第一篇：大連市國資委國有股權(quán)代表請示報告制度

大連市國資委國有股權(quán)代表請示報告制度（試行）

（征求意見稿）

為了規(guī)范國有股權(quán)代表的管理，維護國有資產(chǎn)出資人權(quán)益，依據(jù)國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，結(jié)合《大連市國資委國有股權(quán)代表管理暫行辦法》，特制定本報告制度。

第一條 本制度適用于由大連市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）出資的國有獨資公司、國有控股和大連市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱市國資公司）出資的國有參股公司。

第二條 本制度所稱國有股權(quán)代表是指由市國資委黨委委派、推薦的由市國資公司管理的在公司行使股東權(quán)力的董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事以及其他人員。

第三條 公司生產(chǎn)和經(jīng)營中有下列情況之一的，國有股權(quán)代表要以書面形式向國資公司報告：

（一）公司董事、監(jiān)事和副總經(jīng)理以上（含財務(wù)負(fù)責(zé)人）高級管理人員職務(wù)變動情況；

（二）公司自身進行抵押貸款以及為全資子公司的貸款擔(dān)保情況；

（三）以擴大生產(chǎn)經(jīng)營能力為目的的公司內(nèi)部重大資產(chǎn)變動或技改項目投資；

（四）對其它獨立法人的投資、且投資金額累計超過本公司凈資產(chǎn)的20%的情況；

（五）公司因違法或重大經(jīng)營失誤造成國有資產(chǎn)重大損失或危及國有資產(chǎn)安全的情況；

（六）公司進行公益性、救濟性捐贈支出，且支出金額超過應(yīng)納稅所得額10%及其以上情況。

以上報告事項，國資公司將作備案處理或視情況采取相應(yīng)處理措施。

第四條 公司有下列情況之一的，國有股權(quán)代表應(yīng)在實施前向國資公司提出書面報告：

（一）選舉和更換董事、監(jiān)事，決定董事、監(jiān)事的報酬事項；

（二）為非全資子公司及境內(nèi)外其它企業(yè)提供貸款擔(dān)保情況；

（三）公司的下列投資情況：

1、對其它獨立法人的投資、且投資金額累計超過本公司凈資產(chǎn)20%及其以上的情況；

2、向境外企業(yè)投資情況；

3、因被投資的企業(yè)發(fā)生虧損，致使公司的投資資本及權(quán)益減少20%以上的情況；

4、被投資的企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)或被兼并、收購情況。

（四）收購或兼并其它獨立企業(yè)法人情況；

（五）公司的非公益性、非救濟性捐贈支出情況；

（六）擴大或改變經(jīng)營范圍，改變經(jīng)營方式的情況；

（七）公司年度經(jīng)營計劃方案，財務(wù)預(yù)、決算方案，利潤分配或彌補虧損方案，董事會、監(jiān)事會成員年薪和年度考核獎勵方案；

（八）公司的增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

（九）公司發(fā)生合并、分立、變更公司形式、破產(chǎn)、解散以及被兼并、收購情況；

（十）其它需要公司股東會或董事會討論決定的情況。第五條 對按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)提交公司股東會討論決定的事項，國有股權(quán)代表應(yīng)在股東會召開的前15日將有關(guān)討論內(nèi)容向國資公司書面報告，由國資公司對所報告事項作出書面答復(fù)，國有股權(quán)代表只有持《國有股權(quán)代表委托書》方可在股東會上按國資公司的答復(fù)意見進行表決，并將表決結(jié)果于股東會結(jié)束之日起3日內(nèi)向國資公司報告。

第六條 對按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)提交公司董事會討論決定的事項，國有股權(quán)代表應(yīng)在董事會召開的前10日將有關(guān)討論內(nèi)容向國資公司書面報告，由國資公司對所報告事項作出書面答復(fù)，國有股權(quán)代表在董事會上只能按國資公司的答復(fù)意見進行表決，并將表決結(jié)果于董事會結(jié)束之日起3日內(nèi)向國資公司報告。

第七條 國有股權(quán)代表應(yīng)在書面報告中表明下列事項并同時報送相關(guān)材料：

（一）公司股東會或董事會將要討論決定的事項；

（二）個人意見（有多名國有股權(quán)代表的，應(yīng)包括其他國有股權(quán)代表的意見）；

（三）供國資公司參考的個人傾向性意見或建議；

（四）每位國有股權(quán)代表的簽名。

第八條 國有股權(quán)代表在正式到任后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)向國資公司提供公司上一年度及本年度截止劃轉(zhuǎn)月的財務(wù)報表、所有者權(quán)益結(jié)構(gòu)情況及對外擔(dān)保明細(xì)。對于全資子公司和絕對控股公司還要提供財務(wù)狀況詳細(xì)資料（具體見附表1）。

第九條 國有股權(quán)代表每半年末10日內(nèi)應(yīng)向國資公司簡要匯報工作，年度終了30日內(nèi)應(yīng)書面匯報工作。匯報內(nèi)容主要包括：生產(chǎn)經(jīng)營、國有股權(quán)益、收益上繳和重大決策落實情況等。

第十條 對公司涉及第三條第（三）、（四）項、第四條第（三）項第1、2點和第（四）、（六）、（八）項的行為，國有股權(quán)代表還應(yīng)提交實施的可行性方案書面材料，主要內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)狀和效益情況；

（二）項目實施的可行性分析報告；

（三）其它需要說明的問題。

可行性分析報告除理論闡述外，還應(yīng)有具體的數(shù)據(jù)說明。第十一條 國資公司將指定專門的機構(gòu)或人員受理國有股權(quán)代表的報告，對須取得國資公司書面答復(fù)意見方能在股東會或董事會上表決的事項，國資公司將在收到書面報告之日起的規(guī)定時間內(nèi)作出明確的答復(fù)意見，其中需在股東會上表決的事項應(yīng)在14日內(nèi)、需在董事會上表決的事項應(yīng)在9日內(nèi)作出書面答復(fù)。

第十二條 對國有股權(quán)代表報告的事項，國資公司認(rèn)為有必要時，可以要求國有股權(quán)代表進一步報送有關(guān)詳細(xì)材料或派專門人員作深入調(diào)查。

第十三條 國資公司必須對國有股權(quán)代表上報的報告內(nèi)容予以保密，如因泄露公司商業(yè)秘密而造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第十四條 國有股權(quán)代表未按規(guī)定履行報告制度、報告情況虛假或未按國資公司的答復(fù)意見表決的，國資公司將給予警告或按管理權(quán)規(guī)定免除其國有股權(quán)代表資格，對警告無效并因此造成國有股權(quán)益受到侵害的，還要依法追究其相應(yīng)責(zé)任。

第十五條 對國有股權(quán)代表的報告事項拖延不辦或不負(fù)責(zé)任、盲目答復(fù)，致使國有股權(quán)益受到侵害的，國資公司將視情節(jié)輕重追究責(zé)任人員的經(jīng)濟、行政甚至法律責(zé)任。

第十六條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本辦法自2007年

月

日起試行。

第二篇：大連市國資委選聘中介機構(gòu)管理辦法

《大連市國資委選聘中介機構(gòu)管理辦法（試行）》

發(fā)布部門：大連國資委 發(fā)布時間：2015-12-24 16:50:22 信息來源：市國資委 審計處

第一章 總則

第一條 為規(guī)范大連市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）中介機構(gòu)選聘行為，提高國有資產(chǎn)監(jiān)管的針對性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市國資委選聘審計、評估、法律、財務(wù)顧問及其他與國有資產(chǎn)監(jiān)管相關(guān)的中介機構(gòu)的行為。

第三條 選聘中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則。

第四條 市國資委成立選聘中介機構(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“選聘領(lǐng)導(dǎo)小組”），組長由主管委領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括相關(guān)處室及大連產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“產(chǎn)交所”）的負(fù)責(zé)人。選聘領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)選聘領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“選聘辦公室”），選聘辦公室設(shè)在審計監(jiān)督處。

選聘領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：提出中介機構(gòu)選聘、備選庫建立和管理的指導(dǎo)性意見；部署相關(guān)工作；對中介機構(gòu)進入備選庫綜合評審等重要事項進行決策；聽取選聘辦公室相關(guān)情況匯報，提出具體要求。

選聘辦公室主要職責(zé)：組織建立中介機構(gòu)備選庫；組織協(xié)調(diào)日常中介機構(gòu)選聘工作；對外統(tǒng)一發(fā)布信息；負(fù)責(zé)中介機構(gòu)備選庫的動態(tài)管理；建立中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價檔案；向選聘領(lǐng)導(dǎo)小組匯報情況，提出建議；完成選聘領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作等等。

第二章 建立中介機構(gòu)備選庫

第五條 市國資委根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公開征集和評審，建立中介機構(gòu)備選庫，實施分類、動態(tài)和規(guī)范化管理。

第六條 符合下列條件的中介機構(gòu)，可提出加入備選庫申請：

（一）依法設(shè)立并具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)；

（二）有良好的社會信譽，近三年沒有不良執(zhí)業(yè)記錄；

（三）上通過了有關(guān)部門的年檢；

（四）具有為國資服務(wù)的實踐工作經(jīng)驗；

（五）其他專項條件。

第七條 申請加入備選庫的中介機構(gòu)，需提交以下材料：

（一）申請書；

（二）營業(yè)執(zhí)照（副本）、執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書、組織機構(gòu)代碼證、執(zhí)業(yè)人員資格證書的復(fù)印件；

（三）部門設(shè)置、人員構(gòu)成等基本情況；

（四）內(nèi)部質(zhì)量管理和風(fēng)險控制制度；

（五）近三年的業(yè)務(wù)收入及業(yè)績證明、行業(yè)排名、年檢和榮譽證書等材料；

（六）要求提交的其他材料。

第八條 選聘辦公室對備選中介機構(gòu)資質(zhì)、規(guī)模、工作業(yè)績等情況進行審核，按類別提出入庫名單，報送選聘領(lǐng)導(dǎo)小組進行綜合評審，經(jīng)批準(zhǔn)后予以公布。第九條 中介機構(gòu)備選庫原則上每兩年調(diào)整一次。選聘辦公室根據(jù)工作需要、中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價、行業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)等客觀情況變化，適時更新中介機構(gòu)備選庫，對新增符合條件的中介機構(gòu)即時納入，對有下列情形之一的，即時調(diào)整出備選庫：

（一）已不符合本辦法第六條任一條款規(guī)定的；

（二）發(fā)現(xiàn)與服務(wù)單位存在惡意串通等不誠信行為的；

（三）泄露國家或企業(yè)秘密的；

（四）出具虛假、不實報告的；

（五）因服務(wù)質(zhì)量等原因受到企業(yè)投訴經(jīng)查證屬實的；

（六）服務(wù)質(zhì)量評價檔次為差的；

（七）其他不符合要求的情況。

第三章 選聘中介機構(gòu)程序

第十條 經(jīng)市國資委分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，需要中介服務(wù)的業(yè)務(wù)處室向選聘辦公室提交中介服務(wù)申請表，內(nèi)容包括：項目情況說明，中介機構(gòu)資質(zhì)、經(jīng)驗、完成時限等方面要求和其他需說明的事項。

第十一條 選聘辦公室根據(jù)業(yè)務(wù)處室要求，組織開展選聘工作。

（一）挑選。選聘辦公室從備選庫中挑選與業(yè)務(wù)需求相適應(yīng)的中介機構(gòu)，將名單轉(zhuǎn)送產(chǎn)交所；

（二）搖號。在選聘辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)處室（必要時可邀請業(yè)務(wù)需求企業(yè)）的共同監(jiān)督下，由產(chǎn)交所負(fù)責(zé)部門按照擬聘請數(shù)量與備選數(shù)量1:3的比例搖號選取備選中介機構(gòu)，并將選定中介機構(gòu)名單送交選聘辦公室；

（三）通知。選聘辦公室向選定的中介機構(gòu)發(fā)出通知，中介機構(gòu)按照項目要求制訂工作方案；

（四）報方案。中介機構(gòu)將工作方案密封，報送選聘辦公室，準(zhǔn)備參加評審；

（五）評審。選聘辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)處室和有關(guān)專家（必要時可邀請業(yè)務(wù)需求企業(yè)）組成不少于5人的評審專家組，對工作方案進行評審，確定聘用名單。

（六）簽合同。選聘辦公室將評審情況報分管領(lǐng)導(dǎo)后，與入選中介機構(gòu)簽訂委托合同。涉及企業(yè)付費的項目，由選聘辦公室將評審結(jié)果通知企業(yè)，由企業(yè)與中介機構(gòu)簽訂委托合同。

第十二條 特殊項目的選聘工作，經(jīng)委決策程序批準(zhǔn)可特殊處理。

第十三條 財務(wù)顧問的選聘直接履行評審程序。分管領(lǐng)導(dǎo)、選聘辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)處室、業(yè)務(wù)需求企業(yè)組成評審專家組，對備選庫中或企業(yè)推薦的不少于3家備選機構(gòu)的項目方案進行逐一評審。選聘辦公室將評審情況報委決策程序批準(zhǔn)，確定入選中介機構(gòu)。財務(wù)顧問經(jīng)企業(yè)聘用后，原則上不再參與市國資委其它企業(yè)財務(wù)顧問的選聘。

第四章 評價監(jiān)督與責(zé)任追究

第十四條 根據(jù)“誰使用誰評價”的原則，由使用處室在項目結(jié)束后一周內(nèi)對中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量進行評價，填寫《中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價表》送交審計監(jiān)督處，作為備選庫調(diào)整和選聘中介機構(gòu)的重要依據(jù)。

第十五條 相關(guān)工作人員及評審專家與中介機構(gòu)有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避。

第十六條 中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照委托合同約定，獨立、客觀、公正地執(zhí)業(yè)，不得將項目轉(zhuǎn)包或分包。

第十七條 相關(guān)工作人員在選聘工作中有徇私舞弊、謀取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為的，按有關(guān)規(guī)定給予黨政紀(jì)處分，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)；評審專家及中介機構(gòu)有上述行為的，視情節(jié)輕重，分別給予警告或解聘，取消入選備選庫資格、限制或禁止其在市國資系統(tǒng)從事中介服務(wù)等處理。

第五章 附則

第十八條 出資企業(yè)需報市國資委審批的事項，涉及聘請中介機構(gòu)的，由市國資委統(tǒng)一選聘；需報市國資委備案的事項，涉及聘用中介機構(gòu)的，由企業(yè)從市國資委備選庫中選聘，并將相關(guān)情況報送市國資委備案。

第十九條 本辦法由市國資委審計監(jiān)督處負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：國資委關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司

國資委關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司

進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕124號

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范國有股東與上市公司資產(chǎn)重組行為，保護各類投資者權(quán)益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組所涉及的有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱國有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國有股東或潛在國有股東（經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國有股東的，以下統(tǒng)稱為國有股東）向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)并涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。

國有股東向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)不涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

二、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：

（一）有利于促進國有資產(chǎn)保值增值，符合國有股東發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競爭力；

（三）標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙；

（四）標(biāo)的資產(chǎn)定價應(yīng)當(dāng)符合市場化原則，有利于維護各類投資者合法權(quán)益。

三、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)做好可行性論證，認(rèn)真

分析本次重組對國有股東、上市公司及資本市場的影響，并提出可行性報告。如涉及國有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問題，國有股東應(yīng)當(dāng)制訂解決方案。

四、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)與上市公司充分協(xié)商。國有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項進行協(xié)商時，應(yīng)當(dāng)采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格的保密制度和責(zé)任追究制度。國有股東聘請中介機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與所聘請的中介機構(gòu)簽署保密協(xié)議。

五、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項在依法披露前，市場出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時，國有股東應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)；必要時，應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價格明顯異動，對本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的，國有股東應(yīng)當(dāng)調(diào)整資產(chǎn)重組方案，必要時應(yīng)當(dāng)中止本次重組事項，且國有股東在3個月內(nèi)不得重新啟動。

六、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

七、國有股東就本次資產(chǎn)重組事項進行內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請股票停牌。同時，將可行性研究報告報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)預(yù)審核。

國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

國有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項需由股東會（股東大會）作出決議的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出

具意見后，提交股東會（股東大會）審議。

八、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到國有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報告后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)出具意見，并及時通知國有股東，由國有股東書面通知上市公司依法披露。在中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi)，國有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意的，上市公司股票須立即復(fù)牌，國有股東3個月內(nèi)不得重新啟動該事項。

九、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會審議通過后，國有股東應(yīng)當(dāng)在上市公司股東大會召開日前不少于20個工作日，按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在上市公司股東大會召開前5個工作日出具批復(fù)文件。

十、國有股東對上市公司進行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送以下材料：

（一）關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請示及方案；

（二）上市公司董事會決議；

（三）本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計報告、評估報告及作價依據(jù)；

（四）國有股東上一的審計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的報告或中期報告；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求的其他材料。

十一、國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）本次資產(chǎn)重組的原因及目的；

（二）本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來盈利預(yù)測及其依據(jù)；

（三）本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價的說明；

（四）本次資產(chǎn)重組對國有股東及上市公司權(quán)益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。

十二、國有股東違反本規(guī)定的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其整改，并按照監(jiān)管權(quán)限，直接或責(zé)成相關(guān)方面對相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)追究賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

社會中介機構(gòu)在國有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門；情節(jié)嚴(yán)重的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可通報企業(yè)3年內(nèi)不得聘請該中介機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

國 資 委

二○○九年六月二十四日

第四篇：國資委修改國有企業(yè)改革意見

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國資委修改國有企業(yè)改革意見

作者：

來源：《中國信息界·e制造》2014年第03期

國資委副主任黃淑和日前在《求是》雜志撰文指出，國資委正在抓緊研究、修改進一步深化國有企業(yè)改革的意見。將通過多種方式推進具備條件的國有企業(yè)改制上市，暫不具備上市條件的國有企業(yè)通過引入各類投資者，實現(xiàn)股權(quán)多元化。

第五篇：國資委：堅定不移地推進國有企業(yè)改革發(fā)展

國資委：堅定不移地推進國有企業(yè)改革發(fā)展

經(jīng)過30多年改革開放，我國國有企業(yè)管理體制與經(jīng)營機制發(fā)生了深刻變化。國有經(jīng)濟活力、競爭力進一步增強，對國民經(jīng)濟的控制力、影響力不斷提高。在新的歷史時期，國有企業(yè)改革面臨著更加復(fù)雜的環(huán)境，國有經(jīng)濟發(fā)展擔(dān)負(fù)著更加重大的使命，我們必須堅持正確的改革方向，堅定不移地推進國有企業(yè)改革，理直氣壯地發(fā)展壯大國有經(jīng)濟。

一、國有企業(yè)改革發(fā)展走出了一條中國特色的成功之路

改革開放以來，我們黨帶領(lǐng)全國人民堅持走中國特色社會主義道路，取得了舉世矚目的成就。在這個過程中，我國確立了社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)，建立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度。國有企業(yè)從改革開放初期的擴權(quán)讓利、承包經(jīng)營到建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從破產(chǎn)關(guān)閉、重組并購到國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整，從3年改革脫困到做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)，經(jīng)歷了不斷探索、不斷深化改革的歷程，走出了一條中國特色的成功之路。

公司制股份制改革取得重大進展。通過引進戰(zhàn)略投資者、推行規(guī)范改制和境內(nèi)外資本市場上市，大多數(shù)國有企業(yè)實現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)多元化，成為國有控股(參股)公司。目前全國國有企業(yè)改制面超過90%，中央企業(yè)及其下屬企業(yè)改制面由2002年的30.4%提高到72.1%。截至2011年6月底，中央企業(yè)控股境內(nèi)外上市公司達(dá)359家，中央企業(yè)資產(chǎn)總額的54.07%、凈資產(chǎn)的68.67%、營業(yè)收入的60.4%都在上市公司。同時，國務(wù)院國資委依據(jù)《公司法》，在中央企業(yè)深入推進建立規(guī)范董事會試點，積極探索中國特色公司治理模式，國有企業(yè)決策更加科學(xué)，管理更加有效，防范抵御風(fēng)險的能力不斷增強。

國有企業(yè)經(jīng)營機制發(fā)生深刻變化。適應(yīng)市場競爭要求，國有企業(yè)不斷深化內(nèi)部改革，普遍實行全員勞動合同制、全員競爭上崗和以崗位工資為主的工資制度，初步建立了干部能上能下、職工能進能出、工資能升能降的新機制。一批企業(yè)已形成比較完善的面向社會公開招聘和全體員工競爭上崗、量化考核、末位淘汰、收入分配與業(yè)績緊密掛鉤的市場化機制。一些企業(yè)還探索了工資集體協(xié)商制度和股權(quán)期權(quán)等中長期激勵制度。特別是國有大企業(yè)面向全球招聘高級管理人員，逐步推進經(jīng)營管理人才職業(yè)化、市場化、國際化，實現(xiàn)了國有企業(yè)高管市場化選聘的重大突破。

國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整深入推進。通過國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，國有企業(yè)“小散亂”的格局根本改觀，國有資產(chǎn)逐步向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中。目前，分布在食品制造、紡織、木材加工等一般生產(chǎn)加工行業(yè)的國有企業(yè)資產(chǎn)比重下降至11.9%，分布在基礎(chǔ)性行業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)資產(chǎn)比重上升到50.6%。經(jīng)過多年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和布局優(yōu)化，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟命脈、國家安全和國計民生的重要行業(yè)與領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位。在軍工、電信、民航、石油及天然氣開采和電力供應(yīng)領(lǐng)域，國有經(jīng)濟占90%以上。

新的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制建立并不斷完善。按照黨的十六大確立的重大原則，中央、省、市三級組建了國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)，代表政府履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，在機構(gòu)設(shè)置上實現(xiàn)了政府公共管理職能和出資人職能的分離，為真正實現(xiàn)政企分開、政資分開奠定了制度基礎(chǔ)。國資委作為國有資產(chǎn)出資人代表，牢牢把握定位，認(rèn)真履行職責(zé)，著力完善業(yè)績考核、薪酬分配、責(zé)任追究等激勵約束機制，不斷強化產(chǎn)權(quán)監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督、監(jiān)事會監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督，推動國有企業(yè)突出主業(yè)、提高管控能力、加強自主創(chuàng)新、強化風(fēng)險防控，層層落實了國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，促進了國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。同時，尊重企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，不干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，使國有企業(yè)真正成為獨立的市場主體。

體制機制創(chuàng)新極大地激發(fā)了國有企業(yè)活力，國有經(jīng)濟的發(fā)展質(zhì)量和運行效率大幅提升。截至2010年底，全國國有企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)68.6萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入32萬億元，實現(xiàn)凈利潤1.7萬億元，分別是2002年的3.8倍、3.8倍和7.2倍；國有資產(chǎn)保值增值率106.9%，平均資產(chǎn)收益率7.4%，分別比2002年提高3.8個百分點和4.1個百分點。國有企業(yè)改革發(fā)展的顯著成效，既彰顯了中國特色社會主義制度的優(yōu)勢，也豐富了中國特色社會主義道路的偉大實踐。實踐表明，國有經(jīng)濟與市場經(jīng)濟完全能夠有機結(jié)合，通過深化改革、創(chuàng)新體制、轉(zhuǎn)換機制，國有企業(yè)完全可以在市場競爭中發(fā)展壯大、做強做優(yōu)。

二、國有經(jīng)濟在經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的重要作用

長期以來，面對國內(nèi)外復(fù)雜多變的環(huán)境，國有企業(yè)堅決服從中央宏觀調(diào)控，堅持做強做優(yōu)主業(yè)，保持了快速發(fā)展的好勢頭。2002年至2011年，全國國有企業(yè)營業(yè)收入年均增長17.6%，實現(xiàn)利潤年均增長22%，上繳稅金年均增長17.9%，為國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。在應(yīng)對國際金融危機中，我國經(jīng)濟率先企穩(wěn)回升，一個重要原因就是國有經(jīng)濟帶頭響應(yīng)中央宏觀調(diào)控政策，為國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展提供強有力物質(zhì)支撐的同時，在保障市場供應(yīng)、穩(wěn)定物價、抗擊嚴(yán)重自然災(zāi)害和完成國家重大活動任務(wù)中發(fā)揮了中流砥柱的作用。

國有經(jīng)濟在結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。國有企業(yè)擁有強烈的產(chǎn)業(yè)報國使命感。在推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級中，國有企業(yè)帶頭淘汰落后產(chǎn)能，大力提高產(chǎn)業(yè)集中度，加強技術(shù)改造，提升產(chǎn)業(yè)層級，打造知名品牌。在培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，國有企業(yè)加快發(fā)展高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，加大攻關(guān)力度，率先實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)。國有企業(yè)注重發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，努力創(chuàng)新商業(yè)模式，實現(xiàn)從制造環(huán)節(jié)為主向研發(fā)設(shè)計和銷售服務(wù)兩端延伸的轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)著結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)升級。

國有經(jīng)濟在建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮著排頭兵作用。根據(jù)國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃，我國需要突破的11個重點領(lǐng)域和16個重大科技專項，中央企業(yè)幾乎全部涉及。“十一五”期間新建的企業(yè)國家重點實驗室，一半建在中央企業(yè)。有54家中央企業(yè)被正式命名為“創(chuàng)新型企業(yè)”。56個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟有24個由中央企業(yè)牽頭或參與組建。近年，中央企業(yè)主要專利指標(biāo)年均增長35%以上。2005年至2011年，中央企業(yè)共獲得國家科技獎勵467項，其中國家科技進步特等獎全部由中央企業(yè)獲得。具有國際先進水平的載人航天、繞月探測、特高壓和智能電網(wǎng)、通信4G標(biāo)準(zhǔn)、高速動車等重大科技創(chuàng)新成果和三峽工程、青藏鐵路、西氣東輸、西電東送等重大工程建設(shè)，都是由中央企業(yè)承擔(dān)完成的，充分展示了我國的科技水平和創(chuàng)新實力。

國有經(jīng)濟在“走出去”開展國際化經(jīng)營中發(fā)揮著領(lǐng)軍作用。國有企業(yè)特別是中央企業(yè)采取多種方式“走出去”，對外投資合作取得長足進展。2010年，中央企業(yè)對外直接投資達(dá)到499億美元，境外工程承包營業(yè)額達(dá)到538億美元。中央企業(yè)在海外承建了一批標(biāo)志性工程，獲得了一批重要能源資源，建設(shè)了一批技術(shù)研發(fā)中心，輸出了一批成套技術(shù)裝備，帶動了一大批中小企業(yè)集群式“走出去”，為擴大國際市場份額、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力作出了積極貢獻(xiàn)。中央企業(yè)已成為在國際競爭中與跨國公司同臺競技的重要力量，被一些發(fā)達(dá)國家視為最具威脅力的競爭對手。

國有經(jīng)濟在實現(xiàn)各類所有制共同發(fā)展中發(fā)揮著帶動作用。國有大企業(yè)通過擬訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，共享技術(shù)和資源，帶動和促進了各行各業(yè)的快速發(fā)展。國有企業(yè)注重把自身的技術(shù)、資本、規(guī)模和人才的優(yōu)勢與私營企業(yè)機制靈活、風(fēng)險意識強的特點有機結(jié)合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，相互融合，共同發(fā)展。例如，電信運營大企業(yè)帶動了設(shè)備制造商、內(nèi)容服務(wù)提供商、業(yè)務(wù)代理銷售商等一大批企業(yè)的發(fā)展；工程建設(shè)大企業(yè)發(fā)揮技術(shù)、資金、品牌優(yōu)勢積極承接大型工程，帶動設(shè)備制造、工程建設(shè)、勞務(wù)輸出等企業(yè)的發(fā)展。國有經(jīng)濟與非公經(jīng)濟是和諧共生、協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中公平競爭、相互促進、互利共贏，共同為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)和全面小康社會建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

國有經(jīng)濟在維護社會和諧穩(wěn)定中發(fā)揮著表率作用。國有企業(yè)積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、和諧發(fā)展，為各類企業(yè)做出了表率。在發(fā)展成果全民共享方面，2003年至2010年國有企業(yè)累計上繳稅金13.6萬億元，劃歸社?；饑泄蓹?quán)2119億元；“十一五”期間，中央企業(yè)歸屬母公司所有者權(quán)益凈增加2.9萬億元，累計上繳國有資本收益達(dá)1686億元。在節(jié)能減排方面，“十一五”期間中央企業(yè)節(jié)能4900萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，是國家下達(dá)節(jié)能考核目標(biāo)的1.8倍；化學(xué)需氧量排放量減少36.1%，降幅超過全國平均水平23.7個百分點；二氧化硫排放量減少36.3%，降幅超過全國平均水平22個百分點。此外，國有企業(yè)積極參與定點扶貧、援疆援藏和各類社會公益事業(yè)，2008年至2010年中央企業(yè)累計用于扶貧、救災(zāi)、公益事業(yè)等捐贈達(dá)133.7億元，為構(gòu)建和諧社會作出了積極貢獻(xiàn)。

實踐充分證明，國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要支柱，是全面建設(shè)小康社會的重要力量，是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)。國有企業(yè)是全國人民的企業(yè)，是造福全民、服務(wù)社會的企業(yè)。做強做優(yōu)國有企業(yè)，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國經(jīng)濟實力、國防實力、國家競爭力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用；對于提高人民生活水平，實現(xiàn)共同富裕，保持社會穩(wěn)定，建設(shè)中國特色社會主義，具有十分重要的意義。

三、堅持正確的改革方向，堅定不移地推進國有企業(yè)改革發(fā)展

國有企業(yè)改革發(fā)展的實踐，使我們進一步加深了對社會主義市場經(jīng)濟體制的認(rèn)識，增強了搞好國有企業(yè)、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟的信心。同時，我們也清醒地看到，國有企業(yè)改革發(fā)展仍面臨著諸多矛盾和問題。主要是：國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)仍不完善，國有資本流動機制仍不順暢，國有經(jīng)濟布局調(diào)整任務(wù)仍然艱巨，國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力、管理水平與國際先進企業(yè)還有不小差距。我們要深入學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會、全面落實中央有關(guān)決策部署，牢牢把握正確的改革方向，堅定不移地推進國有企業(yè)改革與發(fā)展。

堅持社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度，理直氣壯地發(fā)展壯大國有經(jīng)濟。我國《憲法》明確規(guī)定，我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。黨的十五大對我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度進行了全面闡述，十六大、十七大進一步強調(diào)要堅持“兩個毫不動搖”。在建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中，國有經(jīng)濟和整個公有制經(jīng)濟只能搞好，只能加強，不能削弱。要深入推進國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，使國有資本更多地向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向具有優(yōu)勢的行業(yè)集中，向大企業(yè)大集團集中，向企業(yè)主業(yè)集中。要推動國有大型企業(yè)做強做優(yōu)，加快培育一批具有國際競爭力的世界一流企業(yè)，增強我國在國際競爭合作中的話語權(quán)。要吸收民間資本參與國有企業(yè)改制重組，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，發(fā)揮國有大企業(yè)引領(lǐng)帶動作用，促進各種所有制企業(yè)共同發(fā)展。

堅持市場化改革方向，深入推進國有企業(yè)改革。黨的十四屆三中全會作出了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要決定，提出國有企業(yè)的改革方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。黨的十六屆三中全會進一步提出，要堅持社會主義市場經(jīng)濟的改革方向。黨的十七大、十七屆五中全會對國有企業(yè)公司制股份制改革提出了明確要求。建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，實現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟的有機結(jié)合，最重要的是形成適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的國有企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制。要加大國有大型企業(yè)公司制股份制改革力度，具備條件的要積極引進戰(zhàn)略投資者，推進主營業(yè)務(wù)整體上市。要逐步擴大建立規(guī)范董事會試點企業(yè)的范圍，建立健全董事會運作機制，探索中國特色的國有企業(yè)公司治理模式。要按照市場化原則，深化企業(yè)內(nèi)部制度改革，探索職業(yè)經(jīng)理人制度。

堅持國有資產(chǎn)管理體制改革的正確方向，不斷完善國有資產(chǎn)管理體制。黨的十六大和十六屆二中全會作出了國有資產(chǎn)管理體制改革的重大決策，確立了政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的重大原則。黨的十七大進一步強調(diào)要完善各類國有資產(chǎn)管理體制和制度。要按照“三分開、三統(tǒng)一、三結(jié)合”的原則，進一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)體系、組織體系和責(zé)任體系，加快制訂與《企業(yè)國有資產(chǎn)法》相配套的法規(guī)規(guī)章，推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管全覆蓋。要針對國有資產(chǎn)監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，著力完善制度、落實責(zé)任、強化監(jiān)管，增強工作的有效性。要推動與地方對接，加強與部委聯(lián)系，營造良好輿論環(huán)境，切實增強工作合力，形成依靠地方、聯(lián)合部門、協(xié)調(diào)各界、共促發(fā)展的國有資產(chǎn)監(jiān)管大格局。堅持遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，推動企業(yè)科學(xué)發(fā)展。黨的十七屆五中全會明確提出，“十二五”時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主題是科學(xué)發(fā)展，主線是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。國有經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的支柱，在深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中擔(dān)負(fù)著重要責(zé)任，必須發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。要按照市場化原則和資本屬性合理配置資源，形成適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的管理體制和經(jīng)營機制。要充分調(diào)動和發(fā)揮企業(yè)的積極性和能動性，推進企業(yè)發(fā)展方式由主要依靠要素投入、規(guī)模擴張向主要依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。要加快企業(yè)“走出去”步伐，立足全球配置資源，逐步實現(xiàn)戰(zhàn)略、運營、管理全球化。要引導(dǎo)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，不斷追求經(jīng)濟、社會、環(huán)境的綜合價值最大化，模范履行社會責(zé)任，為全社會企業(yè)做出表率。

堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用。黨中央歷來高度重視國有企業(yè)黨的建設(shè)。黨的十五屆四中全會明確提出加強和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)是加快國有企業(yè)改革和發(fā)展的根本保證。黨的十六大以來，以胡錦濤同志為總書記的黨中央對國有企業(yè)黨的建設(shè)提出了一系列新要求。實踐充分證明，黨建工作始終是國有企業(yè)改革發(fā)展的重要內(nèi)容，是國有企業(yè)的獨特政治資源，是實現(xiàn)國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要保障。要堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，深入探索現(xiàn)代企業(yè)制度條件下發(fā)揮黨組織政治核心作用的有效方法與途徑，努力把企業(yè)黨組織的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為核心競爭力。要堅持黨管干部原則與市場化選聘相結(jié)合，繼續(xù)擴大公開招聘企業(yè)經(jīng)營管理者范圍，逐步推進選人用人機制職業(yè)化、市場化、專業(yè)化、國際化，營造優(yōu)秀人才脫穎而出的良好環(huán)境。要加強反腐倡廉建設(shè)，為國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供有力保障。