第一篇：滬深資金申購股票實施辦法全文

滬深資金申購股票實施辦法全文.txt我的優(yōu)點(diǎn)是：我很帥；但是我的缺點(diǎn)是：我?guī)浀牟幻黠@。什么是幸福？幸福就是貓吃魚，狗吃肉，奧特曼打小怪獸！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市資金申購實施辦法全文

一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、基本規(guī)定

1．申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999,999,500股。

2．申購次數(shù)

每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。

3．資金交收

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）將根據(jù)申購時間的先后順序，從最后一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進(jìn)行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

4．申購配號

申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號。

三、資金申購上網(wǎng)定價發(fā)行的流程

1．投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點(diǎn)不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

2．申購資金凍結(jié)

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金，進(jìn)行凍結(jié)處理。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供指定結(jié)算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

3．申購資金驗資

申購日后的第二個交易日（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司將凍結(jié)的新股申購資金劃入結(jié)算銀行新股申購驗資專戶。發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付申購資金驗資費(fèi)用。

4．配號

驗資結(jié)束后當(dāng)天（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；

（2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。

5．搖號抽簽

如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第三個交易日（T+3日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

6．中簽處理

T+3日，中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

7．申購資金解凍

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結(jié)束后第一個交易日（T+3日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

8．結(jié)算與登記

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1．發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

2．網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/p>

3．網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

五、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。

六、本辦法自發(fā)布之日起施行。

滬市資金申購實施辦法全文

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

(一)申購時間

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復(fù)申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除第一次申購為有效申購?fù)?，其余申購由上證所交易系統(tǒng)自動剔除。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購不予配號，具體辦法如下：

會員單位在T+1日下午四點(diǎn)前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)席位號告知上證所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認(rèn)為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），投資者在申購時間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上證所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機(jī)自動對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于抽簽次日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息劃入中國結(jié)算上海分公司專用賬戶，由中國結(jié)算上海分公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

（二）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上證所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上證所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼０l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（三）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

五、本實施辦法自發(fā)布之日起正式生效。

第二篇：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保?！?/p>

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法

（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股?！咀ⅲ荷罱凰鶠樯曩弳挝粸?00股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認(rèn)?！?投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

【注：深交所證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購?！?/p>

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機(jī)自動對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚?。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日

第三篇：上海證券交易所-關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知

關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。

特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

附件

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購，同時按照資

金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機(jī)自動對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚?。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

第四篇：股票資金合作協(xié)議

股票資金合作協(xié)議

甲方（出資方）：

乙方（操作方)：

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方進(jìn)行股票投資合作的有關(guān)事項達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲方應(yīng)乙方要求，將下屬股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。

開戶名：

開戶證券公司：

資金賬號：

帳戶起始資金：人民幣

元整

合作期自

****年**月**日起，至

****年**月**日止。

二、操作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。

同樣，乙方承擔(dān)全部交易風(fēng)險，甲力方不承擔(dān)交易風(fēng)險。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應(yīng)向甲方交納操作賬戶總資金的%(即人民幣

元)作為風(fēng)險保證金。如乙方交易產(chǎn)生虧損，虧損額不超過乙方交納的風(fēng)險保證金的，從風(fēng)險保證金中扣除；虧損額超過風(fēng)險保證金的，乙方應(yīng)于兩日內(nèi)補(bǔ)足。

三、乙方每月向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣

元)作為綜臺管理費(fèi)，首月費(fèi)用于

月

日前支付，后續(xù)費(fèi)用應(yīng)于每月

日前支付。乙方可通過下述兩種方式支付:

1、授權(quán)甲方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式從股票交易賬戶中扣除并提取。

(費(fèi)用扣除后乙方的權(quán)益不得低于其初始自有資金，否則應(yīng)通過方式2支付)；

2、乙方直接向甲方銀行帳戶轉(zhuǎn)帳支付。

合作過程中，如雙方協(xié)商決定變更出資額，則按照變更后的出資額為基準(zhǔn)收

取后續(xù)管理費(fèi)。

四、甲方在收到乙方支付的風(fēng)險保證金及首月綜合管理費(fèi)后，將上述股票交易帳戶交付乙方操作。

帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對該帳戶進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控與管理,不干涉乙方在本協(xié)議允許范網(wǎng)內(nèi)的交易行為。

五、乙方交易和甲方進(jìn)行風(fēng)險控制操作所發(fā)生的印花稅、經(jīng)手費(fèi)由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔(dān)：交易手續(xù)費(fèi)率按交易金額的千分之

收取，如股票交易賬戶的手續(xù)費(fèi)率低于該標(biāo)準(zhǔn)，甲方將以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式將差額部分從股票交易賬戶中提取。

六、當(dāng)甲乙雙方任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、乙方迫加風(fēng)險保證金等操作)，甲方應(yīng)向乙方發(fā)送包含資金調(diào)撥原囚及金額、乙方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。

乙方應(yīng)在發(fā)生資金變動的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如乙方末收到賬單或?qū)~中內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日告知甲方，否則視為認(rèn)同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或及時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。

七、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬，乙方據(jù)此向甲方交納風(fēng)險保證金或迫加保證金，甲方據(jù)此向乙方劃撥交易盈利或退還風(fēng)險保證金：

甲方收款賬戶：戶名：

賬號：

開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)：

乙方收款賬戶：戶名：

賬號：

開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)：

八、在交易過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風(fēng)險監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險控制原則處置交易風(fēng)險:

1、乙方不得買入ST股票、跌停或跌幅超過8%的股票。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時按市價平倉。由此造成虧報的，萬損自擔(dān)：產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。

2、乙方不得買入連續(xù)跌停后首次打開跌停板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時按市價平倉，由此造成虧損的，虧損自擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。

3、對于首日上市的新股及恢復(fù)上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的20%；對于流通市值低于10億元的股票，單只個股買入不得超過賬戶資產(chǎn)的50%。

4、乙方須注重風(fēng)險控制，當(dāng)合作賬戶資產(chǎn)（幣值+可用資金）低于甲方出資的110%時，乙方應(yīng)立即補(bǔ)足風(fēng)險保證金，否則甲方有權(quán)隨時按市價將全部持倉平倉，甲方平倉操作以盤中價格走勢為依據(jù)，如平倉后股價反彈回升，甲方不承擔(dān)責(zé)任。甲方強(qiáng)行平倉后，乙方不得在補(bǔ)足風(fēng)險保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈利扣除、虧損自擔(dān)。如因行情急劇變化致使強(qiáng)行平倉后賬戶虧損超過乙方交納的風(fēng)險保證金，超出部分由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)于兩日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損。

5、如合作賬戶資產(chǎn)超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方應(yīng)在接到乙方申請后通過“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利并于當(dāng)日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費(fèi)用由甲方承擔(dān)；

6、乙方在任何時候均無權(quán)對甲方所提供的交易帳戶進(jìn)行密碼修改操作。如乙方擅自更但在修改后末進(jìn)行違約澡作的，須在接到甲方通知后10分鐘內(nèi)將密碼復(fù)原為本合同約定密碼。如按合同聯(lián)系方式無法與乙方取得聯(lián)系或在取得聯(lián)系后拒絕將密碼復(fù)原的，甲方有權(quán)隨時將帳戶全部持倉平倉，盈利扣除，虧損自擔(dān)；如乙方在修改密碼后進(jìn)行違反臺同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風(fēng)險保證金不予退還。如造成的損失超過風(fēng)險保證金，甲方對超出部分具有迫償權(quán)。

7、為保證風(fēng)險管理工作正常進(jìn)行，乙方嚴(yán)禁買入跌停、連續(xù)跌停、非滬深A(yù)股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉位無法在當(dāng)日收盤前保本平倉，乙方所交納的風(fēng)險保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過風(fēng)險保證金的，甲方對超出部分具有迫償權(quán)。

九、如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配臺，但已收取的管理費(fèi)不予退還。

如遇乙方持有的股票停牌，須待復(fù)牌并賣出后方可中止合作。

十、甲方可根據(jù)乙方的交易倩況決定是否與乙方繼續(xù)合作。

如乙方風(fēng)險控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，待乙方持倉全部平倉后清算雙方權(quán)益，在此期間乙方不得建立新持倉。

十一、甲方應(yīng)對乙方的易情況子以保密，不得借風(fēng)險控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露乙方的交易恃況。

十二、乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。

乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無病毒的計算機(jī)登陸乙方賬戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)終及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

十一、本合同可遇過上述兩鐘途徑簽訂，雙方可根據(jù)實際情況選擇簽署方式。

通過上述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。

（一）乙方到甲方所在地現(xiàn)場簽訂；

（二）雙方確認(rèn)身份后通過傳真或電子郵件進(jìn)行確認(rèn)；

以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需求，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。

十四、本合同解除或到期時，甲方退還乙方該賬戶除甲方出資額之外的所有資金。

十五、本合同僅在乙方支付風(fēng)險保證金之后至甲方退還風(fēng)險保證金之前有效，如乙方末支付風(fēng)險保證金或申請?zhí)崛★L(fēng)險保證金，合作賬戶不予保留，此后的賬戶盈利與乙方無關(guān)。

甲方（出資方）：

乙方（操作方）：

身份證：

身份證：

聯(lián)系地址：

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

聯(lián)系電話：

簽約日期：

****年**月**日

第五篇：股票資金合作協(xié)議

股票資金合作協(xié)議

甲方（出資方）：

乙方（操作方）：

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方進(jìn)行股票投資合作的有關(guān)事項達(dá)成以下合作協(xié)議：

第一條甲方應(yīng)乙方要求，將下述股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。戶名: __________________________

開戶證券公司: ___________________________________________

資 金賬 號: ___________________________________________

賬戶起始資金: 人民幣________________________元整(￥________________元)合作期自_______年______月______日起，至_________年______月______日止。

第二條合作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。同樣，乙方承擔(dān)全部交易風(fēng)險，甲方不承擔(dān)交易風(fēng)險。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應(yīng)向甲方交納操作賬戶總資金的%（即人民幣__________________元）作為風(fēng)險保證金。如乙方交易產(chǎn)生虧損，虧損額不超過乙方交納的風(fēng)險保證金的，從風(fēng)險保證金中扣除；虧損額超過風(fēng)險保證金的%，乙方應(yīng)于接到甲方通知的第二天滬深股市開盤前補(bǔ)足。

第三條乙方每周向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣_______________元）作為綜合管理費(fèi)，每周費(fèi)用于周一開盤前從乙方風(fēng)險保證金中扣除。綜合管理費(fèi)按周為計算單位,不足一周的按一周計。

第四條甲方在收到乙方支付的風(fēng)險保證金后，將上述股票交易帳戶交付乙方操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對該帳戶進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范圍內(nèi)的交易行

為。

第五條乙方交易和甲方進(jìn)行風(fēng)險控制操作所發(fā)生的印花稅、經(jīng)手費(fèi)由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔(dān)，并于每日收盤后從乙方風(fēng)險保證金中扣除。交易手續(xù)費(fèi)率按交易金額的萬分之____收取。

第六條當(dāng)甲乙雙方任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、乙方追加風(fēng)險保證金等操作），甲方應(yīng)向乙方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、乙方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。乙方應(yīng)在發(fā)生資金變動的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如乙方未收到賬單或?qū)~單內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日告知甲方，否則視為認(rèn)同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。

第七條雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬戶，乙方據(jù)此向甲方交納風(fēng)險保證金或追加保證金，甲方據(jù)此向乙方劃撥交易盈利或退還風(fēng)險保證金：

甲方收款賬戶

戶名:__________________

賬號:

開戶行:

乙方收款賬戶

戶名:_________________

賬號:

開戶行:

第八條在交易過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風(fēng)險監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險控制原則處置交易風(fēng)險：

1、乙方不得買入ST股票、跌?；虻^8%的股票。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分全部扣除。

2、乙方不得買入連續(xù)跌停后首次打開跌停板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分全部扣除。

3、對于首日上市的新股及恢復(fù)上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的20%；對于流通市值低于10億元的股票，單只個股買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的50%。

4、乙方須注重風(fēng)險控制，當(dāng)日內(nèi)交易賬戶資產(chǎn)（市值+可用資金）低于起始資金90%時，乙方應(yīng)立即補(bǔ)足風(fēng)險保證金，否則甲方有權(quán)隨時按市價將全部持倉平倉，甲方平倉操作以盤中價格走勢為依據(jù)，如平倉后股價反彈回升，甲方不承擔(dān)責(zé)任。甲方強(qiáng)行平倉后，乙方不得在補(bǔ)足風(fēng)險保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈利扣除、虧損自擔(dān)。如因行情急劇變化致使強(qiáng)行平倉后賬戶虧損超過乙方交納的風(fēng)險保證金，超出部分由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)于兩日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損；

5、如賬戶資產(chǎn)超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方應(yīng)在接到乙方申請后通過“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利并于當(dāng)日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費(fèi)用由甲方承擔(dān)；

6、乙方在任何時候均無權(quán)對甲方所提供的交易帳戶進(jìn)行密碼修改操作。如乙方擅自修改密碼但在修改后未進(jìn)行違約操作的，須在接到甲方通知后10分鐘內(nèi)將密碼復(fù)原為本合同約定密碼。如按合同聯(lián)系方式無法與乙方取得聯(lián)系或在取得聯(lián)系后拒絕將密碼復(fù)原的，甲方有權(quán)隨時將賬戶全部持倉平倉，盈利扣除，虧損自擔(dān)；如乙方在修改密碼后進(jìn)行違反合同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風(fēng)險保證金不予退還。如造成的損失超過風(fēng)險保證金，甲方對超出部分具有追償權(quán)。

7、為保證風(fēng)險管理工作正常進(jìn)行，乙方嚴(yán)禁買入跌停、連續(xù)跌停、非滬深A(yù)股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉位無法在當(dāng)日收盤前保本平倉，乙方所交納的風(fēng)險保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過風(fēng)險保證金的，甲方對超出部分具有追償權(quán)。

第九條如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配合，但已收取的管理費(fèi)不予退還。如遇乙方持有的股票停牌，須待復(fù)牌并賣出后方可中止合作。

第十條甲方可根據(jù)乙方的交易情況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風(fēng)險控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，待乙方持倉全部平倉后清算雙方權(quán)益，在此期間乙方不得建立新持倉。

第十一條甲方應(yīng)對乙方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。

第十二條乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無病毒的計算機(jī)登陸股票交易帳戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十三條本合同可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。

（一）乙方到甲方公司所在地現(xiàn)場簽訂；

（二）雙方確認(rèn)身份后通過傳真或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn)；

以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。

第十四條本合同解除或到期時，甲方退還乙方該帳戶除甲方出資額之外的所有資金。

第十五條本合同僅在乙方支付風(fēng)險保證金之后至甲方退還風(fēng)險保證金之前有效，如乙方未支付風(fēng)險保證金或申請?zhí)崛★L(fēng)險保證金，交易賬戶不予保留，此后的賬戶盈利與乙方無關(guān)。

(請抄寫以下部分：以上協(xié)議內(nèi)規(guī)定的所有內(nèi)容，本人已閱讀并完全理解)

甲方（出資方）：

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

聯(lián)系手機(jī)：

乙方（操作方）：

身 份 證：

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

風(fēng)險保證金每日賬單接收方式：

年日日期：月