第一篇：2011證券交易考前押題二(題目)

交易考前模擬二

? 單選題

1..根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（）。

A：股票交易申報價格不高于前收盤價的300% B：股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C：基金交易申報價格不低于前收盤價的50% D：債券交易申報價格不低于前收盤價的50% 2.證券登記，下列說法不正確的是（）。

A：證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

B：退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為 C：權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

D：證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力 3.自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時.（）

A：委托人與代理人一起營業(yè)部

B：代辦人提交有效身份證明文件及復(fù)印件 C：填寫客戶授權(quán)委托書

D：提交委托人證券賬戶卡及復(fù)印件

4.中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣（）。A：10億 B：15億 C：8億 D：5億

5.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。A：協(xié)助調(diào)查指定事項

B：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 D：開立非上市公司股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

6.若結(jié)算參與人資金交收透支，中國結(jié)算深圳分公司可以按金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）收取罰息。A：5? B：1? C：2? D：3?

7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（）。

A：向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 B：按規(guī)定收取服務(wù)費用 C：忠實辦理受托業(yè)務(wù) D：不接受全權(quán)委托

9.關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）。

A：人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

B：股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 C：證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 D：基金賬戶只能用來買基金

10.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報單位為（）。

A：100手或其整數(shù)倍 B：10手或其整數(shù)倍 C：50手或其整數(shù)倍 D：1000手或其整數(shù)倍

11.證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）.A：加強(qiáng)監(jiān)管

B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 C：嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

D：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離 12.證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。

A：申請書 B：設(shè)立的批準(zhǔn)文件 C：身份證

D：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

13.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的流動性要求包括（）。

A：對巨額退立出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設(shè)申購上限 C：集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購

D：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控

14.如果相關(guān)人對證券交易所限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向（）提出復(fù)核申請。A：中國結(jié)算公司 B：證券交易所 C：證券業(yè)協(xié)會 D：證券公司

15.下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）。

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 B：上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C：基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式 D：基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

16.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示.A：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

B：最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告后，公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意

見的審計報告而且本所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

C：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上后，公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上 D：連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

17.（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A：證券公司注冊地 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證監(jiān)會 D：國務(wù)院

18.關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法中不正確的有（）

A：口頭或書面警示

B：按照交易資金一定比例收取罰款 C：證券交易所采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場的調(diào)查方式 D：限制相關(guān)證券賬戶交易

19.（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A：信用交易證券交收賬戶 B：融券專用證券賬戶 C：客戶信用證券賬戶

D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

20.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。

A：審核認(rèn)定 B：確認(rèn)成交 C：市場定價 D：清算交收

22.在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（）批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。A：中國證監(jiān)會 B：證券交易所會員大會 C：證券交易所理事會 D：證券交易所會員管理部門

24.全國銀行間債券市場買斷式回購首期結(jié)算金額與回購債券面額的比例應(yīng)符合（）針對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。A：銀行同業(yè)拆借中心 B：證券業(yè)協(xié)會 C：中國人民銀行 D：證監(jiān)會

25.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（）。

A：證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

B：證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C：證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

D：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易 26.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份

報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我國，證券營業(yè)部若采用無形席位交易，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理撤單。A：證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員 B：受托人 C：證券公司 D：紅馬甲

28.關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A：自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行 B：禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金 C：禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

D：自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行

29.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的（）

A：證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

B：集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn) C：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

D：集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

30.證券登記結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息，結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次。A：外匯利率，每周

B：金融同業(yè)活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。A：指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

B：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C：對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

D：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

32.證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。A：董事會和投資決策部門 B：監(jiān)事會 C：股東大會 D：證監(jiān)會

33.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海證券交易所權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A：1萬手 B：10萬手 C：5萬手

D：10萬手

36.證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A：證券交易委托代理協(xié)議書 B：風(fēng)險揭示書 C：買者自負(fù)承諾函 D：網(wǎng)上交易協(xié)議書

37.在我國，()不屬于交易費用。

A：過戶費 B：印花稅 C：傭金

D：證券結(jié)算風(fēng)險基金

38.在下列四個關(guān)于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（）.A：指價格最高的買方報價與價格最低的賣方報價優(yōu)先于其他一切報價而成交

B：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報

C：價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。D：價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低買入的申報 39.關(guān)于委托撤單，下列說法中，不正確的是（）。

A：對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍 B：投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

C：投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令 40.在權(quán)證清算交收模式上，中國結(jié)算上海分公司采?。ǎ┲贫?A：待交收 B：當(dāng)日結(jié)算 C：次日結(jié)算 D：無負(fù)債結(jié)算

41.從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以

有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A：管理風(fēng)險 B：合規(guī)風(fēng)險 C：技術(shù)風(fēng)險 D：動性風(fēng)險

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點為（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A：0.005元或其整數(shù)倍 B：0.01元或其整數(shù)倍 C：0.02元或其整數(shù)倍 D：0.03元或其整數(shù)倍

44.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司，可以提供的服務(wù)有（）.A：代理客戶進(jìn)行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。

A：場內(nèi)交易員 B：電腦系統(tǒng) C：證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員 D：委托指令

46.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦5券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。A：5億 B：8億

C：9億 D：10億

47.下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。

A：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

B：安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) C：出具證券公司的財務(wù)報告

D：監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

48.關(guān)于上市公司的分紅派息，下列說法正確的是（）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的

B：分紅派息既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使先認(rèn)股權(quán)的過程 C：股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種 D：分紅派息主要是通過柜臺交易進(jìn)行的

49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉(zhuǎn)托管后的（），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。A：當(dāng)日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是（）。

A：自主報價包括公開報價和對話報價 B：債券交易采用詢價交易方式

C：交易確認(rèn)成交前不能對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷 D：未按規(guī)定做的報價為無效報價

51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A：證券交易所的有關(guān)人員 B：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 C：持有公司股份達(dá)到百分之三的自然人 D：上市公司的監(jiān)事

52.中國結(jié)算深圳分公司在B股清算交收過程中，于（）進(jìn)行指令對盤，核對成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱（）。

A：封閉式回購 B：開放式回購 C：質(zhì)押式回購 D：正回購

54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（）各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。A：證券公司 B：證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

55.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（）。

A：以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報薄中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

B：以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

C：以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報薄中對手方

最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

D：以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

57.按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是()。

A：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) B：合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 C：合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

D：合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

58.（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

59.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個月 D：7天…4個月

60.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% ? 多選題

1.證券公司的自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容包括（abd）

A：自營業(yè)務(wù)帳戶、席位情況 B：自營風(fēng)險監(jiān)控報告

C：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 D：自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策

2.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）

A：證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

B：深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生 C：不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價

D：上海證券交易所當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價 3.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向 B：目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種 D：委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括（）等。

A：個人姓名

B：有效身份證明文件號碼 C：聯(lián)系地址 D：職業(yè)

5.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。

A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

6.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。

A：上市的股份公司財務(wù)報表 B：經(jīng)營狀況

C：股份公司的一些重大事項

D：內(nèi)幕消息

7.在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有()。

A：按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險 B：參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C：按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

8.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。A：建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度 B：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

C：集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支

D：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則 9.證券結(jié)算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在證券交易所上市交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。

A：債券 B：權(quán)證 C：股票 D：非上市證券

11.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（）。

A：客戶買入委托當(dāng)資金不足時，經(jīng)紀(jì)商為客戶提供融資服務(wù)

B：無事先約定、未預(yù)留印鑒或營業(yè)部簽名的，營業(yè)部只能接受其傳真委托 C：每日結(jié)束后由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出股票等清算數(shù)據(jù)

D：客戶在撤單時無須填寫撤單申請，通過電腦自助系統(tǒng)完成

12.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易所對證券交易的競價原則為()。

A：客戶優(yōu)先 B：價格優(yōu)先 C：時間優(yōu)先 D：數(shù)量優(yōu)先

13.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）

A：在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押 B：到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C：違約后第一個交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券 D：分為初始清算交收和到期清算交收 14.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（）。

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 B：主觀臆斷，對行情發(fā)表肯定性意見 C：直接指導(dǎo)投資者買賣證券

D：介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。

A：經(jīng)證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司 B：具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金 C：組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件 D：承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事項包括()。

A：注冊資料 B：證券余額 C：證券變更 D：其他相關(guān)內(nèi)容

17.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點有（）。

A：交易的風(fēng)險性 B：穩(wěn)定性 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：權(quán)證 B：金融期貨 C：金融期權(quán) D：可轉(zhuǎn)換債券

19.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（）。

A：投資風(fēng)險證券公司承擔(dān) B：公平公正、誠實守信 C：投資風(fēng)險客戶自擔(dān) D：健全內(nèi)控、規(guī)范運作

20.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）

A：客戶指令的權(quán)威性 B：證券經(jīng)紀(jì)商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國滬深證券交易所目前的證券交收方式有（）。

A：T+1 B：滾動交收 C：會計日交收 D：T+3 22.證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（）。

A：提高投資者的風(fēng)險意識

B：提高投資者的參與意識和風(fēng)險識別能力 C：提高投資者的自我保護(hù)能力 D：提高投資者的規(guī)避風(fēng)險的能力 E：

23.下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）

A：中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)管 B：符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C：回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議

24.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交 B：贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

C：利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更 D：投資者通過交易系統(tǒng)認(rèn)購必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購

25.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是（）。

A：基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70% B：股票交易申報價不低于前收盤價的50% C：股票交易申報價格不高于前收盤價的900% D：基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% 26.融資融券業(yè)務(wù)中,機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授權(quán)書 B：加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 C：本人身份證明原件及復(fù)印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A：獨立運行 B：合法合規(guī) C：集中管理 D：崗位分離

28.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定:（）。

A：當(dāng)日申購的基金份額同日可以賣出，但不得贖回 B：當(dāng)日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出 C：當(dāng)日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D：當(dāng)日買入的證券同日可以用于申購基金份額

29.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。

A：過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費 C：基金交易目前不收過戶費

D：上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費

30.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司不得有下列行為（）。

A：證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規(guī)模的5% B：辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值低于人民幣100萬 C：辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受非貨幣形式的資產(chǎn) D：自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

31.下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）

A：開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格 B：開盤價通過集合競價產(chǎn)生

C：在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同 D：不能產(chǎn)生開盤價的以集合競價的方式產(chǎn)生 32.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A：上證成分股指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證紅利指數(shù) D：上證綜合指數(shù)

33.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于A股送股日程安排的說法正確有（）

A：公告刊登日為T日 B：股權(quán)登記日為T+3日 C：申請材料送交日為T-5日 D：結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

34.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延

C：國家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據(jù)市場發(fā)展需要證券交易所可以調(diào)整交易時間 35.下列有關(guān)柜臺委托的說法正確的是（）

A：柜臺委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等 B：客戶進(jìn)行柜臺委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡 C：客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)

D：柜臺委托的缺點是客戶賬號及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國，取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A：擁有經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書 B：具有會員資格 C：繳納席位費 D：具有外匯經(jīng)營許可證

37.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A：將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無責(zé)任的投資 B：不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計劃

C：按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾 38.目前，我國證券市場上的投資者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府機(jī)構(gòu) D：金融機(jī)構(gòu)

39.買斷式回購對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在（）。

A：有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格 B：有利于金融市場的流動性管理 C：有利于債券交易方式的創(chuàng)新 D：提高債券市場的流動性 40.在電話委托的形式中，包括()。

A：電話轉(zhuǎn)委托 B：電話自動委托 C：傳真委托

D：自助終端委托

? 判斷題

1.對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款.2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，投資者報價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。3.目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國結(jié)算公司統(tǒng)一管理的。

4.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。

6.按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，市場風(fēng)險應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。

7.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

8.電話轉(zhuǎn)委托是指投資者將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容代為填寫委托書，并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進(jìn)場。

9.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理。10.目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報和凈價撮合成交。11.全國銀行間同業(yè)拆借中心為全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

12.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。13.中國結(jié)算公司上海分公司為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收。

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于即時行情的內(nèi)容。

15.維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。17.在我國，權(quán)證行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。

18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數(shù)量、交易能力而得到相應(yīng)的待遇和機(jī)會。

19.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

20.認(rèn)購權(quán)證是非股份公司因為要成為上市公司而發(fā)行的購買股票的憑證。21.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。22.在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

24.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。25.投資者在委托證券公司買賣證券之前，應(yīng)對自己準(zhǔn)備買賣的證券價格變化情況有較充分的了解。

26.對全權(quán)委托或不按規(guī)定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。

27.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。

29.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

30.上海證券市場的投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進(jìn)行證券買賣或查詢。

31.合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任。32.在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應(yīng)價款劃入賣方的資金賬戶中。

33.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。

34.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

35.證券公司投資咨詢服務(wù)可以向重要客戶提供內(nèi)幕信息。

36.市場風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。

37.按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個人投資者可向任一代理開戶點申請補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡或新號碼上海證券賬戶卡。

38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經(jīng)紀(jì)商處開戶和在證券交易所處開戶。

39.股票發(fā)行人辦理退出登記時，中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。

40.證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

41.根據(jù)我國目前的規(guī)定，證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求，在股權(quán)登記日的次日辦理送股的股權(quán)登記業(yè)務(wù)。42.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

43.在交收日最終交收時點，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。

44.證券投資咨詢公司是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一。

45.以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。

46.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

47.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。

48.上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。

49.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。

50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

51.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。

52.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報暫時撤銷，當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。錯

53.信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀(jì)人提供了信用。

54.合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市基金外，其它證券都不能購買。56.B股送股除權(quán)報價為最后交易日收盤價除以（送股比例+1）。57.挪用客戶的證券或資金屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。

58.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。

59.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報。

60.按照現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金等交易費用。

第二篇：證券交易考前押題多選

二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機(jī)制可以分為（BC）。

A．定期交易系統(tǒng)

B．報價驅(qū)動系統(tǒng)

C．指令驅(qū)動系統(tǒng)

D．連續(xù)交易系統(tǒng)

2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（AC）。

A．股票

B．權(quán)證

C．債券

D．可轉(zhuǎn)換債券

3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（AB）。

A．通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（ABD）。

A．現(xiàn)在定約成交，將來交割

B．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ABD）。

A．增發(fā)上市的股票

B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

C．首次公開上市發(fā)行的股票

D．連續(xù)競價階段交易的股票

6.非柜臺委托主要有（ABCD）等形式。

A．人工電話委托

B．網(wǎng)上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7.上海證券交易所可以接受的市價申報有（CD）。

A．本方最優(yōu)價格申報

B．對手方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ABD）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（BC）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13:00～15：27

10.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ACD）條件的，可以采用大宗交易方式。

A．債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

C．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（ABCD）。

A．10%以上的證券中斷交易

B．證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ACD）。

A．緣故法

B．被動接受法

C．介紹法

D．陌生拜訪法

14.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ABCD）。

A．賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

D．各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ABCD）。

A．申購新股資金凍結(jié)期間

B．開放式基金尚有基金余額

C．客戶資料尚未補(bǔ)全

D．銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

16.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ABCD）。

A．可度量性

B．有價值

C．可接近性

D．差異性

17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（ACD）。

A．申請材料送交日為T-5日前

B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前

C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

D．公告刊登日為T日

18.股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ABCD）。

A．結(jié)算方式不同

B．轉(zhuǎn)讓方式不同

C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D．掛牌公司屬性不同

19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ABCD）進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

A．配股

B．送紅股

C．增發(fā)新股

D．降低轉(zhuǎn)股價格

20.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（BD）。

A．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×25%×行權(quán)比例

B．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×125%x行權(quán)比例

C．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×25%×行權(quán)比例

D．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×125%×行權(quán)比例

21.自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ABCD）原則。

A．自營總規(guī)模的控制

B．資產(chǎn)配置比例控制

C．項目集中度控制

D．單個項目規(guī)模控制

22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ABC）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。

A．經(jīng)紀(jì)

B．資產(chǎn)管理

C．投資銀行

D．物業(yè)管理

23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（AD）。

A．加強(qiáng)監(jiān)管

B．嚴(yán)格把關(guān)

C．完善法制

D．加強(qiáng)自律管理

24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（BCD）向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。

A．每周B．每月

C．每半年

D．每年

25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ABCD）。

A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（ACD）。

A．申請書

B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表

C．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表

27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ABCD）。

A．出具資產(chǎn)托管報告

B．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是（ABD）。

A．投資限制

B．投資理念與投資策略

C．投資規(guī)模與投資方

D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制

29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ABCD）。

A．股票

B．債券

C．證券投資基金

D．其他證券

30.客戶及其一致行動人通過（AB）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

A．普通證券賬戶

B．信用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

31.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（BCD）。

A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施

B．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

D．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ABCD）。

A．融券專用證券賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

33.深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（ABCD）幾個品種。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ABCD）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。

A．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

B．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（AC）。

A．同業(yè)中心

B．中國人民銀行

C．中央結(jié)算公司

D．中國證券業(yè)協(xié)會

36.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（ABD）的機(jī)構(gòu)。

A．托管

B．登記

C．交易

D．結(jié)算

37.申請送股（轉(zhuǎn)增股）時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（ABC）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

A．?dāng)U募

B．增發(fā)

C．配股

D．封轉(zhuǎn)開

38.記賬式國債在（CD）的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

A．招投標(biāo)

B．債券回購

C．場外合同分銷

D．證券交易所掛牌分銷

39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（BC），確定其最低結(jié)算備付金限額。

A．現(xiàn)金維護(hù)比例

B．最低結(jié)算備付金比例

C．上月證券日均買入金額

D．上月證券日均賣出金額

40.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（AC）。

A．扣劃自營證券

B．變賣自營證券

C．暫不交付相關(guān)證券

D．暫不向違約方劃付相關(guān)資金

第三篇：考前押題

2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

9.目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財富基金

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是()。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的()趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價證券

17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對簡單

C.安全性較差

D.認(rèn)購時要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于()。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為()。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價

D.不標(biāo)明折價

30.以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

[NextPage] 33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券

C.實物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

[NextPage] 40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由()來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運作基金的報酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達(dá)至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價指數(shù)不包括()。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.相對加權(quán)股價指數(shù)

C.計算期加權(quán)股價指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

[NextPage] 57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。

A.投資資金來源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.對市場影響力小

3.股票發(fā)行的定價方式有()。

A.協(xié)商定價

B.一般詢價

C.累計投標(biāo)調(diào)價

D.上網(wǎng)競價

4.廣義的有價證券包括()。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。

A.提供交易場所與設(shè)施

B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會員提供信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

[NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。

A.國債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽(yù)狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)

[NextPage] 20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營環(huán)境

C.公司對現(xiàn)金的需要

D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

21.優(yōu)先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。

A.利息高

B.風(fēng)險大

C.等級低

D.期限長

25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。

A.累積投標(biāo)詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價

[NextPage] 27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。

A.自由認(rèn)購

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。

A.銀行儲蓄網(wǎng)點

B.財政部門國債服務(wù)部

C.證券公司營業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國債的發(fā)行方式有()。

A.直接發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險性

D.股權(quán)性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

[NextPage] 34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長型基金風(fēng)險大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

C.保證金制度

D.限倉制度

[NextPage] 40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。()

3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()

11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。()

15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。()

17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。()

38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。()

39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()

44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage] 45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。()

46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()

48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。()

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。()

50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。()

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。()

52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。()

53.利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()

54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。()

55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補(bǔ)償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的會計報表。()

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。()

一、單項選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見

2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。

6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者;商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。

10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業(yè)年金;D選項描述的是社會公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。

15.【答案】D【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生;后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。

18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。

19.【答案】A【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

22.【答案】B【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權(quán)利。

24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內(nèi)上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。

28.【答案】B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時票面不標(biāo)明利率，而是以折價的方式發(fā)行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現(xiàn)債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券。其中，累進(jìn)利率債券是指以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現(xiàn)能力。

32.【答案】C

【解析】A選項是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權(quán)的債券;D選項是附有出售選擇權(quán)的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態(tài)劃分的三種國債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;③記賬式債券是指沒有實物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是特別國債。

36.【答案】B

【解析】A選項是實物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓;②非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣對象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認(rèn)購比例和認(rèn)購期間。

40.【答案】C

【解析】C選項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準(zhǔn)之日起計算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運作，將進(jìn)行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

48?！敬鸢浮緽

【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用。股票基金的管理費率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費和托管費費率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。

52.【答案】A

【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區(qū)分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10%。

56.【答案】B

【解析】加權(quán)股價指數(shù)分為基期加權(quán)股價指數(shù)、計算期加權(quán)股價指數(shù)和幾何加權(quán)股價指教。

57.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

60.【答案】D

【解析】A選項私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行;B選項公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券;C選項自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。

二、多項選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標(biāo)詢價方式上網(wǎng)競價方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應(yīng)注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機(jī)制，它的特點是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項是證券交易所的主要職責(zé)之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】優(yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

22.【答案】AD

【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識，流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點為：利息高(一般較國債高4個百分點)、風(fēng)險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券，這是我國根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網(wǎng)點、財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項均屬于國債的發(fā)行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系;②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產(chǎn)時清理資產(chǎn)償還順序優(yōu)先于股東;③風(fēng)險性，公司經(jīng)營風(fēng)險相對較大;④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利;⑤可轉(zhuǎn)換性，即允許持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低。平衡型基金的風(fēng)險則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

39?！敬鸢浮緼BCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

2.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)

行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實際上是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補(bǔ)

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

14.【答案】B

【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

21.【答案】B

【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

26.【答案】B

【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元計價的債券。

27.【答案】B

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

28.【答案】B

【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點之一是分散風(fēng)險。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現(xiàn)金申購和贖回。

32.【答案】B

【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

35.【答案】B

【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

37.【答案】B

【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。

38.【答案】A

【解析】認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。

40.【答案】B

【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。

41.【答案】A

【解析】當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。

45.【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

47.【答案】B

【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48.【答案】A

【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

49.【答案】B

【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

50.【答案】A

【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。

52.【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較大。

53.【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會影響股票的市場價格;②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽(yù)度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的會計報表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。

第四篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業(yè)資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

1．嚴(yán)格地說，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報

2．上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 B．交易對象 C．交易性質(zhì) D．交易場所

4．下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定

B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定 C．以資產(chǎn)總值確定

D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。

A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)

6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護(hù)基金

7．我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣()。

A．國債 B．B股

C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股

8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最

低限額。

A．證券交易所會員大會 B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場外交易市場。

A．銀行間債券市場 B．券柜臺市場 C．證券交易所 D．店頭市場

10．在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監(jiān)管者

11．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A．風(fēng)險自負(fù)的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立

12．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點 C．交易時間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價

15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A．真實性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性

16．同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩(wěn)定性

17．上海證券賬戶當(dāng)日開立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()進(jìn)行識別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營業(yè)部 D．受托人

19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是()。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請。

A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)

23．根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價格限制 D．委托時效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。

A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報

C．全額成交或撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和()后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營業(yè)部

26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報時做法錯誤的是()。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B．在申報竟價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C．在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價

D．按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

27．按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是()。

A．時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 C．價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況 B．最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

C．最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量

D．最近6個月公司的對外擔(dān)保情況

29．()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

A．連續(xù)競價 B．集合競價 C．拍賣競價 D．招標(biāo)競價

30．根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價 B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價 C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價 D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價

31．上海證券交易所規(guī)定，買賣：無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％ B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％ C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％

D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％

32．根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A．交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

B．一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

D．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

35．我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A．公平及時 B．公開透明 C．簡便易用 D．高效正確

36．對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款

38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．國務(wù)院

40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監(jiān)會指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站

41．下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

B．證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試

C．稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核

D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 D．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A．有效的投資風(fēng)險評估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的()進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實性

45．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券公司自己

46．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．1年

49．單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近6個月()均在12億元以上。

A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作

D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起()個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．存管銀行 D．中國證監(jiān)會

56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是()。

A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報價變動單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益

57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 B．深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購

D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度

C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

59．全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)()。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)

B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù) C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)

D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A．證券交易對象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所

62．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D．住址證明

63．根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬 C．對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育，提示證券投資風(fēng)險

D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

A．上市公司股東人數(shù)

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)

65．證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任

66．逆回購方是指在債券回購交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

67．()可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購

68．在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A．到期交易凈價 B．回購債券數(shù)量 C．回購期限 D．首期交易凈價

69．下列符合全國銀行問債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的有()。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75％

D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約

72．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計算的處理過程

73．凈額清算方式的主要優(yōu)點有()。

A．簡化操作手續(xù)

B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買空賣空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險積累

74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數(shù)

C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的有()。A．計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D．中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）

A．違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價格 C．交易雙方自行確定回購利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布

D．中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件

D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

80．證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A．資金賬號(或股東賬號)B．證券代碼

C．委托買賣價格 D．委托買賣數(shù)量

81．證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風(fēng)險意識 B．提高投資者的風(fēng)險識別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護(hù)的能力

82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D．對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見

83．()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記

84．自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

85．買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合()的申報為有效申報。

A.久買入申報價格為12．50元，該股票前一交易日收盤價為12元 B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13．80元 C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元

D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8．20元

86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括()等。

A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價格 C．當(dāng)日累計成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計成交金額

89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B．對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算過程中無需考慮違約風(fēng)險防范問題

D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果

90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

D．交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

91．關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)

算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險

D．目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。

A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶

B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的有()。

A．信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C．在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市

94．關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項補(bǔ)購證券

C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D．發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。

A．中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理

B．在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算 C．我國證券交易所實行滾動交收制度

D．實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也入會納入到凈額清算中

96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B．中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收氣

D．中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

97．市場細(xì)分的主要依據(jù)包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營銷渠道主要分()。

A．機(jī)構(gòu)營銷渠道 B．個人營銷渠道 C．直接營銷渠道 D．間接營銷渠道

99．理財顧問服務(wù)的特點包括()。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

100．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須()。A．仔細(xì)核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

D．請客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示．不選、錯選、放棄均不得分）

101．證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。()103．派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履

行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。()

108．在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗客戶身份的真實性而導(dǎo)致的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()

1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()

112．在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方：式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號 抽簽，確定成功申購者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()

118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999900元。()

119．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()

121．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。()

127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。()130．證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。()131．自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。()132．證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()

135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。()

138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。()

143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。()

144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。()150．集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。()151．營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()

154．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部捉出申請，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。()

真題測試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。3．【解析】B按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。8．【解析】B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場外交易市場”也稱為其他交易場所，包括分散的柜臺市場（又稱“店頭市場”）和一些集中性市場。證券交易所又稱“場內(nèi)交易市場”，是指在一定的場所、一定的時間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。

10.【解析】c通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)報出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺，證券購入者直接從柜臺買入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

12.【解析】A在會員制度日常管理中，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。

16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請。

22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報；本方最優(yōu)價格申報；最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報；全額成交或撤銷申報；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認(rèn)了身份。

26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時應(yīng)該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。

27.【解析】D我國證券交易所的競價原則是“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”。

28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29.【解析】A連續(xù)競價是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

30.【解析】B根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階

段的有效申報價格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

36.【解析】D對于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監(jiān)會查處。

38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

41.【解析】B定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證監(jiān)會受理時，應(yīng)自收到申報材料后對申報材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

50.【解析】C證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控；已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。

53.【解析】D充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計價單位為每百元資金到期年收益；申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手；申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。2009年我國發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”。營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業(yè)部收到債券回購交易申請表后，有權(quán)對投資者的回購交易申請進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

60.【解析】D深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個品種。

【解析】D深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

69.【解析】ABCD全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動申報“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

75.【解析】ABD全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

76.【解析】AD在買斷式回購初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息。

77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

80.【解析】ABCD證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號或股東賬號）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

85.【解析】ABD實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。

86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)旋，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算和公布的有關(guān)安排如下：對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

90.【解析】ABD從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移（雖然有時不是實物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款。證券流動性風(fēng)險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶，同時應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險包括信用風(fēng)險、流動風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風(fēng)險的同時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險。流動性風(fēng)險是指在面臨資金或證券交收違約時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市。

94.【解析】BD對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金。中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券（稱為強(qiáng)行補(bǔ)購）。

95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付

價款進(jìn)行軋抵處理。在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時點，對于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場細(xì)：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

98.【解析】cD證券公司營銷渠道主要分為以下兩種：（直接營銷渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等；②間接營銷渠道，是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。99．【解析】ABCD理財顧問服務(wù)是指證券公司向客戶提供財務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財專業(yè)化服務(wù)。具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。100.【解析】AC客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動性是證券市場生存的條件，從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

102.【解析】B報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

103.【解析】B在證券交易所會員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規(guī)定。

104.【解析】B根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

105.【解析1B境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

108.【解析】A管理風(fēng)險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

112.【解析】B在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

114.【解析】A以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16: 00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營證券！業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

118.【解析A投資者認(rèn)購申報時采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買。最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。

119.【解析】A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

121.【解析】A我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。

123.【解析】A根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息；對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會；根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項；中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

124.【解析】A具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。131.【解析】B自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

132.【解析】A自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。

134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。

143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險。

150.【解析】A所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

151.【解析】A營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。

153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保擴(kuò)客

戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對于B股，交易過戶費也稱為結(jié)算費。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

157.【解析]B中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易

第五篇：基金押題卷二(題目)

基金押題卷二（題目）

單選題

(1)概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是（）。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動

D、以上均不正確

(2)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年

(3)基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核,不包括對()的核對。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格

D、基金的市場價格

(4)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周C、月

D、季度

(5)在每一風(fēng)險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當(dāng)

D、以上說法都不正確

(6)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(7)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。

A、當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度

(9)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標(biāo),標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中,由不完全相關(guān)的風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上

D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上

(11)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A、資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

B、資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

C、資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(15)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A、投資決策業(yè)務(wù)控制 B、研究業(yè)務(wù)控制 C、基金交易業(yè)務(wù)控制 D、信息披露控制

(16)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風(fēng)險。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式（）。

A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

B、提示基金管理人，并向交易所報告

C、督促并要求管理人改正

D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。A、前二日 B、次日 C、當(dāng)日 D、前一日

(20)基金托管人根據(jù)()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機(jī)構(gòu) C、基金注冊登記機(jī)構(gòu) D、基金管理人

(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月

(23)以投資組合保險策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低

(24)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成

D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成(26)申購（認(rèn)購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點

B、代銷機(jī)構(gòu)總部

C、基金經(jīng)理

D、信息系統(tǒng)

(27)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(28)我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15

(29)下列關(guān)于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。

A、制度化,規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

(30)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測期間在1-2年左右

B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

C、可以更有效的著眼于社會政治經(jīng)濟(jì)形勢的現(xiàn)狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考

(31)以下哪項關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(32)下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作

C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)

D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益

(36)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A、利率

B、Alpha系數(shù) C、相關(guān)系數(shù) D、Beta系數(shù)

(37)基金期末可供分配利潤為()。

A、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤中已實現(xiàn)部分

B、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) C、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤的數(shù)額

(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險、高收益

B、低風(fēng)險、低收益

C、風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風(fēng)險

(40)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(41)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A、營銷組合設(shè)計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標(biāo)市場

(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收

(46)基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報

(47)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(48)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

B、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

(49)就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國

(51)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機(jī)構(gòu) D、基金管理人

(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展

(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(55)下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A、收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分

B、收益指標(biāo)有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)沒有絕對與相對之分 C、收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)有絕對與相對之分 D、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo)

(56)在我國,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協(xié)會

D、交易所

(57)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時,能夠最大限度地降低組合風(fēng)險。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定

B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法

D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會計核算辦法

(59)經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金

(60)ETF的投資目標(biāo)是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B、提供盡可能多的套利機(jī)會 C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)

多選題

(61)三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績效指數(shù) D、詹森指數(shù)

(62)用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現(xiàn)其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A、提示銷售機(jī)構(gòu)改正

B、出具監(jiān)管警示函

C、責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

D、對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)

B、獨立的投資顧問

C、基金超市

D、折扣經(jīng)紀(jì)人

(65)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率-風(fēng)險補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險補(bǔ)償-無風(fēng)險收益率 D、無風(fēng)險收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險補(bǔ)償(66)公開披露的基金信息包括（）。

A、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書

C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D、基金報告、半報告、季度報告

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的獨立董事制度應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些要求()。A、獨立董事人數(shù)不得少于3人

B、在審議公司及基金投資運作的重大關(guān)聯(lián)交易時,須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨立董事人數(shù)不得少于5人

D、獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)議草案 D、招募說明書草案

(69)關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數(shù)值上小于時間加權(quán)收益率 B、簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率

C、簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D、簡單收益率可以等于時間加權(quán)收益率

(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略

(71)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全

(72)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務(wù)人

D、目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

(73)基金績效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個基準(zhǔn)組合可以是()。

A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)

(74)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務(wù)流程控制 D、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

(75)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對基金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界 B、明確投資目標(biāo)和限制因素 C、尋找最佳的資產(chǎn)組合 D、明確資本市場的期望值

(77)影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（）。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度

(78)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得

(79)績效貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇

(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局 C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(81)證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（）。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性

(82)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進(jìn)行了規(guī)范。

A、資金安全 B、資金流轉(zhuǎn)

C、支付業(yè)務(wù)

D、賬戶管理

(83)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率

D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差

(84)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) B、從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) C、從事證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

D、從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)

(85)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系

(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、未報證監(jiān)會審批批準(zhǔn),直接向特定客戶提供投資咨詢服務(wù) B、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔(dān)投資風(fēng)險 C、承諾投資收益

D、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶

(87)關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）。

A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高 C、不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

D、有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力(89)基金基準(zhǔn)比較法在實際運用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)

B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資

D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人

(91)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為90.9萬元 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為95萬元

(92)關(guān)于開放式基金贖回費用，以下表述正確的是（）。A、贖回費率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)

C、對于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標(biāo)準(zhǔn)

(93)為了對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查,應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的()。A、投資期限 B、投資目的 C、財務(wù)狀況

D、短期風(fēng)險承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機(jī)構(gòu)

D、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

(95)大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置的共性有（）。

A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整

D、引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議

(97)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

(98)投資者進(jìn)行債券投資時,可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數(shù)策略

(99)如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場

(100)進(jìn)行資產(chǎn)配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B、影響投資者風(fēng)險承擔(dān)承受能力和收益要求的各項因素 C、資產(chǎn)的流動性特征 D、稅收考慮

(101)關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。

A、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B、恒定混合策略適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者 C、恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D、恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金費率優(yōu)惠

B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理

D、基金經(jīng)理在投資者交流會上演講

(104)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進(jìn)行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風(fēng)險具有不同的預(yù)期

(105)目前，我國運用基金買賣（）的差價收入不征收營業(yè)稅。A、股票 B、債券 C、基金

D、衍生金融工具

(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金托管的監(jiān)管 B、對基金銷售的監(jiān)管 C、對基金募集的監(jiān)管

D、對基金管理公司的監(jiān)管

(107)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A、基金持有人戶數(shù)

B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。

A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴(yán)格分開,分賬管理(109)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

判斷題

(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統(tǒng)完成的。A、正確 B、錯誤

(112)30.基金托管人具有監(jiān)督基金投資的職責(zé),應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、正確 B、錯誤

(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤

(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤

(115)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險控制。A、正確 B、錯誤

(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險補(bǔ)貼,風(fēng)險補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(117)分析股票基金的指標(biāo)不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤

(119)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯誤

(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價低于配股價,配股權(quán)估值為零。A、正確 B、錯誤

(121)實物申購、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤

(122)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費。

A、正確 B、錯誤

(123)監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤

(127)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。

A、正確 B、錯誤

(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會計核算。A、正確 B、錯誤

(129)一般認(rèn)為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤

(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險收益率。A、正確 B、錯誤

(131)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對認(rèn)購費打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費率。（）A、正確 B、錯誤

(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤

(133)一切技術(shù)分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤

(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A、正確 B、錯誤

(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（）A、正確 B、錯誤

(137)證券組合管理特點主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(139)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤

(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤

(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(142)目前,我國對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯誤

(143)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯誤

(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預(yù)測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(145)3.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤

(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關(guān)費用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤

(148)反映股票基金風(fēng)險大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(149)基金管理公司應(yīng)對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤

(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤