根底

考前押題

第二套

一．單項選擇〔60題〕

1、臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是〔〕

A

恒生指數(shù)B

H股指數(shù)C

臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)DCBOE中國指數(shù)

2、可轉換債券通常可轉換成〔〕，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比擬有利。

A

普通股票

B

債券

C

期權

D

優(yōu)先股

3、中證100指數(shù)以〔〕指數(shù)樣本作為樣本空間。

A

中證100指數(shù)

B

滬深100指數(shù)

C

滬深300指數(shù)

D

中證300指數(shù)

4、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括〔〕

A

農(nóng)業(yè)開展銀行

B

國家開發(fā)銀行

C

進出口銀行

D

信托公司

5、由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于〔〕

A

經(jīng)營風險

B

違約風險

C

財務風險

D

政策風險

6、歐洲債券是指借款人〔〕

A

在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

B

在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

C

在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

D

在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

7、除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為〔〕

A

場外期權

B

奇異型期權

C

非標準化期權

D

百慕大期權

8、以下債券中信用風險最小的是〔〕

A

可轉換公司債券

B

中央政府債券

C

金融債券

D

地方政府債券

9、股票風險的內涵是指預期收益的〔〕

A

不確定性

B

變動性

C

跳躍性

D

間斷性

10、交易者買入看漲期權，是因為其預期根底金融工具的價格在合約期限內將會〔〕

A

上漲

B

不變

C

下降

D

不確定

11、證券投資基金托管人是〔〕權益的代表

A

基金發(fā)起人

B

基金份額持有人

C

基金管理人

D

基金監(jiān)管人

12、對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括〔〕

A

信息公開披露制度

B

信息報送制度

C

年報審計監(jiān)管

D

季報審計監(jiān)管

13、〔〕委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告

A

中國證監(jiān)會

B

證券公司

C

結算登記機構

D

中國證券業(yè)協(xié)會

14、國際多變金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券稱為〔〕

A揚基債券

B

熊貓債券

C

武士債券

D

歐洲債券

15、從產(chǎn)品屬性看，權證是一種〔〕類金融衍生品

A

遠期

B

期貨

C

期權

D

互換

16、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，參加后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以〔不通過中方中介〕從事的業(yè)務不包括〔〕

A

A股交易

B

發(fā)起設立基金

C

B股和H股的承銷和交易

D

政府和公司債券的承銷和交易

17、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣〔〕元

A

2000萬元

B

5000萬元

C

1億元

D

5億元

18、〔〕按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

A

基金管理人

B

證券公司

C

證券登記公司

D

基金托管人

19、一證券公司的注冊資本為人民幣5000萬元，那么其不可以從事的業(yè)務是〔〕

A

證券自營業(yè)務

B

證券經(jīng)紀業(yè)務

C

證券投資咨詢

D

與證券有關的財務參謀業(yè)務

20、向ADR德持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是〔〕A

存券銀行

B

托管銀行

C

中央存托公司

D

證券公司

21、按照?證券法?的規(guī)定，想不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣〔〕元的，應當由承銷團承銷。

A

5000萬

B

1億

C

2億

D

5億

22、根據(jù)?證券交易所管理方法?的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)那么。這一職能表達了證券交易所對〔〕的管理

A

上市公司

B

會員

C交易活動

D

發(fā)行活動

23、進入21世紀以來，在證券市場上最引入注目的事件是〔〕

A

歐洲證券交易所的重組

B

一些跨國金融控股集團的形成C

金融業(yè)分業(yè)制度的終結

D

證券市場的網(wǎng)絡化

24、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的〔〕

A

票面價值

B

實際價值

C

賬面價值

D

內存價值

25、證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事以下活動〔〕

A

代理委托人從事證券投資

B

完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預測和建議

C

引用有關的信息資料，應當注明出處和著作勸人

D

在傳播媒體上發(fā)表咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險做充分說明

26、〔〕履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓效勞業(yè)務實施監(jiān)督管理

A

證監(jiān)會

B

證券交易所

C

證券業(yè)協(xié)會

D

國務院

27、可以在規(guī)定的一系列時點行權的是〔〕

A

任選期權

B

平均期權

C

障礙期權

D

百慕大期權

28、我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指〔〕

A

道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B

道瓊斯股價綜合平均數(shù)

C

道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

D

道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

29、?中華人民共和國刑法?第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處〔〕以下有期徒刑或者拘役，并處或者單位〔〕以上〔〕以下罰金。A

3年，2萬元，10萬元

B

3年，2萬元，20萬元

C

5年，2萬元，20萬元

D

5年，2萬元，10萬元

30、以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險〔〕

A

政策風險

B

經(jīng)濟周期波動風險

C

利率風險

D

信用風險

31、總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由〔〕演變成股份公司的A

獨資公司

B

家族型企業(yè)

C

合伙組織

D

有限責任公司

32、證券市場監(jiān)管的原那么，不包括以下原那么〔〕

A

行政干預原那么

B

依法管理原那么

C

保護投資者利益原那么

D

監(jiān)管與自律結合的原那么

33、股票市場價格由股票的價值決定，同時還受其他因素的影響，其中最直接的影響因素是〔〕

A

供求關系

B

公司經(jīng)營情況

C

投資者心理因素

D

宏觀經(jīng)濟情況

34、可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發(fā)行人一定數(shù)量〔〕

A

普通股票

B

債券

C

權證

D

優(yōu)先股

35、看漲期權的買方預期該種金融資產(chǎn)的價格在期權有效期內將會〔〕

A

上漲

B

下跌

C

不變

D

難以判斷

36、在日本發(fā)行的外國債券被稱作為〔〕

A

揚基債券

B

龍債券

C

武士債券

D

熊貓債券

37、我國?證券法?規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在最后一個年度內未能恢復盈利由證券交易所決定〔〕

A

對其股票交易做特別處理

B

終止其股票上市交易

C

暫停其股票上市交易

D

對其股票交易做退市風險警示

38、我國有關法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是〔〕

A

彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B

提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金

C

提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

D

提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金

39、以下關于股票的說法錯誤的選項是〔〕

A

股票是一種有價證券，它是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B

股票是設權證券

C

股票是資本證券

D

股票是綜合權利證券

40、我國規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6各月凈資本均在〔〕以上

A

5億

B

8億

C

12億

D

15億

41、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于〔〕行為

A

操縱市場

B

內幕交易

C

制造傳播虛假消息

D

欺詐客戶

42、證券市場的監(jiān)管手段不包括〔〕

A

監(jiān)督調查

B

法律手段

C

經(jīng)濟手段

D

行政手段

43、以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的選項是〔〕

A

我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行的B

混合資本債券的期限在10年以上

C

混合資本債券的清償順序在股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

D混合資本債券發(fā)行之日起10年內不可贖回

44、〔〕于2004年1月31日發(fā)布?關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定開展的假設干意見?，為資本市場新一輪改革和開展奠定了根底。

A

國務院

B

證監(jiān)會

C

發(fā)改委

D

商務部

45、以下〔〕不屬于證券交易所交易系統(tǒng)

A

交易主體

B

交易大廳

C

參與者交易單元或交易席位

D

信息效勞網(wǎng)

46、以下關于企業(yè)年金的表述，錯誤的選項是〔〕

A

企業(yè)年金可以用于信用交易

B

企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加根本養(yǎng)老保險的根底上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C

企業(yè)年金可以由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資

D

企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品

47、我國?證券法?規(guī)定，證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬〔〕

A

挪用客戶保證金

B

欺詐客戶行為

C

內幕交易

D

操縱市場

48、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的〔〕

A

實際價值

B

賬面價值

C

內在價值

D

清算資金

49、結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通?？梢栽凇病辰灰?/p>

A

場外市場

B

銀行柜臺

C

交易所

D

OTC市場

50、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所吃表決權〔〕以上通過。

A

1/3

B

1/2

C

2/3

D

3/451、假設某公司股票的市場價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是〔〕

A

B

C

7.5

D4552、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須有〔〕年以上的證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷。

A

B

C

D453、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期〔交割日〕買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是〔〕

A

金融遠期

B

金融期貨

C

金融期權

D

互換

54、假設持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔憂將來現(xiàn)貨價格下降，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱〔〕

A

投機

B

多頭套期保值

C

空頭套期保值

D

套利

55、按照我國的?個人所得稅法?規(guī)定，以下收入中可免繳個人所得稅的是〔〕

A

個人投資的公司債券利息

B

股息

C

紅利

D

國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入

56、金融互換交易的主要用途是改變交易者〔〕的風險結構，從而躲避相應的風險

A

國內金融市場

B

資產(chǎn)或負債

C

國內外

D

信用

57、我國?公司法?規(guī)定，股份向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為〔〕

A

原始股

B

法人股

C

記名股票

D

無記名股票

58、一下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為〔〕

A

國債<公司債券<股票

B

公司債券<股票<國債

C

股票<公司債券<國債

D

公司債券<國債<股票

59、儲蓄國債〔電子式〕是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的〔〕的人民幣債券

A

可在銀行間債券市場轉讓

B

可在證券交易所上市交易

C

不可流通

D

可以在商業(yè)銀行柜臺流通

60、按基金的組織形式不同，基金可分為〔〕

A

開放式基金和封閉式基金

B

契約型基金和公司型基金

C

債券基金、股票基金、貨幣市場基金等

D

成長型基金、收入型基金和平衡型基金

61、在美國住房貸款可以分為〔〕

A

優(yōu)級貸款

B

Alt-A貸款

C

次級貸款

D

住房權益貸款

62、記賬式國債具有〔〕等特點

A可以記名、掛失

B

可上市轉讓，流通性好

C

期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D

針對個人投注者，不向機構投注者發(fā)行

63、證券市場是〔〕直接交換的場所

A

收益

B

財產(chǎn)權利

C

風險D

價值

64、不同的標準進行分類，有價證券可分為〔〕

A

上市證券與非上市證券

B

政府證券、政府機構證券、公司證券

C

公募證券和私募證券

D

股票、債券和其他證券

65、我國股票發(fā)行市場的中介機構包括〔〕

A

證券公司

B

證監(jiān)會

C

會計師事務所

D

證券業(yè)協(xié)會

66、我國?證券投資基金法?規(guī)定，公開披露基金信息，不得有〔〕行為

A

虛假記載

B

誤導性陳述

C

重大遺漏

D

預測證券投資業(yè)績

67、有擔保的ADR包括〔〕

A

司機公開募集存托憑證

B

一級公開募集存托憑證

C

二級公開募集存托憑證

D

美國144A規(guī)那么下的私募存托憑證

68、證券公司設立的程序包括〔〕

A

向證券監(jiān)督管理機構提出設立申請

B

申請獲得批準后，在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照

C

領取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

D

領取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務

69、金融期權的主要特征有〔〕

A

期權的買方可以選擇行使其擁有的權利

B

買賣雙方的權利義務不同

C

期權的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務

D

交換的是買賣根底金融工具的權利

70、為加強對證券效勞機構的管理，?證券法?授予了證券監(jiān)督管理機構對效勞機構的〔〕

A

監(jiān)管權

B

審批權

C

現(xiàn)場調查權

D

審核權

71、債券和股票的主要區(qū)別是〔〕

A

權利不同

B

目的不同

C

期限不同

D

收益不同

72、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過〔〕等階段

A

高漲

B

穩(wěn)定

C

停滯

D

衰退

73、境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是〔〕

A

以外幣認購

B

以人民幣標明面值

C

采用無記名股票形式

D

采用記名股票形式

74、可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指〔〕

A

投資者可自行選擇是否修正轉股價

B

發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

C

發(fā)行人可自行選擇是否回售

D

投資者可自行選擇是否轉股

75、國際證件會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是〔〕

A

保護投資者

B

保證證券市場的公平、效率和透明

C

最低限度地降低投資者損失

D

降低系統(tǒng)性風險

76、以下計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的選項是〔〕

A

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負債

B基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負債

C基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈額/基金總份額D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

77、我國?證券法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，為公開發(fā)行。

A向特定對象發(fā)行證券超過一百人的B

向不特定對象發(fā)行證券的C

向特定對象發(fā)行證券超過二百人的D

向特定對象發(fā)行證券的78、指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資，是因為指數(shù)基金〔〕

A

流動性強

B

期限固定

C

投資相對分散

D

收益率相對穩(wěn)定

79、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為〔〕

A

證券回購市場

B

證券發(fā)行市場

C

證券轉換市場

D

證券交易市場

80、證券公司及其投資咨詢人員可以從事以下活動〔〕

A

接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞

B

通過、、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞

C

代理委托人從事證券投資

D

與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

81、我國銀行間債券市場的清算方式有〔〕

A

見券付款

B

見款付券

C

券款對付

D

T+0或T+182、以下機構中，屬于證券效勞機構的有〔〕

A

證券投資咨詢機構

B

財務參謀機構

C

資信評級機構

D

資產(chǎn)評估機構

83、〔〕可以在證券交易所掛牌交易

A

債券

B

封閉式基金

C

ETF

D

LOF84、證券公司欺詐客戶行為的行為包括〔〕

A

違背客戶的委托為其買賣證券

B

利用傳播媒體或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

C

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D

不在規(guī)定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

85、關于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關系，以下表述正確的有〔〕

A

股票反映的是所有權關系

B

公司型基金反映的是信托關系

C

契約型基金反映的是信托關系

D

債券反映的是債權債務關系

86、金融遠期合約主要包括〔〕

A

股權類資產(chǎn)的遠期合約

B

債券類資產(chǎn)的遠期合約

C

遠期利率

D

互換

87、以下關于金融衍生工具的產(chǎn)生與開展的說法正確的有〔〕

A

新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與開展提供了物質根底與手段

B

金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速開展的重要原因

C

20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的開展

D

金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險

88、基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括〔〕等

A

基金管理費

B

基金托管費

C

基金信息披露費用

D

證券交易費用

89、發(fā)行公司在發(fā)行可轉換證券后，需要對可轉換證券的轉換價格進行修正的情況有〔〕

A

送股

B

配股

C

增發(fā)股票

D

價格下降

90、股票的賬面價值又稱〔〕

A

股票凈值

B

每股凈資產(chǎn)

C

每股總資產(chǎn)

D

每股收益

91、金融期權交易的根底資產(chǎn)有〔〕

A

金融期貨合約

B

股票指數(shù)

C

利率工具

D

股票

92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為〔〕

A

證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

B

基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

C

證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

D

中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

93、根據(jù)權證行權的根底資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為〔〕

A

股權類權證

B

債權類權證

C

基金類權證

D

其他權證

94、我國?證券法?規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易〔〕

95、附認股權證得公司債預先規(guī)定的條件主要是〔〕

A

股票的購置價格

B

股票的認購比例

C

公司債的轉換價值

D

股票的認購期間

96、我國?證券法?規(guī)定，〔〕屬于操縱市場的行為方式。

A

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B

單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

C

與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易了D

在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

97、以下有關附權證的可別離公司債券的表述正確的選項是〔〕

A

債券和認股權可以別離，獨立轉讓

B

認股權不可以跟債券相別離

C

行權后，公司債券依然存在D

行權后，公司債券形態(tài)消失

98、我國現(xiàn)行股票發(fā)行市場的機構投資者主要有〔〕

A

證券公司

B

商業(yè)銀行

C

保險公司

D

社?；?/p>

99、證券效勞機構主要包括〔〕等

A

證券投資咨詢機構

B

財務參謀機構

C

資信評級機構

D

證券公司

100、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為〔〕

A

私募證券

B

其他證券

C

債券

D

股票

101由于一級市場ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進行大宗交易，因此一般僅適合于機構投資者。

A

正確

B

錯誤

102、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、有價證券的，情節(jié)嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%-20%的罰金。

A

正確

B

錯誤

103、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A

正確

B

錯誤

104、金融期權與金融期貨買賣雙方的權利與義務都是對稱的。A

正確

B

錯誤

105、按照發(fā)行時證券的性質，可轉換證券一般可劃分為可轉換債券和可轉換普通股兩種。

A

正確

B

錯誤

106、證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

A

正確

B

錯誤

107、股票持有人必須對公司債務負連帶責任。

A

正確

B

錯誤

108、債券代表債券投資者的權利是直接支配財產(chǎn)的權利。

A

正確

B

錯誤

109、美式期權不必到期日執(zhí)行，可以提前或推遲。

A

正確

B

錯誤

110、地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負債歸還的債券。A

正確

B

錯誤

111、一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較平安的。

A

正確

B

錯誤

112、非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易所市場交易。A

正確

B

錯誤

113、目前我國代辦股份轉讓市場上所有公司的股份轉讓在每個交易日均可進行。

A

正確

B

錯誤

114、證券公司的內部控制機制應當覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員。A

正確

B

錯誤

115、封閉式基金份額的交易價格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。A

正確

B

錯誤

116、證券交易所被授予了一局部原由政府部門行使的監(jiān)管權利，是證券市場的一線監(jiān)管者。

A

正確

B

錯誤

117、一般來說，場外交易市場是一個以競價方式進行證券交易的市場。A

正確

B

錯誤

118、開放式基金的申購價一般是基金份額凈值加一定的購置費。A

正確

B

錯誤

119、一些國家把政府擔保的債券也納入政府債券體系。A

正確

B

錯誤

120、證券效勞機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發(fā)行人、上市公司承當連帶賠償責任。A

正確

B

錯誤

121、我國?公司法?規(guī)定，股份的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等。A

正確

B

錯誤

122、在公司清算時，大多數(shù)公司的實際清算價值根本與賬面價值保持一致。

A

正確

B

錯誤

123、我國?證券法?規(guī)定，證券清算機構因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承當賠償責任。A

正確

B

錯誤

124、按照發(fā)行時證券的性質，可將可轉換證券分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。

A

正確

B

錯誤

125、對付息債券而言，在給定歸還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對債券總收益的影響越大。A

正確

B

錯誤

126、基金托管人是基金持有人權益的代表。A

正確

B

錯誤

127、我國證券市場五位一體的監(jiān)管體系是指，中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

A

正確

B

錯誤

128、證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)那么收取的各類結算資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)那么用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。A

正確

B

錯誤

129、我國證券發(fā)行核準制實行實質管理原那么，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的假設干適合于發(fā)行的實質條件。A

正確

B

錯誤

130、根據(jù)我國?證券法?的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競價交易的場所，不以營利為目的的行政單位。

A

正確

B

錯誤

131、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，個人負債額較大且到期未清償者不能擔任證券經(jīng)營機構的高級管理人員。A

正確

B

錯誤

132、我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券。A

正確

B

錯誤

133、目前我國代辦股份轉讓市場上所有公司的股份轉讓采取協(xié)商配對的方式進行成交。

A

正確

B

錯誤

134、貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具。A

正確

B

錯誤

135、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。A

正確

B

錯誤

136、我國?證券法?規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，經(jīng)證券公司總部批準即可。A

正確

B

錯誤

137、深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成份股。A

正確

B

錯誤

138、股份公司發(fā)行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司債務資本的手段。

A

正確

B

錯誤

139、非系統(tǒng)風險通常是由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。A

正確

B

錯誤

140、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

A

正確

B

錯誤

141、我國銀行間債券市場的債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。A

正確

B

錯誤

142、中小企業(yè)板運行遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。A

正確

B

錯誤

143、中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承當。

A

正確

B

錯誤

144、衍生工具具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的根底產(chǎn)品。

A

正確

B

錯誤

145、因意外自然災害，給公司帶來重大財產(chǎn)損失而又得不到相應賠償時，股價會下跌。

A

正確

B

錯誤

146、對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。

A

正確

B

錯誤

147、通常將那些業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。

A

正確

B

錯誤

148、上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加。A

正確

B

錯誤

149、交易所應依照法定程序，在規(guī)定的期限內安排已通過核準發(fā)行的股票上市。

A

正確

B

錯誤

150、證券市場的形成離不開信用制度的開展。A

正確

B

錯誤

151、看跌期權是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)議價格賣出一定數(shù)量根底金融工具的權利。

A

正確

B

錯誤

152、證券市場是股票、債券、證券投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。

A

正確

B

錯誤

153、套利的理論根底在于經(jīng)濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。A

正確

B

錯誤

154、開放式基金的申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購置費。A

正確

B

錯誤

155、我國?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的證券公司擔任。A

正確

B

錯誤

156、證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系。

A

正確

B

錯誤

157、所有證券經(jīng)紀人均需具有證券從業(yè)資格。A

正確

B

錯誤

158、金融創(chuàng)新進一步深化是國際證券市場的開展趨勢。A

正確

B

錯誤

159、我國?證券法?的適用范圍包括股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。A

正確

B

錯誤

160、對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。A

正確

B

錯誤

1-5CACDC

6-10CBBAA

11-15BDDBC

16-20ADDAA

21-25AAABA

26-30CDABD

31-35CAAAA

36-40CBABC

41-45DABAD

46-50ABACC

51-55BBACD

56-60BCACB

61-65ABCD/ABC/BCD/ABCD/AC

66-70ABCD/BCD/ABC/BD/AC

71-75ABCD/AD/ABD/BD/ABD

76-80BC/BC/ACD/BD/AB

81-85ABC/ABCD/ABCD/ABC/AC

86-90ABC/ABCD/ABCD/AD/BCD

91-95BCD/BCD/ABC/ABCD/ABD

96-100BCD/AC/ABCD/ABC/BCD

101-105ABABB

106-110BBBBB

111-115AABAB

116-120ABAAB

121-125BBAAA

126-130AAAAB

131-135AABAA

136-140BBBAB

141-145AAAAA

146-150ABAAA

151-155AAAAB

156-160AAAAA