第一篇：公開募集證券投資基金運作管理辦法(銀監(jiān)會104號令)

公開募集證券投資基金運作管理辦法

第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作活動，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。

第三條

從事基金運作活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

第四條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強投資者利益

保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為目標(biāo)。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

第五條

證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進(jìn)行自律管理。

第二章

基金的募集

第六條

申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他機構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他金融機構(gòu)；

（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；

（三）最近一年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查、司法機關(guān)立案偵察，或者正處于整改期間；

（五）最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）不存在對基金運作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條

申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法的投資方向；

（二）有明確的基金運作方式；

（三）符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；

（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；

（六）招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。

（七）有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的

風(fēng)險警示內(nèi)容；

（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的情形；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條

基金管理人申請募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機構(gòu)即需要對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。

申請材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

第九條

中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規(guī)定，受理基金募集注冊申請，并進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第十條

中國證監(jiān)會在注冊審查中可視情況征求基金行業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的意見，供注冊審查參考。

第十一條

基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。

第十二條

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人。

發(fā)起式基金不受上述限制。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。

第十三條

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。第十四條

基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購費的，可以從認(rèn)購費中列支。

第三章

基金份額的申購、贖回和交易

第十五條

開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡稱開放日）和時間?；鸸芾砣嗽谵k理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生申購、贖回?fù)p害持有人利益的情形時，應(yīng)當(dāng)及時暫停申購、贖回業(yè)務(wù)。

第十六條

開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

第十七條

開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。

開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。

第十八條

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

第十九條

投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

投資特定指數(shù)所對應(yīng)的組合證券或者基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額可以用組合證券、現(xiàn)金或者基金合同約定的其他對價進(jìn)行申購、贖回。基金份額的申購、贖回對價根據(jù)基金的資產(chǎn)組合和申購、贖回日基金份額凈值確定，具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明?；鸱蓊~的上市交易、申購贖回和資金結(jié)算應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等的有關(guān)規(guī)定。

第二十條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起三個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請之日起七個工作日內(nèi)支付贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十一條

開放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購、申購申請，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。

基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш螅鸸芾砣丝梢园凑栈鸷贤募s定，根據(jù)實際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說明書。

第二十二條

開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。

第二十三條

開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。

第二十四條

開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。

基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。

第二十五條

開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個

交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上予以公告。

第二十六條

開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上予以公告。

第二十七條

開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。

第二十八條

開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十九條

基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第四章

基金的投資和收益分配

第三十條

基金合同和基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別：

（一）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

（二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

（三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；

（四）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；

（五）投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項、第（二）項、第（四）項規(guī)定的，為混合基金；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。

第三十一條

基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

第三十二條

基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：

（一）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；

（三）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（四）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值

超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外；

（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；

（六）基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；

（七）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規(guī)定的比例限制。

基金管理人運用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，并制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

中國證監(jiān)會另行規(guī)定的其它特殊基金品種可不受上述比例的限制。

第三十三條

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

第三十四條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

第三十五條

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十二條規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

第三十六條

下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支：

（一）基金管理人的管理費；

（二）基金托管人的托管費；

（三）基金合同生效后的會計師費和律師費；

（四）基金份額持有人大會費用；

（五）基金的證券交易費用；

（六）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

基金管理人可以根據(jù)與基金份額持有人利益一致的原則，結(jié)合產(chǎn)品特點和投資者的需求設(shè)置基金管理費率的結(jié)構(gòu)和水平。

第三十七條

封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封

閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的百分之九十。

開放式基金的收益分配，由基金合同約定。

第三十八條

基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

第五章

基金轉(zhuǎn)換運作方式、合并及變更注冊

第三十九條

基金轉(zhuǎn)換運作方式或者與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及基金合同約定的程序進(jìn)行。實施方案若未在基金合同中明確約定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會審議通過?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)提前發(fā)布提示性通知，明確有關(guān)實施安排，說明對現(xiàn)有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權(quán)（如贖回、轉(zhuǎn)出或者賣出），并在實施前預(yù)留至少二十個開放日或者交易日供基金份額持有人做出選擇。

第四十條

基金注冊后，如需對原注冊事項進(jìn)行實質(zhì)性調(diào)整，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同履行相關(guān)手續(xù)；繼續(xù)公開募集資金的，應(yīng)當(dāng)在公開募集前按照《行政許可法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出變

更注冊事項的申請。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

第四十一條

按照本辦法第十二條第一款成立的開放式基金，基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

按照本辦法第十二條第二款成立的發(fā)起式基金，在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，依照前款規(guī)定執(zhí)行。

第六章

基金份額持有人大會

第四十二條

除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項至第（四）項規(guī)定的事項外，基金合同還應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，約定對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會的其他事項。

第四十三條

基金份額持有人大會未設(shè)立日常機構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

第四十四條

基金份額持有人大會未設(shè)立日常機構(gòu)的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

第四十五條

基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向該日常機構(gòu)提出書面提議。

該日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人

代表。該日常機構(gòu)決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；該日常機構(gòu)決定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，按照未設(shè)立日常機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條

基金份額持有人大會日常機構(gòu)、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會。

基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。

第四十七條

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人大會日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

第四十八條

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或者通訊開會等基金合同約定的方式召開?；鸸芾砣?、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會按照《證券投資基金法》第八十七條的規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

第四十九條

基金份額持有人大會日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的

決定。

第七章

監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第五十條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十一條

基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運作活動，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十二條

基金管理人、基金托管人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令限期整改，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

第五十三條

基金管理人注冊基金，向中國證監(jiān)會提交的申請材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審查，并在六個月內(nèi)不再受理基金

管理人提交的基金注冊申請。

基金管理人注冊基金，向中國證監(jiān)會提交的申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予注冊；已經(jīng)注冊，尚未募集的，撤銷注冊決定；并在一年內(nèi)不再受理該基金管理人提交的基金注冊申請，對該基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，采取單處或者并處警告、三萬元以下罰款。已經(jīng)注冊并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規(guī)定處罰。

基金管理人違反本辦法第四十條的規(guī)定，在公開募集前未變更注冊的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規(guī)定處罰。

第五十四條

基金管理人違反本辦法第三十二條的規(guī)定運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資、情節(jié)嚴(yán)重的，或者違反本辦法第三十三條的規(guī)定從事關(guān)聯(lián)交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規(guī)定處罰。

第五十五條

基金管理人、基金托管人不按照本辦法第四十二條、第四十三條的規(guī)定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規(guī)定處罰。

第五十六條

基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重 的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十一條規(guī)定發(fā)售基金份額；

（二）未按照本辦法第十二條規(guī)定及時辦理驗資和基金備案手續(xù)；

（三）未按照本辦法第十五條規(guī)定辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，涉及損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的；

（四）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格；

（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的；

（六）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購、贖回的有效性，并支付贖回款項；

（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規(guī)定辦理贖回申請；

（八）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；

（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規(guī)定調(diào)整投資比例；

（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；

（十一）未按照本辦法第三十九條的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)換運作方式或者合并；

（十二）未按照本辦法第四十一條的規(guī)定報告、說明有關(guān)情況，報送解決方案，或者召開基金份額持有人大會；

（十三）技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，影響基金正常運作，損害持有人利益的。

第五十七條

基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十四條、第三十六條規(guī)定列支相關(guān)費用；

（二）未按照本辦法第四十七條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會；

（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定申請備案基金份額持有人大會決定的事項；

（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會的生效決定；

（五）未按照本辦法第五十條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行檢查。

第八章

附

則

第五十八條

證券公司管理的投資者超過二百人的集合資產(chǎn)管

理計劃須遵守《證券投資基金法》關(guān)于管理人及從業(yè)人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內(nèi)幕交易等規(guī)定，并參照本辦法關(guān)于防范利益沖突、保護(hù)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十九條

本辦法自2014年8月8日起施行?！蹲C券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第79號）同時廢止。

第二篇：關(guān)于實施《公開募集證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2014〕36號

現(xiàn)公布《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金運作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2014年8月8日起施行。

中國證監(jiān)會2014年7月7日

關(guān)于實施《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號，以下簡稱《運作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實施《運作辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、特殊基金品種可以豁免《運作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：

（一）對于《運作辦法》第三十二條第一項，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。

（二）對于《運作辦法》第三十二條第六項，封閉運作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險并做好投資者適當(dāng)性安排。

二、《運作辦法》第四十條所指的實質(zhì)性調(diào)整事項包括：

（一）對基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險收益特征的重大調(diào)整；

（二）對申購贖回、估值核算、費率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；

（三）其他可能導(dǎo)致不符合《運作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊條件的事項。

三、《運作辦法》實施之后注冊的基金，嚴(yán)格按照《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！哆\作辦法》實施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊的基金，按照《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：

（一）在《運作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。

（二）對于《運作辦法》第三十條第一項，自《運作辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。

（三）對于《運作辦法》第三十二條第一項和第六項，自《運作辦法》實施之日起二年后開始執(zhí)行。

四、根據(jù)《運作辦法》第四十八條，中國證監(jiān)會不再對基金份額持有人大會決議予以核準(zhǔn)或者出具無異議意見。基金份額持

有人大會決議的事后備案材料包括：申請報告，持有人大會決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。

五、《運作辦法》實施后申請募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

六、《運作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

七、《運作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個工作日自《運作辦法》實施之日起計算。

八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時的法律法規(guī)和合同約定運作；符合條件的，也可以注冊為公募基金。

九、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會對創(chuàng)新基金募集申請進(jìn)行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的意見，供注冊審查參考。

十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行?！蛾P(guān)于實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號）同時廢止。

附件：基金產(chǎn)品注冊程序

附件

基金產(chǎn)品注冊程序

一、基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協(xié)議草案；

（四）基金招募說明書草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

申請報告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）基金符合注冊條件的說明；

（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；

（三）其他需要監(jiān)管機構(gòu)特別關(guān)注的事項。

對于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

二、中國證監(jiān)會采用電子化系統(tǒng)對基金進(jìn)行注冊審查，并鼓勵基金管理人根據(jù)基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。

三、中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基

金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級基金及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。

四、簡易程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、反饋意見、申請人修改完善材料、注冊決定。

普通程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、召開評審會、書面反饋意見、答復(fù)反饋意見（申請人修改完善材料）、注冊決定。

五、基金管理人向中國證監(jiān)會提交的注冊申請材料存在明顯差錯的，中國證監(jiān)會將視情況在3－6個月內(nèi)對申請人上報的產(chǎn)品不適用簡易程序。違反相關(guān)規(guī)定的，依照法律法規(guī)予以處罰。

第三篇：證券投資基金銷售管理辦法

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會

【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第20號 【發(fā)布日期】2004-06-25 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī)

【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞

證券投資基金銷售管理辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第20號)

《證券投資基金銷售管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會第93次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。

主席 尚福林

二○○四年六月二十五日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《 證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(gòu)（以下簡稱代銷機構(gòu)）宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

第三條 基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。

第四條 基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

第六條 基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金銷售活動進(jìn)行自律管理。

第二章 基金代銷機構(gòu)

第七條 基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

第八條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

第九條 商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（二）有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門；

（三）財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（五）有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

（六）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；

（八）公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條 證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

（二）最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（四）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。

第十一條 證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項和第十條第（三）項、第（四）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（二）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（三）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計；

（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

第十二條 專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項至第（七）項、第十條第（三）項和第（四）項，以及第十一條第（一）項和第（二）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍；

（二）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十三條 申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審。

第十六條 依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第三章 基金宣傳推介材料

第十七條 本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：

（一）公開出版資料；

（二）宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十八條 基金管理人和基金代銷機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。

中國證監(jiān)會自收到備案材料之日起二十個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

第十九條 基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；

（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

（五）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語；

（六）登載單位或者個人的推薦性文字；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第二十條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足六個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效六個月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半的業(yè)績；基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個完整會計的業(yè)績。

第二十一條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

（二）引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

（三）真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平；

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

第二十二條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第二十三條 基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

第二十四條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。

第二十五條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

第二十六條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

第四章 基金銷售費用

第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費，但費率不得超過認(rèn)購金額的百分之五。

基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費，但費率不得超過申購金額的百分之五。

認(rèn)購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。

第二十九條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

第三十條 基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十一條 基金管理人可以對選擇在贖回時繳納認(rèn)購費或者申購費的基金份額持有人，根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十三條 基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十四條 基金行業(yè)的協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

第五章 銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

第三十五條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第三十六條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

第三十七條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。

第三十八條 專業(yè)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營基金代銷業(yè)務(wù)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第三十九條 基金管理人委托其他機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

未經(jīng)基金管理人或者代銷機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動；從事宣傳推介基金活動的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

第四十條 基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置，不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。

基金管理人對代銷機構(gòu)從事基金銷售活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

第四十一條 基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

第四十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

代銷機構(gòu)使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機構(gòu)使用的材料。

第四十三條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

第四十四條 開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。

第四十五條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；基金管理人、代銷機構(gòu)未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機構(gòu)支付報酬，并如實核算、記賬。

第四十六條 基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

第四十七條 基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

（二）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費率銷售基金；

（四）募集期間對認(rèn)購費打折；

（五）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（六）挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金；

（七）本辦法第十九條規(guī)定的情形；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第四十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。

第四十九條 基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。

第五十條 基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明，并報送中國證監(jiān)會。

第五十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金代銷機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十二條 基金管理人、代銷機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第五十三條 基金管理人、代銷機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十四條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

第五十五條 未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十六條 專業(yè)基金銷售機構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營基金代銷業(yè)務(wù)，或者代銷機構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定，委托其他機構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定，委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十八條 基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）違反本辦法第三十九條第二款的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業(yè)資格的人員宣傳推介基金；

（二）未按照本辦法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議；

（三）違反本辦法第四十一條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

（四）未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

（五）未按照本辦法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

（六）違反本辦法第四十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

（七）未按照本辦法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬；

（八）未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密；

（九）從事本辦法第四十七條規(guī)定禁止的行為；

（十）未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

代銷機構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止基金代銷業(yè)務(wù)。

第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）未按照本辦法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù)；

（二）未按照本辦法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機構(gòu)支付報酬并核算、記賬；

（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報送代銷協(xié)議；

（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制專項監(jiān)察稽核報告；

（五）未按照本辦法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，并做專項說明。

第六十條 代銷機構(gòu)被責(zé)令暫?；鸫N業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

（一）簽訂新的代銷協(xié)議；

（二）宣傳推介基金；

（三）發(fā)售基金份額；

（四）辦理基金份額申購。

代銷機構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

代銷機構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協(xié)議的約定，依法要求代銷機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第七章 附 則

第六十一條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監(jiān)會《 關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]150號）、《 關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2002]33號）、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)基金字[2002]66號）同時廢止。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：證券投資基金銷售管理辦法

證券投資基金銷售管理辦法

第一章 總 則

第一條

為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）的銷售活動，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

基金銷售機構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)注冊的其他機構(gòu)。

其他基金服務(wù)機構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。其他基金服務(wù)機構(gòu)包括為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

第三條

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。

第四條

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

— 1 — 第五條

基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)等基金銷售相關(guān)機構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

第六條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

第七條

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進(jìn)行自律管理，并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理。

基金銷售機構(gòu)及基金銷售服務(wù)機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

第二章 基金銷售機構(gòu)

第八條

基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中 — — 2 國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

第九條

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（二）財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

（六）有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；

（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條

商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（三）最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

（五）國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

第十一條 證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

（三）最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

— — 4

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

第十二條

期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

（三）最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人

— 5 — 員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

第十三條

保險機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司。

保險公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）注冊資本不低于5億元人民幣；

（三）償付能力充足率符合國務(wù)院保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項；

（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

— — 6

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項；

（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十四條

證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；

（二）注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；

（四）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計；

（五）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；

（六）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（七）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（八）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；

（九）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十五條

獨立基金銷售機構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式；

— — 8

（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍；

（三）注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；

（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

（六）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十六條

獨立基金銷售機構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。

企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

（二）最近3年沒有受到刑事處罰；

（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

（四）最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

— 9 — 自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；

（二）最近3年沒有受到刑事處罰；

（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；

（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。

第十七條

獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；

（二）最近3年沒有受到刑事處罰；

（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；

（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。

第十八條

申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證 — 10 — 監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交更新材料。

第十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊申請，并進(jìn)行審查，作出注冊或不予注冊的決定。

第二十條

依法必須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第二十一條

獨立基金銷售機構(gòu)申請設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）內(nèi)部控制完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力，能有效控制分支機構(gòu)風(fēng)險；

（二）最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（四）擬設(shè)立的分支機構(gòu)有符合規(guī)定的辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）擬設(shè)立的分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

（六）擬設(shè)立的分支機構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員不少于2人；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

獨立基金銷售機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時已經(jīng)設(shè)立的分支機構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合上述條件。

第二十二條

獨立基金銷售機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。獨立基金銷售機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并于30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

獨立基金銷售機構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)本辦法第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。對于不符合基金銷售機構(gòu)資質(zhì)條件的機構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第二十三條

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機構(gòu)基本信息報中國證監(jiān)會備案，并予以定期更新。

第二十四條

基金銷售機構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：

（一）基金銷售機構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊，在新公司未完成注冊前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司6個月內(nèi)仍未完成注冊的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

（二）基金銷售機構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊，在存續(xù)方完成注冊前，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)部分終止，存續(xù)方6個月內(nèi)仍未完成注冊的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

（三）基金銷售機構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被合并方分支機構(gòu)（網(wǎng)點）符合基金銷售規(guī)范要求后，按本辦法第二十二條、第二十三條的要求備案，同時按照基金銷售信息管理平臺的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；

（四）基金銷售機構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)當(dāng)按照基金銷售信息管理平臺的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；

（五）基金銷售機構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊。

基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。

第三章 基金銷售支付結(jié)算

第二十五條

基金銷售機構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)?；痄N售支付結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基

— 13 — 金銷售結(jié)算資金安全、及時、高效的劃付。

第二十六條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

（一）有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合法的知識產(chǎn)權(quán)，且與合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）制訂了有效的風(fēng)險控制制度；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十七條

從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格。

商業(yè)銀行為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)商業(yè)銀行從事支付結(jié)算服務(wù)的價格收取相關(guān)費用。商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務(wù)費用的，應(yīng)當(dāng)與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議，并提供基金銷售相關(guān)服務(wù)，履行基金銷售相關(guān)責(zé)任。

第二十八條

從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。

第二十九條 基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)可以在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬 — 14 — 戶。

基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)開立基金銷售結(jié)算專用賬戶時，應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)做出約定。

基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。

基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)是指在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過程中，對基金銷售相關(guān)機構(gòu)開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的商業(yè)銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

第三十條

基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第三十一條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以基金投資人的結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

第四章 基金宣傳推介材料

第三十二條

本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者

— 15 — 其他介質(zhì)的信息，包括：

（一）公開出版資料；

（二）宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十三條

基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。

第三十四條

制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

第三十五條

基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；

（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；

（五）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；

（六）登載單位或者個人的推薦性文字；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十六條

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

（二）基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半的業(yè)績；

（三）基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計的業(yè)績；

（四）業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

— 17 — 第三十七條

基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

（二）引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

對于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進(jìn)行模擬，同時注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率；此外，還應(yīng)當(dāng)說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險提示；

（三）真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告。

第三十八條

基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第三十九條

基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

第四十條

基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、— 18 — 準(zhǔn)確。

第四十一條

基金宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應(yīng)當(dāng)列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期。

第四十二條

基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

第四十三條 基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

第四十四條

基金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。

保本基金在保本期間開放申購的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及宣傳推介材料中說明開放申購期間，投資者的申購金額是否保本。

第四十五條

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險提示函。

— 19 — 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。

第四十六條

基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

第五章 基金銷售費用

第四十七條

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標(biāo)準(zhǔn)及費用計算方法。

第四十八條

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認(rèn)購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務(wù)費等費用。基金銷售機構(gòu)收取基金銷售費用的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的有關(guān)規(guī)定。

第四十九條

基金銷售機構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費。增值服務(wù)是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品的過程中，在確保遵守基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售適用性原則的基礎(chǔ)上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說明書約定服務(wù)以外的附加服務(wù)。

第五十條

基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)符合下列 — 20 — 要求：

（一）遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則；

（二）所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；

（三）統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機制等；

（四）基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；

（五）增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)單獨繳納，不應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除；

（六）提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費；

（七）相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

基金銷售機構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國證監(jiān)會備案。

第五十一條

基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費，用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。基金銷售機構(gòu)收取客戶維護(hù)費的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的有關(guān)規(guī)定。

第五十二條

基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議或者其補充協(xié)議中約定，雙方在申購（認(rèn)購）費、贖回費、銷

— 21 — 售服務(wù)費等銷售費用的分成比例，并據(jù)此就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。

第五十三條

基金業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

第六章 銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

第五十四條

辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十五條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作的檢查和監(jiān)督，確?；痄N售業(yè)務(wù)的執(zhí)行符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

第五十六條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運行，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求。

第五十七條

未經(jīng)基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基 — 22 — 金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第五十八條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

第五十九條

基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

第六十條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:

（一）對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；

（二）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法；

（三）對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法；

（四）對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

第六十一條

基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開。

— 23 — 第六十二條

基金管理人在選擇基金銷售機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，基金銷售機構(gòu)選擇銷售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。

第六十三條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險特征，保障投資者合法權(quán)益。

第六十四條

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別客戶身份，核對客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件。

基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時委托其他機構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件,明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

第六十五條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

第六十六條

基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

（一）銷售費用分配的比例和方式；

（二）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；

（三）對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；

（四）反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；

（五）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。第六十七條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。

第六十八條

基金募集申請在完成向中國證監(jiān)會注冊前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

第六十九條

基金銷售機構(gòu)選擇合作的基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，并建立完善的合作基金銷售相關(guān)機構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評估相關(guān)風(fēng)險，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

第七十條

基金份額登記機構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸱蓊~登記機構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。

第七十一條

基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。主要職責(zé)包括：

（一）建立并管理投資人基金份額賬戶；

（二）負(fù)責(zé)基金份額的登記；

（三）基金交易確認(rèn)；

（四）代理發(fā)放紅利；

（五）建立并保管基金份額持有人名冊；

（六）登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第七十二條

基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

第七十三條

基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存儲。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范。

第七十四條

開放式基金合同生效后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同、銷售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購、贖回申請?；鸸芾砣藭和；蛘唛_放申購、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在公告中說明具體原因和依據(jù)。

第七十五條

基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，作為下一個交易日交易處理，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

— 26 — 第七十六條

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為成立；申購申請是否生效以基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

第七十七條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件。

第七十八條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

第七十九條

基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密。

第八十條

基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

第八十一條

基金銷售機構(gòu)公開發(fā)售以基金為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品等活動的管理規(guī)定，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第八十二條

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

（二）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費用銷售基金；

（四）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（五）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

（六）挪用基金銷售結(jié)算資金；

（七）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第八十三條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第八十四條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計。獨立基金銷售機構(gòu)的其他高級管理人員，保險經(jīng)紀(jì)公司、保險代理公司和證券投資咨詢機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員，其他基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng) — 28 — 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。

第八十五條

基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于結(jié)束一個季度內(nèi)完成上監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

第八十六條

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第八十七條

基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第八十八條

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)進(jìn)行基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不予接受；已經(jīng)接受的，不予注冊，并處以警告。

第八十九條

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。

（一）未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)

— 29 — 的；

（二）未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品；

（三）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的；

（四）未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

基金銷售機構(gòu)存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機構(gòu)，追究刑事責(zé)任。

第九十條

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的；

（二）未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

（三）未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

（四）違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的人員宣傳推介基金；

（五）未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；

（六）違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

（七）違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

（八）違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格；

（九）未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬；

（十）從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為；

（十一）未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報告；

（十二）未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

基金銷售機構(gòu)存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機構(gòu)，追究刑事責(zé)任。

第九十一條

基金銷售機構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第九十二條

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

（一）簽訂新的銷售協(xié)議；

（二）宣傳推介基金；

（三）發(fā)售基金份額；

（四）辦理基金份額申購。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫停或者終止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第九十三條

基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。

（一）未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（二）未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的；

（三）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的；

（四）未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機構(gòu)，追究刑事責(zé)任。

第九十四條

基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)被暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān) — 32 — 會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失。

第八章 附 則

第九十五條

本辦法自2013年6月1日起施行。2011年6月9日發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第72號）同時廢止。

第五篇：公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)概要

公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事

和高級管理人員監(jiān)督管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條

為了加強公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條

本辦法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。第三條

基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違反規(guī)定決定代為履行上述人員職務(wù)的人員。

第四條

基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第五條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的具體規(guī)定。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對上述人員實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本辦法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。

第二章 任職條件和任免程序

第六條 擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

（一）對擬任上述職務(wù)人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請以及任職資格申請表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）前條第三項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五）擬任人身份證明復(fù)印件；

（六）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（七）擬任人證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（八）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準(zhǔn)。第八條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理和審核。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審核。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記 錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。第九條 申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。

離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。第十一條 基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件。

基金管理公司聘任副總經(jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料：

（一）對任職資格進(jìn)行備案的申請和任職登記表；

（二）本辦法第七條第一款除第一項以外的材料。

第十二條

基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具備本辦法第六條第四項、第五項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責(zé)所需要的時間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實際控制人、與擬任職的基金管理公 司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；

（五）直系親屬和主要社會關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職；

（六）不存在其他可能妨礙獨立董事作出客觀獨立判斷的情形。

第十三條 基金管理公司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料：

（一）對任職資格進(jìn)行備案的申請和任職登記表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第四項、第五項、第八項所列材料。獨立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第二項至第六項規(guī)定的書面承諾。第十四條 基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送下列免職備案材料：

（一）免職備案申請；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書?；鸸芾砉久馊ザ隆⒈O(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送上述免職備案材料。

第十五條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷或者5年以上證券研究工作經(jīng)歷，并符合本辦法第六條除第三項以外的條件。

基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定辦理。

第三章 基本行為規(guī)范

第十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動。

第十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第十八條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。第十九條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（五）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第二十條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出席董事會會議、關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，發(fā)表專業(yè)意見，切實履行職責(zé)。

獨立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，勤勉盡責(zé)，對基金財產(chǎn)運作等事項獨立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)判斷，不受公司股東、實際控制人、高級管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個人的影響。第二十一條

基金管理公司獨立董事應(yīng)當(dāng)每年將其工作報告報基金業(yè)協(xié)會備案，對其參加會議、提出建議、發(fā)表意見、現(xiàn)場工作等履行職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行說明。第二十二條

基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)，切實發(fā)揮監(jiān)督作用。

第二十三條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的具體規(guī)定，為其履行職責(zé)提供充分的信息和必要的工作條件。

第二十四條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。第二十五條 基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。第二十六條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

第二十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十八條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機構(gòu)按照規(guī)定予以更換或者改正任職、免職程序。

基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律知識等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。第三十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第三十一條 中國證監(jiān)會建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等情況。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。第三十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個工作日內(nèi)報基金業(yè)協(xié)會備案。高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第三十三條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因 不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第三十四條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

董事會決定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問題應(yīng)當(dāng)及時報中國證監(jiān)會，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)情況報中國證監(jiān)會備案。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長、總經(jīng)理、督察長，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第三十五條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。第三十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

（三）違反誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十八條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會備案。

審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。第三十九條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自 離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報中國證監(jiān)會備案。審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。

第四十一條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章 法律責(zé)任

第四十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)采取行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。第四十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十四條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第十八條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十一條的規(guī)定處罰。

第四十五條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，按照《證券投資基金法》第一百二十四條的規(guī)定處罰。

第四十六條 基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行信息報送義務(wù)，或者報送的材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理；

（三）對中國證監(jiān)會作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十一條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）未按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計、離 任審查。第四十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第三十二條第一款規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十二條規(guī)定處罰。董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法第三十二條第二款或者第三款規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。第四十八條 基金管理公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格?；鸸芾砉具`反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。

第六章 附則

第四十九條

經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)開展基金業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)參照本辦法關(guān)于基金管理公司的規(guī)定執(zhí)行。上述機構(gòu)的法定代表人，總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的規(guī)定執(zhí)行。上述機構(gòu)的董事長、負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或者合伙人、基金經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本 辦法關(guān)于基金管理公司董事長、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的規(guī)定執(zhí)行。上述機構(gòu)的董事、監(jiān)事以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司董事、監(jiān)事的規(guī)定執(zhí)行。第五十條

基金托管人對基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免參照本辦法第十一條、第十四條第一款規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等參照本辦法關(guān)于基金管理公司及其高級管理人員的規(guī)定執(zhí)行。第五十一條 本辦法自2013年

月

日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（中國證監(jiān)會令第23號）同時廢止。