第一篇：在華外資銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)暫行辦法

在華外資銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)暫行辦法

第一條 根據(jù)《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第三十五條第（一）款有關(guān)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)是指中國境內(nèi)外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行在境內(nèi)設(shè)立的分行及在華外國銀行分行在同城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立的支行；外國銀行分行應(yīng)對其支行實(shí)行集中統(tǒng)一管理，統(tǒng)一核算。

第三條 申請設(shè)立分行的外資獨(dú)資銀行和中外合資銀行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國經(jīng)營5年以上，無違法或不良記錄，并在提出申請前連續(xù)3年盈利；

（二）實(shí)收資本在2億元人民幣以上；

（三）申請前一年月末平均貸款余額在1億美元以上，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

第四條 申請設(shè)立支行的外國銀行分行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國經(jīng)營3年以上，無違法或不良記錄，在提出申請前連續(xù)兩年盈利；

（二）申請前一年月末平均貸款余額在1億美元以上，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

此外，中國人民銀行在受理上述申請時，還要考慮外國銀行所在國家在相應(yīng)問題上，是否給中國的銀行同等待遇。

第五條 擬設(shè)分行的外資獨(dú)資銀行和合資銀行應(yīng)在原實(shí)收資本的基礎(chǔ)上，增加不少于1億元人民幣的外匯資金，作為擬設(shè)分行的營運(yùn)資金。

第六條 外國銀行申請開設(shè)一家支行，應(yīng)無償增撥給其在華分行不少于5000萬元人民幣等值外匯，作為支行的營運(yùn)資金，并按《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》的規(guī)定將其中30%繳存中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中小?/p>

第七條 申請設(shè)立支行的外國銀行，應(yīng)當(dāng)將下列材料提交中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中?，?jīng)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中谐醪綄徍撕螅D(zhuǎn)報中國人民銀行總行審批。

（一）由董事長或行長簽署的致中國人民銀行行長的申請書，其內(nèi)容包括擬設(shè)支行的名稱、無償增撥的營運(yùn)資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；

（二）由在華外國銀行分行行長或其總行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽署的對支行主要負(fù)責(zé)人的任命書；

（三）擬任支行主要負(fù)責(zé)人的簡歷。

第八條 設(shè)立申請經(jīng)審查同意后，由中國人民銀行頒發(fā)批準(zhǔn)證書，外國銀行憑此證書到國家外匯管理局申領(lǐng)外匯業(yè)務(wù)許可證。

第九條 外國銀行自接到中國人民銀行批準(zhǔn)證書之日起30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)籌足本規(guī)定第六條要求的營運(yùn)資金，經(jīng)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中兄付ǖ闹袊詴嫀燆炞C后，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理登記手續(xù)。

第十條 在華外資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立與登記、監(jiān)督管理、解散與清算等事宜，除本規(guī)定另有規(guī)定外，適用《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》及實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。

第十一條

第十二條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法自頒布之日起生效。

第二篇：銀行分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

（二）分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內(nèi)支行 1.29行政許可項目名稱：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內(nèi)支行開業(yè)核準(zhǔn) 申請材料目錄：

1.申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、營運(yùn)資金撥付及與資本總額占比、經(jīng)營方針和計劃、安全防范設(shè)施、擬任高級管理人員任職資格等籌建落實(shí)情況。

2.主要管理制度和業(yè)務(wù)授權(quán)書。

3.撥付營運(yùn)資金原始憑證的復(fù)印件。

4.擬任職高級管理人員任職資格的相關(guān)材料,參照董（理）事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料。

5.從業(yè)人員基本情況及名冊（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學(xué)歷和所學(xué)專業(yè)、職稱等）。

6.營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。7.銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

8.申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。正式開業(yè)前，申請人應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提交公安部門出具的安全設(shè)施驗收合格證明；營業(yè)場所符合《消防法》第十條規(guī)定的，應(yīng)提交工程竣工驗收報告以及由消防機(jī)構(gòu)出具的消防設(shè)計備案憑證、竣工驗收消防備案憑證，被確定為抽查對象的，還應(yīng)提交由消防機(jī)構(gòu)出具的抽查驗收合格證明；符合《消防法》第十一條等相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)提交由消防機(jī)構(gòu)出具的消防設(shè)施驗收合格證明。注：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內(nèi)支行籌建采用報告制，報告材料目錄：

1.報告書。內(nèi)容包括擬籌建機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、營運(yùn)資金、人員配備，可行性分析等。2.籌建工作方案。內(nèi)容包括申請人是否符合條件，擬設(shè)同城支行的組織管理架構(gòu)、內(nèi)控制度、擬聘高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷，選址方案、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。

3.董事會或有權(quán)機(jī)構(gòu)同意設(shè)立注冊地轄區(qū)內(nèi)支行的決議。4.銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

5.報告人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第三篇：分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請書

分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請書

致義烏市工商局：

本公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，需申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。經(jīng)營場所：義烏市福田街道銀海路289號6樓，經(jīng)營范圍：企業(yè)管理咨詢服務(wù)；企業(yè)登記代理、年檢申報代理；商標(biāo)注冊代理；稅務(wù)咨詢服務(wù)；企業(yè)品牌策劃；市場營銷策劃；代理記賬；會計咨詢服務(wù)；知識產(chǎn)權(quán)信息咨詢服務(wù)；財務(wù)管理咨詢；商務(wù)信息咨詢服務(wù)。股東簽章：

二0一六年四月二十二日

第四篇：外商投資企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

外商投資企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

申報文件

（一）本市和外省市外商投資企業(yè)在上海市設(shè)立分支

機(jī)構(gòu)：

1、外商投資企業(yè)在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請書；

2、企業(yè)股東會或董事會關(guān)于企業(yè)在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議；

3、企業(yè)在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的可行性研究報告（涉及設(shè)立從事生產(chǎn)的分廠和商業(yè)分銷類的分支機(jī)構(gòu)須提供）；

4、規(guī)劃、環(huán)保、房屋土地、安監(jiān)、消防等部門的審核意見書（涉及設(shè)立從事生產(chǎn)的分廠須提供）；

5、驗資報告（復(fù)印件）；

6、企業(yè)分支機(jī)構(gòu)在注冊登記地址用房租地的租賃合同及出租方產(chǎn)權(quán)證明（復(fù)印件）；

7、企業(yè)批準(zhǔn)證書和工商營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

8、企業(yè)股東會或董事會成員名單；

9、審批機(jī)關(guān)要求報送的其他文件。

（二）上海市外商投資企業(yè)在其它省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：

1、外商投資企業(yè)在其他省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請書；

2、企業(yè)股東會或董事會關(guān)于企業(yè)在其他省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議；

3、企業(yè)在其他省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的可行性研究報告（涉及設(shè)立從事生產(chǎn)的分廠和商業(yè)分銷類的分支機(jī)構(gòu)須提供）；

4、驗資報告（復(fù)印件）；

5、企業(yè)批準(zhǔn)證書和工商營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

6、企業(yè)股東會或董事會成員名單；

7、審批機(jī)關(guān)要求報送的其他文件。

（三）上海市外商投資企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：

1、外商投資企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請書；

2、分支機(jī)構(gòu)所在地我國使領(lǐng)館商務(wù)處的意見書（港澳臺地區(qū)除外）；

3、企業(yè)股東會或董事會關(guān)于企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議；

4、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的可行性研究報告；

5、企業(yè)在境外注冊登記地址用房租地的租賃合同及出租方產(chǎn)權(quán)證明（復(fù)印件）；

6、企業(yè)近期外匯審計報告；

7、企業(yè)近期財務(wù)審計報告；

8、銀行關(guān)于企業(yè)的外匯資信證明；

9、企業(yè)派往境外分支機(jī)構(gòu)人員和在境外聘用外國公民的情況（包括簡歷）說明及個人身份證明；

10、驗資報告（復(fù)印件）；

11、企業(yè)批準(zhǔn)證書和工商營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

12、企業(yè)股東會或董事會成員名單；

13、審批機(jī)關(guān)要求報送的其他文件。上述文件除已注明為復(fù)印件的，一律為正式文件。非法定代表人簽署文件的，應(yīng)出具法定代表委托授權(quán)書。

第五篇：設(shè)立分支機(jī)構(gòu)材料（共）

二、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)立的相關(guān)要求

1、保險專業(yè)代理公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、營業(yè)部。

2、根據(jù)新修訂的《保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的要求，代理公司注冊資本金為5000萬元，保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

3、申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，保險專業(yè)代理公司注冊資本已達(dá)到上述規(guī)定增資后額度的，可以不再增加注冊資本。

4、保險專業(yè)代理公司注冊資本達(dá)到人民幣5000萬元的，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)可以不再增加注冊資本。

5、內(nèi)控制度健全。

6、法人機(jī)構(gòu)及已設(shè)分支機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，且申請前1年內(nèi)無重大違法行為。一是法人機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營且狀況良好；二是非現(xiàn)場監(jiān)管情況良好，即能夠按要求繳納監(jiān)管費(fèi)，報送報表、報告；三是申請前1年內(nèi)法人及已設(shè)分支機(jī)構(gòu)未被河南保監(jiān)局及其他監(jiān)管部門實(shí)施過行政處罰；四是不屬于因涉嫌違法違規(guī)正在接受保險監(jiān)管部門檢查或調(diào)查的機(jī)構(gòu)。

7、法人機(jī)構(gòu)對分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)真實(shí)投入、有效管理。

8、在提交紙質(zhì)申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir.circ.gov.c n/iio），進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請。

（二）機(jī)構(gòu)設(shè)立需提交的材料

1、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請（示例2）。

2、《保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請表》。

下載地址： http://004km.cn/web/site0/tab4026/

3、法人機(jī)構(gòu)許可證和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

4、董事會或執(zhí)行董事關(guān)于設(shè)立保險代理分支機(jī)構(gòu)的決議。

5、擬設(shè)保險代理分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架。根據(jù)其經(jīng)營管理的實(shí)際情況及法人對分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)情況設(shè)置部門或崗位，保險代理（經(jīng)紀(jì)、公估）業(yè)務(wù)人員應(yīng)全部持有中國保監(jiān)會規(guī)定的資格證書。

6、內(nèi)控制度：（1）法人機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度；（2）分支機(jī)構(gòu)管理制度。法人機(jī)構(gòu)應(yīng)制定分支機(jī)構(gòu)管理制度，內(nèi)容應(yīng)包括：分支機(jī)構(gòu)職能，分支機(jī)構(gòu)人員、場所、設(shè)備等方面的配備標(biāo)準(zhǔn)，分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、撤銷的內(nèi)部決策程序，對分支機(jī)構(gòu)的管控措施、考核辦法及責(zé)任追究制度等。

7、會計師事務(wù)所出具的保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)上一會計的審計報告。開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的報告。

8、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)前1年內(nèi)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件(如受過行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰文書復(fù)印件)；前1年內(nèi)履行保險代理合同情況的說明，開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的說明；近兩年繳納監(jiān)管費(fèi)的憑證復(fù)印件。

9、需要增加注冊資本或者出資的，提供依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明、資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

10、已設(shè)分支機(jī)構(gòu)基本情況（包括名稱、地址、負(fù)責(zé)人、工商注冊時間、經(jīng)營區(qū)域和業(yè)務(wù)范圍以及是否受過處罰等，如受過行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰文書復(fù)印件）。

11、《保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表》及相關(guān)證明材料（相關(guān)證明材料包括：①身份證明、學(xué)歷證書、《資格證書》復(fù)印件，與個人簡歷相符的工作經(jīng)歷證明，公安部門出具的無犯罪記錄證明(或者個人承諾)，學(xué)歷證書需要進(jìn)行學(xué)歷認(rèn)證；②擬任職人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明）；③最近兩年未受到反洗錢重大行政處罰的個人聲明；④公司與高管的勞動合同或者勞動合同意向書）

12、住所證明文件，包括租賃合同及房產(chǎn)證復(fù)印件或房產(chǎn)使用權(quán)證明。

13、計算機(jī)軟硬件配備情況說明。

14、擬設(shè)機(jī)構(gòu)的可行性報告書。

15、汽車保險代理機(jī)構(gòu)申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的中應(yīng)包含下列內(nèi)容：

1、保險代理公司書面申請。列明擬新設(shè)保險代理公司分支機(jī)構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的情況，原有保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更為保險代理公司分支機(jī)構(gòu)或服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的情況（包括機(jī)構(gòu)名稱，地址，負(fù)責(zé)人，專職人員等）

2、汽車企業(yè)申請專業(yè)化轉(zhuǎn)型并注銷保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的書面意見，同時附擬注銷的保險兼業(yè)代理營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況，包括機(jī)構(gòu)名稱、地址、兼業(yè)代理許可證號等。

16、汽車企業(yè)申請專業(yè)化轉(zhuǎn)型并注銷保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的書面意見，同時附擬注銷的保險兼業(yè)代理營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況，包括機(jī)構(gòu)名稱、地址、兼業(yè)代理許可證號等。設(shè)立代理機(jī)構(gòu)后需要注銷原兼業(yè)代理許可證。

（三）對提交材料的具體要求

1、必須為正式文件。有文件頭、文號、標(biāo)題、抬頭、正文、日期、公章等內(nèi)容。文件申請應(yīng)準(zhǔn)確說明擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的簡要情況，包括機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)地址、擬任高管姓名等，并列明附件材料清單，材料裝訂順序應(yīng)與附件材料清單一致。

2、抬頭必須為我單位的全稱。即“中國保險監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局”，不能使用“河南保監(jiān)局”或其他名稱。

3、正文內(nèi)容要全面且簡練。必須包含“擬設(shè)立xx公司，地址位于xxxx，擬任命xxx擔(dān)任xxx”。

4、文件要有聯(lián)系人、聯(lián)系電話，便于你公司及時領(lǐng)取批復(fù)。

5、擬任高級管理人員的任職資格材料。

《保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表》。

下載地址：http://004km.cn/web/site0/tab4026/ 注意：（1）保險代理公司高級管理人員包括：（總）經(jīng)理、副（總）經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；（2）學(xué)習(xí)經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷的起止年月必須精確到月份；（3）工作經(jīng)歷的起止年月必須從畢業(yè)寫起。中間待業(yè)的在“工作單位、部門”填寫“待業(yè)”；（4）證明人及聯(lián)系方式必須真實(shí)有效，可以進(jìn)行聯(lián)系；（5）“工作單位、部門”必須真實(shí)詳細(xì)，比如“新華人壽保險股份有限公司鞏義營銷服務(wù)部”可以簡寫為“新華人壽鞏義營銷服務(wù)部”，不得簡寫為“新華人壽”；（6）“職務(wù)”必須真實(shí)詳細(xì)，不得把“xx組組經(jīng)理”、“雄鷹部經(jīng)理”簡寫為“經(jīng)理”。

6、人員名單及持證情況；

包括：（1）人員情況表（包括序號、姓名、身份證號、聯(lián)系方式、崗位、資格證號等列，崗位填寫高管、財務(wù)、銷售、查勘、理賠等類別）（2）《保險代理從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件。

注意：從事銷售的人員必須100%持有《保險代理從業(yè)人員資格證書》，從事查勘的人員必須100%持有《保險公估從業(yè)人員資格證書》，上述人員不得同時在保險公司展業(yè)。

7、經(jīng)營場所證明文件；

包括：（1）租賃合同；（2）房屋產(chǎn)權(quán)證明；（3）消防驗收意見書；（4）照片（6張，其中外部2張，內(nèi)部4張）。

注：租賃合同承租方必須為法人機(jī)構(gòu)、租賃期必須1年及以上，面積適當(dāng)，交通便利，不得設(shè)在居民住宅中。

8、計算機(jī)軟硬件配備情況說明； 包括：（1）硬件配備情況表：計算機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、電話等設(shè)備的品牌、型號、數(shù)量、金額；（2）軟件配備情況：辦公軟件、財務(wù)軟件、殺毒軟件、上網(wǎng)軟件等的安裝調(diào)試情況；（3）電腦等辦公設(shè)備的購置發(fā)票。不能提供發(fā)票的需要提交相關(guān)說明。

9、材料中的復(fù)印件要求要加蓋公司公章，并書寫“經(jīng)核實(shí)與原件一致”的文字，簽上核實(shí)人員姓名及日期。