)作模式

第十一條產(chǎn)業(yè)基金以母基金的形式通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運(yùn)作?！白踊稹蹦Ｊ绞侵竿┼l(xiāng)市財政資金設(shè)立的政府產(chǎn)業(yè)基金與上下級財政資金及社會資本合作設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等設(shè)立“股權(quán)基金”、“創(chuàng)投基金”等各種“子基金”投資模式。對個別重大項目鼓勵創(chuàng)新投資模式，具體運(yùn)作模式可另行約定。

產(chǎn)業(yè)基金作為母基金向股權(quán)投資企業(yè)（子基金）或股權(quán)投資管理企業(yè)（子基金管理公司）進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要扶持發(fā)起設(shè)立新的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)。

第十二條產(chǎn)業(yè)基金扶持的股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有企業(yè)法人資格，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門登記并按要求進(jìn)行備案；

（二）注冊資金不少于 500 萬元，所有投資原則上以貨幣形式出資；

（三）至少有3個對股權(quán)投資項目的成功案例，投資累計5000萬元以上；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；

（五）有完善的股權(quán)風(fēng)險投資管理制度。

第十三條 產(chǎn)業(yè)基金扶持的股權(quán)投資企業(yè)（子基金）應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)桐鄉(xiāng)市市場監(jiān)督管理部門登記并按要求進(jìn)行備案；

（二）實收資本（或出資額）在1億元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后3年內(nèi)出資總額達(dá)到 1億元人民幣以上。所有投資原則上以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域；

（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金參股股權(quán)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會資本到位。

第十五條產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，“子基金”存續(xù)期最長不超過10年，確需延展投資期的，應(yīng)按項目投資原有審議決策程序報批后確定。

第五章基金投向與退出

第十六條基金投資項目所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，有一定的人才、技術(shù)、項目儲備，對于桐鄉(xiāng)市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠起到引領(lǐng)作用，重點(diǎn)投向信息經(jīng)濟(jì)、節(jié)能環(huán)保、健康、旅游、時尚、金融、先進(jìn)裝備制造等七大產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展。

第十七條基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）不得投資股票（上市公司增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（二）不得從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（三）不得用于贊助、捐贈等支出；

（四）不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（五）不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

鼓勵創(chuàng)新方式，對經(jīng)管委會批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

第十八條對基金（含母、子基金）投資于初創(chuàng)期、中早期以及具有正外部性的企業(yè)（項目），可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按不低于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率收取一定的收益等方式給予適當(dāng)讓利。

第十九條基金投資項目應(yīng)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時，應(yīng)適時進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及清算等方式實現(xiàn)退出。退出時，除按約定價格退出的以外，基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對所持股權(quán)進(jìn)行專項審計和評估，作為確定退出價格的重要參考。

第二十條有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，按照基金管委會投資項目審議決策程序報批后選擇退出：

（一）子基金組建方案確認(rèn)后超過1年，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

（四）發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的；

（五）子基金或股權(quán)投資管理企業(yè)不接受桐鄉(xiāng)市人民政府監(jiān)管的；

（六）違反國家相關(guān)法律法規(guī)的。

第六章投資原則和要求

第二十一條產(chǎn)業(yè)基金參股的股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資對象原則上桐鄉(xiāng)市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的企業(yè)優(yōu)先，投資桐鄉(xiāng)市范圍企業(yè)的資金原則上不低于投資總額的40%；如果基金有超募，超募部分投資桐鄉(xiāng)市范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于超募金額的20%；

（二）對所投企業(yè)累計投資不得超過股權(quán)投資企業(yè)注冊資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)，以分散投資風(fēng)險；

（三）原則上投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)。

第二十二條產(chǎn)業(yè)基金參股的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)履行下列義務(wù)：

（一）基金運(yùn)營前，應(yīng)及時向桐鄉(xiāng)金源和管委會辦公室分別報備基金合作協(xié)議；

（二）基金運(yùn)營過程中，應(yīng)向桐鄉(xiāng)金源和管委會辦公室按月或按項目報告投資項目的進(jìn)展情況，包括工商注冊信息變動、財務(wù)報表類等，并上報主管部門、監(jiān)管部門；

（三）每個會計年度結(jié)束后，應(yīng)向桐鄉(xiāng)金源和管委會辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金的資金使用情況，在4 個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

第七章基金管控與監(jiān)管

第二十三條桐鄉(xiāng)金源應(yīng)切實代表政府履行好出資人職責(zé)，加強(qiáng)對基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)，定期對基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項審計，有效防范風(fēng)險,保障基金安全和效益。

第二十四條桐鄉(xiāng)金源于每季度末向管委會報送產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，及時報告運(yùn)作過程中的重大事件，并于每個會計年度結(jié)束后的 4 個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

第二十五條桐鄉(xiāng)金源應(yīng)建立嚴(yán)格的風(fēng)控合規(guī)體系和內(nèi)部管控制度，定期向金融辦等主管部門報送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作、財務(wù)報表及投資進(jìn)展、股本變化等情況。投資管理過程中的重大事項應(yīng)在7個工作日內(nèi)向管理委員會辦公室匯報。

第二十六條對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和股權(quán)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第八章附則

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行，發(fā)布之日前一年內(nèi)成立的參照執(zhí)行。

第二十八條本辦法由金融辦會同財政局負(fù)責(zé)解釋。

附件：1．發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金參股股權(quán)投資企業(yè)的方案框架

2．產(chǎn)業(yè)基金增資現(xiàn)有股權(quán)投資企業(yè)的方案框架

附件1 發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金參股股權(quán)投資企業(yè) 的方案框架

一、基金組建方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等。

二、基金發(fā)起人協(xié)議

三、基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項目儲備情況及第一階段投資計劃

七、會計師事務(wù)所出具的對主要發(fā)起人近期的審計報告 附件2 產(chǎn)業(yè)基金增資現(xiàn)有股權(quán)投資企業(yè)的方案框架

一、基金增資方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等；本次產(chǎn)業(yè)基金增資情況。

二、基金股東大會（股東會議、合伙人大會）決議

三、基金章程（合伙協(xié)議）及營業(yè)執(zhí)照

四、基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、基金資金托管協(xié)議

七、投資項目情況及未來一年的投資計劃

八、會計師事務(wù)所出具的對基金近期的審計報告

第二篇：桐鄉(xiāng)市政府投資項目管理辦法07-03-10

桐鄉(xiāng)市政府投資項目管理辦法

政府令第39號

《桐鄉(xiāng)市政府投資項目管理辦法》已經(jīng)市十三屆政府第23次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予以公布。自公布之日起施行。

桐鄉(xiāng)市政府投資項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范政府投資項目管理，健全科學(xué)、民主的政府投資項目決策和實施程序，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，根據(jù)《浙江省政府投資項目管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的政府投資項目，是指市人民政府利用下列資金（以下簡稱財政性資金）所進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項目：

(一)財政預(yù)算安排的建設(shè)資金；

(二)納入財政預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；(三)政府融資以及利用國債的資金；

(四)國際金融組織和外國政府的貸款、贈款；

(五)轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權(quán)所得的國有資產(chǎn)權(quán)益收入；

(六)土地使用權(quán)出讓金；

(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。

第三條 本辦法適用于直接投資、資本金注入方式的政府投資項目。

第四條 市發(fā)展和改革局為政府投資項目的綜合管理部門，負(fù)責(zé)政府投資項目規(guī)劃和計劃的編制、組織實施、協(xié)調(diào)監(jiān)督等綜合管理工作。

市財政局負(fù)責(zé)政府投資項目財政性資金及財務(wù)活動的監(jiān)督和管理。市審計局負(fù)責(zé)政府投資資金概算執(zhí)行情況、竣工決算的審計監(jiān)督。

市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、國土資源、環(huán)境保護(hù)、規(guī)劃建設(shè)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、水利、交通、衛(wèi)生、教育、監(jiān)察等有關(guān)部門，按各自職責(zé)對政府投資項目進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第五條 政府投資項目主要包括：

(一)農(nóng)業(yè)、水利、能源、交通、城鄉(xiāng)公用設(shè)施等基礎(chǔ)性項目；(二)教育、文化、衛(wèi)生、體育、社會保障，生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等公益性項目；

(三)科技進(jìn)步、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等市重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目；

(四)政府公共服務(wù)設(shè)施項目。

第六條 政府投資應(yīng)當(dāng)符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃和計劃，有利于履行政府職能，有利于體現(xiàn)公共財政的公眾受益性，有利于資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，有利于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌與經(jīng)濟(jì)社會的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

第七條 政府投資項目應(yīng)當(dāng)按照基本建設(shè)程序和國家投資管理的規(guī)定，做好前期工作；項目前期工作成熟后納入政府投資項目計劃。

第八條 政府投資項目的土地面積需求、項目選址和設(shè)計，應(yīng)當(dāng)符合土地利用總體規(guī)劃和城市總體規(guī)劃，體現(xiàn)土地資源的合理配置、集約利用，符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)和改善的要求。

第九條 政府投資項目計劃應(yīng)當(dāng)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，執(zhí)行情況接受市人民代表大會及其常務(wù)委員會的監(jiān)督。第十條 任何單位和個人都有權(quán)舉報政府投資項目審批和建設(shè)中的違規(guī)、違法行為。

第二章 項目計劃管理

第十一條 政府投資項目實行項目儲備制度。項目儲備庫由市發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)建立。

根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃和發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，由政府有關(guān)部門和項目業(yè)主做好項目的前期工作，并經(jīng)市發(fā)展和改革局組織咨詢論證后列入政府投資項目儲備庫。

列入政府投資計劃的項目，應(yīng)當(dāng)從政府投資項目儲備庫中選取。

第十二條 政府投資項目計劃應(yīng)當(dāng)遵循量入為出、綜合平衡的原則。

市發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)匯總政府投資項目，按照項目性質(zhì)、功能、投資總額分類，會同市財政局銜接部門預(yù)算，編制政府投資項目建議計劃，報經(jīng)分管副市長、市長審核后，提交市政府常務(wù)會議審議。政府投資項目計劃經(jīng)政府常務(wù)會議審定后提請市人大審議。

第十三條 政府投資項目計劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)政府投資總額；

(二)具體項目名稱、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、項目總投資、建設(shè)周期、投資額以及資金來源；

(三)政府投資項目的前期工作費(fèi)用；(四)待安排的預(yù)備項目；(五)其他應(yīng)當(dāng)說明的情況。

第十四條 政府投資項目應(yīng)當(dāng)落實資金或明確資金來源，未落實或未明確的，不得列入政府投資項目計劃。

當(dāng)政府投資總額在執(zhí)行中有追加時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排待安排的預(yù)備項目。

第十五條 政府投資項目計劃經(jīng)批準(zhǔn)后，市發(fā)展和改革局應(yīng)會同市財政局向各項目業(yè)主下達(dá)投資計劃，并通知相關(guān)部門。

政府投資項目計劃一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位和個人不得擅自變更。

第十六條 政府投資項目計劃執(zhí)行過程中，確需調(diào)整政府投資總額或者增減政府投資項目的，市發(fā)展和改革局應(yīng)當(dāng)會同市財政局、行業(yè)主管部門制定調(diào)整方案報市人民政府批準(zhǔn)。

第十七條 市發(fā)展和改革局應(yīng)當(dāng)建立投資信息發(fā)布制度，會同有關(guān)部門發(fā)布政府對投資的調(diào)控目標(biāo)、主要調(diào)控政策、重點(diǎn)行業(yè)投資狀況、發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄等信息，發(fā)揮政府投資對全社會投資的引導(dǎo)作用。

第三章 項目審批管理

第十八條 政府投資項目業(yè)主（以下簡稱項目業(yè)主）應(yīng)當(dāng)委托符合資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目建議書、可行性研究報告，按規(guī)定程序申報。其中總投資在500萬元（人民幣，下同）以下的，可以合并編報項目建議書、可行性研究報告。第十九條 市發(fā)展和改革局在批復(fù)項目建議書、可行性研究報告前應(yīng)組織進(jìn)行咨詢評估，并征詢市財政局、行業(yè)主管部門的意見。

對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境影響重大的，社會公眾普遍關(guān)注的公益性建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)采取聽證會、征詢會等方式廣泛征求社會各界和公眾的意見。

第二十條 項目可行性研究報告批準(zhǔn)前，規(guī)劃建設(shè)部門應(yīng)當(dāng)提出規(guī)劃選址意見；國土資源部門應(yīng)當(dāng)提出用地預(yù)審意見；環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)提出環(huán)境影響評價的審批意見。

第二十一條 項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)委托符合資質(zhì)的設(shè)計單位依照批準(zhǔn)的可行性研究報告編制初步設(shè)計和項目概算。

設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，遵循估算控制概算的原則，進(jìn)行限額設(shè)計。

第二十二條 初步設(shè)計和項目概算由市發(fā)展和改革局會同市財政局委托符合資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并征詢行業(yè)主管部門意見后批準(zhǔn)。

第二十三條 項目概算有下列情形之一的，項目可行性研究報告應(yīng)當(dāng)重新報請原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)：

(一)超過投資估算10％以上的；(二)超過金額在500萬元以上的；

(三)其他超過投資估算應(yīng)當(dāng)予以報告的。

第二十四條 項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)依照批準(zhǔn)的初步設(shè)計和項目概算，遵循概算控制預(yù)算的原則進(jìn)行施工圖設(shè)計，合理確定工程造價。第二十五條 政府投資項目的勘察、設(shè)計、施工和監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購，應(yīng)當(dāng)依法實行招標(biāo)。

工程設(shè)計依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的，不得批準(zhǔn)初步設(shè)計。

第四章 項目資金管理

第二十六條 政府投資項目安排的財政性資金，必須全額通過財政部門設(shè)立的專用賬戶，實行專戶存儲和專款專用，統(tǒng)一納入政府投資項目資金的管理，接受市財政局的監(jiān)督。

第二十七條 政府投資項目必須單獨(dú)建帳、核算，執(zhí)行統(tǒng)一的基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定和會計制度。同一個建設(shè)項目，不論其建設(shè)資金來源性質(zhì)如何，必須在同一帳戶上核算和管理。

第二十八條 政府投資項目逐步實行財政直接支付制度。項目業(yè)主憑批準(zhǔn)文件和設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同以及項目業(yè)主負(fù)責(zé)人簽署的撥款申請，向市財政局辦理撥款手續(xù)；市財政局經(jīng)審核后直接向設(shè)計、施工、監(jiān)理或設(shè)備供應(yīng)等單位撥付建設(shè)資金。政府以資本金注入的，由市財政局直接撥付給項目業(yè)主。

財政直接支付具體實施細(xì)則，由市財政局另行制定，報市人民政府批準(zhǔn)。

第二十九條 政府投資資金的撥付和使用，必須與政府投資項目支出預(yù)算確定的數(shù)額與用途相一致,按照“按預(yù)算、按程序、按進(jìn)度”的原則辦理。

政府投資項目中國債資金（含國債補(bǔ)助和國債轉(zhuǎn)貸）的管理，按國家財政部、省財政廳國債專項資金管理規(guī)定執(zhí)行。政府與其他出資人共同投資的項目，各方資金應(yīng)當(dāng)同步到位。

第三十條 市財政局應(yīng)按基本建設(shè)程序、工程進(jìn)度等有關(guān)規(guī)定撥付建設(shè)資金。

發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，市財政局可以暫緩或停止撥付基本建設(shè)資金：

(一)違反國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和基本建設(shè)程序的；(二)建設(shè)資金未按規(guī)定?？顚Ｓ玫模?/p>

(三)財務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)控制度不健全，會計核算不規(guī)范的；(四)有重大工程質(zhì)量問題，造成經(jīng)濟(jì)損失和社會影響的；

(五)超概算項目，未按規(guī)定辦理概算調(diào)整或調(diào)整概算未批復(fù)的；

(六)擅自改變項目建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；(七)不按時進(jìn)行工程結(jié)算、竣工財務(wù)決算的；

(八)未按規(guī)定要求報送基建會計報表或信息資料嚴(yán)重失真的。

第三十一條 政府投資項目在尚未批準(zhǔn)開工之前，不得支付工程款。

第三十二條 政府投資項目應(yīng)按建設(shè)資金的10％預(yù)留工程款，用于項目審計及竣工財務(wù)決算批復(fù)后的資金清算。

第三十三條 政府投資項目竣工財務(wù)決算，實行“先審核、后審批”的辦法。市財政局根據(jù)審計部門竣工財務(wù)決算審計結(jié)果以及由市財政局委托符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)竣工財務(wù)決算審計結(jié)果進(jìn)行審核，再按規(guī)定批復(fù)。

第五章 項目建設(shè)管理

第三十四條 政府投資項目應(yīng)當(dāng)組建項目法人，負(fù)責(zé)項目的建設(shè)、管理和運(yùn)營。

行政機(jī)關(guān)工作人員不得兼任項目法人的法定代表人。第三十五條 對非經(jīng)營性政府投資項目應(yīng)當(dāng)推行代理建設(shè)制度(以下簡稱代建制)。

市發(fā)展和改革局對實施代建制的項目，應(yīng)當(dāng)在項目建議書或可行性研究報告批復(fù)時予以明確，代建單位通過招標(biāo)等方式選擇確定。

代建制具體實施細(xì)則，由市發(fā)展和改革局會同有關(guān)部門另行制定，報市人民政府批準(zhǔn)。

第三十六條 政府投資項目實行履約擔(dān)保制度。合同簽訂后，勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照合同約定向項目業(yè)主提供由金融機(jī)構(gòu)出具一定金額的履約擔(dān)保函。

第三十七條 政府投資項目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件進(jìn)行施工建設(shè)。確需變更設(shè)計的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計單位同意。

有下列情形之一的，項目概算應(yīng)當(dāng)報原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)重新審批：(一)超過項目概算10％以上的；(二)超過金額在500萬元以上的；

(三)其他超過投資概算應(yīng)當(dāng)予以報告的。

第三十八條 政府投資項目建設(shè)完工后，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)編制工程結(jié)算和竣工決算，報市財政局審核。市審計局對政府投資項目概算的執(zhí)行情況和決算進(jìn)行審計監(jiān)督。未經(jīng)審核、審計的建設(shè)項目，不得辦理竣工驗收手續(xù)。

第三十九條 政府投資項目涉及水土保持、環(huán)境保護(hù)、消防、人民防空、安全生產(chǎn)、建設(shè)檔案等專項驗收的，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)行業(yè)主管部門依法組織驗收。

各項專項驗收、工程質(zhì)量的核定、竣工決算完成后，應(yīng)當(dāng)由市發(fā)展和改革局或由其委托行業(yè)主管部門組織竣工驗收。

第四十條 市發(fā)展和改革局應(yīng)當(dāng)設(shè)立政府項目稽察機(jī)構(gòu)，對政府投資的重大建設(shè)項目，稽察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照國家重大建設(shè)項目稽察辦法對其實行稽察，并向市人民政府報告。

第四十一條 大中型政府投資項目交付試用期滿后，市發(fā)展和改革局應(yīng)當(dāng)會同市財政局有選擇地進(jìn)行項目后評價，后評價包括前期工作、實施情況、工程質(zhì)量、投資效益、環(huán)境效益、社會效益等內(nèi)容，后評價結(jié)論應(yīng)當(dāng)報告市人民政府。

第四十二條 項目竣工驗收后，項目業(yè)主憑市財政局竣工財務(wù)決算批復(fù)，向市國有資產(chǎn)主管部門辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

第六章 法律責(zé)任

第四十三條 項目業(yè)主有下列行為之一的，投資綜合管理等有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)，根據(jù)《浙江省政府投資項目管理辦法》的規(guī)定，可以責(zé)令項目業(yè)主限期糾正，并可禁止其三年內(nèi)負(fù)責(zé)政府投資項目的管理工作；行政監(jiān)察機(jī)關(guān)或有關(guān)主管部門應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，依照有關(guān)規(guī)定給予行政或紀(jì)律處分：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大投資規(guī)模的；(二)依法應(yīng)實行招標(biāo)的建設(shè)工程未實行招標(biāo)的；(三)未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格即交付使用的；(四)其他違規(guī)行為。

第四十四條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計進(jìn)行咨詢評估設(shè)計時弄虛作假，或者提供結(jié)論意見嚴(yán)重失實的，依照《浙江省社會中介機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十二條規(guī)定予以處罰。

第四十五條 政府有關(guān)部門直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人有下列行為之一的，有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期糾正，并依法追究其行政責(zé)任：

(一)違反本辦法第十九條、第二十條規(guī)定批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告的；

(二)違反本辦法第二十二條規(guī)定編制設(shè)計文件的；(三)違反本辦法第二十九條有關(guān)撥付建設(shè)資金規(guī)定的；(四)其他違法行為。

第四十六條 上級領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)令或者授意有關(guān)部門違反本辦法規(guī)定的管理程序，或者違法干預(yù)政府投資項目決策的，根據(jù)干部管理權(quán)限由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法追究其行政責(zé)任。

第四十七條 政府投資項目發(fā)生重大質(zhì)量及安全生產(chǎn)事故的，對有關(guān)責(zé)任人員依法追究其行政直至法律責(zé)任。

第四十八條 違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則 第四十九條 鎮(zhèn)鄉(xiāng)人民政府、街道辦事處政府投資項目管理參照本辦法執(zhí)行。

第五十條 本辦法由市發(fā)展和改革局、市財政局按照各自的職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第五十一條 本辦法自公布之日起施行。

第三篇：產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法

豐臺區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

（豐政發(fā)[2009]9號）第一章 總 則

第一條 為加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金的引導(dǎo)和放大作用，加強(qiáng)政府資金管理，提高資金使用效益，根據(jù)《豐臺區(qū)關(guān)于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的意見》和《豐臺區(qū)關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干政策意見》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金，是指區(qū)政府為了引導(dǎo)和扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)，促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展而設(shè)立的專項基金，每年安排5000萬元，并逐年遞增。

第三條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金的使用和管理遵循誠實申請、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第四條成立豐臺區(qū)產(chǎn)業(yè)項目管理協(xié)調(diào)小組（以下簡稱協(xié)調(diào)小組），由區(qū)長任組長，主管區(qū)長任副組長，成員單位包括：區(qū)委宣傳部、區(qū)發(fā)改委、區(qū)財政局、區(qū)科委、區(qū)農(nóng)委、區(qū)商務(wù)局、區(qū)審計局、區(qū)麗澤辦、園區(qū)管委。協(xié)調(diào)小組主要負(fù)責(zé)確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金扶持方向和支持重點(diǎn)，審定政府支持的產(chǎn)業(yè)項目，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)中遇到的困難和問題等。

第五條 協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)改委，主要負(fù)責(zé)全區(qū)產(chǎn)業(yè)項目的征集、匯總和篩選，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)項目前期工作；牽頭組織召開協(xié)調(diào)小組成員單位聯(lián)席會議，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金安排意見，并報協(xié)調(diào)小組審定；監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的使用和產(chǎn)業(yè)項目的實施情況，以及其他日常管理工作。

第三章 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金支持條件和范圍

第六條申請產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金支持的項目應(yīng)具備以下條件：

（一）符合國家、北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)法律、法規(guī)和政策。

（二）符合豐臺區(qū)功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（三）取得市區(qū)有關(guān)部門對項目批準(zhǔn)的有效文件。

（四）有可靠的資金來源。

第七條 申請引導(dǎo)基金的企業(yè)或事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在豐臺區(qū)依法納稅的法人單位。

（二）具有健全的財務(wù)管理制度和機(jī)構(gòu)。

（三）依法經(jīng)營、按章納稅，無不良記錄。

第八條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金主要支持符合我區(qū)功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高端產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和特色街區(qū)、低端產(chǎn)業(yè)的淘汰和改造升級以及國家、北京市支持并要求區(qū)政府配套資金的產(chǎn)業(yè)項目。

（一）支持高新技術(shù)、金融服務(wù)、商務(wù)服務(wù)、文化創(chuàng)意等重點(diǎn)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）培育花卉產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)、都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、文化旅游業(yè)、商貿(mào)流通業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)。

（三）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和特色街區(qū)建設(shè)。

（四）鼓勵低端產(chǎn)業(yè)的淘汰和改造升級。

（五）需要區(qū)政府配套支持的產(chǎn)業(yè)項目。

對于上述產(chǎn)業(yè)項目，產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金主要支持項目平臺建設(shè)、科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、品牌培育，以及項目的配套基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境建設(shè)等。第四章 產(chǎn)業(yè)項目的確定和支持的方式

第九條辦公室每年8月份向全區(qū)公開征集下一需政府重點(diǎn)給予支持的產(chǎn)業(yè)項目。各項目單位根據(jù)當(dāng)年要求，做好產(chǎn)業(yè)項目申報工作。辦公室對上報項目匯總后，由項目主管部門對上報項目進(jìn)行初審并提出初審意見。辦公室負(fù)責(zé)匯總各部門初審意見，必要時可委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，評審經(jīng)費(fèi)由區(qū)財政局另行安排。辦公室根據(jù)初審或評審結(jié)果，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金安排意見，并報協(xié)調(diào)小組審定。

第十條 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金扶持方式為投資補(bǔ)助和貸款貼息，同一個項目原則上不得同時享受投資補(bǔ)助和貸款貼息扶持。申請投資補(bǔ)助的項目，原則上對單個項目資金補(bǔ)助的額度不超過500萬元、且同時不超過企業(yè)的注冊資本金；根據(jù)項目投資總額，具體分為三種補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：投資額1000萬元以下的（含1000萬元），最高補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)不超過200萬元；投資額為1000萬元—2000萬元之間的(含2000萬元)，最高補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)不超過400萬元；投資額為2000萬元以上，最高補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)不超過500萬元。對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大帶動作用的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目，經(jīng)協(xié)調(diào)小組研究同意，可適當(dāng)加大資金支持力度。申請貸款貼息的項目，最高貼息總額不超過200萬元，且同時不超過企業(yè)的注冊資本金，貼息支持時間不超過三年。

第十一條 已享受國家、北京市、豐臺區(qū)其他專項資金支持的項目（明確要求區(qū)政府予以資金配套的項目除外）,產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金不再重復(fù)支持。第五章 資金撥付與監(jiān)督管理

第十二條協(xié)調(diào)小組審定項目后，項目建設(shè)進(jìn)度已達(dá)到工程總進(jìn)度的三分之一以上、資金投入占總預(yù)算的三分之一以上時，由區(qū)財政局予以撥付支持資金。

第十三條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金支持的項目要保證資金專款專用，項目單位每季度以書面形式向辦公室和區(qū)財政局上報資金的使用情況和項目進(jìn)展情況。

第十四條 區(qū)發(fā)改委負(fù)責(zé)全區(qū)產(chǎn)業(yè)項目的征集、匯總和篩選，并指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)項目的前期工作；區(qū)財政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財政預(yù)算的編制、下達(dá)及資金的撥付，監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理及使用情況；區(qū)審計局負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金項目財政扶持資金的管理和使用情況進(jìn)行審計監(jiān)督。

第十五條 對于提供虛假材料，騙取資金或未按規(guī)定使用資金的，區(qū)財政局將收回已撥付資金，并由相關(guān)部門根據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》等國家相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處理。第六章 附 則

第十六條本辦法由區(qū)發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

襄陽市漢江產(chǎn)業(yè)股權(quán)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由市政府出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。

第三條 引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運(yùn)行。引導(dǎo)基金與私募投資基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“基金管理機(jī)構(gòu)”）合作設(shè)立私募投資基金（以下簡稱“專項基金”），主要投資我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化旅游等產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條 建立引導(dǎo)基金協(xié)調(diào)會議制度，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的協(xié)調(diào)。引導(dǎo)基金協(xié)調(diào)會議由市財政局牽頭建立，市金融辦、市經(jīng)信委、市國資委、市發(fā)改委、市工商局、市商務(wù)局、市科技局、市農(nóng)委、市文化資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室、市旅游局等部門共同參與。

市財政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，審批市創(chuàng)投公司關(guān)于基金投資、使用、管理等章程及績效考核辦法，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金協(xié)調(diào)的日常事務(wù)性工作；市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督市創(chuàng)投公司的經(jīng)營管理；市經(jīng)信委等其他部門負(fù)責(zé)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，促進(jìn)專項基金與項目對接，并選派代表參與專項基

金的投資管理。

第五條 市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“市創(chuàng)投公司”）受托行使經(jīng)營管理職責(zé)。

（一）受托與基金管理機(jī)構(gòu)按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化旅游等行業(yè)類別合作設(shè)立若干專項基金；

（二）受托代行出資人職責(zé)，向?qū)ｍ椈鹋神v出資人代表，參與重大事項決策等；

（三）按照規(guī)定參與國家發(fā)展改革委、財政部新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金等政府性資金的投資合作；

（四）負(fù)責(zé)專項基金的監(jiān)管和績效評價；

（五）運(yùn)用市級有關(guān)部門的項目庫信息平臺，為專項基金提供項目信息查詢和對接服務(wù)。

第六條 市創(chuàng)投公司每季度向市財政局報送《引導(dǎo)基金運(yùn)行報告》，并于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《市創(chuàng)投公司會計報告》和《引導(dǎo)基金執(zhí)行情況報告》。

第七條 市創(chuàng)投公司應(yīng)將股權(quán)投資資金和公司運(yùn)行費(fèi)實行分賬核算。公司運(yùn)行費(fèi)和績效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第三章 投資運(yùn)作

第八條 引導(dǎo)基金在專項基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第九條 基金管理機(jī)構(gòu)須通過公開征集或招標(biāo)方式選擇。

第十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度；

（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于2億元，注冊資本不低于 1000萬元，且近2年盈利水平不低于同行業(yè)平均回報率，或股東具有強(qiáng)大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第十一條 基金管理機(jī)構(gòu)每季度向市創(chuàng)投公司提交《專項基金運(yùn)行報告》，并于每個會計

結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《專項基金會計報告》和《專項基金執(zhí)行情況報告》。

第十二條 專項基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：

（一）專項基金應(yīng)在襄陽市區(qū)注冊；

（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化旅游、科技類企業(yè)專項基金的社會資本應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的2

倍，投資特色效益農(nóng)業(yè)和鼓勵類小微企業(yè)專項基金的社會資本不得低于引導(dǎo)基金的出資額；

（三）投資于襄陽市企業(yè)的資金原則上不低于專項基金投資總額的80% ；

（四）專項基金的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%；專項基金對單個企業(yè)的股權(quán)投資，原則上不超過基金總額的20% ；

（五）除基金管理機(jī)構(gòu)和市創(chuàng)投公司外，其他單個出資人出資額不低于100萬元；

（六）其他出資人的資金到位后，引導(dǎo)基金應(yīng)于10個工作日內(nèi)出資到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險；

（七）用于投資項目的專項基金存續(xù)期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)市創(chuàng)投公司批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長，總存續(xù)期限不得超過7年；

第十三條 專項基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，市創(chuàng)投公司可選擇終止合作：

（一）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（二）與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，專項基金管理團(tuán)隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）專項基金設(shè)立之日起，滿 1年未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的；

（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的；

（五）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第四章 管理監(jiān)督

第十四條 市創(chuàng)投公司以及專項基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，每季度向市創(chuàng)投公司提交監(jiān)管報告。

第十五條 市財政局根據(jù)總體投資計劃，按照項目實施進(jìn)度，將資金撥付市創(chuàng)投公司的托管銀行，實行專戶管理。市創(chuàng)投公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金同步撥付到托管銀行。

第十六條 托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在襄陽市有分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備辦理托管業(yè)務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；

（五）無重大違法違規(guī)記錄。

第十七條 為發(fā)揮引導(dǎo)基金整體使用效益，市創(chuàng)投公司可根據(jù)專項基金實際運(yùn)行情況，提

出引導(dǎo)基金額度調(diào)整建議，經(jīng)協(xié)調(diào)會議審定報市政府批準(zhǔn)后，分配額度可作適當(dāng)調(diào)整。

第十八條 引導(dǎo)基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)協(xié)調(diào)會議同意，不得對外贊助、捐贈。

第十九條 市創(chuàng)投公司要加強(qiáng)對專項基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。市創(chuàng)投公司不干預(yù)專項基金的日常運(yùn)作，但專項基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時，要按協(xié)議終止與基金管理機(jī)構(gòu)的合作。

第二十條 市創(chuàng)投公司接受市審計局和市財政局審計和財務(wù)監(jiān)督檢查。

第二十一條 對引導(dǎo)基金運(yùn)作中的弄虛作假騙取投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)等違法違規(guī)行為，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。

第二十四條 本市其他文件中有關(guān)股權(quán)投資規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

臨沂市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范臨沂市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，加快構(gòu)建“10+6”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合臨沂實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是指由市財政預(yù)算安排，以市場化、專業(yè)化運(yùn)作，扶持全市骨干企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)項目發(fā)展的政府性引導(dǎo)基金。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金主要投資于市政府重點(diǎn)扶持的“10+6”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、文化、旅游、電子商務(wù)等產(chǎn)業(yè)，以及“1531”骨干企業(yè)培植規(guī)劃確定的企業(yè)和市內(nèi)創(chuàng)新型、科技型、高成長型的中小企業(yè)。

第四條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，遵循穩(wěn)健、安全原則，綜合考慮效益和風(fēng)險，審慎運(yùn)作。

第二章 決策管理與運(yùn)行機(jī)制

第五條 市財政局為產(chǎn)業(yè)基金主管部門，負(fù)責(zé)建立健全產(chǎn)業(yè)基金管理制度和資本金的補(bǔ)充機(jī)制，研究制定產(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)營考核目標(biāo)和激勵約束機(jī)制，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金規(guī)范運(yùn)作。

第六條 市財政局授權(quán)臨沂市經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司（以下簡稱投資公司）具體負(fù)責(zé)管理產(chǎn)業(yè)基金，履行國有資本出資人職責(zé)，確保國有資產(chǎn)保值增值，重大事項需報市財政局備案。投資公司應(yīng)設(shè)立臨沂產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資有限公司（擬用名，以工商注冊為準(zhǔn)，以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）運(yùn)作具體業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)已投資項目的管理，獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)產(chǎn)業(yè)基金的法律責(zé)任，對外行使產(chǎn)業(yè)基金的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，并遵照國家會計準(zhǔn)則和財務(wù)管理制度的規(guī)定，加強(qiáng)會計核算，建立完善的內(nèi)部管理制度和對外投資監(jiān)督管理體制。

第七條 投資公司設(shè)立投資決策委員會，具體負(fù)責(zé)投資項目投資、退出等事項的審批。投資決

策委員會由投資公司和產(chǎn)業(yè)基金公司的負(fù)責(zé)人組成，組成人員應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。

第八條 產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)管理需要，可采取自行組建投資管理團(tuán)隊、購買專業(yè)服務(wù)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理等多種管理模式。

第三章 運(yùn)作原則與運(yùn)作方式

第九條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作原則：政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作；科學(xué)決策、防范風(fēng)險；公開透明、注重實效；突出重點(diǎn)、帶動全局。

（一）政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，最大限度吸引金融和社會資本進(jìn)入，又堅持市場化運(yùn)作方式，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。

（二）科學(xué)決策、防范風(fēng)險。建立科學(xué)的決策機(jī)制、完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)督管理機(jī)制，實施投資業(yè)務(wù)全過程管理；有效防范管理、運(yùn)作、經(jīng)營、制度等風(fēng)險因素。

（三）公開透明、注重實效。在項目遴選和決策上，堅持開放申請、擇優(yōu)支持、市場運(yùn)作，并實行績效評價，確?；疬\(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。

（四）突出重點(diǎn)、帶動全局。加大對優(yōu)勢和新興產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、重點(diǎn)項目的支持力度，帶動全市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)科學(xué)跨越發(fā)展。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作方式：產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)我市的企業(yè)特點(diǎn)和項目需求，以股權(quán)投資方式為主，間歇資金可依托投資公司現(xiàn)有的金融業(yè)態(tài)，輔以多種方式給予支持。

（一）直接股權(quán)投資。是指產(chǎn)業(yè)基金公司依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來源資金，對市內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

（二）參股組建產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡稱“子基金”）。是指產(chǎn)業(yè)基金公司吸引和扶持社會資金共同設(shè)立有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)，投資臨沂市內(nèi)企業(yè)。

（三）與中央、省產(chǎn)業(yè)基金配套。是指中央、省級產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項目（企業(yè)）需市級基金配套支持的，市級基金給予配套，并引導(dǎo)更多的社會資本跟投。

第十一條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成的股權(quán)可依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓和被投資企業(yè)回購等形式實現(xiàn)投資退出。在同等條件下，被投資企業(yè)有優(yōu)先回購權(quán)。

第十二條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成股權(quán)，需要退出的，按照產(chǎn)業(yè)基金的投資決策流程，經(jīng)投資決策委員會審批后執(zhí)行。

第十三條 產(chǎn)業(yè)基金以參股子基金形成的股權(quán)，在符合法律法規(guī)的前提下，應(yīng)事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)。在有受讓人的情況下，產(chǎn)業(yè)基金可隨時退出，同等條件下，其它股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

第十四條 產(chǎn)業(yè)基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業(yè)股票，不得用于贊助、捐贈等支出。

第四章 風(fēng)險控制

第十五條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，加強(qiáng)對被投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，制定風(fēng)險控制預(yù)案，提高風(fēng)險防控能力，降低和規(guī)避投資風(fēng)險。

第十六條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立投資風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和資本補(bǔ)充金制度。在稅后利潤分配前，提取一定比例的投資風(fēng)險準(zhǔn)備金和資本補(bǔ)充金，專項用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損和增加注冊資本，具體比例由投資公司根據(jù)風(fēng)險程度和經(jīng)營情況自行確定，報財政部門備案。

第十七條 投資項目定期報告制度。被投資企業(yè)應(yīng)對經(jīng)營及財務(wù)情況進(jìn)行分析總結(jié)，并定期報送產(chǎn)業(yè)基金公司。

第十八條 強(qiáng)化投后項目管理。投資公司與產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對已投資項目的管理，跟蹤項目經(jīng)營財務(wù)狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險事項，并提出解決措施。

第十九條 產(chǎn)業(yè)基金公司對單個企業(yè)的直接股權(quán)投資累計額不得超過產(chǎn)業(yè)基金凈資產(chǎn)的10%，對單個企業(yè)的直接股權(quán)投資不占被投資企業(yè)的控股地位。

第二十條 產(chǎn)業(yè)基金參股組建子基金，投資比例不得超過子基金實收資本的20%，投資期限一般不超過7年；子基金對單個項目的累計投資額不得超過子基金凈資產(chǎn)的10%。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議與參股子基金公司或有限合伙企業(yè)約定，當(dāng)參股子基金出現(xiàn)虧損且子基金凈資產(chǎn)低于實收資本50%時，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)要求對產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行清算，清算時，產(chǎn)業(yè)基金享有優(yōu)先受償權(quán)。

第五章 績效考核與監(jiān)督管理

第二十一條 市財政局應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的產(chǎn)業(yè)基金績效考評制度，定期對產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估，并納入公共財政考核評價體系。產(chǎn)業(yè)基金績效考評辦法另行制定，重點(diǎn)考核吸引撬動金融和社會資本投入規(guī)模、支持項目數(shù)量和成長情況、基金投資效益等指標(biāo)。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)在半年結(jié)束后30日內(nèi)向市財政局、投資公司報送上半年的投資運(yùn)作報告，在每結(jié)束后4個月內(nèi)向市財政局、投資公司報送上一的投資運(yùn)作報告，主要匯報產(chǎn)業(yè)基金使用情況和存在的問題及建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金所扶持的企業(yè)應(yīng)接受產(chǎn)業(yè)基金公司的監(jiān)督管理，產(chǎn)業(yè)基金公司可委托中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)資金運(yùn)作、會計核算、財務(wù)管理等方面進(jìn)行審計。對發(fā)現(xiàn)的問題，被扶持企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)予以整改。對拒不整改或整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)依照協(xié)議規(guī)定實現(xiàn)基金退出。

第二十四條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)自覺接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查。對產(chǎn)業(yè)基金公司、子基金、基金管理機(jī)構(gòu)在基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法自2015年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。

鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金使用管理（暫行）辦法

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)和規(guī)范鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金管理，提高資金使用效益，根據(jù)《鄭州市人民政府關(guān)于整合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金的意見》精神，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金（以下簡稱資金）是指為加快推進(jìn)都市區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)，市財政安排的用于我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金。

第三條

資金的管理是指資金的籌集、申報、分配、撥付、使用、監(jiān)督和跟蹤問效。

第四條

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金主要用于扶持符合我市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、種養(yǎng)殖大戶等農(nóng)業(yè)項目。重點(diǎn)扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、現(xiàn)代畜牧業(yè)優(yōu)勢集聚區(qū)或能延伸帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈等項目建設(shè)。

第五條

資金使用以項目為載體，扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式分為貸款貼息和獎補(bǔ)兩種。

第六條

資金使用本著落實產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，優(yōu)先安排產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)項目，集中打造現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)的原則分配使用。

第二章 資金的籌集

第七條

2011年我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金總規(guī)模為3億元，資金來源為：

（一）2011年市財政安排；

（二）整合現(xiàn)有財政安排的涉及農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工扶持等方面的項目資金。

以后隨著財力情況對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金規(guī)模進(jìn)行調(diào)整。

第三章 項目的申報、評審、批復(fù)

第八條

項目應(yīng)具備條件

項目應(yīng)符合我市產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，類型為種植養(yǎng)殖項目農(nóng)產(chǎn)品加工項目，要有利于開發(fā)新產(chǎn)品和培育品牌，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，明顯帶動農(nóng)民就業(yè)和增收，不造成環(huán)境污染。其中：種植養(yǎng)殖項目須有明顯的資源優(yōu)勢；農(nóng)產(chǎn)品加工項目開發(fā)的產(chǎn)品科技含量較高，須有優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品基地作依托；具體要求參照每年發(fā)布的項目申報指南。

第九條

資金優(yōu)先扶持鄭州市確定的重點(diǎn)項目和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的項目；優(yōu)先安排自行擔(dān)保和自籌資金充足的項目；優(yōu)先安排以往財政資金使用、管理規(guī)范的縣（市、區(qū)）和項目單位申報的項目。

第十條

財政貼息項目的范圍：我市轄區(qū)內(nèi)直接從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織和種養(yǎng)殖大戶的生產(chǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)基地內(nèi)與生產(chǎn)發(fā)展有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、重要設(shè)備購置等發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)貸款，貸款額度在100萬元以上的項目。

第十一條

根據(jù)項目建設(shè)期和項目單位還款能力確定貸款貼息期限。貼息期限一般為2-3年，必要時可適當(dāng)延長，每半年付息一次。

第十二條

根據(jù)每年項目指南支持的重點(diǎn)，貼息比例分50%、80%、100%三個檔次，貼息利率原則上不高于同期貸款基準(zhǔn)利率上浮20%。

第十三條 貼息程序：

（1）農(nóng)業(yè)主管部門、發(fā)改委、財政局編制印發(fā)項目申報指南。

（2）項目單位根據(jù)項目指南向當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)主管部門申報貼息項目。

（3）縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)主管部門建立農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目庫，組織專家組對項目進(jìn)行評審，將通過評審的項目與財政部門聯(lián)合上報市農(nóng)業(yè)主管部門，并對項目的真實性負(fù)責(zé)。

（4）市農(nóng)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織專家對市直上報的項目進(jìn)行評審，評審要根據(jù)項目分類吸納不同專業(yè)的專家參與評審，每次評審要有7-9名專家，農(nóng)業(yè)主管部門和直屬單位參加的專家不超過參評專家的20%。將通過評審的項目上報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金管理領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱市領(lǐng)導(dǎo)小組，下同）審核?？h（市、區(qū)）上報的項目不再組織評審。

（5）市農(nóng)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)將縣（市、區(qū)）上報的項目和市直項目進(jìn)行匯總，報市領(lǐng)導(dǎo)小組審核，并負(fù)責(zé)建立鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金項目庫。

（6）農(nóng)業(yè)主管部門將市領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過的項目推介給金融機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行考察、按規(guī)定程序辦理貸款手續(xù)；財政部門對批復(fù)的重點(diǎn)項目協(xié)調(diào)擔(dān)保，對落實的貸款項目進(jìn)行貼息。

第十四條 獎補(bǔ)的范圍

（1）為鼓勵農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化、標(biāo)準(zhǔn)化、集約化和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，對

利用流轉(zhuǎn)土地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營的各類經(jīng)營主體給予獎勵。

（2）為鼓勵項目單位積極拓寬融資渠道，對自籌資金進(jìn)行項目建設(shè)的給予獎補(bǔ)，對項目單位自行擔(dān)保進(jìn)行項目建設(shè)的給予獎補(bǔ)，對項目規(guī)模大、進(jìn)展迅速、提前保質(zhì)保量完成建設(shè)任務(wù)的給予獎補(bǔ)。

（3）對必要的公益性產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目進(jìn)行獎補(bǔ)。按照上級對各地綜合考核的要求，安排一定資金對園藝作物標(biāo)準(zhǔn)園、集約化育苗、花卉生產(chǎn)示范性企業(yè)建設(shè)、農(nóng)作物種子基地建設(shè)、旱作農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)環(huán)境污染治理、農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基地（園）建設(shè)、農(nóng)業(yè)新品種新技術(shù)引進(jìn)推廣、高產(chǎn)創(chuàng)建、出口創(chuàng)匯、產(chǎn)品品牌給予獎補(bǔ)。

（4）對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)、縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、農(nóng)業(yè)主管部門、經(jīng)營主體、法人、金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司給予獎勵。

（5）支持農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行信息開發(fā)、人員培訓(xùn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地設(shè)施建設(shè)、市場營銷和引進(jìn)新品種、新技術(shù)等，對農(nóng)民專業(yè)合作社給予獎補(bǔ)。

（6）以上具體獎勵辦法由農(nóng)業(yè)主管部門、財政部門制定，另行發(fā)布。

第十五條

獎補(bǔ)程序

根據(jù)市農(nóng)業(yè)、財政部門制定的獎補(bǔ)辦法，符合條件的項目單位填報鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金獎補(bǔ)項目標(biāo)準(zhǔn)文本，報所在農(nóng)業(yè)、財政部門，經(jīng)縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)、財政部門初審后，聯(lián)合行文上報市農(nóng)業(yè)、財政部門。市級農(nóng)業(yè)、財政部門審核后，將符合獎補(bǔ)條件的項目匯總上報市領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)。

第四章

資金的撥付

第十六條

貼息項目：金融機(jī)構(gòu)將貸款的相關(guān)資料報項目所在農(nóng)業(yè)、財政部門審核蓋章后，將匯總資料報市級農(nóng)業(yè)、財政部門。

第十七條

市財政部門根據(jù)金融機(jī)構(gòu)提供的經(jīng)審核后的貸款貼息資料，直接對金融機(jī)構(gòu)撥付貼息款。

第十八條

獎補(bǔ)項目：市財政、農(nóng)業(yè)部門根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的獎補(bǔ)項目，聯(lián)合行文下達(dá)獎補(bǔ)資金。

第五章

資金的監(jiān)管

第十九條

各農(nóng)業(yè)主管部門和財政部門為項目管理的責(zé)任單位，負(fù)責(zé)對項目的申報和實施、資金的撥付和使用等進(jìn)行全過程監(jiān)管及項目完工后的初驗工作。農(nóng)業(yè)主管部門要將各項目單位的詳細(xì)資料建立檔案，專人保管。要加強(qiáng)對資金的監(jiān)管，項目單位要按要求及時提供準(zhǔn)確詳細(xì)的資料，配合監(jiān)督檢查。

第二十條

資金實行?？顚Ｓ茫魏尾块T和個人不得以任何理由截留、挪用等。

第二十一條 對弄虛作假套取補(bǔ)貼資金的項目單位，由市領(lǐng)導(dǎo)小組予以全市通報，財政部門全額收回補(bǔ)貼資金，并取消其以后三年享受補(bǔ)貼的資格，同時追究有關(guān)當(dāng)事人和單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第六章

貸款貼息項目的擔(dān)保和風(fēng)險分擔(dān)

第二十二條

貸款項目屬于鄭州市確定的重點(diǎn)區(qū)域內(nèi)的項目或重點(diǎn)項目在貸款過程中因自身擔(dān)保有困難的項目單位，可由財政部門協(xié)調(diào)擔(dān)保公司提供擔(dān)保，由項目單位和擔(dān)保公司按照規(guī)定程序辦理具體的擔(dān)保手續(xù)。市直項目擔(dān)保費(fèi)用由市級財政負(fù)擔(dān)；縣（市、區(qū)）項目擔(dān)保費(fèi)用由市、縣（市、區(qū)）兩級財政各負(fù)擔(dān)50%。

第二十三條

需要申請?zhí)峁?dān)保的項目，將資料上報到市農(nóng)業(yè)主管部門，經(jīng)審核后上報市領(lǐng)導(dǎo)小組，市領(lǐng)導(dǎo)小組會同擔(dān)保公司、金融機(jī)構(gòu)研究確定是否給以擔(dān)保貸款。對審核通過的項目經(jīng)

擔(dān)保公司擔(dān)保后，銀行發(fā)放貸款。項目擔(dān)保貸款額原則上不超過項目總投入的80%。

第二十四條 市領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金的協(xié)調(diào)工作，各成員單位要協(xié)同加強(qiáng)項目風(fēng)險防范，確保資金運(yùn)行風(fēng)險最小化，保證按期收回資金使其良性循環(huán)。

第二十五條

按照“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”原則，政府、銀行和擔(dān)保公司建立農(nóng)業(yè)貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作關(guān)系，簽訂合作協(xié)議，按比例承擔(dān)擔(dān)保風(fēng)險責(zé)任，市財政每年向擔(dān)保公司注入一定的資金，建立風(fēng)險基金。

第二十六條

貸款擔(dān)保的風(fēng)險責(zé)任：按政府承擔(dān)50%、擔(dān)保公司承擔(dān)30%、金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)20%的比例承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，政府承擔(dān)部分從風(fēng)險基金中列支。

第二十七條

擔(dān)保貸款逾期，由銀行和擔(dān)保公司共同追討，直至進(jìn)入司法程序。發(fā)生的壞帳損失和各項訴訟費(fèi)用，按風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)的比例分?jǐn)偂?/p>

第七章

組織機(jī)構(gòu)

第二十八條

市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管農(nóng)業(yè)的副市長擔(dān)任組長，主管副秘書長擔(dān)任副組長，成員由市發(fā)改委、財政局、監(jiān)察局、審計局、農(nóng)業(yè)主管部門、各縣（市、區(qū)）政府、各有關(guān)管委會有關(guān)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)全市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金管理協(xié)調(diào)工作；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)由農(nóng)業(yè)主管部門主要領(lǐng)導(dǎo)為辦公室主任的各相應(yīng)辦公室，根據(jù)申報項目分類，辦公地點(diǎn)分別設(shè)在各農(nóng)業(yè)主管部門。各縣（市、區(qū)）政府也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金項目的具體實施工作和本級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資金的整合工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將整合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金作為扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高農(nóng)業(yè)效益、增加農(nóng)民收入的重要舉措，加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金的監(jiān)管，制定考核評價機(jī)制，提高資金使用效益，加快都市區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。

第二十九條

各成員單位職責(zé)

（1）農(nóng)業(yè)主管部門和發(fā)改委、財政局負(fù)責(zé)發(fā)布項目申報指南，農(nóng)口有關(guān)部門組織項目申報、評審、立項、驗收和日常監(jiān)管，重點(diǎn)是審查項目是否符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策，是否帶動農(nóng)民就業(yè)和增收等情況；對已經(jīng)開始貼息的項目每年進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)問題及時處置。

（2）市財政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金的籌措、下達(dá)和監(jiān)管，對貸款項目進(jìn)行貼息。

（3）農(nóng)業(yè)主管部門和財政局負(fù)責(zé)對貼息期內(nèi)項目建設(shè)及帶動農(nóng)民就業(yè)和增收等情況進(jìn)行跟蹤問效。發(fā)現(xiàn)問題，及時溝通，并按規(guī)定的程序處理。

（4）發(fā)改委負(fù)責(zé)對重點(diǎn)基本建設(shè)項目的評審立項，監(jiān)管。

（5）監(jiān)察局負(fù)責(zé)對項目評審立項過程中的監(jiān)督檢查，確保項目實施過程公開、公平、公正。

（6）審計局負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)項目資金使用情況進(jìn)行審計。

（7）各縣（市、區(qū)）、管委會負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)項目的評選、審核和上報工作。

第三十條

市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)

負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)主管部門、發(fā)改委、財政局、監(jiān)察局、審計局、金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司之間的綜合協(xié)調(diào)工作，負(fù)責(zé)落實市領(lǐng)導(dǎo)小組安排的各項工作。

第三十一條

農(nóng)業(yè)主管部門建立借款人的信用記錄檔案。對發(fā)現(xiàn)借款人惡意逃廢貸款和擔(dān)保債務(wù)行為的，市領(lǐng)導(dǎo)小組和金融機(jī)構(gòu)將依法追究其違約責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門追究其刑事責(zé)任。對弄虛作假套取貼息資金的項目單位，市領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行通報批評，財政部門全額收回貼息資金，并取消以后貼息的資格，同時追究有關(guān)當(dāng)事人和單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

江蘇省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)資金管理暫行辦法

第一章

總 則

第一條 為貫徹落實省委、省政府《關(guān)于實施農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化工程的意見》（蘇政發(fā)〔2011〕13號），加快推進(jìn)我省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，特設(shè)立江蘇省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)資金（以下簡稱“引導(dǎo)資金”），并依據(jù)《江蘇省省級財政專項資金管理辦法》和相關(guān)財政資金管理規(guī)章制度，制訂本辦法。

第二條

引導(dǎo)資金是由省級財政設(shè)立，用于支持各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體提升農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、集約化、信息化水平的專項資金。執(zhí)行期限為2014年至2015年。第三條

引導(dǎo)資金使用原則：

（一）扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)原則。扶持當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，注重與規(guī)劃銜接，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（二）市場化引導(dǎo)原則。以各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體投入為主，對符合當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展、帶動農(nóng)民增收明顯的，財政適當(dāng)給予扶持。

（三）無償與有償相結(jié)合原則。財政資金部分采取專項補(bǔ)助、貸款貼息等形式的無償補(bǔ)助；部分采取股權(quán)投資、貸款風(fēng)險補(bǔ)償?shù)刃问降挠袃斞a(bǔ)助。有償補(bǔ)助部分的相關(guān)管理辦法另行制定。

第二章

管理職責(zé)

第四條

省財政廳、省農(nóng)口部門按照各自職能分工、各負(fù)其責(zé)。

（一）省財政廳負(fù)責(zé)：引導(dǎo)資金預(yù)算安排；會同省農(nóng)口部門制定資金管理辦法及相關(guān)實施細(xì)則、評審規(guī)則；參與制定引導(dǎo)資金項目申報指南或?qū)嵤┓桨?；參與項目或方案的評審、論證；會同省農(nóng)口部門確定扶持項目及額度；撥付項目經(jīng)費(fèi)，對項目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和績效管理。

（二）省農(nóng)口部門按照行業(yè)分工負(fù)責(zé)：參與引導(dǎo)資金管理辦法及相關(guān)實施細(xì)則、評審規(guī)則的制定；會同省財政廳研究制定引導(dǎo)資金項目申報指南或?qū)嵤┓桨福粚椖可暾埐牧线M(jìn)行合規(guī)性審查；組織專家開展項目評審、論證，提出項目安排建議；負(fù)責(zé)項目執(zhí)行管理，包括項目合同簽訂、項目監(jiān)管、績效考評、驗收、統(tǒng)計和階段性工作總結(jié)等。

第三章

資金扶持對象及標(biāo)準(zhǔn)

第五條

引導(dǎo)資金支持對象為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作組織、家庭農(nóng)場、種養(yǎng)殖大戶、村集體經(jīng)濟(jì)組織或鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)產(chǎn)品集中加工區(qū)等。第六條

引導(dǎo)資金主要用途：

（一）支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地設(shè)施建設(shè)。包括新建或改、擴(kuò)建高效設(shè)施園藝基地、畜禽規(guī)模養(yǎng)殖基地、高效設(shè)施漁業(yè)基地、休閑觀光農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施建設(shè)等。

（二）支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)公共服務(wù)平臺建設(shè)。包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)產(chǎn)品加工集中區(qū)（農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化示范基地）、出口農(nóng)產(chǎn)品示范區(qū)（基地）的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測及可追溯管理、市場信息服務(wù)、以及基地配套設(shè)施等公共服務(wù)平臺建設(shè)。

（三）支持農(nóng)產(chǎn)品精深加工技術(shù)升級改造。包括種子種苗繁育、生產(chǎn)加工新裝備的研發(fā)與引進(jìn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢測和可追溯體系建設(shè)、倉儲冷鏈物流、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用等。

（四）支持各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體開展農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。

（五）切塊用于中央財政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展項目配套，具體執(zhí)行《江蘇省實施<中央財政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金使用管理辦法>細(xì)則》（蘇財規(guī)〔2013〕4號）規(guī)定。

（六）省委省政府明確的重點(diǎn)任務(wù)支出。

第七條

資金補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。按照項目投資額度采取定額獎補(bǔ)。對農(nóng)民專業(yè)合作組織、家庭農(nóng)場等主體實施的項目，財政補(bǔ)助資金原則上不超過總投資的1/3；對企業(yè)為主體實施的項目，財政補(bǔ)助資金原則上不超過總投資的1/5；對公共服務(wù)平臺項目，財政補(bǔ)助資金原則上不超過總投資的1/2。第八條

省級補(bǔ)助資金采取以獎代補(bǔ)、先建后補(bǔ)。各市縣財政部門可根據(jù)項目實施進(jìn)度情況，采取預(yù)撥部分資金，項目驗收合格后撥付尾款，或采取項目資金報賬制，具體方式由市縣自行確定。

第四章

資金分配與管理

第九條

引導(dǎo)資金可采取以下兩種方式分配下達(dá)：

（一）直接下達(dá)資金。省財政廳會同省農(nóng)口部門按照因素法，將補(bǔ)助資金直接下達(dá)到各市縣（省屬單位），同時明確資金扶持對象、環(huán)節(jié)、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。各市縣農(nóng)口部門會同財政部門、省屬單位根據(jù)文件要求，結(jié)合省下達(dá)的資金額度，自主篩選確定項目報省備案。

（二）競爭立項下達(dá)資金。省農(nóng)口部門會同省財政廳制定項目申報指南，并按照因素法將資金申報控制指標(biāo)分解到各市縣（省屬單位）。各市縣農(nóng)口部門會同財政部門、省屬單位根據(jù)申報指南和資金控制指標(biāo)，依據(jù)《江蘇省省級財政專項資金申請使用全過程承諾責(zé)任制規(guī)定》（蘇財預(yù)〔2013〕21號），組織篩選確定項目報省。省農(nóng)口部門組織項目審查，制定項目評審方案，明確評審指標(biāo)、評審程序、評審小組人員組成，商省財政廳同意后確定項目立項計劃。經(jīng)公示后，省財政廳會同省農(nóng)口部門將補(bǔ)助資金直接下達(dá)到各市縣（省屬單位）。

第十條

項目實行法人負(fù)責(zé)制，項目單位法人對項目執(zhí)行、資金使用負(fù)責(zé)。項目實施單位要建立專賬，加強(qiáng)資金核算和管理，嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用資金。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更項目內(nèi)容或者調(diào)整預(yù)算。項目主體、地點(diǎn)變更或項目內(nèi)容變更預(yù)算金額超過10%的，在項目批復(fù)六個月內(nèi)由當(dāng)?shù)剞r(nóng)口部門、財政部門向省農(nóng)口部門、省財政廳提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可變更。

第十一條

各級農(nóng)口部門、財政部門應(yīng)當(dāng)對引導(dǎo)資金項目實施和資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。省農(nóng)口部門會同省財政廳制定引導(dǎo)資金項目監(jiān)督檢查辦法，定期或不定期對市縣開展監(jiān)督檢查。對違反財務(wù)規(guī)定，弄虛作假騙取，擠占引導(dǎo)資金的行為，終止項目，追回已安排的引導(dǎo)資金，取消該單位以后的項目申報資格，并按照《財政違法行為處罰處分條例》、《江蘇省財政監(jiān)督辦法》予以處罰。

第十二條

項目完成后，市縣農(nóng)口部門組織做好本轄區(qū)項目驗收工作。省農(nóng)口部門、省財政廳根據(jù)《江蘇省財政專項資金績效管理辦法》（蘇財規(guī)〔2010〕36號）規(guī)定，自行組織或委托第三方機(jī)構(gòu)開展績效評價工作，并通報各市縣（省屬單位）?？冃гu價的結(jié)果作為下一引導(dǎo)資金分配的重要依據(jù)。

第五章

附

則

第十三條

本辦法自2014年8月1日起施行，《江蘇省高效農(nóng)業(yè)項目資金管理辦法（試行）》（蘇財農(nóng)〔2008〕）6號）、《江蘇省省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營龍頭企業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》（蘇財農(nóng)〔2002〕89號）同時廢止。

巢湖市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金管理暫行辦法

第一條 為加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金管理，提高資金使用效益，進(jìn)一步加快促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 建立市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金。每年安排200萬元，并隨著財政收入增幅逐年增

加。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金為市政府設(shè)立的財政專項資金，市財政列入財政預(yù)算，實行專項管理。

第三條 建立市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金目的是通過對龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)環(huán)節(jié)的扶持，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，不斷提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平和農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力，加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)步伐，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收和農(nóng)村發(fā)展。

第四條 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)資金扶持對象為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作組織以及其他涉及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營服務(wù)的單位和個人等。

第五條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金用于以下三方面：

（一）對巢湖市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)實施的基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目給予支持；

（二）對新增國家、省、合肥市、巢湖市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，新創(chuàng)建國家、省、合肥市、巢湖市級示范專業(yè)合作組織，品牌創(chuàng)建、“三品”認(rèn)證、先進(jìn)龍頭企業(yè)、先進(jìn)專業(yè)合作組織和農(nóng)民創(chuàng)業(yè)帶頭人給予獎勵；

（三）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化活動工作經(jīng)費(fèi)保障。

第六條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金使用方式：

（一）貸款貼息資金，資金總額原則上為100萬元。

對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)實施的重點(diǎn)項目進(jìn)行支持。重點(diǎn)扶持發(fā)展?jié)摿Υ?，帶動能力?qiáng)的巢湖市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)。扶持對象在本要發(fā)生貸款用于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)。扶持方式為貸款貼息。符合申報條件的企業(yè)每年只能申報一個項目，每個項目年補(bǔ)貼總額不超過10萬元。經(jīng)申報評審，擇優(yōu)選定補(bǔ)貼項目。

申報條件：

1、為市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，且制度健全，管理規(guī)范，帳務(wù)清晰；

2、本必須發(fā)生貸款用于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)；

3、獲得“三品”認(rèn)證（無公害、綠色、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品）的企業(yè)優(yōu)先；項目科技含量高的企業(yè)優(yōu)先；帶動能力強(qiáng)的企業(yè)優(yōu)先。

（二）獎勵資金，資金總額原則上為85萬元。

1、新增龍頭企業(yè)獎勵。新增為國家級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵10萬元；新增為省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵5萬元；新增為合肥市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵5000元；新增為巢湖市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵2000元。

2、創(chuàng)建示范專業(yè)合作組織獎勵。新增為國家級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵5000元。

3、創(chuàng)建示范家庭農(nóng)場獎勵。新增為國家級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵5000元。

4、爭創(chuàng)品牌獎勵。新增國家級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品或馳名商標(biāo)的，獎勵企業(yè)10萬元；新增省級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、省著名商標(biāo)的，獎勵企業(yè)3萬元；新增合肥市級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、知名商標(biāo)的，獎勵企業(yè)1萬元。

5、“三品”認(rèn)證獎勵。新增有機(jī)食品認(rèn)證的，每個獲認(rèn)證產(chǎn)品給予3萬元獎勵；新增綠色食品認(rèn)證的，每個獲認(rèn)證產(chǎn)品給予1萬元獎勵；新增無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地或產(chǎn)品認(rèn)證的，每個獲認(rèn)證的

產(chǎn)地或產(chǎn)品給予5000元獎勵。

6、先進(jìn)表彰獎勵。每年評選10個先進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，每個獎勵5000元；每年評選5個先進(jìn)專業(yè)合作組織，每個獎勵4000元；每年評選10名農(nóng)民創(chuàng)業(yè)帶頭人，每名獎勵2000元。

（三）工作經(jīng)費(fèi)，資金總額原則上為15萬元。

參加國家、省、合肥市組織的各類農(nóng)產(chǎn)品展示展銷和招商等產(chǎn)業(yè)化活動相關(guān)費(fèi)用。

第六條

（一）、（二）、（三）規(guī)定的資金總額可根據(jù)當(dāng)年實際發(fā)生情況相互調(diào)劑。引導(dǎo)資金與合肥市獎補(bǔ)政策及市財政其他扶持政策不重復(fù)享受。

第七條 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金的使用每以實際發(fā)生額為準(zhǔn)，據(jù)實撥付。

第八條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金的申報、審定程序：

（一）由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室（設(shè)在市農(nóng)委）組織市農(nóng)委、財政、監(jiān)察、發(fā)改委、供銷等部門開展評審、審核和評選工作。

（二）申報產(chǎn)業(yè)化扶持資金程序：

申報產(chǎn)業(yè)化扶持資金必須提交：

1、申請報告；

2、項目文本；

3、有關(guān)部門審核認(rèn)可的項目決算書；

4、上財務(wù)報表；

5、貸款證明，包括貸款批準(zhǔn)文件、貸款合同、進(jìn)賬單、貸款利息結(jié)算單等；

6、企業(yè)基本建設(shè)項目實施情況。

以上材料，由申報單位向市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室申報，由辦公室組織相關(guān)部門評審，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會研究確定，公示無異議，兌現(xiàn)貼息資金。

（三）申報獎勵資金程序：

由龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織向市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室提出申請，并附相關(guān)材料，包括國家、省、合肥市級批準(zhǔn)文件；名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、馳（著、知）名商標(biāo)批復(fù)文件；有機(jī)食品、綠色食品、無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地或產(chǎn)品認(rèn)證證書。由辦公室組織相關(guān)部門審核后，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會批準(zhǔn)，公示無異議，兌現(xiàn)獎勵資金。

（四）評選表彰獎勵先進(jìn)程序：

按照評選細(xì)則和量化評分標(biāo)準(zhǔn)，由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室組織評選后，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會批準(zhǔn)，由市委、市政府在農(nóng)村工作會議上進(jìn)行表彰獎勵。

第九條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金每年11月份組織申報，12月份組織開展評審、審核。

第十條 發(fā)展引導(dǎo)資金項目實施期間，由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金要專款專用，不得挪用。

第十一條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員會辦公室要加強(qiáng)市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導(dǎo)資金管理，接受財政、審計等部門的監(jiān)督。

第十二條 本辦法有效期3年，自發(fā)布之日起施行。

第十三條 本辦法由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)委員辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：產(chǎn)業(yè)投資(PE)基金管理辦法

《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》全文

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公司任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立

第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準(zhǔn)。

第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財務(wù)狀況，未受到過有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第七條申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業(yè)與項目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近三年的財務(wù)報告；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；

（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。

第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

在募集過程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認(rèn)購承諾書，投資者簽署的認(rèn)購承諾書經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。投資者數(shù)目不得多于200人。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗資機(jī)構(gòu)驗資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請注冊并報管理機(jī)關(guān)備案。

第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條件，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：

（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過同業(yè)平均水平；

（二）最近三年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；

（三）股東大會（股東會）同意擴(kuò)募或續(xù)期；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

申請擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會（股東會），其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會。

基金公司董事會須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。

第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：

（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；

（二）監(jiān)督基金運(yùn)營情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；

（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時優(yōu)先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；

（五）優(yōu)先收購基金轉(zhuǎn)讓的項目；

（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：

（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；

（二）交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用；

（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動。

第十八條發(fā)生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：

（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期；

（四）更換基金公司董事會董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。

前款事項；經(jīng)股東大會（股東會）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報管理機(jī)關(guān)備案。

第十九條 基金公司董事會行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會（股東會），并向股東大會（股東會）報告工作；

（二）執(zhí)行股東大會（股東會）的各項決議；

（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會計師；

（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算；

（七）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基

(二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財務(wù)上相互獨(dú)立；

（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制；

（四）最近三年內(nèi)未曾有過不良管理業(yè)績或受過管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（五）管理機(jī)關(guān)要求的其它條件。

產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經(jīng)理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項條件；

（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中高級管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗，未曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；

（四）有明確可行的基金管理計劃；

（五）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；

（二）投資咨詢業(yè)務(wù)。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會批準(zhǔn)后實施投資，并對所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理；

（二）定期編制基金財務(wù)報告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機(jī)關(guān)報告；

（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；

（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時，參與清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）基金公司董事會有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會和中國人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機(jī)構(gòu)；

（二）經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，經(jīng)營行為規(guī)范，在提出申請前三年保持良好財務(wù)狀況，未受過主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（三）設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）設(shè)有資產(chǎn)評估部門并具有項目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時向管理機(jī)關(guān)報告；

（四）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機(jī)關(guān)報告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 50％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理

第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購款項只能存于商業(yè)銀行，不得動用。

第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對單個企業(yè)的投資數(shù)額不得超過基金資產(chǎn)總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。

第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。

對關(guān)連人進(jìn)行投資，其投資決策應(yīng)實行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上

非關(guān)連方董事表決通過。

第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù)；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）管理機(jī)關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。

第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)負(fù)債率不得超過50%。

第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過該上市企業(yè)總流通份額的2％。

第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)將所投資的每一個項目向管理機(jī)關(guān)報告?zhèn)浒浮?/p>

第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和對管理人的業(yè)績獎勵等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。

第四十一條 基金管理人應(yīng)及時向基金公司董事會和管理機(jī)關(guān)報告基金運(yùn)行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機(jī)關(guān)提交基金財務(wù)報告。在每半年終了后三個月內(nèi)提交中期財務(wù)報告，在每一會計終了后的六個月內(nèi)提交財務(wù)報告。

財務(wù)報告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機(jī)關(guān)隨時對產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動和財務(wù)會計資料進(jìn)行檢查、稽核，有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實或不詳?shù)牟牧稀?/p>

第七章 終止與清算

第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準(zhǔn)續(xù)期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會（股東會）決議通過；

（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時，須組織清算小組；在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊會計師、律師鑒證并報管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險有關(guān)的任何材料的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實行分帳管理的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10個工作日以內(nèi)改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運(yùn)作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機(jī)關(guān)限其在10個工作日以內(nèi)改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。

第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營私舞弊造成基金損失的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務(wù)，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機(jī)關(guān)的檢查、稽核的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其糾正。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應(yīng)法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計劃委員會負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。

第五篇：長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

長政辦發(fā)〔2015〕61號

各區(qū)縣(市)人民政府，市直各單位：

《長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)長沙市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

長沙市人民政府辦公廳

長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

第一章總則

第一條為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，創(chuàng)新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會資本進(jìn)入我市新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預(yù)〔2015〕210號)等國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我市實際，設(shè)立長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金(以下稱投資基金)，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱投資基金是指由市政府出資設(shè)立，通過支持、引導(dǎo)、跟投等方式引導(dǎo)社會各類資本投資新興產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的政策性基金。

2015年至2017年三年內(nèi)，每年分別籌集 3億元、6億元和 6億元，共15億元;力爭到 2020年投資基金市本級財政出資達(dá)到50億元，撬動300-400億元社會資本。

市本級財政出資主要來源是：

(一)從現(xiàn)有各口產(chǎn)業(yè)專項資金中每年統(tǒng)籌1/3部分;(二)從2016年起用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有增量資金;(三)從投資基金收益中留存。

市文化產(chǎn)業(yè)扶持資金暫不納入投資基金的資金來源。

第三條投資基金應(yīng)當(dāng)發(fā)揮直接投資、推動園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)三大功能。

投資基金可對長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會研究決定的重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目實施階段性股權(quán)投資，與我市各園區(qū)合作設(shè)立符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位的子基金，通過跟進(jìn)投資等方式投資我市新興產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)和推動長沙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。

第四條投資基金遵循使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的要求，按照政府引導(dǎo)、分類管理、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第五條投資基金分為三類：

(一)支持類基金;

(二)引導(dǎo)類基金;

(三)跟投類基金。

除支持類基金外，投資基金主要用于引導(dǎo)和扶持長沙市中小企業(yè)發(fā)展。根據(jù)投資基金運(yùn)作情況和實際需要，投資基金可按照引導(dǎo)類基金的運(yùn)營模式直接發(fā)起設(shè)立商業(yè)化子基金。

第六條投資基金的宗旨是實施產(chǎn)業(yè)資金基金化運(yùn)作，發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)和投資的政策性引導(dǎo)作用，不以盈利為目的。

第七條投資基金應(yīng)在約定退出時限內(nèi)以回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等方式實現(xiàn)退出，退出資金應(yīng)及時收回并歸集至投資基金專戶，優(yōu)先用于基金滾存使用。投資基金所投項目發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，項目剩余財產(chǎn)應(yīng)首先用于清償投資基金。

第二章投資基金運(yùn)作模式

第八條設(shè)立長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(簡稱管委會)，由市長任主任，常務(wù)副市長任副主任，市發(fā)改委、市財政局、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市農(nóng)業(yè)委、市科技局、市商務(wù)局、市金融辦等為成員單位。管委會辦公室設(shè)在市金融辦。

第九條管委會是投資基金運(yùn)行的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：

(一)審定投資基金3-5年投資規(guī)劃和投資計劃等;(二)研究確定對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目的投資方案;(三)批準(zhǔn)與園區(qū)合作的子基金設(shè)立方案;(四)批準(zhǔn)跟進(jìn)投資的投資方案;(五)研究審定其他重大事項。

第十條管委會辦公室作為管委會的日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：

(一)組織擬訂投資基金3-5年投資規(guī)劃和投資計劃;(二)統(tǒng)一受理使用投資基金的申請;(三)組織對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目進(jìn)行盡職調(diào)查、專家論證等;

(四)對園區(qū)使用投資基金的申請進(jìn)行形式審查，主要包括產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)是否符合條件及是否采取公開選聘程序等;

(五)研究論證跟進(jìn)投資的投資方案;

(六)牽頭有關(guān)部門制訂投資基金管理辦法相關(guān)實施細(xì)則;

(七)配合有關(guān)部門對投資基金進(jìn)行績效考核評價;

(八)辦理管委會交辦的其他重大事項。

第十一條投資基金不另設(shè)新的獨(dú)立法人，由長沙市長信投資管理公司接受市政府委托承擔(dān)投資基金運(yùn)行的以下職責(zé)：

(一)對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告等;

(二)對外簽訂投資協(xié)議等;

(三)行使出資人職責(zé)并進(jìn)行投后管理;

(四)根據(jù)需要，向出資的子基金和項目派駐代表，并監(jiān)督子基金和項目運(yùn)作;

(五)定期報送《投資基金運(yùn)行報告》，并于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的《財務(wù)報告》;

(六)辦理管委會交辦的重大事項。

第十二條投資基金由市財政局按規(guī)定進(jìn)行專戶管理，市財政局根據(jù)經(jīng)管委會審定的投資方案、投資項目、子基金設(shè)立方案等安排資金并按規(guī)定程序撥付。市財政局根據(jù)本辦法另行制定投資基金財政出資資金管理辦法。

第十三條由管委會辦公室牽頭組織各行業(yè)主管部門和各園區(qū)根據(jù)長沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立統(tǒng)一的長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金項目庫，具體建立辦法由管委會辦公室牽頭另行制定。同等條件下投資基金及其參與的子基金優(yōu)先投資項目庫內(nèi)的企業(yè)。

第三章支持類基金管理

第十四條支持類基金指經(jīng)管委會批準(zhǔn)，以投資基金名義對重大產(chǎn)業(yè)類項目、重大科研項目進(jìn)行階段性股權(quán)投資，吸引此類項目落戶長沙。支持類基金所需資金不受投資基金總規(guī)模限制，既可以從投資基金中安排，也可根據(jù)擬投重大項目需要另行籌措。

第十五條投資基金對重大產(chǎn)業(yè)類項目的階段性股權(quán)投資原則上不超過3年。投資基金可不參與所投項目的經(jīng)營管理和利潤分配，可以收取固定回報。

第十六條投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的重大產(chǎn)業(yè)類項目必須符合長沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向和落戶園區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在我市辦理工商稅務(wù)登記，具有獨(dú)立法人資格，并滿足以下條件：

(一)具有較大投資規(guī)模(項目資本金不能低于投資總額的20%)：

1.新引進(jìn)外資重大項目投資總額不低于1.5億美元，內(nèi)資重大項目投資總額不低于10億元人民幣;

2.現(xiàn)有外資重大項目自 2015年起新增投資總額不低于2億美元，內(nèi)資重大項目自2015年起新增投資總額不低于10億元人民幣。

高新技術(shù)項目投資規(guī)模按50% 計算。

(二)具有較高綜合效益(滿足以下條件之一)：

1.投資強(qiáng)度(投資總額/占地面積)：外資重大項目不低于35萬美元/畝，內(nèi)資重大項目不低于200萬元人民幣/畝;

2.產(chǎn)出比(工業(yè)總產(chǎn)值/占地面積)：外資重大項目不低于50萬美元/畝，內(nèi)資重大項目不低于300萬元人民幣/畝;

3.稅收貢獻(xiàn)(應(yīng)繳納稅收總額/占地面積)：不低于 20萬元人民幣/畝。

(三)具有較強(qiáng)綜合實力(滿足以下條件之一)：

1.屬于我市重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目;

2.母公司屬于行業(yè)龍頭企業(yè)的項目;

3.母公司屬于國家高新技術(shù)企業(yè)的項目。

上述條件中，主營業(yè)務(wù)屬于房地產(chǎn)、酒店等行業(yè)的項目除外。

經(jīng)研究確定的代表國際尖端水平并有望形成新產(chǎn)業(yè)的重大項目，可不受基本條件約束。

第十七條支持類基金運(yùn)作按以下步驟進(jìn)行：

(一)擬支持的項目原則上由各園區(qū)或行業(yè)主管部門研究推薦，并向管委會辦公室提出申請。申請應(yīng)包含項目基本情況、投資額度(包括測算依據(jù))、投資年限、退出方式和相應(yīng)風(fēng)險控制措施等。

(二)管委會辦公室組織開展盡職調(diào)查、專家評審、部門審核后，形成投資方案報管委會審批。

第十八條經(jīng)審批的投資項目 1年內(nèi)必須開工建設(shè)，不能開工建設(shè)的，項目業(yè)主應(yīng)在期滿前3個月內(nèi)通過原推薦部門向管委會辦公室提出復(fù)審申請，不提出復(fù)審申請或復(fù)審不合格的，其投資項目資格到期自動失效。通過復(fù)審的，有效期延長 1年。超過投資項目認(rèn)定有效期的，投資基金有權(quán)提前收回投資，并追究項目方的責(zé)任。

第十九條投資項目發(fā)生重大變化(如并購、重組、轉(zhuǎn)業(yè)等)的，項目業(yè)主應(yīng)在 15個工作日內(nèi)向推薦部門、園區(qū)及管委會辦公室報告;變化后不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)自當(dāng)年起終止其投資項目資格，同時投資基金收回投資。

第四章引導(dǎo)類基金管理

第二十條投資基金的引導(dǎo)類基金業(yè)務(wù)指投資基金可根據(jù)需要與一個園區(qū)或多個有共同產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)需要的園區(qū)發(fā)起設(shè)立有社會資本參與的市場化子基金。

第二十一條投資基金應(yīng)保證一定比例資金專項用于與園區(qū)合作設(shè)立市場化子基金。子基金一般應(yīng)按照投資基金出資不超過10%、園區(qū)(共同)出資不超過 20%、社會資本出資不低于70% 的方式共同發(fā)起設(shè)立。

第二十二條市場化子基金應(yīng)選聘專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，堅持基金、基金管理機(jī)構(gòu)和資金托管機(jī)構(gòu)相互分離的原則，確保資金安全。

第二十三條市場化子基金專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的公開選聘由園區(qū)會同長沙市長信投資管理公司負(fù)責(zé)組織。具體應(yīng)按以下條件遴選專業(yè)管理機(jī)構(gòu)：

(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)能力強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);

(二)實收資本在人民幣2000萬元以上，所有出資者以貨幣形式出資;

(三)管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度;

(四)至少有3名具備 5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高級管理人員經(jīng)營管理業(yè)績和口碑良好;

(五)至少有3個以上成功的股權(quán)投資案例。

第二十四條子基金應(yīng)委托我市法人銀行或在我市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管。

第二十五條子基金應(yīng)承諾大部分資金投資于合作園區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。具體各園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)按《中共長沙市委辦公廳長沙市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈工業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)型提質(zhì)發(fā)展三年行動計劃〉的通知》(長辦發(fā)〔2014〕28號)確定。

第二十六條在子基金存續(xù)期內(nèi)，投資基金作為優(yōu)先級投資人根據(jù)約定可獲得固定回報，約定不明的，退出時的資金額按基金原始投資額與實施退出時中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或協(xié)議約定計算的收益之和確定。

第二十七條對子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的，管委會辦公室和園區(qū)應(yīng)協(xié)調(diào)其管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;協(xié)調(diào)無效的，投資基金從子基金中退出，并由各子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第二十八條投資基金參與各類子基金的時間原則上不超過7年，可以展期三次，每次不超過1年。

第二十九條子基金不得直接在二級市場買賣上市公司股票，但所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

第三十條引導(dǎo)類基金運(yùn)作按以下步驟進(jìn)行：

(一)由擬與社會資本合作設(shè)立子基金的一個或多個園區(qū)向管委會辦公室提出申請。申請應(yīng)包含園區(qū)主要產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向情況、子基金設(shè)立方案、出資規(guī)模、投資方向、退出方式、發(fā)起人簡介、子基金專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的選聘情況等。

(二)管委會辦公室對園區(qū)提交的申請進(jìn)行形式審查。

(三)管委會辦公室報請管委會對與園區(qū)設(shè)立子基金的方案進(jìn)行審批。

(四)投資基金按市場化方式參與子基金具體組建和運(yùn)作。

第五章跟投類基金管理

第三十一條投資基金的跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)指在我市注冊的商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)在選定符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的擬投項目后，可申請投資基金以同等條件聯(lián)合對項目進(jìn)行股權(quán)投資，以有效發(fā)揮商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資項目、評估投資項目和實施投資管理的作用。

第三十二條投資基金的跟進(jìn)投資堅持與商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)同股同價原則，投資基金在被投項目的持股比例一般不超過20%，且不超過商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)的持股比例。園區(qū)對于符合本園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)定位的項目可申請與投資基金一并跟投。園區(qū)和投資基金合計跟投在被投項目的持股比例不得超過30%。

第三十三條投資基金的跟進(jìn)投資應(yīng)在實施前約定退出方式和回報水平，如由申請跟進(jìn)投資的商業(yè)化投資機(jī)構(gòu)或項目控股股東按固定回報率進(jìn)行回購等。在有受讓方的情況下，投資基金可隨時退出。申請跟投的商業(yè)化投資機(jī)構(gòu)不得先于投資基金退出。

第三十四條跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)按以下步驟進(jìn)行：

(一)由商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)向管委會辦公室提出跟進(jìn)投資申請。申請應(yīng)包含擬投資項目的基本情況、是否符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策、投資額度和年限、退出方式、風(fēng)險控制措施等。有跟投意向的園區(qū)可同時向管委會辦公室提出申請，申請應(yīng)包括跟投的理由、投資額度、退出方式等。

(二)由管委會辦公室委托長沙市長信投資管理公司對項目進(jìn)行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告或利用第三方機(jī)構(gòu)提供的專項調(diào)查報告。

(三)管委會辦公室對跟投項目、跟投園區(qū)申請進(jìn)行形式審查后報管委會審批。

(四)投資基金按照管委會審批意見，開展跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)。

第六章投資基金監(jiān)管與考核

第三十五條投資基金納入全市公共財政考核評價體系。市財政局根據(jù)本辦法另行制定對投資基金的績效考核辦法，定期對基金政策目標(biāo)、政策效果、基金投資規(guī)模及資產(chǎn)情況進(jìn)行評估，報告市政府。必要時可以委托審計部門或聘請專門第三方審計機(jī)構(gòu)對投資基金進(jìn)行專項審計。

第三十六條投資基金和參與設(shè)立的子基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)。

第三十七條管委會辦公室不參與子基金的日常運(yùn)作，但子基金的運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時，應(yīng)按協(xié)議終止與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的合作。

第三十八條市審計局根據(jù)需要對投資基金使用運(yùn)行情況進(jìn)行審計檢查。市紀(jì)檢、監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對投資基金使用運(yùn)行情況的督查。

第三十九條對弄虛作假騙取投資基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)投資基金等違法違規(guī)行為，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第七章附則

第四十條本辦法自2016年1月18日起實施。