第一篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題1

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一

一．單選題

01：自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。A：6個月，次日 B：3個月，次日 C：6個月，當(dāng)日 D：3個月，當(dāng)日

02：結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業(yè)活期存款利率

03：下列關(guān)于申報時間的說法，錯誤的有（）。

A：上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

C：深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每個交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報

04：客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（）。A：《風(fēng)險揭示書》 B：《客戶須知》 C：《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

05：客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。

A：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價格×100％ B：融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價格×100％ C：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價×100％ D：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價×l00％

06：以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C：將自營賬戶借給他人使用

D：委托其他證券公司代為買賣證券

07：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A：1萬元以上3萬元以下 B：3萬元以上5萬元以下 C：3萬元以上l0萬元以下 D：10萬元以上l5萬元以下

08：標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價格公式為（）。A：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價)B：新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息El參考價÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價)C：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)D：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價)

09：以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。

A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關(guān)系

C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D：承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

10：買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)（）首期交易凈價。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B：10％以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)

C：10％以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 D：10％以上的證券中斷交易

12：下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A：發(fā)行人的監(jiān)事 B：發(fā)行人的中層管理人員 C：持有公司10％股份的股東 D：公司的實際控制人

13：記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：財政部

D：證券交易所

14：債券買斷式回購交易也稱（）。A：封閉式回購 B：開放式回購 C：一次性回購 D：雙向回購

15：報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A：價格高低 B：數(shù)量多少 C：時間先后 D：規(guī)模大小

16：在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A：資金賬戶 B：基金賬戶 C：結(jié)算賬戶 D：證券賬戶

17：（）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：國家外匯管理局 C：中國證券業(yè)協(xié)會 D：證券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。A：委托單 B：委托合同 C：托管協(xié)議 D：代理協(xié)議 19：（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價

20：上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是（）。A：專門委員會 B：會員大會 C：理事會 D：董事會

21：中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深圳交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

24：會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1億，5億 B：2億，5億 C：5億，8億 D：2億，8億

28：某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為12元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A：中國人民銀行 B：證券交易所 C：交易系統(tǒng) D：結(jié)算代理人

32：（）中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A：清戶

B：登記過戶 C：清賬銷戶 D：余額清算

34：證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券公司 B：證券交易所 C：基金托管公司

D：證券登記結(jié)算機構(gòu)

35：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的（）日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。A：當(dāng)面委托 B：市價委托 C：電話委托 D：限價委托

37：（）的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A：上市證券 B：銀行間市場 C：柜臺

D：證券包銷 38：采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為l 5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：關(guān)于報價驅(qū)動，下列說法不正確的有（）。A：是一種競價市場

B：證券交易的買價和賣價都由做市商給出 C：做市商以其自有資金或證券與投資者交易 D：證券成交價格的形成由做市商決定

41：下列各項中，不屬于境外上市外資股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：紐約 D：香港

45：上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：關(guān)于交易席位的使用，正確的有（）。

A：會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓 B：將席位承包給他人使用

C：席位能在會員和非會員間轉(zhuǎn)讓 D：與他人共用席位

47：在每月前（）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。A：1個 B：2個 C：3個 D：4個

48：（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A：集中性市場營銷策略 B：差異性市場營銷策略 C：無差異市場營銷策略 D：分散性市場營銷策略

49：接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報原則。A：會員優(yōu)先 B：客戶優(yōu)先 C：時間優(yōu)先 D：價格優(yōu)先

51：在深圳證券交易所，當(dāng)（）時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A：通過集合競價的方式產(chǎn)生 B：當(dāng)日有成交的 C：當(dāng)日無成交

D：收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

52：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A：證券公司

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：中國證券監(jiān)督管理委員會 D：證券交易所

53：（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A：賣券還款 B：買券還券 C：直接還券 D：現(xiàn)金抵券

54：上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）生效。A：當(dāng)日

B：次一交易日 C：第二個工作日 D：第二天

55：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

56：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。A：基金交易

B：債券質(zhì)押式回購交易 C：權(quán)證交易

D：債券買斷式回購交易

57：深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A：基金交易

B：債券買斷式回購交易 C：權(quán)證交易

D：債券質(zhì)押式回購交易

58：接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海證券交易所債券質(zhì)押式回購集中競價時的計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

60：（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 二．多選題

01：在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括（）。

A：深證A股指數(shù) B：中小企業(yè)板指數(shù) C：深證B股指數(shù) D：深證基金指數(shù)

02：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。

A：前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益

B：中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證

C：管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理

D：集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

03：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有（）。A：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

B：對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C：客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D：強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

04：股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A：經(jīng)濟性 B：高效性 C：安全性 D：穩(wěn)定性

05：以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機構(gòu)自行決定的有（）。A：簽約 B：開戶 C：授信

D：保證金收取

06：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。A：證券賬戶管理 B：資金賬戶管理 C：證券委托買賣 D：證券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：證券賬號 B：證券品種 C：委托價格 D：買賣方向

08：在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。

A：清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B：清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C：清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 D：清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計算

09：投資者教育主要是對投資者進行（）。A：證券法規(guī)宣傳 B：證券知識普及 C：證券交易風(fēng)險揭示

D：證券公司基本信息公示

10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A：數(shù)量、價格 B：時間、有效期 C：品種、買賣方向 D：證券賬號、日期

11：深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A：本方最優(yōu)價格申報 B：對手方最優(yōu)價格申報 C：全額成交或撤銷申報 D：即時成交剩余撤銷申報

12：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。A：投資經(jīng)驗 B：公司規(guī)模 C：風(fēng)險控制水平 D：管理能力

13：客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點有（）。A：降低了申報的差錯

B：減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛 C：縮短了申報時間與成交回報時間 D：省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)

14：一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會的條件。A：證券公司的經(jīng)營范圍 B：證券公司的人員素質(zhì) C：證券公司的組織機構(gòu)

D：證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

15：下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（）。A：場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

B：場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭 C：證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D：場外交易場所是相對集中的16：使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。

A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

B：登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼 C：到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

17：以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）。A：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

C：證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作 D：委托他人代為買賣證券 18：可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括（）。A：保險公司 B：財務(wù)公司 C：資產(chǎn)管理公司 D：咨詢公司

19：信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（）。

A：通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模 B：建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C：制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度 D：定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練

20：以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。

A：封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 B：封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 C：封閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

D：封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

21：以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（）。A：是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念 B：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上 C：又稱金融衍生產(chǎn)品

D：其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

22：證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。A：資產(chǎn)、負債 B：現(xiàn)金流 C：損益

D：資本充足

23：合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。

A：委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) B：委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

C：委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動 D：委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動

24：下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B：最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C：董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 D：有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

25：首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。A：最近6個月凈資本均在50億元以上 B：最近一次證券公司分類評價為A類

C：具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D：已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

26：關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A：交易價格 B：掛牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A：報價 B：詢價 C：標(biāo)價 D：競價

29：為防范風(fēng)險，買斷式回購（）的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

A：首期結(jié)算金額 B：回購債券面額

C：債券在回購期間的新增應(yīng)計利息 D：到期交易凈價

30：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：代理客戶進行期貨交易

D：期貨公司、客戶收付期貨保證金 31：下列關(guān)于過戶費的收取正確的是（）。

A：上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l‰，起點為1元 B：深圳證券交易所免收A股過戶費

C：上海證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元 D：目前免收基金交易過戶費

32：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A：柜臺代理買賣

B：證券交易所代理買賣 C：證券公司代理買賣 D：投資者自行買賣

33：證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A：請求召開證券持有人會議的權(quán)利

B：參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利 C：配售股份的認購權(quán)利

D：請求分配投資收益的權(quán)利

34：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。

A：上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股 B：每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

C：每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D：結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

35：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A：股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃 B：捐贈、財產(chǎn)分割 C：公司購并、公司回購 D：公司實施股權(quán)激勵計劃

36：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A：國家重點建設(shè)債券 B：股票型證券投資基金

C：在證券交易所上市的企業(yè)債券 D：國債

37：下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。

A：標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度

B：上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

C：深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算

D：上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種

38：限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按（）買賣證券。

A：限定的價格

B：比限定價格更有利的價格 C：當(dāng)時的市場價格

D：最高的賣價和最低的買價

39：下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（）。A：權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B：權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價 C：權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D：權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易

40：開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為（）。A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所

C：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D：全國銀行間同業(yè)拆借中心 三．判斷題

01：附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。（）

02：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）

03：結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）

04：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

05：投資者在進行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。（）

06：投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。（）

07：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險由委托人承擔(dān)。（）

08：自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）

09：證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。（）

10：全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。（）

11：證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）

12：客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（）

13：證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（）

14：證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（）

15：現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）

16：期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。（）

17：在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理。（）

18：債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）

19：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

20：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）

21：委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達。（）

22：持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。（）

23：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（）

24：對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

25：最低備付可用于完成交收和劃出。（）

26：證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。（）

27：自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）

28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）

29：上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。（）

30：交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（）

31：客戶維持擔(dān)保比例不得低于150％。（）

32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（）

33：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。（）

34：合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。（）

35：證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（）未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）

36：所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（）

37：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10％。（）

38：證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

39：證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

40：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）

41：2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（）

42：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）

43：買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。（）

44：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（）

45：市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。（）

46：標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）

47：債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）

48：證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（）

49：融資融券交易交收違約處理比照現(xiàn)行各品種普通交易。（）

50：證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。（）

51：證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。（）

52：只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

53：證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）

54：證券成交速度快，說明其流動性很好。（）

55：證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。（）

56：證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（）

57：全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。（）

58：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）

59：在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。（）

60：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。）

（

第二篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業(yè)資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

1．嚴格地說，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報

2．上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 B．交易對象 C．交易性質(zhì) D．交易場所

4．下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定

B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定 C．以資產(chǎn)總值確定

D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。

A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)

6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護基金

7．我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣()。

A．國債 B．B股

C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股

8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最

低限額。

A．證券交易所會員大會 B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場外交易市場。

A．銀行間債券市場 B．券柜臺市場 C．證券交易所 D．店頭市場

10．在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監(jiān)管者

11．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A．風(fēng)險自負的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立

12．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點 C．交易時間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價

15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A．真實性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性

16．同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩(wěn)定性

17．上海證券賬戶當(dāng)日開立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()進行識別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營業(yè)部 D．受托人

19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是()。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請。

A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)

23．根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價格限制 D．委托時效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。

A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報

C．全額成交或撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和()后，即視同確認了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營業(yè)部

26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進行申報時做法錯誤的是()。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B．在申報竟價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價

D．按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價

27．按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是()。

A．時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 C．價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況 B．最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

C．最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量

D．最近6個月公司的對外擔(dān)保情況

29．()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

A．連續(xù)競價 B．集合競價 C．拍賣競價 D．招標(biāo)競價

30．根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價 B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價 C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價 D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價

31．上海證券交易所規(guī)定，買賣：無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％ B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％ C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％

D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％

32．根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A．交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

B．一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

D．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

35．我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A．公平及時 B．公開透明 C．簡便易用 D．高效正確

36．對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款

38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．國務(wù)院

40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監(jiān)會指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站

41．下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

B．證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

C．稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核

D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 D．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A．有效的投資風(fēng)險評估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的()進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實性

45．證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券公司自己

46．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．1年

49．單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近6個月()均在12億元以上。

A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作

D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起()個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。

A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．存管銀行 D．中國證監(jiān)會

56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是()。

A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報價變動單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益

57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 B．深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購

D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度

C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

59．全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)()。A．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)

B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù) C．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)

D．既可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算

60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A．證券交易對象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所

62．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D．住址證明

63．根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬 C．對投資者進行風(fēng)險教育，提示證券投資風(fēng)險

D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

A．上市公司股東人數(shù)

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)

65．證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任

66．逆回購方是指在債券回購交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

67．()可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購

68．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A．到期交易凈價 B．回購債券數(shù)量 C．回購期限 D．首期交易凈價

69．下列符合全國銀行問債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的有()。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75％

D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約

72．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進行計算的處理過程

73．凈額清算方式的主要優(yōu)點有()。

A．簡化操作手續(xù)

B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買空賣空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險積累

74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數(shù)

C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的有()。A．計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D．中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）

A．違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價格 C．交易雙方自行確定回購利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布

D．中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件

D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

80．證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A．資金賬號(或股東賬號)B．證券代碼

C．委托買賣價格 D．委托買賣數(shù)量

81．證券市場進行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風(fēng)險意識 B．提高投資者的風(fēng)險識別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護的能力

82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進行不必要的證券買賣 B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D．對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見

83．()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記

84．自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

85．買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合()的申報為有效申報。

A.久買入申報價格為12．50元，該股票前一交易日收盤價為12元 B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13．80元 C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元

D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8．20元

86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括()等。

A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價格 C．當(dāng)日累計成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計成交金額

89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B．對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算過程中無需考慮違約風(fēng)險防范問題

D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負責(zé)計算，滬、深證券交易所負責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果

90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

D．交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

91．關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)

算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機構(gòu)引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險

D．目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。

A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶

B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的有()。

A．信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C．在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市

94．關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項補購證券

C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D．發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。

A．中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進行軋抵處理

B．在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算 C．我國證券交易所實行滾動交收制度

D．實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也入會納入到凈額清算中

96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B．中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收氣

D．中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

97．市場細分的主要依據(jù)包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營銷渠道主要分()。

A．機構(gòu)營銷渠道 B．個人營銷渠道 C．直接營銷渠道 D．間接營銷渠道

99．理財顧問服務(wù)的特點包括()。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

100．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須()。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

D．請客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示．不選、錯選、放棄均不得分）

101．證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。()103．派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履

行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。()

108．在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導(dǎo)致的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益。()

1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進行處罰。()

112．在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方：式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責(zé)組織搖號 抽簽，確定成功申購者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()

118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999900元。()

119．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()

121．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。()

127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。()130．證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。()131．自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。()132．證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。()

138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。()

143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。()

144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。()150．集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。()151．營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。()

154．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部捉出申請，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確保客戶資產(chǎn)的保值增值。()

真題測試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。3．【解析】B按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的

從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。8．【解析】B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場外交易市場”也稱為其他交易場所，包括分散的柜臺市場（又稱“店頭市場”）和一些集中性市場。證券交易所又稱“場內(nèi)交易市場”，是指在一定的場所、一定的時間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。

10.【解析】c通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出，投資者根據(jù)金融機構(gòu)柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺，證券購入者直接從柜臺買入證券。所以，金融機構(gòu)的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

12.【解析】A在會員制度日常管理中，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶。

16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請。

22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報；本方最優(yōu)價格申報；最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報；全額成交或撤銷申報；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認了身份。

26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進行申報時應(yīng)該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。

27.【解析】D我國證券交易所的競價原則是“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”。

28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。29.【解析】A連續(xù)競價是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

30.【解析】B根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階

段的有效申報價格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

36.【解析】D對于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監(jiān)會查處。

38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

41.【解析】B定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證監(jiān)會受理時，應(yīng)自收到申報材料后對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行復(fù)核。

46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

50.【解析】C證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控；已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。

53.【解析】D充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計價單位為每百元資金到期年收益；申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手；申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。2009年我國發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”。營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。投資者進行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業(yè)部收到債券回購交易申請表后，有權(quán)對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算；非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

60.【解析】D深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個品種。

【解析】D深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

69.【解析】ABCD全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動申報“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

75.【解析】ABD全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

76.【解析】AD在買斷式回購初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息。

77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

80.【解析】ABCD證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號或股東賬號）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

85.【解析】ABD實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。

86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)旋，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算和公布的有關(guān)安排如下：對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

90.【解析】ABD從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移（雖然有時不是實物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款。證券流動性風(fēng)險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶，同時應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險包括信用風(fēng)險、流動風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險。證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風(fēng)險的同時，證券登記結(jié)算機構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險。流動性風(fēng)險是指在面臨資金或證券交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，后果將十分嚴重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市。

94.【解析】BD對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金。中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券（稱為強行補購）。

95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付

價款進行軋抵處理。在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時點，對于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場細：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)。

98.【解析】cD證券公司營銷渠道主要分為以下兩種：（直接營銷渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等；②間接營銷渠道，是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構(gòu)來流通。99．【解析】ABCD理財顧問服務(wù)是指證券公司向客戶提供財務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財專業(yè)化服務(wù)。具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。100.【解析】AC客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動性是證券市場生存的條件，從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

102.【解析】B報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

103.【解析】B在證券交易所會員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規(guī)定。

104.【解析】B根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

105.【解析1B境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

108.【解析】A管理風(fēng)險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營機構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

112.【解析】B在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。

114.【解析】A以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16: 00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營證券！業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

118.【解析A投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。

119.【解析】A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

121.【解析】A我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。

123.【解析】A根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息；對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會；根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項；中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

124.【解析】A具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。131.【解析】B自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

132.【解析】A自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。

134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。

143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險。

150.【解析】A所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

151.【解析】A營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。

153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保擴客

戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對于B股，交易過戶費也稱為結(jié)算費。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。

157.【解析]B中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易

第三篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題6

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題六

歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題

01：在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

02：證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填寫委托單的第一要點。A：證券賬戶號碼 B：買賣數(shù)量

C：買賣證券的名稱 D：買賣方向

04：（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券交付 B：證券存管 C：證券交易 D：證券托管

05：買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（）。A：現(xiàn)期空頭 B：現(xiàn)期多頭 C：遠期空頭 D：遠期多頭

06：債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A：成交通知單 B：成交傳真件 C：成交確認單 D：成交協(xié)議書

07：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）。

A：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C：信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

D：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金

09：作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A：上證180指數(shù) B：A股指數(shù) C：上證50指數(shù) D：上證綜合指數(shù)

10：下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A：提供證券資產(chǎn)管理 B：提高證券市場效益 C：提供信息服務(wù) D：防止股價波動

11：最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)（）補足。A：立即

B：次一營業(yè)日 C：2個工作日內(nèi) D：3日內(nèi)

12：（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價

13：（）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A：A股 B：B股 C：債券 D：權(quán)證

14：（）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

15：對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的、由證券交易所指定臨對代辦機構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。A：網(wǎng)上定價公開發(fā)行 B：網(wǎng)上競價公開發(fā)行 C：與儲蓄存款掛鉤

D：全額預(yù)繳、比例配售

17：客戶維持擔(dān)保比例低于（）時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A：收盤價

B：前一日平均收盤價 C：最新成交價 D：凈值

19：維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A：1萬張 B：10萬張 C：50萬張 D：100萬張

21：自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原（）。A：證券賬戶結(jié)算證明 B：資金賬戶結(jié)算證明 C：資金賬戶凍結(jié)證明 D：證券賬戶凍結(jié)證明

22：2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競價交易系統(tǒng)

D：集合競價結(jié)算系統(tǒng)

23：合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：國債 D：權(quán)證

24：按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A：證券交易所 B：證券公司

C：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 25：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A：6個月 B：12個月 C：18個月 D：24個月

27：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（）以上。A：8億元 B：10億元 C：1 1億元 D：12億元

28：客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。A：2 B：3 C：5 D：10

29：滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：債券回購交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。A：債券的持有方 B：資金貸出方 C：資金供應(yīng)方 D：融券方

31：結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A：由正回購方?jīng)Q定

B：由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C：由逆回購方?jīng)Q定 D：由回購雙方約定

33：上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。A：A股 B：B股

C：國債及債券回購 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A：《證券法》 B：《企業(yè)破產(chǎn)法》 C：《公司法》 D：《企業(yè)所得稅法》

35：對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C：由證券交易所組織專場

D：由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算

37：下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是（）。A：比較分散

B：交易品種較單一 C：交易量通常較小 D：交易手續(xù)復(fù)雜

38：證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手(1手為l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：與滾動交收相對應(yīng)的是（），即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A：單日交收 B：會計日交收 C：結(jié)算日交收 D：T+1滾動交收

41：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A：前日基金份額凈值 B：1元

C：當(dāng)日基金份額凈值 D：當(dāng)日市場價格

43：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A：100手或其整數(shù)倍，1萬手 B：10手或其整數(shù)倍，1萬手 C：10張及其整數(shù)倍，10萬張 D：10張及其整數(shù)倍，1萬張

44：以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。A：最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報 B：本方最優(yōu)價格申報

C：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D：對手方最優(yōu)價格申報

45：證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A：3個月 B：6個月 C：12個月 D：15個月

46：證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。A：到期價(凈價)B：到期現(xiàn)價(凈價)C：到期購回價(全價)D：到期購回價(凈價)

49：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A：質(zhì)權(quán) B：抵押權(quán) C：處置權(quán) D：所有權(quán)

50：ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A：招標(biāo)購買方式 B：承銷購買方式 C：同一價購買方式 D：支付購買方式

52：在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A：了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B：按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C：認真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

53：（）指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。A：本金風(fēng)險 B：流動性風(fēng)險 C：操作風(fēng)險 D：價差風(fēng)險

54：對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是（）。A：實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券 B：實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券 C：實物國債是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證 D：實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

56：投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（）起開始試行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng) B：交易所

C：各證券公司 D：各銀行 二．多選題

01：證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。A：證券經(jīng)紀(jì)

B：證券投資咨詢

C：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 D：證券資產(chǎn)管理

02：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16％及其后每增加2％時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A：總數(shù) B：市值 C：收益率

D：其占公司總股本的比例

03：證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A：申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

04：下列屬于政府債券的有（）。A：建設(shè)債券 B：可轉(zhuǎn)換債券 C：國債 D：地方債

05：上海證券交易所履約金制度的特點有（）。A：履約金比率由交易所確定

B：是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商 C：履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D：違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

06：同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A：規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B：股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C：最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D：具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

07：對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（）。A：凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券 B：要求結(jié)算參與人立即補足透支金額 C：強制賣出暫扣證券

D：按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息

08：證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。A：交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤

B：集合競價異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成 C：收市處理無法正常結(jié)束 D：前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易

09：開辦國債回購交易的目的是（）。，A：發(fā)展國債市場 B：活躍國債交易

C：發(fā)揮國債的信用功能 D：提供一種融資方式

10：投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)（）事務(wù)。A：具體投資項目的決策

B：確定具體的資產(chǎn)配置策略 C：確定投資事項 D：確定投資品種

11：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

A：投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷 B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃

C：集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負責(zé)

D：同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

12：開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A：真實性 B：準(zhǔn)確性 C：可靠性 D：合法性

13：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A：書面報價 B：手勢報價 C：電腦報價 D：口頭報價

14：普通席位可以從事（）的買賣。A：B股 B：債券 C：基金 D：A股

15：協(xié)議平臺上進行的（）暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。A：權(quán)益類證券大宗交易

B：債券大宗交易(除公司債券外)C：雙邊交易債券的大宗交易 D：專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

16：全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。A：成交單 B：電報 C：電傳 D：傳真

17：在上海證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括（）。

A：上證A股指數(shù) B：上證B股指數(shù) C：上證基金指數(shù) D：中小企業(yè)板指數(shù)

18：協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A：單邊報價 B：定價申報 C：雙邊報價 D：委托申報

19：有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

A：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

C：以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

D：以其他方法操縱證券交易價格的

20：以下說法正確的有（）。

A：貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

B：貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險 C：貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D：貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

21：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A：調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B：調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 C：調(diào)整融資、融券保證金比例 D：調(diào)整維持擔(dān)保比例

22：下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A：沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款 C：.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

23：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B：經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C：經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D：證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

24：對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有（）。A：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B：停牌期間，可以繼續(xù)申報 C：停牌期間，可以撤銷申報

D：復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

25：對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。

A：證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離

B：同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù) C：同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人 D：同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

26：《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（）。

A：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B：乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C：乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D：乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

27：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A：證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

B：任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

C：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn) D：資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

28：融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A：在交易所上市交易滿3個月

B：融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C：股東人數(shù)不少于5000人

D：近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

29：按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A：法律風(fēng)險 B：合規(guī)風(fēng)險 C：管理風(fēng)險 D：技術(shù)風(fēng)險

30：證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。A：提供交易場所與設(shè)施

B：協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律 C：為會員提供信息服務(wù)

D：組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

31：目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在（）進行交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競價交易系統(tǒng)

D：集合競價結(jié)算系統(tǒng)

32：（）的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。A：《證券投資基金法》 B：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 C：《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》 D：《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》

33：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A：專門、獨立的業(yè)務(wù)運作 B：合理、有效的控制措施 C：獨立客觀的投資研究 D：科學(xué)、嚴密的投資決策

34：證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（）。A：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度 C：建立健全證券營業(yè)部管理制度

D：統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理 35：買賣證券的數(shù)量，可分為（）。A：整數(shù)委托 B：零數(shù)委托 C：散數(shù)委托 D：全權(quán)委托

36：以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。A：現(xiàn)在定約成交，將來交割

B：期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行 C：以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D：遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行

37：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A：任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

B：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券 C：資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D：資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

38：以下屬于機構(gòu)投資者的有（）。A：政府機構(gòu) B：金融機構(gòu) C：各類基金

D：企業(yè)及事業(yè)法人

39：《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同（）的證券賬戶。A：性質(zhì) B：金額 C：類別 D：用途

40：證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A：真實性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判斷題

01：在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。（）

02：證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（）

03：持有公司6％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（）

04：目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）

05：目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。（）

06：中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5％。（）

07：在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。（）

08：禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）

09：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。（）

10：技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報在當(dāng)日無效。（）

11：在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。（）

12：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。（）

13：深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。（）

14：深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）

15：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（）

16：在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）

18：證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

19：只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）

20：深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

22：證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（）

23：深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。（）

24：深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。（）

25：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

26：新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。（）

27：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）

28：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）

29：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

30：深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

31：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

32：網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。（）

33：經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）

34：在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（）

35：司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（）

36：公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用（）

37：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（）

38：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（）

39：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（）

40：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。（）

41：有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。（）

42：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5％。（）

43：可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）

44：未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）

45：客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。（）

46：托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（）

47：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

48：場外市場是指在證券交易所外的市場。（）

49：交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）

50：競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）

51：金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）

52：證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。（）

53：全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。（）

54：證券公司一旦成為證券交易所的特別會員，便自動取得了交易席位。（）

55：當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）

56：根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（）

57：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。（）參見教材P126

58：對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。（）

59：股票的流動性（）

60：合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)（每個合格投資者只能委托1個托管人，而且不可以更換托管人）。（）

第四篇：證券交易考前押題多選

二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（BC）。

A．定期交易系統(tǒng)

B．報價驅(qū)動系統(tǒng)

C．指令驅(qū)動系統(tǒng)

D．連續(xù)交易系統(tǒng)

2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（AC）。

A．股票

B．權(quán)證

C．債券

D．可轉(zhuǎn)換債券

3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（AB）。

A．通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ABD）。

A．現(xiàn)在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ABD）。

A．增發(fā)上市的股票

B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

C．首次公開上市發(fā)行的股票

D．連續(xù)競價階段交易的股票

6.非柜臺委托主要有（ABCD）等形式。

A．人工電話委托

B．網(wǎng)上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7.上海證券交易所可以接受的市價申報有（CD）。

A．本方最優(yōu)價格申報

B．對手方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ABD）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（BC）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13:00～15：27

10.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ACD）條件的，可以采用大宗交易方式。

A．債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

C．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（ABCD）。

A．10%以上的證券中斷交易

B．證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ACD）。

A．緣故法

B．被動接受法

C．介紹法

D．陌生拜訪法

14.證券營業(yè)部重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ABCD）。

A．賬戶管理應(yīng)專人負責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

D．各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ABCD）。

A．申購新股資金凍結(jié)期間

B．開放式基金尚有基金余額

C．客戶資料尚未補全

D．銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ABCD）。

A．可度量性

B．有價值

C．可接近性

D．差異性

17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（ACD）。

A．申請材料送交日為T-5日前

B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前

C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

D．公告刊登日為T日

18.股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ABCD）。

A．結(jié)算方式不同

B．轉(zhuǎn)讓方式不同

C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D．掛牌公司屬性不同

19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ABCD）進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

A．配股

B．送紅股

C．增發(fā)新股

D．降低轉(zhuǎn)股價格

20.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（BD）。

A．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×25%×行權(quán)比例

B．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×125%x行權(quán)比例

C．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×25%×行權(quán)比例

D．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×125%×行權(quán)比例

21.自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ABCD）原則。

A．自營總規(guī)模的控制

B．資產(chǎn)配置比例控制

C．項目集中度控制

D．單個項目規(guī)?？刂?/p>

22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ABC）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。

A．經(jīng)紀(jì)

B．資產(chǎn)管理

C．投資銀行

D．物業(yè)管理

23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（AD）。

A．加強監(jiān)管

B．嚴格把關(guān)

C．完善法制

D．加強自律管理

24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（BCD）向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。

A．每周B．每月

C．每半年

D．每年

25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ABCD）。

A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（ACD）。

A．申請書

B．負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表

C．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表

27.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ABCD）。

A．出具資產(chǎn)托管報告

B．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是（ABD）。

A．投資限制

B．投資理念與投資策略

C．投資規(guī)模與投資方

D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制

29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的（ABCD）。

A．股票

B．債券

C．證券投資基金

D．其他證券

30.客戶及其一致行動人通過（AB）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

A．普通證券賬戶

B．信用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

31.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（BCD）。

A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施

B．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C．制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

D．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練

32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（ABCD）。

A．融券專用證券賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

33.深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（ABCD）幾個品種。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ABCD）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。

A．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

B．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（AC）。

A．同業(yè)中心

B．中國人民銀行

C．中央結(jié)算公司

D．中國證券業(yè)協(xié)會

36.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（ABD）的機構(gòu)。

A．托管

B．登記

C．交易

D．結(jié)算

37.申請送股（轉(zhuǎn)增股）時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（ABC）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

A．?dāng)U募

B．增發(fā)

C．配股

D．封轉(zhuǎn)開

38.記賬式國債在（CD）的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

A．招投標(biāo)

B．債券回購

C．場外合同分銷

D．證券交易所掛牌分銷

39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（BC），確定其最低結(jié)算備付金限額。

A．現(xiàn)金維護比例

B．最低結(jié)算備付金比例

C．上月證券日均買入金額

D．上月證券日均賣出金額

40.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有（AC）。

A．扣劃自營證券

B．變賣自營證券

C．暫不交付相關(guān)證券

D．暫不向違約方劃付相關(guān)資金

第五篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷-中大網(wǎng)校

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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分

及格：60分

考試時間：120分

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

(1)（）是正確的。

(2)不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（）。

(3)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（）。

(4)證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）。

(5)投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

(6)下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

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(7)在報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

(8)（）不屬于交易費用。

(9)公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

(10)綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。．

(11)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）。

(12)折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。

(13)（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。

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(14)國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。

(15)對折算率的公布，錯誤的說法是（）。

(16)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）。

(17)證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

(18)關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（）。

(19)不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（）

(20)（）是填寫委托單的第一要點。

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(21)（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。

(22)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

(23)新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

(24)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的是（）。

(25)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。

(26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

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(27)召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。

(28)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（）。

(29)回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦主機自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。

(30)A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．60元；而權(quán)證次13可以上漲或下跌的幅度為（）元。

(31)證券營業(yè)部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。

(32)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)情形。

(33)下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。

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(34)對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是（）。

(35)申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過（）。

(36)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。

(37)中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

(38)開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則是（）。

(39)下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

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(40)下列說法錯誤的是（）。

(41)T+3滾動交收適用于（）。

(42)融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。

(43)以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。

(44)債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。

(45)以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。

(46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。

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(47)證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。

(48)下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。

(49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。

(50)在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

(51)（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

(52)某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時間為2年，對應(yīng)的贖回費率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為（）元。

(53)全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的相同。

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(54)因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）。

(55)下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。

(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

(57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。

(58)特約日交割是指雙方達成交易后（）。

(59)我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。

(60)證券回購交易從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。

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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

(1)證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。

(2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。

(3)下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（）。

(4)《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有（）。

(5)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。

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(6)集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足（）條件。A.成交量最大B.最高買入價與最低賣出價相同C.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價格相同的委托一方全部成交

(7)三級清算模式包含（）。

(8)最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。

(9)以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。

(10)三級清算模式包含（）。

(11)交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有（）。

(12)證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。

(13)證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。

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(14)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。

(15)證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

(16)下列關(guān)于ETF的說法中錯誤的是（）。

(17)按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。

(18)違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

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(19)集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

(20)證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。

(21)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

(22)下述（）說法是正確的。

(23)證券自營業(yè)務(wù)的特點是（）。

(24)按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，可分為（）類型。

(25)在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（）。

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(26)上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）。

(27)在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

(28)禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。

(29)證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。

(30)證券營業(yè)部只能從事（）。

(31)上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。

(32)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。

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(33)以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。

(34)證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。

(35)證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

(36)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

(37)證券回購二次清算的步驟包括（）。

(38)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A．以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C．在一段時間內(nèi)頻繁并且大中大網(wǎng)校

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量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實，建議他人買賣該股票E.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

(39)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。

(40)轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分)

(1)在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價款也按券種分別計算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。（）

(2)證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。（）

(3)個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶（）

(4)自2005年7月起我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。（）

(5)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）

(6)證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（）

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(7)非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（）

(8)證券營業(yè)部開業(yè)申請人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起1個月內(nèi)開業(yè)。（）

(9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（）

(10)按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。（）

(11)證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)}昆合操作是市場操縱行為之一。（）

(12)理事會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。（）

(13)資金透支是交割中的禁止行為。（）

(14)“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（）

(15)流動性是證券交易的特征之一。（）

(16)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（）

(17)特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。（）

(18)我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。（）

(19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（）

(20)證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。（）

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(21)未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。（）

(22)基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間長短設(shè)置贖回費率。（）

(23)境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）

(24)在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（）

(25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

(26)經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）

(27)銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）

(28)系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。（）

(29)根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時，應(yīng)按既定的費率收取費用。（）

(30)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算杌構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）

(31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（）

(32)我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）

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(33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）

(34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（）

(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（）

(36)競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。（）

(37)信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）

(38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）

(39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（）

(40)如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

(41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（）

(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）

(43)期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。（）

(44)加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）

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(45)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）。

(46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（）

(47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）

(48)機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于10米。（）

(49)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（）

(50)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（）

(51)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。（）

(52)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。（）

(53)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（）

(54)交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結(jié)束。（）

(55)證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（）

(56)所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

(57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）

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(58)自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）

(59)上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）

(60)證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。（）

答案和解析

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性 收益的不確定性 交易風(fēng)險性 此題應(yīng)選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網(wǎng)校

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(30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后二個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。（本解析由安寶藍提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C

二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網(wǎng)校

“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”

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(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司

資產(chǎn)托管機構(gòu) 單個客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D

三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)校

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(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校

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(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0

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