第一篇：證券市場基礎(chǔ)知識最新模擬試題24

證券市場基礎(chǔ)知識最新模擬試題

1.證券市場法律制度

證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。(單項選擇題)1: A：公開

[錯] 2: B：誠實信用

[對]

3: C：公正

[錯] 4: D：公平

[錯]

2.按計息方式分類的債券

浮動利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。(單項選擇題)1: A：經(jīng)濟(jì)增長率

[錯] 2: B：再貼現(xiàn)率

[錯] 3: C：基準(zhǔn)利率

[對]

4: D：物價上漲率

[錯]

3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時間是（）。(單項選擇題)1: A：2003年12月15日

[對]

2: B：2002年12月26日

[錯] 3: C：2002年11月26日

[錯] 4: D：2003年11月26日

[錯]

4.恒生指數(shù)

現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（）。(單項選擇題)1: A：100點(diǎn)

[錯] 2: B：1000點(diǎn)

[錯] 3: C：10000點(diǎn)

[錯] 4: D：975.47 [對]

5.律師事務(wù)所

按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄。(單項選擇題)1: A：證券公司

[錯]

2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商

[對]

3: C：證券咨詢機(jī)構(gòu)

[錯] 4: D：證券投資機(jī)構(gòu)

[錯]

6.基金持有人

公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權(quán)利。(單項選擇題)1: A：股東大會

[錯] 2: B：董事會

[對]

3: C：監(jiān)事會

[錯] 4: D：收益人大會

[錯] 7.按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券

一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。(單項選擇題)1: A：政府債券、公司債券、金融債券

[錯] 2: B：金融債券、公司債券、政府債券

[錯] 3: C：政府債券、金融債券、公司債券

[對]

4: D：金融債券、政府債券、公司債券

[錯]

8.證券市場的產(chǎn)生

美國最早的證券交易所是（）。(單項選擇題)1: A：紐約證券交易所

[錯] 2: B：芝加哥證券交易所

[錯] 3: C：費(fèi)城證券交易所

[對]

4: D：波士頓證券交易所

[錯]

9.金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值

無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價值都（）。1: A:大于零

[錯] 2: B:小于零

[錯] 3: C:等于零

[錯] 4: D:大于或等于零

[對]

10.債券的定義與特征

債券是實際應(yīng)用的（）的證書。(單項選擇題)

(單項選擇題)1: A：真實資本

[對]

2: B：虛擬資本

[錯] 3: C：固定資本

[錯] 4: D：流動資本

[錯] 11.欺詐行為

按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。選擇題)1: A：內(nèi)幕交易行為

[錯] 2: B：操縱市場行為

[錯] 3: C：欺詐客戶行為

[對]

4: D：虛假陳述行為

[錯]

12.其他基金

在西方國家，貨幣市場基金不得投資于（）。(單項選擇題)1: A：銀行短期存款

[錯] 2: B：國庫券

[錯] 3: C：商業(yè)票據(jù)

[錯] 4: D：普通股

[對]

13.信用風(fēng)險

信用風(fēng)險最小的債券是（）。(單項選擇題)1: A：中央政府債券

[對]

2: B：地方政府債券

[錯]

(單項 3: C：金融債券

[錯] 4: D：公司債券

[錯]

14.《基金法》的主要內(nèi)容

我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。(單項選擇題)1: A：百分之三十以上

[錯] 2: B：百分之七十以上

[錯] 3: C：百分之十以上

[錯] 4: D：百分之五十以上

[對]

15.國際債券的分類

目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段是（）。(單項選擇題)1: A：揚(yáng)基債券

[錯] 2: B：武士債券

[錯] 3: C：龍債券

[錯] 4: D：歐洲債券

[對]

16.有價證券的分類

由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是（）。(單項選擇題)1: A：貨幣證券

[錯] 2: B：資本證券

[對]

3: C：商品證券

[錯] 4: D：憑證證券

[錯]

17.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型證券投資基金反映的是（）。(單項選擇題)1: A：所有權(quán)關(guān)系

[錯] 2: B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

[錯] 3: C：委托代理關(guān)系

[錯] 4: D：信托關(guān)系

[對]

18.按債券形態(tài)分類的債券

憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）。(單項選擇題)1: A：流通憑證

[錯] 2: B：會計憑證

[錯] 3: C：收款憑證

[對]

4: D：付款憑證

[錯]

19.場外交易市場的定義、特征和功能

以下證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。(單項選擇題)1: A：上海證券交易市場

[錯] 2: B：紐約證券交易市場

[錯] 3: C：那斯達(dá)克證券交易市場

[對]

4: D：倫敦證券交易市場

[錯] 20.歐洲債券

歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。(單項選擇題)1: A：英鎊

[錯] 2: B：歐元

[錯] 3: C：美元

[對]

4: D：特別提款權(quán)

[錯] 21.公司型基金

契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。(不定項選擇題)1: A：法律依據(jù)

[對]

2: B：運(yùn)作原理

[對]

3: C：投資者的地位

[對]

4: D：組織形式

[對]

22.基金資產(chǎn)的估值

關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。(不定項選擇題)1: A：上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券收盤價估值

[對]

2: B：上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券平均價估值

[錯] 3: C：首次公開發(fā)行的股票，按成本價估值

[對]

4: D：送股必須按估值日同一股票的收盤價估值

[錯]

23.有價證券的分類

未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。(不定項選擇題)1: A：非掛牌證券

[對] 2: B：非上市證券

[對]

3: C：掛牌證券

[錯] 4: D：停牌證券

[錯]

24.證券投資基金的作用

基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因為基金管理人（）。(不定項選擇題)1: A：投資經(jīng)驗比較豐富

[對]

2: B：信息資料相對齊備

[對]

3: C：投資行為相對理性

[對]

4: D：責(zé)任心相對較強(qiáng)

[錯]

25.按計息方式分類的債券

政府債券的（），關(guān)系著一國的社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。(不定項選擇題)1: A：發(fā)行規(guī)模

[對]

2: B：期限結(jié)構(gòu)

[對]

3: C：利率

[錯] 4: D：未清償余額

[對]

26.操縱市場

在證券市場上，（）屬于操縱市場的行為方式。(不定項選擇題)1: A：合謀

[對]

2: B：虛買虛賣

[對]

3: C：虛假陳述

[錯] 4: D：內(nèi)幕交易

[錯]

27.國債的分類

依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。(不定項選擇題)1: A：流通國債

[錯] 2: B：實物國債

[對]

3: C：貨幣國債

[對]

4: D：長期國債

[錯]

28.國債和國庫券

國債按資金用途分類，可以分為（）。(不定項選擇題)1: A：赤字國債

[對]

2: B：建設(shè)國債

[對]

3: C：戰(zhàn)爭國債

[對]

4: D：特種國債

[對]

29.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，包括（）。1: A：限定性

[對]

2: B：非限定性

[對]

3: C：固定性

[錯] 4: D：非固定性

[錯]

(不定項選擇題)30.《基金法》的調(diào)整對象與范圍

我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。(不定項選擇題)1: A：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

[對]

2: B：利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益

[錯] 3: C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

[對]

4: D：不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

[對] 31.金融期權(quán)的定義、特征與功能 金融期權(quán)的功能包括（）。(不定項選擇題)1: A:套期保值

[對]

2: B:控制風(fēng)險

[錯] 3: C:發(fā)現(xiàn)價格

[對]

4: D:投資組合[錯]

32.證券市場的結(jié)構(gòu)

按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。(不定項選擇題)1: A：股票市場

[對]

2: B：債券市場

[對]

3: C：拆借市場

[錯] 4: D：基金市場

[對]

33.金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)

NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)主要有（）。(不定項選擇題)1: A：按各樣本股的市場價值設(shè)權(quán)重

[對] 2: B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ)

[對]

3: C：以選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ)

[錯] 4: D：按樣本股的市場價值設(shè)量權(quán)重

[錯]

34.國際債券的定義和特征

國際債券在國際市場發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般有（）為主。題)1: C：英鎊

[對]

2: D：瑞士法朗

[對]

3: A：美元

[對]

4: B：日元

[對]

35.誠信建設(shè)的有效措施

上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。(不定項選擇題)1: A：大股東行為

[錯] 2: B：公司治理

[對]

3: C：信息披露

[對]

4: D：募集資金使用

[對]

36.國債基金

影響國債基金收益的主要因素是（）。(不定項選擇題)1: A：股利率

[錯] 2: B：貨幣市場利率

[對]

(不定項選擇 3: C：國債利率

[對]

4: D：匯率

[對]

37.基金投資風(fēng)險

我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開披露基金信息，不得有（）行為。(不定項選擇題)1: A：對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

[對]

2: B：承諾收益或損失

[對]

3: C：詆毀其他基金管理人

[對]

4: D：提示風(fēng)險

[錯]

38.證券投資基金的作用

證券投資基金具有（）等作用。(不定項選擇題)1: A：為中小投資者拓寬投資渠道

[對]

2: B：有利于證券市場國際化

[對]

3: C：有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

[對]

4: D：完善投資者結(jié)構(gòu)

[對]

39.基金管理人

基金管理人的義務(wù)包括（）等。(不定項選擇題)1: A：遵守基金契約

[對]

2: B：接受基金托管人的監(jiān)督

[對]

3: C：委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)

[錯] 4: D：召集基金份額持有人大會

[對]

40.基金投資風(fēng)險

基金在運(yùn)作過程中發(fā)生（）事項之一時，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。(不定項選擇題)1: A：基金持有人大會決議

[對]

2: B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動

[對]

3: C：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上

[對]

4: D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件

[對] 41.證券投資人

金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。

[錯]

42.限倉制度與大戶報告制度2002 在金融期貨限倉制度中,只有總量限倉而無比例限倉.[錯]

43.ETF的意義、性質(zhì)

全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2000年以后發(fā)起的.[對]

44.中國存托憑證的發(fā)展

我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證.[錯]

45.國際股票市場及其價格指數(shù)

現(xiàn)在的道－瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。

[對]

46.金融期貨的定義和特征

金融期貨所具有的基本功能是投機(jī)獲利.[錯]

47.上證指數(shù)

上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。

[錯]

48.金融期權(quán)的定義、特征與功能

與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換.[對]

49.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動性。

[對]

50.影響金融期權(quán)得主要因素2002 通常期權(quán)的權(quán)利期間與時間價值存在同方向但非線性的影響.[對]

51.《證券法》規(guī)定的禁止行為

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不能進(jìn)行內(nèi)部交易。

[對]

52.股票的特征和分類

股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。

[對]

53.有價證券的定義

優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利但有些權(quán)利有受到限制的股票。

[對]

54.公司債券

公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。

[錯]

55.股票價格平均數(shù)

修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。

[對]

56.會計師事務(wù)所

從事證券業(yè)務(wù)的會計審計機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

[對]

57.證券市場法律制度

《中華人民共和國刑法修正案》對證券犯罪作了具體界定。

[錯]

58.證券市場其它參與者

證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。

[對]

59.收益和風(fēng)險的關(guān)系

我國目前兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。

[對]

60.有價證券的特征

證券價格的實質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。

[對]

第二篇：《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題5范文

《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題5

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種______。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是______的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括______。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

7、有價證券具有______,______的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為____________。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為______市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。

A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。

A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是______。

A 國務(wù)院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為______。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的______。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種______。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產(chǎn)直接支配權(quán) D 實物直接支配權(quán)

21、國際債券的記價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由______出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為______。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。

A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為______。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是____________。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點(diǎn)在于______。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運(yùn)作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是______關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向______。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于______。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。

A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是______。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣__________元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__________。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的網(wǎng)址：http://004km.cn/

差

C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D 100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__________價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有________的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_________。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為________。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__________。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_______。

A 道_____瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的___________。

A 綜合法 B 計算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_______。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_________。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮__________。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險__________。

A 政策風(fēng)險 B 周期波動風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 信用風(fēng)險

56、__________是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行_______管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_______，單獨(dú)立戶管理。A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單

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60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為__________。

A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為______ A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù) B 清算費(fèi)用、職工工資和勞動保險費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) 65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的_______。A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券

3、有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是______。

A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價5、20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有______的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

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8、無面額股票的特點(diǎn)是______。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為______。A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來收益包括______。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有______。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務(wù)有______。

A 遵守公司章程B 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有______。

A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有_____。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有______。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為______。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有______。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為______。

A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。

A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險

21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)_______。A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為______。

A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有_______。

A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債

24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為______。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險性 D 股權(quán)性

26、______不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種_______。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當(dāng)事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為________。

A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有______。

A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是______。A 較高收益 B 分散風(fēng)險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險大致可分為______。

A 升水風(fēng)險 B 貼水風(fēng)險 C 商業(yè)性風(fēng)險 D 金融性風(fēng)險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點(diǎn)是______。

A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有______。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______。

A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價格 C 認(rèn)股時間 D 認(rèn)股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為______。

A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為______。

A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為_____。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)

42、會員制的證券交易所一般設(shè)立_____等機(jī)構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括______等。

A 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險

45、股息的具體形式包括_____。

A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括______。A 制定和修改證券交易所章程

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B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有______。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有______。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為______。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有______。

A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為______。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為______。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_____行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務(wù)。

A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為______。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有______。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

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6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。

31、開放式基金通常上市交易。

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

38、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。

39、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。

44、每日的開盤價由證券交易所確定。

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。

48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

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50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

56、股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E答案

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

網(wǎng)址：http://004km.cn/

11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

網(wǎng)址：http://004km.cn/

第三篇：證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M(附答案)

證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M(附答案)

一、單項選擇題

1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ______。A 實際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)C 交易對象的期限 D 交割的時間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是______的買賣。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣______開始的。A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是______。A 定向募集 B 認(rèn)購證 C 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過______元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面______是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種______證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中______不是股東名冊的必備事項。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是______。A 票面價值 B 帳面價值C 清算價值 D 內(nèi)在價值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_________。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按____利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

A 當(dāng)前的市場利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_______順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積?、提气崼益金、支付股阔尧提迄囄意荧亦公耀?/P> B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價格是通過______來確定的。

A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國務(wù)院頒布______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B《中華人民共和國公司法》

付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_______。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中______不是其期限。

A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是______的需要而產(chǎn)生的。A 系統(tǒng)性風(fēng)險 B 非系統(tǒng)性風(fēng)險 C 信用風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為________。

A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為______。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份_____的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣____。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______元。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由______承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取______的措施。A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市______。

A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由_________制定。

A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)_____年以上的經(jīng)驗。A 1 B 2 C 3 D 4

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為__ ____。A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)_D______。A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會的決議D 對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有______。A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括______。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有______兩大類。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為______。A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由______構(gòu)成的。A 一級市場 B 股票市場C 二級市場 D 基金市場

8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為______。A 貨幣市場 B 現(xiàn)貨市場C 期貨市場 D 資本市場

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為______。A 發(fā)行市場 B 股票市場C 債券市場 D 流通市場

10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中______是貨幣市場工具。A CDs B 股票C 國庫券 D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面______是金融市場主體。

A 中國人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) _______幾大趨勢。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有______；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)

14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的_____。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確______這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。

A 上市公司 B 國有控股公司C 民營企業(yè) D 國有企業(yè)

16、在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ______。

A 價格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對象不同

34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A 實物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_______。

A 定期償還 B 任意償還C 定時償還 D 隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_______。A 赤字國債 B 建設(shè)國債C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債

38、我國在50年代發(fā)行的國債有________。

A 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國庫券C 人民勝利折實公債 D 國家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有______的特點(diǎn)。

A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動性

40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有________。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中_____是其期限。A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有______的特點(diǎn)。

A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險 D 有國家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為________。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的有_______。A 普通股的市價 B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為__________。A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D 增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會 C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管

48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為_________。

A 證券發(fā)行市場 B 證券承銷市場 C證券經(jīng)紀(jì)市場 D 證券交易市場

49、證券發(fā)行市場由__________組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C證券投資者 D證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行________管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為_________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告

55、證券市場 監(jiān)管的原則為_______。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為_________。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險

58、證券市場監(jiān)管的手段________。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_______。A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理

三、判斷題

1、有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。

9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54、場外交易市場實行競價交易方式。

55、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

64、注冊會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。65、信用評級機(jī)構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。

68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C

21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D

31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C

41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B

51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D

9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD

17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD

25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD

33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD

41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD

49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD

57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、錯

6、錯

7、對

8、錯

9、錯

10、錯

11、對

12、錯

13、錯

14、錯

15、對

16、對

17、對

18、對

19、對 20、對

21、對

22、錯

23、錯

24、錯

25、對

26、錯

27、對

28、對

29、錯 30、對

31、錯

32、對

33、對

34、錯

35、錯

36、錯

37、錯

38、錯

39、錯 40、錯

011-

第四篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評

證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評（上）

單選題

題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。

A:累計投標(biāo)詢價 B:上網(wǎng)競價 C:詢價 √D:協(xié)商定價

題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。

A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√

題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

A:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √

C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 √

題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。

A:股價指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) √

題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是（）。

A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％

D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 √

題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。

A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告

D:選舉和罷免會員理事

題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。

A:不記名股票 √ B:國有股 C:普通股 D:記名股票

題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。

A:商人銀行B:投資公司C:商業(yè)銀行D:投資銀行 √

題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A:5B:3C:2 √ D:1

題目11：按（）分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。

A:償還期限B:發(fā)行本位 √C:資金用途 D:流通與否

題目12：下列說法錯誤的是（）。

A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C:證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度D:實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng) √

題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。

A:24B:6C:18 D:12 √

題目14：實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是（）賬面價值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:無關(guān)于

題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。

A:1B:25C:5 D:10 √

題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。

A:倫敦國際金融期貨交易所B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 √ D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。

A:票券式債券 B:記賬式債券 √ C:憑證式債券 D:實物債券

題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。

A:支票 √ B:長期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券

題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A:會員大會 √B:主席大會 C:股東大會 D:董事會

題目20：下列說法正確的是（）。

A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費(fèi)

C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％

D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 √

題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √

題目22：對契約型基金認(rèn)識正確的是（）。

A:又稱為單位信托 √ B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

D:依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（）正式實施。

A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》

B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √

C:《證券投資基金會計核算辦法》

D:《管理暫行辦法》

題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A:抵押公司債B:信用公司債 √C:保證公司債 D:信托公司債

題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A:份額股票和比例股票

B:有面額股票和無面額股票

C:普通股票和優(yōu)先股票 √

D:記名股票和不記名股票題目

27：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的（）業(yè)務(wù)。

A:公開市場操作 √B:投融資 C:政策性 D:保值

題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股說明書B:上市承諾書 √ C:上市公告書D:招股意向書

題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為（）

A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √

B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A:商業(yè)銀行 √B:信托投資公司 C:實力雄厚的證券公司 D:基金公司

題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A:基金投資活動遵循的原則、運(yùn)行方式

B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 √

C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍

D:從業(yè)人員的資格規(guī)定

題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。

A:武士債券 B:揚(yáng)基債券 √ C:龍債券 D:熊貓債券

題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有（）。

A:發(fā)行人是借入資金的主體

B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 √

C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D:發(fā)行人需要還本付息

題目34：證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。

A:利益；權(quán)力B:權(quán)力；利益C:權(quán)益；權(quán)利D:權(quán)利；權(quán)益 √

題目35：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。A:由理事會任免 B:由會員大會選舉產(chǎn)生

C:由理事會選舉產(chǎn)生 D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 √

題目36：財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（）

A:財政債券 B:特別國債 C:國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D:長期建設(shè)國債 √

題目37：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。

A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實繳資本 √ D:金融資本

題目38：利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為（）

A:1億元 √ B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元

題目39：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A:地方政府債券指數(shù)期貨 B:交易所上市債券期貨

C:國債期貨 √ D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

題目40：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A:開放式基金 B:封閉式基金 √ C:公司型基金 D:契約型基金

題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前（）日公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括（）。

A:可轉(zhuǎn)換債券 √ B:1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C:期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金

題目43：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為（）。

A:中介人 √ B:投資人 C:信托人 D:委托人

題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括（）。

A:直銷 √ B:自銷 C:包銷 D:代銷

題目46：2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

題目48：（）制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。

A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會 √ D:中國證監(jiān)會

題目49：B股是指（）。

A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 √ D:境外上市外資股

題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。

A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來不存在C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 √

D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的題目51：目前我國金融債券的最長年限為（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

題目52：以下不屬于公司債券的是（）。

A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 √ C:短期融資券 D:信用公司債券

題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于（）。A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 √

題目54：政府證券不包括（）。

A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:金融債券 √ D:國債 題目55：證券包銷是指（）

A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C:證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 √

題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。

A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√

B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是（）。

A:證券市場是價值直接交換的場所 B:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

C:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 √

題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險管理進(jìn)行的風(fēng)險轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 √

題目59：（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是（）。

A:向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B:申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

C:申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √ D:摸清風(fēng)險底數(shù)

第五篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題(一)

一、單項選擇題

1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.（B）是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

A.記賬式的國債

B.憑證式國債

C.實物國債

D.儲蓄國債

4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（D）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.無國籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（B）。

A.債券屬于有價證券

B.債券有一定的風(fēng)險

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是（C）。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

11.國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國債券

C.揚(yáng)基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國際債券

B.外國債券

C.歐洲債券

D.國家債券

15.（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A.記名國債

B.記賬式國債

C.無記名國債

D.憑證式國債

17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯誤的是（A）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.記賬式國債 C.憑證式國債 D.財政債券

21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（B）。A.權(quán)證 B.債券 C.股票 D.基金

23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是（）。A.金融債券 B.政府債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。A.國家債券 B.政府債券 C.金融債券 D.公司債券

25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。A.記賬式國債

B.憑證式國債 C.儲蓄國債（電子式）D.特種國債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A.擔(dān)保債券 B.收益公司債券 C.信用公司債券 D.保證公司債券

27.下面可免納個人所得稅的是（）。A.股利 B.紅利 C.股息

D.金融債券利息收入

二、多項選擇題

1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有（）。A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時，實物交易占主導(dǎo)地位

B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實物國債 C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實施某種特殊政策

2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分（ACD）。A.零息債券 B.累進(jìn)利率債券 C.附息債券 D.息票累積債券

3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是（）。

A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時稱之為儲蓄債券

C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為（）。A.特種債券和保值債券 B.基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券 C.一般債券和專項債券 D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 6.債券的基本性質(zhì)有（ABD）。A.債券是債權(quán)的表現(xiàn) B.債券是一種虛擬資本 C.債券具有流動性 D.債券屬于有價證券

7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（ABD）。A.兩者的收益率相互影響 B.兩者都屬于有價證券 C.兩者的發(fā)行目的相同 D.兩者都是籌措資金的手段

8.金融債券的發(fā)行主體是（AB）。A.銀行

B.非銀行的金融機(jī)構(gòu) C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）憑證，債券是（C）憑證。A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在（）。

A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本 B.債券是實際運(yùn)用資本的證書

C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨(dú)立于實際資本之外

D.債券屬于有價證券

11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.數(shù)額大 B.時間短 C.成本低

D.不受貸款銀行條件限制 12.記賬式國債發(fā)行分為（）。A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行

C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行

13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ABC）。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢

C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入 D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利 14.對我國地方債券描述正確的是（）。A.地方政府債券是政府債券的形式之一 B.我國目前政府債券僅限于中央債券 C.我國從未發(fā)行過地方債券 D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是（）。A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

B.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券” C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券 16.以下屬于我國金融證券的是（）。

A.商業(yè)銀行次級債券 B.證券公司債券 C.混合資本債券

D.證券公司短期融資債券

17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.信譽(yù)好的銀行 B.政府 C.發(fā)行人

D.舉債公司的母公司

18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 19.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。

A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券

C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是（）。

A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容

B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思

C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題

D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點(diǎn)有（）。

A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行 22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有（）。A.美元 B.英鎊 C.歐元 D.人民幣

23.國際債券的種類包括（AB）。A.歐洲債券 B.外國債券 C.亞洲債券 D.美洲債券

24.附權(quán)債券的類型包括（）。A.有權(quán)益權(quán)證 B.債務(wù)權(quán)證 C.貨幣權(quán)證 D.黃金權(quán)證

25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間

C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償（即債券利息）。D.借貸雙方的名稱

26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù) B.流通市場風(fēng)險

C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息 支付或償還本金

D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失

27.記賬式債券的特點(diǎn)是（）。

A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低

C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全

D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ABC）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.特別國債

29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是（）。

A.以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券

B.當(dāng)某抵押品價值很大時，可分若干次抵押

C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券

D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央銀行借款

B.發(fā)行國債

C.增加稅收

D.動用歷年節(jié)余

三、判斷題

1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證（×）。

2.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較為重要的是市場利率水平（）。

3.記賬式國債不可以記名、掛失（）。

4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益（√）。

5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。（）

6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家（）。

7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束（）。

8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。（）

9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（×）

10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。（）

11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（√）

13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項目的資金需要和彌補(bǔ)國家財政赤字。（）

14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。（）

15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。（）

16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）

17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者（）。

18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別（√）。

19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種（）。

20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢（×）。

22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅（）。

23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機(jī)構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了重要的推動作用。（）

24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。（×）

26.歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。（）

27.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。（）

28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（）

29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。（）

30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。（）

31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。（）參考答案

一、單選題

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多選題

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判斷題

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√