第一篇：陜西、重慶排污權(quán)交易工作調(diào)研報(bào)告DOC

排污權(quán)交易工作調(diào)研報(bào)告

湖南省排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心

為進(jìn)一步開(kāi)拓工作思路，2014月11月17～21日，我中心組織部分市州排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)前往陜西、重慶學(xué)習(xí)調(diào)研排污權(quán)交易工作。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查、深入分析，形成以下調(diào)研報(bào)告。

一、陜西、重慶排污權(quán)交易工作基本情況

（一）陜西基本情況

1、開(kāi)展時(shí)間和交易因子。陜西省于2010年6月啟動(dòng)排污權(quán)交易工作，2011年7月被列為國(guó)家試點(diǎn)省份。

2、交易機(jī)構(gòu)。2010年5月成立陜西省環(huán)保廳排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心，負(fù)責(zé)排污權(quán)交易的日常管理工作，市縣無(wú)交易機(jī)構(gòu)。交易過(guò)程由“陜西環(huán)境權(quán)交易所”負(fù)責(zé)完成，全部實(shí)施電子競(jìng)價(jià)交易，“陜西環(huán)境權(quán)交易所”專(zhuān)門(mén)從事與環(huán)境有關(guān)的現(xiàn)代化電子交易服務(wù)，由上海石油交易所、天財(cái)控股有限公司等共同投資設(shè)立的國(guó)有控股交易所。

3、工作模式。陜西目前只開(kāi)展省級(jí)審批項(xiàng)目的排污權(quán)交易，暫時(shí)沒(méi)有啟動(dòng)初始分配和有償使用。交易資金全部匯繳省財(cái)政，環(huán)境權(quán)交易所向交易雙方收取一定傭金。但因?yàn)槊磕曛慌e辦四次競(jìng)價(jià)交易，建設(shè)項(xiàng)目從提交申請(qǐng)到申購(gòu)成功需要較長(zhǎng)時(shí)間，所以項(xiàng)目單位都盡量提前申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)。

4、交易因子和交易價(jià)格。交易因子包括化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物四項(xiàng)。交易基準(zhǔn)價(jià)為：二氧化硫和氮氧化物6000元/噸，化學(xué)需氧量和氨氮12000元/噸。目前最高成交價(jià)為：二氧化硫34500元/噸，氮氧化物39200元/噸，化學(xué)需氧量35000元/噸，氨氮28100元/噸。競(jìng)價(jià)交易大幅提升了交易價(jià)格。

5、業(yè)務(wù)進(jìn)展。陜西累計(jì)開(kāi)展交易44次，成交金額5.9億元。

（二）重慶基本情況

1、開(kāi)展時(shí)間。2009年12月啟動(dòng)首筆交易，2011年2月被列為試點(diǎn)省份。

2、交易機(jī)構(gòu)。2010年8月成立重慶市排污權(quán)交易管理中心，負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)排污權(quán)交易日常管理工作，區(qū)縣暫無(wú)機(jī)構(gòu)，但確定了責(zé)任科室和工作人員。重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)搭建交易平臺(tái)，組織實(shí)施具體交易，所有易全部實(shí)施電子競(jìng)價(jià)。

3、工作模式。重慶主要實(shí)施二級(jí)市場(chǎng)交易，全市所有建設(shè)項(xiàng)目全部實(shí)施排污權(quán)交易，主城區(qū)部分企業(yè)開(kāi)展了二氧化硫有償使用試點(diǎn)。交易資金大部分匯繳到同級(jí)財(cái)政，少部分由減排企業(yè)收取。聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所向買(mǎi)賣(mài)雙方各收2.5％的手續(xù)費(fèi)。項(xiàng)目單位在環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)編制階段就提前申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，從提交申請(qǐng)到申購(gòu)成功平均需要兩周時(shí)間。

4、交易因子和交易價(jià)格。二氧化硫排放權(quán)有償使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為為976元/噸.年，一次收費(fèi)五年。交易因子包括化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物四項(xiàng)，交易基準(zhǔn)價(jià)為：化學(xué)需氧量6800元/噸、二氧化硫4880元/噸、氮氧化物5000元/噸、氨氮12000元/噸。

5、業(yè)務(wù)進(jìn)展。重慶市累計(jì)開(kāi)展市場(chǎng)交易930次，成交金額8989萬(wàn)元。

二、陜西省、重慶市排污權(quán)交易工作特色

1、管辦分離，公正公開(kāi)。陜西、重慶均采用了交易管理和交易實(shí)施完全分離的工作模式，管理中心負(fù)責(zé)交易的審核、認(rèn)定、指標(biāo)投放等管理工作，交易所負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

交易管理中心將轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買(mǎi)信息告知交易所，交易所組織買(mǎi)方進(jìn)行電子網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)，買(mǎi)房在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)報(bào)價(jià)，沒(méi)有場(chǎng)地規(guī)定，流程簡(jiǎn)單,操作容易。

2、政策執(zhí)行到位，交易活躍。兩省市所有新建項(xiàng)目都已經(jīng)全部按政策實(shí)施總量前置和排污權(quán)交易。重慶市還組織對(duì)區(qū)縣開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)稽查，確保新建項(xiàng)目排污權(quán)交易政策執(zhí)行到位。

3、交易流程簡(jiǎn)單，行政干預(yù)少。一是總量部門(mén)統(tǒng)一認(rèn)定各企業(yè)減排量，交易管理中心對(duì)已經(jīng)認(rèn)定的減排量統(tǒng)一收儲(chǔ)、入庫(kù)，企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓時(shí)不要重復(fù)進(jìn)行審定，減少工作環(huán)節(jié)，提高工作效率。二是建設(shè)項(xiàng)目申購(gòu)指標(biāo)的時(shí)間與編制環(huán)評(píng)報(bào)告同步，不耽誤環(huán)評(píng)審批時(shí)效。三是交易實(shí)施之后才進(jìn)行總量前置審核，避免重復(fù)進(jìn)行行政審核。

4、競(jìng)價(jià)機(jī)制實(shí)施順利。陜西省每季度組織一次市場(chǎng)交易，由管理中心根據(jù)申購(gòu)情況確定單次指標(biāo)投放量（需求總量的60%～70%）。每場(chǎng)可得出多個(gè)中標(biāo)方，但陜西省市場(chǎng)需求量和政府投放量供求懸殊，加上交易次數(shù)少，每場(chǎng)競(jìng)價(jià)都非常激烈。

重慶市每周三、周五舉行多場(chǎng)競(jìng)價(jià)，安排購(gòu)買(mǎi)量相近的3～5家企業(yè)同場(chǎng)競(jìng)買(mǎi)，每場(chǎng)只得出一個(gè)中標(biāo)方，指標(biāo)投放數(shù)量略高于需求總量，企業(yè)可多次參與競(jìng)價(jià)，成交價(jià)格上升幅度比較小。

三、關(guān)于我省排污權(quán)交易工作的建議

1、嚴(yán)格、公平地執(zhí)行政策

當(dāng)前，我省試點(diǎn)區(qū)域執(zhí)行總量置換和排污權(quán)交易政策情況仍不理想，省級(jí)審批項(xiàng)目也有遺漏，湘潭等地的市級(jí)審批項(xiàng)目政策執(zhí)行率不到20%、縣級(jí)審批項(xiàng)目幾乎未實(shí)施。沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行總量指標(biāo)前置審核和交易，政策有失公允。

建議：下發(fā)“進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目總量前置審批和交易的通知”。明確所有工業(yè)項(xiàng)目都要實(shí)施總量前置審批及排污權(quán)交易；集團(tuán)內(nèi)部的指標(biāo)交易、企業(yè)整合等項(xiàng)目同樣要對(duì)總量進(jìn)行核算，不置換不交易，但同樣要將指標(biāo)入賬管理；各市州切實(shí)將建設(shè)項(xiàng)目總量前置審批和交易政策落實(shí)到位。

2、規(guī)范交易時(shí)間及流程

許多地方的總量前置審批和交易工作非常被動(dòng)，大多是進(jìn)入審批環(huán)節(jié)后才匆匆忙忙開(kāi)始辦理，既影響審批時(shí)效，又不能切實(shí)有效地開(kāi)展總量核定和交易替代工作。有些地方總量前置審核雖然比較嚴(yán)格，但環(huán)節(jié)過(guò)多、時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、管得過(guò)寬，需要規(guī)范簡(jiǎn)化。

建議：一是總量替代和交易工作環(huán)節(jié)要提前實(shí)施。按照環(huán)保部的規(guī)定，總量指標(biāo)要在環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)編制階段就落實(shí)到位。排污權(quán)交易作為總量替代方案之一，必須提前實(shí)施，要將排污權(quán)指標(biāo)視同于企業(yè)用地，是企業(yè)的生產(chǎn)要素，不能變成環(huán)保部門(mén)借“環(huán)評(píng)審批搭車(chē)收費(fèi)”的行為。二是簡(jiǎn)化交易工作流程。項(xiàng)目單位依據(jù)環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)的核算量，申請(qǐng)和購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)指標(biāo)，這是市場(chǎng)行為，只需向交易機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，交易機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則擬定交易方案。三是規(guī)范總量前置的行政審核。行政審核在交易之后實(shí)施，主要審核總量替代方案和替代來(lái)源的合理性、合法性，不干涉指標(biāo)來(lái)源、價(jià)格等市場(chǎng)行為。

3、規(guī)范減排指標(biāo)的儲(chǔ)備和出讓管理

許多地方對(duì)可替代總量指標(biāo)的管理不規(guī)范：許多交易所拿不到國(guó)家已經(jīng)認(rèn)定減排量，不能統(tǒng)一入庫(kù)、儲(chǔ)備；沒(méi)有通過(guò)環(huán)保部認(rèn)定但確實(shí)已經(jīng)到位的減排指標(biāo)不能及時(shí)認(rèn)定、入庫(kù)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)黄髽I(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)時(shí)，審核程序復(fù)雜，行政干預(yù)過(guò)多，很多企業(yè)有意見(jiàn)；有些新建項(xiàng)目指標(biāo)來(lái)源不明，有些減排指標(biāo)重復(fù)使用，賬目不清。

建議：一是統(tǒng)一、及時(shí)將減排指標(biāo)入庫(kù)儲(chǔ)備。每年，在環(huán)保部認(rèn)定減排量之后，市州環(huán)保局統(tǒng)一認(rèn)定可置換指標(biāo)并通知交易機(jī)構(gòu)，交易機(jī)構(gòu)集中入庫(kù)。二是簡(jiǎn)化入庫(kù)指標(biāo)的轉(zhuǎn)讓審核程序。環(huán)保部們已經(jīng)認(rèn)可、交易機(jī)構(gòu)已經(jīng)收錄入庫(kù)的減排量，在企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓時(shí)，不再重復(fù)進(jìn)行審定。三是合理擴(kuò)大收儲(chǔ)范圍。環(huán)保部沒(méi)有認(rèn)定的減排量，可以采取“企業(yè)申報(bào)→市縣審核→省廳核定→指標(biāo)入庫(kù)”的模式進(jìn)行認(rèn)定，允許上市交易，保障企業(yè)利益。

4、加強(qiáng)檢查與考核

2014年3月，交易中心組織對(duì)長(zhǎng)株潭三市的排污權(quán)交易工作及資金管理情況進(jìn)行稽查，形成反饋意見(jiàn)、提出整改要求，對(duì)提高市縣業(yè)務(wù)水平和規(guī)范化程度起到了一定的促進(jìn)作用。從重慶市工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，定期或不定期開(kāi)展檢查和考核，對(duì)促進(jìn)區(qū)縣嚴(yán)格執(zhí)行前置審批和交易政策起到了明顯的成效。

建議：將排污權(quán)有償使用和交易納入市州環(huán)保工作考核體系，重點(diǎn)考核“機(jī)構(gòu)人員到位率”、“交易政策執(zhí)行率”、“有償使用費(fèi)征收到位率”等情況。交易中心也可會(huì)同財(cái)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)，對(duì)市縣交易工作進(jìn)行檢查考核，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)。

5、啟動(dòng)競(jìng)價(jià)交易試點(diǎn)

從陜西、重慶經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，引入競(jìng)價(jià)機(jī)制后，項(xiàng)目建設(shè)單位和社會(huì)公眾對(duì)于排污權(quán)指標(biāo)的物權(quán)屬性、資源稀缺性等認(rèn)識(shí)更加深刻，主動(dòng)參與交易的意識(shí)更強(qiáng)，促進(jìn)了交易市場(chǎng)發(fā)展。

建議：一是出臺(tái)競(jìng)價(jià)交易規(guī)程。在原有政策體系的基礎(chǔ)上制定競(jìng)價(jià)交易操作規(guī)程，開(kāi)發(fā)競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)。二是選擇部分市州先行試點(diǎn)。在工作基礎(chǔ)比較扎實(shí)、市場(chǎng)交易比較活躍、參與意愿較高的長(zhǎng)沙、株洲、衡陽(yáng)等市率先開(kāi)展交易競(jìng)價(jià)試點(diǎn)，取得成功經(jīng)驗(yàn)后再逐步推廣。

第二篇：排污權(quán)交易現(xiàn)狀

“十一五”期間，國(guó)家在部分省、市開(kāi)展了排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，先后將江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、山西、重慶、陜西、河北10個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)列為國(guó)家排污權(quán)交易試點(diǎn)省份；此外，廣東、山東、遼寧、黑龍江等10多個(gè)省份也在省內(nèi)進(jìn)行探索。

還有哪些困惑待解？

排污權(quán)有償使用費(fèi)的性質(zhì)是行政收費(fèi)還是資源收費(fèi)，價(jià)格是否應(yīng)是固定的？ 排污權(quán)擔(dān)保貸款，屬于質(zhì)押貸款還是抵押貸款？企業(yè)一旦違約，怎么追究責(zé)任？ 對(duì)企業(yè)而言，哪些是富余排污指標(biāo)，可以用來(lái)交易？比如，一個(gè)電廠(chǎng)今年大修導(dǎo)致發(fā)電量減少，排放量也相應(yīng)減少，那么這部分指標(biāo)可否參與交易？排污權(quán)交易和排污量交易在二級(jí)市場(chǎng)中如何協(xié)調(diào)？

排污權(quán)權(quán)屬的界定是什么？是歸國(guó)家或省級(jí)政府所有，還是排污者所有？企業(yè)有償使用或是通過(guò)市場(chǎng)交易獲得的排污權(quán)，是否只擁有一定期限的使用權(quán)？是否是不可剝奪的？我國(guó)五年就要調(diào)整一次總量指標(biāo)，當(dāng)總量減排提出要求時(shí)，怎么協(xié)調(diào)？

地方政府是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行、如何進(jìn)行排污權(quán)指標(biāo)的儲(chǔ)備，預(yù)留指標(biāo)用于哪些項(xiàng)目？ 排污權(quán)可以跨區(qū)域流動(dòng)嗎？環(huán)境質(zhì)量超標(biāo)地區(qū)是否不應(yīng)該再流入排污權(quán)指標(biāo)？ 如果問(wèn)參與排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的省市，現(xiàn)在最希望國(guó)家給什么政策支持？大家可能異口同聲地回答——法律依據(jù)和規(guī)范。一段時(shí)間以來(lái)，在工作推進(jìn)的過(guò)程中，試點(diǎn)省市環(huán)保部門(mén)大多面臨兩項(xiàng)挑戰(zhàn):一是排污權(quán)有償使用、新建項(xiàng)目總量前置審批等并無(wú)國(guó)家層面上的法律依據(jù)；二是核定、價(jià)格制定等具體工作環(huán)節(jié)還沒(méi)有統(tǒng)一、明確的規(guī)范與技術(shù)方法。

而上述涉及排污權(quán)有償使用和交易工作頂層設(shè)計(jì)的問(wèn)題將在未來(lái)逐步得到明確。財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、國(guó)家發(fā)改委及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)正在和試點(diǎn)省市一起，加強(qiáng)溝通和交流，通過(guò)從理論到實(shí)踐再到理論的反復(fù)，攜手探索完善試點(diǎn)工作的政策體系。

日前在廣東省佛山市舉行的全國(guó)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)，又成為了一次各方共享經(jīng)驗(yàn)、明確訴求的討論會(huì)。主持會(huì)議的環(huán)境保護(hù)部總量司大氣總量處處長(zhǎng)吳險(xiǎn)峰表示，這樣的會(huì)議日后還要多多舉辦，目的就是要把試點(diǎn)過(guò)程中大家最關(guān)心、最棘手的問(wèn)題集中起來(lái)一起研究，爭(zhēng)取提出解決方案。

兩項(xiàng)基本規(guī)則有待明確

初始分配的依據(jù)是什么？有償使用的價(jià)格、期限如何定？

“試點(diǎn)工作進(jìn)入深水區(qū)后，一些當(dāng)初沒(méi)有設(shè)想到的問(wèn)題在不斷涌現(xiàn)，需要在試點(diǎn)過(guò)程中不斷摸索。”吳險(xiǎn)峰說(shuō)。而據(jù)記者了解，盡管10個(gè)參與排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的省市所采取的模式、工作進(jìn)度各不同，但大家存疑的問(wèn)題較為集中。與會(huì)的浙江省代表表示，指標(biāo)的分配、核定、價(jià)格制定都要做到公平科學(xué)，感覺(jué)工作難度很大，希望能盡快出臺(tái)統(tǒng)一的規(guī)則、規(guī)范以及相關(guān)的技術(shù)方法。

在初始排污權(quán)分配的問(wèn)題上。無(wú)論是老項(xiàng)目的排污權(quán)有償使用還是新建項(xiàng)目需通過(guò)交易獲得排污指標(biāo)，都需要一個(gè)核定量。而同一個(gè)項(xiàng)目的排放量，會(huì)有來(lái)自環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污收費(fèi)、總量核查、污染源普查、地方環(huán)保局日常監(jiān)管等多個(gè)數(shù)據(jù)，到底依據(jù)哪一個(gè)或哪幾組數(shù)據(jù)來(lái)確定？

“在試點(diǎn)中，不少地方設(shè)計(jì)由政府事先預(yù)留或儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)，那么，在操作中，依據(jù)的是現(xiàn)有地區(qū)某項(xiàng)污染物排放量之和還是五減排的目標(biāo)總量，亦或是地區(qū)環(huán)境容量？這些都需要深入探討后加以明確?！鄙綎|省環(huán)保廳相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，即要明確排污權(quán)的分配是基于現(xiàn)有總量還是未來(lái)預(yù)期總量，如果按照前者，減排壓力如何體現(xiàn)值得探討；如果依據(jù)后者，那么企業(yè)就很可能會(huì)面臨購(gòu)買(mǎi)排污指標(biāo)后就開(kāi)始超標(biāo)排污的尷尬，因?yàn)槠髽I(yè)不可能在短期內(nèi)就完成五年減排任務(wù)。

在有償使用方面，試點(diǎn)省市的政策訴求則更為具體，主要包括以下幾個(gè)問(wèn)題: 排污權(quán)有償使用與排污收費(fèi)的關(guān)系亟待明確。在基層推動(dòng)工作中，大家常常會(huì)面臨企業(yè)甚至是政府部門(mén)這樣的提問(wèn):有償使用費(fèi)和排污費(fèi)的性質(zhì)有何不同，為什么要“重復(fù)”征收？需要在國(guó)家層面上盡快界定清楚。

排污權(quán)有償使用價(jià)格或是交易指導(dǎo)價(jià)格如何確定。從幾千元到幾萬(wàn)元，一噸化學(xué)需氧量目前在各試點(diǎn)省市的價(jià)格水平呈現(xiàn)較大差異，其背后的核算方法也都不盡相同，需要建立一個(gè)涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、治理成本等多變量的計(jì)算體系和技術(shù)方法。

排污權(quán)的有效期限應(yīng)該是多長(zhǎng)？從目前各試點(diǎn)情況看，有一年、五年的規(guī)定，也有試點(diǎn)省市暫時(shí)模糊排污權(quán)期限。

有償使用費(fèi)的性質(zhì)、征收、管理、使用應(yīng)當(dāng)盡快規(guī)范。浙江省已經(jīng)制定相關(guān)管理辦法，初步予以明確。其他試點(diǎn)省市如天津等直接將其用于支持減排項(xiàng)目，而江蘇省則還一直沒(méi)有動(dòng)用排污權(quán)有償使用費(fèi)。而據(jù)了解，江蘇、浙江兩省的有償使用費(fèi)收繳就已經(jīng)超過(guò)15億元。

明確“共性”問(wèn)題不會(huì)一刀切

多個(gè)部門(mén)參與研究討論，國(guó)家層面將出臺(tái)試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)

“一項(xiàng)創(chuàng)新工作應(yīng)該先制定基本規(guī)則，然后在實(shí)踐中不斷完善?！鄙轿魇…h(huán)保廳代表的發(fā)言反映了大家的心聲。而圍繞期盼已久的《排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，出席會(huì)議的國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司、財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人也當(dāng)場(chǎng)“透露”一二。

財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，有償使用費(fèi)和排污費(fèi)的關(guān)系，以及有償使用費(fèi)的使用方向，將在《指導(dǎo)意見(jiàn)》中予以明確。“有償使用費(fèi)初步考慮用于支持減排項(xiàng)目、排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)等方面。

而來(lái)自國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司的消息，接下來(lái)將制定排污權(quán)交易價(jià)格管理辦法，規(guī)范價(jià)格行為?！坝袃斒褂煤徒灰椎膬r(jià)格要起到反映環(huán)境資源稀缺程度、反映環(huán)境成本、促進(jìn)污染物減排的作用，是這項(xiàng)制度的核心問(wèn)題之一，也是物價(jià)部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)?！?/p>

“正在抓緊推進(jìn)，還沒(méi)有最后定稿。”從2009年就開(kāi)始醞釀的《指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定過(guò)程可謂慎之又慎，征求意見(jiàn)——討論修改——再征求意見(jiàn)，這樣的過(guò)程已反復(fù)多次。而據(jù)記者了解，環(huán)境保護(hù)部總量司、財(cái)政部經(jīng)濟(jì)建設(shè)司和國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司等部門(mén)近期仍在密集討論，討論修改的內(nèi)容主要包括:交易試點(diǎn)范圍要求、排污指標(biāo)分配與管理體系、排污權(quán)的有償獲得與環(huán)評(píng)前置要求、價(jià)格部門(mén)的工作職能、排污權(quán)有償使用和交易價(jià)款的征收和管理、交易稅收優(yōu)惠政策等規(guī)定。吳險(xiǎn)峰表示，《指導(dǎo)意見(jiàn)》將對(duì)試點(diǎn)過(guò)程中的一些“共性”問(wèn)題做出明確，同時(shí)考慮到各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展客觀差異，在很多問(wèn)題上也不會(huì)采取“一刀切”的做法。他同時(shí)透露，作為一個(gè)全新的工作領(lǐng)域，排污權(quán)有償使用和交易涉及法律法規(guī)、財(cái)稅金融等各個(gè)方面，涉及國(guó)家多個(gè)部委協(xié)調(diào)工作，需要充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)、深入討論，出臺(tái)還需等待一段時(shí)間。

地方實(shí)踐推動(dòng)頂層設(shè)計(jì)

法律依據(jù)可從試點(diǎn)中尋求突破，水污染物領(lǐng)域有望率先出臺(tái)排污許可證條例 江蘇省環(huán)保部門(mén)工作人員去“說(shuō)服”當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與排污權(quán)有償使用工作時(shí)，手握兩份文件，一是《江蘇省太湖水污染防治條例》，二是《財(cái)政部、國(guó)家環(huán)保總局關(guān)于同意在太湖流域開(kāi)展主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的復(fù)函》。這是他們能拿到的有關(guān)開(kāi)展這項(xiàng)工作的法規(guī)依據(jù)。他們迫切希望能及早從國(guó)家層面給一個(gè)“說(shuō)法”。

“到底什么是排污權(quán)？法律對(duì)此并無(wú)規(guī)定，各方理解也不甚相同。這是我們?cè)趯?shí)際操作過(guò)程中遇到的最大問(wèn)題?！奔幢闶桥盼蹤?quán)交易以“試點(diǎn)”形式進(jìn)行，也存在“排污權(quán)的內(nèi)涵、交易規(guī)則、稅收優(yōu)惠、擔(dān)保貸款、違約責(zé)任、監(jiān)管程序”等一系列操作環(huán)節(jié)，缺乏相應(yīng)的法律基礎(chǔ)。

對(duì)于代表發(fā)言中普遍提到的法律法規(guī)缺失，國(guó)家發(fā)改委相關(guān)負(fù)責(zé)人表示:目前，排污權(quán)有償使用和交易工作中相關(guān)的法律法規(guī)空白可能是最大的問(wèn)題，國(guó)家發(fā)改委和環(huán)境保護(hù)部等部門(mén)一直致力于這方面的工作。“法律法規(guī)的制定同樣需要試點(diǎn)，可以先在地方開(kāi)展探索，如果建立了行之有效的法律法規(guī)，反過(guò)來(lái)可以影響國(guó)家層面相關(guān)工作的進(jìn)程?！眳请U(xiǎn)峰說(shuō)。

而另一個(gè)被試點(diǎn)省市“千呼萬(wàn)喚”的法規(guī)則有望在國(guó)家層面出臺(tái)。據(jù)吳險(xiǎn)峰透露，《排污許可證管理?xiàng)l例》可能率先圍繞水污染物領(lǐng)域制定出臺(tái)，成熟后再擴(kuò)展到大氣污染物領(lǐng)域。同時(shí)，對(duì)于新建項(xiàng)目總量前置審批等也將出臺(tái)相關(guān)的管理辦法，正在研究制定過(guò)程中。

排污許可證是分解、落實(shí)污染物減排目標(biāo)和開(kāi)展排污權(quán)有償使用、交易的一項(xiàng)重要管理手段，分解給排污單位的指標(biāo)需通過(guò)排污許可證予以明確，通過(guò)許可證管理來(lái)規(guī)范排污單位排污指標(biāo)申購(gòu)和交易行為?！翱偭糠峙洹⒋_權(quán)，交易過(guò)程和監(jiān)督執(zhí)法是排污權(quán)交易工作的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排污權(quán)的確權(quán)和監(jiān)管都需要排污許可證作為載體。”相關(guān)專(zhuān)家表示。

2008年2月28日新修訂的《水污染防治法》明確規(guī)定:“國(guó)家實(shí)行排污許可制度，禁止企業(yè)事業(yè)單位無(wú)排污許可證或者違反排污許可證的規(guī)定向水體排放廢水、污水”。去年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見(jiàn)》也提出推行排污許可證制度。雖然這些法律、意見(jiàn)都提到了排污許可證制度，但目前還缺乏可操作的法律依據(jù)。

最現(xiàn)實(shí)的一個(gè)問(wèn)題就是，企業(yè)超許可證排污怎么監(jiān)管？怎么處罰？如果對(duì)企業(yè)偷排、超排的處罰過(guò)輕，“違法成本低，守法成本高”，企業(yè)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的積極性必定受挫。而作為排污權(quán)有償使用和交易的載體，排污許可證則面臨更多要求，比如超總量排污后怎么處罰？是否可以抵押貸款？和總量減排怎么銜接？??對(duì)此，山西代表表示，超權(quán)排污的監(jiān)管和懲處工作必須加強(qiáng)，如果不去準(zhǔn)確計(jì)量、嚴(yán)格監(jiān)管和確保懲處的力度、尺度，那么這項(xiàng)工作勢(shì)必得不到企業(yè)的重視。

“這些都涉及環(huán)保部門(mén)行政管理對(duì)象即企業(yè)的切身利益，必須做到依法行政。需要出臺(tái)具備操作性的條例辦法?！闭憬〈肀硎尽８鶕?jù)去年的一份《指導(dǎo)意見(jiàn)》的征求意見(jiàn)稿顯示，在企業(yè)違規(guī)處罰方面，對(duì)超過(guò)所持有排放指標(biāo)排放污染物的，超排指標(biāo)按至少3倍于有償使用價(jià)格進(jìn)行懲罰性購(gòu)買(mǎi)；超出排放指標(biāo)50％及以上的，在懲罰性購(gòu)買(mǎi)的基礎(chǔ)上按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

短評(píng)

政策也得“試”

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)試點(diǎn)省市對(duì)排污權(quán)有償使用和交易工作的探索，幾乎在每一個(gè)環(huán)節(jié)都面臨與現(xiàn)有法律法規(guī)、政策制度、管理體系的協(xié)調(diào)，在這一過(guò)程中，挑戰(zhàn)、問(wèn)題、爭(zhēng)議不可避免。

首先，排污權(quán)有償使用和交易的相關(guān)政策、制度的成熟完善不可能閉門(mén)造車(chē)，必須實(shí)踐先行，不斷摸索總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并返回實(shí)際進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)歷從無(wú)到有、從“簡(jiǎn)陋”到完善的過(guò)程。其次，由于這項(xiàng)工作涉及法律法規(guī)、行政管理、金融財(cái)稅等各領(lǐng)域，專(zhuān)業(yè)性技術(shù)性非常強(qiáng)，急需基礎(chǔ)性、制度性研究的有力支撐。第三，排污權(quán)有償使用和交易觸及廣大企業(yè)、地方政府切身利益，也需及早制定規(guī)則，理清總量與質(zhì)量、政府與市場(chǎng)等關(guān)系，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

在這個(gè)過(guò)程中，政策層、研究機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)省市三方都有各自不可替代的角色和作用，需要各方及時(shí)順暢地溝通與合作，共同推動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作科學(xué)、有效地推進(jìn)，為“十二五”總量控制的政策創(chuàng)新積累有益經(jīng)驗(yàn)。

第三篇：排污權(quán)交易制度

排污權(quán)有償使用和交易制度

一、案例介紹

位于長(zhǎng)江三角洲的江蘇省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，用電需求量與日俱增，擴(kuò)建、新建電廠(chǎng)的呼聲越來(lái)越高。江蘇太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司就是因蘇州市用電需求缺口較大而興建的重點(diǎn)發(fā)電工程。由于公司需要擴(kuò)建發(fā)電供熱機(jī)組，因此每年將增加2000噸的二氧化硫排放量。在建廠(chǎng)期間，太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司雖然安裝了二氧化硫的脫硫裝置，仍然還有1700噸的二氧化硫排放量指標(biāo)的缺口沒(méi)有解決，導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)一度停滯。而南京的下關(guān)發(fā)電廠(chǎng)由于引進(jìn)了先進(jìn)的芬蘭治理技術(shù)，使下關(guān)電廠(chǎng)每年排放的二氧化硫?qū)嶋H量比環(huán)保部門(mén)核定的排污總量指標(biāo)減少了3000噸。一個(gè)因擴(kuò)建將造成排污量突破許可指標(biāo)的上限，一個(gè)因脫硫成功實(shí)現(xiàn)了排污量指標(biāo)剩余，面對(duì)兩個(gè)不同地區(qū)的發(fā)電企業(yè)，經(jīng)江蘇省環(huán)保廳協(xié)調(diào)，通過(guò)排污權(quán)交易制度，兩家企業(yè)最終達(dá)成了二氧化硫排污權(quán)的異地交易。太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司每年從下關(guān)發(fā)電廠(chǎng)購(gòu)買(mǎi)1700噸的二氧化硫排污權(quán)指標(biāo)，并以每公斤１元的價(jià)格，向下關(guān)發(fā)電廠(chǎng)支付170萬(wàn)元的交易費(fèi)用。兩個(gè)公司通過(guò)排污權(quán)交易，在沒(méi)有排污超標(biāo)的前提下滿(mǎn)足了各自的需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、實(shí)施背景

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾越來(lái)越突出，嚴(yán)峻的環(huán)境狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，都需要綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法，隨著節(jié)能減排和污染整治工作的推進(jìn)，實(shí)行與時(shí)俱進(jìn)的環(huán)境政策，采取濃度、總量和質(zhì)量相結(jié)合的綜合控制手段來(lái)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)污染減排的任務(wù)?，F(xiàn)行的排污收費(fèi)政策，實(shí)際執(zhí)行中演變成“付費(fèi)即可排污”的后果，無(wú)法對(duì)污染物排放總量實(shí)施有效控制，環(huán)境質(zhì)量難以改善。惟有探索市場(chǎng)對(duì)環(huán)境資源的配置、保護(hù)機(jī)制，方是治本之道。我國(guó)各地都相繼出臺(tái)了排污權(quán)有償使用和交易的制度辦法，如湖州市政府出臺(tái)的《湖州市主要污染物排污權(quán)交易實(shí)施細(xì)則(試行)》，杭州市出臺(tái)的《杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法》等都對(duì)排污權(quán)有償使用和交易等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和規(guī)定，從而使排污權(quán)有償使用和交易的工作步入正軌。

三、實(shí)施效果

以太湖地區(qū)為例，在實(shí)施了排污權(quán)有償使用和交易后，太湖地區(qū)主要污染物COD排放量控制在26.38萬(wàn)噸，氨氮排放量控制在2.08萬(wàn)噸，總氮排放量控制在2.78萬(wàn)噸，總磷排放量控制在0.59萬(wàn)噸，比之前分別削減了32.52％、33.37%、和30%；城鎮(zhèn)生活污水處理率達(dá)到90%，農(nóng)村生活污水處理率達(dá)到70%，主要入湖河流和集中式飲用水源地水質(zhì)基本達(dá)到環(huán)境功能要求。2015年，太湖地區(qū)主要污染排放量全面控制在環(huán)境容量許可范圍內(nèi)。

排污權(quán)的有償使用和交易，可以提高企業(yè)治污的積極性，是以經(jīng)濟(jì)手段和政策措施推動(dòng)環(huán)境管理的一種有效手段，推行排污權(quán)有償使用改革以來(lái)，在促進(jìn)減排、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、綜合治理等方面都取得了明顯成效。

1.促進(jìn)減排。排污權(quán)有償使用和交易，進(jìn)一步增強(qiáng)了市場(chǎng)配置環(huán)境資源要素的約束力，強(qiáng)化了企業(yè)控制污水排放、加快治理污染源的自覺(jué)性，整體環(huán)境質(zhì)量得到了改觀。2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。提高重污染行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)技術(shù)含量高、污染輕的行業(yè)發(fā)展，還進(jìn)一步約束了新投資者投資經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)紡織印染等企業(yè)的需求，加快了低耗能、低污染行業(yè)發(fā)展。

3.提高企業(yè)生態(tài)意識(shí)。通過(guò)開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易，建立市場(chǎng)化激勵(lì)和約束機(jī)制，改變了長(zhǎng)期以來(lái)“付費(fèi)即可排污”的局面，提高了排污企業(yè)生態(tài)文明理念和社會(huì)責(zé)任意識(shí)。

4.積極引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型。積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，采用主要污染物排污權(quán)有償使用和交易的方法，利用有限的環(huán)境污染治理專(zhuān)項(xiàng)資金“回購(gòu)”排污權(quán)，積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，并在鼓勵(lì)其淘汰重污染產(chǎn)品和生產(chǎn)線(xiàn)的同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況預(yù)留少量排污權(quán)給企業(yè)，支持企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

四、不足分析

1.有關(guān)排污權(quán)交易的政策和法律滯后

排污權(quán)交易是一種市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)政策，要對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)管，必須要有相應(yīng)的法律作保障，才能使其具有合法性和權(quán)威性。我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)已進(jìn)行了數(shù)年，雖然部分省市出臺(tái)了一些地方性的排污權(quán)交易法規(guī)，但是在國(guó)家層面上還沒(méi)有針對(duì)性地立法，排污權(quán)交易從審批到交易，尚沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

2.排污權(quán)交易制度中存在的困難（1）排污權(quán)的初始分配問(wèn)題

排污權(quán)的初始分配是排污權(quán)交易的前提，只有當(dāng)排污權(quán)為企業(yè)所擁有時(shí)，排污權(quán)才能像“商品”一樣進(jìn)行交易。目前，我國(guó)是由政府統(tǒng)一掌控排污權(quán)的初始分配，而政府過(guò)多的參與，會(huì)影響排污權(quán)交易的公平、公正、公開(kāi)。也許會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)政府有關(guān)部門(mén)操縱初始分配權(quán)牟取部門(mén)利益；排污企業(yè)與掌握著排污許可證發(fā)放權(quán)的環(huán)保監(jiān)管部門(mén)之間發(fā)生權(quán)力尋租等情況。一旦有企業(yè)通過(guò)非法手段獲取排污權(quán)，就會(huì)打擊其他企業(yè)珍惜排污權(quán)、減少污染物的積極性，最終會(huì)出現(xiàn)排污權(quán)“有價(jià)無(wú)市”的局面。

（2）排污總量的確定問(wèn)題

排污權(quán)交易的前提條件是排放總量控制。如果該區(qū)域的環(huán)境容量已呈飽和狀態(tài)，就不會(huì)有排污權(quán)剩余，更不會(huì)有排污權(quán)交易。在現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中沒(méi)有明確“總量控制”的規(guī)定。在“排污付費(fèi)”的污染控制策略下，只要付費(fèi)就可以排污，這樣，企業(yè)顯然不會(huì)去市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，也不會(huì)有企業(yè)賣(mài)出排污權(quán)。沒(méi)有對(duì)排放量的總量限制，排污權(quán)交易就無(wú)法實(shí)行。

在目前以GDP為核心考核政績(jī)的前提下，片面追求GDP的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式非常普遍，這就造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與排污總量控制之間的矛盾，使得排污總量的確定變得非常困難。個(gè)別地區(qū)總量控制的底線(xiàn)不斷被突破，使得整個(gè)排污權(quán)交易體系非常脆弱。如果排污總量不能確定，排污權(quán)交易平臺(tái)就無(wú)法真正確立起來(lái)。

3.排污交易市場(chǎng)脆弱

從一級(jí)市場(chǎng)看，相對(duì)于土地、礦產(chǎn)等有形資源而言，排污權(quán)有償使用缺乏政策和法律依據(jù)。因此企業(yè)在辦理工商執(zhí)照和稅務(wù)登記時(shí)都遇到障礙。另外，目前存在著新建污染企業(yè)和已建污染企業(yè)之間，在排污權(quán)初始分配方面有償和無(wú)償取得“雙軌并存”的不公平局面，挫傷了企業(yè)的積極性。并且關(guān)于有償取得，是通過(guò)拍賣(mài)方式還是政府定價(jià)也存在爭(zhēng)議，前者可能會(huì)導(dǎo)致大企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)操縱，囤積居奇；后者又不能及時(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

此外，我國(guó)排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)亟待規(guī)范。我國(guó)各類(lèi)企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模不等、分布零散，這種狀況直接決定了排污權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)信息尋求費(fèi)用過(guò)高，環(huán)境保護(hù)部門(mén)監(jiān)測(cè)與執(zhí)行費(fèi)用也會(huì)過(guò)高，導(dǎo)致整個(gè)排污交易市場(chǎng)信息不充分。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)中，為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，擁有富余排污指標(biāo)的企業(yè)則可能不愿意出售自己的剩余排污權(quán)，造成排污權(quán)的浪費(fèi)，或者漫天要價(jià)，擾亂了排污交易秩序。

五、改進(jìn)措施

1.制定相應(yīng)法律法規(guī)，明確排污權(quán)交易的法律地位。對(duì)排污權(quán)的交易范圍和交易方式做出明確規(guī)定，建立完善的排污權(quán)交易的法律體系。有關(guān)法規(guī)要闡明環(huán)境是一種可利用的資源，確立合法的排污權(quán)，明確將有償取得的排污權(quán)與其他生產(chǎn)要素一樣納入企業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍，完善排污權(quán)交易制度，以保證排污權(quán)及其交易的合法化，保障企業(yè)在排污權(quán)交易中買(mǎi)賣(mài)自由、信息共享，促進(jìn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。排污權(quán)實(shí)際上是對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，這種權(quán)利的總量是有限的，以某種形式初始分配給企業(yè)后，新加入的企業(yè)只能從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)必要的排污權(quán)。所以要把排污權(quán)納入法律調(diào)整的范圍，進(jìn)行合理的分配和管制，進(jìn)而改變目前國(guó)家環(huán)保主管部門(mén)通過(guò)頒發(fā)排污許可證確認(rèn)排污權(quán)這一行政性權(quán)利，賦予該權(quán)利可自由交易的市場(chǎng)性權(quán)利。

2．培育規(guī)范合理的排污權(quán)交易市場(chǎng)。規(guī)范交易規(guī)則，激勵(lì)企業(yè)廣泛參與。制定合理的交易規(guī)則和初始排污權(quán)分配的指導(dǎo)性辦法，規(guī)定排污權(quán)指標(biāo)的核定方法。制定財(cái)稅激勵(lì)政策，提高企業(yè)交易的積極性，加快交易市場(chǎng)的發(fā)展。征收排污權(quán)占有稅，促使企業(yè)出售初始排污權(quán)。緩征企業(yè)排污權(quán)交易收入所得稅，鼓勵(lì)企業(yè)參與排污權(quán)交易。建立區(qū)域性排污權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)放平臺(tái)，擴(kuò)大交易范圍，鼓勵(lì)更多企業(yè)參與交易，為參與交易的企業(yè)提供更多交易信息與交易機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。引入環(huán)境合同制度，規(guī)范排污權(quán)交易形式，將排污許可證以環(huán)境分配合同的形式從主管部門(mén)轉(zhuǎn)移到排污企業(yè)，排污權(quán)交易以環(huán)境消費(fèi)合同的形式在交易者間買(mǎi)賣(mài)，建立排污企業(yè)的環(huán)境信用制度，利用稅收、信貸等手段規(guī)制排污主體的信用情況。

3.進(jìn)行制度創(chuàng)新，政府應(yīng)提供免費(fèi)信息服務(wù)，適當(dāng)減免監(jiān)督與執(zhí)行的費(fèi)用；建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)積極減排、積極出售排污權(quán)的企業(yè)從資金、稅收、技術(shù)等方面予以支持。依法科學(xué)規(guī)定污染物排放總量及各企業(yè)的容許排出量，以確保政府削減污染物排出總量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，要在法律上對(duì)排污總量控制的目標(biāo)、總量設(shè)計(jì)、調(diào)查和檢測(cè)、總量分布等做出明確的規(guī)定；規(guī)范初始排污權(quán)的分配，加強(qiáng)監(jiān)管，杜絕“尋租”行為。實(shí)行排污權(quán)初次分配有償化，以充分體現(xiàn)污染者付費(fèi)原則。政府應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期無(wú)償占用排污指標(biāo)的單位進(jìn)行改制，對(duì)新建單位采取拍賣(mài)和獎(jiǎng)勵(lì)等有償方式分配排污權(quán)，全面實(shí)現(xiàn)排污指標(biāo)的有償初次分配。在此基礎(chǔ)上，再通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)污染源之間排污權(quán)的再分配。有了排污權(quán)交易，政府機(jī)構(gòu)可以通過(guò)發(fā)放和購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)污染物總量的控制，影響排污權(quán)價(jià)格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。政府如果希望降低污染水平，可以進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在政府的手中，不再賣(mài)出，這樣污染水平就會(huì)降低。如果修建了污水處理廠(chǎng)等環(huán)保設(shè)施，環(huán)境容量增大，政府就可以發(fā)放更多的排污許可證，以降低企業(yè)的成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

第四篇：市排污權(quán)有償使用和交易工作

排污權(quán)有償使用和交易工作

實(shí)施辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范我市排污權(quán)有償使用和交易行為，維護(hù)排污權(quán)交易市場(chǎng)秩序，促進(jìn)主要污染物總量減排，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)政策和《浙江省人民政府關(guān)于開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（浙政發(fā)[2009]47號(hào)）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》（浙政辦發(fā)[2010]132號(hào)）和相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。

第二條

本實(shí)施辦法適用于余姚市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易工作。

參與排污權(quán)有償使用和交易的排污單位是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的工業(yè)排污單位。

第三條

本實(shí)施辦法所稱(chēng)的主要污染物，是指實(shí)施污染物排放總量控制的化學(xué)需氧量和二氧化硫兩項(xiàng)主要污染物。

第四條

本辦法所稱(chēng)的排污權(quán)，即環(huán)境容量資源使用權(quán)，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標(biāo)向環(huán)境直接或間接排放污染物的權(quán)利。

排污單位的排污權(quán)以排污許可證的形式確認(rèn)，排污許可證的 1 有效期限一般為五年。排污單位的排污權(quán)指標(biāo)是指排污許可證許可的污染物排放總量。

第五條

排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)排污權(quán)交易的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、信息提供、咨詢(xún)服務(wù)、技術(shù)核算和評(píng)估，具體辦理排污權(quán)有償使用和交易業(yè)務(wù)等工作。在余姚市排污權(quán)交易中心單獨(dú)設(shè)立前，由余姚市環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站增掛余姚市排污權(quán)交易中心。

第六條

實(shí)施排污權(quán)有償使用和交易，不免除排污單位應(yīng)承擔(dān)的環(huán)境保護(hù)法定義務(wù)。

第二章 初始排污權(quán)指標(biāo)的核定、分配和有償使用

第七條 排污權(quán)有償使用是指在區(qū)域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得排污權(quán)指標(biāo)，并按規(guī)定繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)的行為。

第八條

初始排污權(quán)指標(biāo)是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現(xiàn)有排污單位，通過(guò)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標(biāo)。

排污單位排污許可證有效期滿(mǎn)后，其初始排污權(quán)指標(biāo)由負(fù)責(zé)排污許可證管理的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)重新核定和分配。

第九條 現(xiàn)有工業(yè)排污單位其初始排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)核定，可以暫時(shí)無(wú)償使用一定期限；無(wú)償使用期限屆 2 滿(mǎn)后，實(shí)行有償使用，有償使用實(shí)施日期由環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)根據(jù)省、寧波市出臺(tái)的相關(guān)文件要求適時(shí)確定。

第十條

環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)依據(jù)相關(guān)技術(shù)規(guī)范，根據(jù)主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對(duì)現(xiàn)有排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行核定和分配，并可儲(chǔ)備一定的初始排污權(quán)指標(biāo)，用于保障重大建設(shè)項(xiàng)目的排污權(quán)指標(biāo)和調(diào)控排污權(quán)交易市場(chǎng)。

第十一條

環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)對(duì)排污單位核定和分配的初始排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于15日。公示應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）排污單位的名稱(chēng)及基本信息；

（二）擬分配的排污權(quán)指標(biāo)名稱(chēng)、數(shù)量等信息；

（三）有利害關(guān)系的排污單位提出意見(jiàn)的主要方式。公示期間無(wú)異議的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行確認(rèn)。公示期間有異議的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行復(fù)核。

第十二條

參加排污權(quán)交易的排污單位，應(yīng)按規(guī)定對(duì)其排污許可證登載的初始排污權(quán)指標(biāo)實(shí)行有償使用。

初始排污權(quán)有償使用價(jià)格和交易指導(dǎo)價(jià)由市發(fā)改局（物價(jià)）會(huì)同市環(huán)保、財(cái)政等部門(mén)，根據(jù)污染治理成本、環(huán)境容量資源的稀缺性、地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平等因素制定并報(bào)上級(jí)有關(guān)部門(mén)認(rèn)可。目前我市主要污染物排污權(quán)現(xiàn)行指導(dǎo)價(jià)暫定為化學(xué)需氧量(COD)每噸2萬(wàn)元；二氧化硫(SO2)每噸1萬(wàn)元。

第十三條

排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)排污單位初始排污權(quán)有償使用費(fèi)的執(zhí)收。

第十四條

按排污許可證管理要求不單獨(dú)分配排污權(quán)指標(biāo)的排污單位和污水集中處理設(shè)施，不參與初始排污權(quán)核定、分配及排污權(quán)有償使用。

第三章

排污權(quán)交易

第十五條

排污權(quán)交易是指在區(qū)域排污總量控制的前提下，排污單位對(duì)依法取得的排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行交易的行為。

第十六條

排污權(quán)交易必須通過(guò)排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)的平臺(tái)進(jìn)行，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第十七條

可通過(guò)排污權(quán)交易出讓的排污權(quán)指標(biāo)包括：

（一）政府儲(chǔ)備的排污權(quán)指標(biāo)，包括政府儲(chǔ)備的初始排污權(quán)指標(biāo)、政府委托排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過(guò)排污權(quán)交易取得的排污權(quán)指標(biāo)，以及政府對(duì)主要污染物進(jìn)行治理獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)等。

（二）排污單位可出讓的排污權(quán)指標(biāo)，主要是指已實(shí)施排污權(quán)有償使用的排污單位，在完成減排任務(wù)的前提下，通過(guò)污染治理等措施獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)。

第十八條

未實(shí)施排污權(quán)有償使用的排污單位，因破產(chǎn)、關(guān)?；蛲ㄟ^(guò)污染治理等措施獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)無(wú)償收回，作為政府儲(chǔ)備。

第十九條

排污單位出讓排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)向負(fù)責(zé)交易的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交以下材料：

（一）排污許可證副本；

（二）排污權(quán)有償使用證明材料；

（三）出讓排污權(quán)指標(biāo)的核定技術(shù)報(bào)告；

（四）負(fù)責(zé)核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)同意其出讓排污權(quán)指標(biāo)的證明文件；

（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

排污單位出讓的排污權(quán)指標(biāo)根據(jù)出讓排污權(quán)指標(biāo)核定技術(shù)報(bào)告確定。

第二十條

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目按建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權(quán)指標(biāo)必須通過(guò)排污權(quán)交易取得。

第二十一條 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)向負(fù)責(zé)交易的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交以下材料：

（一）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件；

（二）負(fù)責(zé)核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)同意其申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)的證明文件；

（三）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目申購(gòu)的排污權(quán)指標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境影響 5 評(píng)價(jià)文件確定。

現(xiàn)有排污單位因改建、擴(kuò)建項(xiàng)目申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，還需提供排污許可證副本等證明材料。

第二十二條

現(xiàn)有排污單位可申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)用于完成主要污染物減排任務(wù)。

排污單位為完成污染物減排任務(wù)需申購(gòu)的排污權(quán)指標(biāo)，不得超過(guò)減排應(yīng)削減的污染物指標(biāo)，且交易完成后受讓的排污權(quán)指標(biāo)被直接扣除，不計(jì)入排污單位的排污許可證。

第二十三條 現(xiàn)有排污單位為完成減排而申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)向負(fù)責(zé)交易的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交以下材料：

（一）負(fù)責(zé)核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)下達(dá)的減排指標(biāo)證明文件；

（二）排污許可證副本；

（三）排污權(quán)指標(biāo)有償使用證明材料；

（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。第二十四條 排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)受環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)委托，自收到排污權(quán)出讓單位或申購(gòu)單位申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。審核通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)上發(fā)布排污權(quán)出讓或申購(gòu)信息。審核未通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并告知審核未通過(guò)的原因。

第二十五條

排污權(quán)交易雙方完成交易后，排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將排污權(quán)交易雙方名稱(chēng)和交易指標(biāo)數(shù)量在交易平臺(tái)上進(jìn)行公 6 告。

第二十六條 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目取消的，其通過(guò)排污權(quán)交易獲得的排污權(quán)指標(biāo)由核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)按規(guī)定回購(gòu)。

第二十七條 排污權(quán)有償使用費(fèi)屬?lài)?guó)有資源類(lèi)政府非稅收入，應(yīng)當(dāng)全額上繳財(cái)政，設(shè)立專(zhuān)戶(hù)，專(zhuān)項(xiàng)管理。專(zhuān)項(xiàng)資金主要用于政府排污權(quán)回購(gòu)和收儲(chǔ)、工業(yè)污染減排項(xiàng)目資金的補(bǔ)助、污染源在線(xiàn)監(jiān)控設(shè)施建設(shè)、環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)和排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)等。

第四章

監(jiān)督管理

第二十八條

排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布排污權(quán)交易情況。

第二十九條

環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)和排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)在排污權(quán)交易中應(yīng)當(dāng)為交易雙方保守商業(yè)和技術(shù)秘密。

第三十條 排污權(quán)交易雙方和排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受環(huán)保、財(cái)政、審計(jì)、價(jià)格行政主管部門(mén)的監(jiān)督和檢查。

第五章

附

則

第三十一條

現(xiàn)有排污單位是指本辦法生效之日以前的合法 7 工業(yè)排污單位。

第三十二條

排污權(quán)有償使用和交易具體操作規(guī)范、程序、細(xì)則由排污權(quán)交易中心另行制定。

第三十三條 本實(shí)施辦法若遇上級(jí)新出臺(tái)相關(guān)政策規(guī)定，則按上級(jí)新出臺(tái)的政策規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條

本實(shí)施辦法由環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條

本實(shí)施辦法自公布之日起實(shí)施。

第五篇：XX省排污許可證管理及排污權(quán)交易調(diào)研報(bào)告

XX省排污許可證管理及排污權(quán)交易調(diào)研報(bào)告

前言：為全面推進(jìn)全省排污許可證和排污權(quán)交易工作，通過(guò)排污權(quán)交易實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，并以排污許可證實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)排放污染物的有效監(jiān)管，省環(huán)保廳總量處在全面分析全省工作的基礎(chǔ)上，對(duì)江陰、常熟的工作開(kāi)展較好的地區(qū)進(jìn)行深入調(diào)研，總結(jié)成績(jī)、分析不足，并就進(jìn)一步推進(jìn)全省排污許可證和排污權(quán)交易工作提出工作建議。

排污許可證是指環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)根據(jù)排污單位的申請(qǐng)，核發(fā)的準(zhǔn)予其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中排放污染物的憑證。排污許可證制度已經(jīng)在美國(guó)、日本、德國(guó)，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)等地普遍實(shí)施，并取得良好的效果。排污權(quán)交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。排污許可證和排污權(quán)交易的核心都是企業(yè)排放污染物的權(quán)利即排污權(quán)。排污許可證通過(guò)法律形式對(duì)排污權(quán)予以明確，并依法對(duì)排污行為實(shí)施監(jiān)管。排污權(quán)交易通過(guò)市場(chǎng)手段對(duì)排污權(quán)進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。

推進(jìn)排污許可證和排污權(quán)交易工作對(duì)于現(xiàn)階段環(huán)保工作具有非常重要的意義。黨的十八屆三中全會(huì)要求建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，完善污染物排放許可制，發(fā)展排污權(quán)交易制度。十八屆四中全會(huì)進(jìn)一步要求用嚴(yán)格的法律制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境。新環(huán)保法也明確規(guī)定實(shí)行排污許可管理制度，要求按證排污，無(wú)證不得排污。

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記視察XX重要講話(huà)精神，認(rèn)真落實(shí)新環(huán)保法和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕38號(hào)）對(duì)排污許可證和排污權(quán)交易工作要求，根據(jù)省政府工作部署和廳黨組安排，省環(huán)保廳總量處認(rèn)真調(diào)研省內(nèi)外排污許可證和排污權(quán)交易工作，總結(jié)成績(jī)、研究問(wèn)題，提出下一步政策建議。

一、我省排污許可證和排污權(quán)交易工作情況

在對(duì)全省工作的全面調(diào)度的基礎(chǔ)上，我們專(zhuān)程到江陰市、常熟市進(jìn)行調(diào)研，深入了解政策體系、技術(shù)方法、人員機(jī)構(gòu)等，并和相關(guān)專(zhuān)家、基層同志和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)單位、設(shè)備提供商進(jìn)行座談，深入調(diào)研排污許可證和排污權(quán)交易工作。

總體來(lái)看，我省排污許可證和排污權(quán)交易工作取得了一定進(jìn)展，具體體現(xiàn)在：

（一）制度體系初步建立

排污權(quán)交易方面：2007年11月，省政府向財(cái)政部、環(huán)?？偩稚暾?qǐng)?jiān)谖沂√饔蜷_(kāi)展主要水污染物排放指標(biāo)初始有償使用和交易試點(diǎn)，12月獲得批復(fù)同意。2008年8月，財(cái)政部、環(huán)保部和XX省政府在無(wú)錫市聯(lián)合舉行試點(diǎn)啟動(dòng)儀式。2008年11月20日，經(jīng)省政府同意，省環(huán)保廳會(huì)同省財(cái)政廳和省物價(jià)局聯(lián)合印發(fā)了《XX省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)方案細(xì)則》，在太湖流域?qū)嵤┧廴疚锱盼蹤?quán)交易試點(diǎn)。2013年，我省在總結(jié)前期試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大排污權(quán)交易試點(diǎn)范圍，出臺(tái)了《XX省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》，明確在全省內(nèi)開(kāi)展二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易活動(dòng)，積極探索氮氧化物排放指標(biāo)排污權(quán)交易。

排污許可證方面：我省從上世紀(jì)80年代中期開(kāi)始探索排污許可證這一環(huán)境管理制度，常州、揚(yáng)州等地先后開(kāi)展水污染物排放許可證工作。1992年，省政府發(fā)布了《XX省排放污染物總量控制暫行規(guī)定》，要求在部分區(qū)域和單位實(shí)施排放污染物許可證制度。2011年，省政府發(fā)布了《XX省排放水污染物許可證管理辦法》，將排污許可證管理上升為地方性規(guī)章，法律效力和權(quán)威性進(jìn)一步加強(qiáng)，標(biāo)志著我省排污許可證工作進(jìn)入新一階段。為落實(shí)許可證管理辦法，省環(huán)保廳又印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施XX省排放水污染物許可證管理辦法有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于實(shí)施排放污染物許可證有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》等系列文件，對(duì)排放許可量確定、排放量的核算、日常監(jiān)管等方面提出了要求，各地也根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況積極開(kāi)展工作。

（二）部分工作取得突破

一是省級(jí)層面排污權(quán)交易有較大進(jìn)展。

省環(huán)保廳分別于2013年上下半年和2014年上半年委托蘇州能源交易中心專(zhuān)門(mén)組織了三場(chǎng)全省主要污染物排污權(quán)交易活動(dòng)，已累計(jì)繳納有償使用費(fèi)2.25億元；排污權(quán)交易額2.24億元。

二是各市排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作呈現(xiàn)較快態(tài)勢(shì)。

蘇州、泰州、宿遷三市已啟動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易工作，均舉辦了首場(chǎng)交易活動(dòng)；南京、南通等地區(qū)也已制訂了相應(yīng)的交易辦法，計(jì)劃今年正式實(shí)施試點(diǎn)工作；其他各市也在抓緊制定工作方案。

三是排污許可證工作全面推進(jìn)。

開(kāi)展省級(jí)排污許可證管理系統(tǒng)建設(shè)，針對(duì)水、氣污染物刷卡排污技術(shù)進(jìn)行研究，開(kāi)展刷卡排污成套解決方案研究，爭(zhēng)取為各種規(guī)模的排污企業(yè)提供適合的成套解決方案。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全省有4萬(wàn)多家企業(yè)領(lǐng)取排污許可證。許可證在污染源監(jiān)督監(jiān)管、總量減排方面發(fā)揮了積極的作用。

四是環(huán)保監(jiān)管手段取得突破。

通過(guò)開(kāi)展刷卡排污實(shí)現(xiàn)對(duì)排污單位的有效監(jiān)管。在江陰、常熟等地刷卡排污的基礎(chǔ)上，省內(nèi)其他地區(qū)也積極推廣，南通、泰州、鹽城等地分別對(duì)水、氣、重金屬的污染物刷卡排污進(jìn)行試點(diǎn)，為向全省進(jìn)一步推廣奠定基礎(chǔ)。

（三）部分地區(qū)先行先試取得良好成效

江陰市、常熟市都在排污許可證和排污權(quán)交易上做了很大的突破創(chuàng)新，建立相對(duì)完成政策體系，并加以實(shí)施。一是全面實(shí)行排污權(quán)有償使用和交易制度。江陰市要求新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目新增的排污指標(biāo)，必須通過(guò)市主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心交易獲得。企業(yè)通過(guò)工程減排、結(jié)構(gòu)減排和管理減排等措施節(jié)約的排污指標(biāo)可以通過(guò)排污權(quán)交易市場(chǎng)出售，也可以賣(mài)給交易中心。二是實(shí)行嚴(yán)格的排污許可證監(jiān)管。江陰市、常熟市都建立了完善的監(jiān)管制度，并通過(guò)刷卡排污的技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)排污單位的定量監(jiān)管。江陰全市350家年排放10噸化學(xué)需氧量的企業(yè)全部發(fā)放排污許可證，安裝刷卡排污遠(yuǎn)程控制設(shè)備，能夠在企業(yè)超標(biāo)、超總量排污時(shí)自動(dòng)關(guān)閉排污閥門(mén)。常熟市對(duì)164家企業(yè)進(jìn)行刷卡排污改造，實(shí)現(xiàn)對(duì)印染企業(yè)的全覆蓋。三是建立起完善的工作機(jī)制?？偭坎块T(mén)、監(jiān)察部門(mén)、信息管理部門(mén)分工合作，各司其責(zé)。并依托社會(huì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展政策研究、系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)等相關(guān)技術(shù)工作。

二、存在問(wèn)題和面臨的困難

雖然我省實(shí)施排污權(quán)交易和排污許可證工作取得一些成績(jī)，但排污權(quán)的市場(chǎng)交易活躍程度相對(duì)滯后，未能充分發(fā)揮在配置環(huán)境資源方面的作用。排污許可證對(duì)排污單位的監(jiān)管也未能達(dá)到預(yù)期的要求。主要原因在于：

排污權(quán)交易方面：

（一）缺乏專(zhuān)門(mén)交易管理機(jī)構(gòu)。

排污權(quán)有償使用和交易是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，涉及環(huán)境管理的各個(gè)方面，工作量大、技術(shù)要求高，其他試點(diǎn)省份基本都成立了專(zhuān)門(mén)的排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)，安排專(zhuān)職人員從事相關(guān)工作。目前我省各級(jí)尚未設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和研究，大多由總量條線(xiàn)負(fù)責(zé)，目前基層總量工作人員普遍為1-2人，在當(dāng)前我省總量減排壓力大的狀況下，缺乏精力和時(shí)間投入改革工作，更談不上制度設(shè)計(jì)創(chuàng)新，導(dǎo)致試點(diǎn)工作未能進(jìn)一步深入推進(jìn)。

（二）地方政府重視程度亟待加強(qiáng)。

排污權(quán)有償使用費(fèi)的征收涉及到企業(yè)切身利益，特別是在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)不景氣、企業(yè)效益普遍不好的大環(huán)境下，政府正在考慮如何為企業(yè)減負(fù)，因此涉及到要增加收費(fèi)項(xiàng)目，影響當(dāng)?shù)卣猩桃Y，政府普遍采取謹(jǐn)慎和觀望態(tài)度地方，僅僅滿(mǎn)足于完成任務(wù)，政策創(chuàng)新不足、試點(diǎn)熱情不高導(dǎo)致相關(guān)工作進(jìn)展緩慢甚至停滯，影響到全省試點(diǎn)工作的整體推進(jìn)。

（三）管理平臺(tái)建設(shè)有所滯后。

當(dāng)前，我省排污權(quán)有償使用和交易平臺(tái)建設(shè)還僅適用于太湖流域，尚未覆蓋到全省。功能不完善，大氣污染物還不能在平臺(tái)上交易，并且運(yùn)營(yíng)不穩(wěn)定，不適應(yīng)當(dāng)前工作要求。

（四）政策扶持創(chuàng)新力度不夠。

目前我省排污權(quán)價(jià)值還僅僅停留在交易量上，沒(méi)有深入挖掘排污權(quán)的抵押、融資、信托等屬性，相應(yīng)的配套鼓勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制不足，加之排污權(quán)產(chǎn)權(quán)定位尚不清晰，導(dǎo)致企業(yè)普遍惜售，缺乏交易的動(dòng)力，這也是直接導(dǎo)致二級(jí)交易市場(chǎng)供需失衡的重要方面。

排污許可證方面：

（一）上位法缺失，制度定位不明確。

雖然《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（2014年修訂）要求企事業(yè)單位無(wú)證不得排污。但由于國(guó)家層面的許可證管理辦法還未出臺(tái)，在實(shí)際操作中，環(huán)保部門(mén)在管理過(guò)程中無(wú)法明確環(huán)境管理部門(mén)和企業(yè)各自的責(zé)任和權(quán)利，以及對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰權(quán)利和權(quán)限。在排污許可證的制度定位方面，也存在不同的意見(jiàn)。

（二）操作層面缺乏技術(shù)規(guī)范。

一是缺乏初始排污權(quán)核定技術(shù)路線(xiàn)。各地基本按照環(huán)評(píng)量核定，導(dǎo)致一些投產(chǎn)年代較久的老企業(yè)排污權(quán)無(wú)法核定。二是缺乏核定企業(yè)實(shí)際排放量的技術(shù)路線(xiàn)。只有準(zhǔn)確核定實(shí)際排放量才能對(duì)企業(yè)排污行為進(jìn)行有效監(jiān)管。針對(duì)不同的企業(yè)如何采用監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)法、排放系數(shù)法、物料衡算法核定排放量，需要有一套技術(shù)方法予以明確。

（三）統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)能力不足，無(wú)法支撐總量管理。

排污許可證不僅對(duì)企業(yè)排污濃度，還對(duì)排放總量進(jìn)行監(jiān)管，這就要求環(huán)保部門(mén)、企業(yè)必須具備較高的污染物監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)能力。需要有一套時(shí)效性強(qiáng)、準(zhǔn)確性高的監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)方案，用于定期核算企業(yè)排放量。除少數(shù)地區(qū)外，各地在排放量監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)方面的力量普遍不足，不同程度上存在“重發(fā)證，輕監(jiān)管”的情況。

（四）處罰力度不夠，執(zhí)法取證困難。

在實(shí)際工作中，基層環(huán)保部門(mén)普遍反映存在執(zhí)法難。經(jīng)過(guò)調(diào)查，各地對(duì)違反排污許可證的企業(yè)處罰非常少，甚至沒(méi)有。這種現(xiàn)象主要是因?yàn)樘幜P力度和舉證方面的原因?！禭X省水污染物排放許可證管理辦法》規(guī)定，無(wú)證排污只能處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，遠(yuǎn)小于超標(biāo)排污的處罰額。同時(shí)，許可證執(zhí)法取證難度較大，由于排污許可證是實(shí)行污染物濃度、總量雙控制，在不具備完善的監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)體系情況下，很難取得能夠作為執(zhí)法依據(jù)的超總量排污證據(jù)并對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰。

三、排污許可證和排污權(quán)交易工作對(duì)策建議

按照中央和省委省政府關(guān)于深化改革和依法治國(guó)的相關(guān)要求，排污許可證和排污權(quán)交易制度體系建設(shè)要深入總結(jié)分析現(xiàn)有制度的優(yōu)缺點(diǎn)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，進(jìn)一步完善我省排污許可證工作制度，切實(shí)發(fā)揮排污許可證在環(huán)境管理和總量控制中的突出作用，推廣排污權(quán)有償使用，激活排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)。

（一）進(jìn)一步完善排污許可證制度建設(shè)。

起草并發(fā)布《XX省排污許可證發(fā)放管理辦法（試行）》，在許可證發(fā)放范圍、審批要求、管理流程、處罰制度上和環(huán)保部管理辦法保持一致，并結(jié)合我省排污權(quán)交易、刷卡排污等工作，建立一套符合國(guó)家要求、體現(xiàn)XX特色、在改革上處于全國(guó)前列的排污許可證管理制度。

（二）成立獨(dú)立的排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)。

配備專(zhuān)職工作人員，負(fù)責(zé)實(shí)施排污許可證管理、全省排污權(quán)儲(chǔ)備、排污權(quán)交易業(yè)務(wù)和全省排污權(quán)有償使用和交易管理工作；擬定并組織實(shí)施全省排污權(quán)有償使用和交易工作的有關(guān)政策、制度和管理辦法；建立和維護(hù)排污權(quán)交易信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，負(fù)責(zé)交易平臺(tái)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)；組織實(shí)施交易試點(diǎn)和相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)工作。

（三）健全我省排污權(quán)交易管理體系。

一是研究初始權(quán)核定技術(shù)規(guī)范，分布核定企事業(yè)單位排污權(quán)，為全面發(fā)放排污許可證奠定基礎(chǔ)。二是進(jìn)一步整合相關(guān)文件，出臺(tái)《XX省污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》，實(shí)現(xiàn)水、氣污染物全覆蓋，交易范圍擴(kuò)大到全省。三是抓緊制定出臺(tái)我省排污權(quán)有償使用和交易流程和規(guī)則、交易準(zhǔn)入條件、交易量審核細(xì)則、審核材料明細(xì)等指導(dǎo)性意見(jiàn)，便于指導(dǎo)各地開(kāi)展相關(guān)工作。

（四）強(qiáng)化排污許可證監(jiān)管。

研究刷卡排污監(jiān)管手段，進(jìn)一步總結(jié)江陰、常熟等地的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)是對(duì)有關(guān)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行修改完善，準(zhǔn)備在全省范圍內(nèi)聯(lián)網(wǎng)并統(tǒng)一監(jiān)控。進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，實(shí)現(xiàn)刷卡排污試點(diǎn)在蘇南、蘇中、蘇北的全覆蓋。力爭(zhēng)在2016年實(shí)現(xiàn)全省國(guó)控重點(diǎn)企業(yè)刷卡排污。