第一篇：設(shè)立審批交易場所試行辦法

**市設(shè)立審批交易場所試行辦法

第一條 為促進我市交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《陜西省金融辦關(guān)于規(guī)范全省交易場所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號）要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

第三條 建立**市交易場所業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議原則上由原清理和整頓各類交易場所聯(lián)席會議成員單位組成，包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關(guān)單位。聯(lián)席會議召集人由市政府分管金融的副市長擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負責(zé)人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。

第四條 聯(lián)席會議職責(zé)：

（一）確定交易場所行業(yè)主管部門；

（二）研究交易場所發(fā)展的重大問題；

（三）審議交易場所設(shè)立申請；

（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見；

（五）完成市政府交辦的其他事項。

聯(lián)席會議辦公室職責(zé)：負責(zé)聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。

聯(lián)席會議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風(fēng)險處置工作。

第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準設(shè)立交易場所。

第六條 申請設(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件：

（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關(guān)行業(yè)背景，財務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬元人民幣以上且資產(chǎn)負債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補虧損。

（二）有符合規(guī)定的注冊資本最低限額。新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于人民幣5000萬元；其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員，下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。

（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險控制、信息

披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

第七條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：

1、具有3年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱；

2、具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識；

3、無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。第八條 申請設(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向市金融辦提出申請，并提交下列材料：

（一）設(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、交易品種等基本信息。

（二）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書。

（三）主發(fā)起人的名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近2年財務(wù)報告、近3年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。

（四）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷及資格證明。

（五）交易場所住所證明。

（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當性制度等相關(guān)材料。

第九條

市金融辦受理申請材料后，予以初審，并分送相關(guān)聯(lián)席會議成員單位，對交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險控制的有效性等提出書面審查意見。

第十條

由聯(lián)席會議召集人主持召開聯(lián)席會議，對交易場所進行研究審核。

第十一條

聯(lián)席會議審核后，由聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）報市政府批準。

第十二條

市政府批準后，向申請人出具批復(fù)文件，申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理設(shè)立登記。

第二篇：北京交易場所管理辦法試行

北京市交易場所管理辦法(試行)

京政發(fā)〔2012〕36號 第一章 總

則

第一條 為切實防范金融風(fēng)險，規(guī)范本市交易場所的行為，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用 “交易所”字樣的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的管理，亦適用本辦法。

第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同市商務(wù)、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的統(tǒng)籌管理工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標準，審慎批準設(shè)立交易場所，使本市交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 新設(shè)交易場所應(yīng)當采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當符合以下條件：

(一)符合本辦法規(guī)定的注冊資本要求;(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄;(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員近三年內(nèi)無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗;(四)建立公平、公正、公開的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險控制制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;(五)其他相關(guān)條件。

第六條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

第七條 新設(shè)交易場所應(yīng)當先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書。

第八條 新設(shè)交易場所，申請人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門提交以下申請材料：

(一)申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營范圍等事項;(二)工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書;(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;(四)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明;(五)交易場所住所證明;(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當性制度等相關(guān)材料;(七)其他相關(guān)材料。

第九條 區(qū)(縣)金融工作部門對申請材料進行初審后報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應(yīng)當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復(fù)。

第十條 申請人應(yīng)當持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。第十一條 交易場所有下列事項之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準：

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍;(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;(三)分立或合并;(四)其他重大事項。

第十二條 交易場所有下列事項之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門復(fù)審備案，同時抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：

(一)變更名稱;(二)變更注冊資本;(三)變更住所;(四)變更法定代表人;(五)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;(六)變更股東;(七)修改章程;(八)注銷;(九)其他事項。

第十三條 本市各類交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動;確有必要在異地設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進行監(jiān)管。

第十四條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三章 日常監(jiān)管

第十五條 交易場所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人;不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺。交易場所應(yīng)當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。

第十七條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應(yīng)當定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向市金融工作部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報告、財務(wù)報告，同時抄送各自行業(yè)主管部門。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場所報送專項報告。

第十八條 交易場所應(yīng)當建立投資者適當性制度，定期進行市場風(fēng)險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第十九條 市金融工作部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門可以采取適當方式依法對交易場所進行檢查，交易場所應(yīng)當予以配合。

第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當做好行業(yè)自律管理、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進行業(yè)交流等工作，在維護會員合法權(quán)益、保護行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。

第四章 風(fēng)險防控和違規(guī)處理

第二十一條 交易場所應(yīng)當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報市金融工作部門備案，同時抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的應(yīng)急處置工作。

第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險提示、責(zé)令整改等方式依法進行處置;情節(jié)嚴重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十四條 未經(jīng)批準設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

第五章

附則 第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實施細則。

第二十六條 本辦法實施過程中遇到的問題，由市金融工作部門會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第三篇：福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

第一章總則

第一條為切實防范金融風(fēng)險，規(guī)范交易場所的行為，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)?2011?38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)?2012?37號)和《福建省交易場所管理辦法》(福建省人民政府令第142號，以下簡稱《辦法》)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本實施細則。

第二條本實施細則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、海域使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。

省外交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。第三條福建省金融工作辦公室(以下簡稱省金融辦)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門。大宗商品類交易場所按照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定》(商務(wù)部令2013年第3號)進行行業(yè)管理。

設(shè)區(qū)市政府(含平潭綜合實驗區(qū)管委會，下同)應(yīng)當指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

第四條交易場所經(jīng)營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益，嚴禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權(quán)益。

第五條各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會按照屬地原則承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防范、化解和處臵責(zé)任。省金融辦負責(zé)指導(dǎo)交易場所的金融風(fēng)險防范、化解和處臵工作。

第二章設(shè)立

第六條設(shè)立交易場所，應(yīng)當按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場所。

第七條新設(shè)交易場所，由各設(shè)區(qū)市政府對市場環(huán)境、交易場所擬采用的運營模式和地方經(jīng)濟特點進行充分論證和調(diào)研，并在監(jiān)管措施完備的情況下，報省政府批準。第八條省政府批準前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報省政府批準。

第九條省金融辦可根據(jù)需要，將交易場所審批事項提請由高校、研究機構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會及政府相關(guān)部門人員組成的咨詢專家委員會審核，出具專業(yè)意見，作為審批參考。

第十條新設(shè)交易場所，應(yīng)當符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：

(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應(yīng)當以貨幣或者交易場所經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；

(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負債率不超過70%；

(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險控制制度等；

(四)具有3年以上從事金融或交易場所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施及其他必要設(shè)施；

(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

交易場所設(shè)立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣，但不受前款第(二)項約束。

第十一條申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當提交下列材料：(一)設(shè)立申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場所的名稱、擬注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息；

(二)可行性研究報告。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風(fēng)險防范措施、社會效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等；

(三)總體架構(gòu)方案。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險控制體系、資金清算和結(jié)算模式等；

(四)持有5%以上股權(quán)股東的基本情況。企業(yè)股東應(yīng)當包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應(yīng)當包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；

(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》復(fù)印件；

(六)規(guī)章制度材料。包括公司章程草案、交易規(guī)則、交易資金管理制度、會員管理制度、信息披露制度、投資者適當性制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)管理制度、客戶投訴處理制度、應(yīng)急處臵預(yù)案和數(shù)據(jù)備份、保存制度等；

(七)擬任用高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明；(八)所在地設(shè)區(qū)市政府出具的風(fēng)險防范、化解和處臵預(yù)案及承諾書等，并在承諾書中明確交易場所日常監(jiān)管部門；

(九)要求提供的其他必要材料。

第十二條交易場所開業(yè)應(yīng)當經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報省金融辦備案。

設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核時，應(yīng)對交易場所信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性評測報告、交易場所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料等進行重點審核。

第十三條交易場所設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當報經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準。

第三章變更和終止

第十四條交易場所申請變更名稱，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：(一)變更名稱申請書；

(二)關(guān)于變更名稱的法定有效決策文件；

(三)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》復(fù)印件。

變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后作出是否批準的決定。

第十五條交易場所申請變更注冊資本，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)變更注冊資本申請書；

(二)關(guān)于變更注冊資本的法定有效決策文件；(三)股東變更出資的合同；

(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況。

交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。

第十六條交易場所申請調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書；(二)關(guān)于調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書的法定有效決策文件；(三)可行性研究報告；

(四)與申請新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規(guī)章制度材料。第十七條交易場所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，報省金融辦審核：

(一)變更股權(quán)申請書；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

(三)變更后交易場所股東股權(quán)背景情況圖；(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。

前款所述變更持有5%以上股權(quán)的股東包括以下情形：(一)交易場所股東轉(zhuǎn)讓5%以上股權(quán)；

(二)交易場所股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形：股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達到5%以上；股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有交易場所股東的股權(quán)或其他方式，實際控制交易場所5%以上的股權(quán)。

第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應(yīng)當提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。

第十九條交易場所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應(yīng)當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，報省金融辦審核：

(一)變更公司章程重要條款的申請書，應(yīng)當至少包括變更的原因、背景、內(nèi)容及新舊條文對照表；

(二)公司關(guān)于變更公司章程的股東(大)會決議和相關(guān)議案；

(三)公司現(xiàn)行有效的章程；(四)公司修改后的章程。

交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十條交易場所設(shè)立或發(fā)生《辦法》第十一條所列變更事項的，應(yīng)及時到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個工作日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。

第二十一條交易場所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。

交易場所停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門提交恢復(fù)營業(yè)申請，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門根據(jù)交易場所持續(xù)性經(jīng)營條件，在20個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并向省金融辦備案。

交易場所自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，仍未能恢復(fù)營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第二十二條交易場所因解散而終止的，應(yīng)當至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進行清算，清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項的說明，并及時向省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告。清算結(jié)束后，交易場所應(yīng)當向工商行政管理部門辦理注銷登記。

第二十三條交易場所設(shè)立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、撤銷的，應(yīng)在機構(gòu)所在地設(shè)區(qū)市以上主要報刊或者電視媒體上公告。

第四章經(jīng)營管理

第二十四條交易場所應(yīng)當根據(jù)交易品種風(fēng)險程度的高低，建立投資者適當性管理制度和風(fēng)險警示制度。自然人投資者申請在交易場所交易的，其名下金融資產(chǎn)不低于10萬元人民幣。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

交易場所在投資者開戶前，要進行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，履行入市協(xié)議書、客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本的簽訂手續(xù)，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。

第二十五條交易場所實行會員制的，應(yīng)當設(shè)臵合理的會員準入門檻，并建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。交易場所交易系統(tǒng)后臺應(yīng)當管理完善，隔離交易所及會員權(quán)限，嚴禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等。對會員業(yè)務(wù)開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風(fēng)險蔓延。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

第二十六條交易場所應(yīng)當根據(jù)自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應(yīng)覆蓋交易場所自身風(fēng)險。風(fēng)險準備金應(yīng)當專戶存儲，專款專用。

第二十七條交易場所應(yīng)當建立客戶資金第三方存管制度，在商業(yè)銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。交易場所應(yīng)將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。客戶入市交易前應(yīng)與交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。

第二十八條交易場所應(yīng)具有獨立的營業(yè)場所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要部位應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。

第二十九條交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，能夠及時向行業(yè)管理部門或其指定機構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應(yīng)能為行業(yè)管理部門提供遠程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。

第三十條交易場所制定的交易規(guī)則及對會員、代理商、經(jīng)紀商等的具體管理規(guī)定報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門備案后，應(yīng)及時在該交易場所的網(wǎng)站上對外公布。

第五章監(jiān)督管理

第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負責(zé)貫徹落實國家和省委、省政府有關(guān)交易場所的方針政策；擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險處臵；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。

第三十二條各市、縣(區(qū))行業(yè)管理部門負責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的下列事項進行監(jiān)督管理：

(一)對交易場所及分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)；

(二)負責(zé)對交易場所的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的健全、完善及運行情況進行監(jiān)督檢查；

(三)依托客戶資金第三方存管制度，定期對交易場所客戶資金安全進行日常監(jiān)管；

(四)負責(zé)監(jiān)控并及時處臵交易場所和分支機構(gòu)的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時向當?shù)卣褪〗鹑谵k報告；

(五)負責(zé)對交易場所的投訴依法依規(guī)進行調(diào)查處理；(六)與當?shù)叵嚓P(guān)部門配合，打擊非法設(shè)立交易場所的行為。

第三十三條交易場所應(yīng)當在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一審計報告、業(yè)務(wù)開展情況報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標的上月度報表報送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦。

交易場所法定代表人、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對報告、月度報表簽署確認意見，審計報告應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

交易場所報送或者提供的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十四條發(fā)生影響或者可能影響交易場所經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場所應(yīng)當立即向所在設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。

設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處臵情況及時報告省金融辦。第三十五條行業(yè)管理部門應(yīng)對交易場所進行定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。

行業(yè)管理部門進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第三十六條行業(yè)管理部門進行現(xiàn)場檢查時，可以采取以下措施：

(一)進入涉嫌違法違規(guī)行為發(fā)生現(xiàn)場調(diào)查取證；(二)詢問當事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被檢查事件有關(guān)的事項作出說明；

(三)查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(四)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

(五)檢查交易場所交易系統(tǒng)及其他后臺設(shè)備；(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。

交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三十七條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場所聘請經(jīng)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認可的第三方中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具審計意見：

(一)交易場所的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(二)違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險隱患的；

(三)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認定的其他重大情形。

交易場所應(yīng)當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。

第三十八條交易場所有下列情形之一的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可責(zé)令其限期整改：

(一)違反《辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定的情形；(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶的合法權(quán)益；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全；

(三)披露信息存在虛假情形；

(四)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

(六)股東、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營；(七)存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；(八)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

(九)不符合其他持續(xù)性經(jīng)營或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場所轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

逾期未整改的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以責(zé)令交易場所進行停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人員；對嚴重危害市場秩序、損害客戶利益的，可以通知出境管理機關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)等。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的交易場所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場所。

第四十條行業(yè)管理部門可以根據(jù)市場發(fā)展和交易場所規(guī)范狀況，開展或?qū)ｍ棛z查，并將檢查情況適時在媒體予以公布。

第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關(guān)違規(guī)行為進行處罰。第四十二條全省交易場所可經(jīng)協(xié)商設(shè)立行業(yè)自律性協(xié)會，接受省金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會履行下列職責(zé)：

(一)教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；

(二)制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；

(三)依法維護會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；

(四)組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間以及對外的交流合作；

(五)組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；

(六)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第六章附則

第四十三條省金融辦可會同有關(guān)部門適時修訂本實施細則。

第四十四條本實施細則自下發(fā)之日起施行。

第四篇：深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引

深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引

2013-08-07來源：市金融發(fā)展服務(wù)辦公室字體：大中小[內(nèi)容糾錯]

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

為規(guī)范深圳市交易場所申請設(shè)立工作程序，創(chuàng)造公開、公平、公正的交易場所申報環(huán)境，依據(jù)《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本指引：

一、指導(dǎo)原則

（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結(jié)合我市實際情況及交易場所申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)限量予以審批。

（二）“公開、公平、公正”原則。保證交易場所申請設(shè)立程序公開透明，引入第三方專家論證機制，作為聯(lián)席會議科學(xué)決策的參考依據(jù)。

二、申請材料

（一）設(shè)立申請書。內(nèi)容應(yīng)包括擬設(shè)交易場所的名稱、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、首期實繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息，含名稱預(yù)核準通知書、經(jīng)營場所信息等材料。

（二）可行性研究報告。內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析等。

（三）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括擬設(shè)公司章程草案、主要交易規(guī)則、交易制度、管理制度、風(fēng)險控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

（四）主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近三年財務(wù)報告、近三年納稅證明、企業(yè)信用報告等基本信息，含主發(fā)起人具有良好社會聲譽、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（五）其他發(fā)起人基本情況。包括其他發(fā)起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的最近一年的財務(wù)報告、企業(yè)信用報告等基本信息，含其他發(fā)起人具有良好社會聲譽、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（六）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明，含從業(yè)經(jīng)驗證明、學(xué)歷證明、專業(yè)技術(shù)職稱證明、無犯罪記錄證明、個人信用報告等。

（七）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資報告（可在取得交易場所業(yè)務(wù)資格后提供）。

（八）承諾書。對交易場所申報材料真實性及交易場所獲批后合規(guī)經(jīng)營等問題進行承諾（參照附件1）。

（九）深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）及其辦公室要求的其他材料。

三、申請材料格式

（一）申請材料應(yīng)該按照前款所列順序裝訂成冊。裝訂冊應(yīng)該有封面、封底、目錄和頁碼。封面應(yīng)標有“深圳市交易場所申報材料”字樣、具體申報交易場所名稱（不帶有交易所字樣）、申報單位名稱和申報日期。頁碼用阿拉伯數(shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

（二）采用標準A4規(guī)格的紙張，雙面打印，活頁裝訂，一份申報材料裝訂成一冊，一式十五份。

（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準。

（四）申報材料需加蓋申報單位公章。

（五）除紙質(zhì)申報材料外，申報單位必須以光盤形式提交申報材料的電子文檔。電子文檔一律采用光盤形式，以××××（申報單位名稱）—××××（申報交易場所名稱）.文件格式”命名。

四、申請程序

(一)主發(fā)起人向聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）遞交申請材料。

（二）聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，對申請材料進行初步形式審查，同時函請相關(guān)聯(lián)席會議成員單位對交易場所發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格等內(nèi)容真實性進行核實。

（三）聯(lián)席會議辦公室初步形式審查合格后，組織專家進行項目論證，并出具專家論證意見，專家論證意見作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。專家論證程序如下：

1、聯(lián)席會議辦公室提前1天隨機從深圳市交易場所項目論證專家?guī)熘谐槿＜医M成項目論證專家組，專家論證采取路演和答辯的方式進行；

2、專家論證會前，聯(lián)席會議辦公室組織項目申報單位以抽簽方式?jīng)Q定項目論證順序；

3、聯(lián)席會議辦公室組織項目論證專家組專家簽署保密及紀律要求承諾書；

4、聯(lián)席會議辦公室向項目論證專家組介紹交易場所申報項目概況、注意事項、論證規(guī)則、流程及有關(guān)要求，并現(xiàn)場發(fā)放項目申報材料（會后收回）；

5、聯(lián)席會議辦公室推薦項目論證專家組組長，項目論證專家組專家表決確認，由組長主持項目專家論證會；

6、項目論證專家組專家審閱交易場所申報材料，整體審閱時間不少于90分鐘；

7、交易場所申報單位通過投影儀向項目論證專家組路演申報項目，每家申報單位路演時間不超過30分鐘，申報單位應(yīng)準備路演PPT，內(nèi)容包括但不局限于以下幾個方面：一是交易場所設(shè)立的必要性和可行性，含交易場所籌建情況、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益、宏觀經(jīng)濟環(huán)境及市場前景等內(nèi)容，二是股東資質(zhì)與股權(quán)結(jié)構(gòu)，含擬設(shè)交易場所注冊資本、股東經(jīng)營實力、經(jīng)營團隊情況等內(nèi)容，三是商業(yè)模式與業(yè)務(wù)設(shè)計，含商業(yè)模式創(chuàng)新性、交易品種設(shè)計、與港澳及國際市場對接等內(nèi)容，四是交易規(guī)則、交易制度、投資者保護制度、風(fēng)險控制制度、交易系統(tǒng)等制度、系統(tǒng)制定或建設(shè)情況的內(nèi)容；

8、項目論證專家組向申報單位提問，申報單位進行答辯，每家單位答辯時間不超過30分鐘；

9、專家根據(jù)項目資料、路演和答辯情況出具獨立專家論證意見，并由聯(lián)席會議辦公室根據(jù)論證規(guī)則在項目論證專家組組長見證下匯總形成項目論證專家組論證意見；

10、聯(lián)席會議辦公室將交易場所申報材料及專家論證意見報聯(lián)席會議審議。

（四）聯(lián)席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應(yīng)當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

（五）市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。

（六）申請人持批復(fù)文件到市市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記。

五、特別事項說明

（一）新設(shè)交易場所申請方面

1、根據(jù)審慎審批的原則，為合理選擇優(yōu)質(zhì)交易場所項目，聯(lián)席會議辦公室推薦專家論證組評分高于75分（含75分）的項目報聯(lián)席會議審議;交易場所申報項目未獲批準，在項目發(fā)起人資質(zhì)、申報條件未發(fā)生重大改變前，聯(lián)席會議辦公室不再受理其申請材料。

2、聯(lián)席會議將審慎審批交易場所使用“交易所”名稱，擬設(shè)交易場所專家論證組評分較高，且交易場所發(fā)展前景較好，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，聯(lián)席會議可考慮擬設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣。

已批設(shè)名稱中不帶有“交易所”字樣的交易場所正式開業(yè)運營1年后，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，可以向聯(lián)席會議辦公室提出“交易所”名稱使用申請，由聯(lián)席會議辦公室綜合評估后報聯(lián)席會議審議。

（二）交易場所發(fā)展方面

1、積極引導(dǎo)和支持同質(zhì)或類似的申報單位共同發(fā)起設(shè)立交易場所，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

2、交易場所申報獲批后，應(yīng)自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運作。

3、為保證交易場所股東質(zhì)量、防控金融風(fēng)險，原則上交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不得進行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。交易場所增資擴股或變更股權(quán)，應(yīng)當事先征得聯(lián)席會議辦公室同意，并履行相應(yīng)程序。

附件：承諾書

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

（市金融辦）

2013年8月6日

附件：

承 諾 書

××公司現(xiàn)鄭重承諾如下：

1．本公司自愿出資×××萬元，入股深圳市×××交易中心有限責(zé)任公司（或股份有限公司），占股份總額×%。作為股東，保證入股資金來源真實合法，均為自有資金，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股，保證按時足額交納出資，保證不抽回資金。

2．本公司嚴格按照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏，若存在虛假或重大遺漏，本公司自愿承擔(dān)法律責(zé)任。

3．本公司同意深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議及其辦公室基于項目審查、專家論證需要合法合理使用或授權(quán)相關(guān)行業(yè)主管部門、項目論證專家使用項目申請材料；

4．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所在運營過程中遵守法律法規(guī)、國家和本市有關(guān)交易場所的規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風(fēng)險。

5．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運作。

6．本公司承諾交易場所設(shè)立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不進行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。本公司將遵照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設(shè)立申請工作指引》相關(guān)規(guī)定進行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更。公

司署名蓋章：

年月日

第五篇：交易場所審批-北京金融工作局

交易場所審批

1.事項名稱：交易場所審批。2.事項編碼：01107790020038。3.事項類別：非行政許可審批。

4.設(shè)定依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）；《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）；《北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市交易場所管理辦法（試行）的通知》（京政發(fā)〔2012〕36號）。

5.審批對象：企業(yè)法人。

6.實施機關(guān)：區(qū)（縣）金融工作部門受理并初審，市金融工作部門復(fù)審并征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見，市政府審批。

7.辦理處室：北京市金融工作局金融市場處。8.受理方式：現(xiàn)場受理。

9.受理地點：注冊地所在區(qū)（縣）金融辦。

10.審批流程： 企業(yè)申請→注冊地所在區(qū)縣主管部門（金融辦）受理并初審，出具初審意見→市金融局審核并征求行業(yè)主管部門意見后報市政府→市政府審批→獲得市政府批準的，由市金融局代市政府出具批復(fù)文件；未獲批準的，由市金融局向申請人出具書面答復(fù)→告知（注：新設(shè)審批與變更審批流程相同）。

11.申請材料：

（1）新設(shè)審批：申請設(shè)立交易場所，申請人將下列申請材料報送擬設(shè)交易場所所在區(qū)（縣）金融工作部門：

a.關(guān)于設(shè)立XXX（交易場所名稱）的申請；

b.授權(quán)委托書；

c.擬設(shè)立交易場所基本情況表；

d.股東名冊（機構(gòu)股東：包含營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東簡介、開戶行出具的資信證明、企業(yè)信用報告、內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)決議等；自然人股東：簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪證明等）；

e.董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表；

f.經(jīng)營場所證明；

g.可行性研究報告（包括設(shè)立背景、設(shè)立必要性、可行性、發(fā)展規(guī)劃、組織架構(gòu)、交易模式、財務(wù)評價分析及風(fēng)險防控措施等）；

h.擬設(shè)立交易場所的規(guī)章制度：包括交易規(guī)則、風(fēng)險控制制度、信息披露制度、資金管理制度、會員管理制度、突發(fā)事件處置制度等；

i.認繳注冊資本承諾函及出資人協(xié)議；

j.公司章程

k.企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書； l.主管部門的支持性文件等； m.承諾書。

（2）變更審批：交易場所發(fā)生《北京市交易場所管理辦法（試行）》規(guī)定的變更審批事項時，申請人應(yīng)將下列申請材料報送擬設(shè)交易場所所在區(qū)（縣）金融工作部門：

a.關(guān)于XXX（交易場所變更審批事項）的申請；

b.授權(quán)委托書；

b.擬變更交易場所基本情況表； d.可行性研究報告； e.承諾書；

f.通過上一工商年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件及副本復(fù)印件；

g.公司內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)決議；

h.公司最新章程或章程修正案（若有）；

i.中國人民銀行征信中心出具的《企業(yè)信用報告》； j.交易場所交易業(yè)務(wù)情況，包括全部交易品種、交易方式、交易額等；

k.擬新設(shè)交易品種的規(guī)章制度：包括交易規(guī)則、風(fēng)險控制制度、信息披露制度、資金管理制度、會員管理制度、突發(fā)事件處置制度等（如新設(shè)交易品種需提供）；

12.審查內(nèi)容:（1）新設(shè)審批：

a.申請:申請人按照申請材料要求申報籌建申請材料;b.區(qū)縣金融工作部門受理并初審:籌建材料是否齊全，是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36

號）相關(guān)規(guī)定；

c.出具初審意見:出具初審意見，說明初審單位是否支持XXX公司本次申請事項，報市金融工作部門；

d.市金融工作部門審核并征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見:籌建材料是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號）的相關(guān)要求；

e.報市政府審批；

f.告知：將審批意見送申請人、區(qū)縣金融工作部門及行業(yè)主管部門。

（2）變更審批：

a.申請：申請人按照申請材料要求申報籌建申請材料； b.區(qū)縣金融工作部門受理并初審：籌建材料是否齊全，是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號）相關(guān)規(guī)定；

c.出具初審意見：出具初審意見，說明初審單位是否支持XXX公司本次申請事項，報市金融工作部門；

d.市金融工作部門審核并征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見：籌建材料是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號）的相關(guān)要求；

e.報市政府審批；

f.告知：將審批意見送申請人、區(qū)縣金融工作部門及行業(yè)主管部門。

13.審查標準：《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京

政發(fā)〔2012〕36號）。

14.批準形式：北京市金融工作局關(guān)于同意XXX公司設(shè)立的批復(fù)。

15.收費依據(jù)與收費標準：不收費。16.辦理時限：（1）設(shè)立審批：

a.初審：區(qū)、縣金融工作部門根據(jù)《北京市交易場所管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，對申請人提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內(nèi)容準確和完整及符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部申請材料之日起10日內(nèi)出具相關(guān)初審意見，并將初審意見連同一份申請材料報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應(yīng)當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

b.審批：新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復(fù)。

（2）變更審批：

區(qū)、縣金融工作部門根據(jù)《北京市交易場所管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，對申請人提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內(nèi)容準確和完整及符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部申請材料之日起10日內(nèi)出具相關(guān)初審意見，并將初審意見連同一份申請

材料報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準。

17.有效時限：交易場所法人資格終止前有效。18.咨詢電話：88011081。

19.咨詢時間：工作日9:00-12:00

14:00-18:00。20.收集社會各界對進一步取消和下放行政審批事項意見的具體方式：通過北京市金融工作局門戶網(wǎng)站“人民建議征集”欄目征集。