第一篇：《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題(第4章)
D
一、單選題
1.2.3.4.5.6.7.8.9.證券投資基金的資金主要投向---------。
A 實(shí)業(yè)
B 郵票
C 有價(jià)證券
D珠寶 封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A 贖回
B 證交所上市
C 柜臺交易
D 場外交易
開放式基金的交易價(jià)格取決于---------。
A 基金總資產(chǎn)值
B 供求關(guān)系
C基金凈資產(chǎn)
D 基金單位凈資產(chǎn)值
按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A 證券公司
B保險(xiǎn)公司
C基金管理公司
D 商業(yè)銀行
證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。
A 基金投資者
B 基金管理人
C基金托管人
D 基金監(jiān)管人
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。
A 1000萬
B 3000萬
C 5000萬
D 一億
下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。
A 債券基金
B 股票基金
C 實(shí)業(yè)基金
D 貨幣基金
封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于--------。
A 基金總資產(chǎn)
B 供求關(guān)系
C 基金凈資產(chǎn)
D 基金負(fù)債
為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、國債基金
D、股票基金
10.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90% 11.最早的交易所交易基金是由_______推出的
A: 紐約證券交易所
B:東京證券交易所
C:多倫多證券交易所
D:倫敦證券交易所 12.關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 兩者的變化是完全同方向的B: 兩者的變化是完全反方向的
C: 兩者是完全相等的D: 有時(shí)兩者的變化是同方向的，有時(shí)受到其他因素的影響是反向的 13.開放式基金是通過投資者向（）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理公司
D、證券交易市場
14.證券投資基金不包括（）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
E、股票基金 15.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。
A、股票基金
B、國債基金
C、債券基金
D、指數(shù)基金
16.（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A、基金規(guī)模
B、基金收益率
C、基金資產(chǎn)凈值
D、基金贖回率 17.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、消費(fèi)者
18.我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、平價(jià)發(fā)行
D、面值發(fā)行
19.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（）來保存。
A、基金托管人
B、基金發(fā)起人
C、基金管理人
D、基金清算小組 20.在我國，基金發(fā)起人不包括（）。
A、證券公司
B、信托投資公司
C、基金管理公司
D、金融咨詢公司
第 1 頁
21.在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。
A、2億元人民幣
B、3億元人民幣
C、4億元人民幣
D、1億元人民幣
22.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。
A、合規(guī)性原則
B、誠實(shí)信用原則
C、合理性原則
D、投資分散化原則 23.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。
A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B、投資主體不同
C、所籌集資金的投向不同
D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 24.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（）。
A、分散風(fēng)險(xiǎn)
B、專業(yè)理財(cái)
C、穩(wěn)定市場
D、集合投資 25.證券（交易）價(jià)格是通過------來確定的。
A 一級市場上的公開競價(jià)
B 證券供需雙方共同作用 C 拍賣方式
D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 26.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。
A 買賣差價(jià)
B 利息或紅利
C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D 虛擬資本價(jià)值 27.公司破產(chǎn)后，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票
B 優(yōu)先股票
C 銀行債權(quán)
D 普通債權(quán) 28.股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值
B 帳面價(jià)值
C 清算價(jià)值
D 內(nèi)在價(jià)值
29.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
A 制定公司內(nèi)部基本管理制度
B 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D 對是否發(fā)行公司債券作出決議 30.我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開-----次年會。
A 1
B 2
C 4
D 沒有規(guī)定
31.國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。
A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
B 國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C 國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
D 社會公眾投資形成的股份 32.中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。
A 政策性
B 公開市場操作
C 投資性
D 保值
33.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的-------。
A25%
B35%
C 45%
D55% 34.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的-------，其余部份由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40% 35.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開-------日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A 3
B 5
C10
D15
二、多選題
1.2.證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。
A 基金持有人
B 基金發(fā)起人
C 基金托管人
D 基金管理人 下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有 _______
第 2 頁
A: 安全保管基金的全部資產(chǎn)
B: 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶 C: 對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置帳戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D: 辦理與基金股托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 3.4.基金投資人享有基金的 _______ A: 信息知情權(quán)
B: 經(jīng)營管理權(quán)
C: 表決權(quán)
D: 收益權(quán)
E: 處置權(quán) 關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 持有人與托管人是委托與受托的關(guān)系 B: 基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人管理
C: 對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全 D: 對基金托管人而言，必須對基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為 5.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是 _______ A: 收益隨著即期價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B: 收益始終保持即期的市場平均收益水平C: 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D: 可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具 E: 可以獲得非常高的的收益率 6.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于_______ A: 期限不同
B: 發(fā)行規(guī)模限制的不同
C: 基金單位的交易方式不同
D: 基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
7.證券投資基金證券包括（）。
A、證券投資基金證券
B、貨幣市場投資基金證券
C、產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D、創(chuàng)業(yè)投資基金證券 8.9.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。
A、來源不同
B、權(quán)益不同
C、特性不同
D、流動(dòng)性不同
E、投資風(fēng)險(xiǎn)不同 我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、平價(jià)發(fā)行
D、面值發(fā)行
10.基金變更包括（）。
A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴(kuò)募 D、封閉式基金續(xù)期 11.我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。
A 國家股
B 法人股
C 社會公眾股
D 外資股
12.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有------。
A 發(fā)行主體
B 股份
C 持有人
D 有面值
13.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下------特點(diǎn)。
A 不必一次繳足
B 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
C 便于掛失
D 要求一次繳足股款 14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有------法定的股東權(quán)益。
A 資產(chǎn)受益
B 重大決策權(quán)
C 選擇管理者
D 制定公司的具體規(guī)章 15.優(yōu)先股票不同于普通股票，它有------的特征。
A 股息率固定
B 股息分派優(yōu)先
C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D 一般無表決權(quán)
16.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面------是屬于境外上市外資股。
A A股
B N股
C H股
D B股 17.有價(jià)證券是------的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A 財(cái)產(chǎn)價(jià)值
B財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C 財(cái)產(chǎn)證明
D財(cái)產(chǎn)要求 18.引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括------。
A 公司經(jīng)營狀況
B宏觀經(jīng)濟(jì)因素
C穩(wěn)定市場的政策與制度安排 D 政治因素、心理因素和人為操縱因素
第 3 頁
19.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是------。
A 復(fù)蘇階段---股價(jià)低迷
B高漲階段---股價(jià)上漲
C危機(jī)階段---股價(jià)下跌
D蕭條階段---股價(jià)回升
20.社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，所謂的景氣循環(huán)包括------。
A 高漲
B衰退
C蕭條
D復(fù)蘇 21.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有------。
A 經(jīng)濟(jì)增長
B 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C 盈利水平
D 公司資產(chǎn)凈值
三、判斷題
1.2.3.4.5.6.7.8.9.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
開放式基金沒有固定的期限。
開放式基金通常上市交易。
基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的?；疬\(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
在一級市場，ETF的申購和贖回?cái)?shù)量必須是一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍。
指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。
ETF信托資產(chǎn)構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額高于買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額。
10.貨幣市場基金是以長期股權(quán)工具為投資對象的一種基金。11.我國現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配。
12.交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的可贖回性與開放式基金的可交易性相結(jié)合的一種新型基金。
13.ETF的受托人是受發(fā)起人委托托管和控制股票信托組合的所有資產(chǎn)。
14.ETF運(yùn)行時(shí)，如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整，投資者應(yīng)相應(yīng)的對信托資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。
15.指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。
16.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
17.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。
18.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。19.封閉式基金可以掛牌上市交易。
20.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。21.市場利率下跌，債券價(jià)格上升。
22.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
23.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
24.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
25.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。
26.政府債券沒有風(fēng)險(xiǎn)。
27.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
28.債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。
29.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
30.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。31.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
32.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。
第 4 頁
33.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
34.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
35.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
36.證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
37.當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。
38.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
39.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
40.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。41.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
42.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
43.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
44.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。
45.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
46.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
47.《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
48.我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。
49.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。
50.虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。
第 5 頁
第二篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案
2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價(jià)格
B、現(xiàn)貨價(jià)格
C、到期日價(jià)格
D、市場價(jià)格
答案：A
解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算資金
答案：A
解析：常識題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。
A、證券交易所
B、國家發(fā)改委
C、證監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
答案：C
解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。
5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。
A、操縱市場
B、內(nèi)幕交易
C、制造傳播虛假消息
D、欺詐客戶
答案：D
解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。
6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。
A、公司財(cái)產(chǎn)
B、現(xiàn)金
C、股票
D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)
答案：D
解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。
7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。
A、限制基金投資
B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益
C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市
D、避免投資過于分散
答案：C
解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。
9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。
A、市場價(jià)值
B、內(nèi)在價(jià)值
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。
A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C、中央財(cái)政撥入資金
D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。
11.證券市場的基本功能不包括()。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
解析：其他三個(gè)都是證券市場的基本功能。
12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。
A、挪用客戶保證金
B、欺詐客戶行為
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場
答案：B
解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。
13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。
A、中國證券業(yè)協(xié)會
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。
A、股東大會
B、監(jiān)事會
C、管理層
D、董事會
答案：D
解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。
15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
答案：A
解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、協(xié)商定價(jià)
D、公開招標(biāo)
答案：D
解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。
17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。
A、詢價(jià)
B、上網(wǎng)競價(jià)
C、招標(biāo)競價(jià)
D、協(xié)商定價(jià)
答案：A
解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。
19.同證券交易所相比，場外交易市場()。
A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程
B、通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C、采取經(jīng)紀(jì)制
D、交易效率較高
答案：A
解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。
A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
B、證券公司
C、證券投資者
D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。
A.表內(nèi)業(yè)務(wù)
B.表外業(yè)務(wù)
C.負(fù)債業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
答案：B
解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。
單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。
A.杠桿性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四個(gè)基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。
A.遠(yuǎn)期掉期交易
B.現(xiàn)貨交易
C.互換交易
D.期權(quán)交易
答案：B
解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。
單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。
A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
C.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
答案：B
解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。
單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
單選：金融期貨一般不包括()。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數(shù)期貨
答案：B
解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.市場利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮動(dòng)利率
答案：C
解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.交易保證金
D.結(jié)算準(zhǔn)備金
答案：D
解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。
單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.資產(chǎn)和負(fù)債
D.資產(chǎn)或負(fù)債
答案：D
解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
單選：購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。
A.期權(quán)
B.互換
C.遠(yuǎn)期
D.期貨
答案：A
解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。
A.互換期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
答案：C
解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。
A.特殊型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.奇異型期權(quán)
答案：D
解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。
A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
答案：D
解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。
A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
答案：D
解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。
A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例
C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
答案：A
解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。
單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。
單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。
A.資產(chǎn)形式
B.融資形式
C.投資形式
D.負(fù)債形式
答案：B
解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。
A.應(yīng)收賬款
B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
C.混合型證券
D.房地產(chǎn)
答案：B
解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。
A.發(fā)起人
B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C.特定目的受托人
D.信用增級機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性
答案：C
解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。
1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價(jià)格
B、現(xiàn)貨價(jià)格
C、到期日價(jià)格
D、市場價(jià)格
答案：A
解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算資金
答案：A
解析：常識題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。
A、證券交易所
B、國家發(fā)改委
C、證監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
答案：C
解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。
5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。
A、操縱市場
B、內(nèi)幕交易
C、制造傳播虛假消息
D、欺詐客戶
答案：D
解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。
6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。
A、公司財(cái)產(chǎn)
B、現(xiàn)金
C、股票
D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)
答案：D
解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。
7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。
A、限制基金投資
B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益
C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市
D、避免投資過于分散
答案：C
解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。
9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。
A、市場價(jià)值
B、內(nèi)在價(jià)值
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。
A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C、中央財(cái)政撥入資金
D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。
11.證券市場的基本功能不包括()。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
解析：其他三個(gè)都是證券市場的基本功能。
12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。
A、挪用客戶保證金
B、欺詐客戶行為
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場
答案：B
解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。
13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。
A、中國證券業(yè)協(xié)會
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。
A、股東大會
B、監(jiān)事會
C、管理層
D、董事會
答案：D
解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。
15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
答案：A
解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、協(xié)商定價(jià)
D、公開招標(biāo)
答案：D
解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。
17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。
A、詢價(jià)
B、上網(wǎng)競價(jià)
C、招標(biāo)競價(jià)
D、協(xié)商定價(jià)
答案：A
解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。
19.同證券交易所相比，場外交易市場()。
A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程
B、通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C、采取經(jīng)紀(jì)制
D、交易效率較高
答案：A
解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。
A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
B、證券公司
C、證券投資者
D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
答案：C
多項(xiàng)選擇題
1.證券交易通常必須遵守的原則是()。
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、數(shù)量優(yōu)先原則
C、時(shí)間優(yōu)先原則
D、交易總價(jià)值優(yōu)先
答案：AC
2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。
A、有限責(zé)任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、無限責(zé)任公司
答案：AB
3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A、銀行業(yè)
B、信托業(yè)
C、保險(xiǎn)業(yè)
D、基金業(yè)
答案：ABC
4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場的行為
C、欺詐行為
D、禁止的其它證券交易行為
答案：ABCD
5.《中華人民共和國證券法》從()幾個(gè)方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。
A、信息公開的內(nèi)容
B、信息公開的原則
C、信息公開的方式
D、對信息公開的監(jiān)督管理等
答案：ABCD
6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。
A、交易通信網(wǎng)
B、撮合主機(jī)
C、通信網(wǎng)絡(luò)
D、柜臺終端
答案：BCD
7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。
A、交易系統(tǒng)
B、結(jié)算系統(tǒng)
C、信息系統(tǒng)
D、監(jiān)察系統(tǒng)
答案：ABD
8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。
A、行情監(jiān)控
B、交易監(jiān)控
C、證券監(jiān)控
D、資金監(jiān)控
答案：ABCD
9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。
A、隨機(jī)競價(jià)
B、連續(xù)競價(jià)
C、集合競價(jià)
D、協(xié)議定價(jià)
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A、收盤后
B、最高和最低
C、收盤前
D、開盤和收盤
答案：AB
11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。
A、分類管理
B、分類經(jīng)營
C、分業(yè)經(jīng)營
D、分業(yè)管理
答案：CD
12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。
A、政府債券
B、股票
C、公司債券
D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
答案：BCD
13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具備獨(dú)立法人資格
B、以股份籌資方式組建
C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
答案：AB
15.期貨交易的保證金種類有()。
A、交易保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、追加保證金
答案：BC
16.期貨交易的保證金由()繳納。
A、買方
B、賣方
C、經(jīng)濟(jì)公司
D、擔(dān)保公司
答案：AB
17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。
A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金
B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金
C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平
答案：ABC
18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。
A、突破時(shí)空限制
B、直觀方便
C、降低風(fēng)險(xiǎn)
D、降低成本
答案：ABD
19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。
A、證券投資者法人化
B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C、證券市場國際化
D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化
答案：ABCD
20.美國居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。
A、開放式共同基金
B、封閉式基金
C、私募基金
D、養(yǎng)老基金
答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。
A.聯(lián)動(dòng)性
B.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
C.杠桿性
D.跨期性
答案：ABCD
解析：金融衍生工具有四個(gè)顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。
A.利率衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
D.信用衍生工具
答案：ABCD
解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。
A.保證金互換
B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C.利率互換
D.信用互換
答案：BD
解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。
多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。
A.逃避監(jiān)管
B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
答案：BCD
解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴(kuò)大利潤來源。
多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。
A.固定利率
B.實(shí)際利率
C.浮動(dòng)利率
D.名義利率
答案：AC
解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
多選：金融期貨主要包括()。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
答案：ABCD
解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。
A.聯(lián)邦基金利率期貨
B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
D.3個(gè)月港元利率期貨
答案：ABD
解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個(gè)月期港元利率期貨、3個(gè)月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。
多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
A.利率
B.人民幣資產(chǎn)
C.人民幣本金
D.人民幣利息
答案：AC
解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。
A.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割
B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割
C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割
D.所有上市交易的股票均有期貨交易
答案：AC
解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯(cuò)誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯(cuò)誤。
多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。
A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±15%
B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板
C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±10%
D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%
答案：ABC
解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%。
多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。
A.我國期貨市場實(shí)行T+0清算制度
B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率
C.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格
D.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利
答案：ABD
解析：今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，但不必然相等，C錯(cuò)誤。
多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。
A.股票指數(shù)
B.金融期貨合約
C.利率工具
D.股票
答案：ABCD
解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.期權(quán)價(jià)格
C.選擇權(quán)性質(zhì)
D.期權(quán)有效期
答案：ACD
解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。
A.信用互換
B.其他權(quán)證
C.債權(quán)類權(quán)證
D.股權(quán)類權(quán)證
答案：BCD
解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。
多選：權(quán)證的要素包括()等。
A.行權(quán)結(jié)算方式
B.行權(quán)日期
C.存續(xù)期間
D.行權(quán)價(jià)格
答案：ABCD
解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。
多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。
A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
C.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
D.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
答案：ABD
解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。
多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。
A.增發(fā)股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
答案：ABCD
解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。
A.登記公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.中央存托公司
答案：BCD
解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。
A.托管銀行
B.存券銀行
C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人
D.承銷商
答案：ABD
解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。
多選：下列描述不正確的有()。
A.信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級
答案：AB
解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯(cuò)誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯(cuò)誤。
多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。
A.保險(xiǎn)公司.B.信托投資公司
C.證券公司
D.資產(chǎn)管理公司
答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、數(shù)量優(yōu)先原則
C、時(shí)間優(yōu)先原則
D、交易總價(jià)值優(yōu)先
答案：AC
2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。
A、有限責(zé)任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、無限責(zé)任公司
答案：AB
3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A、銀行業(yè)
B、信托業(yè)
C、保險(xiǎn)業(yè)
D、基金業(yè)
答案：ABC
4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場的行為
C、欺詐行為
D、禁止的其它證券交易行為
答案：ABCD
5.《中華人民共和國證券法》從()幾個(gè)方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。
A、信息公開的內(nèi)容
B、信息公開的原則
C、信息公開的方式
D、對信息公開的監(jiān)督管理等
答案：ABCD
6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。
A、交易通信網(wǎng)
B、撮合主機(jī)
C、通信網(wǎng)絡(luò)
D、柜臺終端
答案：BCD
7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。
A、交易系統(tǒng)
B、結(jié)算系統(tǒng)
C、信息系統(tǒng)
D、監(jiān)察系統(tǒng)
答案：ABD
8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。
A、行情監(jiān)控
B、交易監(jiān)控
C、證券監(jiān)控
D、資金監(jiān)控
答案：ABCD
9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。
A、隨機(jī)競價(jià)
B、連續(xù)競價(jià)
C、集合競價(jià)
D、協(xié)議定價(jià)
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A、收盤后
B、最高和最低
C、收盤前
D、開盤和收盤
答案：AB
11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。
A、分類管理
B、分類經(jīng)營
C、分業(yè)經(jīng)營
D、分業(yè)管理
答案：CD
12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。
A、政府債券
B、股票
C、公司債券
D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
答案：BCD
13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具備獨(dú)立法人資格
B、以股份籌資方式組建
C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
答案：AB
15.期貨交易的保證金種類有()。
A、交易保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、追加保證金
答案：BC
16.期貨交易的保證金由()繳納。
A、買方
B、賣方
C、經(jīng)濟(jì)公司
D、擔(dān)保公司
答案：AB
17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。
A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金
B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金
C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平
答案：ABC
18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。
A、突破時(shí)空限制
B、直觀方便
C、降低風(fēng)險(xiǎn)
D、降低成本
答案：ABD
19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。
A、證券投資者法人化
B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C、證券市場國際化
D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化
答案：ABCD
20.美國居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。
A、開放式共同基金
B、封閉式基金
C、私募基金
D、養(yǎng)老基金
答案：ABCD
第三篇：Lponek[備考2010]—《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題及參考答案(一)
| ||生活| 一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..|-----郭敬明
[備考2010]—《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題及參考答案
（一）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.按（）分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券
A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在證券交易所掛牌交易 C.證券所代表的權(quán)利性分類 D.募集方式 2.下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（）A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所 B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 下在關(guān)于有價(jià)證券敘述，不正確的是（）A.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
B.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
C.有價(jià)證券具有收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性特征 D.有價(jià)證券具有一定的價(jià)值
4.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（）
A.政府債券和金融債券 B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D.證券衍生產(chǎn)品
5.1984年 11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A.中國工商銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國銀行 D.中國建設(shè)銀行 6.2007年4月，（）與香港證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。A.國務(wù)院 B.中國銀監(jiān)會
C.國家外匯管理局 D.中國銀行
7.2005年初，（）獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度17．5億美元。A.中國平安保險(xiǎn) B.中國銀行 C.中國工商銀行 D.中國農(nóng)業(yè)銀行 8.對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資、以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
10.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）A.無記名股票 B.記名股票 C.普通股票 D.優(yōu)先股票
11.下列關(guān)于無面額股票說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）
A.無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票。
C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增加。D.根據(jù)我國的《公司法》規(guī)定，我國不允許發(fā)行這種股票
12.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為（）A.公司資本公積金 B.股票帳戶 C.盈余公積 D.留存收益
13.普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件,說法錯(cuò)誤的是（）A.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的
B.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時(shí)
C.我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。D.公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。14.關(guān)于股票是證權(quán)證券說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）股票代表的是股東權(quán)利
它的發(fā)行是以股份的存在為條件的
股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 股票的作用是創(chuàng)造股東的權(quán)利
15.關(guān)于記名股票說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）
A.記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。很多國家的公司法都對記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。
B.一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名 C.如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱
D.按照我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，可以另立戶名或者以代表人姓名記名。16.以下對普通股票股東的義務(wù)說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）
A.我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程 B.依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。
D.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，可以避免承擔(dān)賠償責(zé)任 17.（）是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù) A.債券的到期期限 B.債券的票面價(jià)值 C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱
18.債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（）
債券與股票都屬于有價(jià)證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益率相互影響 債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同
19.在日本發(fā)行的外國債券稱為（）A.揚(yáng)基債券 B.武士債券 C.熊貓債券 D.無國籍債券
20.發(fā)行（）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式 A.國債 B.金融債券 C.公司債券 D.財(cái)政債券
21.（）是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 A.亞洲債券 B.歐洲債券 C.外國債券 D.龍債券
22.按投資標(biāo)的劃分，可分為（）A.契約型基金和公司型基金 B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金 23.對公司型基金，說法錯(cuò)誤的有（）
A.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司 B.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金
C.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東 D.憑其持有的股份依法享有投資收益
24.對于契約型基金與公司型基金，說法錯(cuò)誤的有（）
A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
B.契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
C.契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。D.契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同 25.下列關(guān)于封閉式基金，說法錯(cuò)誤的有（）
A.封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B.金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C.基金份額持有人可申請贖回的基金
D.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間 26.關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列描述錯(cuò)誤的有（）
A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤 B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少。
C.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。D.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。
27．（）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約 A.獨(dú)立衍生工具 B.嵌入式衍生工具
C.交易所交易的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具
28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的是（）A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán) D.大西洋期權(quán)
29.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）
A.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
C.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)
D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán) 30.2006年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)基金字［2006］93號），準(zhǔn)許基金投資包括符合（）、中國銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券
A.中國工商銀行 B.中國建設(shè)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行 D.中國人民銀行
31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（）A.個(gè)人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.國有企業(yè) D.外資企業(yè)
32.下列不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（）A.發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加 B.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 C.一級市場交易尚不活躍 D.二級市場交易尚不活躍
33.下列不屬于CDS交易的危險(xiǎn)的是（）A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額 C．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。D．具有較高的跨期性
34.下列說法錯(cuò)誤的是（）A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 35.我國的股票發(fā)行實(shí)行（）A.核準(zhǔn)制 B.注冊制
C.標(biāo)準(zhǔn)制 D.公開制
36.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月 A.3 B.6 C.9 D.12 37.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）A．證券發(fā)行人 B.證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門
38.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A.200 B.300 C.400 D.500 39.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意（）在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.大連商品交易所 D.鄭州商品交易所 40.（）是整個(gè)證券市場的核心
A．證券交易所 B.證券投資者 C．證券發(fā)行人 D.證券公司
41.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（）A．漲跌幅限制 B.價(jià)格決定 C.大宗交易 D.報(bào)價(jià)方式
42.關(guān)于股份有限公司申請股票上市，說法錯(cuò)誤的是（）A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣 3 000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的30％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
43.（）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司 A.中證指數(shù)有限公司 B.恒指服務(wù)公司
C.中央國債登記結(jié)算有限公司 D.三元證券投資顧問有限公司 44.（）對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定 A.公司法 B.證券法
C.證券交易所管理辦法D.證券公司監(jiān)管條例
45.《證券法》規(guī)定將證券公司的（）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤 A.實(shí)收資本 B.注冊資本 C.國定資產(chǎn) D.注冊資金
46.司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）億元 A.2 B.3 C.4 D.5 47.（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) A.董事會 B.投資決策機(jī)構(gòu) C.服務(wù)機(jī)構(gòu) D.自營業(yè)務(wù)部門
48.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（）A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.獨(dú)立性
49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（）A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所 C.證券公司 D.中國證監(jiān)會
50.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
A.董事會 B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所 D.中國人民銀行
51.（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人 A.證券公司 B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.資信評級公司
52.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu) A.證券公司 B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.資信評級公司 53.2001年3月30日，（）成立，這標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成
A.中央證券登記結(jié)算有限公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C 上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 54.為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（）于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 A.中國證監(jiān)會 B.國務(wù)院證券委員 C.中國人民銀行 D.中國銀行
55.對申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的條件，錯(cuò)誤的是（）A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格
B.有500萬元人民幣以上的注冊資本
C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 D.有公司章程
56.《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于1998年12月29日第（）屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過
A.八 B.九 C.十 D.十一
57.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）A.3個(gè)月 B.6個(gè)月
C.9個(gè)月 D.12個(gè)月
58.中國證券業(yè)協(xié)會采?。ǎ┑慕M織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會 A．團(tuán)體制 B.網(wǎng)絡(luò) C．會員制 D.單一制
59.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 A．5 B.7 C．10 D.15 60.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收
A．基金公司
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會
二、不定向選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）
1.貨幣證券主要包括（）
A.商業(yè)證券 B.銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券 2.證券市場的特征包括（）
A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所 B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
3．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A股票 B.債券 C.其他證券 D.公司證券
4．證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（）A.層次結(jié)構(gòu)
B.多層次資本市場 C.品種結(jié)構(gòu) D.交易場所結(jié)構(gòu)
5．證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下（）
A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C.證券市場的形成得益于證券資本的積累 D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 6．證券交易所其主要職責(zé)有（）A.提供交易場所與設(shè)施 B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性 D.確保市場的公開、公平和公正。
7．下列選項(xiàng)中，那些是”國九條”的內(nèi)容（）A.充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義
B.推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù) C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種
D.加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平8．下列關(guān)于企業(yè)年金說法正確的是（）
A.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
B.企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。
C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20％。
D.企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。下列關(guān)于股票說法正確的是（）
股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。
股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號
股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。10．（）是影響投資者對將來股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因
A.宏觀經(jīng)濟(jì) B.證券市場運(yùn)行狀況 C.行業(yè)前景 D.公司經(jīng)營狀況
11.宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（）A.波及范圍廣 B.干擾程度深
C.作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大。
12.我國國家股資金來源，主要來源的三個(gè)方面（）A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。
D.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）A.資產(chǎn)收益
B.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 C.重大決策 D.選擇管理者
14.關(guān)于股票收益性描述正確的是（）股票的收益只來源于股份公司
其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 股票收益性指股票可以為持有人帶來收益的特性 收益性是股票最基本的特征
15.關(guān)于股票流動(dòng)性描述正確的是（）
A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性
B.通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價(jià)格形成較大的沖擊
D.買賣盤各價(jià)位之間的人價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊出會比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)
16.關(guān)于股票是綜合權(quán)利證券說法正確的是（）
股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券 物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券
股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利 17.下列描述中，關(guān)于記名股票說法正確的有（）
A.記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件 B．一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊
C．對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的）不具有股東資格。D．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。18.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）A.所借貸貨幣資金的數(shù)額 B.借貸的時(shí)間
C.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）。D.借貸的地點(diǎn)
19.影響債券利率的因素，主要有（）A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信 C.債券期限長短 D.資金使用方向
20.為什么說股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，是因?yàn)椋ǎ?/p>
A.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。
B.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后
C.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大 D.債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證
21.在我國發(fā)行的憑證式國債和儲蓄國債（電子式）相同點(diǎn)是（）A.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行 B.都不能上市流通
C.都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證 D.免繳利息稅
22.歐洲債券的特點(diǎn)是（）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 A.債券發(fā)行者 B.債券持有人 C.債券發(fā)行地點(diǎn) D.債券面值
23.關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的有（）A.債券的票面價(jià)值是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額
B.在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，即以何種貨幣作為債券價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象。一般來說，在本國發(fā)行的債券通常以國際通用貨幣（美元）作為面值的計(jì)量單位
D.在國際金融市場籌資，則通常以美元為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) 24.關(guān)于龍債券說法正確的有（）
A.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 B.龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 C.龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)
D.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者
25.下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是（）A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C．發(fā)行期在10年以上
D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券
26.我國《證券投資基金法》正式實(shí)施后，我國證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）
A.基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 B.基金規(guī)?？焖僭鲩L，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D..中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快 27.證券投資基金的作用有（）A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C.基金豐富了大投資者的投資方式 D.有利于證券市場的國際化
28.按基金運(yùn)作方式不同，可分為（）A.封閉式基金 B.開放式基金 C.契約型基金 D.公司型基金
29.ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，其特點(diǎn)有（）
A.可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣 B.可以像開放式基金一樣申購、贖回
C.它的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金 D.該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象
30．證券投資基金業(yè)務(wù)包括（）
A.基金募集與銷售
B.全國社會保障基金投資管理業(yè)務(wù) C.基金的投資管理 D.基金營運(yùn)服務(wù)
31.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； B.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
C.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé) 32．對我國證券投資基金業(yè)發(fā)展，說法有確的是（）
A.1998年3月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
B.1998年5月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理
C.2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑
D.證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要
33.對基金管理人的概念理解正確的是（）A.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
34.基礎(chǔ)金融工具價(jià)格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個(gè)方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)（）A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。
B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場風(fēng)險(xiǎn);因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.因交易對手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D.因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn) 35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（）A．贖回條款 B.返售條款 C.轉(zhuǎn)股條款 D.重設(shè)條款
36.下列關(guān)于期貨交易，說法正確的是（）A.期貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨” B.期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易
C.從表面上看，期貨交易似乎只是將遠(yuǎn)期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實(shí)質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同
D.隨著交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場外交易的遠(yuǎn)期市場已經(jīng)越來越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個(gè)性化的交易合同，這使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題
37.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有（）A.交易場所和交易組織形式不同 B.交易的監(jiān)管程度不同
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同 38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，說法正確的是（）
A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 C.在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。39.可轉(zhuǎn)換債券具特征有（）
A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券 C.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 D.可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征
40.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
41.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）A.證券發(fā)行市場 B.證券流通市場 C.證券交易市場 C.證券回購市場
42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊制說法正確的有（）
A．證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度 B．它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 D．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
43.證券交易所的特征包括（）A.有固定的交易場所和交易時(shí)間;B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理
44.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（）
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
C 公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
45.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，主要具備的功能有（）A．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
B．場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會 C．場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 D．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制
46.針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括（）
A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的報(bào)告說明會制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制
47.證券中介機(jī)構(gòu)包括（）
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券交易機(jī)構(gòu) D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
48.對中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請子公司說法正確的有（）A.要求最近1年凈資本不低于20億元
B.最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求 C.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D.子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
49.對證券投資咨詢業(yè)務(wù)說法正確是的（）
A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
B.對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判
C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)
D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng) 50.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 51.下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是（）
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30％和20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8％、5％、5％計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2 000萬元、500萬元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
52.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
B.有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程
C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度 D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
53.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（）層次：
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律 B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章 D.由地方人民政府制定的地方規(guī)章 54.2005年對《公司法》修訂，健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括（）
A.完善了股東權(quán)益
B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法 C.完善了股東會召集程序和議事規(guī)則
D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會公共利益
55.下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的權(quán)益處理有（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更 D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù) 56.證券市場監(jiān)管的原則有（）
A.權(quán)益平等原則 B.依法監(jiān)管原則 C.保護(hù)投資者利益原則 D.互利性原則 57.發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：（）
A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則
B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng) C.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù) D.審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料
58.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（）A.對證券發(fā)行上市的監(jiān)管 B.信息披露制度
C.證券上市信息的公開 D.證券發(fā)行上市保薦制度
59.下列屬于誠信信息的用途的有（）
A．作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)
C．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 D．作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考 60.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
B．從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 C．行為主體不知道公司內(nèi)幕信息 D．泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1．作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
2.社會保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
3.企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
4.證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
5.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊資本金為3 000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端.（）A.正確 B.錯(cuò)誤 6.中國證監(jiān)會發(fā)布了《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》。2002年11月3～7日的短短5天內(nèi)，中國證監(jiān)會等部門連續(xù)出臺了 《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》等政策法規(guī)。（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
7.截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
8.股票作為一種所有權(quán)憑證，沒有一定的格式。（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
9.無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（）A.正確 B.錯(cuò)誤
10.在自由競價(jià)的股票市場中，股票的市場價(jià)格不斷變動(dòng)。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
11.股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
12.一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
13.無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
14.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
15.股票是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 16.按照計(jì)息方式的不同，這類債券還可細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類（）A.正確 B.錯(cuò)誤
17.2006年財(cái)政部研究推出新的儲蓄債券品種——儲蓄國債（電子式）。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
18.龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣標(biāo)價(jià).（）A.正確 B.錯(cuò)誤
19.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（）A.正確 B.錯(cuò)誤
20.為進(jìn)一步完善銀行間債券市場，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國人民銀行于2008年4月13日發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），于4月15日起施行（）A.正確 B.錯(cuò)誤
21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）A.正確 B.錯(cuò)誤
22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具（）A.正確 B.錯(cuò)誤
23.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，有基金章程，沒有公司董事會（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過封閉式基金的剩余存續(xù)期（）A.正確 B.錯(cuò)誤
25.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRS）（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
26.美國1940年《投資公司法》規(guī)定，投資公司（即基金公司）應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立賬戶，分別管理，定期檢查（）A.正確 B.錯(cuò)誤
27.平衡型基金將資產(chǎn)一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
28.我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形。”（）A.正確 B.錯(cuò)誤
29.根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）A.正確 B.錯(cuò)誤
30.衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問題，之所以要詳細(xì)討論它，更重要的原因還在于，根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)（）A.正確 B.錯(cuò)誤
31.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種（）A.正確 B.錯(cuò)誤
32.在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。可轉(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
33.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
34.目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報(bào)價(jià)，參考利率為6個(gè)月期Shibor（）A.正確 B.錯(cuò)誤
35.2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，計(jì)劃推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個(gè)中國內(nèi)地股票價(jià)格指數(shù)期貨，并于2006年10月開始了仿真交易。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
36.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（）A.正確 B.錯(cuò)誤 37.截至2007年1月，美國按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達(dá)到5．7萬億美元（IMF，GFSR，2007年4月）（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
38.按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類（）A.正確 B.錯(cuò)誤
39.證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心（）A.正確 B.錯(cuò)誤
40.在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)（）A.正確 B.錯(cuò)誤
41.實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)（）
A.正確 B.錯(cuò)誤 42.根據(jù)標(biāo)的物不同，可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）（）A.正確 B.錯(cuò)誤
43.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段（）A.正確 B.錯(cuò)誤
44.公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公司；符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公眾公司（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
45.我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式（）A.正確 B.錯(cuò)誤
46.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺（）A.正確 B.錯(cuò)誤
47.道－瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)，由美國道一瓊斯公司編制，并在《華爾街日報(bào)》上公布（）A.正確 B.錯(cuò)誤
48.董事會會議由2／3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。（）A.正確 B.錯(cuò)誤
49.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，做好投資者園地的建設(shè)工作（）A.正確 B.錯(cuò)誤
50.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立12個(gè)稽查局（）A.正確 B.錯(cuò)誤
51.新《公司法》規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊資本（）A.正確 B.錯(cuò)誤
52.《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施，1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第六次會議修訂（）
A.正確 B.錯(cuò)誤
53.國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是利益最大化（）A.正確 B.錯(cuò)誤
54.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)（）A.正確 B.錯(cuò)誤
55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為7億元（）A.正確 B.錯(cuò)誤
56.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作（）A.正確 B.錯(cuò)誤
57.合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作（）A.正確 B.錯(cuò)誤
58.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過8％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 59.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可（）A.正確 B.錯(cuò)誤 60.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為（）A.正確 B.錯(cuò)誤
參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.D 2.C 3.D 4.A 5.C 6.B 7.A 8.D 9.D 10.B 11.C 12.A 13.A 14.D 15.D 16.D 17.D 18.D 19.B 20.A 21.A 22.C 23.A 24.D 25.C 26.C 27.A 28.B 29.A 30.D 31.B 32.C 33.D 34.D 35.A 36.D 37.C 38.A 39.B 40.A 41.A 42.C 43.A 44.B 45.B 46.D 47.A 48.B 49.A 50.B 51.C 52.B 53.D 54.B 55.B 56.B 57.D 58.C 59.C 60.B
二、不定向選擇題
1.AB 2.ABD 3.ABC 4.ABCD 5.ABD 6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABCD 10.ABCD 11.ABCD 12.BCD 13.ACD 14.BCD 15.ABD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.ABC 20.ABC 21.ABCD 22.ABD 23.CD 24.ACD 25.AB 26.ACD 27.AB 28.AB 29.ABCD 30.ACD 31.ABCD 32.CD 33.AB 34.ABCD 35.ABCD 36.BCD 37.ABCD 38.ABCD 39.AC 40.ABCD 41.AC 42.ABCD 43.ABCD 44.ABC 45.ABC 46.ABCD 47.AB 48.BCD 49.ABCD 50.ACD 51.BCD 52.ABCD 53.ABC 54.BCD 55.ABCD 56.BC 57.ABCD 58.ABD 59.ABCD 60.ABD
三、判斷題
1.A 2.A 3.B 4.A 5.B 6.A 7.A 8.B 9.A 10.A 11.A 12.A 13.A 14.A 15.B 16.A 17.A 18.A 19.A 20.A 21.A 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.A 31.B 32.B 33.A 34.B 35.B 36.A 37.A 38.A 39.A 40.B 41.B 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.B 49.A 50.B 51.A 52.B 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A 60.A
第四篇：證券市場基礎(chǔ)知識
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
證券市場基礎(chǔ)知識
2011年6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案解析
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）
1．以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A．資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)
B．銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)
C．周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)
D．杠桿比率視為安全性指標(biāo)
2．自律性組織包括證券交易所和（）。
A．證券公司
B．證券業(yè)協(xié)會
C．證券信用評級機(jī)構(gòu)
D．會計(jì)師事務(wù)所
3．（）是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。
A．信用公司債券
B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
C．保證公司債券
D．收益公司債券
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
4．從2002年4月起，我國銀行間債券市場實(shí)行準(zhǔn)入（）。
A．核準(zhǔn)制
B．審批制
C．注冊制
D．備案制
5．在資本市場上占有重要地位的國債是（）。
A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
6．一般情況下，下列證券中，（）是沒有期限的。
A．封閉式基金
B．股票
C．國庫券
D．可轉(zhuǎn)換公司債券
7．普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。
A．支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
B．營銷權(quán)
C．基本權(quán)利和義務(wù)
D．特種經(jīng)營權(quán)
8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案 的特征。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．收益性
C．流動(dòng)性
D．參與性
9．由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷的國際債券是（）。
A．龍債券
B．外國債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
10．在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．總股數(shù)
B．總股本
C．總資產(chǎn)
D．凈資產(chǎn)
11．相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（）。
A．政府債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的債券
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
12．以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A．財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券
B．我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券
C．我國在國標(biāo)市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
D．我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期
13．總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后由（）演變成股份公司。
A．獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)
B．家庭型
C．合伙經(jīng)營企業(yè)
D．個(gè)體工商戶
14．（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
A．國家發(fā)展和改革委員會
B．國務(wù)院
C．國務(wù)院證券委員會
D．中國證監(jiān)會
15．我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。
A．在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
C．商業(yè)銀行混合資本債券
D．商業(yè)銀行次級債券
16．股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為（）。
A．固定盈利優(yōu)先股票
B．固定利息率優(yōu)先股票
C．參與型優(yōu)先股票
D．股息率固定優(yōu)先股票
17．以下關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A．股票合并是將每10股合并為1股
B．股票合并常見于低價(jià)股
C．股票合并是將若干股股票合并為1股
D．股票合并又稱并股
18．對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。
A．中期
B．中短期
C．短期
D．長期穩(wěn)定
19．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
B．6 C．12 D．18
20．下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。
A．可以一次或分次繳納出資
B．轉(zhuǎn)讓相對簡單
C．安全性較差
D．認(rèn)購時(shí)要求一次性繳納
21．股票是一種（）。
A．債券證券
B．物權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．設(shè)權(quán)證券
22．經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）元人民幣。
A．5千萬
B．1億
C．2億
D．3億
23．股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A．合伙企業(yè)
B．有限公司
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
C．股份有限公司
D．注冊公司
24．目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。
A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
25．可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是（A．自動(dòng)贖回
B．任意贖回
C．變相贖回
D．經(jīng)常贖回
26．下列不屬于我國基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是（）。A．國務(wù)院
B．國家能源投資公司
C．國家原材料投資公司
D．鐵道部
27．證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為（）。
A．股票市場和債券市場
B．流通市場和非流通市場
C．國內(nèi)市場和國外市場
D．發(fā)行市場和交易市場
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
。）
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
28．同一類型的債券，長期債券利率比短期債券利率高，這是對（）的補(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．購買力風(fēng)險(xiǎn)
29．“一手交錢、一手交貨”體現(xiàn)的是（）的特征。
A．現(xiàn)貨交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
30．世界上第一家股票交易所是（）。
A．1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館
B．1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所
C．15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易
D．1970年成立的費(fèi)城證券交易所
一、單項(xiàng)選擇題
1．【解析】答案為C。分析公司的財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性，通常將凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)。
2．【解析】答案為B。自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。證
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。
3．【解析】答案為A。本題是對信用公司債券定義的考查。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。
4．【解析】答案為D。2002年4月，中國人民銀行在全國銀行間債券市場實(shí)行準(zhǔn)入備案制，進(jìn)一步擴(kuò)大了交易主體范圍，也活躍了債券交易的內(nèi)容和程度。銀行間同業(yè)市場交易類別主要包括：信用拆借、現(xiàn)券買賣、債券回購和股票抵押貸款。
5．【解析】答案為C。長期國債，通常在10年或10年以上，常被用作政府投資的資金來源，在資本市場上有著重要地位。
6．【解析】答案為B。證券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒有期限，可以視為無期證券。
7．【解析】答案為C。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。
8．【解析】答案為B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）風(fēng)險(xiǎn)性；（3）流動(dòng)性；（4）永久性；（5）參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
9．【解析】答案為C。考查債券的發(fā)行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。外國債券一般由發(fā)行地所在國的機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。
10．【解析】答案為D。股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
11．【解析】答案為C。一般情況下中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
12．【解析】答案為C。在改革開放政策的領(lǐng)導(dǎo)下，為了利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券籌集資金，主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。
13．【解析】答案為C。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模日漸擴(kuò)大，傳統(tǒng)的獨(dú)資經(jīng)營方式和家族企業(yè)已經(jīng)不能勝任對巨額資本的要求，于是產(chǎn)生了合伙經(jīng)營的組織；隨后又由單純的合伙組織逐步演變成股份公司。
14．【解析】答案為B。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，為資本市
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
場的進(jìn)一步改革與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
15．【解析】答案為B。商業(yè)銀行債券包括：（1）金融債券。金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券；（2）商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券；（3）混合資本債券。我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
16．【解析】答案為D。所謂股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，是指股票發(fā)行后股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。而發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，則稱為股息率固定優(yōu)先股票。
17．【解析】答案為A。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。股票分割通常適用于高價(jià)股，并股則常見于低價(jià)股。
18．【解析】答案為D。優(yōu)先股票的存在對股份公司和投資者來說有一定的意義。首先，對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利較多時(shí)可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。其次，對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，故其風(fēng)險(xiǎn)相對較小。
19．【解析】答案為C。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。
20．【解析】答案為A。考查記名股票與無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票有如下特點(diǎn)：（1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人；（2）認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對簡便；（4）安全性較差。記名股票的特點(diǎn)有：（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；（2）可以一次或分次繳納
出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；（4）便于掛失，相對安全。
21．【解析】答案為C。股票的性質(zhì)之一就是：股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。而是一種綜合權(quán)利證券。
22．【解析】答案為A。經(jīng)紀(jì)類證券公司在我國是指只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。它是我國依據(jù)分類管理的原則劃分的證券公司的一種形式。根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司應(yīng)具備的條件之一為經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經(jīng)紀(jì)類證券公司一般資本實(shí)力較弱，業(yè)務(wù)規(guī)模較小。
23．【解析】答案為C。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。
24．【解析】答案為A。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報(bào)告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案
向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
25．【解析】答案為B。強(qiáng)制贖回，即股票在發(fā)行時(shí)就規(guī)定，股份公司享有贖回與否的選擇權(quán)；任意贖回，即股東享有是否要求股份公司贖回的選擇權(quán)。
26．【解析】答案為A?；窘ㄔO(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，因?yàn)樗皇怯芍醒胝苯影l(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債券?；窘ㄔO(shè)債券一共發(fā)行了兩次，發(fā)行主體是國家能源投資公司、國家原材料投資公司、鐵道部等機(jī)構(gòu)。
27．【解析】答案為A。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
28．【解析】答案為B。債券的期限越長，就越容易受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響；期限越短，受到利率風(fēng)險(xiǎn)的損害的可能性就越小。長期債券的高利率是對利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
29．【解析】答案為A。通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，即現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。其中，現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。
30．【解析】答案為B。1602年，荷蘭人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所——阿姆斯特丹證券交易所。
精心收集
精心編輯
精致閱讀
如需請下載！
第五篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評
證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評（上）
單選題
題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B:上網(wǎng)競價(jià) C:詢價(jià) √D:協(xié)商定價(jià)
題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。
A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√
題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。
A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √
C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求
題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立。
A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 √
題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。
A:股價(jià)指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) √
題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是（）。
A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>
B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％
D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 √
題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。
A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √
B:制定和修改證券交易所章程
C:審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告
D:選舉和罷免會員理事
題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。
A:不記名股票 √ B:國有股 C:普通股 D:記名股票
題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。
A:商人銀行B:投資公司C:商業(yè)銀行D:投資銀行 √
題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A:5B:3C:2 √ D:1
題目11：按（）分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。
A:償還期限B:發(fā)行本位 √C:資金用途 D:流通與否
題目12：下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C:證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D:實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng) √
題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。
A:24B:6C:18 D:12 √
題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。
A:低于 √ B:等于 C:高于 D:無關(guān)于
題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。
A:1B:25C:5 D:10 √
題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。
A:倫敦國際金融期貨交易所B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 √ D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。
A:票券式債券 B:記賬式債券 √ C:憑證式債券 D:實(shí)物債券
題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。
A:支票 √ B:長期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券
題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
A:會員大會 √B:主席大會 C:股東大會 D:董事會
題目20：下列說法正確的是（）。
A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 √
題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √
題目22：對契約型基金認(rèn)識正確的是（）。
A:又稱為單位信托 √ B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
D:依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（）正式實(shí)施。
A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》
B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √
C:《證券投資基金會計(jì)核算辦法》
D:《管理暫行辦法》
題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。
A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4
題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
A:抵押公司債B:信用公司債 √C:保證公司債 D:信托公司債
題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。
A:份額股票和比例股票
B:有面額股票和無面額股票
C:普通股票和優(yōu)先股票 √
D:記名股票和不記名股票題目
27：中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展他的（）業(yè)務(wù)。
A:公開市場操作 √B:投融資 C:政策性 D:保值
題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）
A:招股說明書B:上市承諾書 √ C:上市公告書D:招股意向書
題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)椋ǎ?/p>
A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √
B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損
D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金
題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。
A:商業(yè)銀行 √B:信托投資公司 C:實(shí)力雄厚的證券公司 D:基金公司
題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。
A:基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式
B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 √
C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍
D:從業(yè)人員的資格規(guī)定
題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。
A:武士債券 B:揚(yáng)基債券 √ C:龍債券 D:熊貓債券
題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有（）。
A:發(fā)行人是借入資金的主體
B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 √
C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D:發(fā)行人需要還本付息
題目34：證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。
A:利益；權(quán)力B:權(quán)力；利益C:權(quán)益；權(quán)利D:權(quán)利；權(quán)益 √
題目35：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。A:由理事會任免 B:由會員大會選舉產(chǎn)生
C:由理事會選舉產(chǎn)生 D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 √
題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國債，專項(xiàng)用于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（）
A:財(cái)政債券 B:特別國債 C:國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D:長期建設(shè)國債 √
題目37：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。
A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實(shí)繳資本 √ D:金融資本
題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為（）
A:1億元 √ B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元
題目39：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A:地方政府債券指數(shù)期貨 B:交易所上市債券期貨
C:國債期貨 √ D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
題目40：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
A:開放式基金 B:封閉式基金 √ C:公司型基金 D:契約型基金
題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前（）日公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。
A:15 B:7 C:30 √ D:10
題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括（）。
A:可轉(zhuǎn)換債券 √ B:1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單
C:期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金
題目43：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A:10 √ B:15 C:20 D:25
題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。
A:中介人 √ B:投資人 C:信托人 D:委托人
題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括（）。
A:直銷 √ B:自銷 C:包銷 D:代銷
題目46：2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。
A:15 B:3 √ C:5 D:10
題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。
A:19 B:20 C:18 √ D:21
題目48：（）制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評審暫行辦法》。
A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會 √ D:中國證監(jiān)會
題目49：B股是指（）。
A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 √ D:境外上市外資股
題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。
A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來不存在C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 √
D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的題目51：目前我國金融債券的最長年限為（）年。
A:20 B:10C:30 √ D:15
題目52：以下不屬于公司債券的是（）。
A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 √ C:短期融資券 D:信用公司債券
題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于（）。A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 √
題目54：政府證券不包括（）。
A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:金融債券 √ D:國債 題目55：證券包銷是指（）
A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C:證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 √
題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。
A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√
B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是（）。
A:證券市場是價(jià)值直接交換的場所 B:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
C:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √
題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 √
題目59：（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。
A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006
題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是（）。
A:向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送申請材料時(shí)，申請?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況
B:申請?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％
C:申請?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √ D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)
點(diǎn)擊咨詢 