第一篇：企業(yè)科研項(xiàng)目申報(bào)策略分析

摘要：近年來，國家大力提倡科技創(chuàng)新，加大科技經(jīng)費(fèi)投入，越來越多的企事業(yè)單位開始重視科研項(xiàng)目立項(xiàng)和申報(bào)，然而由于科技人員對(duì)政策理解不深、申報(bào)準(zhǔn)備不足等原因?qū)е虏糠趾玫捻?xiàng)目落選。文章對(duì)企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)過程中存在的問題進(jìn)行了剖析，提出了七條科研項(xiàng)目申報(bào)策略，以期為企業(yè)科技管理提供有益借鑒，提高企業(yè)科技項(xiàng)目管理水平。

關(guān)鍵詞：企業(yè)科研項(xiàng)目；項(xiàng)目申報(bào)；科技管理；科技創(chuàng)新；科技成果轉(zhuǎn)化 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a

中圖分類號(hào)：g311 文章編號(hào)：1009-2374（2016）22-0191-04 doi：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.22.094 概述

近年來，我國科技投入持續(xù)大幅度增長(zhǎng)，“十一五”期間全社會(huì)研發(fā)投入年均增長(zhǎng)率超過23%，“十二五”以來繼續(xù)高速增長(zhǎng)，2013年達(dá)到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。與此同時(shí)，從中央到地方各級(jí)政府都設(shè)立了種類繁多的政府專項(xiàng)資金、財(cái)政貼息、科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才計(jì)劃項(xiàng)目、各類評(píng)獎(jiǎng)、各類認(rèn)證等科技項(xiàng)目，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出也保持高速增長(zhǎng)，從2006年的774億元增加到2013年的2460億元，年均增長(zhǎng)率約18%。隨著財(cái)政資金支持力度的加大以及政府科技宣傳的普及，越來越多的企事業(yè)單位積極開展科研項(xiàng)目立項(xiàng)，參與科研項(xiàng)目申報(bào)，提高其科技創(chuàng)新能力。

然而，由于科研項(xiàng)目申報(bào)需要較強(qiáng)的科技創(chuàng)新綜合實(shí)力來支撐，各企業(yè)科技創(chuàng)新能力、科技管理水平、申報(bào)人員職業(yè)能力和所處行業(yè)領(lǐng)域等不同，其申報(bào)質(zhì)量差距較大。不少企業(yè)盡管有好的項(xiàng)目，但因?qū)φ呃斫獠蝗?、?duì)指南學(xué)習(xí)不透徹、沒把握好最佳申報(bào)時(shí)機(jī)、申報(bào)材料沒有體現(xiàn)出創(chuàng)新性和先進(jìn)性、申報(bào)材料嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性不足等各種因素，導(dǎo)致無法獲得評(píng)審專家認(rèn)可，未獲項(xiàng)目立項(xiàng)，令人惋惜。基于此，筆者對(duì)當(dāng)前企業(yè)在項(xiàng)目申報(bào)過程中存在的問題進(jìn)行剖析，結(jié)合筆者科技管理工作經(jīng)驗(yàn)，提出科研項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)策略，以期為企業(yè)科研管理提供有益的借鑒。科研項(xiàng)目申報(bào)過程中存在的主要問題

2.1 企業(yè)管理層對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)工作一知半解

很多科技企業(yè)管理層對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)工作一知半解，沒有清晰地認(rèn)識(shí)到科研項(xiàng)目申報(bào)工作的重要意義，對(duì)科技政策和申報(bào)指南研究不透徹，對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)的工作要求不重視。企業(yè)管理層只看到了科研項(xiàng)目申報(bào)的經(jīng)濟(jì)效益，沒有看到政府科技立項(xiàng)的社會(huì)品牌效益以及為企業(yè)帶來的無形資產(chǎn)。管理層對(duì)本行業(yè)發(fā)展比較熟悉，但對(duì)國家科技發(fā)展規(guī)劃、政策研究不夠，企業(yè)科研項(xiàng)目與政府科技規(guī)劃脫節(jié)，跟不上社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)與潮流，導(dǎo)致科研項(xiàng)目與申報(bào)指南存在較大差距。企業(yè)重視技術(shù)開發(fā)與市場(chǎng)拓展，但對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)、政府部門溝通、政府組織的科技活動(dòng)等認(rèn)識(shí)不足，科研管理人員與科研管理體制配置不足，導(dǎo)致科研項(xiàng)目申報(bào)成功率很低，影響企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

2.2 沒有做好企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃與科研項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃

科研項(xiàng)目申報(bào)實(shí)質(zhì)上是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，科研項(xiàng)目申報(bào)的成功是企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃能力的成功?？蒲许?xiàng)目申報(bào)體現(xiàn)了科技開發(fā)、市場(chǎng)開發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理、科研管理、財(cái)務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學(xué)研、科技與經(jīng)營(yíng)人才等方面的科技創(chuàng)新綜合能力，這些科技創(chuàng)新能力的形成，需要企業(yè)制定一定的科技創(chuàng)新規(guī)劃與實(shí)施計(jì)劃。同時(shí)，科研項(xiàng)目申報(bào)工作需要編制申請(qǐng)報(bào)告，準(zhǔn)備附件資料，涉及行業(yè)背景、人才團(tuán)隊(duì)、技術(shù)方案、運(yùn)營(yíng)方案、市場(chǎng)方案、投資分析、財(cái)務(wù)預(yù)算、社會(huì)效益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技查新、項(xiàng)目備案、用戶報(bào)告、資質(zhì)認(rèn)定等，有些資料需要一定的準(zhǔn)備周期，從材料準(zhǔn)備和協(xié)同工作方面來說，科研項(xiàng)目申報(bào)需要進(jìn)行一定的籌劃，制定詳盡的科研項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃，但是大多數(shù)科技企業(yè)還處于“臨時(shí)抱佛腳”的突擊申報(bào)狀態(tài)。

2.3 沒有建立規(guī)范的科研管理制度

科技項(xiàng)目管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，它是項(xiàng)目管理技術(shù)與具體科技項(xiàng)目相結(jié)合的產(chǎn)物，科技項(xiàng)目管理過程是建立在一般項(xiàng)目管理過程的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技項(xiàng)目的特點(diǎn)而進(jìn)行的，按照科技項(xiàng)目實(shí)施階段不同可分為立項(xiàng)、實(shí)施過程、項(xiàng)目驗(yàn)收管理。盡管部分企業(yè)對(duì)科技政策有點(diǎn)了解，清楚些許申報(bào)渠道，但是企業(yè)內(nèi)部并沒有建立較為規(guī)范的科研管理制度，甚至沒有建立立項(xiàng)管理制度，對(duì)于科研項(xiàng)目申報(bào)采取簡(jiǎn)單粗暴的“突擊申報(bào)”方式進(jìn)行，具體表現(xiàn)為：缺乏項(xiàng)目前期的調(diào)研工作，或者草率摘取項(xiàng)目?jī)?nèi)容作為創(chuàng)新點(diǎn)，或者沒有很好地總結(jié)項(xiàng)目承擔(dān)單位的優(yōu)勢(shì)，如此種種皆是因科研管理制度缺失導(dǎo)致的申報(bào)準(zhǔn)備不充分現(xiàn)象，評(píng)審專家難以評(píng)價(jià)申報(bào)項(xiàng)目的先進(jìn)性以及承擔(dān)單位的科研實(shí)力，從而影響項(xiàng)目的獲資助率。解放軍后勤工程學(xué)院科研處李永德指出國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助的申報(bào)項(xiàng)目主要存在創(chuàng)新程度低、缺乏應(yīng)有前期研究工作等問題。

2.4 沒有設(shè)立相應(yīng)的科研管理機(jī)構(gòu)和人員

科研管理工作內(nèi)容包括科研項(xiàng)目申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、項(xiàng)目監(jiān)理及驗(yàn)收、科技宣傳、與政府部門接洽、研發(fā)機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)營(yíng)等，看似瑣碎，實(shí)則十分緊要，許多中小企業(yè)沒有設(shè)立相應(yīng)的科研管理機(jī)構(gòu)和人員，科研管理工作缺乏職業(yè)化、專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)難以編寫出符合申報(bào)要求的項(xiàng)目申請(qǐng)書和可行性研究報(bào)告，申報(bào)材料組織零散、缺乏秩序，甚至沒有準(zhǔn)備妥當(dāng)申報(bào)前必須的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、科技查新報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料，使企業(yè)科研項(xiàng)目難以獲得政府立項(xiàng)。

2.5 技術(shù)創(chuàng)新性與核心競(jìng)爭(zhēng)力闡述不清晰

國家和省科技支撐計(jì)劃支持的重點(diǎn)項(xiàng)目主要圍繞能夠整體帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，以獲得發(fā)明專利等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，加強(qiáng)高技術(shù)前沿戰(zhàn)略部署，研發(fā)內(nèi)容具有前沿先導(dǎo)性、能推進(jìn)相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破；面上項(xiàng)目圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)培育，以突破核心關(guān)鍵技術(shù)、取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，著力提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，項(xiàng)目研發(fā)內(nèi)容具有先進(jìn)性。申報(bào)課題的創(chuàng)新都是要求在前人沒有研究過或是已有基礎(chǔ)上的再創(chuàng)造。對(duì)照這些要求，多數(shù)企業(yè)的項(xiàng)目?jī)H以突破企業(yè)核心技術(shù)為目標(biāo)，缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和研究。同時(shí)大多數(shù)企業(yè)在申報(bào)時(shí)不注重查新，不注重項(xiàng)目產(chǎn)品與同行類似項(xiàng)目產(chǎn)品進(jìn)行參數(shù)對(duì)比，課題的創(chuàng)新性得不到第三方和數(shù)據(jù)的支撐，評(píng)審專家難以評(píng)判。2.6 企業(yè)重申報(bào)輕實(shí)施

大多數(shù)企業(yè)都是重申報(bào)輕實(shí)施。申報(bào)時(shí)動(dòng)員公司各方面力量，熱情很高，十分重視。項(xiàng)目立項(xiàng)后，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程卻沒有給予足夠的關(guān)注，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施缺乏計(jì)劃和有效監(jiān)管，大都沒有制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，對(duì)于課題任務(wù)和考核指標(biāo)沒有進(jìn)行計(jì)劃落實(shí)，項(xiàng)目實(shí)施難以按計(jì)劃推進(jìn)，遇到困難也沒有專人負(fù)責(zé)解決，不利于項(xiàng)目的執(zhí)行。驗(yàn)收時(shí)臨時(shí)抱佛腳，驗(yàn)收證明材料準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收不成功，影響企業(yè)信用記錄，從而影響新的科研項(xiàng)目申報(bào)，形成惡性循環(huán)?？蒲许?xiàng)目申報(bào)策略分析

3.1 做好政策研究與申報(bào)規(guī)劃

充分的政策研究能夠確保申報(bào)資料的準(zhǔn)確性，積極的申報(bào)規(guī)劃能夠確保申報(bào)準(zhǔn)備工作充分，提高申報(bào)質(zhì)量。良好的項(xiàng)目申報(bào)需要從以下三個(gè)方面進(jìn)行政策研究與申報(bào)規(guī)劃：

首先，企業(yè)科研管理人員要及時(shí)關(guān)注國家與地方科技發(fā)展規(guī)劃、國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域等，如“十三五”規(guī)劃、“中國制造2025”、“促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要”等綱領(lǐng)性文件，了解國家對(duì)本企業(yè)所在行業(yè)的支持力度，研究、分析本企業(yè)科研項(xiàng)目獲得國家科技資助的可能性。

其次，科研管理人員要研究、分析歷年科技項(xiàng)目申報(bào)通知，根據(jù)歷年的科技申報(bào)政策和企業(yè)科研項(xiàng)目情況，制定企業(yè)科研項(xiàng)目申報(bào)年度計(jì)劃，統(tǒng)籌安排企業(yè)科研項(xiàng)目申報(bào)工作，獲得公司管理層的認(rèn)同和公司相關(guān)資源支持。

最后，對(duì)于資金支持較大的重點(diǎn)項(xiàng)目，如國家級(jí)、省市級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)該編制重點(diǎn)項(xiàng)目專項(xiàng)申報(bào)計(jì)劃，進(jìn)行部門分工與合作，明確各部門的職責(zé)和權(quán)利，要求各部門按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交申報(bào)資料，發(fā)揮申報(bào)計(jì)劃對(duì)各部門的約束力，順利完成科研項(xiàng)目申報(bào)的準(zhǔn)備工作。

合理的規(guī)劃與計(jì)劃能夠提高科研項(xiàng)目申報(bào)效率和質(zhì)量，起到事半功倍的效果。

3.2 加強(qiáng)科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理

科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理是科研項(xiàng)目申報(bào)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要嚴(yán)把科研項(xiàng)目立項(xiàng)關(guān)，從源頭確?？蒲许?xiàng)目的質(zhì)量。企業(yè)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的科研管理部門或?qū)Ｂ毧蒲泄芾砣藛T，每年定期（一般是每年12月份或1月份）組織技術(shù)開發(fā)部門策劃、確立并申報(bào)企業(yè)科技項(xiàng)目。規(guī)范的立項(xiàng)流程主要包括：

首先，技術(shù)開發(fā)部門根據(jù)國內(nèi)外市場(chǎng)需求，通過市場(chǎng)調(diào)查、收集信息，科學(xué)分析、預(yù)測(cè)國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，與同類企業(yè)、同類產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，尋求新產(chǎn)品開發(fā)的方向和目標(biāo)。

其次，技術(shù)開發(fā)部門根據(jù)收集的各類信息，策劃、確立新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)開發(fā)等科研項(xiàng)目，編制科研項(xiàng)目立項(xiàng)建議書或可行性研究報(bào)告，組織評(píng)審并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，將擬立項(xiàng)項(xiàng)目向科研管理部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)并提供立項(xiàng)建議書或可行性研究報(bào)告。

最后，科研管理部門組織公司技術(shù)委員會(huì)的專家對(duì)各技術(shù)開發(fā)部門申報(bào)的科研項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目上報(bào)公司，由公司進(jìn)行決策，確定年度公司科研項(xiàng)目。

在項(xiàng)目申報(bào)階段，科研管理部門應(yīng)高度重視項(xiàng)目的選題，要選擇符合國家和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、符合市場(chǎng)需求、有資源有條件地實(shí)施，并且能夠申報(bào)成功的先進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，要根據(jù)政策研究結(jié)論選擇符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，提高項(xiàng)目中標(biāo)率。企業(yè)要重視項(xiàng)目的前期調(diào)研，要根據(jù)科技部門的項(xiàng)目指南從國內(nèi)外技術(shù)現(xiàn)狀、本企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀、未來發(fā)展趨勢(shì)等方面進(jìn)行調(diào)研和可行性分析，做好扎實(shí)的前期準(zhǔn)備工作。要認(rèn)真審查項(xiàng)目的必要性、創(chuàng)新性和可行性，從項(xiàng)目總體目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、技術(shù)實(shí)施路線、進(jìn)度安排、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等方面確保項(xiàng)目開展是必要的、創(chuàng)新的和可行的。

3.3 提前統(tǒng)籌項(xiàng)目資源，做好相關(guān)的準(zhǔn)備工作

科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間一般都很短，從申報(bào)通知發(fā)出到申報(bào)截止時(shí)間大多只有1個(gè)月左右的時(shí)間，如果在項(xiàng)目通知出來之后才開始準(zhǔn)備申報(bào)材料難免局促，會(huì)對(duì)申報(bào)材料的質(zhì)量造成一定影響。項(xiàng)目申報(bào)過程中一般會(huì)涉及到的公司內(nèi)部部門有檔案部、人事部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、市場(chǎng)部等，公司外部部門有審計(jì)公司、查新機(jī)構(gòu)、科技主管部門、環(huán)保局、發(fā)改委等，需要提前統(tǒng)籌的項(xiàng)目資源包括人事資料、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)文檔、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、公司資質(zhì)、查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、專利、環(huán)評(píng)報(bào)告、備案文件等，因此需要較長(zhǎng)的時(shí)間去準(zhǔn)備、申請(qǐng)、獲取上述這些項(xiàng)目資源，同時(shí)還要花費(fèi)較多的時(shí)間與精力撰寫一份立意新穎、層次合理、詞句妥當(dāng)、財(cái)務(wù)分析清晰的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或可行性研究報(bào)告，所以提前部署可避免倉促準(zhǔn)備申報(bào)材料帶來的質(zhì)量隱患，是項(xiàng)目申報(bào)成功的關(guān)鍵。

3.4 加強(qiáng)政府部門溝通，掌握申報(bào)流程與關(guān)鍵點(diǎn)

政府溝通是科研項(xiàng)目申報(bào)的另一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一方面可以了解更多的政策信息，提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量；另一方面可以讓政府部門對(duì)企業(yè)情況和項(xiàng)目情況有更深入的了解和認(rèn)識(shí)。通常政府部門更傾向于熟悉的企業(yè)和項(xiàng)目，對(duì)于不熟悉的企業(yè)和項(xiàng)目保持高度警惕。企業(yè)應(yīng)該積極向政府部門匯報(bào)企業(yè)和項(xiàng)目情況，獲得政府部門的認(rèn)可和支持，對(duì)于項(xiàng)目申報(bào)成功和企業(yè)科技創(chuàng)新工作起著重要的助推作用。

首先，在政府提倡建立“服務(wù)型機(jī)關(guān)”的大環(huán)境下，“公仆們”是非常歡迎企業(yè)去登門拜訪尋求幫助和指導(dǎo)的，同時(shí)政府部門的發(fā)展也需要企業(yè)的積極支持，比如定期上報(bào)企業(yè)報(bào)表，積極去科委部門進(jìn)行項(xiàng)目備案，讓政府部門多多了解所轄企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，讓政府了解到自己企業(yè)在行業(yè)里技術(shù)水平是領(lǐng)先的、財(cái)務(wù)狀況是良好的、企業(yè)運(yùn)作是正常的、市場(chǎng)前景是廣闊的、管理團(tuán)隊(duì)是過硬的，這對(duì)于政府和企業(yè)都是有好處的。

其次，企業(yè)要多溝通、多問詢，掌握項(xiàng)目申報(bào)的渠道和要點(diǎn)。一般來說，如果是處于研發(fā)和中試階段的項(xiàng)目，考慮從當(dāng)?shù)乜平滩块T往上申報(bào)；如果是產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目就從發(fā)改委往上申報(bào)；如果是技術(shù)改造類項(xiàng)目就從經(jīng)信委往上申報(bào)；當(dāng)然還有特殊項(xiàng)目可考慮從財(cái)政、中小局等部門申報(bào)。

最后，項(xiàng)目申報(bào)上去后，也要及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審情況，即使項(xiàng)目沒有立項(xiàng)成功，也可以向主管部門多請(qǐng)教，找到失敗原因以便下次改正。

3.5 提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力 科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本推動(dòng)力，是增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力可從以下三個(gè)方面著手：

首先，培育創(chuàng)新創(chuàng)造氛圍，重視技術(shù)人才培養(yǎng)和能力提升，從根源鼓勵(lì)創(chuàng)新，建立激勵(lì)機(jī)制，做到獎(jiǎng)勵(lì)有章，有功必獎(jiǎng)，及時(shí)兌現(xiàn)，激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新積

極性。

其次，引進(jìn)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才，給予其廣闊的發(fā)揮平臺(tái)和一流的人才、設(shè)施配備，形成包括可研分析、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)驗(yàn)證的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，在完善的管理制度基礎(chǔ)上，源源不斷地為企業(yè)發(fā)展注入核心動(dòng)力。

最后，加強(qiáng)科技合作，一方面和科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，和科研院所共同探討先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化可行性方案；另一方面加強(qiáng)和供應(yīng)商、客戶之間的合作開發(fā)，通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游的資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同探討產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)，拉近技術(shù)革新與落地實(shí)踐之間的距離，提高成果轉(zhuǎn)化效率。

3.6 重視項(xiàng)目預(yù)算和財(cái)務(wù)管理

規(guī)范項(xiàng)目申報(bào)的另一個(gè)重點(diǎn)是項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)、合理預(yù)算。預(yù)算是確定項(xiàng)目資助額度和經(jīng)費(fèi)支出的直接依據(jù)，要高度重視。科研項(xiàng)目如果缺乏經(jīng)費(fèi)預(yù)算或者預(yù)算不夠科學(xué)合理，很難得到政府專項(xiàng)資金支持，同時(shí)也不利于項(xiàng)目規(guī)范管理和控制。如果項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算得合理，不但能夠提高項(xiàng)目的中標(biāo)率，而且可以保證項(xiàng)目實(shí)施的順利進(jìn)行。

在申報(bào)科研項(xiàng)目時(shí)，科技人員要根據(jù)相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法明確說明各項(xiàng)支出的用途，并要注意項(xiàng)目主管部門能給予的經(jīng)費(fèi)支持額度，注意申請(qǐng)金額不可超得過高。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，做到單獨(dú)核算，?？顚Ｓ茫瑖?yán)格按照項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行支出，在執(zhí)行過程中如有調(diào)整，應(yīng)按照相應(yīng)管理辦法進(jìn)行規(guī)范的預(yù)算調(diào)整，確保項(xiàng)目按計(jì)劃開展，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按計(jì)劃使用，從而確保項(xiàng)目順利驗(yàn)收，保持良好信用記錄，為下一次申報(bào)項(xiàng)目奠定良好信用基礎(chǔ)。

3.7 加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理與項(xiàng)目驗(yàn)收工作

科研項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收關(guān)系項(xiàng)目的成敗也是影響企業(yè)后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)和企業(yè)誠信，所以企業(yè)不僅要重視科研項(xiàng)目申報(bào)，同樣也要重視項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收工作。

科研項(xiàng)目獲得政府資金立項(xiàng)支持后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)課題任務(wù)書和考核指標(biāo)，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)公司各部門的工作任務(wù)，要求各部門按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成課題任務(wù)，通過分工與合作的方式完成科研項(xiàng)目課題任務(wù)。

項(xiàng)目驗(yàn)收前，科研管理部門應(yīng)該對(duì)照課題任務(wù)書評(píng)估課題完成情況。如果課題完成情況與課題任務(wù)書規(guī)定的指標(biāo)差距較大，要及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救。如果課題是按計(jì)劃順利實(shí)施的，驗(yàn)收時(shí)則根據(jù)要求準(zhǔn)備相關(guān)驗(yàn)收資料，重點(diǎn)針對(duì)課題任務(wù)和考核指標(biāo)準(zhǔn)備相關(guān)的科技成果證明材料，評(píng)審專家主要考察企業(yè)的科研證明材料，權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的證明資料對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收起著重要的加分

作用。

結(jié)語

近年來，科技扶持政策越來越向企業(yè)特別是中小企業(yè)傾斜，同時(shí)申報(bào)要求和評(píng)審也越來越嚴(yán)，“臨時(shí)抱佛腳”或“一槍頭”的申報(bào)方式的弊端愈加明顯，所申報(bào)的項(xiàng)目往往在專家評(píng)審階段就遭到淘汰。因此，越來越多的企業(yè)開始重視科研項(xiàng)目立項(xiàng)和申報(bào)工作，如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，如何提升科研項(xiàng)目申報(bào)成功率，如何獲取更多的政府資金以及社會(huì)資金支持，如何推動(dòng)企業(yè)科

（下轉(zhuǎn)第127頁）

（上接第193頁）

技創(chuàng)新并獲得政府以及市場(chǎng)認(rèn)可，是科技企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展的永恒話題。本文對(duì)當(dāng)前企業(yè)在科研項(xiàng)目申報(bào)過程中存在的問題進(jìn)行剖析，并在此基礎(chǔ)上提出七項(xiàng)申報(bào)策略，核心就是要加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理、提升企業(yè)創(chuàng)新能力和做好政府溝通及政策研究，從而提高企業(yè)科技項(xiàng)目管理水平，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。

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工作[j].中國集體經(jīng)濟(jì)，2011，（28）.作者簡(jiǎn)介：余榮貴（1972-），男，江西萬年人，上海延華智能科技（集團(tuán)）股份有限公司科研管理經(jīng)理，科研管理工程師，碩士，研究方向：科研管理；吳琳琳（1987-），女，浙江溫嶺人，上海延華智能科技（集團(tuán)）股份有限公司科研管理高級(jí)專員，碩士，研究方向：科研管理。

第二篇：如何申報(bào)科研項(xiàng)目

如何申報(bào)科研項(xiàng)目

高等職業(yè)院校的教師從事相應(yīng)的科研活動(dòng)，不但可以解決生產(chǎn)、管理中的一些疑難問題，直接促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，而且對(duì)于追蹤相關(guān)領(lǐng)域的科技前沿，不斷提高教學(xué)質(zhì)量也具有重要作用，何況在教師的職稱評(píng)定、晉級(jí)中也有具體要求。項(xiàng)目申報(bào)是是獲得科研里立項(xiàng)，取得經(jīng)費(fèi)支持的第一步，主要包括選題、論證、上報(bào)材料等步驟。要提高項(xiàng)目申報(bào)的中標(biāo)機(jī)會(huì)，關(guān)鍵是要正確選題和組織好申報(bào)材料。

一、選題

選題是針對(duì)生產(chǎn)或管理中急需解決的問題，確定科研項(xiàng)目的具體內(nèi)容和題目。選題應(yīng)著眼于縱向科研項(xiàng)目、橫向科研項(xiàng)目和院級(jí)科研項(xiàng)目。縱向項(xiàng)目是國家各級(jí)科技主管部門的計(jì)劃項(xiàng)目，有國家科技部、省科技廳、市科技局等的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目和國家教育部、省教育廳等或上級(jí)學(xué)會(huì)、教育研究會(huì)等的教學(xué)研究類計(jì)劃項(xiàng)目，以及其他相關(guān)部、廳、局的專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目。橫向科研項(xiàng)目是受企事業(yè)單位委托或與企事業(yè)單位合作的應(yīng)用研究和開發(fā)研究項(xiàng)目。院級(jí)科研項(xiàng)目是院級(jí)立項(xiàng)項(xiàng)目。

選題應(yīng)同高職院校的科研定位、科研方向和自己的專業(yè)方向、研究能力，研究興趣結(jié)合起來。選題要本著需要性、科學(xué)性、可行性、創(chuàng)新性的原則進(jìn)行。高職院校教學(xué)科研人員選題，應(yīng)立足于生產(chǎn)實(shí)際，突出解決生產(chǎn)中的實(shí)際問題，開展實(shí)用技術(shù)研究、新產(chǎn)品的研發(fā)以及科技推廣等，一般的過程是：提出問題→ 查閱文獻(xiàn) → 形成假說 → 確定方案 → 選定課題。具體選題確立的方法主要有以下三種：一是從學(xué)院科研管理部門轉(zhuǎn)發(fā)或從有關(guān)上級(jí)科技管理部門網(wǎng)站中查找各種縱向科研計(jì)劃申報(bào)指南直接選題；二是從相關(guān)生產(chǎn)、管理實(shí)踐中尋找急需解決的問題，作為科研選題；三是從各種文獻(xiàn)資料的分析、比較中確定題目。選題中應(yīng)該注意：第一、結(jié)合自己的特長(zhǎng)和興趣，充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)；第二、難易程度要適當(dāng)，高等職業(yè)院校的實(shí)驗(yàn)設(shè)備很難完成高、精、尖的課題；第三、從當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，特別是應(yīng)同企業(yè)的技術(shù)需求緊密結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性和拾遺補(bǔ)缺，盡量避免理論性過強(qiáng)的選題，第四、要注意不同類型科研項(xiàng)目對(duì)主持人的要求，省級(jí)以上科研計(jì)劃項(xiàng)目多數(shù)要求主持人應(yīng)具備高級(jí)職稱。

二、撰寫開題報(bào)告

就是用文字材料來闡述選題的必要性、可行性和預(yù)見性等。開題報(bào)告應(yīng)由項(xiàng)目主持人撰寫，其內(nèi)容基本上是《項(xiàng)目申請(qǐng)書》的初稿。開題報(bào)告的陳述水平可初步反映出研究者的科學(xué)思維、理論認(rèn)識(shí)、實(shí)踐能力和工作的科學(xué)性、可靠性及預(yù)期結(jié)果的可信程度。內(nèi)容包括研究的目的意義、選題依據(jù)、主要研究?jī)?nèi)容及技術(shù)路線、研究工作進(jìn)度安排、開展研究的技術(shù)力量和設(shè)備條件、已有的預(yù)試情況、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。開題報(bào)告應(yīng)先在課題組內(nèi)部進(jìn)行討論、修改，然后提交論證。

三、論證

為確保選題的正確性和項(xiàng)目設(shè)計(jì)的合理性而進(jìn)行的討論和推理，貫穿于項(xiàng)目申報(bào)的整個(gè)過程中。提交申報(bào)材料前的論證由項(xiàng)目主持人或項(xiàng)目申報(bào)單位組織，是對(duì)項(xiàng)目的初步審核，一般是通過個(gè)別征求意見或開會(huì)的方式首先請(qǐng)本單位的同行對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行討論，以便提出修改意見，不斷完善；重大項(xiàng)目也可聘請(qǐng)本地和本行業(yè)的專家進(jìn)行論證，以保證項(xiàng)目的可行性和先進(jìn)性。

四、上報(bào)材料

即向上級(jí)有關(guān)科技行政管理部門提交項(xiàng)目申報(bào)材料。首先，各級(jí)科研項(xiàng)目的征集都有時(shí)間要求，應(yīng)嚴(yán)格按要求完成申報(bào)材料的上報(bào)工作。第二，良好的申報(bào)材料是申報(bào)工作成敗的關(guān)鍵。不同類型科研項(xiàng)目要求上報(bào)的材料格式有所不同，但多數(shù)都是按要求格式填寫《項(xiàng)目申請(qǐng)書》，大部分內(nèi)容是開題報(bào)告的縮寫?！俄?xiàng)目申請(qǐng)書》應(yīng)是集體智慧的結(jié)晶，在開題報(bào)告的基礎(chǔ)上應(yīng)充分征求項(xiàng)目組成員和同行、專家在論證討論中的意見，最后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成填寫。一份好的項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)該有新穎的題目、全面的知識(shí)背景、實(shí)在的研究?jī)?nèi)容、科學(xué)的技術(shù)方案；有強(qiáng)大的研究隊(duì)伍支撐、可靠的研究基礎(chǔ)支持；有合理的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、恰當(dāng)?shù)某晒A(yù)計(jì)等。這樣才可能在眾多的申報(bào)書中脫穎而出，獲得立項(xiàng)資格。

填寫《項(xiàng)目申請(qǐng)書》時(shí)，主要欄目的具體要求是：課題名稱代表著課題研究的方向，要涵蓋研究的主要內(nèi)容,在表達(dá)上要準(zhǔn)確，字?jǐn)?shù)一般不宜超過23個(gè)字；項(xiàng)目的目的意義要簡(jiǎn)要概括該課題同類研究的現(xiàn)狀及存在的不足之處，尤其要說明解決什么問題、擬達(dá)到什么目的；選題的依據(jù)是立項(xiàng)的基本前提，要可靠、詳實(shí)；主要研究?jī)?nèi)容及技術(shù)路線是申報(bào)書的技術(shù)關(guān)鍵，是指導(dǎo)整個(gè)科研過程的重要綱領(lǐng)，實(shí)質(zhì)上就是要求課題申請(qǐng)者對(duì)申請(qǐng)的課題進(jìn)行合理、可行的科研設(shè)計(jì)；研究工作進(jìn)度安排是項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間計(jì)劃，要按照科研活動(dòng)的順序循序漸進(jìn)；開展研究的技術(shù)力量和設(shè)備條件是開展科研的基礎(chǔ)條件，應(yīng)根據(jù)需要配備各方面的技術(shù)骨干。由于高等職業(yè)院校的科研水平所限，對(duì)于大型科研項(xiàng)目應(yīng)聯(lián)合企業(yè)及其他院校的優(yōu)勢(shì)人力、物力資源聯(lián)合申報(bào)。經(jīng)費(fèi)預(yù)算是完成申請(qǐng)研究課題所需經(jīng)費(fèi)，開支范圍要實(shí)事求是的填寫，應(yīng)詳細(xì)列出經(jīng)費(fèi)預(yù)算項(xiàng)目、需要理由及數(shù)額，使課題招標(biāo)部門和評(píng)審專家能判斷出所需每項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是否合理必要。一般正常的科研經(jīng)費(fèi)支出范圍是儀器設(shè)備費(fèi)、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)、科研業(yè)務(wù)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)、科研協(xié)作費(fèi)、組織實(shí)施費(fèi)等。預(yù)期成果是項(xiàng)目申請(qǐng)者通過實(shí)施項(xiàng)目希望或可能產(chǎn)生的結(jié)果，應(yīng)說明其表現(xiàn)形式、可望取得的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益等，切忌盲目提高或降低預(yù)期成果。

第三篇：醫(yī)院科研項(xiàng)目申報(bào)

XXXX醫(yī)院科研項(xiàng)目申報(bào)

1.1.1 醫(yī)院級(jí)別科研項(xiàng)目申報(bào)

醫(yī)院各科室根據(jù)本科室科研情況進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，并對(duì)所申報(bào)的科研項(xiàng)目進(jìn)行初審，給出初審意見并上報(bào)科教科（項(xiàng)目申報(bào)見《科研項(xiàng)目申報(bào)書》）。

1.1.2 市、區(qū)級(jí)科研項(xiàng)目申報(bào)

科教科負(fù)責(zé)收集、整理各類市、區(qū)級(jí)科研項(xiàng)目申報(bào)信息，并將信息隨時(shí)下發(fā)給各科室?？平炭瓢纯蒲许?xiàng)目的申報(bào)期限組織申報(bào)和預(yù)評(píng)審。通過預(yù)評(píng)審的科研項(xiàng)目由科教科集中申報(bào)。如果該科研項(xiàng)目需要進(jìn)行答辯評(píng)審，科教科負(fù)責(zé)組織相關(guān)活動(dòng)。

1.1.3 國家、省部級(jí)科研項(xiàng)目申報(bào)

科教科負(fù)責(zé)收集、整理各類國家、省部級(jí)科研項(xiàng)目申報(bào)信息，并將信息隨時(shí)下發(fā)給各科室?？平炭瓢纯蒲许?xiàng)目的申報(bào)期限組織申報(bào)和預(yù)評(píng)審。通過預(yù)評(píng)審的科研項(xiàng)目由科教科集中申報(bào)。如果該科研項(xiàng)目需要進(jìn)行答辯評(píng)審，科教科負(fù)責(zé)組織相關(guān)活動(dòng)。

第四篇：科研項(xiàng)目申報(bào)書格式

科研項(xiàng)目申報(bào)書格式

科研項(xiàng)目申報(bào)書

（一）科研項(xiàng)目申報(bào)書的概念

科研項(xiàng)目申報(bào)書是指科技人員根據(jù)科研主管機(jī)構(gòu)或課題委托機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目指南和自身的專業(yè)能力及研究條件，確定研究方向，并按照一定的格式要求撰寫的關(guān)于課題研究的總體計(jì)劃、安排、說明和請(qǐng)求的申請(qǐng)文書。

科研項(xiàng)目申請(qǐng)書的格式一般由科研主管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定，申請(qǐng)者必須嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式編制，不得隨意更改內(nèi)容。

（二）科研項(xiàng)目申報(bào)書的作用

1.請(qǐng)求科研項(xiàng)目的主管部門或委托單位批準(zhǔn)研究項(xiàng)目，并在經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、人力等方面予以支持。

2.在項(xiàng)目批準(zhǔn)后，作為科研計(jì)劃任務(wù)書，是上級(jí)主管部門或委托單位實(shí)施科研管理，檢查科研進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用和人員安排等情況的依據(jù)。

3.可作為科研人員完成科研項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)方案和課題研究的依據(jù)和指導(dǎo)。

4.可作為科研課題驗(yàn)收和鑒定的依據(jù)。

（三）科研項(xiàng)目申報(bào)書的格式和寫法

科研項(xiàng)目申報(bào)書的格式是固定的，是由科研主管部門和委托單位，根據(jù)課題的性質(zhì)、類型的特點(diǎn)而專門制定的，一般包括以下部分：

1.封面

科研課題申報(bào)書的封面主要有項(xiàng)目類別、課題名稱、學(xué)科分類、課題負(fù)責(zé)人、申報(bào)單位和填報(bào)日期等。

2.課題及申報(bào)者的基本情況

一般包括課題名稱、主題詞、項(xiàng)目類別、學(xué)科分類、研究類型、課題負(fù)責(zé)人的基本情況（姓名、性別、民族、出生年月、行政職務(wù)、專業(yè)職務(wù)、研究專長(zhǎng)、學(xué)歷學(xué)位、工作單位、郵政編碼、聯(lián)系電話）、主要參加者的基本情況、預(yù)期成果、申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。

3.課題設(shè)計(jì)論證

（1）本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)、本課題的研究目的及研究意義。主要介紹國內(nèi)外研究概況，闡明本課題的背景，指出本課題在國內(nèi)外同類研究中所處的學(xué)術(shù)地位或技術(shù)水平，說明國內(nèi)外研究的發(fā)展趨勢(shì)；闡明現(xiàn)有的技術(shù)或理論方法存在的缺點(diǎn)或尚待解決的關(guān)鍵技術(shù)或理論問題。

闡明本課題研究所要解決的問題和所要達(dá)到的目標(biāo)，這不僅是課題研究的方向，也是批準(zhǔn)課題的重要依據(jù)。

（2）本課題研究的主要內(nèi)容。敘述課題研究的內(nèi)容（或子課題），包括主要觀點(diǎn)、主要的技術(shù)環(huán)節(jié)、研究的重點(diǎn)難點(diǎn)和創(chuàng)新之處。這是課題研究獲準(zhǔn)的技術(shù)或理論依據(jù)，寫作時(shí)采用條款方式，逐一列述。

（3）本課題研究的基本思路、主要措施和方法。闡明課題研究的總體設(shè)計(jì)思路、采取的研究方法和技術(shù)措施。

（4）本課題研究在技術(shù)、理論上的價(jià)值、創(chuàng)新之處和成果。闡明課題研究在技術(shù)、理論上的突破之處；闡明課題研究所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、理論價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值；提出科研成果的方式。技術(shù)成果主要體現(xiàn)為實(shí)物或有關(guān)技術(shù)指標(biāo)；理論成果主要為出版的學(xué)術(shù)著作、發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或綜合性研究報(bào)告等。這是課題完成后進(jìn)行驗(yàn)收和鑒定的標(biāo)準(zhǔn)。

（5）本課題相關(guān)的前期研究成果，主要參考資料。簡(jiǎn)要介紹課題研究者有關(guān)科研成果，以顯示基礎(chǔ)條件和研究實(shí)力。另外，將本課題研究所要涉及的各種資料列述其后。

4.課題設(shè)計(jì)論證活頁

將課題設(shè)計(jì)論證部分的內(nèi)容，隱去顯示個(gè)人信息的內(nèi)容，并另行印制成活頁的形式，以便進(jìn)行匿名評(píng)審，保證課題評(píng)審的公正性。

5.完成課題的條件和保證

詳細(xì)介紹保證課題研究的主客觀條件，如實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、可供查閱文獻(xiàn)資料、課題組成員的水平結(jié)構(gòu)等情況。

6.進(jìn)度安排

提出課題研究的階段劃分，各階段預(yù)計(jì)完成的指標(biāo)，各單位和課題組成員具體分工情況，各自承擔(dān)的任務(wù)等。進(jìn)度安排是檢查課題研究進(jìn)展的依據(jù)，要求寫得詳盡、具體、具有可操作性，在時(shí)間安排上要留有余地。

7.經(jīng)費(fèi)預(yù)算和經(jīng)費(fèi)來源

經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括課題研究中所需要的材料費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、差旅費(fèi)、咨詢費(fèi)、會(huì)議費(fèi)和管理費(fèi)。經(jīng)費(fèi)預(yù)算要從實(shí)際需要出發(fā)，要考慮到批準(zhǔn)的可能性，一般要在上級(jí)主管部門規(guī)定的課題經(jīng)費(fèi)范圍之內(nèi)。經(jīng)費(fèi)來源分國家（上級(jí)部門）撥款、自籌和委托方支付幾種情況，應(yīng)寫明具體數(shù)額和分段預(yù)算。

8.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位、部門審核意見

由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位或部門對(duì)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員的科研能力、條件等進(jìn)行分析評(píng)述，并表明同意申報(bào)的意見。

9.評(píng)審委員會(huì)及主管部門評(píng)審意見

由評(píng)審委員會(huì)及接受申報(bào)書的科研項(xiàng)目主管單位填寫，內(nèi)容包括：對(duì)申報(bào)項(xiàng)目提出的綜合評(píng)價(jià)，對(duì)是否批準(zhǔn)項(xiàng)目提出建議并說明有關(guān)問題。

（四）科研項(xiàng)目申報(bào)書的寫作要求及注意事項(xiàng)

1.認(rèn)真閱讀有關(guān)部門下發(fā)的課題指南，嚴(yán)格按照課題指南所規(guī)定的內(nèi)容和要求選擇課題研究方向。

2.課題論證要突出項(xiàng)目研究的必要性、迫切性、學(xué)術(shù)理論的前沿性和創(chuàng)新性，要求內(nèi)容具體、周密、完整。

3.要根據(jù)課題研究的時(shí)限要求，恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行內(nèi)容設(shè)計(jì)，以保證課題完成的可能性和時(shí)間的可行性。

第五篇：科研項(xiàng)目申報(bào)書

一、立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容：

1、項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析，附主要參考文獻(xiàn)目錄。）隨著科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，飛機(jī)早已進(jìn)入噴氣時(shí)代，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求的各型民航飛機(jī)應(yīng)用的范圍越來越廣，其面對(duì)的工作環(huán)境也變得越來越復(fù)雜。隨著民航發(fā)動(dòng)機(jī)向高壓比、高溫度、高推重比方向發(fā)展，發(fā)動(dòng)機(jī)的零部件的工作應(yīng)力水平不斷提高；保障飛行安全的機(jī)載電子設(shè)備也隨著電子工業(yè)的發(fā)展，變得規(guī)模越來越龐大，結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，功能越來越強(qiáng)，可靠性和維護(hù)性越來越重要。盡管新技術(shù)、新材料不斷采用，但是飛行安全依然是全民航的重中之重。

近些年來，世界各國航空事業(yè)迅猛發(fā)展，隨之而來的安全問題也越來越突出。據(jù)國際民航組織(ICAO)的統(tǒng)計(jì)，1989-1993年的6年間，世界民用航空運(yùn)輸共發(fā)生279起飛行事故，死亡人數(shù)6646人，平均每年發(fā)生46.5起，死亡1108人。航空事故率呈逐年上升趨勢(shì)，形勢(shì)非常嚴(yán)峻。這些事故不但造成了重大的人員傷亡，而且也帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。對(duì)民航企業(yè)來講，保障航班安全是追求的首要目標(biāo)，這不僅會(huì)影響到民航企業(yè)的形象及經(jīng)濟(jì)利益，也是保障旅客與機(jī)組人員人身安全及公私財(cái)產(chǎn)不受損害的重要前提。雖然影響航班安全因素有很多，諸如飛行員操作能力、飛機(jī)系統(tǒng)故障、維修質(zhì)量、機(jī)場(chǎng)設(shè)施、空中交通管理、大氣、油料等等，但是飛機(jī)系統(tǒng)故障和維修質(zhì)量是其中最主要的影響因素。為了保障航班安全，對(duì)旅客和機(jī)組人員生命負(fù)責(zé)，同時(shí)，增加航空公司經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，加強(qiáng)對(duì)民用航空器的診斷與預(yù)測(cè)顯得尤為重要。

以貝葉斯方法為理論基礎(chǔ)的貝葉斯理論在解決不確定性問題時(shí)具有很多優(yōu)勢(shì)，吸引著大批研究人員對(duì)其進(jìn)行故障診斷應(yīng)用研究。在眾多的數(shù)據(jù)挖掘模型中，貝葉斯理論結(jié)合圖論和概率理論方面的知識(shí)，表達(dá)隨機(jī)變量之間復(fù)雜的不確定性關(guān)系，并提供了一種自然的表示因果關(guān)聯(lián)的方法，可以用于發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)間的潛在關(guān)系。貝葉斯理論目前已應(yīng)用于很多領(lǐng)域，如美國通用電氣公司的Auxiliary TurbineDiagnosis工業(yè)故障診斷系統(tǒng)；美國航空航天局和Rockwell公司聯(lián)合研制的航天故障診斷系統(tǒng)等；微軟的主打產(chǎn)品Windows2000和Office系列等很多產(chǎn)品在很多方面融入了貝葉斯理論等。

本項(xiàng)目以民用航空器的故障診斷與預(yù)測(cè)為研究對(duì)象，根據(jù)設(shè)備故障機(jī)理復(fù)雜，故障類型與故障征兆間聯(lián)系具有不確定性，不能單靠某一種或幾種試驗(yàn)來確定其故障類型和故障位置的特點(diǎn)，建立了基于貝葉斯理論的故障診斷與預(yù)測(cè)模型，減少了計(jì)算復(fù)雜度，對(duì)模型的知識(shí)表達(dá)、建造方法和推理算法進(jìn)行了深入研究。雖然貝葉斯理論的研究及應(yīng)用取得了很大的成就，但作為一種新興的理論模型，其仍然存在著很多值得研究的問題。本項(xiàng)目主要對(duì)貝葉

斯理論的結(jié)構(gòu)和參數(shù)學(xué)習(xí)，推理算法，應(yīng)用進(jìn)行研究，其主要意義和應(yīng)用價(jià)值在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)航空器故障，防止事故發(fā)生，同時(shí)能夠帶來潛在的巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，具體表現(xiàn)在：

(1)根據(jù)民用航空器故障診斷特性建立了故障診斷與預(yù)測(cè)模型；（2）采用改進(jìn)的貝葉斯理論算法實(shí)現(xiàn)診斷與預(yù)測(cè)過程；（3）保障飛行的安全性，減少或避免惡性事故的發(fā)生而造成的重大經(jīng)濟(jì)損失或人員傷害；(4)幫助維修人員早期發(fā)現(xiàn)異常，盡快查明故障原因，從而實(shí)現(xiàn)有計(jì)劃、有針對(duì)性的按狀態(tài)維修，即視情維修；(5)提高設(shè)備使用的合理性、運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性，充分挖掘設(shè)備的潛力，有效提高設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn)行效率；(6)為產(chǎn)品的性能評(píng)估、優(yōu)化設(shè)計(jì)提供可靠的依據(jù)；(7)利用設(shè)備檢測(cè)與故障診斷技術(shù)，有可能對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)測(cè)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備的在線檢測(cè)，保證其安全可靠的運(yùn)行。

作為一門新興的學(xué)科，雖然貝葉斯理論有比較完善的理論基礎(chǔ)，但其在故障診斷方面還處在一個(gè)探索階段，實(shí)際應(yīng)用還不成熟，還有很多亟待解決的問題，并且隨著其應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，其理論也有待進(jìn)一步完善和發(fā)展。比如依然依賴于對(duì)大樣本數(shù)據(jù)的要求，很難克服維數(shù)災(zāi)難及局部極小問題，同時(shí)在處理非線性問題時(shí)顯現(xiàn)出的相關(guān)劣勢(shì)。因此本項(xiàng)目以貝葉斯理論為主線，圍繞故障診斷與預(yù)測(cè)這一關(guān)鍵問題，結(jié)合其他優(yōu)化、診斷技術(shù)，針對(duì)診斷知識(shí)處理中特征知識(shí)的預(yù)處理技術(shù)、小樣本數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)問題、特征知識(shí)的不確定性問題等重點(diǎn)問題進(jìn)行研究。

主要參考文獻(xiàn)：

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[9]關(guān)惠玲、韓捷.設(shè)備故障診斷專家系統(tǒng)原理及實(shí)踐北京:機(jī)械工業(yè)出版社，20002、項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵問題。

研究?jī)?nèi)容主要：

（1）對(duì)貝葉斯方法數(shù)學(xué)理論基礎(chǔ)和貝葉斯理論圖形理論做詳細(xì)研究和探討。主要針對(duì)貝葉斯理論的結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)和參數(shù)學(xué)習(xí)以及不確定性推理算法等。其中，推理算法是多樹傳播算法，團(tuán)樹傳播算法，圖歸約算法等。用貝葉斯理論簡(jiǎn)潔直觀的圖形方式描述故障與征兆間復(fù)雜的因果關(guān)系，研究將其應(yīng)用于同時(shí)發(fā)生多個(gè)故障的診斷。

（2）基于貝葉斯理論的民用航空器故障診斷與預(yù)測(cè)模型。根據(jù)故障的特點(diǎn)，建立故障診斷與預(yù)測(cè)模型，對(duì)貝葉斯理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建和節(jié)點(diǎn)參數(shù)的確定進(jìn)行研究。根據(jù)貝葉斯理論條件獨(dú)立性的特征，研究在完備數(shù)據(jù)集下如何建立用于故障診斷的貝葉斯理論模型。對(duì)民用航空器故障模式和原因進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研、分析，并根據(jù)貝葉斯理論的特點(diǎn)對(duì)常見的故障模式建立對(duì)應(yīng)的貝葉斯理論診斷模型。

（3）改進(jìn)貝葉斯理論故障診斷與預(yù)測(cè)算法。主要研究不同的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)算法，比如遺傳算法、網(wǎng)格搜索算法、粒子群優(yōu)化算法等網(wǎng)格結(jié)構(gòu)優(yōu)化算法，目的在于簡(jiǎn)化復(fù)雜的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)，使故障診斷推理在經(jīng)過簡(jiǎn)化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上更易于計(jì)算和實(shí)現(xiàn)，降低復(fù)雜度，并提高診斷精度。并深入分析、對(duì)比各種優(yōu)化算法的性能，對(duì)最優(yōu)算法的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)學(xué)習(xí)和診斷推理作詳細(xì)說明。

（4）研究貝葉斯理論對(duì)故障診斷與預(yù)測(cè)的拓展性。貝葉斯理論對(duì)不確定性問題有很強(qiáng)的解決能力，但是處理小樣本、高維、非線性的數(shù)據(jù)時(shí)存在不足，影響了其對(duì)應(yīng)用范圍。因此結(jié)合已研究過的相關(guān)理論算法，比如粗糙集理論、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、支持向量機(jī)理論等，使其與貝葉斯理論進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，拓展貝葉斯理論的應(yīng)用范圍。

（5）研究民用航空器特定設(shè)備的故障，利用貝葉斯理論故障診斷與預(yù)測(cè)原理，著重進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、推理計(jì)算和診斷預(yù)測(cè)的過程，驗(yàn)證貝葉斯理論的故障診斷與預(yù)測(cè)精度。

研究目標(biāo)：本項(xiàng)目主要研究基于貝葉斯理論的故障診斷與預(yù)測(cè)算法，以實(shí)現(xiàn)民用航空器設(shè)備故障的低代價(jià)、快速診斷與維修。主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)就是對(duì)以往發(fā)生的故障按照貝葉斯理論理論進(jìn)行分類，找到故障間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立故障診斷與維修優(yōu)化模型，根據(jù)不同故障的概率進(jìn)行推理，進(jìn)行故障診斷與預(yù)測(cè)，從而使系統(tǒng)盡可能地提高效率(減少時(shí)間、費(fèi)用等代價(jià))，達(dá)到系統(tǒng)能快速找的故障發(fā)生的部位，快速維修的目的。

所要解決的關(guān)鍵問題：

（1）對(duì)表現(xiàn)出的非線性很強(qiáng)的故障模型的動(dòng)態(tài)描述，動(dòng)態(tài)過程狀態(tài)的變化，反映到數(shù)學(xué)模型的結(jié)構(gòu)、參數(shù)和特征函數(shù)的變化。因此正確刻畫故障，形成準(zhǔn)確的描述模型是一個(gè)難點(diǎn)。

（2）不同算法與貝葉斯理論之間的互補(bǔ)研究是本項(xiàng)目一個(gè)關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)。這樣可以拓展貝葉斯理論的應(yīng)用范圍。

（3）對(duì)民用航空器故障模式、故障機(jī)理等進(jìn)行分析，準(zhǔn)確獲取特定設(shè)備的數(shù)據(jù)樣本并進(jìn)行特征提取、預(yù)處理是項(xiàng)目成功的前提，因此應(yīng)多與相關(guān)一線部門的同行交流聯(lián)系。

（4）貝葉斯理論在故障診斷與預(yù)測(cè)具體應(yīng)用后的改進(jìn)、完善工作。爭(zhēng)取提出成熟的、診斷預(yù)測(cè)精度高的模型。

3、擬采取的研究方案及可行性分析。

研究方案：

（1）通過前期的研究，已經(jīng)積累了一定的故障診斷與預(yù)測(cè)的理論和實(shí)踐知識(shí)。但是前

期還要進(jìn)行大

量的工程實(shí)踐調(diào)研，著重學(xué)習(xí)了解民用航空器各系統(tǒng)存在的故障模式、機(jī)理和解決方案等，搜集、整理大量實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)。

（2）對(duì)民用航空器故障模式和原因進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研、分析，并根據(jù)貝葉斯理論的特點(diǎn)對(duì)常見的故障模式建立對(duì)應(yīng)的貝葉斯理論診斷模型，著重進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、推理計(jì)算和診斷預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)算法研究，驗(yàn)證貝葉斯理論的故障診斷與預(yù)測(cè)精度。

可行性分析：

由于前期研究中的調(diào)研，能夠充分獲得民用航空器的多源信息，采用系統(tǒng)變量之間的關(guān)

聯(lián)描述替代聯(lián)合概率分布，減少系統(tǒng)描述的信息量，從而解決不完備數(shù)據(jù)情況下的故障診斷與預(yù)測(cè)。

由于貝葉斯理論方法具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。以概率推理為基礎(chǔ)，較強(qiáng)的計(jì)算能力與應(yīng)用能力，推理結(jié)果說服力強(qiáng)，并能有力表達(dá)設(shè)備故障之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，能全面考慮診斷領(lǐng)域?qū)＜抑饔^經(jīng)驗(yàn)和客觀數(shù)據(jù)的影響。而且貝葉斯理論具有很強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力。在故障診斷領(lǐng)域，通過樣本學(xué)習(xí)得到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和條件概率更有實(shí)際意義，但貝葉斯理論的學(xué)習(xí)不是一勞永逸的，在實(shí)際應(yīng)用過程中，可根據(jù)新的樣本重新學(xué)習(xí)，以調(diào)整以有的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)，提高故障診斷與預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性。貝葉斯網(wǎng)理論在解決故障診斷與預(yù)測(cè)領(lǐng)域問題時(shí)具有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。

因此理論上保障了《基于貝葉斯理論的民用航空器故障診斷與預(yù)測(cè)算法研究》能夠按時(shí)順利完成。

4、本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處。

（1）研究不同的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)算法，比如遺傳算法、網(wǎng)格搜索算法、粒子群優(yōu)化算法等網(wǎng)格結(jié)構(gòu)優(yōu)化算法，目的在于簡(jiǎn)化復(fù)雜的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)，使故障診斷推理在經(jīng)過簡(jiǎn)化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上更易于計(jì)算和實(shí)現(xiàn)，降低復(fù)雜度，并提高診斷精度。并深入分析、對(duì)比各種優(yōu)化算法的性能，對(duì)最優(yōu)算法的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)學(xué)習(xí)和診斷推理作詳細(xì)說明。

（2）貝葉斯理論對(duì)不確定性問題有很強(qiáng)的解決能力，但是處理小樣本、高維、非線性的數(shù)據(jù)時(shí)存在不足，影響了其對(duì)應(yīng)用范圍。因此結(jié)合已研究過的相關(guān)理論算法，比如粗糙集理論、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、支持向量機(jī)理論等，使其與貝葉斯理論進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，拓展貝葉斯理論的應(yīng)用范圍。

（3）對(duì)以往發(fā)生的故障按照貝葉斯理論理論進(jìn)行分類，找到故障間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立故障診斷與維修優(yōu)化模型，根據(jù)不同故障的概率進(jìn)行推理，進(jìn)行故障診斷與預(yù)測(cè)，從而使系統(tǒng)盡可能地提高效率(減少時(shí)間、費(fèi)用等代價(jià))，達(dá)到系統(tǒng)能快速找的故障發(fā)生的部位，快速維修的目的。

5、研究計(jì)劃、預(yù)期研究結(jié)果及成果提供形式。

1—3個(gè)月：完成對(duì)教對(duì)貝葉斯方法數(shù)學(xué)理論基礎(chǔ)和貝葉斯理論圖形理論的研究和探討。主要針對(duì)貝葉斯理論的結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)和參數(shù)學(xué)習(xí)以及不確定性推理算法等。

4—12個(gè)個(gè)月：對(duì)民用航空器故障模式、故障機(jī)理等進(jìn)行分析，準(zhǔn)確獲取特定設(shè)備的數(shù)據(jù)樣本并進(jìn)行特征提取、預(yù)處理。

13—18個(gè)月：完成不同的貝葉斯理論結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)算法，比如遺傳算法、網(wǎng)格搜索算法、粒子群優(yōu)化算法等網(wǎng)格結(jié)構(gòu)優(yōu)化算法對(duì)貝葉斯理論的優(yōu)化；完成不同算法與貝葉斯理論之間的互補(bǔ)研究，以拓展貝葉斯理論的應(yīng)用范圍。

18—24個(gè)月：研究利用貝葉斯理論故障診斷與預(yù)測(cè)原理對(duì)民用航空器特定設(shè)備進(jìn)行故障診斷與預(yù)測(cè)，驗(yàn)證貝葉斯理論的故障診斷與預(yù)測(cè)精度，并根據(jù)情況對(duì)算法做出總結(jié)、改進(jìn)和完善。并形成公開發(fā)表的論文。

二、研究基礎(chǔ)與工作條件

1、工作基礎(chǔ)

學(xué)習(xí)工和中作中，不斷對(duì)故障診斷理論進(jìn)行深入研究，相繼發(fā)表了5篇關(guān)于故障診斷的學(xué)術(shù)論文，完成了一項(xiàng)關(guān)于故障診斷的民航局科研項(xiàng)目。這些工作經(jīng)歷使得我具備一定理論和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)。

學(xué)院獨(dú)特的教育、培訓(xùn)環(huán)境、以及和民航單位的廣泛聯(lián)系，使得對(duì)民用航空器的實(shí)際調(diào)研成為現(xiàn)實(shí)，為項(xiàng)目的進(jìn)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2、工作條件

本項(xiàng)目的研究主要是基礎(chǔ)理論應(yīng)用研究，重點(diǎn)在于理論上的一些進(jìn)步和創(chuàng)新，以及應(yīng)用系統(tǒng)的簡(jiǎn)單開發(fā)，需要大量涉及用計(jì)算機(jī)進(jìn)行計(jì)算和處理。因此需要計(jì)算性能優(yōu)越的計(jì)算機(jī)設(shè)備和數(shù)據(jù)儲(chǔ)存設(shè)備。通過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出，可以獲得相關(guān)設(shè)備。

三、經(jīng)費(fèi)預(yù)算說明（要求對(duì)經(jīng)費(fèi)的特殊使用情況進(jìn)行詳盡說明，沒有則不填）

四、其他附件清單（附件材料復(fù)印后隨紙質(zhì)《申報(bào)書》一并上交）