第一篇：2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料-證券交易押題卷六(題目)

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。A、3 B、4 C、5 D、6(2)在我國銀行間債券市場,債券交易采用(),逐筆成交。A、全價(jià)交易 B、凈價(jià)交易 C、詢價(jià)方式 D、報(bào)價(jià)方式

(3)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A、最后交易日

B、配股登記日前一天 C、配股登記日

D、配股登記日后一天(4)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、證券公司 B、結(jié)算公司 C、指定商業(yè)銀行 D、交易所

(5)在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國證監(jiān)會(huì) C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(6)在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A、董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

D、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立

(7)權(quán)證存續(xù)期滿前()個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、3 B、4 C、5 D、6(8)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3 B、5 C、7 D、10(9)目前，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備案。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國結(jié)算公司

(10)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門 B、證監(jiān)會(huì) C、證券交易所 D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

(11)非交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。A、公司購并 B、財(cái)產(chǎn)分割

C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥

(12)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)用申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，（）元代表本次股東大會(huì)所有議案。A、1 B、2 C、99 D、100(13)股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì) C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國結(jié)算公司

(14)根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

B、融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作 C、制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

D、具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

(15)我國證券交易所集合競價(jià)確定成交價(jià)的首要原則是（）。A、最低價(jià)格 B、最大成交量 C、最合理價(jià)格 D、合理成交量

(16)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說法錯(cuò)誤的是()。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)稱為本金風(fēng)險(xiǎn)

C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行保證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

(17)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。A、5個(gè)月 B、4個(gè)月 C、3個(gè)月 D、2個(gè)月

(18)證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（）。A、內(nèi)幕交易 B、操縱市場 C、出借賬戶

D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

(19)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的（）措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。A、約見談話

B、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 C、限制相關(guān)證券賬戶交易

D、報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

(20)充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A、70% B、80% C、90% D、95%(21)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是（）。A、投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

B、投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

C、投資者可以對未申報(bào)的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

D、對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍(22)下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元

B、會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行 C、會(huì)員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接 D、會(huì)員只能通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)(23)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是（）。A、客戶關(guān)系建立 B、目標(biāo)市場選擇 C、客戶促成 D、產(chǎn)品銷售

(24)證券交易的公平原則是指（）。

A、證券交易是一種面向社會(huì)公開的交易活動(dòng) B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) C、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方 D、要求市場充分的透明度和公信度

(25)根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、個(gè)人投資者

D、符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

(26)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(27)按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（）須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì) C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、中國結(jié)算公司

(28)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(29)證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度。A、收益性 B、流動(dòng)性 C、有效性 D、風(fēng)險(xiǎn)性

(30)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。A、前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值 B、當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格 C、客戶指定價(jià)格

D、客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格

(31)對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計(jì)收。A、5% B、10% C、15% D、20%(32)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率 B、理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險(xiǎn)防范的問題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象

D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時(shí)的市值無直接關(guān)系

(33)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作

(34)一般來說,證券買賣委托受理過程不包括()。A、申請委托 B、驗(yàn)證相關(guān)證件

C、審查客戶填寫的委托單 D、查驗(yàn)資金及證券(35)（），深圳證券交易所正式開業(yè)。A、1990年12月 B、1991年7月 C、1986年

D、2005年4月

(36)交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的融資融券業(yè)務(wù)信息中包括（）。

A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

B、前一交易日市場融資融券交易總量信息 C、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

(37)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A、20% B、30% C、40% D、25%(38)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（）。A、追溯調(diào)整 B、不追溯調(diào)整 C、部分追溯調(diào)整 D、無法判斷

(39)按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是（）。A、B股賬戶 B、A股賬戶 C、基金賬戶 D、債券賬戶

(40)客戶采用人工電話或傳真委托進(jìn)行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、中國結(jié)算公司 B、證監(jiān)會(huì) C、證券營業(yè)部 D、交易所

(41)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為（）的上下3%。A、前收盤價(jià) B、最近申報(bào)價(jià) C、最近成交價(jià) D、前開盤價(jià)

(42)投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（）的形式出現(xiàn)。A、柜臺(tái)委托 B、電話委托 C、自助終端委托 D、口頭委托

(43)關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收

C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券

D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

(44)證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、繳納特別會(huì)員費(fèi)

B、接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查 C、向證券交易所提出相關(guān)建議 D、遵守國家相關(guān)法律法規(guī)

(45)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

(46)深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)。A、500% B、800% C、200% D、900%(47)香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和投資比例由（）和（）確定。

A、證監(jiān)會(huì)，交易所

B、證監(jiān)會(huì)，人民銀行

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)，交易所

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)，人民銀行

(48)關(guān)于在上海證券交易所固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、實(shí)行凈價(jià)申報(bào)

B、申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.01元

C、申報(bào)數(shù)量單位為手（1手為1000元面值）D、交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(49)證券公司的（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A、董事會(huì)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D、分支機(jī)構(gòu)

(50)關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（）。

A、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行 B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 D、網(wǎng)下競價(jià)發(fā)行

(51)上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤價(jià)格為（）。A、前開盤價(jià) B、前結(jié)算價(jià) C、前收盤價(jià) D、前最高價(jià)

(52)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)應(yīng)遵循（）的原則。A、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 B、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 C、價(jià)格優(yōu)先、指令優(yōu)先 D、指令優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

(53)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。A、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫

D、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法(54)證券內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司發(fā)生重大虧損或損失

B、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

C、公司的董事、1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變化 D、持有公司3%以上股份的股東或?qū)嶋H控股人，其持有的股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

(55)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過（）或占凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、100萬元 B、500萬元 C、2000萬元 D、1000萬元

(56)新中國證券交易市場始于（）。A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

(57)證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（）直接受理。A、證券公司 B、商業(yè)銀行

C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司 D、中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

(58)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。A、已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶 B、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 C、融資專用資金賬戶

D、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶(59)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人說法錯(cuò)誤的是（）。A、從事業(yè)務(wù)須向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

B、不得同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng) C、不得接受客戶的委托為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

D、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

(60)關(guān)于投資者擁有的配股權(quán)證的數(shù)量，下列說法正確是（）。A、中國結(jié)算公司按照股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

B、在配股的過程中交易所不能判斷客戶擁有的配股權(quán)證的數(shù)量 C、中國結(jié)算公司按照股東資金賬戶金額增加其配股權(quán)證 D、中國結(jié)算公司按照股東申報(bào)數(shù)量增加其配股權(quán)證

多選題

(61)關(guān)于網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法正確的有（）。

A、新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式

B、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接

C、新股競價(jià)發(fā)行，也稱招標(biāo)購買方式 D、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)(62)我國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、開戶 C、存管 D、結(jié)算

(63)證券公司營銷渠道主要分為（）。A、直接營銷 B、差異性營銷 C、集中性營銷 D、間接營銷

(64)對于違反規(guī)定的特別會(huì)員,證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分()。A、警告

B、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評 C、公開批評 D、取消會(huì)籍

(65)下列()屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C、內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券(66)證券交易所會(huì)員代表應(yīng)向證券交易所履行以下職責(zé)（）。A、報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及交易所要求的其他文件 B、組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn) C、組織會(huì)員業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)

D、辦理交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)

(67)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（）。

A、深圳證券交易所B股沒有過戶費(fèi)，但收取結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5%，但最高不超過500港元

B、上海證券交易所B股交易，結(jié)算費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰ C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)

D、上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.75‰，起點(diǎn)為1元人民幣(68)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中正確的有（）。A、在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押

B、在每個(gè)交易日收市后，中國結(jié)算公司按當(dāng)期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別將各結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券折算成標(biāo)準(zhǔn)券

C、質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日收市前補(bǔ)足質(zhì)押券 D、結(jié)算申請人不可以申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券

(69)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A、建立投資指令審核制度

B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

C、建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管(70)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯(cuò)誤的有（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理(71)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。A、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

B、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督 C、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

D、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

(72)證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的（）投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。A、非貨幣投資基金 B、債券

C、可轉(zhuǎn)換債券 D、通股

(73)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費(fèi)的說法，正確的有（）。A、上海證券交易所A股交易不收過戶費(fèi)

B、深圳證券交易所A股的過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣 C、上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五

D、深圳證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但最高不超過500港幣

(74)關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，下列表述中正確的有（）。

A、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日 B、最低備付可用于完成交收，也可以劃出

C、資金交收賬戶余額不能滿足交收日所需要的資金時(shí)，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時(shí)點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則將構(gòu)成資金交收違約 D、結(jié)算參與人每日應(yīng)及時(shí)查詢資金交收賬戶的余額(75)下列關(guān)于開盤價(jià)的表述中，正確的是（）。A、為當(dāng)日該證券第一筆申報(bào)價(jià) B、通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生 C、直接通過連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生 D、為當(dāng)日該證券第一筆成交價(jià)(76)信用交易包括（）。A、證券公司的融資業(yè)務(wù) B、證券公司的融券業(yè)務(wù)

C、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(77)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

(78)證券投資基金（）要進(jìn)行募集登記。A、網(wǎng)上發(fā)行 B、網(wǎng)下發(fā)行

C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行 D、配售股份

(79)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表

C、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D、申請書

(80)我國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、存管 C、轉(zhuǎn)賬 D、結(jié)算

(81)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是（）。

A、結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收 B、結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易可拆分交收

C、中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

D、中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保

(82)在交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，（）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。A、以資融券方 B、融入資金方 C、以券融資方 D、融出資金方

(83)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜(84)下列關(guān)于非柜臺(tái)委托說法正確的是（）。

A、因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)

B、對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托 C、網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

D、客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式(85)理財(cái)顧問服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。A、顧問性 B、綜合性 C、長期性 D、專業(yè)性

(86)買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。A、有利于金融市場的流動(dòng)性管理 B、有利于債券交易方式的創(chuàng)新 C、加大了金融市場的風(fēng)險(xiǎn)

D、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格(87)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、集合性 B、綜合性

C、投資范圍有限定性和非限定性之分 D、特定性

(88)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯(cuò)誤的有（）。

A、專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

B、同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或者一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶

C、專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

D、證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用

(89)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在自營業(yè)務(wù)中將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）。A、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 B、沒收違法所得 C、追究刑事責(zé)任 D、警告

(90)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價(jià)時(shí)，對新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（）。A、進(jìn)行集中撮合處理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待機(jī)會(huì)

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

(91)關(guān)于滬市證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（）。A、我國目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 B、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍 C、我國目前采用的是以到期購回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式 D、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.05元或其整數(shù)倍

(92)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。A、融資融券業(yè)務(wù)申請表

B、客戶的基本資料（包括配偶）C、客戶投資經(jīng)驗(yàn)證明

D、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

(93)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在上海證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指上海證券交易所編制的（）等。A、上證A股指數(shù) B、上證B股指數(shù) C、中小企業(yè)板指數(shù) D、上證基金指數(shù)

(94)債券回購交易分為（）兩種形式。A、擔(dān)保式 B、買斷式 C、質(zhì)押式 D、返還式

(95)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定（）。

A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，也可用于申購基金份額 D、當(dāng)日買入的證券，同日不得用于申購基金份額(96)我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期：（）。A、T+1 B、T+2 C、會(huì)計(jì)日 D、T+3(97)關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A、投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票” B、投資者要投票選擇買入 C、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如議案三為選舉董事，3.02代表第二候選人 D、對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

(98)對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及（）。A、中國人民銀行 B、證券交易所

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

(99)深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列（）方法確定有效競價(jià)范圍。A、債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10% B、股票上市首日收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% C、股票上市首日連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% D、股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)

(100)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是（）。A、國債現(xiàn)貨 B、證券投資基金 C、可轉(zhuǎn)換債券 D、A股

(101)在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（）。A、投資時(shí)機(jī)的選擇 B、投資品種的選擇 C、投資規(guī)模的控制

D、自營庫存變動(dòng)的控制

(102)中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。A、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限 B、雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方

C、融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方 D、融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方(103)目標(biāo)市場選擇策略可以分為（）。A、無差異市場營銷策略 B、集中性市場營銷策略 C、差異性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略

(104)上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月 D、最近2年連續(xù)虧損

(105)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡

D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書

(106)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，()為申報(bào)買賣方向的賣出方。A、融券方 B、融資方 C、逆回購方 D、正回購方

(107)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（）。

A、上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

B、投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

C、上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行

D、投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

(108)關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A、權(quán)證代表一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值 B、權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

C、權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià) D、權(quán)證的交易方式與股票交易類似

(109)下列有關(guān)履約金返還規(guī)則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方 B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

D、融資方無力履約，融券方履約，歸融資方

(110)合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括()。A、B股

B、證券投資基金 C、國債 D、權(quán)證

判斷題

(111)全國銀間債券市場回購計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額1萬元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)在限價(jià)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，可以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，或以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)證券公司對客戶的融資融券額度不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不得超過6個(gè)月。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)實(shí)行國債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)自然人和法人都有可能成為內(nèi)幕信息的知情人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購在當(dāng)日收盤前可以撤銷。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在證券登記結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)當(dāng)天全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)可接受其有關(guān)申報(bào)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，漲跌幅比例都是相同的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)目前，我國在買入賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以“*ST"字樣。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，每年至少進(jìn)行一次。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須存入與買入100股股票價(jià)格等值的資金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有交易的風(fēng)險(xiǎn)性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)證券交易所的有關(guān)人員掌握上市公司的內(nèi)部情況，因此應(yīng)納入內(nèi)幕信息知情人的范疇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)在上海證券交易所，債券現(xiàn)貨交易是以人民幣1000元面額為1手。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級(jí)交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購是投資者通過一級(jí)交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市價(jià)的比率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券公司操縱證券交易價(jià)格會(huì)受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰，但不會(huì)被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

第二篇：2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料-證券交易押題卷五(題目)（共）

交易押題卷五（題目）

單選題

(1)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費(fèi)用）。A、28.65萬

B、15000 C、15.38萬

D、3791

(2)（）年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A、1991 B、1990 C、2005 D、2004(3)對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計(jì)收。A、5% B、10% C、15% D、20%(4)下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 D、上市公司發(fā)生重大債務(wù)

(5)關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法不正確的是（）。

A、申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

B、在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員

C、客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式

D、境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行(6)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì)

(7)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、1萬元?1萬元 B、10萬元?1萬元 C、10萬元?100萬元 D、100萬元?100萬元

(8)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

(9)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）A、5% B、10% C、15% D、20%(10)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。

A、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 B、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項(xiàng)

C、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

D、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

(11)在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前（）應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(13)按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。A、證券交易所 B、證券公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

(14)權(quán)證存續(xù)期滿前的（）個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、5 B、4 C、3 D、2(15)深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在（），而交易委托（）進(jìn)行。A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu) B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所 C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司 D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司

(16)按照深圳證券交易所規(guī)定，賣出債券時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A、10張 B、100張 C、1手 D、10手

(17)上海證券交易所國債買斷式回購交易以“手”為單位，每一“手”債券的面額為（）元。A、100 B、1000 C、10000 D、5000(18)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10%(19)營業(yè)部應(yīng)在()的前提下,及時(shí)公布新股認(rèn)購配號(hào)及中簽號(hào)。A、公開信息 B、公平競爭 C、公正對待

D、為投資者保密

(20)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、3 B、5 C、10 D、20(21)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的（）。A、公正性 B、可靠性 C、真實(shí)性 D、合法性

(22)關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成另一種證券的債券 B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)的性質(zhì)

C、可轉(zhuǎn)換債券的持有人必須將其轉(zhuǎn)換成普通股票 D、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的性質(zhì)

(23)上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票,主板和中小板的投票代碼為“()+原證券代碼的后四位”。A、30 B、35 C、36 D、38(24)目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A、口頭報(bào)價(jià) B、書面報(bào)價(jià) C、電腦報(bào)價(jià) D、指令報(bào)價(jià)

(25)證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、3個(gè)工作日 B、5個(gè)工作日 C、7個(gè)工作日 D、10個(gè)工作日

(26)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為（）。A、單位介紹信或街道證明 B、證券賬戶注冊申請表 C、本人身份證及復(fù)印件 D、住址證明

(27)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、數(shù)字證書

B、網(wǎng)上委托通訊密碼 C、身份證號(hào)碼 D、正確的密碼

(28)國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）計(jì)算的。A、同業(yè)拆借利率按天 B、銀行利率按天 C、市場利率按天 D、票面利率按天

(29)實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款

(30)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、10日內(nèi) B、10個(gè)工作日 C、5個(gè)工作日內(nèi) D、5日內(nèi)

(31)融資融券業(yè)務(wù)是指在（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A、場外交易場所

B、證券交易所或者場外交易場所 C、證券交易所

D、證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

(32)在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A、證券交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、證券公司

(33)證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（）。A、申請書

B、設(shè)立的批準(zhǔn)文件 C、身份證

D、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

(34)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為()人民幣。

A、500萬元 B、1000萬元 C、100萬元 D、300萬元

(35)滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A、共同對手方 B、全額清算 C、貨銀對付 D、分級(jí)結(jié)算

(36)中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收 B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收 C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收 D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

(37)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) B、證券交易所的交易系統(tǒng) C、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng) D、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

(38)信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。A、證監(jiān)會(huì) B、銀行 C、經(jīng)紀(jì)商 D、委托人

(39)深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00(40)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。A、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

D、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

(41)我國《證券法》規(guī)定（）對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A、證監(jiān)會(huì) B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算公司 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

(42)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的流動(dòng)性要求包括（）。A、對巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定等事宜作出明確約定 B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股不設(shè)申購上限 C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中債券不得用于回購

D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控(43)債券的回購交易具有（）的屬性。A、短期融資 B、中期融資 C、長期融資 D、近期融資

(44)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型 B、積極型 C、保守型 D、穩(wěn)健型

(45)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(46)證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，采取的措施不包括（）。

A、專項(xiàng)調(diào)查 B、取消交易權(quán)限 C、要求整改 D、約見談話

(47)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰

C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

D、以上都不對

(48)在國外，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也可以稱為（）。A、分銷購買方式 B、包銷購買方式 C、承銷購買方式 D、招標(biāo)購買方式

(49)最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無關(guān)。A、上月交易天數(shù) B、上月證券買入金額

C、上月買斷式回購到期購回金額 D、最低結(jié)算備付金比例

(50)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(51)證券交易使證券的（）特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、收益性 C、盈利性 D、流動(dòng)性

(52)下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 D、制造并提供虛假資料和交易信息

(53)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近凈資產(chǎn)不低于（）。A、人民幣5億元 B、人民幣8億元 C、人民幣2億元 D、人民幣10億元

(54)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(55)以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部 B、轉(zhuǎn)托管可以撤單

C、當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(56)目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括（）。A、上證50 B、國債指數(shù) C、中小板綜指

D、基金指數(shù)

(57)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。A、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B、市場風(fēng)險(xiǎn) C、客戶信用風(fēng)險(xiǎn) D、業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

(58)我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時(shí)

(59)（）認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所

C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、證券公司

(60)融資融券業(yè)務(wù)是指()進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A、證券公司 B、證券交易所 C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證監(jiān)會(huì)

多選題

(61)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所描述正確的是（）。

A、證券交易所是為證券集中交易提供的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

C、證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格 D、證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”(62)從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）兩種。A、柜臺(tái)代理買賣 B、證券公司代理買賣 C、登記結(jié)算公司代理買賣 D、證券交易所代理買賣

(63)客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)（）。A、相應(yīng)降低對該客戶的授信額度 B、降低相關(guān)警戒指標(biāo) C、提高相關(guān)警戒指標(biāo) D、提高平倉指標(biāo)

(64)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是（）。A、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% B、融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量 C、融資保證金比例不得低于50% D、融券保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量(65)連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（）。

A、最低買入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) B、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

(66)合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（）。A、在證券交易所上市的B股 B、在證券交易所上市的各類債券 C、證券投資基金

D、參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購

(67)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 D、接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

(68)對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A、委托指令 B、資金 C、證券

D、撤單信息

(69)關(guān)于開立證券賬戶,下列表述正確的有()。A、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

B、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制

C、一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開立一個(gè)深圳A股賬戶 D、一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，但可以開立多個(gè)上海A股賬戶(70)證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A、提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證投資收益

C、向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考

D、通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

(71)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延 C、在國家法定假日，證券交易所市場不休市

D、在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

(72)債券質(zhì)押式回購交易的正回購方是指在債券回購交易中()。A、融資方 B、資金融出方 C、賣出回購方 D、買入返售方

(73)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)成因可以分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

(74)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度 B、信息披露 C、檢查制度 D、自律管理

(75)客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行以下審查（）符合要求后，才能被接受。A、驗(yàn)證 B、開戶 C、審單

D、驗(yàn)證資金及證券

(76)下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（）。A、投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購

B、投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消 C、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個(gè)月 D、投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購

(77)在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（）納入凈額清算中。A、印花稅 B、手續(xù)費(fèi) C、監(jiān)管費(fèi)

D、應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

(78)在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中,證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先 B、以價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先 C、以價(jià)格較低的買入來申報(bào)優(yōu)先 D、按受托時(shí)間的先后次序來申報(bào)

(79)固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（）。A、交易商和交易所之間 B、交易商和客戶之間 C、交易商之間

D、客戶和客戶之間

(80)根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 B、侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

D、拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)(81)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、客戶 B、托管機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、律師事務(wù)所

(82)目前，我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

C、證券交易所的監(jiān)管

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(83)關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（）。A、網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記 B、申購日后的第四個(gè)交易日（T+4日），證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人 C、申購日后的第三個(gè)交易日（T+3日），主承銷商公布中簽結(jié)果

D、如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果

(84)下列有關(guān)我國股票除權(quán)（息）參考價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。A、除息日該證券的前收盤價(jià)改為除息日除息參考價(jià) B、除息日該證券的開盤價(jià)改為除息日除參考息價(jià)

C、除息（權(quán)）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）/（1+流通股份變動(dòng)比例）

D、除息（權(quán)）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）

(85)在我國的權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（）。

A、禁止證券公司創(chuàng)設(shè)上市權(quán)證影響對應(yīng)權(quán)證的價(jià)格

B、內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益 C、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證 D、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證(86)B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有（）。A、申請材料送交日為T-5日前 B、公告的刊登日為T日 C、最后交易日為T+3日 D、權(quán)益登記日為T+6日

(87)機(jī)構(gòu)客戶辦理三方存管手續(xù),首先應(yīng)持()到證券公司開戶營業(yè)部,辦理相關(guān)手續(xù)。A、營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋客戶公章的復(fù)印件 B、法人授權(quán)委托書

C、法人代表人身份證復(fù)印件 D、授權(quán)代理人的有效身份證件

(88)（）開立證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、證券公司 B、普通自然人 C、基金管理公司 D、普通法人機(jī)構(gòu)

(89)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次（）。A、核心服務(wù)

B、有形服務(wù)

C、附加服務(wù)

D、理財(cái)顧問服務(wù)

(90)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 C、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

D、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

(91)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司 B、具有不低于人民幣5億元的凈資本

C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D、最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰(92)目前，我國證券市場上的投資者包括()。A、自然人 B、法人 C、政府機(jī)構(gòu) D、金融機(jī)構(gòu)

(93)按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（）。A、會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào) B、會(huì)員可只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào) C、會(huì)員不可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào) D、會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

(94)下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有（）。A、買斷式回購采用“一次成交、兩次結(jié)算”的方式

B、到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

C、到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收

D、結(jié)算參與人證券交收賬戶與資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系

(95)按照公開原則，投資者對于所購買的上市證券可以進(jìn)行（）的了解。A、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表 B、上市公司經(jīng)營狀況

C、上市公司的一些重大事項(xiàng) D、上市公司的內(nèi)幕消息

(96)證券公司的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容包括（）。A、自營業(yè)務(wù)帳戶、席位情況 B、自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

C、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D、自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策

(97)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是（）。A、停牌前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日有效 B、在恢復(fù)交易時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià) C、交易主機(jī)在停牌期間繼續(xù)接受申報(bào)

D、停牌原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易(98)證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（）。A、自營業(yè)務(wù)規(guī)模 B、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 C、所面向的客戶群體

D、高級(jí)管理人員的任職資格條件

(99)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、自助托管 B、隨處通買 C、哪買哪賣 D、轉(zhuǎn)托有限

(100)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單位可以獲取交易系統(tǒng)的以下哪些資源（）。A、證券交易即時(shí)行情 B、實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) C、登陸交易所內(nèi)部網(wǎng)站 D、股指期貨交易即時(shí)行情

(101)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是（）。A、審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券

B、驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí) C、審單主要是檢查客戶填寫的委托單

D、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

(102)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作 D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告

(103)以下有關(guān)證券清算的表述中，正確的有()。A、證券清算業(yè)務(wù)應(yīng)遵循凈額清算的原則 B、證券清算業(yè)務(wù)應(yīng)遵循全額清算的原則 C、清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算

D、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算(104)證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性主要表現(xiàn)在()。A、選擇交易對手的自主性 B、選擇交易方式的自主性 C、選擇交易品種的自主性 D、交易行為的自主性

(105)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。

A、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 B、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) C、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息(106)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價(jià)時(shí)，對新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（）。A、若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià) B、若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià) C、若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格 D、若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

(107)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。A、它的賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交 B、贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

C、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更 D、投資者通過交易系統(tǒng)認(rèn)購必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(108)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。A、證監(jiān)會(huì) B、客戶

C、指定商業(yè)銀行 D、證券公司

(109)市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)是（）。A、心理因素 B、人口因素

C、投資者行為因素 D、地理因素

(110)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供（）。A、本人有效身份證明 B、銀行結(jié)算賬戶卡 C、有效存折 D、證券賬戶卡

判斷題

(111)投資者開立資金賬戶時(shí),應(yīng)至少存入與買入100股股票等值的資金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得提供期貨行情信息和交易設(shè)施。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司直接維護(hù),因此,結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收由中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易數(shù)據(jù)直接辦理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，向證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》的實(shí)施，標(biāo)志著我國維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前三個(gè)交易日做出公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收試點(diǎn)為T+1 16：00。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司、托管機(jī)構(gòu)至少每月一次向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)證券公司申請成為證券交易所會(huì)員，由中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)管理部門審核批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)按照我國現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間自行協(xié)商確定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)投資者申請開立賬戶時(shí)，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。（國家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)按照委托合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理委托事項(xiàng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業(yè)稅、過戶費(fèi)、交易傭金、委托手續(xù)費(fèi)等多項(xiàng)稅費(fèi)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，不得接受投資者的保證金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)在我國，證券摘牌后，證券交易所發(fā)布的行情信息中無該證券的信息。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)我國現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)的交易異常情況，證券交易所可視情況需要采取臨時(shí)停市等措施。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)目前，我國投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其他投資者證券賬戶情況。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)我國證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±10%的，屬于異常波動(dòng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)我國證券交易印花稅只對出讓方按0.1%稅率征收。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證監(jiān)會(huì)申請取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進(jìn)行證券的非交易過戶不收取費(fèi)用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)由于A股、基金、債券等品種實(shí)行前端控制，因此一般不會(huì)發(fā)生證券交收違約行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的證券公司，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立健全投資決策授權(quán)制度。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業(yè)資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1．嚴(yán)格地說，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報(bào)

2．上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 B．交易對象 C．交易性質(zhì) D．交易場所

4．下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定

B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C．以資產(chǎn)總值確定

D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。

A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)

6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護(hù)基金

7．我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣()。

A．國債 B．B股

C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股

8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最

低限額。

A．證券交易所會(huì)員大會(huì) B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場外交易市場。

A．銀行間債券市場 B．券柜臺(tái)市場 C．證券交易所 D．店頭市場

10．在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監(jiān)管者

11．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

12．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點(diǎn) C．交易時(shí)間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．傳真報(bào)價(jià)

15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A．真實(shí)性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性

16．同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩(wěn)定性

17．上海證券賬戶當(dāng)日開立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()進(jìn)行識(shí)別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營業(yè)部 D．受托人

19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是()。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)

23．根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價(jià)格限制 D．委托時(shí)效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型()。

A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C．全額成交或撤銷申報(bào)

D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和()后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營業(yè)部

26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是()。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)

B．在申報(bào)竟價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競價(jià)

D．按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

27．按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價(jià)原則是()。

A．時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況 B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量

D．最近6個(gè)月公司的對外擔(dān)保情況

29．()是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

A．連續(xù)競價(jià) B．集合競價(jià) C．拍賣競價(jià) D．招標(biāo)競價(jià)

30．根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià) D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)

31．上海證券交易所規(guī)定，買賣：無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

A．不高于前收盤價(jià)格的100％，并且不低于前收盤價(jià)格的100％ B．不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％ C．不高于前收盤價(jià)格的200％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

D．不高于前收盤價(jià)格的900％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

32．根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A．交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

B．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

D．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

35．我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A．公平及時(shí) B．公開透明 C．簡便易用 D．高效正確

36．對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款

38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．國務(wù)院

40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站

41．下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

B．證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試

C．稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核

D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的()進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實(shí)性

45．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券公司自己

46．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．1年

49．單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月()均在12億元以上。

A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．存管銀行 D．中國證監(jiān)會(huì)

56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是()。

A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯(cuò)誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 B．深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購

D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效

B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度

C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

59．全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)()。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)

B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù) C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)

D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A．證券交易對象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所

62．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D．住址證明

63．根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬 C．對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

A．上市公司股東人數(shù)

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)

65．證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任

66．逆回購方是指在債券回購交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

67．()可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購

68．在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A．到期交易凈價(jià) B．回購債券數(shù)量 C．回購期限 D．首期交易凈價(jià)

69．下列符合全國銀行問債券市場買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有()。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75％

D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約

72．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

73．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。

A．簡化操作手續(xù)

B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買空賣空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險(xiǎn)積累

74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數(shù)

C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的有()。A．計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D．中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息

77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）

A．違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價(jià)格 C．交易雙方自行確定回購利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

D．中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件

D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

80．證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B．證券代碼

C．委托買賣價(jià)格 D．委托買賣數(shù)量

81．證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護(hù)的能力

82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D．對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見

83．()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記

84．自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

85．買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.久買入申報(bào)價(jià)格為12．50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元 B．賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13．80元 C．賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元

D．買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8．20元

86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價(jià)格 C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計(jì)成交金額

89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B．對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題

D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果

90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

D．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

91．關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)

算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

D．目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。

A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶

93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的有()。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市

94．關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券

C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。

A．中國結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

B．在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算 C．我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也入會(huì)納入到凈額清算中

96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B．中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收氣

D．中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

97．市場細(xì)分的主要依據(jù)包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營銷渠道主要分()。

A．機(jī)構(gòu)營銷渠道 B．個(gè)人營銷渠道 C．直接營銷渠道 D．間接營銷渠道

99．理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

100．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。A．仔細(xì)核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

D．請客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示．不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）

101．證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場。()103．派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履

行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會(huì)員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

108．在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()

1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()

112．在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方：式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào) 抽簽，確定成功申購者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()

118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999900元。()

119．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()

121．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。()

127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。()130．證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。()131．自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。()132．證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。()

138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。()

144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()150．集合競價(jià)是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。()151．營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()

154．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部捉出申請，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。()

真題測試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項(xiàng)選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。3．【解析】B按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。8．【解析】B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場外交易市場”也稱為其他交易場所，包括分散的柜臺(tái)市場（又稱“店頭市場”）和一些集中性市場。證券交易所又稱“場內(nèi)交易市場”，是指在一定的場所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。

10.【解析】c通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買賣價(jià)格由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買入價(jià)或賣出價(jià)與柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購入者直接從柜臺(tái)買入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

12.【解析】A在會(huì)員制度日常管理中，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。

16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請。

22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；全額成交或撤銷申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認(rèn)了身份。

26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)；在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。

27.【解析】D我國證券交易所的競價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。

28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29.【解析】A連續(xù)競價(jià)是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

30.【解析】B根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階

段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

36.【解析】D對于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

41.【解析】B定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)受理時(shí)，應(yīng)自收到申報(bào)材料后對申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個(gè)月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

50.【解析】C證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控；已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。

53.【解析】D充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手；申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。2009年我國發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”。營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業(yè)部收到債券回購交易申請表后，有權(quán)對投資者的回購交易申請進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

60.【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動(dòng)性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

69.【解析】ABCD全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

75.【解析】ABD全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

76.【解析】AD在買斷式回購初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息。

77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項(xiàng)應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布?！?/p>

79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

80.【解析】ABCD證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)或股東賬號(hào)）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼）、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

85.【解析】ABD實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。

86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場所或者交易設(shè)旋，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排如下：對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

90.【解析】ABD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款。證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶，同時(shí)應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時(shí)無需顧忌對手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在面臨資金或證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市。

94.【解析】BD對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券（稱為強(qiáng)行補(bǔ)購）。

95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付

價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時(shí)點(diǎn)，對于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場細(xì)：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

98.【解析】cD證券公司營銷渠道主要分為以下兩種：（直接營銷渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等；②間接營銷渠道，是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。99．【解析】ABCD理財(cái)顧問服務(wù)是指證券公司向客戶提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財(cái)專業(yè)化服務(wù)。具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。100.【解析】AC客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件，從積極的意義上看，證券市場流動(dòng)性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

102.【解析】B報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動(dòng)是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。

103.【解析】B在證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)此項(xiàng)規(guī)定。

104.【解析】B根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

105.【解析1B境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會(huì)員。

106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

108.【解析】A管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

112.【解析】B在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

114.【解析】A以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16: 00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營證券！業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

118.【解析A投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為買。最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過99 999 900元。

119.【解析】A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

121.【解析】A我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。

123.【解析】A根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

124.【解析】A具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。131.【解析】B自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

132.【解析】A自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。

134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

150.【解析】A所謂集合競價(jià)，是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。

151.【解析】A營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。

153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保擴(kuò)客

戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對于B股，交易過戶費(fèi)也稱為結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

157.【解析]B中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易

第四篇：2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料-證券基礎(chǔ)押題卷二(題目)

基礎(chǔ)押題卷二（題目）

單選題

(1)認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A、管理層 B、基金投資者 C、股東

D、基金管理人

(2)關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A、行政處罰以事實(shí)為依據(jù)

B、被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案

C、市場禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

D、中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(3)股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A、股權(quán)認(rèn)購日 B、股權(quán)發(fā)行日 C、股權(quán)登記日 D、股權(quán)交易日

(4)金融期貨一般不包括()。A、期權(quán)期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股權(quán)類期貨

(5)按照基礎(chǔ)工具分類,遠(yuǎn)期外匯合約屬于()。A、股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

B、貨幣衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(6)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、募集金額 B、募集股數(shù) C、凈資產(chǎn) D、票面總值

(7)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、企業(yè)債券(8)通常在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

(9)質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人

B、證券機(jī)構(gòu)

C、中介機(jī)構(gòu)

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(10)ETF的申購和贖回用（）來交換ETF份額。A、現(xiàn)金

B、一籃子股票 C、國債

D、定期存單

(11)持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票選擇權(quán)的債券是（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B、可交換公司債券 C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、收益公司債券

(12)債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。A、債權(quán) B、物權(quán)

C、直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán) D、資產(chǎn)所有權(quán)

(13)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。A、獨(dú)立董事 B、董事長 C、總經(jīng)理 D、監(jiān)事長

(14)我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 B、公司分配股利或者增資的計(jì)劃 C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

(15)世界上第一個(gè)股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特衛(wèi)普證券交易所 C、倫敦證券交易所 D、費(fèi)城證券交易所

(16)上市開放式基金的英文簡稱是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為（）。A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)合約

C、金融互換交易

D、權(quán)證

(18)交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A、上漲

B、下跌

C、不變

D、無法確定

(19)證券交易所上市證券的登記、存管由（）集中完成。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、證監(jiān)會(huì)

(20)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后（）內(nèi)有效。A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、6個(gè)月

(21)下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會(huì)保障基金資金來源的是（）。A、中央財(cái)政撥入資金

B、國有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)

C、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金 D、國家財(cái)政給予的補(bǔ)貼

(22)以下（）不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。A、交易主機(jī) B、交易大廳

C、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位 D、信息服務(wù)網(wǎng)

(23)股指期貨競價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）。A、拍賣競價(jià)

B、連續(xù)競價(jià)

C、集合競價(jià)

D、委托競價(jià)

(24)在我國,根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%

(25)按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為()。A、無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

B、一、二、三級(jí)公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證 C、公募存托憑證和私募存托憑證 D、一、二、三級(jí)存托憑證

(26)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。A、財(cái)政部

B、證監(jiān)會(huì)

C、中國人民銀行

D、國務(wù)院

(27)證券投資基金在美國稱（）。A、共同基金 B、指數(shù)基金

C、證券投資信托基金 D、單位信托基金

(28)我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A、股東身份證明 B、股票 C、資產(chǎn)證明 D、股東名冊

(29)（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券中介機(jī)構(gòu) C、證券自律性組織 D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(30)2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于（）。A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的股票

B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

(31)在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為（）。

A、債券基金 B、股票基金 C、貨幣市場基金

D、衍生證券投資基金

(32)我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。A、股東身份證明 B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

(33)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A、是否標(biāo)明股東權(quán)利 B、是否記載股東姓名 C、是否標(biāo)有票面金額 D、是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小

(34)以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A、債券是一種有價(jià)證券 B、債券是一種所有權(quán)憑證 C、債券是一種虛擬資本 D、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

(35)總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A、獨(dú)資公司 B、家族型企業(yè) C、合伙組織

D、有限責(zé)任公司

(36)股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為（）。A、境內(nèi)上市外資股 B、境外上市外資股 C、藍(lán)籌股 D、紅籌股

(37)以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、已完成股權(quán)分置改革的公司，有限售條件股份包括國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股和外資持股

B、已完成股權(quán)分置改革的公司，無限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股

C、未完成股權(quán)分置改革的公司，未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、人民幣普通股和優(yōu)先股

D、未完成股權(quán)分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外資股

(38)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日

(39)已完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（）。

A、國家持股 B、國有法人股 C、境內(nèi)上市外資股 D、內(nèi)部職工股

(40)公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。A、董事會(huì)

B、基金管理公司 C、基金持有人大會(huì) D、基金托管人

(41)證券的價(jià)格是證券市場上（）共同作用的結(jié)果。A、證券供求雙方

B、投資者與證券交易所

C、證券供求者

D、證券需求者

(42)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（）。A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、管理能力風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

(43)證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（）。A、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本 B、變更公司總經(jīng)理

C、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 D、變更公司章程中的重要條款

(44)銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向（）投資者。A、散戶

B、個(gè)人投資者

C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu) D、企業(yè)

(45)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A、20% B、30% C、35% D、40%

(46)（）依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、國務(wù)院

(47)契約型基金通過()規(guī)范當(dāng)事人的行為。A、基金章程

B、基金契約

C、基金董事會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

(48)債券是實(shí)際運(yùn)用的（）的證書。A、實(shí)際資本 B、虛擬資本 C、真實(shí)資本 D、實(shí)收資本

(49)上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式營業(yè)。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）。A、派發(fā)日 B、股權(quán)登記日 C、股利宣布日 D、除息除權(quán)日

(51)某股份公司發(fā)行股票1000萬股,每股面額為1元,發(fā)行價(jià)格5元/股,則每股代表著公司凈資產(chǎn)()的所有權(quán)。A、千分之一

B、千萬分之一

C、千分之五

D、千萬分之五

(52)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)

(53)（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B股 B、H股 C、藍(lán)籌股 D、紅籌股

(54)證券投資基金在美國稱（）。A、單位信托基金 B、證券投資信托基金 C、共同基金

D、證券投資基金

(55)（）是指證券公司接受委托，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A、證券投資顧問業(yè)務(wù)

B、證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

(56)按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（）。A、期權(quán) B、互換 C、遠(yuǎn)期 D、期貨(57)股東大會(huì)作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過。A、1/3 B、2/3 C、半數(shù)

D、3/4

(58)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A、股份有限公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份責(zé)任公司 D、合伙制企業(yè)

(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市場交易。A、利率期貨

B、貨幣期權(quán)

C、天氣期貨

D、信用互換

多選題

(61)基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括()。A、審計(jì)費(fèi)

B、經(jīng)手費(fèi)

C、持有人大會(huì)費(fèi)

D、過戶費(fèi)

(62)創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。

A、首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)

B、其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議

C、最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請文件 D、由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)

(63)下列有關(guān)基金運(yùn)作費(fèi)用表述正確的是（）。

A、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、證管費(fèi)等 B、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用

C、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的運(yùn)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益

D、如果運(yùn)作費(fèi)用不影響小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益(64)在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系是（）。

A、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 B、相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體 C、交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格 D、證券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人制定，不受交易價(jià)格的影響(65)股票分割是指將1股股票均等地拆成若干股，又稱（）。A、拆股 B、拆細(xì) C、配股 D、回購

(66)按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有（）。A、包銷 B、代銷 C、自銷 D、外銷

(67)道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被認(rèn)為是最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，原因是該指數(shù)（）。A、歷史悠久

B、采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票

C、不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影響的金融報(bào)刊《華爾街日報(bào)》及時(shí)而詳盡報(bào)導(dǎo)(68)以下屬于貨幣證券的有（）。A、提貨單 B、銀行匯票 C、銀行本票 D、商業(yè)匯票

(69)關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（）。A、地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府

B、地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項(xiàng)債券

C、我國從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

D、近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券

(70)證券發(fā)行的承銷方式主要有（）。A、代銷 B、自銷 C、余額包銷 D、全額包銷

(71)計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括()。A、已實(shí)現(xiàn)的股息

B、預(yù)期股息

C、必要收益率

D、票面金額

(72)根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)---金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A、獨(dú)立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具

(73)可以投資證券市場的各類基金包括（）。A、證券投資基金 B、社?；?C、企業(yè)年金

D、社會(huì)公益基金

(74)開放式基金的特點(diǎn)有（）。

A、收益率一般低于封閉式基金的收益率

B、基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或贖回 C、交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D、基金份額不固定

(75)以下關(guān)于股票合并的說法正確的是（）。A、股票合并又稱并股

B、股票合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升 C、并股常見于高價(jià)股 D、股票合并又稱拆細(xì)

(76)下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中,正確的是()。A、未來收益的不確定性就是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

B、投資者總是既希望回避風(fēng)險(xiǎn)，又希望獲得較高的收益

C、收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，收益約高，風(fēng)險(xiǎn)越大

D、投資者只能在收益和風(fēng)險(xiǎn)之間加以權(quán)衡，即在風(fēng)險(xiǎn)相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的進(jìn)行投資

(77)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A、證券交易所 B、期貨交易所 C、證券公司

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

(78)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A、年滿18周歲

B、沒有任何犯罪記錄 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行為能力

(79)一般而言，與公募證券相比而言，私募證券具有以下特點(diǎn)（）。A、向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行 B、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行

C、審查條件較為嚴(yán)格，要采取公示制度 D、審查條件相對寬松，不采取公示制度(80)與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()。A、安全性高

B、流通性強(qiáng)

C、收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

(81)特殊類型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分級(jí)基金

(82)對我國記帳式國債，下列表述正確的是（）。A、由商業(yè)銀行發(fā)行

B、個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行的記賬式國債，而不可以購買銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債

C、通過無紙化方式發(fā)行 D、不可上市和流通轉(zhuǎn)讓

(83)我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券投資咨詢和證券交易

C、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D、證券承銷與保薦

(84)下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。A、證券是書面憑證

B、證券是投資憑證

C、證券是權(quán)益憑證

D、證券不可以轉(zhuǎn)讓

(85)按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為()。A、固定利率債券 B、零息債券 C、浮動(dòng)利率債券 D、息票累積債券

(86)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% C、基金財(cái)產(chǎn)參與股票申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

D、違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定

(87)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有（）。A、外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易

B、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

C、允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49% D、加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3(88)對我國記賬式國債,下列表述正確的是()。A、可以記名、掛失

B、不可上市流通

C、通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本

D、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

(89)一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級(jí)市場上其市場價(jià)格相對于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。A、票面利率 B、收益率 C、期限

D、投資回報(bào)

(90)貨幣期權(quán)也可以稱為（）。A、外匯期權(quán) B、本幣期權(quán) C、外幣期權(quán) D、資金期權(quán)

(91)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A、權(quán)利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同

(92)證券承銷業(yè)務(wù)可以采取下列方式（）。A、統(tǒng)銷 B、包銷 C、分銷 D、代銷

(93)按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為（）。

A、私募基金

B、主動(dòng)型基金

C、公募基金

D、被動(dòng)型基金

(94)根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可為()。A、可轉(zhuǎn)換公司債券

B、貼現(xiàn)債券

C、附息債券

D、息票累積債券

(95)股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股

B、選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值 C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正 D、指數(shù)化

(96)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下關(guān)于證券投資基金投資對象說法錯(cuò)誤的是（）。A、股票基金應(yīng)有50%以上的資產(chǎn)投資于股票 B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C、貨幣市場基金可以投資剩余期限在397天以上的債券 D、基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

(97)公司發(fā)生虧損的時(shí)候，投資該公司股票的投資者可能面對的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A、損失資本利得

B、投資者將失去股息收入 C、損失參與股東大會(huì)的權(quán)利 D、公司退市風(fēng)險(xiǎn)

(98)中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。A、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) B、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理 C、依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 D、依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督(99)證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括()。A、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、最近一年凈資本不得于10億元人民幣

C、具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

D、最近一年凈資本不得于12億元人民幣

(100)影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A、借貸市場利率水平

B、籌資者資信

C、期限長短

D、稅收政策

(101)2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A、中國工商銀行 B、中國交通銀行 C、中國建設(shè)銀行 D、國家開發(fā)銀行

(102)我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。A、為證券發(fā)行出具法律意見書 B、證券持有人名冊登記 C、證券的存管和過戶

D、證券交易所上市證券交易的清算和交收

(103)我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為

B、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件 C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)用途使用 D、公司最近2年連續(xù)虧損

(104)發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。A、送股、配股 B、增發(fā)

C、分立、合并 D、拆細(xì)

(105)證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A、上市

B、發(fā)行

C、交易

D、貼現(xiàn)

(106)有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股

B、境內(nèi)上市外資股

C、國家持股

D、外資持股

(107)我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金 B、自有資金

C、依法籌集的資金 D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資金(108)債券是（）。

A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B、真實(shí)資本 C、無期證券 D、有價(jià)證券

(109)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。A、股票數(shù)量 B、編號(hào) C、票面金額 D、發(fā)行日期

(110)常見的行業(yè)分析因素包括（）。A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) B、行業(yè)可持續(xù)性 C、抗外部沖擊的能力 D、勞資關(guān)系

判斷題

(111)證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)上市公司配股價(jià)格通常低于市場價(jià)格，而增發(fā)價(jià)格通常高于市場價(jià)格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)資本利得又稱資本損益,是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)場外交易市場為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機(jī)會(huì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)立。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)2006年9月8日在上海成立的中國金融期貨交易所是我國第一家公司制交易所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)我國公司發(fā)行的存托憑證只有一級(jí)和144A私募存托憑證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣五千萬元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)我國《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊資本的百分之二十五。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)證券公司通過管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)歐洲債券所使用的面值貨幣規(guī)定為歐元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)證券投資基金的管理費(fèi)通常是按照每個(gè)估值日基金總資產(chǎn)的一定比率,逐日計(jì)提,按月支付。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系,所以其收益和風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)匯金公司沒有金融業(yè)務(wù)牌照，但它屬于金融機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門可以由財(cái)務(wù)主管部門完成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離,貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí),公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相一致。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：2015基金從業(yè)資格考試基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

1有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A采用“已知價(jià)”原則 B采用金額申報(bào)、份額贖回 C申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 2基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。A營業(yè)推廣 B公共關(guān)系 C人員推銷 D廣告促銷

3在交易所交易的基金,其資金清算的數(shù)據(jù)來源于()。A交易所系統(tǒng) B基金管理人

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D衛(wèi)星系統(tǒng)

4下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

5如果同一時(shí)點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A水平

B向右下方傾斜 C向右上方傾斜 D方向不能判斷

6如果同一時(shí)點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A水平

B向右下方傾斜 C向右上方傾斜 D方向不能判斷

7對個(gè)人投資者而言,（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A投資周期 B資產(chǎn)負(fù)債狀況 C風(fēng)險(xiǎn)偏好

D個(gè)人生命周期

8保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了（）。A具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能 B具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 C保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性 D具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

9基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。A懲罰違規(guī)行為 B保護(hù)投資者利益 C規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D提高投資收益

10投資于本國債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A利率風(fēng)險(xiǎn) B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D匯率風(fēng)險(xiǎn)

11關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B深圳交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C自T+2日起，投資者申購的份額可用

DLOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則

12系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A3 B5 C15 D20 13計(jì)算投資組合收益率最通用的方法是（）。A加權(quán)平均投資組合收益率 B投資組合內(nèi)部收益率 C投資組合到期收益率 D平均收益率

14已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10,某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%,則該證券組合的β系數(shù)為()。A0.75 B0.96 C1.1 D0.5 15（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A20世紀(jì)50年代以后 B20世紀(jì)60年代以后 C20世紀(jì)70年代以后 D20世紀(jì)80年代以后

16還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元,其久期為()。A18 B1.5 C1.8 D5.37 17股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B消極性投資策略 C以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D市場異常策略

18以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇().A支付贖回款 BA股交易 C增發(fā)新股 D支付管理費(fèi)

19資產(chǎn)配置通常考慮的幾種主要資產(chǎn)中,流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)是()。A基金 B債券

C現(xiàn)金和貨幣市場工具 D混合工具

20以下關(guān)于基金利潤分配的表述,錯(cuò)誤的是()。

A投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)

21根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A增長型和非增長型 B大盤型和小盤型 C有效型和無效型 D積極型和消極型

22以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C設(shè)有專門的基金托管部門

D注冊資本不低于3億元人民幣

23下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 B對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅 C對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 D企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

24為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn) B密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)

C根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費(fèi)率 D醒目宣傳投資業(yè)績

25目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A0.025% B0.5% C0.05% D0.3% 26實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A日歷異常 B事件異常 C公司異常 D會(huì)計(jì)異常

27貨幣市場基金的收益一般（）結(jié)轉(zhuǎn)損益。A月初 B月末 C逐日 D逐季

28()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A基金管理人

B基金管理人及其董事 C基金托管人 D代銷機(jī)構(gòu)

29關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識(shí)及對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級(jí)的基礎(chǔ) D對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

30以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A銷售歸集分賬戶 B銷售歸集總賬戶 C基金資產(chǎn)托管賬戶 D基金資產(chǎn)清算賬戶

31某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為（）。A10000 B11447.5 C14825.5 D10447.5 32以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度 B有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

33關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。

A前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金 B只能采用前端收費(fèi)模式

C采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式 D以上說法都對

34用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A詹森指數(shù)法 B特雷諾指數(shù)法 C信息比率法 D夏普指數(shù)法

35根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。A發(fā)行者 B到期日 C信用等級(jí)

D基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)

36資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。A回歸均衡 B科學(xué)規(guī)范 C高效 D安全

37目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A營業(yè)稅 B所得稅 C增值稅

D股票交易印花稅

38基金管理公司的投資研究一般不包括（）。A宏觀與策略研究 B微觀與策略研究 C行業(yè)研究 D個(gè)股研究

39以下原則中,()不是基金監(jiān)管的原則。A依法監(jiān)管原則

B監(jiān)管與自律并重原則 C效益至上原則 D審慎監(jiān)管原則

40根據(jù)我國的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A投資決策委員會(huì) B交易部 C投資部 D研究部

41違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（）。A投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行

B基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令 C發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益 D投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度

42指數(shù)化債券投資組合所包含的債券數(shù)量越多,則()。A投資組合與指數(shù)之間配比程度越高 B由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小 C收益越高 D風(fēng)險(xiǎn)越大

43關(guān)于基金時(shí)間加權(quán)收益的說法,正確的是()。A時(shí)間加權(quán)收益率考慮了基金分紅的時(shí)間價(jià)值

B分紅多少對時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算結(jié)果有直接影響 C時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算不需要知道基金分紅的具體時(shí)間 D分紅次數(shù)對時(shí)間加權(quán)收益率的結(jié)算結(jié)果具有直接影響 44基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A基金、半、季度報(bào)告 B基金份額上市交易公告書 C基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 D基金合同和基金份額發(fā)售公告

45基金管理公司的投資研究不包括()。A行業(yè)研究

B小股內(nèi)幕信息研究 C宏觀與策略研究 D個(gè)股研究

46基金的專用印章由()負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A基金托管人 B基金注冊登記人 C基金管理人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu)

47依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定,發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響（）小數(shù)點(diǎn)后第五位,應(yīng)采用待攤或預(yù)約的方法。A基金份額凈值 B基金資產(chǎn)總值 C基金所有者權(quán)益 D基金資產(chǎn)凈值

48基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督 C對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督 D對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

49當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí),意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()。A一致 B不同 C相反 D不一定

50關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說法正確的是()。

A股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請 B持有基金公司股權(quán)未滿一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓

C出讓基金管理公司股權(quán)未滿四年的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請

D基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán) 51以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 B零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場價(jià)格是公平的均衡價(jià)格，其處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式相同

D多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化 52代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A通過基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 B通過投資公司的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行的銷售 C通過證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 D通過銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

53《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折

D基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益 54如果市場是有效的，證券價(jià)格針對一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A反應(yīng)過度

B一步到位式的正確反應(yīng) C反應(yīng)不足 D沒有反應(yīng)

55基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)的復(fù)核，不包括對（）的核對。A期初基金份額凈值 B基金份額累計(jì)凈值 C基金份額凈值變化率 D基金份額凈值

56據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A20%-40% B40%-70% C70%-90% D90%以上

57基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核,不包括對()的核對。A基金資產(chǎn)凈值 B基金份額申購 C贖回價(jià)格

D基金的市場價(jià)格

58在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A不能確定 B越小 C越大 D不變

59封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格一般采用（）元基金份額面值加計(jì)（）元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A1，0.1 B1，0.01 C10，0.1 D10，0.01 60基金期末可供分配利潤為()。

A期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分

B期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤的數(shù)額

多選題

61在我國,保本型基金可以投資于[ ]。A國債回購 B國債 CA股股票 D債券投資

62當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料、實(shí)際宣傳推介材料和上報(bào)材料不一致及出現(xiàn)其他情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A提示銷售機(jī)構(gòu)改正 B出具監(jiān)管警示函

C責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

D對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

63關(guān)于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B基金是種低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種 C基金是一種直接投資工具

D股票是一種直接投資工具，主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

64在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在買入與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括是（）。A管理費(fèi) B申購費(fèi) C贖回費(fèi) D托管費(fèi)

65基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。A低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

66基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，不正確的是（）。A申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好 B凈資產(chǎn)不少于1億元

C經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

D在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) 67下列關(guān)于基金銷售的表述，正確的有（）。

A違規(guī)向他人提供基金未公開的信息是基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為 B任何人都可以從事基金銷售活動(dòng)，從事宣傳推介基金的活動(dòng) C證券公司銷售網(wǎng)絡(luò)是基金代銷渠道之一

D利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行是基金銷售內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 68基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A不必同時(shí)登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核 69投資者在使用基金評級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)盡量做到()。A關(guān)注評價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性 B側(cè)重基金的短期評級(jí) C簡單按評級(jí)買基金

D避免在不同類基金中比較

70目前，我國運(yùn)用基金買賣（）的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。A股票 B債券 C基金

D衍生金融工具

71在對貨幣基金進(jìn)行宣傳推介時(shí),不能使用的表述有()。A貨幣基金只投資央票等短期債券,盈利有保障 B貨幣基金等同銀行存款

C貨幣基金的最低收益高于同期的活期存款收益 D貨幣基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

72根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括()。A投資決策委員會(huì) B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C投資管理部門 D風(fēng)險(xiǎn)管理部門

73證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括（）。A目標(biāo)市場與客戶的確定 B營銷環(huán)境的分析 C營銷組合的設(shè)計(jì) D營銷過程管理

74一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A買入并持有策略 B動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C恒定混合策略

D投資組合保險(xiǎn)策略

75基金財(cái)產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括()。A嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 B保證基金資產(chǎn)的安全 C依法處分基金財(cái)產(chǎn)

D保證基金資產(chǎn)的保值增值 76基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

A采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金 B以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C承諾募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折 D以上都是

77基金招募說明書中包含的信息有[ ]，需投資者關(guān)注。A基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平,收取方式 B基金份額發(fā)售的日期,價(jià)格,期限 C基金效益目標(biāo),投資范圍,投資策略

D基金業(yè)績比較基準(zhǔn),投資策略,投資限制

78根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) B從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) C從事證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

D從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)

79關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。

A如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù) 80關(guān)于混合基金，下列說法正確的是（）。A能夠?qū)崿F(xiàn)投資收益的最大化 B不得投資于貨幣市場工具 C主要投資于股票、債券

D通過對不同類別資產(chǎn)的比例配置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡 81下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率 B特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好

C特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對績效的深度加以考慮

D詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算

82在基金招募說明書封面的顯著位置,管理人一般會(huì)作出()等風(fēng)險(xiǎn)提示。A可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利 B不保證最低收益

C基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn) D不保證基金一定盈利

83基金因投資股票而帶來的投資收益主要包括()。A存款利息收入 B股票股利 C股票價(jià)差收入 D現(xiàn)金股利

84績效貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A行業(yè)選擇 B風(fēng)險(xiǎn)分散 C資產(chǎn)配置選擇 D證券選擇

85一般而言,()的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對較大。A短期債券 B政府債券

C期限較長的債券 D息票率較高的債券

86以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購的表述,正確的有()。A認(rèn)購申請需要明確認(rèn)購基金的具體份額

B認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)

C銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不表示該申請一定能夠成功 D認(rèn)購申請是否成功以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn) 87消極債券組合中免疫策略包括()。

A滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 B多重負(fù)債下的組合免疫策略 C指數(shù)化投資策略

D多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

88下列關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說法正確的有()。A不得預(yù)測基金的證券投資業(yè)績 B不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

D不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏

89關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的資本市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 90基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為()。AT+1 BT+5 CT+2 DT+3 91證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系()。

A證券的風(fēng)險(xiǎn)—收益率特性會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化 B反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

C預(yù)期收益率越高,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大 D正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

92有關(guān)招募說明書摘要正確的有（）

A該部分出現(xiàn)在每六個(gè)月更新的招募說明書中 B包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告

C包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽、招募說明書更新內(nèi)容 D是招募說明書的精華

93關(guān)于證券組合可行域的說法,正確的有()。A左邊界必然向外凸或呈線性 B不會(huì)出現(xiàn)凹陷

C右邊界必然向外凸或呈線性 D可能出現(xiàn)凹陷

94基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在（）。A通過監(jiān)督和提示,完善基金公司的治理結(jié)構(gòu) B通過基金估值,防范管理人關(guān)聯(lián)交易等 C通過獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn),防止資金被違規(guī)挪用

D通過監(jiān)督基金管理人,保證投資運(yùn)作的規(guī)范性 95基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。A防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C提高經(jīng)營管理效益

D查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行 96目前，我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A金融機(jī)構(gòu) B非金融機(jī)構(gòu) C個(gè)人投資者

D以上說法都正確

97基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。A基本管理制度

B內(nèi)部控制大綱 C部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D業(yè)務(wù)操作手冊

98證券投資基金市場營銷過程管理包括()。A市場營銷分析 B市場營銷計(jì)劃 C市場營銷實(shí)施 D市場營銷控制

99關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列論述正確的有[ ]。

A市場分割理論認(rèn)為長,中,短期債券被分割在不同的市場 B預(yù)期理論固定不同期限的債券是可以互相替代的 C優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場是不可分割的

D期限結(jié)構(gòu)理論主要包括預(yù)期理論,市場分割理論和優(yōu)先置產(chǎn)理論 100基金管理公司的下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更經(jīng)營范圍 B變更股東 C變更名稱 D修改章程

101基金績效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是（）組合。A可投資的 B可衡量的 C適當(dāng)?shù)?D未經(jīng)管理的

102屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章的有（）。A基金運(yùn)作管理辦法 B基金信息披露管理辦法 C基金銷售管理辦法

D基金管理公司治理準(zhǔn)則

103基金半報(bào)告披露的信息（）。

A需要提供最近三個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) B不需要審計(jì)

C管理人報(bào)告需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D無需披露最近5年每年的凈值增長率

104為加強(qiáng)對基金管理公司投資管理人員的管理,公司應(yīng)建立以下()。A建立健全聘用制度及離任管理制度 B建立健全信息管理及保密制度 C建立健全記錄和檔案管理制度 D建立健全利益沖突管理制度

105在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。

A托管費(fèi) B管理費(fèi) C贖回費(fèi) D申購費(fèi)

106進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。

A影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 C資產(chǎn)的流動(dòng)性特征 D稅收考慮

107因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,一般應(yīng)由()承擔(dān)。A基金注冊登記機(jī)構(gòu) B基金托管人 C會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D基金管理人

108下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法,正確的有()。

A為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門

B在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D風(fēng)險(xiǎn)評估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一 109基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A如何選取適合的指數(shù)

B基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平

110使用投資組合內(nèi)部收益率的方法來衡量債券投資組合收益率，需要滿足的假設(shè)條件有()。A基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)間不斷波動(dòng)

B現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

C投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

判斷題

11110.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請。A正確 B錯(cuò)誤

112積極的股票風(fēng)格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況做出預(yù)測與判斷,主動(dòng)改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式。()A正確 B錯(cuò)誤

113資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略適用于波動(dòng)性大的市場。A正確 B錯(cuò)誤

1146.當(dāng)股票市場先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A正確 B錯(cuò)誤

11517.績效貢獻(xiàn)分析的目的就是把總的業(yè)績分為一個(gè)一個(gè)的組成部分,以考察基金經(jīng)理在每一部分的選擇能力。A正確 B錯(cuò)誤

116如果債券市場是一個(gè)完全有效市場,則采用內(nèi)部人員交易策略能獲得超額收益。A正確 B錯(cuò)誤

117將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A正確 B錯(cuò)誤

118開放式基金巨額贖回是指單個(gè)開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時(shí)的情況。（）A正確 B錯(cuò)誤

119基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。A正確 B錯(cuò)誤

120后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金份額持有時(shí)間的延長而遞減。A正確 B錯(cuò)誤

121當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略。當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對未來現(xiàn)金流沒有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。A正確 B錯(cuò)誤

122開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。A正確 B錯(cuò)誤

123假定某一只保本基金的保本期間或封閉期間為3年，則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。A正確 B錯(cuò)誤

124LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購,場內(nèi)、場外認(rèn)購的基金份額統(tǒng)一登記在中國結(jié)算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)。A正確 B錯(cuò)誤

125根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A正確 B錯(cuò)誤

12639.久期是測量債券價(jià)格相對于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A正確 B錯(cuò)誤

127根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）A正確 B錯(cuò)誤

128目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A正確 B錯(cuò)誤

129資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A正確 B錯(cuò)誤

130證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性兩個(gè)方面。A正確 B錯(cuò)誤

131對于收取基金申購費(fèi)的基金,還可以提取基金銷售服務(wù)費(fèi),用于對基金持有人的服務(wù)。（）A正確 B錯(cuò)誤

132為了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A正確 B錯(cuò)誤

133如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A正確 B錯(cuò)誤

13426.證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理,對基金在交易所的投資交易行為監(jiān)控。A正確 B錯(cuò)誤

135ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（）A正確 B錯(cuò)誤

136債券的價(jià)格與市場利率變動(dòng)密切相關(guān),當(dāng)市場利率上升時(shí),大部分債券的價(jià)格會(huì)下降。A正確 B錯(cuò)誤

137貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤

138系統(tǒng)化的資產(chǎn)配置是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)過程。A正確 B錯(cuò)誤

139我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A正確 B錯(cuò)誤

14036.目前,從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢來看,證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化,機(jī)構(gòu)投資,特別是退休基金已成為基金重要的資金來源。A正確 B錯(cuò)誤

141商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A正確 B錯(cuò)誤

142開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A正確 B錯(cuò)誤

143反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A正確 B錯(cuò)誤

144久期是測量債券價(jià)格相對于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A正確 B錯(cuò)誤

1458.QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換,資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過度性的制度安排 A正確 B錯(cuò)誤

146風(fēng)險(xiǎn)是指投資過程中各種后果的可能性。（）A正確 B錯(cuò)誤 147根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》,中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督,公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤

148凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A正確 B錯(cuò)誤

149基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A正確 B錯(cuò)誤

150目前,我國對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A正確 B錯(cuò)誤