第一篇：2017年上海證券交易所獨立董事培訓(xùn)資料目錄

2017年上交所獨立董事培訓(xùn)資料目錄

為了便于您搜索相關(guān)資料更好的學(xué)習(xí)，建立此目錄供參考。

1.關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

2.上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)則

3.上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）

4.上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作指引

5.上海證券交易所上市公司監(jiān)事會議事示范規(guī)則

6.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則

7.上市公司董事長談話制度實施辦法

8.上市公司股東大會規(guī)則

9.上市公司章程指引（2006年修訂）

10.上市公司治理準則

11.中華人民共和國公司法

第二篇：上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作指引

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作指引》的通知

各上市公司：

為進一步提高上市公司治理水平，加強上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作，提升上市公司質(zhì)量，本所制定了《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作指引》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所 二○一○年十月二十八日

上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作指引

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于做好第三批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，為加強上市公司獨立董事備案及培訓(xùn)工作，制定本工作指引。

第一節(jié) 獨立董事候選人的備案程序 第一條 上市公司董事會、監(jiān)事會或者具有獨立董事提名權(quán)的上市公司股東擬提名獨立董事候選人的，應(yīng)自確定提名之日起兩個交易日內(nèi)，由上市公司在本所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”在線填報獨立董事候選人個人履歷，并向本所報送獨立董事候選人的有關(guān)材料，包括《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事履歷表》等書面文件。

第二條 上市公司董事會對監(jiān)事會或者上市公司股東提名的獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。

第三條 本所在收到上市公司報送的材料后五個交易日內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和本指引的規(guī)定，對獨立董事候選人的任職資格進行審核。

第四條 獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所問詢，按要求及時補充提交有關(guān)材料。未按要求及時補充提交有關(guān)材料的，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料在規(guī)定時間內(nèi)進行審核并作出是否對獨立董事候選人的任職資格提出異議的決定。

第五條 本所自收到上市公司報送的材料之日起五個交易日后，未對獨立董事候選人的任職資格提出異議的，上市公司可以履行決策程序選舉獨立董事。

第六條 對于本所提出異議的獨立董事候選人，公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事，并應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》延期召開或者取消股東大會，或者取消股東大會相關(guān)提案。

第七條 上市公司召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。

第八條 上市公司獨立董事獲得股東大會選任后，應(yīng)自選任之日起30日內(nèi)由上市公司向本所報送《董事聲明及承諾書》，并在本所“上市公司專區(qū)”填報或者更新其基本資料。

獨立董事任職資格需經(jīng)國家有關(guān)部門核準后方可任職的，應(yīng)自取得核準之日起履行前款義務(wù)。

第二節(jié) 獨立董事的任職資格

第九條 獨立董事候選人應(yīng)具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨立董事資格證書。

獨立董事候選人在提名時未取得獨立董事資格證書的，應(yīng)書面承諾參加最近一次獨立董事資格培訓(xùn)，并取得獨立董事資格證書。

第十條 獨立董事候選人任職資格應(yīng)符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：

（一）《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《中華人民共和國公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；

（三）中央紀委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；

（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；

（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；

（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。

第十一條 獨立董事候選人應(yīng)具備獨立性，不屬于下列情形：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員;

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責(zé)人；

（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；

（八）其他本所認定不具備獨立性的情形。第十二條 獨立董事候選人應(yīng)無下列不良紀錄：

（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；

（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；

（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上；

（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。

第十三條 已在五家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事的，不得再被提名為其他上市公司獨立董事候選人。

第十四條 在擬候任的上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，不得再連續(xù)任職該上市公司獨立董事。

第十五條 以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應(yīng)具備較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并至少曾具備注冊會計師（CPA）、高級會計師、會計學(xué)專業(yè)副教授或者會計學(xué)專業(yè)博士學(xué)位等四類資格之一。

第十六條 上市公司獨立董事任職后出現(xiàn)本節(jié)規(guī)定的不符合獨立董事任職資格情形的，應(yīng)自出現(xiàn)該等情形之日起30日內(nèi)辭去獨立董事職務(wù)。未按要求辭職的，上市公司董事會應(yīng)在2日內(nèi)啟動決策程序免去其獨立董事職務(wù)。第十七條 因獨立董事提出辭職導(dǎo)致獨立董事占董事會全體成員的比例低于三分之一的，提出辭職的獨立董事應(yīng)繼續(xù)履行職務(wù)至新任獨立董事產(chǎn)生之日。該獨立董事的原提名人或上市公司董事會應(yīng)自該獨立董事辭職之日起90日內(nèi)提名新的獨立董事候選人。

第三節(jié) 獨立董事的培訓(xùn)

第十八條 上市公司獨立董事應(yīng)參加任職資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不得低于30課時，并應(yīng)取得獨立董事任職資格證書。

第十九條 上市公司獨立董事任職后，原則上每兩年應(yīng)參加一次后續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不得低于30課時。

第二十條 上市公司獨立董事培訓(xùn)由本所或者本所授權(quán)的單位組織，采取集中面授、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、座談討論、經(jīng)驗交流和公司實地考察等多種方式進行。

第二十一條 上市公司獨立董事培訓(xùn)內(nèi)容包括公司上市公司信息披露、上市公司治理基本原則、上市公司規(guī)范運作的法律框架、獨立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、獨立董事履職實踐及案例分析、獨立董事財務(wù)知識以及資本市場發(fā)展等主題。

本所可根據(jù)實際需要,適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

第四節(jié) 附則

第二十二條 本指引所指“確定提名”，系指上市公司董事會、監(jiān)事會形成提名獨立董事的決議，或者有獨立董事提名權(quán)的股東提名獨立董事的書面文件送達至上市公司。

第二十三條 本指引所指“直系親屬”，系指配偶、父母、子女；“主要社會關(guān)系”系指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。第二十四條 本指引所指“重大業(yè)務(wù)往來”，系指根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》或者上市公司的公司章程規(guī)定需提交股東大會審議的事項，或者本所認定的其他重大事項。

第二十五條 本指引所指“任職”，系指擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他工作人員。

第二十六條 本指引自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所關(guān)于加強上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》、《上海證券交易所上市公司獨立董事培訓(xùn)管理辦法》同時廢止。

第三篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

【法規(guī)分類號】D462010200810 【標題】深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（２００８年修訂）的通知

【時效性】有效

【頒布單位】深圳證券交易所 【頒布日期】2008.12.30 【實施日期】2008.12.30 【失效日期】 【內(nèi)容分類】證券 【文號】 【題注】 【正文】

各上市公司：

為進一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事在公司治理中的積極作用，本所根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》以及近年來獨立董事備案實踐發(fā)現(xiàn)的問題，對原《獨立董事備案辦法》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。本所2004年9月17日發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發(fā)布的《獨立董事備案辦法》同時廢止。

此外，為充分發(fā)揮社會監(jiān)督的力量，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內(nèi)，本所將在本所網(wǎng)站（004km.cn 傳 真：（0755）82084014 電 話：（0755）25918114 通訊地址：深圳市深南東路5045號深圳證券交易所

公司管理部（郵編：518010）

中小企業(yè)板塊上市公司獨立董事候選人的意見反饋至：

電子郵箱：smepublic＠szse.cn 傳 真：（0755）82083194 電 話：（0755）25918268 通訊地址：深圳市深南東路5045號深圳證券交易所

發(fā)審監(jiān)管部（郵編：518010）

附件：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點關(guān)注獨立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報批評的；

（五）同時在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨立董事）、監(jiān)事或高級管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或者社會組織任職的；

（七）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；

（八）《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；

（九）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。

獨立董事的提名人應(yīng)當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實，并做出說明。

第四條 獨立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨立董事資格證書。

第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》）以傳真的形式報送本所，同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應(yīng)當對照前款的要求，檢查報送材料內(nèi)容的完備性。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條 獨立董事提名人和候選人應(yīng)當保證向本所報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站（004km.cn）上對獨立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會負責(zé)。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關(guān)材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規(guī)定的時間內(nèi)及時補充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。

第九條 本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

本所認為獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進行說明。

第十條 獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴重的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。

第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施和進行紀律處分。

第十二條 本辦法由本所負責(zé)解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

*** 國家信息中心【國家法規(guī)數(shù)據(jù)庫】提供，僅供參考

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第四篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

深圳證券交易所獨立董事備案辦法

（2011年修訂）

第一章 總則

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱“《培訓(xùn)工作指引》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》、《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》和本辦法等相關(guān)規(guī)定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條 上市公司獨立董事候選人和提名人應(yīng)當保證所報送材料的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第二章 任職資格

第四條 獨立董事候選人應(yīng)當符合下列法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定：

（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定（如適用）；

（三）《指導(dǎo)意見》關(guān)于獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（四）本所業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、辦法、通知等關(guān)于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（五）其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定。

第五條獨立董事候選人應(yīng)當具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)《培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得本所認可的獨立董事資格證書。

第六條 以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應(yīng)當具備豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì)。

第七條 存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責(zé)人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；

（八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的；

（十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的；

（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（十二）本所認定的其他情形。

第八條 在上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。

獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

第九條 獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規(guī)定的規(guī)定外，還應(yīng)當重點關(guān)注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的；

（四）同時在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的；

（五）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；

（六）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。如候選人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由。

第三章 聲明及公示

第十條 獨立董事候選人應(yīng)當就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨立董事任職資格及獨立性的要求作出聲明；獨立董事提名人應(yīng)當就獨立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨立性的情形進行審慎核實，并就核實結(jié)果做出聲明。

第十一條 上市公司最遲應(yīng)當在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，將獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》、《獨立董事資格證書》）送達本所?！丢毩⒍潞蜻x人聲明》、《獨立董事提名人聲明》及《獨立董事履歷表》格式由本所另行發(fā)布。

在向本所報送上述材料時，上市公司董事會秘書應(yīng)當對照前款的要求，保證報送材料內(nèi)容與獨立董事候選人、獨立董事提名人提供的材料內(nèi)容完全一致。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。

第十二條 上市公司董事會最遲應(yīng)當在發(fā)出股東大會通知時將獨立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細信息通過上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交本所網(wǎng)站（004km.cn）以進行公示，公示期為三個交易日。

獨立董事候選人及提名人應(yīng)當對上市公司披露或公示的所有與其相關(guān)的信息進行核對，如發(fā)現(xiàn)披露或公示內(nèi)容存在錯誤或遺漏的，應(yīng)當及時告知上市公司予以糾正。

第十三條公示期間，任何單位或個人對獨立董事候選人的任職資格和獨立性有異議的，均可通過本所投資者熱線電話、郵箱等方式，就獨立董事候選人任職資格和可能影響其獨立性的情況向本所反饋意見。

第十四條 上市公司應(yīng)當在相關(guān)董事會決議公告中明確披露“獨立董事候選人需經(jīng)深圳證券交易所備案無異議后方可提交股東大會審批”，并說明已根據(jù)本辦法要求將獨立董事候選人詳細信息進行公示及提示上述公示反饋意見渠道。

第四章 備案程序 第十五條 本所在公示后五個交易日內(nèi)，結(jié)合公示反饋意見，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關(guān)材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規(guī)定的時間內(nèi)及時提交及補充有關(guān)材料的，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料進行審核并決定是否對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議或表示關(guān)注。

第十六條獨立董事候選人存在違反《公司法》、《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》、本辦法或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、辦法、通知等對獨立董事任職資格或獨立性的相關(guān)規(guī)定的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議。

對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并應(yīng)當及時披露本所異議函的內(nèi)容。

本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

第十七條本所對獨立董事候選人的任職資格或獨立性表示關(guān)注的，上市公司應(yīng)當在股東大會召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進行說明。

第五章 附則

第十八條 上市公司、獨立董事提名人、獨立董事候選人和其他相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》或《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施和紀律處分措施。第十九條 本辦法中下列用語的含義：

（一）直系親屬，是指配偶、父母、子女。

（二）主要社會關(guān)系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。

（三）重大業(yè)務(wù)往來，是指根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定或者上市公司章程規(guī)定需提交股東大會審議的事項，或者本所認定的其他重大事項。

（四）任職，是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他工作人員。第二十條 本辦法由本所負責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（深證上〔2008〕166號）同時廢止。

第五篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）

2008-12-29

2008年12月29日 深證上〔2008〕166號

第一條為做好深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點關(guān)注獨立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報批評的；

（五）同時在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨立董事）、監(jiān)事或高級管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或者社會組織任職的；

（七）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；

（八）《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；

（九）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。

獨立董事的提名人應(yīng)當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實，并做出說明。

第四條獨立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨立董事資格證書。

第五條上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》）以傳真的形式報送本所，同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應(yīng)當對照前款的要求，檢查報送材料內(nèi)容的完備性。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條獨立董事提名人和候選人應(yīng)當保證向本所報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條為充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站（）上對獨立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向本所反映。

第八條本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會負責(zé)。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關(guān)材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規(guī)定的時間內(nèi)及時補充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。

第九條本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

本所認為獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進行說明。

第十條獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴重的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。

第十一條上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施和進行紀律處分。

第十二條本辦法由本所負責(zé)解釋。

第十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：

XXXXXX股份有限公司獨立董事提名人聲明

提名人（姓名）現(xiàn)就提名（姓名）為XXXXXX股份有限公司第屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨立性的關(guān)系，具體聲明如下：

本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，提名人認為被提名人：

一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

二、符合XXXXXX 股份有限公司章程規(guī)定的任職條件；

三、具備中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定所要求的獨立性：

（一）被提名人及其直系親屬、主要社會關(guān)系均不在XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職；

（二）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東；

（三）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

（四）被提名人不是為XXXXXX股份有限公司或其附屬企業(yè)、XXXXXX股份有限公司控股股東提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

（五）被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述四項所列情形；

（六）被提名人不在與XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)或者XXXXXX股份有限公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

四、被提名人不是國家公務(wù)員或擔(dān)任獨立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；

五、被提名人不是黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政府機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

六、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

七、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部；

九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十、包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，在XXXXXX股份有限公司未連續(xù)任職超過六年；

十一、被提名人已經(jīng)按照證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨立董事資格證書；

十二、被提名人當選后，XXXXXX股份有限公司董事會成員中至少包括三分之一的獨立董事，且至少有一名獨立董事為會計專業(yè)人士；

十三、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》第三條規(guī)定對獨立董事候選人相關(guān)情形進行核實。

本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

提名人：

（蓋章）

XXXX年XX月XX日

附件：

XXXXXX股份有限公司獨立董事候選人聲明

聲明人（姓名），作為XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響本人獨立性的關(guān)系，具體聲明如下：

一、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會關(guān)系不在該公司及其附屬企業(yè)任職，本人及本人直系親屬也不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職；

二、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司1%以上的已發(fā)行股份；

三、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司5%以上已發(fā)行股份的股東單位任職；

五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司實際控制人、控股股東的附屬企業(yè)任職；

六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

七、最近一年內(nèi)，本人不是為該公司或其附屬企業(yè)、或該公司控股股東提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

八、最近一年內(nèi)，本人不是在為該公司提供審計、咨詢、評估、法律、承銷等服務(wù)的機構(gòu)任職的人員，或雖在該等機構(gòu)任職但并未參與對該公司相關(guān)中介服務(wù)項目且不是該機構(gòu)的主要負責(zé)人或合伙人；

九、本人不在與該公司及其附屬企業(yè)或者該公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

十、本人不是在該公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員；

十一、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

十二、本人不屬于國家公務(wù)員或擔(dān)任獨立董事不違反《中華人民共和國公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定；

十三、本人不是黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政府機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

十四、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

十五、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

十六、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）

報告并備案的中央管理干部；

十七、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十八、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；

十九、本人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨立董事資格證書；

二十、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；

二十一、本人向擬任職上市公司提供履歷表等相關(guān)個人信息真實，準確，完整。

包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，本人未在XXXXXX股份有限公司連續(xù)任職六年以上。

（正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。深圳證券交易所可依據(jù)本聲明確認本人的任職資格和獨立性。本人在擔(dān)任該公司獨立董事期間，將遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。

聲明人：（簽署）

日期：