第一篇：三甲煤礦雙控體系建設(shè)及管控制度

織金縣三甲鄉(xiāng)三甲煤礦 “雙控體系”建設(shè)及管控制度

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)，依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)方針以及“雙控”建設(shè)的相關(guān)要求，結(jié)合我礦實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別制定本制度。

第二條 安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時(shí)采取措施就會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過(guò)評(píng)估手段進(jìn)行分級(jí)管控，使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。

第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級(jí)管理，定期排查、治理和報(bào)告。對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級(jí)，制定措施，落實(shí)責(zé)任，限時(shí)整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。

第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評(píng)估、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)閉環(huán)管理，對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)

銷號(hào)制度；落實(shí)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。

第六條 對(duì)于新開(kāi)工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查或未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。

第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。

第二章 安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)

第八條

礦部是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條

礦長(zhǎng)是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；分管副礦長(zhǎng)，對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過(guò)程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；總工程師負(fù)責(zé)對(duì)排查出的安全隱患進(jìn)行評(píng)審，確定安全隱患級(jí)別，并對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；安全科長(zhǎng)對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條

礦業(yè)務(wù)管理科室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任；礦安全科對(duì)安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。

第十條

各單位科、室、區(qū)隊(duì)的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱

患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安全科長(zhǎng)對(duì)安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人；總工程師對(duì)排查出的安全隱患和辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評(píng)審分級(jí)，確定治理措施，并將評(píng)審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及其治理負(fù)管理責(zé)任；安全科對(duì)安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）的負(fù)責(zé)人，對(duì)車間、區(qū)隊(duì)（科）的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）技術(shù)負(fù)責(zé)人，對(duì)本車間、區(qū)隊(duì)的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施；車間、區(qū)隊(duì)的班組長(zhǎng)，對(duì)本班組生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個(gè)人對(duì)本崗位作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十一條

各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。

第十二條

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章 隱患排查治理 第一節(jié) 隱患分級(jí)分類

第十三條

根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定，嚴(yán)格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法》執(zhí)行。

第十四條

對(duì)查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。

A級(jí)：難度很大，礦解決不了，須由萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

B級(jí)：難度較大，單位解決不了，須由礦協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

C級(jí)：難度大，區(qū)隊(duì)、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。

D級(jí)：區(qū)隊(duì)、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。第十五條

對(duì)安全隱患應(yīng)及時(shí)梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)

（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對(duì)安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。

第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法

第十六條

安全隱患排查分四級(jí)：班組、區(qū)隊(duì)（科室）、礦（廠）、礦。

第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過(guò)程中的人為失誤。

第十八條

礦每季度排查一次安全隱患；礦各業(yè)務(wù)科室和礦所屬二級(jí)單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊(duì)、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安全科備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。

第十七條

對(duì)嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條

任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站（科）、礦安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報(bào)。

第二十一條

科室、區(qū)隊(duì)（車間）對(duì)每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)治理，誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)負(fù)責(zé)”工作制度，確定責(zé)任人、隱患等級(jí)、治理措施，進(jìn)行登記，上報(bào)。

第二十二條

班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向區(qū)隊(duì)（科）、車間和安全科匯報(bào)，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條

一般安全隱患中的C級(jí)和D級(jí)由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書(shū)。對(duì)限期整改的隱患，及時(shí)建檔編號(hào)，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號(hào)，安全科對(duì)C、D級(jí)安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十四條

礦各專業(yè)科室要經(jīng)常了解各礦（廠）隱患排查治理情況，并督促整改。對(duì)安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實(shí)。A級(jí)隱患上報(bào)集團(tuán)礦，按集團(tuán)礦要求整改；B級(jí)隱患由礦分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí)，明確礦專業(yè)科室整改負(fù)責(zé)人，各單位根據(jù)相關(guān)科室處理意見(jiàn)制定初步整改方案和措施報(bào)相關(guān)科室，由相關(guān)科室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對(duì)整改情況組織驗(yàn)收，合格后報(bào)請(qǐng)相關(guān)科室組織驗(yàn)收。各專業(yè)科室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，對(duì)隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號(hào)，安全監(jiān)察部對(duì)B級(jí)隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查；C級(jí)隱患由各礦長(zhǎng)（廠長(zhǎng)、經(jīng)理）、專業(yè)副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)落實(shí)，由礦（廠）明確職能科室整改負(fù)責(zé)人；D級(jí)隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

第二十五條

礦及各二級(jí)單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。

第二十六條

重大安全隱患的整改，由礦主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

（五）治理的時(shí)限和要求；

（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條

對(duì)重大安全隱患由礦實(shí)行掛牌督辦，各專業(yè)科室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí)，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)科室組織驗(yàn)收、銷號(hào)。礦安全監(jiān)察部對(duì)安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。

第二十八條

重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應(yīng)對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估，編寫(xiě)評(píng)估報(bào)告，并將評(píng)估報(bào)告送報(bào)相關(guān)科室及安全監(jiān)察部。

第二十九條

對(duì)于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)

及時(shí)排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí)，單位應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向礦調(diào)度室報(bào)告；礦啟動(dòng)的應(yīng)急預(yù)案由礦調(diào)度室負(fù)責(zé)向萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司總調(diào)度室報(bào)告。

第三十條

在安全隱患治理過(guò)程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

第五章

信息報(bào)告

第三十一條

對(duì)排查出的重大安全隱患，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向礦安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。重大安全隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條

各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級(jí)安全隱患，匯總后于次月4日前報(bào)礦各專業(yè)科室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)科室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級(jí)安全隱患應(yīng)及時(shí)匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報(bào)的安全隱患A、B級(jí)隱患及各專業(yè)科室排查出的A、B級(jí)隱患和重大安全隱患，匯總后于次

月6日前報(bào)萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報(bào)，直至安全隱患整改完成。

第三十三條

每季、每年對(duì)本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報(bào)礦，由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報(bào)萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。

第三十四條

礦成立安全隱患評(píng)審組，每月負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的重大安全隱患和A級(jí)、B級(jí)隱患進(jìn)行最終評(píng)審定級(jí)。對(duì)列入A級(jí)安全隱患須由萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司協(xié)調(diào)解決的，由礦以正式文件向萬(wàn)峰礦業(yè)有限公司提交書(shū)面報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面全面辨識(shí)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

各單位應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、全員、全過(guò)程的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用LEC評(píng)價(jià)法，從事故發(fā)生的可能性（L值）, 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C值）, 確定D值即危險(xiǎn)程度，D值大于160為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為分管礦（廠）

領(lǐng)導(dǎo)，D值在70～160之間為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人，D值小于70為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)、車間負(fù)責(zé)人。

4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)，基層單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)，基層單位管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對(duì)分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施予于消除，對(duì)大的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。

7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時(shí)，必須要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)進(jìn)行修訂和完善。

二、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

各單位應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；

2、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備定期檢驗(yàn)，確保靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各單位應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

（1）針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，建立風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

（5）在高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人；（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

六、財(cái)政保障

各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險(xiǎn)制定安技措投入計(jì)劃，保障管控風(fēng)險(xiǎn)的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》并對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的投入進(jìn)行相關(guān)分析；

（2）對(duì)單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；（3）對(duì)單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對(duì)未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析，記錄齊全。

七、評(píng)審

各單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行評(píng)審，以確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)專家、工程師對(duì)各系統(tǒng)及基層單位辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)；

2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對(duì)本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，對(duì)新的或升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

3、每月各職能科室組織人對(duì)各基層分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，對(duì)新的或升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審。

第二篇：雙體系-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé)

兩體系資料2017年第三版

淄博x'x'x'x'x'x有限公司文件

淄xx發(fā)[2017]019號(hào) 關(guān)于印發(fā)調(diào)整x'x'x'x'x'x'x有限公司 兩體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知 各部門、相關(guān)人員： 為加強(qiáng)我公司兩體系建設(shè)工作，建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系、隱患排查治理體系，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防，特調(diào)整了兩體系導(dǎo)小組成員及兩體系相關(guān)人員責(zé)任制度?，F(xiàn)將有關(guān)人員名單下發(fā)給大家。領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長(zhǎng)：x'x'x 成員 ： xx'x'x'x 主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)： x'x'x'x有限公司 2017年1月20日 附1：兩系責(zé)任制

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淄博x'x'x'x'x限公司

兩體系責(zé)任制

2017年1月 兩體系資料2017年第三版

一．兩體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)（部門）1.組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系工作的開(kāi)展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。

2.傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系有關(guān)政府文件、精神和要求。

3.組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的兩體系實(shí)施方案。4.全面展開(kāi)工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。

5.定期召開(kāi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系工作專題會(huì)，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。

6.對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。

7.做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)過(guò)程控制。組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、辨識(shí)確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊(cè)”。

8.按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、各成員具體落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。9.制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控措施，并按要求制作相關(guān)公告欄等。10.建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。兩體系資料2017年第三版

11.為確保兩體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)辦公室為該項(xiàng)工作的開(kāi)展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。二．企業(yè)主要負(fù)責(zé)人雙體系建設(shè)職責(zé)（人員）1.主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司兩體系建設(shè)。2.保障體系建設(shè)所需的人力資源和資金投入。3.定期檢查體系建設(shè)與運(yùn)行成效。

4.建立、健全本單位兩體系安全生產(chǎn)責(zé)任制。5.組織制定本單位兩體系相關(guān)生產(chǎn)管理制度。6.組織制定并實(shí)施本單位兩體系安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃。

7.主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位事故隱患，職業(yè)病隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)，各分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患及職業(yè)病隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人保證隱患治理資金投入，及時(shí)掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前督促有關(guān)部門制定有效的防范措施。并明確分管負(fù)責(zé)人，其他負(fù)責(zé)人對(duì)所分管范圍、區(qū)域的隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。還應(yīng)督促、檢查本單位隱患排查治理工作，及時(shí)消除兩體系檢查中的生產(chǎn)安全事故隱患。三．企業(yè)分管負(fù)責(zé)人職責(zé) 1全程參與組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)體系建設(shè)工作。2參與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與隱患排查治理體系建設(shè)方案宣傳教育，推進(jìn)本公兩體系資料2017年第三版

司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與隱患排查治理體系建設(shè)；

3參與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，按照風(fēng)險(xiǎn)分析管控措施修訂各項(xiàng)隱患排查治理檢查表內(nèi)容。

4參與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與隱患排查治理體系建設(shè)情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核。

5分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促、檢查企業(yè)隱患排查治理制度落實(shí)情況，定期召開(kāi)會(huì)議研究解決隱患（含職業(yè)病隱患排查體系內(nèi)容）排查治理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告重大情況，對(duì)本單位無(wú)力解決的重大隱患，及時(shí)向上級(jí)有關(guān)部門提出報(bào)告。四．其它負(fù)責(zé)人（部門）職責(zé)

1、在組織管理本部門安全生產(chǎn)過(guò)程中，具體貫徹執(zhí)行兩體系相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)本部門職工在生產(chǎn)中的安全健康負(fù)全面責(zé)任。

2、在安全生產(chǎn)辦公室的帶領(lǐng)下，參與制定各工種安全操作規(guī)程，檢查安全規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證工藝文件、技術(shù)資料和工具設(shè)備等符合安全方面的要求。

3、在進(jìn)行生產(chǎn)、施工作業(yè)前，制定和貫徹風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程的安全措施，并經(jīng)常檢查執(zhí)行情況。

4、按要求參與公司兩體系建設(shè)，組織參與本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施及參與隱患排查活動(dòng)。

5、具體落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。兩體系資料2017年第三版

6、車間相關(guān)人員負(fù)責(zé)組織本車間的安全生產(chǎn)檢查，職業(yè)衛(wèi)生檢查，落實(shí)安全生產(chǎn)事故隱患和職業(yè)病隱患的整改。五．重要崗位員工兩體系相關(guān)職責(zé) 1.按要求參與公司兩體系建設(shè)活動(dòng)，參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)和隱患排查活動(dòng)。2.按要求參加公司兩體系相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)，積極學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和事故應(yīng)急措施。3.嚴(yán)格落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施，按要求佩戴相關(guān)的勞動(dòng)防護(hù)用品。4.熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)特性和健康危害；掌握本崗位的應(yīng)急處置措施等事故預(yù)案內(nèi)容，正確掌握急救方法及應(yīng)急處理措施。5.不違章作業(yè)，并勸阻或制止他人違章作業(yè)，對(duì)勸阻或制止不聽(tīng)者，應(yīng)立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門；對(duì)違章指揮有權(quán)拒絕執(zhí)行，同時(shí)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及安全生產(chǎn)辦公室報(bào)告。

第三篇：現(xiàn)代商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)探討

現(xiàn)代商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)探討

數(shù)據(jù)是銀行信息的主要載體，數(shù)據(jù)缺陷會(huì)嚴(yán)重?fù)p害信息的價(jià)值。為有效地發(fā)揮數(shù)據(jù)、信息對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的支持作用，現(xiàn)代商業(yè)銀行必須采取措施保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，尤其要對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的管理控制。數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)是構(gòu)建完善、共享、統(tǒng)一管理的數(shù)據(jù)環(huán)境的基本保障和重要組成部分，是把數(shù)據(jù)作為資產(chǎn)來(lái)加以管理的有效手段。

一、現(xiàn)代商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)的急迫性

1.信息和數(shù)據(jù)對(duì)商業(yè)銀行的重要意義

銀行是信息密集型企業(yè)，不僅金融產(chǎn)品是信息產(chǎn)品，銀行的業(yè)務(wù)處理和管理決策也是信息獲取、傳遞、分析與運(yùn)用的過(guò)程。銀行依靠所掌握的信息進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，為客戶提供個(gè)性化增值服務(wù)。信息對(duì)銀行的經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要體現(xiàn)在4方面：一是可以直接作為生產(chǎn)要素參加再生產(chǎn)；二是能夠提高銀行經(jīng)營(yíng)管理和決策的效率；三是可以強(qiáng)化原有物質(zhì)生產(chǎn)要素，增加產(chǎn)品的附加值；四是可以作為產(chǎn)品直接為銀行帶來(lái)效益。數(shù)據(jù)是信息的直接表現(xiàn)形式，“數(shù)據(jù)-信息-知識(shí)-商業(yè)智能”是現(xiàn)代商業(yè)銀行定量化、精細(xì)化管理能力的發(fā)展路線。

2.我國(guó)商業(yè)銀行面臨的數(shù)據(jù)問(wèn)題

我國(guó)大部分商業(yè)銀行，長(zhǎng)期以來(lái)受到“憑經(jīng)驗(yàn)、靠感覺(jué)、輕數(shù)據(jù)”的工作習(xí)慣影響，數(shù)據(jù)遠(yuǎn)未發(fā)揮其應(yīng)有價(jià)值，數(shù)據(jù)問(wèn)題未受到足夠重視。商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)并應(yīng)用了上千套業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)商業(yè)銀行提高競(jìng)爭(zhēng)力的巨大障礙，主要表現(xiàn)在以下5個(gè)方面。

數(shù)據(jù)分散、重復(fù)、不一致。信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用按部門開(kāi)展，各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)定義、數(shù)據(jù)采集流程自成體系，缺少一致性，形成一個(gè)個(gè)“信息孤島”；不能把

分散的數(shù)據(jù)依據(jù)其內(nèi)在邏輯聚集關(guān)聯(lián)成一個(gè)完整的數(shù)據(jù)源，難以建立全面、準(zhǔn)確、完整反映銀行經(jīng)營(yíng)狀況的單一數(shù)據(jù)視圖。

關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。前臺(tái)人員不關(guān)心數(shù)據(jù)質(zhì)量，其控制未融入到業(yè)務(wù)流程中；企業(yè)缺乏規(guī)范的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程和考核機(jī)制，數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決。

數(shù)據(jù)處理難以滿足需要。交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)側(cè)重于特定功能的實(shí)現(xiàn)和處理效率的保證，其數(shù)據(jù)處理難以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營(yíng)決策和管理考核的需要。

缺乏數(shù)據(jù)規(guī)劃，數(shù)據(jù)管理成本高。缺乏對(duì)數(shù)據(jù)采集、分布、流轉(zhuǎn)及應(yīng)用的合理規(guī)劃，部門間、總分行缺乏數(shù)據(jù)共享及協(xié)調(diào)機(jī)制。數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)應(yīng)用等問(wèn)題的管理和解決分散在不同項(xiàng)目、業(yè)務(wù)和技術(shù)部門，沒(méi)有一個(gè)明確的組織對(duì)相關(guān)問(wèn)題提供協(xié)調(diào)機(jī)制和統(tǒng)一的報(bào)告渠道，并跟蹤解決數(shù)據(jù)相關(guān)問(wèn)題。

數(shù)據(jù)安全問(wèn)題。數(shù)據(jù)信息安全保護(hù)意識(shí)較薄弱，缺乏數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)文化，沒(méi)有規(guī)范合理的數(shù)據(jù)安全分級(jí)、用戶授權(quán)機(jī)制。

為解決上述問(wèn)題，各家銀行多年來(lái)付出了種種努力，包括信息系統(tǒng)升級(jí)改造、數(shù)據(jù)清洗等，投入大量的人力物力，成本巨大。但由于缺乏系統(tǒng)性標(biāo)本兼治的方法，數(shù)據(jù)問(wèn)題并未能從根本上解決。顯然，我國(guó)商業(yè)銀行急需建立一種新的數(shù)據(jù)管理機(jī)制來(lái)改善這種狀況。

3.我國(guó)商業(yè)銀行發(fā)展對(duì)數(shù)據(jù)管控的要求

在國(guó)內(nèi)，外部監(jiān)管環(huán)境的變化對(duì)加強(qiáng)銀行全企業(yè)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)管理，有效保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、一致性和及時(shí)性提出了更高要求。銀監(jiān)會(huì)新的監(jiān)管報(bào)表報(bào)送，要求對(duì)涉及全行所有表內(nèi)、表外業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行全面管理，在總行層面匯集全部的銀行賬戶、交易賬戶、信貸與非信貸資產(chǎn)等明細(xì)數(shù)據(jù)，提供全行范圍內(nèi)具有信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露的協(xié)議、交易對(duì)手、以及擔(dān)保品、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)度量等信息。

在國(guó)際上，根據(jù)新巴塞爾協(xié)議（Basel Ⅱ），商業(yè)銀行必須為三大支柱提供充分的數(shù)據(jù)支持。BaselⅡ?qū)︺y行管理數(shù)據(jù)的廣度、深度和時(shí)間長(zhǎng)度，以及數(shù)據(jù)完整性、準(zhǔn)確性等方面均有具體、明確和嚴(yán)格的要求，并將數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題納入操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量范圍之內(nèi)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度予以撥備和資本計(jì)算。

同時(shí)，先進(jìn)的定量化管理方法的引入與實(shí)施，需要以可信的、經(jīng)過(guò)整合的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)；有效降低信息管理成本，提高信息技術(shù)投資效益，也需要建立完善的數(shù)據(jù)管控體系。

二、國(guó)際先進(jìn)商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控經(jīng)驗(yàn)

隨著銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理對(duì)數(shù)據(jù)需求的不斷增長(zhǎng)，銀行業(yè)務(wù)部門開(kāi)始參與、主導(dǎo)數(shù)據(jù)管控，并逐漸將數(shù)據(jù)管控從其他管理流程中分離出來(lái)，進(jìn)行豐富和完善。數(shù)據(jù)管理職責(zé)被賦予了不同層次、相對(duì)固定的數(shù)據(jù)管控機(jī)構(gòu)與數(shù)據(jù)管理崗位。國(guó)際先進(jìn)商業(yè)銀行越來(lái)越多采用的管控模式如圖1所示。

為實(shí)現(xiàn)上述工作模式，一個(gè)職能定位清晰、責(zé)任分工明確、工作流程穩(wěn)定、考核目標(biāo)明確的數(shù)據(jù)管控組織與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)同工作的數(shù)據(jù)管控體系在許多國(guó)際先進(jìn)銀行中建立起來(lái)了。它確定了一系列的崗位角色和相應(yīng)的責(zé)任及管理流程，以保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在采集、集中、轉(zhuǎn)換、存儲(chǔ)、應(yīng)用整個(gè)過(guò)程中的完整性、準(zhǔn)確性、一致性和時(shí)效性。

國(guó)際先進(jìn)商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)管控實(shí)踐，為我國(guó)商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控體系的建設(shè)提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。首先，對(duì)“數(shù)據(jù)價(jià)值”的共識(shí)是實(shí)施數(shù)據(jù)管控的前提。只有認(rèn)識(shí)到“數(shù)據(jù)質(zhì)量意味著金錢”，相關(guān)部門才能把數(shù)據(jù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，進(jìn)行“協(xié)同”。其次，數(shù)據(jù)管理活動(dòng)主要由固定的組織機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行，并且這些組織機(jī)構(gòu)通常由業(yè)務(wù)部門來(lái)主導(dǎo)。最后，對(duì)數(shù)據(jù)擁有者、使用者和管理者的職責(zé)分工與協(xié)作流程的定義和推行是實(shí)施數(shù)據(jù)管控的核心工作。

三、現(xiàn)代商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)

1.數(shù)據(jù)管控體系建設(shè)的目標(biāo)

數(shù)據(jù)管控體系是企業(yè)控制信息交付、數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)資源的一系列活動(dòng)，在銀行的大環(huán)境內(nèi)建立人、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)之間的和諧關(guān)系。數(shù)據(jù)管控從全企業(yè)的視角協(xié)調(diào)、統(tǒng)領(lǐng)各個(gè)層面的數(shù)據(jù)管理工作，保證銀行內(nèi)部各類人員在正確的時(shí)間、正確的環(huán)境得到正確的數(shù)據(jù)支持及服務(wù)。

2.數(shù)據(jù)管控體系基本構(gòu)架

數(shù)據(jù)管控體系把銀行的數(shù)據(jù)及其擁有者、管理機(jī)構(gòu)、使用者、管理工具等有機(jī)地關(guān)聯(lián)在一起，是商業(yè)銀行管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)的完整機(jī)制。數(shù)據(jù)管控體系的基本構(gòu)架包括以下3方面內(nèi)容。

（1）數(shù)據(jù)管控策略

數(shù)據(jù)管控體系通過(guò)建立數(shù)據(jù)管控協(xié)調(diào)與決策會(huì)議機(jī)制，從面向業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)共享、系統(tǒng)3個(gè)管理層面，解決商業(yè)銀行面臨的數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理以及數(shù)據(jù)安全管理四大核心數(shù)據(jù)管理任務(wù)。

數(shù)據(jù)管控決策會(huì)議由銀行高層領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)，對(duì)全企業(yè)數(shù)據(jù)管控重大事項(xiàng)、責(zé)任分工等進(jìn)行決策。數(shù)據(jù)管控會(huì)議由管控協(xié)調(diào)部門、業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門等核心部門成員參與，解決跨主題的工作協(xié)調(diào)問(wèn)題，并根據(jù)數(shù)據(jù)管理層面的不同，分為相應(yīng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)共享管理、系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理3個(gè)層面。

（2）數(shù)據(jù)管控流程

數(shù)據(jù)管控流程如圖2所示，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃流程、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程、數(shù)據(jù)安全管理流程。數(shù)據(jù)規(guī)劃對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理起指導(dǎo)作用，提供數(shù)據(jù)需求；數(shù)據(jù)質(zhì)量管理按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和衡量；數(shù)據(jù)安全管理建立在數(shù)據(jù)規(guī)劃的既有成果上；業(yè)務(wù)部門對(duì)數(shù)據(jù)安全管理需求反饋到數(shù)據(jù)規(guī)劃的過(guò)程中，形成良性的閉環(huán)管理流程。

（3）數(shù)據(jù)管控組織結(jié)構(gòu)

數(shù)據(jù)管控體系的組織結(jié)構(gòu)如圖3所示。業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)管控協(xié)調(diào)部門和技術(shù)部門間通過(guò)協(xié)調(diào)人進(jìn)行信息溝通，同時(shí)指定專人負(fù)責(zé)相關(guān)的數(shù)據(jù)管控具體事務(wù)的執(zhí)行工作。3類部門在3個(gè)數(shù)據(jù)管理層面間建立穩(wěn)定的分工合作關(guān)系，在每個(gè)管理層面中承擔(dān)不同的責(zé)任。業(yè)務(wù)部門承擔(dān)業(yè)務(wù)專家角色，負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)需求和業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)調(diào)部門業(yè)務(wù)專家參與數(shù)據(jù)管控相關(guān)工作，反饋數(shù)據(jù)管控在系統(tǒng)中實(shí)施的效果，指導(dǎo)對(duì)數(shù)據(jù)管控策略、標(biāo)準(zhǔn)和流程的調(diào)整。數(shù)據(jù)管控協(xié)調(diào)部門承擔(dān)數(shù)據(jù)管控協(xié)調(diào)人和數(shù)據(jù)管理員角色，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)需求和數(shù)據(jù)管控議題，推動(dòng)建立數(shù)據(jù)管控流程，分析數(shù)據(jù)管控實(shí)施效果。技術(shù)部門承擔(dān)技術(shù)支持角色，參與數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義、數(shù)據(jù)管控流程設(shè)計(jì)及維護(hù)、問(wèn)題分析等工作，將數(shù)據(jù)管控流程落實(shí)到應(yīng)用系統(tǒng)中。

四、我國(guó)商業(yè)銀行數(shù)據(jù)管控建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)

國(guó)內(nèi)企業(yè)管理文化以及銀行業(yè)實(shí)際情況與西方存在較大差異，我國(guó)商業(yè)銀行在實(shí)施數(shù)據(jù)管控時(shí)，不能完全照搬西方先進(jìn)商業(yè)銀行的經(jīng)驗(yàn)和做法。同時(shí)，數(shù)據(jù)管控工作是一項(xiàng)跨業(yè)務(wù)、跨部門的系統(tǒng)工程，從企業(yè)的視角出發(fā)，在建設(shè)過(guò)程中有幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)需要著重考慮。

第一，成功的數(shù)據(jù)管控高度依賴于高層管理人員的支持。對(duì)于現(xiàn)代商業(yè)銀行

來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)管控并不僅僅是技術(shù)層面的問(wèn)題，必須將其上升到企業(yè)戰(zhàn)

略管理層面，提升到企業(yè)戰(zhàn)略性高度予以重視。以企業(yè)級(jí)的全局視角

致力于推動(dòng)內(nèi)部數(shù)據(jù)整合和外部信息的分析利用，支持企業(yè)業(yè)務(wù)流程

重組和優(yōu)化，支撐商機(jī)洞察和科學(xué)決策。

第二，數(shù)據(jù)管控需要各類部門，包括業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門和數(shù)據(jù)管理部門的通力配合，建立高層領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)有力參與的跨部門協(xié)調(diào)與決策機(jī)制。得到

有勝任力的、同時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門有足夠影響力的高層支持，不僅保障企業(yè)愿景得以實(shí)現(xiàn)，而且要保障銀行整體構(gòu)架和技術(shù)構(gòu)架得

到很好的協(xié)調(diào)。

第三，職能集中化的數(shù)據(jù)管控組織是保證數(shù)據(jù)管控體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。在業(yè)界數(shù)據(jù)管控最佳實(shí)踐中，無(wú)一例外具有一支專門的、穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)處理與管理工作。該團(tuán)隊(duì)一部分分布在業(yè)務(wù)條線上，實(shí)時(shí)支持業(yè)務(wù)線的管理和經(jīng)營(yíng)；一部分集中在后臺(tái)負(fù)責(zé)管理企業(yè)級(jí)的數(shù)據(jù)整合，兩部分人員緊密溝通，統(tǒng)一行動(dòng)。從數(shù)據(jù)管控的發(fā)展趨勢(shì)

來(lái)看，該團(tuán)隊(duì)必須進(jìn)一步轉(zhuǎn)型為固定的權(quán)責(zé)明確、職能集中的數(shù)據(jù)管控組織機(jī)構(gòu)。該組織擁有一批具勝任力的員工承擔(dān)核心角色，并被賦予執(zhí)行各種數(shù)據(jù)管理活動(dòng)和數(shù)據(jù)增值服務(wù)的責(zé)任，支持業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)管理兩方面的目標(biāo)。

第四，數(shù)據(jù)管控必須納入到企業(yè)的業(yè)務(wù)流程再造體系。數(shù)據(jù)管控與銀行業(yè)務(wù)

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是密切關(guān)聯(lián)的?，F(xiàn)代商業(yè)銀行在建立前后臺(tái)共同為企業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)機(jī)制的同時(shí)，必須建立貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)管控流程，將數(shù)據(jù)管控納入銀行業(yè)務(wù)流程再造體系中。為了實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，前后臺(tái)都對(duì)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，職責(zé)清晰，前臺(tái)保證錄入質(zhì)量，后臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)整合、檢核。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可以追溯到前臺(tái)進(jìn)行校正，這種前后臺(tái)連貫一致的數(shù)據(jù)管控流程將保證數(shù)據(jù)質(zhì)量滿足業(yè)務(wù)的需要。

數(shù)據(jù)管控納入業(yè)務(wù)流程也需要企業(yè)文化的幫助。數(shù)據(jù)質(zhì)量保證與產(chǎn)品質(zhì)量保證一樣，需要一種企業(yè)文化。在數(shù)據(jù)管控建設(shè)初期，需要將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入績(jī)效考核的重要內(nèi)容，以促進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制文化的培育。第五，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)是數(shù)據(jù)管控的前沿陣地。在現(xiàn)代商業(yè)銀行中，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)

系統(tǒng)是銀行后臺(tái)管理信息應(yīng)用的核心。企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)了商業(yè)銀行全部數(shù)據(jù)，是商業(yè)銀行及各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)分析的惟

一、真實(shí)的數(shù)據(jù)來(lái)源。許多銀行正是在建設(shè)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的過(guò)程中強(qiáng)烈地感受到數(shù)據(jù)管控體系的必要性，并開(kāi)始實(shí)施數(shù)據(jù)管控：對(duì)源系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行一致的數(shù)據(jù)質(zhì)量處理，對(duì)進(jìn)入數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量追蹤機(jī)制，對(duì)問(wèn)題數(shù)據(jù)追溯到源數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，同時(shí)在數(shù)據(jù)集市層作數(shù)據(jù)驗(yàn)證工作。

第六，以數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)實(shí)施數(shù)據(jù)管控可以獲得顯著的效果，整個(gè)工作變得

更具針對(duì)性，易于調(diào)動(dòng)資源；另一方面，數(shù)據(jù)管控的實(shí)施保證了數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量，使數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)得到有效應(yīng)用，為銀行創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)數(shù)據(jù)管控工作的更進(jìn)一步發(fā)展。

第四篇：雙控體系部門責(zé)任制

“雙控”體系崗位責(zé)任制

為明確公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“雙控”體系）建設(shè)工作責(zé)任，確保有效推進(jìn)體系建設(shè)和正常運(yùn)行，現(xiàn)根據(jù)公司實(shí)際，制定“雙控”體系崗位責(zé)任制如下：

一、總經(jīng)理職責(zé)

1.為礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)“雙控”體系的領(lǐng)導(dǎo)工作，組織建立“雙控”體系，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)，明確“雙控”體系工作管理部門，具體負(fù)責(zé)“雙控”體系工作的組織開(kāi)展，并督促各部門、工區(qū)開(kāi)展“雙控”建設(shè)工作。

2.按照煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求，組織建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、范圍，以及安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程。

3.組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，牽頭編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；參與專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于下一安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)資金投入、管控措施落實(shí)工作。

4.組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，具體工作由HSE部牽頭負(fù)責(zé)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)科室、各區(qū)隊(duì)配合，并將管控措施

開(kāi)展。

2.參與組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，牽頭編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；參與專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于下一安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)資金投入、管控措施落實(shí)工作。

3.統(tǒng)籌安排、部署、落實(shí)、監(jiān)督、考核、評(píng)審、驗(yàn)收礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系、事故隱患排查治理、安全培訓(xùn)執(zhí)行過(guò)程中的各項(xiàng)具體工作。

4.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并落實(shí)管控責(zé)任人、管控措施、和檢查頻次。

5.嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。

6.監(jiān)督重大安全風(fēng)險(xiǎn)及崗位安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公告及安全風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況。

7.監(jiān)督隱患排查治理落實(shí)情況，對(duì)重大隱患跟蹤落實(shí)整改情況。

8.每月參加總經(jīng)理組織召開(kāi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理工作會(huì)議。

四、生產(chǎn)副總經(jīng)理職責(zé)

1.參與總經(jīng)理組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月等容易

具體工作。

4.每旬組織“一通三防”專業(yè)、地測(cè)防治水專業(yè)及相關(guān)人員，對(duì)涉及專業(yè)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，落實(shí)管控措施執(zhí)行效果，改進(jìn)完善管控措施。

5.嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。

6.監(jiān)督通風(fēng)工區(qū)、抽采工區(qū)、通防部按照風(fēng)險(xiǎn)清單開(kāi)展隱患排查治理工作，跟蹤落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和重大隱患治理情況。

7.每月參加總經(jīng)理組織召開(kāi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理工作會(huì)議。

六、機(jī)電副總經(jīng)理

1.參與總經(jīng)理組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)礦井提升運(yùn)輸、供電系統(tǒng)等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素及主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工區(qū)隊(duì)確保管控措施落實(shí)到位。

2.每旬組織對(duì)機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施，保證重大安全風(fēng)險(xiǎn)整改資金落實(shí)到位。

3.嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。

6.審核各部門、工區(qū)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)清單對(duì)單檢查提交資料情況，確保對(duì)單檢查工作正常開(kāi)展，提交資料準(zhǔn)確，符合實(shí)際。

7.承辦上級(jí)部門和礦“雙控”體系工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

八、生產(chǎn)技術(shù)部職責(zé)

1.參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)、防治水、頂板管理、地質(zhì)與測(cè)量等專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估分級(jí)，參與制定各類安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并落實(shí)管控責(zé)任人。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單制定，監(jiān)督、指導(dǎo)采掘區(qū)隊(duì)按照風(fēng)險(xiǎn)管控清單開(kāi)展隱患排查治理工作。

3.按照本部門的風(fēng)險(xiǎn)清單開(kāi)展隱患排查治理工作，對(duì)本部門及區(qū)隊(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的隱患跟蹤整改落實(shí)。

4.每月參加總經(jīng)理組織召開(kāi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理工作會(huì)議。

九、通防部職責(zé)

1.參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)通風(fēng)專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估分級(jí)，并制定管控措施，落實(shí)管控責(zé)任人。

2.參與風(fēng)險(xiǎn)管控清單制定，監(jiān)督、指導(dǎo)通風(fēng)工區(qū)、抽采工區(qū)按照風(fēng)險(xiǎn)管控清單開(kāi)展隱患排查治理工作。

3.按照本部門的風(fēng)險(xiǎn)清單開(kāi)展隱患排查治理工作，對(duì)本

隱患排查治理工作會(huì)議。

十一、各工區(qū)職責(zé)

1.參與開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估及專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估成果，執(zhí)行落實(shí)各項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并及時(shí)跟蹤管控措施管控效果，及時(shí)向有關(guān)部門提出改進(jìn)意見(jiàn)，確保管轄區(qū)域內(nèi)各類安全風(fēng)險(xiǎn)管控到位。

2.負(fù)責(zé)按照責(zé)任區(qū)域內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)清單，開(kāi)展日常隱患排查治理工作，確?，F(xiàn)場(chǎng)各類隱患整改治理到位。

3.按期完成上級(jí)監(jiān)督管理部門及公司查出各類隱患整改工作。

4.參與每月總經(jīng)理組織開(kāi)展的重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行落實(shí)情況及效果檢查分析會(huì)議、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織召開(kāi)的月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況分析會(huì)議，提出合理化建議。

5.積極配合參與“雙控”體系建設(shè)工作，有效推進(jìn)本工區(qū)體系建設(shè)相關(guān)工作的執(zhí)行落實(shí)。

十二、各崗位人員職責(zé)

1.嚴(yán)格執(zhí)行落實(shí)公司制定的崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并及時(shí)檢驗(yàn)和反饋風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控效果情況，便于有關(guān)部門及時(shí)修訂完善管控措施，確保各類安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施具備可操作性，保證安全風(fēng)險(xiǎn)管控到位。

2.嚴(yán)格執(zhí)行崗位作業(yè)過(guò)程中安全檢查確認(rèn)工作，嚴(yán)格按

第五篇：建設(shè)項(xiàng)目成本管控體系

項(xiàng)目成本管控體系

建設(shè)項(xiàng)目成本管控分為成本核算、成本控制、成本優(yōu)化等三大典型階段，其中成本核算階段注重項(xiàng)目成本“核算”的能力，通過(guò)準(zhǔn)確計(jì)量與計(jì)價(jià)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的合理成本管控；成本控制階段在確保項(xiàng)目核算準(zhǔn)確的前提下注重項(xiàng)目成本“管控”能力，通過(guò)采用適當(dāng)?shù)摹笆虑?、事中、事后”的管理手段，確保目標(biāo)成本可控，使經(jīng)營(yíng)目標(biāo)有效達(dá)成；成本優(yōu)化階段在注重項(xiàng)目成本管控能力的前提下注重項(xiàng)目成本優(yōu)化，通過(guò)引用“價(jià)值工程”理念使產(chǎn)品效益最大化。

建設(shè)項(xiàng)目成本管控三大發(fā)展階段

在當(dāng)前形勢(shì)下，建設(shè)項(xiàng)目有必要建立一套“以目標(biāo)成本+責(zé)任成本+作業(yè)過(guò)程管理”為核心的現(xiàn)代企業(yè)成本管控體系，通過(guò)管控提升實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理及合理控制成本。同時(shí)，隨著綠建公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)成本、標(biāo)準(zhǔn)合約、標(biāo)準(zhǔn)合同等）的不斷完善，將成本管理進(jìn)一步前移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品成本與效益的最大化。

一、建設(shè)項(xiàng)目成本管控體系建設(shè)四步走

建設(shè)項(xiàng)目需要按照“調(diào)研—體系設(shè)計(jì)—試點(diǎn)運(yùn)行—正式運(yùn)行”四個(gè)步驟展開(kāi)實(shí)施。首先，通過(guò)調(diào)研了解公司組織架構(gòu)及現(xiàn)階段成本管控存在的問(wèn)題，并對(duì)癥下藥。提出解決方案，其次根據(jù)公司目前企業(yè)管控模式，成本管控發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)等，明確各層級(jí)成本管理權(quán)責(zé)定位，并初步搭建公司成本管控體系模型，并通過(guò)組織研討，分析及評(píng)判公司成本管控體系模型的科學(xué)性、合理性、適用性、形成最終成果體系文件。然后，根據(jù)公司組織架構(gòu)、開(kāi)發(fā)區(qū)域、項(xiàng)目規(guī)模及進(jìn)度等選取試點(diǎn)項(xiàng)目，組織成果體系試運(yùn)行，并根據(jù)試運(yùn)行效果組織成果體系修訂和優(yōu)化。最后，當(dāng)成果體系文件滿足大規(guī)模推廣的條件時(shí)，在考慮新老項(xiàng)目交替的前提下，組織宣貫及全面推廣。

（一）項(xiàng)目調(diào)研

1、梳理清晰公司組織架構(gòu)及特點(diǎn)

2、了解公司現(xiàn)有的成本管控體系的建設(shè)及執(zhí)行情況

了解公司現(xiàn)有成本管控體系建設(shè)及執(zhí)行情況，并與行業(yè)標(biāo)桿房企進(jìn)行對(duì)比分析，梳理出公司現(xiàn)成本管控體系建設(shè)及運(yùn)行中存在的不足及疏漏，為后續(xù)成本管控體系完善及優(yōu)化指明方向。

3、了解成本管控體系的信息化程度

（二）體系設(shè)計(jì)

房地產(chǎn)成本管理體系由四個(gè)部分構(gòu)成，即目標(biāo)、組織、關(guān)鍵流程和考核。這四個(gè)方面是一個(gè)有機(jī)的整體，構(gòu)成完整的管理體系。

首先，明確成本管理的目標(biāo)是整個(gè)管理體系的指引。該目標(biāo)不僅包含成本管理的總體目標(biāo)，還包括在成本管理各個(gè)環(huán)節(jié)中需要達(dá)到的階段性目標(biāo)；不僅包含集團(tuán)總體在成本管理方面的目標(biāo)，而且包含指引各下屬單位設(shè)立成本管理目標(biāo)的內(nèi)容。

其次，合理的成本管理組織架構(gòu)，明確各層次，各部門之間的職責(zé)劃分，是保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的靜態(tài)支撐。在該部分，明確集團(tuán)在成本管理方面的管控方式，縱向劃分清了集團(tuán)和下屬單位之間成本管理方面的職責(zé)，同時(shí)，橫向明確了同一層級(jí)各部門之間的職責(zé)劃分及協(xié)同要求。

假設(shè)集團(tuán)性房地產(chǎn)企業(yè)采用如下三級(jí)成本管控組織架構(gòu)為：集團(tuán)下屬有區(qū)域公司，區(qū)域公司下屬有項(xiàng)目公司。

集團(tuán)公司：定位為指導(dǎo)、監(jiān)督整個(gè)公司的成本管控工作，主要負(fù)責(zé)企業(yè)成本管理制度、標(biāo)準(zhǔn)的制定、下發(fā)、指導(dǎo)使用、解釋及成本管理的監(jiān)督。在整個(gè)成本管控流程中抓住“一頭一尾”，即在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，負(fù)責(zé)目標(biāo)成本的審批、下達(dá)；同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目成本管理的考核、監(jiān)督，建立成本定期檢查、評(píng)估機(jī)制，并以此為抓手，確保整個(gè)集團(tuán)成本管控的有效執(zhí)行。如下表1：

各區(qū)域公司：對(duì)成本管控方面向集團(tuán)負(fù)責(zé)外，另外需要指導(dǎo)、監(jiān)督下屬各項(xiàng)目的成本管理工作。負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)成本管理事項(xiàng)目的審批、匯報(bào)等。

項(xiàng)目公司：是成本管理的實(shí)施主體，按照集團(tuán)的成本管控要求具體實(shí)施工程設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)階段、施工階段、結(jié)算階段的成本管理工作，接受上級(jí)單位對(duì)成本管理工作的監(jiān)督，檢查。

再次，清晰、合理的管控流程是保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)支撐。在該部分，明確了集團(tuán)成本管控的主要流程，建立了完善的成本管理制度，作業(yè)指引，且根據(jù)企業(yè)技術(shù)管理水平配套相關(guān)的技術(shù)規(guī)范等三部分內(nèi)容。對(duì)于流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提示相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用完善、合理的管控方法，實(shí)現(xiàn)有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施程序，成本管控體系可以劃分為以下6個(gè)關(guān)鍵流程：立項(xiàng)階段成本管理、工程設(shè)計(jì)階段成本管理、招標(biāo)階段成本管理、施工階段成本管理、結(jié)算階段成本管理以及項(xiàng)目成本考核等。

根據(jù)表1成本管控的關(guān)鍵流程，建立了相關(guān)的流程架構(gòu)如表2。

另外，從業(yè)務(wù)管理層面，明確表3成本管控主線。相關(guān)的管理制度，作業(yè)指引及技術(shù)規(guī)范例舉如表4。最后，明確的成本考核方案保證了整個(gè)管理體系的順利執(zhí)行。

表3：

表4：

（三）試運(yùn)行

試運(yùn)行作為體系成果質(zhì)量檢驗(yàn)最為有效的手段之一，需要重點(diǎn)關(guān)注試點(diǎn)項(xiàng)目選取及試點(diǎn)效果反饋機(jī)制的建立。1.選取合適的試點(diǎn)項(xiàng)目，以保證試點(diǎn)效果。(1)盡量選擇新立項(xiàng)/開(kāi)工的項(xiàng)目

新項(xiàng)目不存在新老制度交替使用的問(wèn)題，選為試點(diǎn)項(xiàng)目，可完全，有效的執(zhí)行體系文件，有助于整套體系文件的檢驗(yàn)和優(yōu)化。

（2）選擇對(duì)新體系有較高認(rèn)同感的管理團(tuán)隊(duì)。

新體系的建設(shè)和推廣多少都會(huì)對(duì)原有體系有所革新，選擇對(duì)新體系有較高認(rèn)同感的管理團(tuán)隊(duì)可有效減少不必要的溝通與協(xié)調(diào)成本，可保證體系試運(yùn)行的質(zhì)量和效果。2.建立反饋與溝通機(jī)制，及時(shí)優(yōu)化體系文件。

試運(yùn)行目地是通過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目執(zhí)行反饋檢驗(yàn)體系設(shè)計(jì)的合理性和適用性，并不斷的優(yōu)化和完善體系文件，為全面推廣奠定良好的基礎(chǔ)。建立良好的溝通與反饋機(jī)制，至關(guān)重要。

（四）正式運(yùn)行 體系正式運(yùn)行前，需做好整體規(guī)劃，確定好老項(xiàng)目新舊制度的交替原則，并需建立好有效的體系運(yùn)行監(jiān)督及保障措施，以確保項(xiàng)目正式運(yùn)行順暢。

1、需關(guān)注老項(xiàng)目體系交替問(wèn)題。

2、建立有效的體系運(yùn)行監(jiān)督及保障措施。成本管控體系建設(shè)案例分析：

（一）成本管控思路

該企業(yè)成本管控設(shè)計(jì)思路可以概括為:以標(biāo)準(zhǔn)成本為管理支撐；”以目標(biāo)成本為管理中心；以合約規(guī)劃為管理工具；以責(zé)任成本為落地對(duì)象；以動(dòng)態(tài)成本為監(jiān)控手段；以監(jiān)督考核為執(zhí)行保障?！?/p>

1、以標(biāo)準(zhǔn)成本為管理支撐

標(biāo)準(zhǔn)成本是指當(dāng)企業(yè)有了多個(gè)項(xiàng)目的成本數(shù)據(jù)庫(kù)積累后，通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析、總結(jié)，并結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格水平制定的符合該企業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)際情況的標(biāo)準(zhǔn)成本指標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)成本指標(biāo)主要包括“單方造價(jià)指標(biāo)”及“單方含量指標(biāo)”，其中“單方造價(jià)指標(biāo)”主要指導(dǎo)目標(biāo)成本的測(cè)算，“單方含量指標(biāo)”主要指導(dǎo)限額設(shè)計(jì)。標(biāo)準(zhǔn)成本是項(xiàng)目成本管理的支撐要素，原則上，目標(biāo)成本測(cè)算及限額設(shè)計(jì)指標(biāo)均不得超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)成本要求，超過(guò)時(shí)需要說(shuō)明原因。

2、以目標(biāo)成本為管理中心

目標(biāo)成本是一定時(shí)期內(nèi)為確保開(kāi)發(fā)項(xiàng)目預(yù)期售價(jià)和利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格水平，預(yù)定的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本，是成本預(yù)測(cè)與目標(biāo)管理方法相結(jié)合的產(chǎn)物。目標(biāo)成本是項(xiàng)目成本管理的中心，目標(biāo)成本一經(jīng)批準(zhǔn)，原則上不再進(jìn)行調(diào)整，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須圍繞目標(biāo)成本展開(kāi)，以確保目標(biāo)可控。

3、以合約規(guī)劃為管理工具

合約規(guī)劃是指將目標(biāo)成本按照自上而上，逐級(jí)分解的方式，分解為合約大類與相應(yīng)的合同金額，以指導(dǎo)后期采購(gòu)管理工作及控制采購(gòu)成本，同時(shí)作為動(dòng)態(tài)成本的回歸口徑，建立了動(dòng)態(tài)成本與目標(biāo)成本的對(duì)應(yīng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)成本執(zhí)行的有效落地。合約規(guī)劃是成本管理的管理工具，合約規(guī)劃一經(jīng)批準(zhǔn)，不允許隨意調(diào)整，定標(biāo)金額必須嚴(yán)格控制在合約規(guī)劃范圍內(nèi)，以確保目標(biāo)可控。

4、以責(zé)任成本為落地對(duì)象

責(zé)任成本是以具體的責(zé)任部門為對(duì)象，以其承擔(dān)的責(zé)任為范圍分解目標(biāo)成本，明確各類成本的控制部門及控制要求，形成責(zé)任成本，使目標(biāo)成本責(zé)任有效落地，以確保各項(xiàng)成本管控工作的有效實(shí)施。

5、以動(dòng)態(tài)成本為監(jiān)控手段

動(dòng)態(tài)成本是指通過(guò)建立實(shí)際發(fā)生成本與目標(biāo)成本的對(duì)應(yīng)關(guān)系，動(dòng)態(tài)反映該項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)成本的執(zhí)行情況，使目標(biāo)成本執(zhí)行得到有效監(jiān)控。

6、以檢查與評(píng)估為執(zhí)行保障 通過(guò)建立檢查與評(píng)估體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)各公司或各項(xiàng)目成本管理工作執(zhí)行情況的監(jiān)督。保障企業(yè)成本控制目標(biāo)層層分解到位，確保集團(tuán)成本管控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(二）成本管控體系文件介紹

業(yè)務(wù)實(shí)施系統(tǒng)體系文件的內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)成本管理辦法、目標(biāo)成本管理辦法、責(zé)任成本管理辦法、合約規(guī)劃管理辦法、設(shè)計(jì)階段成本管理辦法、招標(biāo)采購(gòu)管理辦法、集中采購(gòu)管理辦法、動(dòng)態(tài)成本管理辦法、設(shè)計(jì)變更管理辦法、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法、材料設(shè)備認(rèn)價(jià)管理辦法、工程結(jié)算管理辦法、成本后評(píng)估管理辦法、成本檢查與考核管理辦法。

監(jiān)督評(píng)價(jià)系統(tǒng)體系文件的內(nèi)容包括：成本檢查與評(píng)估管理辦法。

技術(shù)支撐系統(tǒng)體系文件的內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)成本指標(biāo)分冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)合同文本范本、標(biāo)準(zhǔn)合約規(guī)劃體系、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)做法庫(kù)等。

1、管理總綱

管理總綱是對(duì)整個(gè)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的思路、原則進(jìn)行總結(jié)和提煉，對(duì)體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容進(jìn)行概括，使體系使用者對(duì)整個(gè)體系有全局性的認(rèn)識(shí)，主要包括企業(yè)簡(jiǎn)介、背景介紹、管控目標(biāo)介紹、體系介紹、使用及管理說(shuō)明以及評(píng)估與改進(jìn)等六部分內(nèi)容。

2、管理標(biāo)準(zhǔn)

管理標(biāo)準(zhǔn)是整個(gè)管控體系的核心部分，是在體系說(shuō)明的統(tǒng)領(lǐng)下梳理成本管理業(yè)務(wù)鏈條并予以模塊化、具體化和規(guī)范化，用于指導(dǎo)和規(guī)范日常的成本管理法動(dòng)。整個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)為四類：管理制度和管理辦法，其中成本管理制度是整個(gè)成本管理標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)領(lǐng)性文件，主要體現(xiàn)成本管理原則及各項(xiàng)具體成本管理內(nèi)容的核心管理要求，并建立起管理制度與管理辦法間的銜接關(guān)系；管理辦法是在成本管理制度統(tǒng)領(lǐng)下對(duì)具體成本管理內(nèi)容更加明確化、具體化的規(guī)定，主要包括14項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施體系文件，1項(xiàng)監(jiān)督評(píng)價(jià)系統(tǒng)體系文件，通過(guò)監(jiān)督評(píng)價(jià)系統(tǒng)定期對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)施體系文件的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)，以使整個(gè)管控體系持續(xù)改進(jìn)、循環(huán)優(yōu)化。管理標(biāo)準(zhǔn)一般由總則、術(shù)語(yǔ)及定義、管理組織與權(quán)責(zé)、工程程序、工作要求、附則、支撐性文件、附件八部分內(nèi)容組成。

3、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是成本管控的支撐性文件資料，保證管控體系的有效執(zhí)行和各項(xiàng)成本管理工作的有效開(kāi)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)成本、標(biāo)準(zhǔn)合約規(guī)劃等。

（三）建設(shè)效果

通過(guò)現(xiàn)階段成本管控體系的建設(shè)，可幫助該企業(yè)實(shí)現(xiàn)以下管理目的：

1.可初步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、精細(xì)化管理，通過(guò)管理提升合理控本。

為進(jìn)一步提升公司成本管理水平，改變集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)各子公司各自為政，“成本管理口徑及水平不

一、信息資源無(wú)法有效利用”的管理現(xiàn)狀，該公司通過(guò)建立以“目標(biāo)成本+責(zé)任成本+作業(yè)過(guò)程管理”的現(xiàn)代企業(yè)成本管理體系，統(tǒng)一成本科目體系，規(guī)范各類成本歸集，統(tǒng)一成本管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)企業(yè)成本管理水平的縱向?qū)Ρ?，同時(shí)初步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、精細(xì)化管理的要求，依托管理提升合理控本，進(jìn)而確保集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)。

2.優(yōu)化集中采購(gòu)管理程序，降低采購(gòu)成本，有效實(shí)現(xiàn)集采效果。

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司集中采購(gòu)效果，改變“傳統(tǒng)代購(gòu)”模式，“一需求一采購(gòu)、無(wú)整合、無(wú)集采”的管理現(xiàn)狀，該集團(tuán)公司通過(guò)組織提出集采范圍及招標(biāo)策略、組織招標(biāo)確定集采單位、組織應(yīng)用成果及反饋分析，以建立“集團(tuán)公司—二級(jí)公司—......”多級(jí)集采網(wǎng)絡(luò)，打造基于項(xiàng)目全價(jià)值的供應(yīng)商管理體系，有效降低采購(gòu)成本及管理成本，實(shí)現(xiàn)集采效果。

3.打造集團(tuán)專業(yè)化的成本管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)層面標(biāo)準(zhǔn)化，為管理提升注入新的動(dòng)力，持續(xù)、合理的控本。

隨著集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、精細(xì)化的成本管理標(biāo)準(zhǔn)的推進(jìn)與有效落實(shí)，以及集團(tuán)公司對(duì)數(shù)據(jù)資源的不斷收集及整理，集團(tuán)公司組織對(duì)各公司成本管理技術(shù)資料進(jìn)行整合與分析，綜合產(chǎn)品業(yè)態(tài)，開(kāi)發(fā)區(qū)域，服務(wù)品質(zhì)等因素制定集團(tuán)統(tǒng)一的成本管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)一步加強(qiáng)管理標(biāo)準(zhǔn)化，為企業(yè)持續(xù)不斷的提升管理水平注入新的活力和動(dòng)力、持續(xù)、合理的控本。

成本管控體系建設(shè)是一項(xiàng)自我調(diào)整及提升管控能力的革新工作，建設(shè)過(guò)程中涉及到管理組織、管理內(nèi)容較復(fù)雜，溝通與協(xié)調(diào)工作較多。為確保成本管理體系建設(shè)順利開(kāi)展，應(yīng)按照“調(diào)研—體系設(shè)計(jì)—試運(yùn)行—正式運(yùn)行”的步驟開(kāi)展工作，做好“事前規(guī)劃、事中監(jiān)督、事后反饋”，以確保體系設(shè)計(jì)科學(xué)、合理、適用。同時(shí)在體系運(yùn)行過(guò)程中，需要重點(diǎn)關(guān)注體系運(yùn)行的檢查與評(píng)估，及時(shí)根據(jù)運(yùn)行反饋及外部環(huán)境變化等作出調(diào)整和優(yōu)化，持續(xù)提升公司成本管控水平及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。