第一篇：湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法

湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法

? ? ? ? ? ? ? 索引號：430S00027/2011-00015 題裁分類：

發(fā)布機(jī)構(gòu)：省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 發(fā)文日期：2011-09-19 名稱：湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法 主題分類： 主題詞：

湖南省國資委對直接持股上市公司

管理暫行辦法

第一條 為探索和創(chuàng)新湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）對直接持股上市公司（以下簡稱上市公司）的科學(xué)管理機(jī)制，增進(jìn)國有股東與上市公司間的管理溝通和協(xié)調(diào)服務(wù)，維護(hù)國有資產(chǎn)出資人權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)高效、順暢、有序運營，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)又好又快發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條

省國資委作為上市公司的股東，依法、依照公司章程的規(guī)定，行使股東權(quán)利和履行股東義務(wù)。省國資委與其他股東共同探索，不斷完善對上市公司依法實施科學(xué)管理的方式、方法，并通過修訂公司章程予以逐步規(guī)范。

第三條

省國資委向上市公司董事會、監(jiān)事會委派國有產(chǎn)權(quán)代表，擔(dān)任國有股東董事或監(jiān)事；向上市公司股東會委派國有股東代表（可以指定已派往企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)代表，也可另行委派）。國有股東代表根據(jù)省國資委授權(quán)，在公司股東（大）會會議上，提出提案，發(fā)表意見，按照國有出資股權(quán)比例行使表決權(quán)；國有產(chǎn)權(quán)代表依據(jù)公司章程，參加公司董事會或監(jiān)事會會議，提出議案，發(fā)表意見，行使表決權(quán)，并將履行職責(zé)的情況和結(jié)果及時向省國資委報告，接受省國資委的監(jiān)督與考核。

第四條 省國資委按照《湖南省國資委相對控股公司、參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表管理暫行辦法》等有關(guān)管理辦法，通過對國有產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)行監(jiān)督和考核，以及通過委派股東代表參加股東（大）會會議行使股東權(quán)利等方式，實現(xiàn)對所出資國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，落實國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。

第五條 國有產(chǎn)權(quán)代表的考核工作按省國資委有關(guān)辦法執(zhí)行。由國有產(chǎn)權(quán)代表擔(dān)任的高級管理人員的薪酬、福利、職務(wù)消費等，由公司董事會根據(jù)公司考核分配及職務(wù)消費等相關(guān)辦法確定，報省國資委備案，由上市公司支付。

第六條

對國有產(chǎn)權(quán)代表和上市公司的管理、溝通與聯(lián)絡(luò)，省國資委、上市公司分別確定省國資委董事會工作聯(lián)絡(luò)辦公室和上市公司董事會（秘書）辦公室為歸口聯(lián)系部門，負(fù)責(zé)管理信息溝通和工作聯(lián)絡(luò)。在雙方歸口聯(lián)系部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，經(jīng)雙方有關(guān)業(yè)務(wù)部門的實踐探索，可就政策法規(guī)、日常管理工作等有關(guān)事項的溝通，依法建立常態(tài)化的對口聯(lián)系工作機(jī)制。

第七條 產(chǎn)權(quán)代表按照《湖南省國資委相對控股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項報告暫行規(guī)定》（湘國資〔2007〕213號），向省國資委提交定期報告、不定期報告。按照上市公司的有關(guān)規(guī)定，可將應(yīng)由（首席）產(chǎn)權(quán)代表向省國資委報告的公司經(jīng)營管理日常事務(wù)性報告，交由上市公司董事會（秘書）辦公室向國資委提交，但產(chǎn)權(quán)代表個人的述職報告、獨立發(fā)表的意見等，應(yīng)由產(chǎn)權(quán)代表以個人名義或聯(lián)署方式向國資委提交。上市公司應(yīng)明確向省國資委報告的具體事項、報告方式、承辦機(jī)構(gòu)或部門等，規(guī)范內(nèi)部工作規(guī)程。第八條 下列事項為上市公司事前報告事項：

（一）公司章程規(guī)定由公司股東（大）會會議討論決定的事項；

（二）國有產(chǎn)權(quán)代表和高管人員的經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬分配方案或辦法；

（三）國有產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)事前報告的其他事項。第九條 下列事項為上市公司事后報告事項：

（一）公司股東（大）會、董事會、監(jiān)事會在職權(quán)范圍內(nèi)作出的決議以及執(zhí)行情況；

（二）定期提交公司的季度報告、年中報告、年度報告以及公司年度財務(wù)決算報表；

（三）從事證券、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風(fēng)險業(yè)務(wù)；

（四）公司采用的會計政策發(fā)生重大更改，涉及資產(chǎn)核算方法發(fā)生重要變化的事項；

（五）公司重大法律訴訟、重大安全生產(chǎn)事故，董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌經(jīng)濟(jì)違法或刑事犯罪以及其他對省國資委權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響，造成公司國有資產(chǎn)損失的事項；

（六）國有產(chǎn)權(quán)代表的薪酬、福利、職務(wù)消費等情況；

（七）國有產(chǎn)權(quán)代表按照省國資委指示對事前報告事項的執(zhí)行和落實情況；

（八）國有產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)事后報告的其他事項。

第十條

省國資委與全體股東共同努力，不斷建設(shè)完善上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，強(qiáng)化董事會的職責(zé)定位和內(nèi)部機(jī)制建設(shè)，充分發(fā)揮董事會的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營決策作用，落實董事會對經(jīng)營管理團(tuán)隊的選擇用人、業(yè)績考核、薪酬分配以及監(jiān)督執(zhí)行權(quán)，更好地發(fā)揮經(jīng)營團(tuán)隊績效，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

第十一條

上市公司黨務(wù)、紀(jì)檢工作按照現(xiàn)行體制歸口管理。第十二條 本辦法自印發(fā)之日起生效。

第二篇：國資委直接持股利弊之爭

國資委直接持股利弊之爭

價值中國推薦 2010-04-22 16:33:35 《董事會》

2009年12月18日，國務(wù)院國資委主任李榮融在接受媒體采訪時透露，經(jīng)過三年研究，國資委直接持股上市公司股權(quán)已經(jīng)沒有法律障礙，將于2010年正式實施。

回溯此前，在國務(wù)院國資委2009年9月19日印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的若干意見》中，要求 “要積極探索國資委直接持股方式，依法加強(qiáng)對上市公司國有股權(quán)的監(jiān)管??積極探索經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管的方式和途徑”。

國資委直接持股，無疑將改變國有控股上市公司長期存在的所有者缺位，以及國資委出資人權(quán)益難以保障等問題。

那么，這項舉措將對國有控股或參股上市公司的規(guī)范治理產(chǎn)生何等影響？能否開啟國有控股上市公司治理的新局面？是否會帶來新的問題？就此，請各位嘉賓發(fā)表自己的看法。

主持人：本刊記者 郭洪業(yè)

討論嘉賓：招銀國際高級副總裁/鄭磊

財政部財政科學(xué)研究中心主任/文宗瑜

安徽財經(jīng)大學(xué)商務(wù)學(xué)院院長/劉銀國

秦皇島市市委研究室/熊錦秋

直接持股改善治理是個偽命題

國企通過上市并由國資委直接持股，并不一定能夠解決國內(nèi)上市企業(yè)公司治理的痼疾。如果處理不當(dāng)，甚至?xí)鼝夯?/p>

文/鄭磊

國資委直接持有上市公司的股權(quán)，在地方上已經(jīng)有了一些實踐，從法律角度看，由國資委設(shè)立一個直屬公司擔(dān)任上市公司股東，在法律上并無太大障礙。需要著力解決的是，如何將國資委的行政定位與國有控股公司的商業(yè)定位之間的關(guān)系處理好。關(guān)于國資委既當(dāng)裁判又當(dāng)運動員的質(zhì)疑，并沒有因變身國有控股公司而自然消失。國資委與國有控股公司實質(zhì)上仍具有領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，國資委行政干預(yù)上市公司經(jīng)營的連接紐帶反而更明顯，從而可能帶來更多的治理問題。

在公司治理方面，關(guān)鍵還在于操作的方式方法，而不是控股主體的形式。

國資委近年在央企公司治理方面進(jìn)行了不少嘗試，如全球招聘高管、明確主業(yè)和董事會試點等，這還只是從公司治理的中下層面入手，并沒有在董事會治理方面取得顯著成果。支持國資委直接持股上市公司的觀點認(rèn)為，新加坡淡馬錫是值得我們效仿的實例。不過如果我們仔細(xì)研究一下淡馬錫的模式，就能明白其成功的要素在于遵循市場化運作和強(qiáng)化董事會治理。

淡馬錫代表新加坡財政部行使國家出資人的職責(zé)，成功的關(guān)鍵首先是從組織上切斷對旗下公司的行政干預(yù)。這一重隔斷就是董事會，嚴(yán)格執(zhí)行由董事會負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營的原則，健全董事會各項職能，聘請與股東無直接關(guān)系的精英擔(dān)任獨立董事，而且代表股東的財政部一方代表僅為一名。這樣就從組織結(jié)構(gòu)上避免了政府一方在企業(yè)經(jīng)營決策中擁有過大的話語權(quán)。高素質(zhì)的獨立董事具有豐富的閱歷和經(jīng)驗，能確保淡馬錫控股戰(zhàn)略發(fā)展方向正確，其日常業(yè)務(wù)則由各公司管理層負(fù)責(zé)，并受到各自董事會監(jiān)管。

國資委通過控股公司持有國企上市公司股權(quán)，是否能夠劃清國資委和上市公司之間的管理邊界，也應(yīng)通過類似的組織模式解決。而以往的做法卻是由國資委派干部擔(dān)任下屬公司董事和高管，這些人的考核權(quán)在國資委，而按照持股比例派出董事的做法，又使得國資委干部無論在董事會還是管理層都占優(yōu)勢。這樣做的結(jié)果必然是以國資委馬首是瞻。當(dāng)國資委是大股東時，公司治理中的大股東操縱問題會凸顯出來，中小股東與大股東出現(xiàn)意見分歧時，權(quán)益難以得到保障。國資委在這個問題上必須有正確的觀念，即正面看待中小股東，認(rèn)識到所有股東在公司經(jīng)營上具有共同的目標(biāo)和利益，并逐步引進(jìn)各種資本力量，稀釋國資委股權(quán)，自覺和嚴(yán)格遵循股東會、董事會、管理層三級治理的原則。

有人認(rèn)為“國資委直接持股上市公司股權(quán)加大了監(jiān)管的力度”，這是陳舊的觀點。上市公司的監(jiān)管，最佳實踐是依靠全體股東，這也是市場監(jiān)管的核心所在。上市公司必須以全體股東的利益最大化為目標(biāo)，這是價值化管理的原則。當(dāng)國資委直接持股上市公司之后，國資委旗下所有上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易將成為矛盾焦點之一。這類關(guān)聯(lián)交易本身容易造成不同企業(yè)之間利益分配不均，而國資委作為這些關(guān)聯(lián)公司的大股東，通過關(guān)聯(lián)交易實現(xiàn)的利益與各公司的中小股東的利益之間有可能存在較大沖突。而在股東會和董事會層面上的話語權(quán)，是解決這個問題的關(guān)鍵。

以上只是國資委直接持股產(chǎn)生的部分問題，但窺一斑可見全豹。國企通過上市并由國資委直接持股，并不一定能夠解決國內(nèi)上市企業(yè)公司治理的痼疾。如果處理不當(dāng)，甚至?xí)鼝夯?。股?quán)多元化不應(yīng)該只是指國企上市，更應(yīng)該在股權(quán)比例和董事會人員構(gòu)成上推動“多元化”，除了極少數(shù)需要國有資本控股的企業(yè)，其他國資控股的上市公司都應(yīng)逐步降低國有股權(quán)比例，國資和其他資本一樣，“保值增值”是上市公司全體股東的目標(biāo)，更應(yīng)接受全社會成員的陽光監(jiān)督，政府應(yīng)該放手大膽地依靠董事會，而把監(jiān)管工作主要放在企業(yè)的監(jiān)事會。

國資管理公司難有體制性突破

實踐證明，中間層次的國有資產(chǎn)投資公司并沒有充分發(fā)揮作用。中央本級國資機(jī)構(gòu)設(shè)立屬下的國有資產(chǎn)管理公司，如何讓其發(fā)揮作用，能否實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，都存在許多不確定性

文/文宗瑜

中央本級的國資機(jī)構(gòu)擬設(shè)立一家國有資產(chǎn)管理公司，對部分央企的國有股權(quán)進(jìn)行集中管理及運作。對于這樣一個動作或者說是一項改革措施，學(xué)界及業(yè)界都在進(jìn)行推測或判斷中央本級國資機(jī)構(gòu)的用意。應(yīng)該說，隸屬各級政府國資機(jī)構(gòu)、通過設(shè)立或組建國有資產(chǎn)管理公司而強(qiáng)化國資管理不是第一次，在20世紀(jì)90年代，有的地方政府就選擇了三級次的國有資產(chǎn)管理及運營體制，在國資機(jī)構(gòu)與國有企業(yè)之間設(shè)立中間級次的國有資產(chǎn)投資公司。但實踐證明，中間層次的國有資產(chǎn)投資公司并沒有充分發(fā)揮作用。中央本級國資機(jī)構(gòu)設(shè)立屬下的國有資產(chǎn)管理公司，如何讓其發(fā)揮作用，能否實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，都存在許多不確定性。從現(xiàn)階段來看，中央本級國資機(jī)構(gòu)設(shè)立一家國有資產(chǎn)管理公司，只能算做經(jīng)營性國資管理的一項改革措施。

2003年中央本級率先重新設(shè)立新的國資機(jī)構(gòu)，雖然新國資機(jī)構(gòu)被賦予了“管人管事與管資產(chǎn)相結(jié)合”的重任，但是，如何實現(xiàn)從管資產(chǎn)向管股權(quán)的職能轉(zhuǎn)變，一直是各級國資機(jī)構(gòu)探索并嘗試推進(jìn)改革的一個重點?？梢哉f，2009年設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司沒有什么具體背景，只是一項被推后的工作重新啟動。當(dāng)然，在某種意義上，設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司的條件更成熟了。

其一，證券市場股權(quán)分置改革順利推進(jìn)所實現(xiàn)的大非全流通，有利于國有資產(chǎn)管理公司的資本運作。中國證券市場支持國有企業(yè)的特殊功能，使國有股在A股證券市場占有絕對大的權(quán)重，但是，一度長期存在的非流通國有法人股與流通社會公眾股的股權(quán)分置，使上市公司國有股的流動性受到很大限制。但是，隨著股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)，到2009年絕大多數(shù)央企所控股上市公司的“大非”已基本解禁。因此，選擇這一時機(jī)設(shè)立統(tǒng)轄部分央企的國有資產(chǎn)管理公司，可以保證所劃轉(zhuǎn)到國有資產(chǎn)管理公司的國有股權(quán)具有足夠大的流動性，支持其所進(jìn)行的資本運作。

其二，國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算試點的順利實施，為國有資產(chǎn)管理公司爭取資本注入創(chuàng)造了條件。中央本級的國有資本經(jīng)營預(yù)算從2008年開始試點，實現(xiàn)了547.8億的收入與支出，這意味著中央本級國有資本經(jīng)營預(yù)算試點在2009年要繼續(xù)推進(jìn)。從2008年國有資本經(jīng)營預(yù)算支出構(gòu)成看，270億用于央企新出資和補(bǔ)充國有資本，約占2008年中央本級國有資本經(jīng)營預(yù)算支出額的49%。因此，擬設(shè)立的國有資產(chǎn)管理公司可以申請從2009年的國有資本經(jīng)營預(yù)算支出中獲得國有資本注資。當(dāng)然，具體結(jié)果取決于國務(wù)院批準(zhǔn)的中央本級2009年國有資本經(jīng)營預(yù)算安排。

與中央本級的國資機(jī)構(gòu)擬設(shè)立一家國有資產(chǎn)管理公司相關(guān)聯(lián)的，是《企業(yè)國有資產(chǎn)法》自2009年5月1日起正式施行?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)法》雖然對國有資產(chǎn)或國家出資企業(yè)出資人作了規(guī)定，但是并沒有明確國資管理機(jī)構(gòu)就是出資人代表，設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司與明確出資人代表是兩碼事?？梢哉f，中央本級的國資機(jī)構(gòu)擬設(shè)立一家國有資產(chǎn)管理公司，只是一項嘗試性的改革措施，仍然難以實現(xiàn)國資管理改革的體制性突破。

到目前為止，國務(wù)院仍沒有對中央本級的國資機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)進(jìn)行正式授權(quán)。這意味著，國資機(jī)構(gòu)的雙重身份問題在目前仍然不能解決。

現(xiàn)在中央級次的國資機(jī)構(gòu)設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司持有一部分央企屬下上市公司國有法人股，似乎表明國有資產(chǎn)管理公司可以成為部分國有控股上市公司的直接持股主體，國資機(jī)構(gòu)在一段時間內(nèi)仍以履行行政職能為主。

直接持股須對國資委“重構(gòu)”

要想使國資委成為一個完整的純粹出資人，發(fā)揮其直接持股的優(yōu)勢，摒棄其直接持股的弊端，必須對國資委進(jìn)行重構(gòu)

文/劉銀國

國資委直接持股的最大貢獻(xiàn)在于賦予了國資委完整的出資人代表資格，一定程度上解決了國有股權(quán)行使主體長期缺位問題。國資委現(xiàn)在行使出資人代表職權(quán)是以國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)這一政府部門的身份進(jìn)行的，憑借的是政府賦予的權(quán)利，采用的是行政命令方式，結(jié)果造成了國資委管了許多不該管的事情，如選拔、考核、監(jiān)督和任免國有企業(yè)經(jīng)營者；但同時，該管的又沒有管好，如忽視了出資人的收益權(quán)等權(quán)利。這不僅嚴(yán)重挫傷了企業(yè)的積極性，而且忽略了國家股權(quán)的核心利益。這些都源于國資委不是憑所有者資格而是靠政府職責(zé)行使出資人權(quán)利，都是因為國資委并不直接擁有國有企業(yè)的股權(quán)，不是一個完整的出資人代表。

國資委直接持股，可以憑借出資人資格享有股東的全部權(quán)力，包括參與重大決策權(quán)（投票權(quán)）、資產(chǎn)收益權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。國資委直接持股，從根本上解決了國資委代表國家履行出資人職能，卻無法代表國家收取企業(yè)的股息紅利、取得國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的尷尬局面。

但國資委直接持股也帶來新的問題：

其一，國資委直接持股使國有資產(chǎn)所有者和監(jiān)管者又成為一體，加劇了政企不分。國資委畢竟是政府機(jī)構(gòu)，代表的是政府意志，而且國資委仍然在執(zhí)行很多非出資人職能，國資委的“婆婆”加“老板”、市場主體和政府監(jiān)管者的雙面角色不可避免地會使其職能錯位，過度干預(yù)企業(yè)各項自主權(quán)的行使。

其二，國資委直接持股可能會形成一個巨大的國企航母，帶來更大的關(guān)聯(lián)交易。國務(wù)院國資委若作為一個獨立的民商事行為主體，直接持有所有央企的股權(quán)，那么所有的央企事實上都成為了它的“子公司”，不可避免地會出現(xiàn)以國資委為“母公司”的超級企業(yè)集團(tuán)。同時，央企之間不可避免地會經(jīng)常出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易。嚴(yán)重的是，作為持股數(shù)量上占絕對優(yōu)勢的國資委，其一舉一動將左右著中國的資本市場。

要想使國資委成為一個完整的純粹出資人，發(fā)揮其直接持股的優(yōu)勢，摒棄其直接持股的弊端，必須對國資委進(jìn)行重構(gòu)。

國資委性質(zhì)重構(gòu)：國資委不應(yīng)作為一個政府機(jī)構(gòu)，否則極易造成政府的社會管理者職能和出資人職能無法分開，以及再次出現(xiàn)政企不分問題。借鑒西方發(fā)達(dá)國家國有資產(chǎn)管理的成功經(jīng)驗，我們主張將國資委設(shè)在全國或同級人民代表大會常委會下，作為一個專職行使出資人職能的機(jī)構(gòu)。

國資委職權(quán)重構(gòu)：國資委作為出資人機(jī)構(gòu)，權(quán)限不能夠超出股東所應(yīng)擁有的權(quán)利。國資委不能代替股東會，更不能代替董事會。國資委的“管人”，只應(yīng)限于參加國有企業(yè)的股東會或股東大會，通過股東會或股東大會推薦和選舉董事及監(jiān)事，決定有關(guān)董事和監(jiān)事的報酬等，國資委要避免直接干預(yù)董事會成員的產(chǎn)生。

國資委的“管人、管事、管資產(chǎn)”職能也可以通過組建國有資產(chǎn)經(jīng)營公司（一般是國有獨資）來行使。國有資產(chǎn)經(jīng)營公司是獨立的企業(yè)法人，受國資委的委托行使國有資產(chǎn)的投資決策和管理權(quán)，決定國有資產(chǎn)投資的流量和流向。國資委通過對這些經(jīng)營公司的人的管理來實現(xiàn)管事和管資產(chǎn)，而不是直接去管資產(chǎn)的經(jīng)營之事。

國資委人員重構(gòu)：從中央到地方，國資委管轄著17萬多戶國有企業(yè)，掌控著國民經(jīng)濟(jì)的命脈，國資委的每一個決定都可能對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)造成重大影響。因而，國資委人員必須具有較高的素質(zhì)。國資委應(yīng)該更多地?fù)碛心切┰诼男行磐新氊?zé)方面有經(jīng)驗的專業(yè)人士和在法律、金融、經(jīng)濟(jì)和一般管理方面具有相關(guān)專業(yè)素質(zhì)的人才。他們能夠清楚地理解在有關(guān)國有企業(yè)方面與政府公務(wù)員一樣承擔(dān)的角色和職責(zé)，能夠向處于其監(jiān)管之下的相關(guān)國有企業(yè)提供公共服務(wù)等。

國資委直接持股還需適當(dāng)身份

就目前已實行國資委直接持股上市公司股權(quán)的案例來看，并沒有比其他公司顯出高得多的治理效率

文/熊錦秋

其實不僅是上海、深圳等改革開放先行區(qū)，甚至包括其他省份的一些地級市，實踐中早已出現(xiàn)國資委直接持股上市公司股權(quán)的做法。

國資運營模式主要包括兩層架構(gòu)和三層架構(gòu)。三層架構(gòu)由上至下主要包括國資委、國有資產(chǎn)經(jīng)營公司、出資企業(yè)；由國資委直接持股等于減少中間一層，從而成為兩層架構(gòu)。理論上，管理架構(gòu)層次越多，委托代理鏈條越長，代理成本越大。取消中間層次就可減少管理成本，也便于國資委直接獲得企業(yè)真實信息，從而提高資本運營效率和國資監(jiān)管效率。

比如，由于國有股權(quán)虛位或出資人缺位導(dǎo)致內(nèi)部人控制，在2007年大牛市期間一些央企熱衷炒股甚至參與炒作自己旗下上市公司股票，助推藍(lán)籌股泡沫，有的央企高管也可能通過搭順風(fēng)車建老鼠倉牟取個人利益。為狠剎央企炒股風(fēng)，2008年國資委專門出臺《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》等制度加以遏制。而若由國資委直接持股上市公司股權(quán)，以上問題或許就不復(fù)存在。

但是，“國有資產(chǎn)經(jīng)營公司”這個中間層也并非毫無用處，當(dāng)初設(shè)立“國有資產(chǎn)經(jīng)營公司”這個中間層，授權(quán)它或其他投資管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營國有資產(chǎn)，是讓它們起政企分開、政資分開的“隔離層”作用。因為國有資產(chǎn)經(jīng)營公司不是行政機(jī)構(gòu)，而是一個企業(yè)法人，一個以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)實體，因此其身份更易融入市場經(jīng)濟(jì)大潮之中。而國資委作為身兼國資監(jiān)管與運營兩大職能的政府機(jī)構(gòu)，若由其直接持股，就可能導(dǎo)致政企不分，同時也面臨諸多難以回避的問題，比如國資委的法律地位問題。即使2009年5月1日實施的《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，也沒有明確國資委到底是機(jī)關(guān)法人還是事業(yè)法人或是公司法人，是政府的一個部門還是獨立機(jī)構(gòu)或是投資公司；如果發(fā)生糾紛，其他市場主體是提起行政訴訟還是提起民事訴訟，也搞不清楚。讓這樣一個身份不明的國資委來作為市場的一個博弈主體，市場顯然還無力招架。

事實上，就目前已實行國資委直接持股上市公司股權(quán)的案例來看，并沒有比其他公司顯出高得多的治理效率。國資委既監(jiān)督又運營，自己難給自己下任務(wù)，加上國資委地位不明，工作目標(biāo)就難以明確，它也不可能以股東利益最大化為原則，來對所選派進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事制訂考核指標(biāo)，缺乏科學(xué)考核指標(biāo)同樣可能形成新的內(nèi)部人控制。

國資委要直接持股上市公司股權(quán)，這就倒逼其必須以純粹的股東身份進(jìn)入上市公司，解決辦法唯有將國資委目前所兼國有資產(chǎn)運營和監(jiān)管兩個職能徹底分離，專門成立單獨運營部門；過渡方案也可在國資委下面成立一個專行國資運營職能的部門（以下稱下屬專營部門），所有經(jīng)營性國有資產(chǎn)均由其運作，同時承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的各種法律責(zé)任。由于上市公司資產(chǎn)絕對是經(jīng)營性資產(chǎn)（否則不會上市），那么國資委下屬專營部門在兼顧上市公司社會責(zé)任基礎(chǔ)上，其運營目標(biāo)完全可追求股東利益最大化。

國資委成立下屬專營部門，這個構(gòu)想完全可行?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)法》第七章對“國有資產(chǎn)監(jiān)督”提出了“各級人大常委會、各級政府、審計機(jī)關(guān)、社會公眾”等監(jiān)督途徑；而第十一條規(guī)定，除了國資委，其他部門、機(jī)構(gòu)也可獲得授權(quán)履行出資人職責(zé)，這樣，國資委下屬專營部門就可與其他履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)一道，接受上述各方面的監(jiān)督，無須擔(dān)心發(fā)生國資委自己監(jiān)督自己的問題。

國資委若成立下屬專營部門，政府就可名正言順地對該部門提出工作目標(biāo)和考核指標(biāo)。專營下屬部門則可通過公開招聘專業(yè)董事或職業(yè)經(jīng)理人，甚至可選派有關(guān)政府部門的公務(wù)員（這方面同樣可借鑒淡馬錫經(jīng)驗），進(jìn)入上市公司擔(dān)任要職，并以股東利益最大化原則明確其工作目標(biāo)和考核指標(biāo)，將其福利待遇與考核指標(biāo)掛鉤，由此可有效提高公司治理水平。

第三篇：湖北省國資委中介機(jī)構(gòu)選聘管理暫行辦法

湖北省國資委中介機(jī)構(gòu)選聘管理暫行辦法（鄂國資紀(jì)檢[2013]286號）

發(fā)布時間：2014-07-04 來源：委紀(jì)委

第一章總則

第一條為規(guī)范湖北省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）中介機(jī)構(gòu)選聘行為，保證中介機(jī)構(gòu)出具審計、評估報告和所提供法律服務(wù)的合法性和客觀性，保證各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱選聘中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計、評估和提供法律服務(wù)等行為，是指省國資委根據(jù)國資監(jiān)管需要，按照法律、法規(guī)和規(guī)定的工作程序，組織中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計、評估和提供法律服務(wù)等活動。

第三條本辦法適用于湖北省國資委機(jī)關(guān)各處室、監(jiān)事會、直屬單位（以下簡稱“省國資委用戶”）選聘中介機(jī)構(gòu)的行為。

第四條省國資委建立統(tǒng)一的中介機(jī)構(gòu)備選庫。省國資委用戶選聘中介機(jī)構(gòu)必須從備選庫中產(chǎn)生。中介機(jī)構(gòu)選聘應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、競爭和擇優(yōu)的原則進(jìn)行選聘。

第五條中介機(jī)構(gòu)備選庫由省國資委相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)分類建立和管理。財務(wù)監(jiān)督處負(fù)責(zé)審計中介機(jī)構(gòu)備選庫；產(chǎn)權(quán)處負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估中介機(jī)構(gòu)備選庫；法規(guī)處負(fù)責(zé)法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)備選庫。其職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)備選庫的建立、調(diào)整；

（二）主持省國資委用戶使用中介機(jī)構(gòu)選聘組織工作；

（三）負(fù)責(zé)對備選庫內(nèi)中介機(jī)構(gòu)的評價管理。

第六條省國資委紀(jì)委監(jiān)察室全程參與中介機(jī)構(gòu)選聘的監(jiān)督工作。

第二章備選庫建立與管理

第七條審計中介機(jī)構(gòu)備選庫以省財政廳建立的備選庫作為省國資委的備選庫；評估中介機(jī)構(gòu)備選庫由產(chǎn)權(quán)處通過省政府采購中心公開招標(biāo)建立；法律事務(wù)備選庫由法規(guī)處通過媒體公開遴選建立。每個備選庫中的中介機(jī)構(gòu)在20個以上。

第八條中介機(jī)構(gòu)入選備選庫應(yīng)當(dāng)具備以下基本

條件：

（一）依法設(shè)立并具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)；

（二）有良好的社會信譽(yù)，近3年沒有不良執(zhí)業(yè)記錄；

（三）有較強(qiáng)實力，持有國家注冊證書人員規(guī)模符合建庫要求；

（四）根據(jù)中介服務(wù)事項的具體要求確定的其他專項條件。

第九條建立備選庫應(yīng)按以下程序進(jìn)行：

（一）備選庫所在部門結(jié)合中介業(yè)務(wù)實際制定備選庫建立方案，明確相應(yīng)的準(zhǔn)入資格、條件、規(guī)模和要求；

（二）報分管領(lǐng)導(dǎo)審定；

（三）評估中介機(jī)構(gòu)委托省政府采購中心公開招標(biāo)；法律事務(wù)中介機(jī)構(gòu)通過媒體公開遴選。

第十條省國資委建立的中介機(jī)構(gòu)備選庫每兩年調(diào)整一次，其規(guī)模根據(jù)業(yè)務(wù)量可適當(dāng)增減。備選庫的調(diào)整按第七條規(guī)定執(zhí)行。

第十一條省國資委每年對進(jìn)入備選庫的中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)的情況進(jìn)行評價，并實行動態(tài)管理。

備選庫中的中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，取消其遴選抽簽資格：

（一）已不符合入選抽簽條件的；

（二）有弄虛作假、惡意串通、營私舞弊等違背誠信行為的；

（三）泄露國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的；

（四）出具虛假或重大失實中介意見的；

（五）違反合同約定，造成不良影響的；

（六）有其他違規(guī)行為的。

第三章中介機(jī)構(gòu)選聘的方式與程序

第十二條省國資委用戶選聘中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取以下方式進(jìn)行：

（一）中介服務(wù)費用50萬元（含50元）以上的中介項目，應(yīng)當(dāng)委托省政府采購中心采取招標(biāo)方式選聘（備選庫內(nèi)中介機(jī)構(gòu)參加投標(biāo)）；

（二）中介服務(wù)費用50萬元以下的中介項目，應(yīng)當(dāng)在省國資委建立的備選庫中采取比價或抽簽的方式直接選聘。

（三）國家法律、法規(guī)規(guī)定選聘中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取招投標(biāo)的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

特殊項目不宜采取上述方式選聘中介機(jī)構(gòu)的，報委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可采取其他方式選聘。

第十三條選聘中介機(jī)構(gòu)按照以下程序進(jìn)行：

（一）需要中介服務(wù)的省國資委用戶向備選庫所在職能部門提出選聘申請，申請包括服務(wù)項目、選聘數(shù)量、對中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件要求、服務(wù)費用、選聘方式等；

（二）備選庫所在職能部門根據(jù)省國資委用戶申請和業(yè)務(wù)要求制定選聘方案，確定選聘方式；

（三）備選庫所在職能部門按照方案組織選聘工作。

（四）省國資委紀(jì)委監(jiān)察室監(jiān)督、確認(rèn)。

第十四條采用招標(biāo)方式選聘中介機(jī)構(gòu)的，由備選庫所在職能部門委托省政府采購中心進(jìn)行招標(biāo)選聘。

第十五條采用從備選庫中直接選擇中介機(jī)構(gòu)的，根據(jù)選聘方案，按照一定比例從備選庫中確定符合要求的候選中介機(jī)構(gòu)，然后采取比價或抽簽的方式確定中介機(jī)構(gòu)。

第十六條采取比價方式選聘2戶及以上中介機(jī)構(gòu)的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機(jī)構(gòu)，在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下開標(biāo)，報價低的為中選中介機(jī)構(gòu)。低于2戶的，按1：3比例確定候選中介機(jī)構(gòu)。

第十七條采用抽簽方式選聘2戶及以上中介機(jī)構(gòu)的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機(jī)構(gòu)，在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下抽簽，抽中的為中選中介機(jī)構(gòu)。低于2戶的，按1：3比例抽選。

第十八條中介機(jī)構(gòu)確定后，省國資委用戶應(yīng)當(dāng)與中介機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議或合同，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。

第十九條中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費用，按照委托協(xié)議或合同約定支付，或由省國資委負(fù)責(zé)支付。

第四章監(jiān)督和責(zé)任

第二十條省國資委相關(guān)人員在中介機(jī)構(gòu)選聘工作中，應(yīng)遵守廉潔自律規(guī)定，自覺接受監(jiān)督，不得利用工作之便獲取任何不正當(dāng)利益。與中介機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避。

第二十一條省國資委相關(guān)人員在中介機(jī)構(gòu)選聘工作中，違反本辦法規(guī)定擅自確定中介機(jī)構(gòu)，或在選聘中徇私舞弊、造成資產(chǎn)損失，視情節(jié)輕重，分別給予批評教育、調(diào)離崗位、降職、撤職處理或黨紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十二條 中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，恪守職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，為省國資委用戶提供真實可靠和獨立專業(yè)的中介服務(wù)。必要時省國資委對中介機(jī)構(gòu)出具的報告組織專家審核或評審，根據(jù)評審意見要求中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充完善或作出說明。

第二十三條 中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在提供中介服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行利益沖突審查制度，發(fā)現(xiàn)存在利益沖突情況應(yīng)當(dāng)及時向省國資委紀(jì)委監(jiān)察室報告，隱瞞不報的視為違規(guī)行為。

第二十四條中介機(jī)構(gòu)在提供中介服務(wù)過程中涉嫌違法違規(guī)的，經(jīng)查實，省國資委可以視情節(jié)對中介機(jī)構(gòu)采取下列措施：給予警告、取消備選庫資格、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失，并向中介行業(yè)主管部門通報；情節(jié)嚴(yán)重的，移送中介行業(yè)主管部門給予處罰或移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時，將違法違規(guī)中介機(jī)構(gòu)記入“黑名單”，不得再從事省國資委系統(tǒng)的中介服務(wù)業(yè)務(wù)。

第五章附則

第二十五條省國資委機(jī)關(guān)法律中介服務(wù)采用常年法律顧問制度形式，具體辦法另行制定。

第二十六條省國資委有關(guān)職能部門可參照本辦法制定實施細(xì)則。

第二十七條省出資企業(yè)選聘中介機(jī)構(gòu)可參照本辦法執(zhí)行。

第二十八條本辦法由省國資委紀(jì)委監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：《北京市國資委企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》

北京市國資委、市財政局《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作的通知》（京國資發(fā)〔2006〕3號）

各企（事）業(yè)單位、各區(qū)縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、各區(qū)縣財政局、各有關(guān)部門：

為貫徹落實《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號，以下簡稱《辦法》）、《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定》（市政府令第159號，以下簡稱《規(guī)定》），加強(qiáng)對我市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，保證企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作依法規(guī)范進(jìn)行，防范國有資產(chǎn)流失，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、提高認(rèn)識，切實抓好《辦法》和《規(guī)定》的貫徹落實

《辦法》和《規(guī)定》規(guī)定了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和操作程序，明確了相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)。兩個規(guī)章的出臺有利于規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，加強(qiáng)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓全過程的監(jiān)督管理；有利于積極倡導(dǎo)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的競價轉(zhuǎn)讓和促進(jìn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)；有利于國有資產(chǎn)的保值增值。

各企業(yè)要結(jié)合實際，按照明確職責(zé)、嚴(yán)格把關(guān)、規(guī)范運作、監(jiān)管有力的原則，認(rèn)真貫徹落實好兩個規(guī)章。制定本企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法，報北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）備案。

二、明確職責(zé)，確保各項監(jiān)管工作到位

市國資委負(fù)責(zé)研究、制定本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法，選擇確定本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動。

市國資委和各區(qū)縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動實施分級監(jiān)督管理。具體職責(zé)是：

（一）決定或批準(zhǔn)所出資企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項；

（二）負(fù)責(zé)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中資產(chǎn)損失的認(rèn)定與核銷；

（三）負(fù)責(zé)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的評估備案與核準(zhǔn)；

（四）批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)交易價格低于評估結(jié)果90%的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項；

（五）辦理產(chǎn)權(quán)交易后相關(guān)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

三、加強(qiáng)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實進(jìn)場交易制度

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照公開、公正、公平和市場化的原則,在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。通過公開掛牌、媒體公告、競價轉(zhuǎn)讓等方式,建立起產(chǎn)權(quán)交易市場化運作機(jī)制和平臺,充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能，最大限度地實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。

（一）本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱北交所）進(jìn)行。北交所是經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的、市國資委選擇確定的本市唯一的實施企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)發(fā)布本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、組織相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易活動，并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

（二）市國資委按照既支持北交所依法經(jīng)營、健康發(fā)展，又強(qiáng)化對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理的原則，對北交所涉及企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)章制度建設(shè)、決策體系、交易行為、財務(wù)審計、重大問題報告以及信息披露等方面實施監(jiān)管。

（三）北交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院國資委及本市有關(guān)規(guī)定的要求，制訂產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，完善交易制度和工作流程，并報市國資委和有關(guān)部門備案；建立健全產(chǎn)權(quán)交易管理系統(tǒng)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布渠道；自覺接受國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門對其從事國有產(chǎn)權(quán)交易活動的監(jiān)督檢查；執(zhí)行有關(guān)部門核定的交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)；定期向國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)信息。

四、嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序和審批程序

（一）各企業(yè)要嚴(yán)格按照《辦法》和《規(guī)定》，做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究，并按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，形成書面決議。涉及職工安置事項的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會討論通過。

（二）本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實行分級審批。轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，所出資企業(yè)轉(zhuǎn)讓子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。其中，轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致國家不再擁有控股地位的，由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后報本級人民政府批準(zhǔn)。子企業(yè)以下轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，逐級報所出資企業(yè)批準(zhǔn)。其中，重要子企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會簽財政部門后批準(zhǔn)。

（三）本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，符合《辦法》第三十條規(guī)定條件，確需采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，報經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后進(jìn)行，并在北交所辦理相關(guān)交易手續(xù)。

（四）非上市股份有限公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、做好清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估和企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的 底價確定

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由國有產(chǎn)權(quán)持有單位按規(guī)定組織實施清產(chǎn)核資，并委托具有相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)實施全面審計（包括按照國家有關(guān)規(guī)定對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法定代表人的離任審計）和資產(chǎn)評估。企業(yè)的專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)必須納入評估范圍。評估結(jié)果經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案后，以評估值作為轉(zhuǎn)讓價格的參考依據(jù)，由國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)單位決定轉(zhuǎn)讓底價。除國家另有規(guī)定外，不得在轉(zhuǎn)讓前將有關(guān)費用從凈資產(chǎn)中進(jìn)行預(yù)留和抵扣。經(jīng)批準(zhǔn)核銷的資產(chǎn)損失的處置，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

六、進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息披露

（一）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在北交所公開披露轉(zhuǎn)讓信息，期限不得少于20個工作日。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期限從報刊發(fā)布信息之日起計算，并載明意向受讓方登記截止時間。北交所網(wǎng)站的轉(zhuǎn)讓公告信息發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)與報刊的發(fā)布時間同步。

（二）轉(zhuǎn)讓方對所提供披露信息的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。披露信息中提出的受讓條件不得出現(xiàn)具有明顯指向性或違反公平競爭的內(nèi)容。

（三）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的首次掛牌價格不得低于經(jīng)備案或核準(zhǔn)的資產(chǎn)評估結(jié)果。經(jīng)公開征集沒有產(chǎn)生意向受讓方的，可以在不低于資產(chǎn)評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)重新確定掛牌價格；擬確定的掛牌價格低于資產(chǎn)評估結(jié)果的90%時，應(yīng)當(dāng)取得原產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位書面批準(zhǔn)。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓成交價格不得低于掛牌價格，任何單位和個人不得以一次性付款或其他條件進(jìn)行打折、優(yōu)惠。

（四）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開發(fā)布后，轉(zhuǎn)讓方不得隨意變動發(fā)布信息的主要內(nèi)容和條件，不得撤回轉(zhuǎn)讓信息。因特殊原因確需對受讓方條件、轉(zhuǎn)讓底價等重要內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)由北交所在原信息發(fā)布載體上進(jìn)行公告，公告時間重新計算并不得少于20個工作日。

因轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)《辦法》第三十二條所列情形，確需撤回轉(zhuǎn)讓信息的，市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)、區(qū)縣企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)區(qū)縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并說明原因后方可辦理，由北交所審核后在原信息發(fā)布載體上進(jìn)行公告。

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告刊登的報紙原件應(yīng)與其他交易相關(guān)資料一并歸檔管理。

七、合理選擇企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露結(jié)束后，北交所會同轉(zhuǎn)讓方根據(jù)意向受讓方的征集情況，合理選擇交易方式。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個意向受讓方的，可以采取協(xié)議方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩個或兩個以上意向受讓方的，應(yīng)當(dāng)采取拍賣、招投標(biāo)或北交所組織的其他競價方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

八、做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的管理

（一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易價款通過北交所開立的獨立結(jié)算帳戶統(tǒng)一結(jié)算，保證產(chǎn)權(quán)交易結(jié)算資金的安全。

（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的價款收入，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于支付解除勞動合同職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和移交社會保障機(jī)構(gòu)管理職工的社會保險費，以及償還拖欠職工的債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會保險費。

（三）所出資企業(yè)的子企業(yè)及以下產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓收益與其對子企業(yè)股權(quán)投資的差額，作為投資損益處理。

（四）轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）收益，按照《北京市國有資本收益收繳管理暫行辦法》，納入國有資本經(jīng)營預(yù)算。

九、及時進(jìn)行轉(zhuǎn)讓鑒證和產(chǎn)權(quán)登記

（一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須按要求提供國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證。未辦理企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記或登記內(nèi)容與實際情況不符的，應(yīng)當(dāng)按《北京市企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》規(guī)定到國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理企業(yè)國有資產(chǎn)占有登記或變動登記手續(xù)后，再進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。

（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易完成后，北交所應(yīng)當(dāng)向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。交易雙方應(yīng)當(dāng)持產(chǎn)權(quán)交易憑證依法辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。凡未經(jīng)北交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的國有產(chǎn)權(quán)交易，各有關(guān)部門不予辦理變更登記手續(xù)。

十、建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計報告制度

各級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各企業(yè)以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)國有產(chǎn)權(quán)交易信息統(tǒng)計系統(tǒng)建設(shè)，及時做好交易信息的統(tǒng)計分析和上報工作。

每終了后20日內(nèi)，各企業(yè)、區(qū)縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向市國資委報送其所屬企業(yè)全年國有產(chǎn)權(quán)交易情況和匯總分析報告。

北交所于每季度終了后5日內(nèi)向市國資委報送本市場進(jìn)行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易情況；終了后20日內(nèi)上報全年國有產(chǎn)權(quán)交易匯總分析報告。

十一、建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查制度

貫徹落實國務(wù)院國資委等六部委《關(guān)于做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知》精神，加強(qiáng)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動的監(jiān)督檢查。由市、區(qū)縣國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)會同同級財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門，建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓日常檢查機(jī)制，認(rèn)真做好相關(guān)重點環(huán)節(jié)的審核工作。對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的相關(guān)部門、企業(yè)、社會中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及其他組織等的規(guī)范操作情況，進(jìn)行檢查和不定期重點抽查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《辦法》進(jìn)行處理。

十二、規(guī)范向管理層轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院國資委、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2005〕78號）。轉(zhuǎn)讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、中介機(jī)構(gòu)委托、財務(wù)審計、離任審計、資產(chǎn)評估、底價確定等重大事項，應(yīng)當(dāng)由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國有產(chǎn)權(quán)持有單位依照國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一組織進(jìn)行，管理層不得參與。轉(zhuǎn)讓信息披露時，必須公開披露有關(guān)管理層擬受讓產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息。

十三、實施主輔分離、輔業(yè)改制中的資產(chǎn)處置問題

在國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制過程中，經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定列入主輔分離、輔業(yè)改制范圍企業(yè)的資產(chǎn)處置，按照《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實施辦法》（國經(jīng)貿(mào)企改〔2002〕859號）及有關(guān)配套文件的規(guī)定執(zhí)行。對于改制企業(yè)國有凈資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行各項支付和預(yù)留的剩余部分，采取向改制企業(yè)的員工或外部投資者出售的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，具體交易方式可由所出資企業(yè)或其主管部門（單位）決定。具備條件的輔業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)盡可能進(jìn)入北交所公開交易。

十四、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股權(quán)性質(zhì)變更問題

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及上市公司國有股權(quán)性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，按有關(guān)規(guī)定經(jīng)市國資委審核并上報國務(wù)院國資委審批。獲得國務(wù)院國資委批準(zhǔn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)方可出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

十五、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出資企業(yè)范圍外的其他單位，其國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓報同級財政部門批準(zhǔn)

十六、金融類企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，參照本通知執(zhí)行

十七、本通知自印發(fā)之日起施行

市財政局制發(fā)的《北京市產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（京財企一〔2001〕2328號）、《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定實施細(xì)則》（京財企一〔2001〕2329號）和《北京市產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解程序》（京財企一〔2002〕39號）同時廢止。

二 ○ ○ 六 年 二 月 二 十 日

第五篇：市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)《市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》的通知

各市管企業(yè)黨委（支部）：《市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》已經(jīng)市國資委黨委研究通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

附： 市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法

二 00六年六月十三日

主題詞：干部管理 企業(yè) 暫行辦法

報：市委、市政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，市紀(jì)委、市委組織部、市總工會。

送：市直有關(guān)部門，市國資委各科室、國資公司

市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和深化國有資產(chǎn)管理體制改革的需要，進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理工作，建立健全與現(xiàn)代企業(yè)制度要求相適應(yīng)的選人用人新機(jī)制，造就一支職業(yè)化、現(xiàn)代化、規(guī)范化的經(jīng)營管理者隊伍，為做強(qiáng)做大國有企業(yè)提供堅強(qiáng)的組織保證，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《中國共產(chǎn)黨章程》（以下簡稱《黨章》）和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合濱州實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用的范圍是按照市委《關(guān)于市屬企業(yè)干部管理有關(guān)問題的通知》（濱委［2006］63號）中明確的由市國資委黨委管理企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人員，包括：

（一）國有獨資、國有絕對控股企業(yè)中代表國有股東出任的董事會成員（不含職工董事）、監(jiān)事會成員（不含職工監(jiān)事）、經(jīng)理層成員、黨委成員、紀(jì)委書記及 工會主席。

（二）國有相對控股、參股企業(yè)中經(jīng)市國資委黨委提名并依法當(dāng)選的董事會、監(jiān)事會成員以及企業(yè)的黨委成員、紀(jì)委書記及工會主席。

（三）其它市委明確由市國資委黨委管理黨委班子企業(yè)的黨委成員、紀(jì)委書記及工會主席。

第三條 本辦法對由市國資委黨委管理企業(yè)干部的選拔、任用、考核、激勵、教育培訓(xùn)、考核評價等 作出相應(yīng)規(guī)定。

第四條 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理必須遵循下列原則：

（一）黨管干部與 按現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運作相結(jié)合。

（二）管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合。

（三）市場認(rèn)可與出資人認(rèn)可、職工群眾認(rèn)可相結(jié)合。

（四）組織選拔與市場配置相結(jié)合。

（五）激勵與約束相結(jié)合。

（六）分類與分層管理相結(jié)合。

第五條 市國資委 按照中共濱州市委《關(guān)于市屬企業(yè)干部管理有關(guān)問題的通知》（濱委［ 2006］63號）明確的管理權(quán)限履行管理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的職責(zé)，負(fù)責(zé)本辦法的組織實施。

第二章 公司治理結(jié)構(gòu)

第六條 國有企業(yè)應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、黨委會職責(zé)，規(guī)范運作。

第七條 董事會成員由內(nèi)部董事（包括職工董事）、外部董事組成，職數(shù)按《公司法》和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

董事會依照《公司法》、公司章程及相關(guān)規(guī)定，決定企業(yè)重大事項；決定聘任或解聘總經(jīng)理、副總經(jīng)理及有關(guān)負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)對經(jīng)理層的考核，決定其報酬等事項。

第八條 監(jiān)事會成員應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，職數(shù)按《公司法》和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第九條 經(jīng)理層成員由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師等組成。

經(jīng)理層實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理依照《公司法》和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，向董事會報告工作，對董事會負(fù)責(zé)。

第十條 黨委會職數(shù)一般為五至九人，可設(shè)書記一人、副書記一至二人、委員若干人，設(shè)紀(jì)委書記一人。黨員人員較少的企業(yè)可設(shè)黨支部、支部委員會或黨總支，職數(shù)可視具體情況而定。

黨委會是企業(yè)的政治核心，實行民主集中制，參與企業(yè)重大問題決策，支持董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會依法行使職權(quán)。

第十一條 黨委會成員與董事會成員、經(jīng)理層成員實行 “ 雙向進(jìn)入，交叉任職 ”。董事長和黨委書記可由一人擔(dān)任；董事長與黨委書記分設(shè)的，黨員董事長可兼任黨委副書記，黨委書記可兼任副董事長。董事長與總經(jīng)理原則上分設(shè)，經(jīng)理層中除總經(jīng)理外，一般不進(jìn)入董事會。第十二條 實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期制。董事會每屆任期三年；經(jīng)理層任期由董事會確定，但不得超過本屆董事會任期；黨委會任期，按照《黨章》和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。董事會、黨委會應(yīng)按時換屆。任期屆滿經(jīng)考核需連任的，重新履行任職手續(xù)。

第十三條 實行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制。市國資委與企業(yè)法定代表人簽訂任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書，明確任期經(jīng)營目標(biāo)、考核辦法、薪酬方式、違約責(zé)任等。

第十四條 國有獨資、控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員一般不得在其他企業(yè)、事業(yè)單位、行業(yè)組織、中介機(jī)構(gòu)兼任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，確需兼職的須按管理權(quán)限報市國資委審批。

第三章 任職條件和資格

第十五條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件和資格：

（一）政治素質(zhì)好，認(rèn)真實踐 “ 三個代表 ” 重要思想，堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，政治意識、大局意識和責(zé)任意識強(qiáng)，誠信守法，團(tuán)結(jié)協(xié)作，勤勉敬業(yè)，廉潔從業(yè)。

（二）熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理，了解國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，市場意識、改革意識和創(chuàng)新意識強(qiáng)。

（三）有良好的履職記錄，業(yè)績突出。

（四）具有在企業(yè)中層及其以上管理崗位任職的經(jīng)歷，或具有在相應(yīng)層次國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位中層及其以上崗位任職的經(jīng)歷。

（五）一般應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

（六）新?lián)纹髽I(yè)正職領(lǐng)導(dǎo)人員的，一般應(yīng)具有同級副職兩年或下一級正職三年以上的工作經(jīng)歷，年齡一般不超過四十五周歲；新?lián)纹髽I(yè)副職領(lǐng)導(dǎo)人員的，一般應(yīng)具有下一級正職兩年或下一級副職三年以上的工作經(jīng)歷，年齡一般不超過四十周歲。

（七）具有良好的心理素質(zhì)，身體健康。

（八）符合法律法規(guī)規(guī)定的其它資格條件。

第十六條 擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)具備下列職位條件：

（一）董事會成員

1、具有企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資決策、經(jīng)濟(jì)管理、人力資源管理、財務(wù)管理、法律等某一方面專長和相關(guān)基本知識。

2、能把握企業(yè)的發(fā)展方向，有較強(qiáng)的戰(zhàn)略決策能力、改革創(chuàng)新能力、風(fēng)險防范能力和知人善任能力。

3、能正確履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，忠實代表和維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。

（二）經(jīng)理層成員

1、具有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理、資本運作、財務(wù)審計、人力資源管理、信息化管理等某一方面專長和相關(guān)基本知識。

2、能貫徹執(zhí)行董事會決議，有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力、市場開拓能力、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力和處理復(fù)雜問題的能力。

（三）黨委會成員

1、具有堅定的馬克思主義理想信念，有較高的政策理論水平，熟悉黨群工作業(yè)務(wù)，善于做思想政治工作。

2、能圍繞企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定，推進(jìn)物質(zhì)文明、政治文明、精神文明建設(shè)及企業(yè)文化建設(shè)，有較強(qiáng)的決策能力和組織協(xié)調(diào)能力。

3、符合《黨章》規(guī)定的其它要求。

第十七條 注重培養(yǎng)選拔優(yōu)秀年輕經(jīng)營管理人才，對綜合素質(zhì)好、業(yè)績特別突出的，可破格選拔使用。

第十八條 凡有《公司法》第一百四十七條、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第四十一條規(guī)定情形和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》相關(guān)規(guī)定情形的，不得擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

第四章 選拔方式和程序

第十九條 選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，必須堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，重素質(zhì)、重能力、重經(jīng)歷、突出業(yè)績。

第二十條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔方式主要有組織選拔、公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘和依法選舉。

第二十一條 組織選拔一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）民主推薦，確定考察對象。

（二）組織考察。

（三）提出人選建議方案，征求有關(guān)方面意見。

（四）市國資委黨委審批。

（五）任前公示。

（六）辦理任職手續(xù)。

第二十二條 公開招聘一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）發(fā)布公告。通過媒體等多種途徑，向社會發(fā)布招聘公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試。一般由筆試（知識與素質(zhì)測試）和面試（演講答辯）組成。對考試情況進(jìn)行綜合評議，確定考察對象。

（四）組織考察。

（五）提出人選建議方案。

（六）市國資委黨委審批。

（七）任前公示。

（八）依法聘任。

第二十三條 公推競聘 一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）發(fā)布公告。根據(jù)競聘職位要求，在主業(yè)相近企業(yè)和業(yè)務(wù)相近單位以適當(dāng)方式發(fā)布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）進(jìn)行民主推薦。

（四）演講答辯和現(xiàn)場測評。

（五）確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十四條 競爭上崗 一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）公布職位。在本企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試。考試一般由筆試（知識與素質(zhì)測試）和面試（演講答辯）組成。

（四）民主測評。

（五）對筆試、面試及民主測評情況進(jìn)行綜合分析，確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十五條 市場選聘一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）提出報告。企業(yè)向市國資委提出市場選聘職位的報告。

（二）職位描述。企業(yè)對選聘職位職責(zé)、資格條件、職位要求、任期目標(biāo)、薪酬待遇、考核辦法等進(jìn)行規(guī)定。

（三）委托選聘。企業(yè)選定人才中介機(jī)構(gòu)，并與其簽訂委托選聘協(xié)議。

（四）人選推薦。人才中介機(jī)構(gòu)按照協(xié)議要求推薦人選。

（五）人選篩選。對推薦人選進(jìn)行面試，并進(jìn)行必要的組織考察。

（六）市國資委黨委審批。

（七）依法聘任。

第二十六條 依法選舉產(chǎn)生企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的程序，按《黨章》、《公司法》、《工會法》及《工會章程》、公司章程等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

第二十七條 組織選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，民主推薦按管理權(quán)限組織，在企業(yè)中層以上管理人員、職工代表和其他有關(guān)人員范圍內(nèi)，以會議無記名投票推薦或個別談話推薦方式進(jìn)行。民主推薦結(jié)果作為確定考察對象的重要依據(jù)。

第二十八條

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員公開招聘、公推競聘、競爭上崗，由市國資委黨委組織，企業(yè)參與。

第二十九條

對 擬任人選公示，應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行 ,公示期一般不少于七天。

第五章 組織考察和任免

第三十條 選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，必須經(jīng)過組織考察。組織考察一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）由市國資委黨委組織考察組，制定考察方案?？疾鞂ο笕藬?shù)一般應(yīng)多于擬任職位數(shù)。

（二）同考察對象所在單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員溝通情況，征求意見。

（三）根據(jù)考察對象的不同情況，通過適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)發(fā)布考察預(yù)告。

（四）采取聽取述職、個別談話、發(fā)放征求意見表、民主測評、查閱資料、同考察對象面談等方式，廣泛深入地了解情況。

（五）綜合分析考察情況，形成考察報告，提出擬任人選初步方案。

第三十一條 個別談話和征求意見的范圍一般為：

（一）考察對象上級主管部門的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)成員。

（二）考察對象所在單位領(lǐng)導(dǎo)成員。

（三）考察對象所在單位中層管理人員、分管單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、所在部門全體或部分工作人員。

（四）其他有關(guān)人員。

第三十二條 考察材料必須寫實，全面、準(zhǔn)確地反映考察對象的情況。主要包括下列內(nèi)容：

（一）德、能、勤、績、廉方面的主要表現(xiàn)和主要特長。

（二）主要缺點和不足。

（三）民主推薦、民主測評情況。

通過公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘方式產(chǎn)生的人選，在其考察材料中還應(yīng)有筆試（素質(zhì)與能力測試）、面試（演講答辯）成績，或其它相關(guān)情況。

第三十三條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任用方式主要有委任制、聘任制和選任制。一般對董事會成員、黨委會成員實行委任制或選任制；對經(jīng)理層成員實行聘任制。

第三十四條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任免一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

列入市國資委黨委管理的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任免，一般由市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理科根據(jù)工作需要提出初步意見，按規(guī)定程序醞釀和考察后，提交市國資委黨委會議研究審批；企業(yè)副職及相當(dāng)職務(wù)的調(diào)整充實，也可以由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人事先向市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理科匯報溝通，按規(guī)定程序醞釀、民主推薦、考察，企業(yè)研究提出意見后，向市國資委黨委呈報，由市國資委黨委研究審批。

（一）市委管理領(lǐng)導(dǎo)班子企業(yè)中屬國有獨資的企業(yè)，黨委副書記、委員、紀(jì)委書記等黨內(nèi)職務(wù)，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法和工會章程規(guī)定的程序辦理；副董事長、董事、監(jiān)事會副主席、監(jiān)事，由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；副總經(jīng)理、總會計師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師，報經(jīng)市國資委同意后，由董事會聘任或解聘。

（二）市委管理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中屬國有控股、國有參股企業(yè)，黨委副書記、委員、紀(jì)委書記等黨內(nèi)職務(wù)，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規(guī)定的程序辦理；依據(jù)國有股比例進(jìn)入企業(yè)董事會、監(jiān)事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關(guān)規(guī)定和程序產(chǎn)生。經(jīng)市國資委黨委提名并依法當(dāng)選的董事會成員，在投票表決經(jīng)理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（三）市委委托市國資委黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子的國有獨資企業(yè)黨委成員、紀(jì)委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規(guī)定的程序辦理；董事會、監(jiān)事會成員由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；經(jīng)理層成員，報經(jīng)市國資委黨委同意后，由董事會聘任或解聘。

（四）市委委托市國資委黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員的國有控股、國有參股企業(yè)，其黨委成員、紀(jì)委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規(guī)定的程序辦理；依據(jù)國有股比例進(jìn)入董事會、監(jiān)事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關(guān)規(guī)定和程序產(chǎn)生。經(jīng)市國資委黨委提名并依法當(dāng)選的董事會成員，在投票表決經(jīng)理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（五）其它市委委托市國資委黨委管理黨委班子企業(yè)的黨委成員、紀(jì)委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規(guī)定的程序辦理；

第三十五條 試行企業(yè)經(jīng)理層成員選聘備案管理制度。對實行投資主體多元化、法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范的企業(yè)，進(jìn)行經(jīng)理層成員由董事會自主選聘、任前備案管理的試點。

第六章 教育和培養(yǎng)

第三十六條 健全企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)制度。制定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)規(guī)劃，發(fā)揮黨校、高校和專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的作用，有計劃地開展教育培訓(xùn)，不斷提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的思想政治素養(yǎng)和履行崗位職責(zé)的能力與水平。

第三十七條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員一個任期內(nèi)應(yīng)參加累計不少于兩個月時間的培訓(xùn)，采取脫產(chǎn)培訓(xùn)與在職培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第三十八條 建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)檔案。把培訓(xùn)期間的表現(xiàn)和考試成績，作為考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的一項重要內(nèi)容。

第三十九條 按照培養(yǎng)提高、備用結(jié)合、動態(tài)管理、統(tǒng)一使用的原則，建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量充足的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員隊伍。

第四十條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員應(yīng)當(dāng)具備第十五條所列企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的基本條件。在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員中，比較成熟、近期可使用人員，一般不少于總數(shù)的三分之一，三十五周歲以下的應(yīng)占三分之一。

第四十一條 選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員，應(yīng)堅持走群眾路線，充分發(fā)揚民主，嚴(yán)格履行民主推薦、組織考察、企業(yè)討論上報、市國資委審定等程序。

第四十二條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員由企業(yè)管理，并制定培養(yǎng)計劃，采取有效措施，加強(qiáng)培訓(xùn)和實踐鍛煉。

第四十三條 加強(qiáng)對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員的考察，實行動態(tài)管理，及時調(diào)整補(bǔ)充。

第四十四條 市國資委根據(jù)工作需要，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員統(tǒng)一調(diào)配使用。組織選拔 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，一般應(yīng)從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)后備人員中產(chǎn)生。

第七章 考核和評價

第四十五條 建立以經(jīng)營業(yè)績考核為重點的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價和任期考核評價制度。

第四十六條 考核評價一般在財務(wù)決算后進(jìn)行，任期考核評價一般在任期屆滿前的三個月進(jìn)行?？己嗽u價和任期考核評價前，一般應(yīng)進(jìn)行或任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。

第四十七條 考核評價內(nèi)容主要為市國資委與企業(yè)法定代表人簽訂的經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書所確定的目標(biāo)；任期考核評價內(nèi)容包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員德、能、勤、績、廉方面的綜合情況，突出考核任期經(jīng)營目標(biāo)的完成情況。

第四十八條 市國資委根據(jù)不同職位要求，研究制定各有側(cè)重的考核評價指標(biāo)體系，并據(jù)此對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實施分類考核評價。

（一）對董事長，主要考核其把握企業(yè)發(fā)展方向、實施民主科學(xué)決策、培養(yǎng)使用引進(jìn)人才、提升企業(yè)核心競爭力、推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展、完成經(jīng)營目標(biāo)、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等方面的情況。

（二）對總經(jīng)理，主要考核其執(zhí)行董事會決議、組織企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、提高企業(yè)管理效能、完成經(jīng)營效益目標(biāo)等方面的情況。

（三）對黨委書記，主要考核其貫徹執(zhí)行黨和國家路線、方針、政策，參與企業(yè)重大問題決策，發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用，開展職工思想政治工作，推動物質(zhì)文明、政治文明、精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面的情況。

（四）對其他企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，主要考核其履行崗位職責(zé)和分管工作的完成情況。

第四十九條 任期考核評價一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：

（一）由市國資委組織考核評價組，制定考核評價方案，發(fā)布考核評價預(yù)告。

（二）由市國資委組織社會中介機(jī)構(gòu)，對企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況進(jìn)行審計并提出審計報告。

（三）召開述職述廉會議，進(jìn)行民主測評。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分別述職述廉，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、所屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員和職工代表聽取述職述廉并參加民主測評。

（四）采取個別談話、發(fā)放評價意見表、查閱資料、實地考察、專項調(diào)查等方法，廣泛深入地了解情況。

（五）根據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、企業(yè)績效評價、民主測評結(jié)果和各方面評價意見，形成考核評價報告及考核評價等次建議，提交市國資委黨委審定。

（六）考核評價結(jié)果經(jīng)市國資委黨委審定后，向考核評價對象所在企業(yè)及本人反饋考核評價意見。

考核評價的程序可同上，也可適當(dāng)簡化。

第五十條 在任期考核評價過程中，考核評價組應(yīng)認(rèn)真聽取監(jiān)事會對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營管理業(yè)績的評價，以及對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任免建議。

第五十一條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價結(jié)果分為 “ 優(yōu)秀 ”、“ 稱職 ”、“ 基本稱職 ”、“ 不稱職 ” 四個等次。根據(jù)考核評價結(jié)果，建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績檔案，作為對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實施任免和獎懲的重要依據(jù)。

第八章 激勵和約束

第五十二條 建立健全以考核評價為基礎(chǔ)，與崗位職責(zé)和工作業(yè)績掛鉤，短期激勵與中長期激勵、精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員激勵機(jī)制。

第五十三條 對國有獨資、控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員推行年薪制。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬由基本年薪和績效年薪兩部分組成?；灸晷礁鶕?jù)崗位確定，崗變薪變；績效年薪根據(jù)業(yè)績考核結(jié)果確定，部分績效年薪當(dāng)期兌現(xiàn)，其余延期到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員離任或連任的下一年兌現(xiàn)。

第五十四條

逐步加大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員中長期激勵力度。中長期激勵根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期目標(biāo)完成情況確定。探索對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員持有股權(quán)、實行股權(quán)激勵等中長期激勵措施。

第五十五條

建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員獎勵制度。獎勵企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員可采取授予榮譽(yù)稱號、通報表揚、給予一次性物質(zhì)獎勵等辦法。

第五十六條

建立健全 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員監(jiān)督機(jī)制。完善出資人監(jiān)督，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、法律監(jiān)督和職工群眾監(jiān)督。

第五十七條 市國資委紀(jì)委和企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門按照中央和省、市委有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)守法和廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，加強(qiáng)企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員中的黨員應(yīng)按照《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》的規(guī)定，主動接受黨組織和黨員的監(jiān)督。

第五十八條 市國資委依法向國有獨資、控股企業(yè)派駐監(jiān)事會。監(jiān)事會按照《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督。

第五十九條 通過企務(wù)公開等形式，加強(qiáng)職工民主監(jiān)督。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員每年應(yīng)向職工代表大會報告履行職責(zé)和廉潔自律的情況，并由職工代表進(jìn)行民主評議。

第六十條

按照公開、透明的原則，規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費行為，明確標(biāo)準(zhǔn)，納入企業(yè)預(yù)算管理。

第六十一條

完善企業(yè)法定代表人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任 審計制度。企業(yè)法定代表人在離任和任期屆滿時，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。企業(yè)發(fā)生重大財務(wù)異常情況時，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行專項經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。

第六十二條

實行重大事項報告制度。企業(yè)法人代表對企業(yè)經(jīng)營管理狀況應(yīng)定期向市國資委報告；對企業(yè)重大產(chǎn)權(quán)和人事變動、分配方案、一定數(shù)額以上的投資及貸款擔(dān)保等重大事項，須按有關(guān)規(guī)定向市國資委報告或備案。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項，須按管理權(quán)限及時向市國資委報告，報告事項的范圍、內(nèi)容和方式按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十三條 建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任追究制度。對因經(jīng)營決策不當(dāng)、經(jīng)營管理不善、違反工作規(guī)程、濫用職權(quán)等原因，致使企業(yè)遭受重大損失的，給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第六十四條 實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職回避和公務(wù)回避制度。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職和公務(wù)回避按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章 免職和辭職

第六十五條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)免去或解聘現(xiàn)職：

（一）達(dá)到退休年齡。

（二）因健康原因不能堅持正常工作連續(xù)一年以上。

（三）任期考核評價被確定為 “ 不稱職 ”，或連續(xù)兩年未完成經(jīng)營目標(biāo)。

（四）因失職、瀆職對企業(yè)造成重大損失或國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。

（五）因其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職。

第六十六條 實行 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員辭職制度。辭職包括因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責(zé)令辭職。

（一）因公辭職，是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員因工作需要變動職務(wù)，依照法律和有關(guān)規(guī)定辭去現(xiàn)任職務(wù)。

（二）自愿辭職，是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員因個人原因或其他原因，自行提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。

自愿辭職，需提交書面申請，市國資委黨委自收到申請書之日起三個月內(nèi)予以答復(fù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自離職。對擅自離職的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。

（三）引咎辭職，是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員因工作嚴(yán)重失誤、失職造成惡劣影響，或?qū)χ卮笫鹿守?fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職，由本人主動提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。

（四）責(zé)令辭職，是指市國資委黨委根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職表現(xiàn)，認(rèn)定其不再適合擔(dān)任現(xiàn)職，通過一定程序責(zé)令其辭去現(xiàn)任職務(wù)。對拒不辭職的，應(yīng)當(dāng)免去現(xiàn)職。

第六十七條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有下列情形之一的，不得辭職：

（一）在涉及國家安全、重要機(jī)密等特殊崗位任職且不滿解密期。

（二）重要項目尚未完成，且必須由本人繼續(xù)完成。

（三）因涉嫌違法違紀(jì)正在接受審查。

（四）因其他原因不能立即辭職。

第六十八條 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員離職后，繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密和核心技術(shù)負(fù)有保密義務(wù)，保密期限按原任職企業(yè)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十九條 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員免職、辭職事宜，按管理權(quán)限和法定程序進(jìn)行。