第一篇：上交所網(wǎng)上按市值申購實施辦法

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購

實施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章 市值計算規(guī)則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。第四條 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T日，下同）前兩個交易日（T-2日）日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。第七條 投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。

第八條 投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。

第三章 基本規(guī)則

第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為1000股，申購數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發(fā)行的新股。申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。

投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

第十一條 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

第十二條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十三條 申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十四條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）上海分公司負責申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

第十五條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。由中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

證券公司在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所（對于通過托管銀行結(jié)算的基金公司等機構(gòu)，由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認），其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等；T+1日由上交所根據(jù)會計師事務所的驗資結(jié)果并核實證券公司、托管銀行上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購；如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所；T+1日，上交所根據(jù)會計師事務所的驗資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至其申購總量對應的資金與實際到位資金相符；如其申購不足金額對應的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購；同時，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購（對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股，如其未在規(guī)定時間內(nèi)提交確認情況，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配）。由此產(chǎn)生的一切法律責任，由證券公司、托管銀行承擔。上交所可以根據(jù)有關規(guī)定，對相關機構(gòu)實施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報批評、限制交易等紀律處分。

第四章 業(yè)務流程 第十六條 T-1日，中國結(jié)算上海分公司將納入網(wǎng)上可申購額度計算的賬戶持有的T-2日市值及賬戶組對應關系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所。

第十七條 T日，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其T-2日的市值或可申購量。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過指定交易的證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 T+1日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日16：00前，申購資金須全部到賬。中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結(jié)束后當天（T+1日），上交所根據(jù)實際到賬的新股申購資金對應的申購總量確認有效申購總量。上交所根據(jù)有效申購總量，按以下辦法配售新股：

（一）當有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

（二）當有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理。

（三）當有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。

第二十條 主承銷商于T+2日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+3日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應于T+3日在顯著位臵公布搖號中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日,中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結(jié)算上海分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

T+1日至T+3日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算上海分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算上海分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款截止日為同一日。

第二十五條 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。

對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告。

第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

第二十八條 發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對網(wǎng)上投資者和對網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。

第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章 附則

第三十條 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、以同一證券賬戶多次申購同一只新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據(jù)中國結(jié)算相關規(guī)定管理其證券賬戶。第三十一條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

原由上交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第二篇：深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購

實施辦法

深證上〔2013〕456號

第一章 總則

第一條為規(guī)范投資者按持有的深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章 市值計算規(guī)則

第三條投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算。

第四條投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T 日，下同）前兩個交易日（T-2日）日終為準。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條投資者相關證券賬戶市值為其T-2 日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。

第八條投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)

量與相應收盤價的乘積計算。

第三章 基本規(guī)則

第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1 萬元以上（含1 萬元）的投資者才能參與新股申購，每5000 元市值可申購一個申購單位，不足5000 元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500 股，申購數(shù)量應當為500 股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500 股。

第十條投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）深圳分公司將對超過部分作無效處理。

第十一條新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動撤銷。

第十二條不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。

第十三條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2 日日終持有的市值確定。

第十四條申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申

購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十五條中國結(jié)算深圳分公司對新股申購實行非擔保交收。結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

第十六條如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成新股申購的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只新股進行申購的，按證券代碼從大到小進行無效處理；同一新股的申購，根據(jù)深交所主機確認申購的時間先后，逆序從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購逐筆進行無效處理，直至滿足實際資金余額為止。

第四章 業(yè)務流程

第十七條 T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售A 股股份市值及可申購額度，并于申購日前一個交易日（T-1 日）將可申購額度向各證券公司發(fā)送。各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。如投資者繳納的申購款不足，證券公司不得接受相關申購委托。已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T 日前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條申購日后的第一個交易日（T+1 日），中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1 日15︰00 前，申購資金須全部到賬。T+1 日16︰00 后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。驗資結(jié)束后當天（T+1 日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按

以下辦法配售新股：

（一）如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。

（二）如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

第二十條如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，申購日后的第二個交易日（T+2 日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于申購日后的第三個交易日（T+3 日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

申購日后第一個交易日（T+1 日）至網(wǎng)上申購資金解凍日（T+3 日）的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算深圳分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進行。

第二十五條對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條發(fā)行人和主承銷商應在T-1 日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

第二十七條對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。

第二十八條如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知深交所；未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。

第二十九條網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算深圳分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章 附則

第三十條因使用多個證券賬戶申購同一只新股、同一證券賬戶多次申購同一只新股、無市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。投資者應根據(jù)中國結(jié)算相關規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條各證券公司未按規(guī)定做好投資者新股申購前端監(jiān)控的，中國結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則對失職證券公司予以處理。

第三十二條對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。深交所可以對此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監(jiān)管措施，并提請有權(quán)部門作出處罰。

第三十三條發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費。第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。原由深交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第三篇：上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法.

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購 實施辦法 第一章總則

第一條為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》,制定本辦法。

第二條通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票,適用本辦法。

第二章市值計算規(guī)則

第三條投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。

第四條投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(T日,下同前兩個交易日(T-2日日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的,按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。

第八條投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。

第三章基本規(guī)則

第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度,每

1萬元市值可申購一個申購單位,不足1萬元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為1000股,申購數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍,但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,且不得超過9999.9萬股。

第十條投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度,使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發(fā)行的新股。申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。

投資者在進行申購委托前需足額繳款,投資者申購量超過其 持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

第十一條投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的,以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。

第十二條 T日有多只新股發(fā)行的,同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十三條申購委托前,投資者應把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時間內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報,不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行,每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十四條中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”上海分公司負責申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收,并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

第十五條如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收,則資金不足部分確認為無效申購。由中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的

會計師事務所對申購資金進行驗資,并由會計師事務所出具驗資報告,上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下: 證券公司在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所(對于通過托管銀行結(jié)算的基金公司等機構(gòu),由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認,其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等;T+1日由上交所根據(jù)會計師事務所的驗資結(jié)果并核實證券公司、托管銀行上報情況后,逐一確認上述賬號的申購為無效申購;如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所;T+1日,上交所根據(jù)會計師事務所的驗資情況,選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元,按照申購時間的先后順序,從最晚申購的賬號開始,依次確認無效申購,直至其申購總量對應的資金與實際到位資金相符;如其申購不足金額對應的申購量超過該交易單元申購總量,則該交易單元所有申購均確認為無效申購;同時,按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元,依前述方法確認無效申購(對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股,如其未在規(guī)定時間內(nèi)提交確認情況,則對未到位資金

在各只新股之間按申購資金比例分配。由此產(chǎn)生的一切法律責任,由證券公司、托管銀行承擔。上交所可以根據(jù)有關規(guī)定,對相關機構(gòu)實施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報批評、限制交易等紀律處分。

第四章業(yè)務流程

第十六條 T-1日,中國結(jié)算上海分公司將納入網(wǎng)上可申購額度計算的賬戶持有的T-2日市值及賬戶組對應關系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所。

第十七條 T日,投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其T-2日的市值或可申購量。

第十八條 T日,投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù),在申購時間內(nèi)通過指定交易的證券公司進行申購委托,并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者,必須在T日申購前,根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金;尚未開立資金賬戶的投資者,必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶,并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 T+1日,中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日16:00前,申購資金須全部到賬。中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查,并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結(jié)束后當天(T+1日,上交所根據(jù)實際到賬的新股申購資金對應的申購總量確認有效申購總量。上交所根據(jù)有效申購總量,按以下辦法配售新股:(一當有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認購股票。

（二）當有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者 按其有效申購量認購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理。

（三）當有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，上交所 按照每 1000 股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。第二十條 主承銷商于 T+2 日公布中簽率，并根據(jù)總配號量 和中簽率組織搖號抽簽，于 T+3 日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號 可認購 1000 股新股。證券營業(yè)部應于 T+3 日在顯著位臵公布搖 號中簽結(jié)果。第二十一條 T+2 日,中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進 行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與 人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。第二十二條 T+3 日，中國結(jié)算上海分公司對新股申購資金 進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購 款項。中國結(jié)算上海分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算上海分 公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后 劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算上海 分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。T+1 日至 T+3 日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié) 算上海分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié) 算上海分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。第二十三條 T+3 日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公 司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 第二十四條 截止日為同一日。第二十五條 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上 發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā) 行價格后，T+3 日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間 的差額部分及未中簽部分的申購余款。第二十六條 網(wǎng)下發(fā)行公告。第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購 發(fā)行人和主承銷商應在 T-1 日之前刊登網(wǎng)上、的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。第二十八條 發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng) 上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對網(wǎng)上投資者和對 網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量。發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行 與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商

未在 規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確 定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公 司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海

分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股 東名冊交發(fā)行人。第六章 第三十條 附則 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、以同一證 券賬戶多次申購同一只新股，以及因申購量超過可申購額度，導 致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。投資者應根據(jù)中國結(jié)算相關規(guī)定管理其證券賬戶。第三十一條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購 的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資 者自行承擔相關責任。第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原由上交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的 相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第四篇：上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購

實施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章 市值計算規(guī)則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。第四條 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T日，下同）前兩個交易日（T-2日）日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。第七條 投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。

第八條 投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。

第三章 基本規(guī)則

第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為1000股，申購數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發(fā)行的新股。申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

第十一條 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

第十二條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十三條 申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十四條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）上海分公司負責申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

第十五條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。由中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

證券公司在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所（對于通過托管銀行結(jié)算的基金公司等機構(gòu)，由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認），其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等；T+1日由上交所根據(jù)會計師事務所的驗資結(jié)果并核實證券公司、托管銀行上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購；如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所；T+1日，上交所根據(jù)會計師事務所的驗資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至其申購總量對應的資金與實際到位資金相符；如其申購不足金額對應的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購；同時，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購（對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股，如其未在規(guī)定時間內(nèi)提交確認情況，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配）。由此產(chǎn)生的一切法律責任，由證券公司、托管銀行承擔。上交所可以根據(jù)有關規(guī)定，對相關機構(gòu)實施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報批評、限制交易等紀律處分。

第四章 業(yè)務流程

第十六條 T-1日，中國結(jié)算上海分公司將納入網(wǎng)上可申購額度計算的賬戶持有的T-2日市值及賬戶組對應關系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所。

第十七條 T日，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其T-2日的市值或可申購量。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過指定交易的證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 T+1日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日16：00前，申購資金須全部到賬。中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結(jié)束后當天（T+1日），上交所根據(jù)實際到賬的新股申購資金對應的申購總量確認有效申購總量。上交所根據(jù)有效申購總量，按以下辦法配售新股：

（一）當有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

（二）當有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理。

（三）當有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。

第二十條 主承銷商于T+2日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+3日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應于T+3日在顯著位臵公布搖號中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日,中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結(jié)算上海分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

T+1日至T+3日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算上海分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算上海分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款截止日為同一日。

第二十五條 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。

對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告。

第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

第二十八條 發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對網(wǎng)上投資者和對網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。

第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章 附則

第三十條 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、以同一證券賬戶多次申購同一只新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據(jù)中國結(jié)算相關規(guī)定管理其證券賬戶。第三十一條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

原由上交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第一創(chuàng)業(yè)證券天津營業(yè)部新股申購指 導咨詢電話 ***

第五篇：3、【新股申購】深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者按持有的深圳市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”)參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章 市值計算規(guī)則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算。

第四條 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(T日，下同)前兩個交易日(T-2日)日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條 投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。

第八條 投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。

第三章 基本規(guī)則

第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999，999，500股。

第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。

投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)深圳分公司將對超過部分作無效處理。

第十一條 新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。

每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動撤銷。

第十二條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。

第十三條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十四條 申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十五條 中國結(jié)算深圳分公司對新股申購實行非擔保交收。

結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

第十六條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成新股申購的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只新股進行申購的，按證券代碼從大到小進行無效處理；同一新股的申購，根據(jù)深交所主機確認申購的時間先后，逆序從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購逐筆進行無效處理，直至滿足實際資金余額為止。

第四章 業(yè)務流程

第十七條 T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購額度，并于申購日前一個交易日(T-1日)將可申購額度向各證券公司發(fā)送。

各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。如投資者繳納的申購款不足，證券公司不得接受相關申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 申購日后的第一個交易日(T+1日)，中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日15︰00前，申購資金須全部到賬。T+1日16︰00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結(jié)束后當天(T+1日)，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按以下辦法配售新股：

(一)如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行遺抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。

(二)如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過遺抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

第二十條 如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，申購日后的第二個交易日(T+2日)，在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持遺抽簽，確認遺中簽結(jié)果，并于申購日后的第三個交易日(T+3日)在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

申購日后第一個交易日(T+1日)至網(wǎng)上申購資金解凍日(T+3日)的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算深圳分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進行。

第二十五條 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。

對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。

第二十八條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知深交所；未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。

第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算深圳分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章 附則

第三十條 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、同一證券賬戶多次申購同一只新股、無市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據(jù)中國結(jié)算相關規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條 各證券公司未按規(guī)定做好投資者新股申購前端監(jiān)控的，中國結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則對失職證券公司予以處理。

第三十二條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。深交所可以對此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監(jiān)管措施，并提請有權(quán)部門作出處罰。

第三十三條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原由深交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。