第一篇：基礎(chǔ)押題卷二(題目)

基礎(chǔ)押題卷二（題目）

單選題

(1)目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。A、收入或稅收

B、收入或利潤

C、成本或利潤

D、收入或成本

(2)各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是()。A、依法監(jiān)管

B、保護投資者利益

C、降低系統(tǒng)風險

D、嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，維護市場“三公”

(3)非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（）召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。A、監(jiān)事會 B、董事會 C、股東大會 D、經(jīng)營委員會

(4)購買者在向出售者支付一定費用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出以定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。A、期權(quán) B、期貨 C、互換 D、遠期

(5)（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。A、證券交易所

B、中國證券登記結(jié)算公司 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(6)證券公司申請設(shè)立子公司的,其最近一年凈資本應(yīng)不低于()億元。A、10 B、12 C、13 D、15

(7)相對應(yīng)的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是()。A、政府債券

B、政府機構(gòu)債券

C、中央政府債券

D、中央銀行發(fā)行的債券

(8)債券的價格變動風險隨著期限的增加而（）。A、沒有影響 B、減少 C、增加 D、不變

(9)最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。A、混合型證券 B、房地產(chǎn)

C、商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款 D、應(yīng)收賬款

(10)我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷。

A、資產(chǎn)凈值

B、票面總值

C、總資本

D、總資產(chǎn)

(11)運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是()。

A、證券化金融衍生品 B、結(jié)構(gòu)化金融衍生品 C、復合化金融衍生品 D、組合化金融衍生品

(12)美國最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所 B、費城證券交易所 C、洛杉磯證券交易所 D、芝加哥證券交易所

(13)按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。A、實物債券 B、憑證式債券 C、記賬式債券 D、電子式債券

(14)我國貨幣市場基金的份額凈值固定在（）。A、1元人民幣

B、2元人民幣

C、5元人民幣

D、10元人民幣

(15)在奇異期權(quán)中，合約中具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)選其一種的期權(quán)是（）。A、平均期權(quán) B、障礙期權(quán) C、百慕大期權(quán) D、任選期權(quán)

(16)Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以（）家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下關(guān)于公司財政狀況分析的說法錯誤的是()。A、銷售利潤率視為盈利性指標 B、凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標 C、周轉(zhuǎn)率視為安全性指標 D、杠桿比率視為安全性指標

(18)《關(guān)于推進資本市場改革開放的穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到()的高度。A、保證經(jīng)濟增長 B、國家戰(zhàn)略任務(wù) C、維持社會穩(wěn)定 D、堅持改革開放

(19)中國證券業(yè)協(xié)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員行為,可按照規(guī)定()。A、給予行政處罰 B、給予紀律處分 C、處以罰款

D、對責任人員采取市場禁入措施

(20)負責基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是（）。A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金發(fā)起人

D、基金受益人

(21)對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說,()是他們避險套利的重要工具。A、債券基金 B、股票基金

C、衍生證券投資基金 D、指數(shù)基金

(22)會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所()。A、凈資產(chǎn)不少于500萬 B、凈資本不少于500萬 C、凈資產(chǎn)不少于300萬 D、凈資本不少于300萬

(23)根據(jù)《證劵公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近（）各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

(24)以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的是()。A、NASDAQ綜合指數(shù) B、NASDAQ100指數(shù)

C、NASDAQ全國市場綜合指數(shù) D、NASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)

(25)美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q條例》 C、《1980年銀行法》 D、《巴塞爾協(xié)議》

(26)股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A、股票期貨 B、股票指數(shù)期貨 C、股票期權(quán) D、貨幣期貨

(27)銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）投資者。A、個人投資者

B、銀行機構(gòu)投資者

C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者 D、非銀行金融機構(gòu)投資者

(28)與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。A、籌集資金 B、風險管理 C、資金清算 D、投資獲利

(29)當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時,()會采取一定的措施以平抑股價波動。A、中國人民銀行 B、證券監(jiān)督管理機構(gòu) C、財政部

D、證券業(yè)協(xié)會

(30)一般說來,以下說法正確的是()。

A、只有當實際收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益

B、購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動收益證券

C、實際收益率指債券的票面利息率或股票的股息率

D、可通過計算實際收益率來分析購買力風險：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

(31)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A、政府機構(gòu) B、事業(yè)單位 C、非盈利性公司 D、社會團體法人

(32)我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。A、道-瓊斯股價平均指數(shù)

B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)

C、道-瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù)

D、道-瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

(33)我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A、國務(wù)院

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C、公司總裁

D、中央政府(34)一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上市籌集資本,即必須采用（）。A、一級ADR B、三級ADR C、無擔保ADR D、二級ADR(35)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2

(36)以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤的是()。A、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

B、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機構(gòu)承銷，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算

C、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

(37)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機關(guān)可采取的措施不包括()。

A、停止批準新業(yè)務(wù)

B、停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu) C、限制分配紅利

D、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利(38)下列項目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。A、憑證式國債

B、儲蓄國債(電子式)C、長期建設(shè)國債 D、記賬式國債

(39)期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。A、英國 B、德國 C、意大利 D、美國

(40)我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進行管理。A、按照規(guī)模不同

B、分為綜合類和經(jīng)記類 C、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 D、按照業(yè)務(wù)類型

(41)盡管交易雙方可以到期進行合約的結(jié)算,但多數(shù)情況下,()并不進行實物交收,而是在合約到期前進行反向交易,平倉了結(jié)。且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。A、遠期合約 B、互換 C、期貨合約 D、期權(quán)(42)一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。A、成長型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、債券型基金

(43)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)

(44)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A、開放式基金

B、封閉式基金

C、契約型基金

D、公司型基金

(45)我國募集設(shè)立的第一支ETF是（）。A、深證50ETF B、上證50ETF C、深證100ETF D、上證100ETF

(46)以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A、貨幣期權(quán)

B、金融期貨合約期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、互換期權(quán)

(47)股份公司通常以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息,稱之為()。A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、負債股息 D、現(xiàn)金股息

(48)下列關(guān)于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是（）。A、籌資能力強

B、便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃 C、發(fā)行成本高 D、上市手續(xù)簡單

(49)證券市場按照證券進入市場的順序,可以分為()。A、場外市場與交易所市場 B、發(fā)行市場與交易市場 C、主板市場與二板市場 D、二板市場與三板市場

(50)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、百慕大期權(quán) D、大西洋期權(quán)

(51)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是（）。A、周轉(zhuǎn)率視為安全性指標 B、杠桿比率視為安全性指標 C、凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標 D、銷售利潤率視為盈利性指標

(52)權(quán)證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數(shù)量等于（）。A、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔保系數(shù) B、權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔保系數(shù) C、權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù) D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔保系數(shù)

(53)根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定,()是證券公司自我整改的一種處置措施。A、撤銷

B、托管、接管 C、行政重組 D、停業(yè)整頓

(54)各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流動性 B、防止內(nèi)部人員控制 C、提高基金的變現(xiàn)性 D、防止基金操縱股市

(55)基金份額凈值是指()。

A、一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值 B、某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格 C、一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格

D、某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值(56)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的[ ] 來設(shè)定權(quán)重的。A、資產(chǎn)總值 B、票面價值 C、資產(chǎn)凈值 D、市場價值

(57)利率風險對長期債券的影響比對短期債券的影響()。A、相同 B、要大 C、無關(guān) D、要小

(58)美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（）。

A、對國內(nèi)金融市場管理加嚴 B、放松對國內(nèi)金融市場的管制 C、對金融監(jiān)管邊界的重新界定 D、取消金融衍生品的發(fā)行與交易(59)根據(jù)我國政府對WTO的承諾,加入后3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括()。A、A股的承銷

B、B股交易

C、公司債券的發(fā)起設(shè)立

D、政府債券的承銷與交易

(60)通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

多選題

(61)按照《公司法》規(guī)定，股東可以用（）等能夠用貨幣估價并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。A、知識產(chǎn)權(quán)

B、土地使用權(quán)

C、實物

D、貨幣

(62)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔()等相應(yīng)職責的當事人。

A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 D、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資(63)一般來說,下列說法正確的是()。

A、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

B、股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券

C、有價證券是財產(chǎn)價值的財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

D、股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要見，股票就無法律效力

(64)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A、期權(quán)的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B、期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

C、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

D、期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后,就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(65)以下對外國債券的描述正確的是()。A、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券

B、在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”

C、外國債券不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 D、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

(66)深圳A股指數(shù)以在()上市的全部A股為樣本股,以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù),進行加權(quán)逐日連鎖計算。

A、深圳證券交易所中小板 B、上海證券交易所主板 C、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板 D、深圳證券交易所主板

(67)關(guān)于證券市場的基本功能，以下說法正確的是（）。A、籌資-投資功能 B、資本定價功能 C、投機功能

D、資本配置功能

(68)股票的賬面價值又稱（）。A、每股凈資產(chǎn) B、股票面值 C、股票凈值

D、股票內(nèi)在價值

(69)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔（）等相應(yīng)職責的當事人。

A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C、辦理基金備案手續(xù)

D、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

(70)外國債券在發(fā)行法律方面的特性有()。A、發(fā)行不需要官方主管機構(gòu)的批準

B、發(fā)行不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

C、發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律的管制和約束

D、發(fā)行必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準

(71)關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有()。A、也稱為無國籍債券 B、是一種傳統(tǒng)的國際債券

C、在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(72)有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為（）。A、政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券 B、上市證券和非上市證券 C、公募證券和私募證券 D、股票、債券和其他證券

(73)中國證監(jiān)會的職責包括()。

A、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

B、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理 C、依法對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

D、依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理(74)下列說法中,正確的有()。

A、債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機構(gòu)債券、金融債券、公司債券

B、債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

C、債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券 D、債券按形態(tài)分類可分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券

(75)我國《證券法》規(guī)定,證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A、依法籌集的資金 B、自有資金 C、客戶保證金

D、客戶交易結(jié)算資金

(76)以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有（）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利 B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息 C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息 D、財產(chǎn)股息是一種負債股息(77)貨幣期權(quán)也可以稱為（）。A、利率期權(quán)

B、外幣期權(quán)

C、外匯期權(quán)

D、股權(quán)類期權(quán)

(78)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A、中證開放式基金指數(shù)

B、中證股票型基金指數(shù)

C、中證混合型基金指數(shù)

D、中證債券型基金指數(shù)

(79)證券交易所的主要職能包括（）。A、公布證券交易即時行情

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督 D、對證券交易實行實時監(jiān)控

(80)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件有()。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

(81)在中國境內(nèi)()的發(fā)行和交易,適用于我國《證券法》。A、股票 B、政府債券 C、公司債券

D、國務(wù)院依法認定的其他證券

(82)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標準是()。A、規(guī)模大

B、流動性好

C、高風險

D、安全性高

(83)關(guān)于貨幣市場基金優(yōu)點的表述，正確的有（）。A、安全性高

B、購買限額低 C、收益較高

D、流動性強

(84)我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）等。A、發(fā)行人的高級管理人員

B、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D、證券交易所的有關(guān)人員

(85)政府債券的舉債主體包括（）。A、中央政府

B、地方政府

C、政府財政部門

D、其他代理機構(gòu)

(86)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財產(chǎn)可以投資于()。A、資產(chǎn)支持證券 B、金融衍生品 C、商品融資

D、證券投資基金

(87)現(xiàn)代證券交易所的計算機運行系統(tǒng)通常包括（）。A、結(jié)算系統(tǒng) B、交易系統(tǒng) C、信息系統(tǒng) D、監(jiān)察系統(tǒng)

(88)證券交易所的組織形式主要有()。A、公司制證券交易所 B、封閉式證券交易所

C、開放式證券交易所

D、會員制證券交易所

(89)公募基金具有[ ]等特點。A、集合投資 B、分散風險 C、專業(yè)理財 D、定向投資

(90)我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為

B、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件 C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準用途使用 D、公司最近2年連續(xù)虧損

(91)從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。A、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 B、開放國內(nèi)資本市場

C、對我國香港和澳門地區(qū)的開放 D、在國際資本市場籌集資金

(92)下列有關(guān)LOF的表述,正確的是（）。A、可以在場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管

B、只可以在場內(nèi)申購、場外贖回 C、可以在場內(nèi)外申購、贖回 D、都是指數(shù)基金

(93)中國金融期貨交易所的會員分為()。A、交易結(jié)算會員 B、全面結(jié)算會員 C、特別結(jié)算會員 D、非結(jié)算會員

(94)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括()。

A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息 B、在基金銷售過程中誤導客戶

C、挪用基金投資者的交易金額和基金份額

D、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券(95)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券 B、政府機構(gòu)債券 C、金融債券 D、公司債券

(96)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件有（）。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格(97)下列關(guān)于證券交易所職責的表述中，正確的有（）。A、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī) B、為組織公平的集中交易提供保障

C、對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 D、公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布(98)二十國集團(G20)在多倫多峰會明確的國際金融監(jiān)管支柱,主要有()。A、有效的監(jiān)督

B、風險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架 C、透明的國際評估 D、強大的監(jiān)管制度

(99)債券票面的基本要素有（）。A、債券到期期限 B、債券承銷者名稱 C、債券的票面利率 D、債券發(fā)行者名稱

(100)證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員（）。A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、維護行業(yè)聲譽 D、維護所在公司和其他相關(guān)方的合法利益

(101)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應(yīng)當對招股說明書內(nèi)容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。A、發(fā)行人控股股東

B、實際控制人

C、保薦人

D、保薦代表人

(102)在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。A、公司（企業(yè)）

B、政府

C、個人

D、政府機構(gòu)

(103)關(guān)于股票，下列表述正確的有（）。A、股票是有價證券

B、股票是設(shè)權(quán)證券

C、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

D、股票不屬于債券證券，而屬于物權(quán)證券

(104)投資者投資于債券的收益來自（）。A、資本利得 B、再投資收益 C、利息收益

D、公積金轉(zhuǎn)增收益

(105)國際金融市場上的主要參考利率期貨有[ ] A、聯(lián)邦基金利率期貨 B、3個月期鋼院利率期貨 C、股票價格指數(shù)期貨

D、倫敦銀行間同業(yè)拆房利率期貨

(106)遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日,交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以[ ]計算的利息的金融合約 A、合同利率 B、固定利率 C、市場利率 D、浮動利率

(107)以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是（）。A、在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

B、需求方來自包括亞洲各經(jīng)濟體在內(nèi)的全球投資者 C、用國際通用貨幣計價

D、供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體

(108)我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同 B、發(fā)行的主體的范圍不同 C、擔保要求不同

D、發(fā)行定價方式不同

(109)2007年9月,中國人民銀行公布了《遠期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,以下選項中正確的有()。

A、遠期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計算的利息

B、遠期利率協(xié)議的賣方支付以合同利率計算的利息

C、參考利率應(yīng)由為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率

D、遠期利率協(xié)議可以通過交易中心的交易系統(tǒng)達成

(110)期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，（）。A、預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭 B、預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭 C、預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭 D、預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭

判斷題

(111)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風險。A、正確 B、錯誤

(112)基金管理人應(yīng)于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值。A、正確 B、錯誤

(113)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，無需對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。A、正確 B、錯誤

(114)創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投資風險。A、正確 B、錯誤

(115)中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場禁入措施。A、正確 B、錯誤

(116)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的,上市公司應(yīng)當進行核實。A、正確 B、錯誤

(117)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標準化合約。A、正確 B、錯誤

(118)金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。A、正確 B、錯誤

(119)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。A、正確 B、錯誤

(120)常見的金融遠期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠期合約、債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約、遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議。A、正確 B、錯誤

(121)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,基期價格分別為3.20元、4.00元和5.00元,計算日價格分別為6.40元、6.40元和5.50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點,用綜合法計算計算日的簡單算術(shù)股價指數(shù)計算結(jié)果為(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正確 B、錯誤

(122)金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風險轉(zhuǎn)移給愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。A、正確 B、錯誤

(123)金融機構(gòu)作為洗錢的唯一渠道,要不斷嚴格和完善金融監(jiān)管制度。A、正確 B、錯誤

(124)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。A、正確 B、錯誤

(125)我國目前資本項目下的外匯收支已經(jīng)完全實現(xiàn)了對外開放。A、正確 B、錯誤

(126)私募基金應(yīng)接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。A、正確 B、錯誤

(127)股權(quán)分置改革實施后,公司原非流通股股份在改革方案實施之日起12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯誤

(128)2007年以來,主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機,廣泛影響了全球金融市場。A、正確 B、錯誤

(129)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進行說明。A、正確 B、錯誤

(130)有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。A、正確 B、錯誤

(131)當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。A、正確 B、錯誤

(132)社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求，依靠單個生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴張的需求。A、正確 B、錯誤

(133)不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。A、正確 B、錯誤

(134)收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。A、正確 B、錯誤

(135)發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券,這些企業(yè)的籌資能力較強。A、正確 B、錯誤

(136)目前,我國封閉式基金按照0.025%的比率計提基金托管費,開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提,通常低于0.025%。A、正確 B、錯誤

(137)開放式基金的贖回價格是基金份額凈值加上一定的贖回費。A、正確 B、錯誤

(138)申請首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露的招股說明書申報稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A、正確 B、錯誤

(139)會計師事務(wù)所申請證券資格，要求有限責任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元。A、正確 B、錯誤

(140)對有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責任，并有權(quán)作出行政處罰。A、正確 B、錯誤

(141)證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市,對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。A、正確 B、錯誤

(142)雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在使投資者和發(fā)行人的風險、收益限定在一定的范圍以內(nèi),并可利用這一特點對股票進行套期保值。A、正確 B、錯誤

(143)我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。A、正確 B、錯誤(144)《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。A、正確 B、錯誤

(145)記賬式國債只能在發(fā)行期認購,不可以上市流通,但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌換。A、正確 B、錯誤

(146)創(chuàng)業(yè)板上市公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時,應(yīng)及時進行信息披露。A、正確 B、錯誤

(147)在我國,機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。A、正確 B、錯誤

(148)證券市場有助于化解資本的供求矛盾。A、正確 B、錯誤

(149)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A、正確 B、錯誤

(150)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為二板市場,是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心,為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A、正確 B、錯誤

第二篇：基金押題卷二(題目)

基金押題卷二（題目）

單選題

(1)概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是（）。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動

D、以上均不正確

(2)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年

(3)基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復核,不包括對()的核對。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格

D、基金的市場價格

(4)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周C、月

D、季度

(5)在每一風險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當

D、以上說法都不正確

(6)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(7)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(8)在半強勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。

A、當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度

(9)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標,標準差為橫坐標的坐標系中,由不完全相關(guān)的風險證券A和風險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上

D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上

(11)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A、資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險程度之間的關(guān)系

B、資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風險程度之間的關(guān)系

C、資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關(guān)系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(15)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A、投資決策業(yè)務(wù)控制 B、研究業(yè)務(wù)控制 C、基金交易業(yè)務(wù)控制 D、信息披露控制

(16)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當它們之間的相關(guān)系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式（）。

A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

B、提示基金管理人，并向交易所報告

C、督促并要求管理人改正

D、向監(jiān)管機構(gòu)報告

(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。A、前二日 B、次日 C、當日 D、前一日

(20)基金托管人根據(jù)()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機構(gòu) C、基金注冊登記機構(gòu) D、基金管理人

(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月

(23)以投資組合保險策略進行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低

(24)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成

D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成(26)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構(gòu)。A、代銷機構(gòu)網(wǎng)點

B、代銷機構(gòu)總部

C、基金經(jīng)理

D、信息系統(tǒng)

(27)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(28)我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15

(29)下列關(guān)于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。

A、制度化,規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

(30)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預測期間在1-2年左右

B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

C、可以更有效的著眼于社會政治經(jīng)濟形勢的現(xiàn)狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考

(31)以下哪項關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(32)下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應(yīng)當公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進行操作

C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)

D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益

(36)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、利率

B、Alpha系數(shù) C、相關(guān)系數(shù) D、Beta系數(shù)

(37)基金期末可供分配利潤為()。

A、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤中已實現(xiàn)部分

B、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) C、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤的數(shù)額

(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益

B、低風險、低收益

C、風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風險

(40)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(41)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A、營銷組合設(shè)計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標市場

(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風險水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收

(46)基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報

(47)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機構(gòu)

(48)基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進行基金投資人風險承受能力調(diào)查

B、根據(jù)投資者的風險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

(49)就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國

(51)基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機構(gòu) D、基金管理人

(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A、保護投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展

(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(55)下列關(guān)于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A、收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分

B、收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C、收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D、風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標

(56)在我國,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協(xié)會

D、交易所

(57)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時,能夠最大限度地降低組合風險。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定

B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法

D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會計核算辦法

(59)經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金

(60)ETF的投資目標是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴大 B、提供盡可能多的套利機會 C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)

多選題

(61)三大經(jīng)典風險調(diào)整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績效指數(shù) D、詹森指數(shù)

(62)用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當基金銷售機構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現(xiàn)其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A、提示銷售機構(gòu)改正

B、出具監(jiān)管警示函

C、責令銷售機構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

D、對直接負責的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)

B、獨立的投資顧問

C、基金超市

D、折扣經(jīng)紀人

(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關(guān)系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率-風險補償 C、預期收益率=風險補償-無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率-風險補償(66)公開披露的基金信息包括（）。

A、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書

C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D、基金報告、半報告、季度報告

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的獨立董事制度應(yīng)當滿足以下哪些要求()。A、獨立董事人數(shù)不得少于3人

B、在審議公司及基金投資運作的重大關(guān)聯(lián)交易時,須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨立董事人數(shù)不得少于5人

D、獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)議草案 D、招募說明書草案

(69)關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數(shù)值上小于時間加權(quán)收益率 B、簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率

C、簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D、簡單收益率可以等于時間加權(quán)收益率

(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略

(71)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財產(chǎn) C、嚴守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全

(72)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務(wù)人

D、目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

(73)基金績效衡量的基準比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當?shù)幕鶞式M合,這個基準組合可以是()。

A、風格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復合指數(shù)

(74)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務(wù)流程控制 D、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

(75)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達正確的有()。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查

B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查 C、對基金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準的差距進行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界 B、明確投資目標和限制因素 C、尋找最佳的資產(chǎn)組合 D、明確資本市場的期望值

(77)影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（）。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度

(78)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得

(79)績效貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A、行業(yè)選擇 B、風險分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇

(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機構(gòu)是[ ]。A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局 C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(81)證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（）。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性

(82)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進行了規(guī)范。

A、資金安全 B、資金流轉(zhuǎn)

C、支付業(yè)務(wù)

D、賬戶管理

(83)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準組合收益率

D、基金收益率的標準差

(84)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構(gòu)()。A、從事信托資產(chǎn)管理的機構(gòu) B、從事金融資產(chǎn)管理的機構(gòu) C、從事證券經(jīng)營的機構(gòu)

D、從事證券投資咨詢的機構(gòu)

(85)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關(guān)系

(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、未報證監(jiān)會審批批準,直接向特定客戶提供投資咨詢服務(wù) B、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔投資風險 C、承諾投資收益

D、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶

(87)關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）。

A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高 C、不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

D、有利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(89)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)

B、基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資

D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當事人 D、基金管理人

(91)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為90.9萬元 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點為95萬元

(92)關(guān)于開放式基金贖回費用，以下表述正確的是（）。A、贖回費率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)

C、對于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標準

(93)為了對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查,應(yīng)當至少了解基金投資人的()。A、投資期限 B、投資目的 C、財務(wù)狀況

D、短期風險承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機構(gòu)

D、銀行和非銀行金融機構(gòu)

(95)大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置的共性有（）。

A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導向進行調(diào)整

D、引導投資者進入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權(quán)利、職責及義務(wù)的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機構(gòu)簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會批準即可生效的協(xié)議

(97)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

(98)投資者進行債券投資時,可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數(shù)策略

(99)如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場

(100)進行資產(chǎn)配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A、影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B、影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C、資產(chǎn)的流動性特征 D、稅收考慮

(101)關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。

A、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B、恒定混合策略適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者 C、恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D、恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金費率優(yōu)惠

B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理

D、基金經(jīng)理在投資者交流會上演講

(104)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標準差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期

(105)目前，我國運用基金買賣（）的差價收入不征收營業(yè)稅。A、股票 B、債券 C、基金

D、衍生金融工具

(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金托管的監(jiān)管 B、對基金銷售的監(jiān)管 C、對基金募集的監(jiān)管

D、對基金管理公司的監(jiān)管

(107)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A、基金持有人戶數(shù)

B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應(yīng)當具備以下()條件。

A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴格分開,分賬管理(109)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

判斷題

(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統(tǒng)完成的。A、正確 B、錯誤

(112)30.基金托管人具有監(jiān)督基金投資的職責,應(yīng)當對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、正確 B、錯誤

(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤

(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤

(115)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風險控制。A、正確 B、錯誤

(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(117)分析股票基金的指標不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤

(119)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯誤

(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認日止,如果收盤價低于配股價,配股權(quán)估值為零。A、正確 B、錯誤

(121)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤

(122)基金銷售機構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費。

A、正確 B、錯誤

(123)監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤

(127)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。

A、正確 B、錯誤

(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進行會計核算。A、正確 B、錯誤

(129)一般認為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤

(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風險度量指標,是一種單位風險收益率。A、正確 B、錯誤

(131)基金管理人、代銷機構(gòu)不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據(jù)投資人認購金額的不同設(shè)定不同的認購費率。（）A、正確 B、錯誤

(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤

(133)一切技術(shù)分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤

(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A、正確 B、錯誤

(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標準差。（）A、正確 B、錯誤

(137)證券組合管理特點主要表現(xiàn)在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(139)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件,對資產(chǎn)配置狀況進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤

(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤

(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(142)目前,我國對基金信息披露進行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責和權(quán)限不同。A、正確 B、錯誤

(143)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯誤

(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(145)3.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤

(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關(guān)費用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤

(148)反映股票基金風險大小的主要指標有久期、標準差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(149)基金管理公司應(yīng)對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤

(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤

第三篇：承銷押題卷二(題目)

承銷押題卷二（題目）

單選題

(1)企業(yè)在注冊有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)在注冊后()個月內(nèi)完成首期發(fā)行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

(3)首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，詢價對象申請參與初步詢價，（）無正當理由不得拒絕。

A、發(fā)行人 B、主承銷商 C、中國證監(jiān)會 D、投資者

(4)股份有限公司的董事會成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人

(5)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購

(6)注冊會計師為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供的服務(wù)不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項報告 B、向中國證監(jiān)會出具推薦意見

C、為發(fā)行人近3年的財務(wù)報告出具審計報告

D、對非標準無保留意見的審計報告涉及事項是否消除出具補充意見(7)下列不符合上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形式()。A、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

B、最近三年資產(chǎn)減值準備計提充分合理,不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形

C、最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告

D、最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告,但所涉及的事項對發(fā)行申請人無重大不利影響

(8)發(fā)行人和主承銷商公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時,每股收益的計算方式為()。

A、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本

B、發(fā)行當年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本

C、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰高的凈利潤除以發(fā)行后總股本

D、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的凈利潤除以發(fā)行前總股本

(9)股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（）決定聘任以外的負責管理人員。A、股東大會 B、董事會 C、監(jiān)事會 D、董事長

(10)下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是()。A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》

(11)有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負債)改建為股份有限公司,如進入股份公司的評估前凈資產(chǎn)高于原企業(yè)凈資產(chǎn)的50%,或主營生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進入股份公司,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會法人股 D、法人股

(12)在上市公司重大資產(chǎn)重組中需要出具的二級市場股票交易自查報告,界定日期為()。A、簽署保密協(xié)議起至重組報告書公布日止

B、股東大會決議前6個月起至重組報告書公布日止 C、首次中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會起至重組報告書公布日止

D、董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布日止(13)目前并購重組委員會委員人數(shù)為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50

(14)下列有關(guān)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的表述中,正確的是()。A、第三方擔保人主體發(fā)生變更的,可不披露

B、對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的事件應(yīng)及時披露,臨時性的重大事件可不披露 C、資產(chǎn)支持證券的信用評級發(fā)生變化的,可不披露

D、信息披露應(yīng)遵循中國人民銀行發(fā)布的《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》

(15)企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A、國家發(fā)改委

B、中國人民銀行

C、財政部

D、中國證監(jiān)會

(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個A股上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%

(18)首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應(yīng)披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年

(19)關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行并上市股票的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。

A、運作歷史要求 B、股東人數(shù)要求

C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續(xù)上市責任

(20)根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,()通常不作為無形資產(chǎn)作價入股。A、商譽

B、土地使用權(quán) C、商標權(quán)

D、非專利技術(shù)

(21)可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當于期滿后（）個工作日內(nèi)償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10

(22)在公司收購過程中,財務(wù)顧問為收購方公司提供的服務(wù)不包括()。A、尋找目標公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款

(23)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請公開發(fā)行證券時,申請與授權(quán)文件不包括()。A、發(fā)行人股東大會決議

B、發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C、發(fā)行人董事會決議 D、發(fā)行人監(jiān)事會決議

(25)首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為()。A、股票上市當年剩余時間及其后一個完整會計 B、股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計 C、股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計 D、股票上市當年剩余時間及其后四個完整會計

(26)上市公司申請發(fā)行證券,需由()負責向中國證監(jiān)會推薦。A、會計師事務(wù)所 B、律師事務(wù)所 C、省級人民政府 D、保薦機構(gòu)

(27)首次公開發(fā)行股票時,單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理的主管機構(gòu)是()。A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券登記結(jié)算機構(gòu) C、證券交易所 D、中國證監(jiān)會

(29)發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名,同意票數(shù)達到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以在()個月內(nèi)不受理其具體負責的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關(guān)股份制改組的法律審查的表述,錯誤的是()。

A、律師應(yīng)審查股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)設(shè)置是否符合券商設(shè)計的改制方案 B、律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

C、律師必須審查企業(yè)商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是否仍在保護期內(nèi)

D、律師應(yīng)盡責了解企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟后果發(fā)表意見

(32)下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的表述,錯誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自身資產(chǎn)凈值 C、經(jīng)濟效益良好,發(fā)行前連續(xù)三年盈利 D、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

(33)上市公司申請增發(fā)時,應(yīng)以()作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A、凈利潤 B、利潤總額

C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者

(34)在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市,發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,應(yīng)當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元,且持續(xù)增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會通過新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應(yīng)當公布股東大會決議。A、1個工作日 B、2日

C、2個工作日 D、1日

(36)外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。A、散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件 B、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介 C、傳播有關(guān)的聲像及文字資料

D、向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請文件，不需要詢查定價區(qū)間

(37)以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的,收購人收購或者通過協(xié)議其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時,繼續(xù)進行收購的,原則上應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年

(39)下列關(guān)于布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價模型假設(shè)前提的表述,錯誤的是()。A、股票可被自由買進賣出

B、不存在一個固定的、無風險的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權(quán)是歐式期權(quán)

D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動(40)股份有限公司的股東按照規(guī)定提出臨時提案并書面提交董事會，董事會應(yīng)當在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動時間應(yīng)不少于()小時。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設(shè)董事會秘書,其職責不包括()。A、負責辦理信息披露事務(wù)

B、負債公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管 C、決定聘任會計師事務(wù)所 D、負債公司股東資料的管理

(43)保薦代表人轉(zhuǎn)入另一家保薦機構(gòu)工作的,應(yīng)通過()申請變更登記。A、新任職保薦機構(gòu) B、原任職保薦機構(gòu)

C、工作所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu) D、戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

(44)申請公開發(fā)行股票并上市時,發(fā)行人無須向交易所提交()。A、保薦機構(gòu)出具的上市保薦書 B、上市申請書 C、上市提示性公告 D、上市公告書

(45)發(fā)行人應(yīng)在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實性、準確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員 B、及高級管理人員 C、及監(jiān)事 D、及董事

(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(47)企業(yè)債券在證券交易所上市時，期限最短應(yīng)為（）年以上。A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

(48)股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格/股票面值）應(yīng)（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、不高于 B、不低于

C、等于

D、無法確定

(49)律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括()。A、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī) B、發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件 C、其他中介機構(gòu)報告的真實性

D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當

(50)上市公司增發(fā)的保薦機構(gòu)須在刊登招股意向書摘要前()17:00時前,向證券交易所提交相關(guān)文件。

A、一個工作日

B、二個工作日

C、三個工作日

D、四個工作日

(51)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是()。A、發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項目效益情況 B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應(yīng)進行說明

C、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論 D、發(fā)行人應(yīng)披露最近三年內(nèi)募集資金運用的基本情況(52)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請()。A、擔保人

B、債券受托管理人 C、經(jīng)紀人

D、信用增級機構(gòu)

(53)商業(yè)銀行將次級債務(wù)計入附屬資本的條件之一為次級債務(wù)最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%

(54)申請發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時,申請人的最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元

(55)我國國有公司改組為境外募股公司時,如果有境外的會計師查驗賬目,結(jié)果與國有資產(chǎn)管理部門確認的資產(chǎn)評估結(jié)果不一致,需要調(diào)整時,也要由()審核同意。A、確認原資產(chǎn)評估結(jié)果的國有資產(chǎn)管理部門 B、境內(nèi)會計師 C、境內(nèi)評估師 D、境外評估師

(56)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(57)下列關(guān)于同業(yè)競爭的表述,錯誤的是()。A、擬發(fā)行上市公司應(yīng)在有關(guān)股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施,獲取得有關(guān)方面的有效承諾

B、對是否存在同行業(yè)競爭,發(fā)行人董事應(yīng)從業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客戶對象、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發(fā)行上市公司的客觀影響

C、擬發(fā)行上市公司在改組時,只要避免其主要業(yè)務(wù)與實際控制人從事相同、相似業(yè)務(wù)即可 D、擬發(fā)行上市公司可以放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)以避免同行業(yè)競爭(58)向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時,不能提供有關(guān)文件原件的,可以()。A、由保存機構(gòu)提供鑒證意見

B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見

D、由出文單位負責人簽字確認與原件一致

(59)保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后（）個交易日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。A、20 B、15 C、10 D、5

(60)資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時,應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的()評定價值。

A、凈資產(chǎn)值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現(xiàn)價值

多選題

(61)上市公司在實施重大資產(chǎn)重組時,應(yīng)該()。A、聘請獨立財務(wù)顧問等專業(yè)機構(gòu) B、制定嚴格有效的保密制度 C、由董事會依法作出決議

D、由獨立董事就本次重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨立意見

(62)企業(yè)改組為股份有限公司時,對其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金

B、以土地使用權(quán)作價入股 C、繳納土地租金 D、授權(quán)經(jīng)營

(63)按支付方式劃分,公司收購可以分為()。A、用股票購買資產(chǎn) B、用現(xiàn)金購買資產(chǎn) C、用股票交換股票 D、用現(xiàn)金購買股票

(64)以下關(guān)于招股說明書的預先披露的表述中正確的有（）。

A、在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露

B、發(fā)行人可以將招股說明書（申報稿）刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間

C、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內(nèi)容真實、準確、完整

D、預先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票

(65)監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監(jiān)管意見書的證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交以下情況的說明材料()。A、法人治理情況

B、公司財務(wù)指標及風險控制指標情況 C、公司合規(guī)經(jīng)營情況 D、內(nèi)部控制情況

(66)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查內(nèi)容包括()。A、并購交易對社會基本生活秩序的影響

B、并購交易對關(guān)系國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響 C、并購交易對國防安全的影響

D、并購交易對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響

(67)有關(guān)《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求,以下表述正確的有()。A、公司最近3年無重大違法行為

B、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行 C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為20%以上

(68)某上市公司在召開股東大會選舉獨立董事前,應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時報送()。

A、公司股票掛牌交易的證券交易所 B、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、中國證監(jiān)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

(69)申請再融資的上市企業(yè)，初符合對申請上市的環(huán)保要求外，還應(yīng)核查（）。A、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響 B、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量

C、募集資金投向不屬于國家命令淘汰落后的生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品 D、募集資金投向有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

(70)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露向戰(zhàn)略投資者配售的信息包括()。A、向戰(zhàn)略投資者配售的股票占本次發(fā)行股票的比例 B、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

C、向戰(zhàn)略投資者配售的股票持有期限制 D、戰(zhàn)略投資者選擇標準

(71)公司上市之日起一年后,控股股東可以轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的條件包括()。

A、經(jīng)上市公司住所地證監(jiān)局同意 B、經(jīng)控股股東和實際控制人申請

C、轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者均受同一實際控制人控制 D、經(jīng)證券交易所同意

(72)首次公開發(fā)行股票,招股說明書在“概覽”中應(yīng)簡介()。

A、本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)的名稱、法定代表人、住所等簡要情況 B、募集資金用途

C、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 D、發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標

(73)公司清算期間,清算組可依法行使的職權(quán)包括()。A、清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單 B、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù) D、代表公司參與民事訴訟活動

(74)證券公司公開發(fā)行債券，定期報告應(yīng)當至少包括（）。A、跟蹤評級情況

B、擔保人和擔保物發(fā)生重大變化的情況 C、專項償債賬戶的有關(guān)情況 D、債權(quán)本息的支付情況

(75)收購人可以通過()的方式和途徑取得上市公司的控制權(quán)。A、取得股份

B、投資關(guān)系加協(xié)議安排 C、投資關(guān)系 D、協(xié)議安排

(76)下列關(guān)于公司收購活動中財務(wù)顧問的陳述,正確的有()。A、一家財務(wù)顧問不能同時為兩家以上公司服務(wù) B、收購公司和目標公司一般都要聘請財務(wù)顧問 C、證券公司可以擔任財務(wù)顧問

D、一家財務(wù)顧問不能同時為收購公司和目標公司服務(wù)

(77)在上市保薦期間，存在（）情況的則保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議。A、發(fā)行人進行財產(chǎn)清算

B、保薦機構(gòu)被證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格

C、發(fā)行人再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu) D、保薦機構(gòu)負責另一個證券發(fā)行項目

(78)下列關(guān)于股東大會會議召開前,通知會議召開時間、地點和審議事項的表述,正確的有()。A、召開股東大會會議，公司應(yīng)當于會議召開20日前通知各股東 B、召開臨時股東大會，公司應(yīng)當于會議召開15日前通知各股東 C、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當于會議召開30日前公告 D、發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當于會議召開30日前公告(79)股份有限公司股東可以按規(guī)定查閱()。A、財務(wù)會計報告

B、公司章程、股東名冊

C、公司債券存根、股東大會會議記錄 D、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議

(80)根據(jù)國家環(huán)保部的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)申請上市或上市公司申請再融資,從事下列哪些重污染行業(yè)的企業(yè)的環(huán)保核查工作,由國家環(huán)保部統(tǒng)一組織開展。()A、水泥 B、電解鋁 C、鋼鐵

D、汽車制造

(81)下列屬于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方的有()。A、發(fā)行人參與的合營企業(yè) B、控股股東

C、控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

D、對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

(82)首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人管理層對內(nèi)部控制的（）的自我評估意見。A、完整性 B、及時性

C、合理性 D、有效性

(83)股份有限公司解散的原因包括（）。

A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn) B、股東大會決議解散

C、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷 D、因公司合并或者分立需要解散

(84)下列有關(guān)上市公司收購的表述中,正確的有()。

A、收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東

B、投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份

C、投資者認為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向證券交易所提供相反證據(jù) D、收購人可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人(85)根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步提高首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見》的相關(guān)要求,為提升首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)信息披露質(zhì)量,下列表述正確的包括()。

A、發(fā)行人應(yīng)保證財務(wù)部門崗位齊備,各關(guān)鍵崗位應(yīng)執(zhí)行不相容職務(wù)分離的原則

B、發(fā)行人應(yīng)當為保薦機構(gòu)的盡職調(diào)查和會計師事務(wù)所的審計鑒證提供真實、完整的財務(wù)會計資料 C、發(fā)行人審計委員會應(yīng)當主動了解內(nèi)部審計部門的工作動態(tài),對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時協(xié)調(diào)并向股東大會報告

D、發(fā)行人應(yīng)當真實、公允地編制財務(wù)會計報告(86)股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A、公司名稱和住所 B、公司法定代表人 C、公司設(shè)立方式

D、公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

(87)根據(jù)規(guī)定，在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露（）作出的避免同業(yè)競爭的承諾。A、管理層 B、控股股東 C、實際控制人 D、員工

(88)以下關(guān)于新股發(fā)行的表述,正確的有()。A、推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

B、發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定

C、推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致 D、發(fā)行信息要及時披露

(89)2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，是由以下哪些機構(gòu)聯(lián)合制定的（）。A、工商總局 B、外匯局 C、財政部 D、商務(wù)部

(90)信息披露義務(wù)人應(yīng)當()地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A、真實 B、準確 C、完整 D、及時

(91)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司募集資金投資項目發(fā)生以下哪些變更事項,需要保薦機構(gòu)發(fā)表專項核查意見()。

A、擬變更募集資金投資項目

B、僅變更募集資金投資項目實施地點

C、擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的 D、僅募集資金投資項目進度安排推遲的

(92)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后,發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網(wǎng)站包括()。

A、證券交易所網(wǎng)站 B、中國證券報網(wǎng)站 C、中國證監(jiān)會網(wǎng)站 D、發(fā)行人網(wǎng)站

(93)首次公開發(fā)行股票時,招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人董事()。A、主要業(yè)務(wù)簡歷 B、兼職情況

C、曾經(jīng)擔任的重要職務(wù) D、婚姻情況

(94)下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票時,詢價與定價的表述中,正確的有()。

A、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

B、與主承銷商具有實際控制關(guān)系的詢價對象,不得參與本次發(fā)行的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

C、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行的詢價、網(wǎng)下配售,可以參與網(wǎng)上發(fā)行

D、與主承銷商具有實際控制關(guān)系的詢價對象,不得參與本次發(fā)行的詢價、網(wǎng)下配售,可以參與網(wǎng)上發(fā)行

(95)下列有關(guān)企業(yè)債券的表述，正確的有（）。

A、企業(yè)可發(fā)行無擔保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔保債券

B、企業(yè)債券是指在國內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

C、企業(yè)債券包括金融債券和外幣債券

D、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%(96)在會計報表審計過程的實施階段,主要工作包括()。A、對會計報表的數(shù)據(jù)進行實質(zhì)性測試 B、根據(jù)測試結(jié)果修訂審計計劃 C、分析審計風險

D、對企業(yè)內(nèi)部控制制度的符合性測試

(97)證券公司在提交首次公司發(fā)行股票并上市申請前,向中國證監(jiān)會申請出具監(jiān)管意見書提交的說明材料中,應(yīng)提供會計師事務(wù)所對()的審計意見。A、公司近三年財務(wù)報告 B、風險控制指標監(jiān)管報告 C、凈資本計算表

D、主要股東最近一年的財務(wù)報告

(98)以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價

B、首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，不再進行累計投標詢價 C、詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價

D、只有未參與初步詢價的詢價對象才不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售(99)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露信息,應(yīng)當遵循的原則包括()。A、及時性原則 B、真實性原則 C、完整性原則 D、準確性原則

(100)在以下列情形中,注冊會計師應(yīng)當出具保留意見的審計報告的有()。

A、注冊會計師與管理層在被審計單位會計政策的選用、會計估計的作出或財務(wù)報表的披露方面存在分歧

B、會計政策的選用、會計估計的作出或財務(wù)報表的披露不符合適用的會計準則和相關(guān)會計制度的規(guī)定，雖影響重大，但不至于出具否定意見的審計報告

C、財務(wù)報表已經(jīng)按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定計劃和實施審計工作，在審計過程中未收到限制

D、因?qū)徲嫹秶艿较拗?，不能獲得充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù)，雖影響重大，但不至于出具無法表示意見的審計報告

(101)下列關(guān)于股份有限公司董事任免的表述,正確的有()。A、董事任期屆滿,連選可以連任 B、非職工代表董事由股東大會選舉

C、董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

D、董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年(102)初步詢價結(jié)果公告應(yīng)包括的內(nèi)容有()。A、詢價對象的數(shù)量和類別 B、發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)

C、詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)D、詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況

(103)20世界30年代,美國規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴格分離的法案包括()。A、《國民銀行法》 B、《格拉斯-斯蒂格爾法》 C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D、《證券法》

(104)下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的有（）。

A、股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實行核準設(shè)立原則 B、股份有限公司的公開募集設(shè)立，實行核準設(shè)立制度 C、證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D、以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件

(105)首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容包括()。A、發(fā)行人律師及審計機構(gòu) B、認購原則、認購程序 C、額度、面值與價格 D、發(fā)行方式、發(fā)行對象

(106)下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定,表述正確的有()。A、上市公司原有股東可以參與認購新發(fā)股份

B、擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份前股本總額的百分之五十 C、最近三個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù) D、除金融類企業(yè)外,最近一期末不存在持有金融較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

(107)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后,發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網(wǎng)站包括()。

A、證券交易所網(wǎng)站 B、中國證券報網(wǎng)站 C、中國證監(jiān)會網(wǎng)站 D、發(fā)行人網(wǎng)站

(108)關(guān)于上市公司募集資金的使用,下列表述正確的有()。A、募集資金的使用應(yīng)符合招股說明書披露 B、募集資金應(yīng)在專戶中存儲

C、保薦人有權(quán)對募集資金的使用進行監(jiān)督 D、募集資金用途的更改需經(jīng)股東大會批準

(109)下列關(guān)于上市公司收購過程中涉及的權(quán)益披露的表述，正確的有（）。A、應(yīng)當充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動情況

B、投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當合并計算

C、因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務(wù) D、上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上依法披露信息

(110)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括()。

A、保薦機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料

B、發(fā)行申請文件、反饋意見的回復、詢價與配售文件以及上市申請和登記的文件 C、保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志 D、保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料

判斷題

(111)上市公司獨立董事連續(xù)2次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A、正確 B、錯誤

(112)股份有限公司監(jiān)事可以列席董事會,只能旁聽,不能對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。A、正確 B、錯誤

(113)在界定上市公司重大資產(chǎn)重組行為時，交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，可以認定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。A、正確 B、錯誤

(114)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,由多家保薦機構(gòu)共同履行保薦職責,但不能由多家機構(gòu)擔任聯(lián)合主承銷商。A、正確 B、錯誤

(115)上市公司按照披露的招股說明書信息,適用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為,不適用《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》。A、正確 B、錯誤

(116)企業(yè)債券每份面值為一百元,以一千元人民幣為一個認購單位。A、正確 B、錯誤

(117)企業(yè)股份制改制進行資產(chǎn)評估時,由審計機構(gòu)進行資產(chǎn)評估。A、正確 B、錯誤

(118)股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。A、正確 B、錯誤

(119)后續(xù)發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前三個工作日公布發(fā)行文件。A、正確 B、錯誤

(120)發(fā)起人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市主體的,該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標應(yīng)進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(121)在公司收購過程中,財務(wù)顧問為目標公司提供的服務(wù)包括提供預警服務(wù)、制定反收購策略、編制有關(guān)的文件和公告等。A、正確 B、錯誤

(122)首次公開發(fā)行股票除應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)當遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(123)資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A、正確 B、錯誤

(124)配股一般采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的發(fā)行方式。A、正確 B、錯誤

(125)申請股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。A、正確 B、錯誤

(126)銀行次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A、正確 B、錯誤

(127)財務(wù)公司發(fā)行金融債券,需要由財務(wù)公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應(yīng)擔保,經(jīng)中國銀監(jiān)會批準可免于擔保的除外。A、正確 B、錯誤

(128)保薦機構(gòu)應(yīng)當對發(fā)行保薦工作報告進行驗證,并與工作底稿之間建立索引關(guān)系。A、正確 B、錯誤

(129)上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會可授權(quán)董事會就發(fā)行規(guī)模與募集資金用途等作出決定。A、正確 B、錯誤

(130)在新股發(fā)行中,主承銷商只能自主推薦一家具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者,參與網(wǎng)下詢價配售。A、正確 B、錯誤

(131)擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，但可以在與擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。A、正確 B、錯誤

(132)贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越大，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債發(fā)行人。A、正確 B、錯誤

(133)主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的持續(xù)督導期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后2個完整會計。A、正確 B、錯誤

(134)中小投資者新股詢價模擬活動由證券交易所組織開展,目的是為了促進中小投資者研究、熟悉新股,引導中小投資者理性投資。A、正確 B、錯誤

(135)發(fā)起人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬將發(fā)行上市主體的,該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標應(yīng)進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(136)首次公開發(fā)行股票要求上市公司募集資金投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響。A、正確 B、錯誤

(137)會計師事務(wù)所的主任會計師進行的原則性復核，應(yīng)該包括所采用的審計程序的恰當性、獲取審計工作底稿的充分性，審計過程中是否存在重大遺漏、審計工作是否符合會計師事務(wù)所的質(zhì)量要求。A、正確 B、錯誤

(138)根據(jù)新《公司法》，我國募集設(shè)立的公司專指向社會公開募集設(shè)立的股份有限公司。A、正確 B、錯誤

(139)上市公司最近兩年連續(xù)虧損,證券交易所可暫停其公司債券上市交易。A、正確 B、錯誤

(140)在招股說明書披露后至上市公告書刊登前發(fā)生重大事項的，發(fā)行人應(yīng)在股票上市后履行信息披露義務(wù)。A、正確 B、錯誤

(141)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷的，應(yīng)當直接向人民法院申請成立清算組，進行清算。A、正確 B、錯誤

(142)資本不變原則強調(diào)公司應(yīng)當保持與其章程規(guī)定一致的資本,是動態(tài)的維護,資本維持原則強調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態(tài)的維護。A、正確 B、錯誤

(143)中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場完全相同,適用的發(fā)行上市標準低于現(xiàn)有主板市場。A、正確 B、錯誤

(144)審計報告日期應(yīng)不早于被審計單位管理層確認和簽署會計報表的日期。A、正確 B、錯誤

(145)外國投資者通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，應(yīng)由上市公司與投資者簽訂定向發(fā)行的合同；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行戰(zhàn)略投資的，應(yīng)由轉(zhuǎn)讓方與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。A、正確 B、錯誤

(146)中國證監(jiān)會并購重組委員會會議采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票、發(fā)對票和棄權(quán)票。A、正確 B、錯誤

(147)因上市公司減少股東導致投資者取得上市公司股份達到5%及之后變動5%的,投資者可免于履行報告和公告義務(wù)。A、正確 B、錯誤

(148)改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)所聘請會計師事務(wù)所應(yīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格。A、正確 B、錯誤

(149)根據(jù)《公司法》,全體發(fā)起人的貨幣出資額不得低于公司注冊資本的20%。A、正確 B、錯誤

(150)企業(yè)股份制改組的目的之一是確立個人財產(chǎn)權(quán)。A、正確 B、錯誤

第四篇：基礎(chǔ)押題卷二(解析)

SAC證券市場基礎(chǔ)知識押題卷二（解析）

一、單選題

(1)反洗錢法于（）起施行。A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：326 考察反洗錢法。

(2)中央銀行提高法定存款準備金率，則商業(yè)銀行可貸資金（）。A、增加 B、減少 C、不變 D、不確定

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：62 中央銀行提高法定存款準備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。(3)以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。A、私募基金 B、創(chuàng)業(yè)基金 C、證券投資基金 D、社?；?/p>

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：322 我國《證券投資基金法》的適用范圍。

(4)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A、證券市場是價值直接交換的場所 B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 D、證券市場是風險直接交換的場所

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：3 證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。

(5)下列關(guān)于證監(jiān)會派出機構(gòu)的表述中,錯誤的是()。A、中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立8個稽查局

B、中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局

C、依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議

D、依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理 專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：346 考察中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局。

(6)經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）。A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、負債股息 D、建業(yè)股息

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：254 建業(yè)股息指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。(7)根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()個階段。A、2 B、3 C、4 D、5

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：61 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常需要經(jīng)歷幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期四個階段。

(8)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。A、財政部 B、證監(jiān)會

C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：37 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。

(9)當公司增資擴股后,在短期內(nèi),公司的每股稅后凈利潤通常會因此而()。A、波動 B、不確定 C、增加 D、攤薄

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：中頁碼：54 考察增資對股價的影響。(10)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A、是否標明股東權(quán)利 B、是否記載股東姓名 C、是否標有票面金額 D、是否注明風險大小

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：49 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無記名股票。(11)債券是實際運用的（）的證書。A、真實資本 B、虛擬資本 C、實際資產(chǎn) D、真實資產(chǎn)

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：78 考察債券的定義、性質(zhì)。(12)公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A、股東 B、監(jiān)事會 C、經(jīng)理層 D、職工大會

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：122 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會。(13)契約型基金通過()規(guī)范當事人的行為。A、基金章程 B、基金契約 C、基金董事會 D、證監(jiān)會

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：122 契約型基金通過基金契約規(guī)范當事人的行為。

(14)外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A、一個國家或幾個國家 B、發(fā)行人所在國 C、發(fā)行地所在國 D、計量貨幣所屬國

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：中頁碼：113 外國債券的發(fā)行一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。(15)創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。A、董事會秘書 B、總經(jīng)理秘書 C、股東大會 D、財務(wù)負責人

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：361 考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。(16)在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票,稱為()。A、H股 B、紅籌股 C、藍籌股 D、N股

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：72 考察紅籌股的定義。

(17)負責基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是()。A、基金份額持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、以上都不是 專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：131 考察基金管理人的職責?；鸸芾砣耸秦撠熁鸬木唧w投資決策和日常管理的機構(gòu)。(18)投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A、封閉式基金 B、開放式基金 C、契約型基金 D、公司型基金

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：123 根據(jù)題目，這是開放式基金的特征。

(19)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。A、A股的承銷

B、基金的承銷和交易 C、發(fā)起設(shè)立基金

D、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：41 加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

(20)投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券登記結(jié)算公司 D、證券公司

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：見解析 投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

(21)對（）證券而言，利率風險是主要風險。A、固定收益 B、浮動收益 C、權(quán)益類 D、衍生品

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：259 對固定收益證券而言，利率風險是主要風險。(22)封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常為()。A、1年以上 B、2年以上 C、3年以上 D、5年以上

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：123 封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

(23)香港證券市場的股價指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（）。A、恒生50 B、恒生香港綜合指數(shù) C、恒生流通綜合指數(shù) D、恒生指數(shù)

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：245 香港證券市場的股價指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是恒生指數(shù)。

(24)股票基金的投資目標之一是側(cè)重于追求（）。A、資本利得 B、股息 C、紅利 D、控股權(quán)

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：124 股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。(25)中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù) B、滬深100指數(shù) C、滬深300指數(shù) D、中證300指數(shù)

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：241 中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)作為樣本空間。了解即可。(26)我國證券交易所采用的交易方式為（）。A、專家經(jīng)紀人制 B、經(jīng)紀制 C、自助方式 D、做市商制

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：226 我國證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀制。(27)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（）。A、所有權(quán)關(guān)系 B、債券債務(wù)關(guān)系 C、信托關(guān)系

D、委托代理關(guān)系

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：122 公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。

(28)證券公司為客戶辦理的特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：286 證券公司為客戶辦理的特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(29)金融期貨一般不包括()。A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股權(quán)類期貨 D、債權(quán)類期貨

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：163 考察金融期貨的種類。

(30)按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A、開放式基金和封閉式基金 B、契約型基金和公司型基金

C、債券基金、股票基金、貨幣市場基金等 D、成長型基金、收入型基金和平衡型基金

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：122 按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。(31)會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所()。A、凈資產(chǎn)不少于500萬 B、凈資本不少于500萬 C、凈資產(chǎn)不少于300萬 D、凈資本不少于300萬

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：306 考察會計師事務(wù)所申請證券資格的條件。

(32)某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點,則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。A、1938.85 B、1939.84 C、1938.86 D、1938.84 專家解析：正確答案：A

題型：計算題難易度：難頁碼：238 該日的加權(quán)股價指數(shù)是[（7000*9.5+9000*15+8000*8.5）/（7000*5+9000*8+8000*4）]*1000=1938.849。

(33)股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A、收益權(quán) B、財產(chǎn)權(quán) C、物權(quán) D、股東權(quán)

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：46 股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。(34)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證監(jiān)會 C、證券交易所 D、證券公司 專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：371 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

(35)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的期限（）。A、最短為1年，最長為6年 B、最短為6個月，最長為6年 C、最短為1年，最長為3年 D、最短為6個月，最長為3年

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：182 可轉(zhuǎn)換公司債的期限最短為1年，最長為6年。(36)以下關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。

A、股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 B、股票是設(shè)權(quán)證券 C、股票是資本證券

D、股票是綜合權(quán)利證券

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：47 股票是證權(quán)證券而不是設(shè)權(quán)證券。

(37)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A、證券公司 B、商業(yè)銀行 C、基金公司 D、信托公司

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：195 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(38)投資適當性要求就是（）。A、全面收集客戶的投資信息

B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品 C、推薦投資者購買風險適度的產(chǎn)品 D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：16 投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

(39)允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的債券是（）。A、附權(quán)益權(quán)證債券 B、附債務(wù)權(quán)證債券 C、附黃金權(quán)證債券 D、附貨幣權(quán)證債券

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：115 附黃金權(quán)證債券允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金。(40)以下不屬于影響股票價格的行業(yè)因素的是（）。A、行業(yè)可持續(xù)性 B、勞資關(guān)系

C、財務(wù)與融資問題 D、貨幣政策 專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：69 影響股票價格的行業(yè)因素：行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)；行業(yè)可持續(xù)性；抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅收待遇；勞資關(guān)系；財務(wù)與融資問題；行業(yè)估值水平。(41)金融期權(quán)的賣方（）履行合約。A、有權(quán)利而無義務(wù) B、有權(quán)利也有義務(wù) C、有義務(wù)而無權(quán)利 D、無義務(wù)也無權(quán)利

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：175 期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該項合約的義務(wù)。(42)證券交易所根據(jù)（）的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實施一線監(jiān)管。A、證券業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會 C、中國證監(jiān)會 D、國務(wù)院

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：366 監(jiān)管本是中國證監(jiān)會的職責，《證券法》將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所。

(43)金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。A、資產(chǎn)業(yè)務(wù) B、負債業(yè)務(wù) C、中間業(yè)務(wù) D、表外業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：152 金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。

(44)由于期貨合約是介于現(xiàn)在和將來之間的一種合約，因此期貨價格反映的是市場對（）的預期。

A、未來期貨價格 B、目前現(xiàn)貨價格 C、未來現(xiàn)貨價格 D、目前期貨價格

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：161 由于期貨合約是介于現(xiàn)在和將來之間的一種合約，因此期貨價格反映的是市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。

(45)被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：374 考察執(zhí)業(yè)證書的管理。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。(46)我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

A、證券公司 B、基金公司 C、證券交易所 D、證券業(yè)協(xié)會

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：363 證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。(47)為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A、證券發(fā)行市場 B、證券流通市場 C、回購協(xié)議市場 D、同業(yè)拆借市場

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：6 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

(48)當期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為（）。A、一致性 B、穩(wěn)定性 C、同一性 D、收斂性

專家解析：正確答案：D

題型：常識題難易度：易頁碼：169 此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。

(49)無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性 B、杠桿性 C、聯(lián)動性

D、不確定性或高風險性

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：146 無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。

(50)在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。A、相對法 B、綜合法 C、基期加權(quán)法 D、計算期加權(quán)法

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：238 相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。(51)在各種基金中，一般來講管理費率最低的是（）。A、股票型基金 B、債券型基金 C、貨幣市場基金 D、混合型基金

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：135 在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。(52)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（）。A、附息債券 B、息票累積債券 C、貼現(xiàn)債券 D、憑證式債券

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：82 貼現(xiàn)債券指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券。(53)證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：344 證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。(54)作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行（）管理原則。A、公開 B、公平C、公正 D、統(tǒng)一

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：201 注冊制實行公開管理原則。

(55)證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動來實現(xiàn)。A、證券發(fā)行數(shù)量 B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C、證券價格 D、中介機構(gòu)

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：6 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本流動來實現(xiàn)。(56)目前我國金融債券最主要的發(fā)行主體是（）。A、商業(yè)銀行 B、中國人民銀行 C、政策性銀行 D、證券公司

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：98 1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行。

(57)證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）方式。A、證券包銷 B、證券統(tǒng)銷 C、證券自銷 D、證券代銷

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：202 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

(58)()是指在中國境外注冊、在香港上市,但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A、藍籌股 B、紅籌股 C、B股 D、H股

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：72 考察紅籌股的定義。

(59)信用風險是()的主要風險。A、股票 B、基金 C、債券

D、金融衍生工具

專家解析：正確答案：C

題型：常識題難易度：易頁碼：261 考察信用風險的影響。信用風險是債券的主要風險。(60)國際債券的主要計價貨幣不包括（）。A、人民幣 B、美元 C、歐元

D、瑞士法郎

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：113 國際債券以自由兌換貨幣作為計量貨幣。一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

二、多選題

(61)基金份額持有人大會可以對()等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。A、提前終止基金合同

B、提高基金管理人、托管人的報酬標準 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：易頁碼：129 考察基金持有人的權(quán)利?！按砘鸱蓊~10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！?/p>

(62)以下關(guān)于中央銀行票據(jù)說法正確的有（）。A、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B、中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券

C、是一種重要的貨幣政策日常操作工具 D、期限通常在3個月-3年

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：中頁碼：102 考察對央行票據(jù)的理解。

(63)在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為()。A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：70 股票按投資主體的性質(zhì)分為：國家股、法人股、社會公眾股、外資股。

(64)通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。

A、期權(quán)交易 B、遠期交易 C、期貨交易 D、現(xiàn)貨交易

專家解析：正確答案：BCD

題型：常識題難易度：易頁碼：158 通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為3類，即現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。(65)金融衍生工具的基本特征包括()。A、套期保值性 B、投機性 C、聯(lián)動性 D、杠桿性

專家解析：正確答案：CD

題型：常識題難易度：易頁碼：146 金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。(66)下列行為中，違反《證券投資基金法》的有（）。A、將基金財產(chǎn)投資于房地產(chǎn)

B、將基金財產(chǎn)向他人貸款或提供擔保

C、將基金財產(chǎn)用于從事承擔無限責任的投資

D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務(wù)人依法披露基金信息 專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：易頁碼：141 根據(jù)《基金法》，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具?；鹳Y產(chǎn)不得用于向他人貸款或提供擔保，不得將基金財產(chǎn)用于從事承擔無限責任的投資。(67)（）不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。A、金融債券 B、短期融資券 C、外幣債券

D、中央企業(yè)債券

專家解析：正確答案：AC

題型：常識題難易度：易頁碼：105 企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

(68)外國債券在發(fā)行法律方面的特性有()。A、發(fā)行不需要官方主管機構(gòu)的批準

B、發(fā)行不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 C、發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律的管制和約束 D、發(fā)行必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準

專家解析：正確答案：CD

題型：常識題難易度：易頁碼：114 考察外國債券與歐洲債券在發(fā)行法律方面的區(qū)別。(69)以下關(guān)于我國國際債券說法正確的是()。A、1981年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

B、我國發(fā)行的國際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券 C、1993年中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

D、1982年，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場上發(fā)行了100億日元債券，采用公募方式發(fā)行

專家解析：正確答案：BC

題型：常識題難易度：易頁碼：116 考察我國國際債券。1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券；1982年，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場上發(fā)行了100億日元債券，采用私募方式發(fā)行。(70)與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投資的不同是（）。A、期貨市場交易的對象是標準化合約 B、首要目的是籌資或投資

C、交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成

D、期貨交易中，僅有少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題難易度：易頁碼：161 現(xiàn)貨市場的首要目的是籌資或投資，期貨市場的交易目的是規(guī)避風險以保利或承擔風險以獲取收益?，F(xiàn)貨市場的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成，期貨市場的交易價格由公開競價形成。

(71)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括（）。

A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

B、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 C、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 D、挪用基金投資者的交易資金和基金份額

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：381 考察基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特殊禁止行為，除以上選項外還有“在基金銷售過程中誤導客戶”。

(72)證券的流通是通過()實現(xiàn)的。A、到期兌付 B、承兌 C、貼現(xiàn) D、轉(zhuǎn)讓

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：3 證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。(73)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范（）等風險。A、規(guī)模失控 B、決策失誤 C、超越授權(quán) D、變相自營

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：難頁碼：298 考察自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容。

(74)在美國存托憑證中，有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。其主要分為（）。A、一級有擔保存托憑證 B、二級有擔保存托憑證 C、三級有擔保存托憑證 D、144A私募存托憑證

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：187 有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開弩機存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。(75)下列事項中屬于股東大會依法行使的權(quán)利是（）。A、選舉任用或解聘經(jīng)理層以下工作人員

B、作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議 C、作出公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議 D、決定公司員工薪酬

專家解析：正確答案：BC

題型：常識題難易度：中頁碼：65 選舉任用或解聘經(jīng)理層以下工作人員和決定公司員工薪酬是總經(jīng)理的職責和權(quán)利。(76)會員制證券交易所的組織機構(gòu)有（）。A、會員大會 B、股東大會 C、理事會

D、監(jiān)察委員會

專家解析：正確答案：ACD

題型：常識題難易度：易頁碼：213 交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

(77)我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括（）。A、證券交易所 B、會計師事務(wù)所 C、資信評級機構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題難易度：易頁碼：18 自律性組織：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)。(78)以下關(guān)于我國國際債券說法錯誤的是（）。A、首次發(fā)行于20世紀90年代初期

B、主要包括政府債券、公司債券和金融債券 C、首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是財政部

D、對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：中頁碼：116 首次發(fā)行于20世紀80年代初期；主要包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券；首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是中國國際信托投資公司。(79)我國銀行間債券市場的主要職能是（）等。

A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督 C、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

D、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：233 上述都是。

(80)從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面()。A、在國際資本市場募集資金 B、開放國內(nèi)資本市場

C、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資者境外資本市場 D、對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：40-44 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可以分為以下四個方面：

（一）在國際資本市場募集資金；

（二）開放國內(nèi)資本市場；

（三）有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場；

（四）對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。

(81)證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。A、責令暫停部分業(yè)務(wù) B、責令停業(yè)整頓

C、指定其他機構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

專家解析：正確答案：BCD

題型：常識題難易度：易頁碼：303 考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施。

(82)屬于證券市場萌芽階段標志性事件的有()。A、荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所 B、英國第一家證券交易所的成立 C、美國第一個證券交易所的成立 D、紐約證券交易會成立

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：20 證券市場萌芽階段的標志性事件。

(83)依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為()。A、附息式國債 B、貼現(xiàn)式國債 C、實物國債 D、貨幣國債

專家解析：正確答案：CD

題型：常識題難易度：易頁碼：88 考察國債的分類。依照不同發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。(84)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項后，應(yīng)及時進行信息披露的有（）。A、董事會、監(jiān)事會作出決議 B、股東大會作出決議 C、簽署意向書或者協(xié)議

D、公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：中頁碼：357 考察創(chuàng)業(yè)板上市公司及時進行信息披露重大事件的規(guī)定。創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)及時進行信息披露：（1）董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議；（2）簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）；（3）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。(85)指數(shù)基金的特點是（）。

A、能夠獲得高于市場平均收益率的收益率

B、每份基金份額的凈值隨著所模仿的指數(shù)變動而變動 C、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù) D、能夠較準確地反映各種基金的行情

專家解析：正確答案：BC

題型：常識題難易度：易頁碼：126 指數(shù)基金可獲得市場平均收益率。

(86)在美國，住房抵押貸款大致可以分為以下幾類（）。A、優(yōu)級貸款和Alt-A貸款 B、次級貸款

C、住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔保貸款 D、按揭貸款支持證券（MBS）

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：易頁碼：192 在美國，住房抵押貸款大致可以分為5類：優(yōu)級貸款、Alt-A貸款、次級貸款、住房權(quán)益貸款、機構(gòu)擔保貸款。按揭貸款支持證券是建立在住房抵押貸款基礎(chǔ)上的衍生品。(87)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標準是()。A、規(guī)模大 B、流動性好 C、高風險 D、安全性高

專家解析：正確答案：AB

題型：常識題難易度：易頁碼：239-240 滬深300指數(shù)成分股的選擇標準：規(guī)模大、流動性好。(88)財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有()。

A、通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展 B、通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C、干預資本市場各類交易適用的稅率

D、國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：62 財政政策對股票價格的影響。

(89)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括()。

A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息 B、在基金銷售過程中誤導客戶

C、挪用基金投資者的交易金額和基金份額

D、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：易頁碼：381 考察基金管理公司、基金托管機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為?！按碣I賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券”屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。(90)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A、中證開放式基金指數(shù) B、中證股票型基金指數(shù) C、中證混合型基金指數(shù) D、中證債券型基金指數(shù) 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：249 目前我中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)（中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)）。(91)關(guān)于證券市場的基本功能,以下說法正確的是()。A、資本定價 B、資本配置 C、投機

D、籌資-投資

專家解析：正確答案：ABD

題型：常識題難易度：易頁碼：6 考察證券市場的基本功能：籌資-投資功能；資本定價功能；資本配置功能。

(92)根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（）。A、貼現(xiàn)債券 B、無息債券 C、附息債券

D、息票累積債券

專家解析：正確答案：ACD

題型：常識題難易度：易頁碼：82 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

(93)我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

B、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C、泄露內(nèi)幕信息罪 D、操縱證券市場罪

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：難頁碼：324-326 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有：欺詐發(fā)行股票、債券罪；非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；泄露內(nèi)幕信息罪；操縱證券市場罪等。(94)可以投資證券市場的各類基金包括（）。A、證券投資基金 B、社保基金 C、企業(yè)年金

D、社會公益基金

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：13 考察機構(gòu)投資者中的基金。

(95)在國外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A、財政部 B、國務(wù)院 C、中央政府 D、地方政府

專家解析：正確答案：CD

題型：常識題難易度：易頁碼：86 中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券。(96)按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。A、股票市場 B、債券市場 C、基金市場 D、發(fā)行市場

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題難易度：易頁碼：5 按品種結(jié)構(gòu)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。(97)在銀行間債券市場，用于回購的債券包括（）。A、國債

B、中央銀行票據(jù) C、政策性金融債券 D、企業(yè)中期票據(jù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：易頁碼：233 在銀行間債券市場上用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

(98)我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為

B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題難易度：中頁碼：219 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

（一）公司有重大違法行為；

（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

（三）公司債券所募集資金不按照核準的用途使用；

（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

（五）公司最近二年連續(xù)虧損。公司有上述第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的, 或者有上述第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

(99)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。A、委托人、受益人與受托人 B、附屬 C、相互制衡

D、所有者和經(jīng)營者

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題難易度：易頁碼：134 基金的份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。

(100)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》主承銷商應(yīng)當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告，并且（）。

A、投資價值研究報告應(yīng)當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名 B、承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告 C、發(fā)行人、主承銷商可以公開投資價值研究報告的內(nèi)容 D、詢價對象可以公開投資價值研究報告的內(nèi)容

專家解析：正確答案：AB

題型：常識題難易度：中頁碼：333 發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容。

三、判斷題(101)證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：302 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。(102)申請在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬元。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：中頁碼：205 根據(jù)《證券法》第50條，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不得少于3000萬元。

(103)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：141 考察證券投資基金的投資限制。

(104)我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：183 2006年11月13日，馬鞍山鋼鐵股份有限公司成為首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，共發(fā)行55億元人民幣5年期附息債券，并同時派發(fā)12.65億份認股權(quán)證。

(105)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價格相聯(lián)系,所以其收益和風險比較穩(wěn)定。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：195 其收益通常與某種金融價格相聯(lián)系，投資收益隨該價格的變化而變化。

(106)權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數(shù)量與行權(quán)價格和擔保系數(shù)有關(guān)，其中擔保系數(shù)由交易所發(fā)布。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：180 履約擔保的標的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù)，因而，權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔保標的的證券數(shù)量與擔保系數(shù)有關(guān)，并且，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整，但與行權(quán)價格無關(guān)。

(107)股票收入型基金和平衡型基金都具有成長潛力比較大的優(yōu)點。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：125 股票收入型基金的成長潛力較大，但平衡型基金的缺點是成長潛力不大。書上無原話。(108)國際債券的發(fā)行對象是各國的投資者,其資金來源比國內(nèi)債券更為廣泛。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：112 國際債券與國內(nèi)債券的比較。

(109)證券投資風險越大，收益一定越高。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：263 風險和收益的基本關(guān)系是：收益與風險相對應(yīng)。風險越大，其要求的收益率相對較高。(110)中國證監(jiān)會依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：19 中國證監(jiān)會依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。(111)政府債券是國家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：85 政府債券是指政府財政部門或其代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證，而不是“所有權(quán)憑證”。

(112)對基金資產(chǎn)估值的基本原則之一是對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的應(yīng)采用市價確定公允價值。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：138 基金資產(chǎn)估值的基本原則：對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值；對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值；有充分理由表明按以上原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。

(113)調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員最少三人。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：328 不得少于兩人。

(114)人民幣利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行公布的基準利率。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：173 利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準利率。(115)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：181 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。

(116)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：333 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

(117)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當為中國法人,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：310 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一：具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

(118)證券交易所應(yīng)當對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：365 這是證券交易所的主要職能之一。

(119)我國債券遠期交易期限最短為7天,最長為365天,其中7天品種最活躍。交易員可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇交易期限,不得展期。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：159 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最活躍。交易員可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇交易期限,不得展期。

(120)我國《保險法》規(guī)定,保險資金不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：9 《保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍,經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業(yè)年金進行投資。

(121)根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：372 從業(yè)資格證書的取得。根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。(122)基金運作費包括基金的上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：136 考察基金運作費的范圍?；疬\作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

(123)根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%，其余部分向社會公開募集。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：50 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，其余部分向社會公開募集。

(124)未完成股權(quán)分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：74 未完成股權(quán)分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、境外上市外資股如H股和其他。

(125)期貨的價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定的偏離。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：161 期貨的價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定的偏離。

(126)按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利,其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：132 考察基金管理人的權(quán)利。

(127)我國《公司法》規(guī)定,公司資本公積金可用于彌補公司虧損。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：255 資本公積金不得用于彌補公司虧損。

(128)保險公司次級債的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：101 保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

(129)基金托管人是基金投資收益的受益人。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：129 基金份額持有人是基金投資收益的受益人。(130)我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：141 我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務(wù)。(131)證券行情長期趨勢的變動受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟周期的變動。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：61 經(jīng)濟周期波動對證券市場的影響。

(132)股票、債券、基金等有價證券代表著對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：中頁碼：121 考察股票、債券、基金等有價證券的區(qū)別與聯(lián)系。

(133)2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）-廣州越秀地產(chǎn)投資信托基金正式在上海證券交易所上市交易。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：194 2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）-廣州越秀地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。

(134)目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：141 目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

(135)1998年12月全國人大常委會通過了《中華人民共和國證券法》,并于1999年7月1日正式實施。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：34 1998年12月全國人大常委會通過了《中華人民共和國證券法》,并于1999年7月1日正式實施。

(136)按照《反洗錢法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：328 在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人。(137)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是信托關(guān)系。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：121 契約型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是信托關(guān)系。

(138)實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：83 無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。

(139)在面值一定的情況下,調(diào)整債券的發(fā)行價格可以使投資者的實際收益率接近市場收益率的水平。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：211 考察債券的發(fā)行價格。

(140)證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：369 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。

(141)金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對稱的。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：175 金融期貨買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的，金融期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的。(142)對有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責任，并有權(quán)作出行政處罰。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：366 考查證券交易所對證券交易活動的管理。

(143)股票型基金的托管費率一般會高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：135-136 股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。(144)滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：167 滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。

(145)金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約的當日收盤價作為當日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員帳戶的浮動盈虧，進行隨市清算。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：163 金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定的時間內(nèi)的平均成交價作為當日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員帳戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

(146)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券交易所是提供證券集中競價交易場所,不以營利為目的的行政單位。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：18 考察證券交易所的性質(zhì)。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

(147)由于證券投資基金實行組合投資，因而能成功地回避各種市場風險。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：中頁碼：139 組合投資能分散非系統(tǒng)風險，但不能避免系統(tǒng)風險，因而這個說法是錯誤的。

(148)證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則,實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：201 證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則,實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。(149)美國是證券投資基金的發(fā)源地。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：118 一般認為，基金起源于英國。

(150)證券公司為股東出資提供融資或擔保應(yīng)經(jīng)股東大會同意。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：294 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

(151)我國股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：209 根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

(152)證券公司的總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東大會負責。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：中頁碼：296 總經(jīng)理向董事會負責。

(153)證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：302 考察證券公司風險資本準備計算標準。

(154)現(xiàn)貨交易是雙方約定在未來某時刻,按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：158 現(xiàn)貨交易指以現(xiàn)款買現(xiàn)貨的方式進行交易，而遠期交易指雙方約定在未來某時刻按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。

(155)一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：68 優(yōu)先股票的特征之一：股息率固定。

(156)證券公司的凈資本是假設(shè)證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：300 凈資本是假設(shè)證券公司所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。(157)對股份公司而言，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：難頁碼：187 見表5-7.對股份公司而言，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計。

(158)貨幣市場基金投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：139 貨幣市場基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額,享有周五、周六和周日的利潤；投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的利潤。

(159)經(jīng)國務(wù)院批準，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題難易度：易頁碼：95 經(jīng)國務(wù)院批準，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。(160)證券公司借入期限為1年的次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題難易度：易頁碼：101 證券公司借入期限在2年以上的次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本，短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可以再公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

第五篇：2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復習資料-證券基礎(chǔ)押題卷二(題目)

基礎(chǔ)押題卷二（題目）

單選題

(1)認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A、管理層 B、基金投資者 C、股東

D、基金管理人

(2)關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是（）。A、行政處罰以事實為依據(jù)

B、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

C、市場禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

D、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(3)股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。A、股權(quán)認購日 B、股權(quán)發(fā)行日 C、股權(quán)登記日 D、股權(quán)交易日

(4)金融期貨一般不包括()。A、期權(quán)期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股權(quán)類期貨

(5)按照基礎(chǔ)工具分類,遠期外匯合約屬于()。A、股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

B、貨幣衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(6)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。A、募集金額 B、募集股數(shù) C、凈資產(chǎn) D、票面總值

(7)下列債券中信用風險最小的是()。A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、企業(yè)債券(8)通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

(9)質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人

B、證券機構(gòu)

C、中介機構(gòu)

D、證券監(jiān)管機構(gòu)

(10)ETF的申購和贖回用（）來交換ETF份額。A、現(xiàn)金

B、一籃子股票 C、國債

D、定期存單

(11)持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票選擇權(quán)的債券是（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B、可交換公司債券 C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、收益公司債券

(12)債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。A、債權(quán) B、物權(quán)

C、直接支配財產(chǎn)權(quán) D、資產(chǎn)所有權(quán)

(13)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由（）擔任。A、獨立董事 B、董事長 C、總經(jīng)理 D、監(jiān)事長

(14)我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 B、公司分配股利或者增資的計劃 C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D、公司債務(wù)擔保的重大變更

(15)世界上第一個股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特衛(wèi)普證券交易所 C、倫敦證券交易所 D、費城證券交易所

(16)上市開放式基金的英文簡稱是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為（）。A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)合約

C、金融互換交易

D、權(quán)證

(18)交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A、上漲

B、下跌

C、不變

D、無法確定

(19)證券交易所上市證券的登記、存管由（）集中完成。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會 D、證監(jiān)會

(20)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后（）內(nèi)有效。A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、6個月

(21)下列各項中，不屬于全國社會保障基金資金來源的是（）。A、中央財政撥入資金

B、國有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)

C、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金 D、國家財政給予的補貼

(22)以下（）不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。A、交易主機 B、交易大廳

C、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位 D、信息服務(wù)網(wǎng)

(23)股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是（）。A、拍賣競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、委托競價

(24)在我國,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%

(25)按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為()。A、無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

B、一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證 C、公募存托憑證和私募存托憑證 D、一、二、三級存托憑證

(26)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。A、財政部

B、證監(jiān)會

C、中國人民銀行

D、國務(wù)院

(27)證券投資基金在美國稱（）。A、共同基金 B、指數(shù)基金

C、證券投資信托基金 D、單位信托基金

(28)我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A、股東身份證明 B、股票 C、資產(chǎn)證明 D、股東名冊

(29)（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。A、證券服務(wù)機構(gòu) B、證券中介機構(gòu) C、證券自律性組織 D、證券監(jiān)管機構(gòu)

(30)2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于（）。A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的股票

B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

(31)在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為（）。

A、債券基金 B、股票基金 C、貨幣市場基金

D、衍生證券投資基金

(32)我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。A、股東身份證明 B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

(33)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A、是否標明股東權(quán)利 B、是否記載股東姓名 C、是否標有票面金額 D、是否注明風險大小

(34)以下關(guān)于債券的說法錯誤的是（）。A、債券是一種有價證券 B、債券是一種所有權(quán)憑證 C、債券是一種虛擬資本 D、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

(35)總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A、獨資公司 B、家族型企業(yè) C、合伙組織

D、有限責任公司

(36)股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為（）。A、境內(nèi)上市外資股 B、境外上市外資股 C、藍籌股 D、紅籌股

(37)以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（）。

A、已完成股權(quán)分置改革的公司，有限售條件股份包括國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股和外資持股

B、已完成股權(quán)分置改革的公司，無限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股

C、未完成股權(quán)分置改革的公司，未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、人民幣普通股和優(yōu)先股

D、未完成股權(quán)分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外資股

(38)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日

(39)已完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（）。

A、國家持股 B、國有法人股 C、境內(nèi)上市外資股 D、內(nèi)部職工股

(40)公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。A、董事會

B、基金管理公司 C、基金持有人大會 D、基金托管人

(41)證券的價格是證券市場上（）共同作用的結(jié)果。A、證券供求雙方

B、投資者與證券交易所

C、證券供求者

D、證券需求者

(42)下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險（）。A、市場風險 B、管理能力風險 C、技術(shù)風險

D、巨額贖回風險

(43)證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準：（）。A、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本 B、變更公司總經(jīng)理

C、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人 D、變更公司章程中的重要條款

(44)銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向（）投資者。A、散戶

B、個人投資者

C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu) D、企業(yè)

(45)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A、20% B、30% C、35% D、40%

(46)（）依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、國務(wù)院

(47)契約型基金通過()規(guī)范當事人的行為。A、基金章程

B、基金契約

C、基金董事會

D、證監(jiān)會

(48)債券是實際運用的（）的證書。A、實際資本 B、虛擬資本 C、真實資本 D、實收資本

(49)上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式營業(yè)。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）。A、派發(fā)日 B、股權(quán)登記日 C、股利宣布日 D、除息除權(quán)日

(51)某股份公司發(fā)行股票1000萬股,每股面額為1元,發(fā)行價格5元/股,則每股代表著公司凈資產(chǎn)()的所有權(quán)。A、千分之一

B、千萬分之一

C、千分之五

D、千萬分之五

(52)以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險（）。A、政策風險

B、經(jīng)濟周期波動風險 C、利率風險 D、信用風險

(53)（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B股 B、H股 C、藍籌股 D、紅籌股

(54)證券投資基金在美國稱（）。A、單位信托基金 B、證券投資信托基金 C、共同基金

D、證券投資基金

(55)（）是指證券公司接受委托，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A、證券投資顧問業(yè)務(wù)

B、證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

(56)按照基礎(chǔ)工具分類，遠期匯率協(xié)議屬于（）。A、期權(quán) B、互換 C、遠期 D、期貨(57)股東大會作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。A、1/3 B、2/3 C、半數(shù)

D、3/4

(58)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟主體是（）。A、股份有限公司 B、有限責任公司 C、股份責任公司 D、合伙制企業(yè)

(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市場交易。A、利率期貨

B、貨幣期權(quán)

C、天氣期貨

D、信用互換

多選題

(61)基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用,包括()。A、審計費

B、經(jīng)手費

C、持有人大會費

D、過戶費

(62)創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。

A、首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準

B、其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議

C、最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件 D、由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報

(63)下列有關(guān)基金運作費用表述正確的是（）。

A、基金運作費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、證管費等 B、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用

C、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，應(yīng)采用預提或待攤的方法計入基金損益

D、如果運作費用不影響小數(shù)點后第5位的，應(yīng)采用預提或待攤的方法計入基金損益(64)在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系是（）。

A、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 B、相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體 C、交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格 D、證券的發(fā)行價格由發(fā)行人制定，不受交易價格的影響(65)股票分割是指將1股股票均等地拆成若干股，又稱（）。A、拆股 B、拆細 C、配股 D、回購

(66)按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有（）。A、包銷 B、代銷 C、自銷 D、外銷

(67)道-瓊斯股價平均數(shù)被認為是最具權(quán)威性的股價指數(shù)，原因是該指數(shù)（）。A、歷史悠久

B、采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票

C、不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影響的金融報刊《華爾街日報》及時而詳盡報導(68)以下屬于貨幣證券的有（）。A、提貨單 B、銀行匯票 C、銀行本票 D、商業(yè)匯票

(69)關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（）。A、地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府

B、地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖熑蝹蛯ｍ梻?/p>

C、我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

D、近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券

(70)證券發(fā)行的承銷方式主要有（）。A、代銷 B、自銷 C、余額包銷 D、全額包銷

(71)計算股票的理論價格需要考慮的因素包括()。A、已實現(xiàn)的股息

B、預期股息

C、必要收益率

D、票面金額

(72)根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號---金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A、獨立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具

(73)可以投資證券市場的各類基金包括（）。A、證券投資基金 B、社?；?C、企業(yè)年金

D、社會公益基金

(74)開放式基金的特點有（）。

A、收益率一般低于封閉式基金的收益率

B、基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或贖回 C、交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D、基金份額不固定

(75)以下關(guān)于股票合并的說法正確的是（）。A、股票合并又稱并股

B、股票合并通常會刺激股價上升 C、并股常見于高價股 D、股票合并又稱拆細

(76)下列有關(guān)證券投資收益與風險關(guān)系的說法中,正確的是()。A、未來收益的不確定性就是證券投資的風險

B、投資者總是既希望回避風險，又希望獲得較高的收益

C、收益和風險是并存的，收益約高，風險越大

D、投資者只能在收益和風險之間加以權(quán)衡，即在風險相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風險較小的進行投資

(77)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A、證券交易所 B、期貨交易所 C、證券公司

D、期貨經(jīng)紀公司

(78)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A、年滿18周歲

B、沒有任何犯罪記錄 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行為能力

(79)一般而言，與公募證券相比而言，私募證券具有以下特點（）。A、向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行 B、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行

C、審查條件較為嚴格，要采取公示制度 D、審查條件相對寬松，不采取公示制度(80)與其他債券相比,政府債券的特點是()。A、安全性高

B、流通性強

C、收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

(81)特殊類型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分級基金

(82)對我國記帳式國債，下列表述正確的是（）。A、由商業(yè)銀行發(fā)行

B、個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行的記賬式國債，而不可以購買銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債

C、通過無紙化方式發(fā)行 D、不可上市和流通轉(zhuǎn)讓

(83)我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。

A、證券經(jīng)紀

B、證券投資咨詢和證券交易

C、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D、證券承銷與保薦

(84)下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。A、證券是書面憑證

B、證券是投資憑證

C、證券是權(quán)益憑證

D、證券不可以轉(zhuǎn)讓

(85)按照計息方式的不同，附息債券可細分為()。A、固定利率債券 B、零息債券 C、浮動利率債券 D、息票累積債券

(86)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% C、基金財產(chǎn)參與股票申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

D、違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定

(87)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有（）。A、外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易

B、外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C、允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49% D、加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3(88)對我國記賬式國債,下列表述正確的是()。A、可以記名、掛失

B、不可上市流通

C、通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本

D、上市后價格隨行就市，具有一定的風險

(89)一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。A、票面利率 B、收益率 C、期限

D、投資回報

(90)貨幣期權(quán)也可以稱為（）。A、外匯期權(quán) B、本幣期權(quán) C、外幣期權(quán) D、資金期權(quán)

(91)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A、權(quán)利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同

(92)證券承銷業(yè)務(wù)可以采取下列方式（）。A、統(tǒng)銷 B、包銷 C、分銷 D、代銷

(93)按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為（）。

A、私募基金

B、主動型基金

C、公募基金

D、被動型基金

(94)根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可為()。A、可轉(zhuǎn)換公司債券

B、貼現(xiàn)債券

C、附息債券

D、息票累積債券

(95)股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股

B、選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值 C、計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正 D、指數(shù)化

(96)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下關(guān)于證券投資基金投資對象說法錯誤的是（）。A、股票基金應(yīng)有50%以上的資產(chǎn)投資于股票 B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C、貨幣市場基金可以投資剩余期限在397天以上的債券 D、基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

(97)公司發(fā)生虧損的時候，投資該公司股票的投資者可能面對的風險有（）。A、損失資本利得

B、投資者將失去股息收入 C、損失參與股東大會的權(quán)利 D、公司退市風險

(98)中國證監(jiān)會的職責包括（）。A、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán) B、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理 C、依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 D、依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督(99)證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括()。A、最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

B、最近一年凈資本不得于10億元人民幣

C、具有較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

D、最近一年凈資本不得于12億元人民幣

(100)影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A、借貸市場利率水平

B、籌資者資信

C、期限長短

D、稅收政策

(101)2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，（）分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A、中國工商銀行 B、中國交通銀行 C、中國建設(shè)銀行 D、國家開發(fā)銀行

(102)我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行的職責包括（）。A、為證券發(fā)行出具法律意見書 B、證券持有人名冊登記 C、證券的存管和過戶

D、證券交易所上市證券交易的清算和交收

(103)我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為

B、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件 C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準用途使用 D、公司最近2年連續(xù)虧損

(104)發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正。A、送股、配股 B、增發(fā)

C、分立、合并 D、拆細

(105)證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A、上市

B、發(fā)行

C、交易

D、貼現(xiàn)

(106)有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股

B、境內(nèi)上市外資股

C、國家持股

D、外資持股

(107)我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金 B、自有資金

C、依法籌集的資金 D、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資金(108)債券是（）。

A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B、真實資本 C、無期證券 D、有價證券

(109)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載（）。A、股票數(shù)量 B、編號 C、票面金額 D、發(fā)行日期

(110)常見的行業(yè)分析因素包括（）。A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) B、行業(yè)可持續(xù)性 C、抗外部沖擊的能力 D、勞資關(guān)系

判斷題

(111)證券投資者可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。A、正確 B、錯誤

(112)證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。A、正確 B、錯誤

(113)上市公司配股價格通常低于市場價格，而增發(fā)價格通常高于市場價格。A、正確 B、錯誤

(114)我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。A、正確 B、錯誤

(115)我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(116)NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。A、正確 B、錯誤

(117)資本利得又稱資本損益,是指證券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額。A、正確 B、錯誤

(118)場外交易市場為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機會。A、正確 B、錯誤

(119)為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇。A、正確 B、錯誤

(120)不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平。A、正確 B、錯誤

(121)發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。A、正確 B、錯誤

(122)中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。A、正確 B、錯誤

(123)2006年9月8日在上海成立的中國金融期貨交易所是我國第一家公司制交易所。A、正確 B、錯誤

(124)我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。A、正確 B、錯誤

(125)我國公司發(fā)行的存托憑證只有一級和144A私募存托憑證。A、正確 B、錯誤

(126)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣五千萬元。A、正確 B、錯誤

(127)公開披露基金信息時，不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失。A、正確 B、錯誤

(128)我國《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊資本的百分之二十五。A、正確 B、錯誤(129)我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級有保薦的存托憑證。A、正確 B、錯誤

(130)金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準后向市場公布的標準化合約。A、正確 B、錯誤

(131)證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。A、正確 B、錯誤

(132)《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。A、正確 B、錯誤

(133)證券公司通過管理委員會、執(zhí)行委員會等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當取得證券公司高級管理人員任職資格。A、正確 B、錯誤

(134)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。A、正確 B、錯誤

(135)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。A、正確 B、錯誤

(136)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配。A、正確 B、錯誤

(137)歐洲債券所使用的面值貨幣規(guī)定為歐元。A、正確 B、錯誤

(138)股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。A、正確 B、錯誤

(139)證券投資基金的管理費通常是按照每個估值日基金總資產(chǎn)的一定比率,逐日計提,按月支付。A、正確 B、錯誤

(140)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價格相聯(lián)系,所以其收益和風險比較穩(wěn)定。A、正確 B、錯誤

(141)匯金公司沒有金融業(yè)務(wù)牌照，但它屬于金融機構(gòu)。A、正確 B、錯誤

(142)證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門可以由財務(wù)主管部門完成。A、正確 B、錯誤

(143)只有當貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離,貨幣資本本身取得了一種社會性質(zhì)時,公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。A、正確 B、錯誤

(144)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當為中國法人,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A、正確 B、錯誤

(145)虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相一致。A、正確 B、錯誤

(146)金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A、正確 B、錯誤

(147)證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。A、正確 B、錯誤

(148)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A、正確 B、錯誤

(149)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告。A、正確 B、錯誤

(150)在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)。A、正確 B、錯誤