第一篇：國資委關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司

國資委關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司

進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕124號

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范國有股東與上市公司資產(chǎn)重組行為，保護各類投資者權(quán)益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組所涉及的有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱國有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國有股東或潛在國有股東（經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國有股東的，以下統(tǒng)稱為國有股東）向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)并涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。

國有股東向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)不涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

二、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：

（一）有利于促進國有資產(chǎn)保值增值，符合國有股東發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競爭力；

（三）標的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙；

（四）標的資產(chǎn)定價應(yīng)當符合市場化原則，有利于維護各類投資者合法權(quán)益。

三、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組應(yīng)當做好可行性論證，認真

分析本次重組對國有股東、上市公司及資本市場的影響，并提出可行性報告。如涉及國有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問題，國有股東應(yīng)當制訂解決方案。

四、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當與上市公司充分協(xié)商。國有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項進行協(xié)商時，應(yīng)當采取必要且充分的保密措施，制定嚴格的保密制度和責(zé)任追究制度。國有股東聘請中介機構(gòu)的，應(yīng)當與所聘請的中介機構(gòu)簽署保密協(xié)議。

五、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項在依法披露前，市場出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時，國有股東應(yīng)當積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)；必要時，應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價格明顯異動，對本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的，國有股東應(yīng)當調(diào)整資產(chǎn)重組方案，必要時應(yīng)當中止本次重組事項，且國有股東在3個月內(nèi)不得重新啟動。

六、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

七、國有股東就本次資產(chǎn)重組事項進行內(nèi)部決策后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請股票停牌。同時，將可行性研究報告報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)預(yù)審核。

國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

國有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項需由股東會（股東大會）作出決議的，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出

具意見后，提交股東會（股東大會）審議。

八、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到國有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報告后，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)出具意見，并及時通知國有股東，由國有股東書面通知上市公司依法披露。在中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi)，國有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意的，上市公司股票須立即復(fù)牌，國有股東3個月內(nèi)不得重新啟動該事項。

九、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會審議通過后，國有股東應(yīng)當在上市公司股東大會召開日前不少于20個工作日，按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在上市公司股東大會召開前5個工作日出具批復(fù)文件。

十、國有股東對上市公司進行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下材料：

（一）關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請示及方案；

（二）上市公司董事會決議；

（三）本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計報告、評估報告及作價依據(jù)；

（四）國有股東上一年度的審計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報告或中期報告；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求的其他材料。

十一、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）本次資產(chǎn)重組的原因及目的；

（二）本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來盈利預(yù)測及其依據(jù)；

（三）本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價的說明；

（四）本次資產(chǎn)重組對國有股東及上市公司權(quán)益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。

十二、國有股東違反本規(guī)定的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其整改，并按照監(jiān)管權(quán)限，直接或責(zé)成相關(guān)方面對相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)追究賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

社會中介機構(gòu)在國有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門；情節(jié)嚴重的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可通報企業(yè)3年內(nèi)不得聘請該中介機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失的，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

國 資 委

二○○九年六月二十四日

第二篇：20090624 國務(wù)院國資委--關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]125號

關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券

有關(guān)事項的通知

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券行為，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》，以及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所稱上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券是指上市公司國有股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持特定上市公司股份的公司債券。

本通知所稱國有控股上市公司發(fā)行證券包括上市公司采用公開方式向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份，采用非公開方式向特定對象發(fā)行股份以及發(fā)行（分離交易）可轉(zhuǎn)換公司債券等。

二、上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券應(yīng)當遵守有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，符合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司最低持股比例的要求；應(yīng)當做好可行性研究，嚴格履行內(nèi)部決策程序，合理把握市場時機，并建立健全有關(guān)債券發(fā)行的風(fēng)險防范和控制機制；募集資金的投向應(yīng)當符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及企業(yè)主業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

三、上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券交換為上市公司每股股份的價格應(yīng)不低于債券募集說明書公告日前1個交易日、前20個交易日、前30個交易日該上市公司股票均價中的最高者。

四、上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券，其利率應(yīng)當在參照同期銀行

貸款利率、銀行票據(jù)利率、同行業(yè)其他企業(yè)發(fā)行的債券利率，以及標的公司股票每股交換價格、上市公司未來發(fā)展前景等因素的前提下，通過市場詢價合理確定。

五、國有股東發(fā)行可交換公司債券，該股東單位為國有獨資公司的，由公司董事會負責(zé)制訂債券發(fā)行方案，并由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定程序作出決定；國有股東為其他類型公司制企業(yè)的，債券發(fā)行方案在董事會審議后，應(yīng)當在公司股東會（股東大會）召開前不少于20個工作日，按照規(guī)定程序?qū)l(fā)行方案報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)在公司股東會（股東大會）召開前5個工作日出具批復(fù)意見。

國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核；國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。

六、上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下材料：

（一）國有股東發(fā)行可交換公司債券的請示；

（二）國有股東發(fā)行可交換公司債券的方案及內(nèi)部決議；

（三）國有股東發(fā)行可交換公司債券的風(fēng)險評估論證情況、償本付息的具體方案及債務(wù)風(fēng)險的應(yīng)對預(yù)案；

（四）國有控股股東發(fā)行可交換公司債券對其控股地位影響的分析；

（五）國有股東為發(fā)行可交換公司債券設(shè)定擔(dān)保的股票質(zhì)押備案表；

（六）國有股東基本情況、營業(yè)執(zhí)照、公司章程及產(chǎn)權(quán)登記文件；

（七）國有股東最近一個會計的審計報告；

（八）上市公司基本情況、最近一期報告及中期報告；

（九）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求提供的其他材料。

七、國有控股上市公司發(fā)行證券應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，有利于提高上市公司的核心競爭力，完善法人治理結(jié)構(gòu)，有利于維護上市

公司全體投資者的合法權(quán)益，募集資金的投向應(yīng)當符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及公司發(fā)展規(guī)劃。

八、國有控股上市公司發(fā)行證券，涉及國有股東或經(jīng)本次認購上市公司增發(fā)股份后成為上市公司股東的潛在國有股東，以資產(chǎn)認購所發(fā)行證券的，應(yīng)當按照國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)工作。

九、國有控股股東應(yīng)當協(xié)助上市公司根據(jù)國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定、資本市場狀況，以及上市公司發(fā)展需要，就發(fā)行證券事項進行充分的可行性研究，并嚴格按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求，規(guī)范運作。

十、國有控股股東應(yīng)當在上市公司董事會審議通過證券發(fā)行方案后，按照規(guī)定程序在上市公司股東大會召開前不少于20個工作日，將該方案逐級報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在上市公司相關(guān)股東大會召開前5個工作日出具批復(fù)意見。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于國有控股上市公司發(fā)行證券的審核程序按照本通知第五條第二款的規(guī)定辦理。

十一、國有控股上市公司擬發(fā)行證券的，國有控股股東應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下材料：

（一）國有控股上市公司擬發(fā)行證券情況的請示；

（二）上市公司董事會關(guān)于本次發(fā)行證券的決議；

（三）上市公司擬發(fā)行證券的方案；

（四）國有控股股東基本情況、認購股份情況及其上一審計報告；

（五）國有控股股東關(guān)于上市公司發(fā)行證券對其控股地位影響的分析；

（六）上市公司基本情況、最近一期的報告及中期報告；

（七）上市公司前次募集資金使用情況的報告及本次募集資金使用方向是否符合國家相關(guān)政策規(guī)定；

（八）上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險評估論證情況、償本付息的具體方案及發(fā)生債務(wù)風(fēng)險的應(yīng)對預(yù)案；

（九）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求提供的其他材料。

十二、國有控股股東在上市公司召開股東大會時，應(yīng)當按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出具的批復(fù)意見，對上市公司擬發(fā)行證券的方案進行表決。

上市公司股東大會召開前未獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批復(fù)的，國有控股股東應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，提議上市公司延期召開股東大會。

十三、上市公司證券發(fā)行完畢后，國有控股股東應(yīng)持國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)，到證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)股份變更手續(xù)。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會二○○九年六月二十四日

第三篇：133.關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

? ? ? ? ? ? ? 【法規(guī)標題】關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知 【頒布單位】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 【發(fā)文字號】國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]124號 【頒布時間】2009-6-24 【失效時間】

【法規(guī)來源】http:// 【全文】

關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]124號

關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范國有股東與上市公司資產(chǎn)重組行為，保護各類投資者權(quán)益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組所涉及的有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱國有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國有股東或潛在國有股東（經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國有股東的，以下統(tǒng)稱為國有股東）向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)并涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。

國有股東向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)不涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

二、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：

（一）有利于促進國有資產(chǎn)保值增值，符合國有股東發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競爭力；

（三）標的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙；

（四）標的資產(chǎn)定價應(yīng)當符合市場化原則，有利于維護各類投資者合法權(quán)益。

三、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組應(yīng)當做好可行性論證，認真分析本次重組對國有股東、上市公司及資本市場的影響，并提出可行性報告。如涉及國有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問題，國有股東應(yīng)當制訂解決方案。

四、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當與上市公司充分協(xié)商。國有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項進行協(xié)商時，應(yīng)當采取必要且充分的保密措施，制定嚴格的保密制度和責(zé)任追究制度。國有股東聘請中介機構(gòu)的，應(yīng)當與所聘請的中介機構(gòu)簽署保密協(xié)議。

五、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項在依法披露前，市場出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時，國有股東應(yīng)當積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)；必要時，應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價格明顯異動，對本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的，國有股東應(yīng)當調(diào)整資產(chǎn)重組方案，必要時應(yīng)當中止本次重組事項，且國有股東在3個月內(nèi)不得重新啟動。

六、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

七、國有股東就本次資產(chǎn)重組事項進行內(nèi)部決策后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請股票停牌。同時，將可行性研究報告報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)預(yù)審核。

國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

國有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項需由股東會（股東大會）作出決議的，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出具意見后，提交股東會（股東大會）審議。

八、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到國有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報告后，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)出具意見，并及時通知國有股東，由國有股東書面通知上市公司依法披露。在中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi)，國有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意的，上市公司股票須立即復(fù)牌，國有股東3個月內(nèi)不得重新啟動該事項。

九、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會審議通過后，國有股東應(yīng)當在上市公司股東大會召開日前不少于20個工作日，按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在上市公司股東大會召開前5個工作日出具批復(fù)文件。

十、國有股東對上市公司進行資產(chǎn)重組的,應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下材料：

（一）關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請示及方案；

（二）上市公司董事會決議；

（三）本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計報告、評估報告及作價依據(jù)；

（四）國有股東上一的審計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的報告或中期報告；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求的其他材料。

十一、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）本次資產(chǎn)重組的原因及目的；

（二）本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來盈利預(yù)測及其依據(jù)；

（三）本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價的說明；

（四）本次資產(chǎn)重組對國有股東及上市公司權(quán)益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。

十二、國有股東違反本規(guī)定的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其整改，并按照監(jiān)管權(quán)限，直接或責(zé)成相關(guān)方面對相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)追究賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

社會中介機構(gòu)在國有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門；情節(jié)嚴重的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可通報企業(yè)3年內(nèi)不得聘請該中介機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失的，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○九年六月二十四日

第四篇：國資委規(guī)范權(quán)力運作

賈福興在國資委機關(guān)、直屬事業(yè)單位規(guī)范權(quán)力運行工作會議上的總結(jié)講話

為了深入貫徹落實黨的十七大、十七屆四中全會精神和中央紀委的部署，根據(jù)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的要求，經(jīng)國資委領(lǐng)導(dǎo)同意，2009年在國資委機關(guān)各廳局、各直屬事業(yè)單位開展規(guī)范權(quán)力運行工作。在委領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，在各單位共同努力下，較好地完成了階段性任務(wù)。

一、開展規(guī)范權(quán)力運行工作的基本情況

國資委機關(guān)、直屬事業(yè)單位規(guī)范權(quán)力運行工作，是在國資委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下開展的。此項工作以國資委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作聯(lián)席會議為平臺，紀委監(jiān)察局、辦公廳、法規(guī)局、人事局、直屬機關(guān)黨委（紀委）負責(zé)組織協(xié)調(diào)和督促檢查，各廳局、各直屬事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)組織實施本單位規(guī)范權(quán)力運行工作。

2009年4月，國資委召開了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作聯(lián)席會議，印發(fā)通知和《規(guī)范權(quán)力運行工作操作指南》，對規(guī)范權(quán)力運行工作進行部署和動員。

規(guī)范權(quán)力運行工作涉及到國資委機關(guān)各廳局、各直屬事業(yè)單位的所有職能處室和全部工作崗位。一年來，各單位對各項權(quán)力進行全面梳理，逐項登記權(quán)力事項，理清了權(quán)力設(shè)置情況。根據(jù)各單位上報的《規(guī)范權(quán)力運行工作情況表》統(tǒng)計，國資委機關(guān)各廳局和直屬事業(yè)單位登記了多項權(quán)力事項、權(quán)力行使依據(jù)和相關(guān)規(guī)章制度。紀委監(jiān)察局根據(jù)委領(lǐng)導(dǎo)的要求，將各單位的工作規(guī)則、規(guī)范權(quán)力運行工作情況表及流程圖匯編成冊，編輯成《國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會工作運行規(guī)程》合訂本及單行本，印發(fā)各單位。

開展規(guī)范權(quán)力運行工作的主要特點：

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，親自部署。

委領(lǐng)導(dǎo)非常重視委機關(guān)、直屬事業(yè)單位規(guī)范權(quán)力運行工作。榮融主任在2009年初召開的中央企業(yè)紀檢監(jiān)察工作會議上指出，要加強對委機關(guān)、直屬事業(yè)單位人財物的管理和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力運行，推進政務(wù)公開，逐步形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的權(quán)力運行機制。根據(jù)榮融主任的指示精神，我們召開國資委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作聯(lián)席會議，部署規(guī)范權(quán)力運行工作，提出具體要求。清理規(guī)范權(quán)力過程中我們又召開座談會，聽取各單位工作情況匯報，交流經(jīng)驗和做法，推動了規(guī)范權(quán)力運行工作的順利開展。

各廳局、直屬事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)對規(guī)范權(quán)力運行工作高度重視，及時召開領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各處室負責(zé)人會議，進行動員，統(tǒng)一思想，明確牽頭負責(zé)人，認真指導(dǎo)，嚴格把關(guān)，并指定專人負責(zé)本單位權(quán)力事項登記等具體工作。各單位對梳理后的工作運行規(guī)程進行了集體討論，認真審核，確保質(zhì)量。

參與組織工作的辦公廳、法規(guī)局、人事局、機關(guān)黨委（紀委）等部門的領(lǐng)導(dǎo)同志對這項

工作非常重視，在研究制定工作方案時提出了很好的建議，在具體實施過程中做了大量工作。

（二）周密組織，溝通協(xié)調(diào)。

為了保證規(guī)范權(quán)力運行工作的順利進行，紀委監(jiān)察局對機關(guān)廳局、直屬事業(yè)單位的崗位職責(zé)和權(quán)力運行狀況進行調(diào)研分析；與產(chǎn)權(quán)局等廳局研究有關(guān)清理內(nèi)容和注意事項；與辦公廳、法規(guī)局、人事局、機關(guān)黨委（紀委）的領(lǐng)導(dǎo)同志就開展規(guī)范權(quán)力運行工作進行溝通，研究起草了《國資委機關(guān)、直屬事業(yè)單位規(guī)范權(quán)力運行工作實施方案》，并報榮融主任批準。

規(guī)范權(quán)力運行工作正式啟動后，為及時掌握情況，指導(dǎo)工作，紀委監(jiān)察局走訪12個機關(guān)廳局和6家直屬事業(yè)單位，聽取情況介紹，共同研究解決工作中遇到的問題；去年7月，召開委機關(guān)各廳局、直屬事業(yè)單位規(guī)范權(quán)力運行工作座談會，總結(jié)進展情況，9個廳局和事業(yè)單位的負責(zé)同志介紹了各自開展工作的情況和經(jīng)驗；9月，紀委監(jiān)察局會同人事局、法規(guī)局，根據(jù)各單位報告的情況，進行抽查，督促整改落實和完善工作，對各單位上報的《規(guī)范權(quán)力運行工作情況表》和權(quán)力運行流程圖認真甄別、審核，及時溝通反饋意見；12月，以指導(dǎo)督查等方式，推進工作任務(wù)的完成。

（三）突出特點，抓好落實。

國資委是國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)，在權(quán)力性質(zhì)、行使依據(jù)上不同于一般行政機構(gòu)。在登記權(quán)力事項階段，各單位緊密結(jié)合本單位實際，嚴格依據(jù)《三定方案》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和《國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)開展工作，按照人事監(jiān)督管理類、事項監(jiān)督管理類、資產(chǎn)監(jiān)督管理類、其他類四種類型，對應(yīng)權(quán)力行使依據(jù)，逐項登記權(quán)力，描述權(quán)力運行流程，繪制權(quán)力運行流程圖，進一步明確了崗位責(zé)任和工作程序。在整改及完善階段，根據(jù)權(quán)力梳理情況，逐項對照檢查，抓住權(quán)力決策、執(zhí)行、監(jiān)督等重要節(jié)點，研究每一項權(quán)力行使過程中的關(guān)鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，查找存在的主要問題，對各項權(quán)力的運行過程進行認真分析，重點查找本單位各項權(quán)力行使是否有明確依據(jù)，崗位職責(zé)是否明確，權(quán)力運行中的關(guān)鍵部位和重點環(huán)節(jié)是否有監(jiān)督制約，本單位的規(guī)章制度是否合理、完備。在此基礎(chǔ)上，進一步修訂工作規(guī)則，完善相關(guān)制度，加強管理，堵塞漏洞。在督促檢查和總結(jié)階段，通過對前段規(guī)范權(quán)力運行工作進行總結(jié)，教育干部增強依法行政的責(zé)任和風(fēng)險意識，認真總結(jié)好的做法和經(jīng)驗，找準本單位在權(quán)力運行中存在的問題和不足，在工作中不斷完善和提高。

二、開展規(guī)范權(quán)力運行工作取得的階段性成果

我委部署規(guī)范權(quán)力運行工作以來，各單位以高度的責(zé)任心和良好的精神狀態(tài)，基本完成了前一階段各項工作任務(wù)，取得初步成效。

（一）提高思想認識，增強規(guī)范用權(quán)的意識。

規(guī)范權(quán)力運行工作的過程也是學(xué)習(xí)、研究和提高的過程。各單位通過組織學(xué)習(xí)相關(guān)的文件和要求，認識到規(guī)范權(quán)力運行工作是落實黨的十七大精神和中央紀委部署，推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要舉措，也是我委深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制的必然要求。這項工作的開展，有利于進一步增強規(guī)范用權(quán)的意識，自覺落實好規(guī)范權(quán)力運行工作的各項要求；對于提升國資監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化水平，加強對權(quán)力運行的監(jiān)督，有效預(yù)防腐敗，確保國有資產(chǎn)安全，確保干部廉潔從政，具有重要意義。

（二）理清權(quán)力事項，規(guī)范工作流程。

各單位以規(guī)范權(quán)力運行工作為契機，通過扎實認真的工作，逐項登記權(quán)力事項，描述權(quán)力運行流程，對照檢查，分析研究每一項權(quán)力行使過程中的關(guān)鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，查找存在的主要問題，有針對性地提出整改措施，及時整改。明確了權(quán)力設(shè)置及部門職責(zé)，規(guī)范權(quán)力運行流程，逐項繪制權(quán)力運行流程圖，明確了權(quán)力運行的關(guān)鍵部位和重點環(huán)節(jié)，明確了崗位責(zé)任。從而確保每項權(quán)力，從行使的依據(jù)到項目申請、審核、實施、監(jiān)督全過程，都有規(guī)范的程序，保證權(quán)力有序運行。

（三）加強制度建設(shè)，為建立長效機制創(chuàng)造條件。

各單位在開展規(guī)范權(quán)力運行工作中，進一步完善工作規(guī)則和制度，建立健全科學(xué)有效的權(quán)力運行機制。在對已有規(guī)章制度歸納整理的同時，查找問題，進一步建章立制，加強管理，堵塞漏洞。增強制度的執(zhí)行力，做到用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人，有力促進機關(guān)各廳局、直屬事業(yè)單位的自身建設(shè)，為建立規(guī)范權(quán)力運行的長效機制奠定了基礎(chǔ)。

總體看，在前段開展規(guī)范權(quán)力運行工作中，機關(guān)各廳局和直屬事業(yè)單位的同志們付出了辛勤勞動，做了大量工作，也取得了顯著成效。當然，還存在一些問題和不足，比如有的單位對這項工作的認識還不足，重視程度還不夠；有的單位規(guī)章制度還不健全，整改力度還有待加強；有的單位缺乏執(zhí)行《工作運行規(guī)程》的具體措施等。應(yīng)當引起重視，加以改進。

三、切實抓好規(guī)范權(quán)力運行工作落實

前段規(guī)范權(quán)力運行工作取得了實實在在的成效，但這只是規(guī)范權(quán)力運行工作的起步階段，更為重要的是要用《工作運行規(guī)程》指導(dǎo)工作，規(guī)范行為，切實抓好執(zhí)行和落實，抓出成效。

（一）認真學(xué)好規(guī)程?！豆ぷ鬟\行規(guī)程》下發(fā)后，各單位要專門組織全體干部認真系統(tǒng)地學(xué)習(xí)，要將《工作運行規(guī)程》作為廉政教育和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的教材，真正使廣大干部通曉《工作運行規(guī)程》的內(nèi)容，掌握國有資產(chǎn)監(jiān)管權(quán)力運行的關(guān)鍵部位、重要環(huán)節(jié)和防控重點，讓每位干部對自身崗位的權(quán)力事項、工作流程以及相關(guān)的規(guī)章制度充分了解和掌握；教育干部正確對待手中權(quán)力，切實樹立責(zé)任、風(fēng)險、質(zhì)量意識，自覺按照權(quán)力運行依據(jù)和要求，科學(xué)、嚴格、規(guī)范、高效地行使權(quán)力。

（二）嚴格執(zhí)行規(guī)程。各單位要明確和落實《工作運行規(guī)程》執(zhí)行的責(zé)任，不斷提高執(zhí)行力。在實際工作中，要嚴格按照《工作運行規(guī)程》的內(nèi)容履行職責(zé)，做到不漏崗、不越權(quán)、不走樣。每一個權(quán)力事項的具體承辦人，要嚴格按照工作流程和有關(guān)規(guī)章制度，高質(zhì)高效地完成任務(wù)；處室領(lǐng)導(dǎo)要依據(jù)《工作運行規(guī)程》的有關(guān)要求進行檢查指導(dǎo)，及時糾正發(fā)現(xiàn)的問題，不斷探索改進工作的方式方法；分管領(lǐng)導(dǎo)要堅持高標準、嚴要求，認真審核，嚴格把關(guān)；主要領(lǐng)導(dǎo)要擔(dān)負起本單位履行《工作運行規(guī)程》的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查的責(zé)任。

（三）完善規(guī)章制度。各單位要結(jié)合自身實際，在已取得成果的基礎(chǔ)上，進一步落實整

改措施，完善規(guī)章制度。要結(jié)合國有資產(chǎn)監(jiān)管和國有企業(yè)實際，對現(xiàn)有的制度進行梳理和完善。對權(quán)力運行的方方面面都實行有效控制、透明運作、結(jié)果公開，提高制度的科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性，保障執(zhí)行的有效性。通過此次梳理，“相關(guān)規(guī)章制度”欄有若干項為空白，在下一步工作中，有關(guān)單位要根據(jù)工作需要進行完善；對權(quán)力事項依據(jù)不足的要及時建章立制，缺項部分要盡快補齊，使每項工作都有章可循。

（四）開展監(jiān)督檢查。要對《工作運行規(guī)程》執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。首先各單位組織自查，主要領(lǐng)導(dǎo)要履行好第一責(zé)任人的職責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要抓好分管職責(zé)范圍內(nèi)的工作。通過監(jiān)督檢查，找準本單位在權(quán)力運行中存在的問題和不足，及時整改，總結(jié)經(jīng)驗，摸索規(guī)律，形成規(guī)范權(quán)力運行的長效機制。在自查基礎(chǔ)上，紀委監(jiān)察局將會同有關(guān)廳局，對委機關(guān)各廳局和直屬事業(yè)單位落實規(guī)范權(quán)力運行工作各項要求的情況進行監(jiān)督檢查，重點是重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查工作計劃安排在今年第四季度，與機關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核一并進行。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)、失職瀆職行為要追究責(zé)任。

同志們，規(guī)范權(quán)力運行工作是我們落實中央精神、搞好國資委機關(guān)自身建設(shè)的一項重要舉措。各單位要進一步提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，抓好落實，以高度的責(zé)任心、飽滿的精神狀態(tài)和扎實的工作作風(fēng)，進一步做好規(guī)范權(quán)力運行工作，促進我委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入開展

第五篇：國資委修改國有企業(yè)改革意見

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國資委修改國有企業(yè)改革意見

作者：

來源：《中國信息界·e制造》2014年第03期

國資委副主任黃淑和日前在《求是》雜志撰文指出，國資委正在抓緊研究、修改進一步深化國有企業(yè)改革的意見。將通過多種方式推進具備條件的國有企業(yè)改制上市，暫不具備上市條件的國有企業(yè)通過引入各類投資者，實現(xiàn)股權(quán)多元化。