第一篇：2017年新疆基金法律法規(guī)：非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范考試試卷

2017年新疆基金法律法規(guī)：非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行

為規(guī)范考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額

B．開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C．開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

2、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

3、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．2 B．3 C．5 D．7

4、下列銷(xiāo)售人員的行為，可能導(dǎo)致銷(xiāo)售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò) B．接受投資者全權(quán)委托 C．對(duì)投資者作出盈虧承諾

D．審核投資者開(kāi)戶(hù)證件、資料時(shí)不嚴(yán)

5、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

6、下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券

7、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶(hù)投訴的方式有__。

A．評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則 C．準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，所有客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話(huà)應(yīng)當(dāng)錄音

D．建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或崗位

8、在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

9、目前，我國(guó)的基金主要投資于__等。A．國(guó)債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證

D．貨幣市場(chǎng)工具

10、基金銷(xiāo)售行業(yè)自律管理的方式主要有__。A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) B．建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系

C．對(duì)關(guān)系基金銷(xiāo)售行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究 D．開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)

11、__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

12、__通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．基金托管人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

13、基金銷(xiāo)售的__要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．規(guī)范性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．服務(wù)性 D．適用性

14、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式 B．投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程

C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類(lèi)、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示

15、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo) B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

16、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2 B．3 C．5 D．10

17、我國(guó)目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理?xiàng)l例》

18、證券投資基金的客戶(hù)服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信

D．電話(huà)服務(wù)中心

19、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

20、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，客戶(hù)投訴的根本原因是__。A．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶(hù)沒(méi)有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶(hù)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過(guò)高 D．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

21、關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán) D．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

22、下列情況中，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。

A．注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬(wàn)元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬(wàn)元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

23、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗(yàn) D．資產(chǎn)狀況

24、__投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。A．基金定期定投

B．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 C．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 D．偏保守的平衡資產(chǎn)配置

25、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失

C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D．重新發(fā)售該基金

2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話(huà) B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)

D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

3、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來(lái)源 B．流動(dòng)性

C．信息披露程度 D．投資門(mén)檻

4、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)____ A：資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B：資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C：資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D：資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

5、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括__。

A．建立科學(xué)的部門(mén)分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C．采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

6、我國(guó)封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場(chǎng)內(nèi)發(fā)售 B．場(chǎng)外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售

7、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

8、考察基金的綜合表現(xiàn)，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風(fēng)險(xiǎn) C．價(jià)格

D．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

9、在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)

10、下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

11、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

12、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

13、以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段

14、全面性原則要求對(duì)基金分析和評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)全面考察基金的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)格

15、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%

16、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)

17、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的步驟通常包括__。A．開(kāi)戶(hù) B．認(rèn)購(gòu) C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)

18、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資的價(jià)值判斷 B．有利于降低基金運(yùn)作成本

C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

19、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 20、當(dāng)投資者不僅僅投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和單一基金組合，所要評(píng)價(jià)的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個(gè)組成部分時(shí)，就會(huì)比較關(guān)注該組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，β會(huì)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，從而對(duì)基金績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是____ A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：阿爾法指數(shù) D：詹森指數(shù)

21、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

22、、是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A：簽署基金合同 B：基金募集 C：基金運(yùn)作 D：基金終止

23、首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)

C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

24、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略的說(shuō)法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)

B．能有效滿(mǎn)足不同客戶(hù)的不同需求，采用有針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)策略 C．在提升業(yè)績(jī)方面，效果要劣于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 D．必將面對(duì)成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜化等問(wèn)題

25、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

第二篇：非公開(kāi)募集基金基金代銷(xiāo)合同

代銷(xiāo)合同

乙方（指‘代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)’，下同）在為甲方（指‘私募基金管理人’，下同）募集xxx基金時(shí)，應(yīng)履行如下義務(wù)：

（一）一方不得公開(kāi)推宣傳xxx基金，但法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)劃豁免可以公開(kāi)宣傳的內(nèi)容除外。

（二）對(duì)欲了解甲方xxx基金的潛在投資者，乙方應(yīng)按照甲方所提供的投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)潛在投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。如果投資者欲增持xxx基金，且距離上一次評(píng)估的期限已經(jīng)超過(guò)3年，乙方需對(duì)該名投資者重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（三）乙方應(yīng)取得潛在投資者如下書(shū)面承諾：（1）承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；（2）承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)私募基金，不會(huì)以非法拆分轉(zhuǎn)讓的目的購(gòu)買(mǎi)私募基金。

（四）乙方應(yīng)根據(jù)上一項(xiàng)評(píng)估結(jié)果和甲方對(duì)xxx基金評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，決定是否繼續(xù)向特定投資者主動(dòng)推介xxx基金，乙方應(yīng)確定xxx基金適合于特定的潛在投資者。如果特定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力低于xxx基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但執(zhí)意認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的，乙方應(yīng)在對(duì)其作出特別風(fēng)險(xiǎn)警示后，方可基金推介。

（五）乙方在推介時(shí)應(yīng)使用甲方提供的推介材料，且所使用的話(huà)術(shù)不得有虛假稱(chēng)述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；不得以任何方式或通過(guò)任何手段承諾、保證投資者資金不受損失，或者承諾投資者最低收益，包括宣傳‘預(yù)期收益’、‘預(yù)計(jì)收益’‘預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)’等相關(guān)內(nèi)容；不得宣傳或使用‘零風(fēng)險(xiǎn)’‘收益有保障’‘本金無(wú)憂(yōu)’等概念；不得夸大或者片面推介，使用‘安全’‘保證’‘承諾’‘保險(xiǎn)’‘避險(xiǎn)’ ‘有保障’‘高收益’‘無(wú)風(fēng)險(xiǎn)’等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；不得使用‘欲購(gòu)從速’‘申購(gòu)良機(jī)’等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭；不得任意使用‘業(yè)績(jī)最佳’‘規(guī)模最大’等相關(guān)措辭。

（六）對(duì)于不屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者的合格投資者，乙方應(yīng)當(dāng)依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》為其提供特別保護(hù)措施，履行特別的公告義務(wù)，并依法進(jìn)行錄音或錄像。

（七）乙方不得與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。

（八）乙方不得在推介時(shí)惡意貶低乙方、甲方的同行；不得允許非本乙方雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。

（九）在特定投資者簽署xxx基金合同之前，乙方應(yīng)當(dāng)向該投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排（如有）以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示xxx基金的風(fēng)險(xiǎn)，并安排特定投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

（十）在特定投資者簽署xxx基金合同之前，乙方應(yīng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明并進(jìn)行核驗(yàn)，以實(shí)質(zhì)認(rèn)定該投資者符合私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，并依法履行發(fā)洗錢(qián)義務(wù)。

（十一）乙方應(yīng)安排特定投資者簽署xxx基金合同，并指示投資者向指定的募集賬戶(hù)劃付投資款項(xiàng)。

（十二）乙方在xxx基金合同簽署完畢且投資者劃付了投資款項(xiàng)后的二十四小時(shí)‘投資冷靜期’內(nèi)（私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等非私募證券投資基金不受24小時(shí)限制），不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。在冷靜期滿(mǎn)后，乙方應(yīng)當(dāng)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外人員，以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。在回訪確認(rèn)成功前，如投資者要求解除基金合同的，乙方應(yīng)安排辦理合同解除手續(xù)，并及時(shí)退還投資者的全部投資款。

（十三）乙方應(yīng)對(duì)介紹、推廣過(guò)程的合規(guī)性著力做到某種方式的留痕。

乙方采取互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行xxx基金募集的，應(yīng)保證履行本條前述第（一）至

（十二）項(xiàng)的義務(wù)，并進(jìn)行系統(tǒng)留痕，保證可以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)募集的全過(guò)程進(jìn)行事后審計(jì)或檢查。

（十四）乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)及國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于募集甲方xxx基金的其他所有規(guī)定。

就《募集辦法》第32條規(guī)定的特定投資者而言，乙方可以依照《募集辦法》的規(guī)定，豁免履行以上各項(xiàng)義務(wù)中由《募集辦法》第32條所豁免的義務(wù)。但乙方不得因豁免履行而損害甲方的利益。

(以下無(wú)正文）

(此頁(yè)無(wú)正文，僅為xxx有限公司與xxxx股份有限公司關(guān)于《代銷(xiāo)合同))之簽署頁(yè))甲方：

法定代表人/負(fù)責(zé)人：(蓋章)201年月日

乙方： 法定代表人：(蓋章)201年月日

第三篇：公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法(銀監(jiān)會(huì)104號(hào)令)

公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法

第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購(gòu)、贖回和交易，基金財(cái)產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。

第三條

從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強(qiáng)投資者利益

保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五條

證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

基金的募集

第六條

申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)；

（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；

（三）最近一年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，或者正處于整改期間；

（五）最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條

申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法的投資方向；

（二）有明確的基金運(yùn)作方式；

（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；

（四）基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（五）基金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；

（六）招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力。

（七）有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的

風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；

（八）基金的投資管理、銷(xiāo)售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條

基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料自被行政受理時(shí)點(diǎn)起，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)即需要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

為基金申請(qǐng)材料出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

第九條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規(guī)定，受理基金募集注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第十條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)審查中可視情況征求基金行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見(jiàn)，供注冊(cè)審查參考。

第十一條

基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。

第十二條

基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人。

發(fā)起式基金不受上述限制。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于一千萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動(dòng)終止。

第十三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。第十四條

基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。

第三章

基金份額的申購(gòu)、贖回和交易

第十五條

開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說(shuō)明書(shū)中載明基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放日）和時(shí)間?；鸸芾砣嗽谵k理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生申購(gòu)、贖回?fù)p害持有人利益的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

第十六條

開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過(guò)三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第十七條

開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。

開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。

第十八條

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。

投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。

第十九條

投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)；投資者交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

投資特定指數(shù)所對(duì)應(yīng)的組合證券或者基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開(kāi)放式基金，其基金份額可以用組合證券、現(xiàn)金或者基金合同約定的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)、贖回。基金份額的申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)基金的資產(chǎn)組合和申購(gòu)、贖回日基金份額凈值確定，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明?；鸱蓊~的上市交易、申購(gòu)贖回和資金結(jié)算應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的有關(guān)規(guī)定。

第二十條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十一條

開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。

基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш?，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說(shuō)明書(shū)。

第二十二條

開(kāi)放式基金的基金合同可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。

第二十三條

開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十的，為巨額贖回，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。

第二十四條

開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。

基金份額持有人可以在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷(xiāo)。基金份額持有人未選擇撤銷(xiāo)的，基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。

第二十五條

開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在三個(gè)

交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告。

第二十六條

開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上予以公告。

第二十七條

開(kāi)放式基金的基金合同可以約定，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請(qǐng)或者延緩支付。

第二十八條

開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十九條

基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第四章

基金的投資和收益分配

第三十條

基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類(lèi)別：

（一）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

（二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

（三）僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；

（四）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；

（五）投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類(lèi)別。

第三十一條

基金名稱(chēng)顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

第三十二條

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：

（一）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；

（三）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（四）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金），其市值

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外；

（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；

（六）基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；

（七）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券衍生品種的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，并制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券衍生品種的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的其它特殊基金品種可不受上述比例的限制。

第三十三條

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

第三十四條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

第三十五條

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十二條規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

第三十六條

下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：

（一）基金管理人的管理費(fèi)；

（二）基金托管人的托管費(fèi)；

（三）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

（四）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

（五）基金的證券交易費(fèi)用；

（六）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

基金管理人可以根據(jù)與基金份額持有人利益一致的原則，結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)和投資者的需求設(shè)置基金管理費(fèi)率的結(jié)構(gòu)和水平。

第三十七條

封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封

閉式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利潤(rùn)的百分之九十。

開(kāi)放式基金的收益分配，由基金合同約定。

第三十八條

基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

第五章

基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、合并及變更注冊(cè)

第三十九條

基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及基金合同約定的程序進(jìn)行。實(shí)施方案若未在基金合同中明確約定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)提前發(fā)布提示性通知，明確有關(guān)實(shí)施安排，說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權(quán)（如贖回、轉(zhuǎn)出或者賣(mài)出），并在實(shí)施前預(yù)留至少二十個(gè)開(kāi)放日或者交易日供基金份額持有人做出選擇。

第四十條

基金注冊(cè)后，如需對(duì)原注冊(cè)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同履行相關(guān)手續(xù)；繼續(xù)公開(kāi)募集資金的，應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集前按照《行政許可法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出變

更注冊(cè)事項(xiàng)的申請(qǐng)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。

第四十一條

按照本辦法第十二條第一款成立的開(kāi)放式基金，基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

按照本辦法第十二條第二款成立的發(fā)起式基金，在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，依照前款規(guī)定執(zhí)行。

第六章

基金份額持有人大會(huì)

第四十二條

除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)外，基金合同還應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，約定對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他事項(xiàng)。

第四十三條

基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

第四十四條

基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

第四十五條

基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向該日常機(jī)構(gòu)提出書(shū)面提議。

該日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人

代表。該日常機(jī)構(gòu)決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；該日常機(jī)構(gòu)決定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，按照未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條

基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)。

基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十七條

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

第四十八條

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或者通訊開(kāi)會(huì)等基金合同約定的方式召開(kāi)?；鸸芾砣?、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)按照《證券投資基金法》第八十七條的規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十九條

基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的

決定。

第七章

監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第五十條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金運(yùn)作活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十一條

基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運(yùn)作活動(dòng)，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十二條

基金管理人、基金托管人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令限期整改，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。

第五十三條

基金管理人注冊(cè)基金，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審查，并在六個(gè)月內(nèi)不再受理基金

管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)。

基金管理人注冊(cè)基金，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予注冊(cè)；已經(jīng)注冊(cè)，尚未募集的，撤銷(xiāo)注冊(cè)決定；并在一年內(nèi)不再受理該基金管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)，對(duì)該基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，采取單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。已經(jīng)注冊(cè)并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規(guī)定處罰。

基金管理人違反本辦法第四十條的規(guī)定，在公開(kāi)募集前未變更注冊(cè)的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規(guī)定處罰。

第五十四條

基金管理人違反本辦法第三十二條的規(guī)定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資、情節(jié)嚴(yán)重的，或者違反本辦法第三十三條的規(guī)定從事關(guān)聯(lián)交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規(guī)定處罰。

第五十五條

基金管理人、基金托管人不按照本辦法第四十二條、第四十三條的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規(guī)定處罰。

第五十六條

基金管理人從事基金運(yùn)作活動(dòng)，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重 的，可單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十一條規(guī)定發(fā)售基金份額；

（二）未按照本辦法第十二條規(guī)定及時(shí)辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)；

（三）未按照本辦法第十五條規(guī)定辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，涉及損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的；

（四）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換的；

（六）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購(gòu)、贖回的有效性，并支付贖回款項(xiàng)；

（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規(guī)定辦理贖回申請(qǐng)；

（八）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；

（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規(guī)定調(diào)整投資比例；

（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；

（十一）未按照本辦法第三十九條的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者合并；

（十二）未按照本辦法第四十一條的規(guī)定報(bào)告、說(shuō)明有關(guān)情況，報(bào)送解決方案，或者召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（十三）技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，影響基金正常運(yùn)作，損害持有人利益的。

第五十七條

基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十四條、第三十六條規(guī)定列支相關(guān)費(fèi)用；

（二）未按照本辦法第四十七條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會(huì)；

（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定申請(qǐng)備案基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)；

（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的生效決定；

（五）未按照本辦法第五十條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

第八章

附

則

第五十八條

證券公司管理的投資者超過(guò)二百人的集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃須遵守《證券投資基金法》關(guān)于管理人及從業(yè)人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內(nèi)幕交易等規(guī)定，并參照本辦法關(guān)于防范利益沖突、保護(hù)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十九條

本辦法自2014年8月8日起施行?！蹲C券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第79號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：2017年遼寧省基金法律法規(guī)：非公開(kāi)募集基金的備案考試試題

2017年遼寧省基金法律法規(guī)：非公開(kāi)募集基金的備案考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A．基金托管銀行 B．理財(cái)經(jīng)理

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

2、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。

A．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) B．證券公司

C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司 D．商業(yè)銀行

3、下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢(xún)

4、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的

C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

5、下列關(guān)于LOF的說(shuō)法，不正確的有__。

A．LOF上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 B．買(mǎi)入LOF的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

C．深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行5%的價(jià)格漲跌幅限制 D．投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬

6、我國(guó)第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．華安現(xiàn)金富利基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．南方寶元債券基金

7、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司

8、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)

B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率

9、通過(guò)處理客戶(hù)投訴，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以__。A．從客戶(hù)的投訴意見(jiàn)中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)上的不足 B．改善和提升基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平

C．通過(guò)妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過(guò)妥善處理，再次贏得客戶(hù)

10、開(kāi)放式基金份額持有人是__。A．基金的發(fā)起人

B．基金投資收益的受益人 C．基金公司的出資人 D．基金運(yùn)作的決策人

11、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

12、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn)

D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

13、基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為_(kāi)_。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提

14、在公告的____日前，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。A：15 B：30 C：45 D：60

15、基金會(huì)計(jì)中，本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對(duì)基金分紅的除權(quán)進(jìn)行核算 C．對(duì)基金分紅的派息進(jìn)行核算

D．對(duì)基金分紅的紅利再投資進(jìn)行核算

16、初次購(gòu)買(mǎi)封閉式基金的價(jià)格為_(kāi)_元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

17、目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

18、目前在我國(guó)，__是基金銷(xiāo)售最重要的渠道。A．投資顧問(wèn) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．證券交易所

19、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬(wàn)元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬(wàn)元人民幣，總份額為62350.17萬(wàn)份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。

A．411 546.12萬(wàn)元；5.3481元 B．411 546.12萬(wàn)元；4.0957元 C．255 366.38萬(wàn)元；4.0957元 D．255 366.38萬(wàn)元；5.3481元

20、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

21、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金

22、基金是____信托的一種。A：商業(yè)信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托

23、、主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A：?jiǎn)我蛩啬Ｐ?B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

24、基金管理費(fèi)率主要與__有關(guān)。A．基金的規(guī)模

B．基金托管人的聲譽(yù) C．基金二級(jí)市場(chǎng)的換手率 D．基金的風(fēng)險(xiǎn)

25、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變

D．隨市場(chǎng)行情而定

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查

C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告

D．詢(xún)問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

2、《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)于____實(shí)施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日

3、在我國(guó)，對(duì)__從證券市場(chǎng)中取得的收人，包括買(mǎi)賣(mài)股票，債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．證券投資基金 B．企業(yè)

C．基金管理公司 D．非銀行金融機(jī)構(gòu)

4、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核 B：基金頭寸的復(fù)核 C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

5、下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過(guò)往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

6、下列關(guān)于股票型基金的說(shuō)法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化 B．股票型基金份額凈值高，說(shuō)明基金投資業(yè)績(jī)好 C．股票型基金的分析難度低于對(duì)股票的分析難度

D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

7、基金資產(chǎn)的所有者是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司

8、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

C．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場(chǎng)

9、____指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價(jià)值變動(dòng)損益

10、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

11、基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有利于防止信息濫用

12、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

13、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

14、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A．期權(quán)合約? B．期貨合約? C．債券返售條款? D．互換交易合約

15、證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)服務(wù)模式有__。A．電話(huà)服務(wù)中心 B．手機(jī)短信

C．“多對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù) D．郵寄服務(wù)

16、基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷(xiāo)售

D．受托資產(chǎn)管理

17、按投資主體可以將股票劃分為_(kāi)_。A．國(guó)家股 B．法人股

C．社會(huì)公眾股 D．外資股

18、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系

19、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為_(kāi)_。A．浮動(dòng)利率債券 B．零息債券 C．附息債券

D．息票累積債券 20、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶(hù)管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》

B：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C：《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

21、貨幣市場(chǎng)基金最適于__的投資者。

A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險(xiǎn)適中投資組合 B．有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)注資本增值 C．偏好風(fēng)險(xiǎn)，追求短期投資獲得最高收益

D．厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高

22、__的特點(diǎn)是在開(kāi)放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購(gòu)和贖回，因此其營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。A．混合基金 B．開(kāi)放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金

23、當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

24、確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法

25、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么該投資者將會(huì)從__起享有基金的分配權(quán)益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

第五篇：寧夏省基金法律法規(guī)第四章：公開(kāi)募集基金投資與交易行為監(jiān)管考試試卷

寧夏省基金法律法規(guī)第四章：公開(kāi)募集基金投資與交易行為

監(jiān)管考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

2、基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的售前服務(wù)包括__。

A．為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法

C．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)

3、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源的是__。A．存款利息收入 B．發(fā)放貸款利息收入 C．投資收益

D．公允價(jià)值上升帶來(lái)的收益

4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整

B．保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全

D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

5、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．借貸的時(shí)間

B．所借貸貨幣資金的數(shù)額

C．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系

6、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

7、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度

8、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定，依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的__提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)。A．保有量 B．銷(xiāo)售額

C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)

9、基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，這是基于對(duì)__的考慮。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨(dú)立性 D．基金資產(chǎn)的分散性

10、__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過(guò)戶(hù)

11、證券投資基金專(zhuān)業(yè)管理的表現(xiàn)在__。

A．管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于管理人的托管人負(fù)責(zé) B．基金由基金管理人進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化投資運(yùn)作和組合管理

C．基金管理人一般擁有眾多的專(zhuān)業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專(zhuān)業(yè)知識(shí) D．深入研究各類(lèi)市場(chǎng)信息能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的跟蹤與分析

12、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

13、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．3 B．5 C．6 D．8

14、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

15、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

16、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的深度 D：產(chǎn)品線的高度

17、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．非金融機(jī)構(gòu)

18、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是____的運(yùn)行機(jī)制。A：相互聯(lián)系 B：相互促進(jìn) C：相互競(jìng)爭(zhēng) D：相互制衡

19、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購(gòu)費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為_(kāi)_份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

20、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任

D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用

21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文件 C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件 D．發(fā)售基金份額

22、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

23、目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。A．90 B．120 C．180 D．360 24、2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

25、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用（）。A．上海人民幣普通證券賬戶(hù)? B．深圳人民幣普通證券賬戶(hù)? C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)? D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣

B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門(mén)配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

2、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40

4、證券具有高流動(dòng)性必須滿(mǎn)足的條件有__。A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D．很容易變現(xiàn)

5、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品

6、基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有利于防止信息濫用

7、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

8、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈(zèng)

C．申購(gòu)和贖回 D．司法強(qiáng)制執(zhí)行

9、股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為_(kāi)_。A．全球股票型基金 B．國(guó)內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國(guó)外股票型基金

10、在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營(yíng)銷(xiāo)能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

11、以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是____ A：按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)

B：債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì) C：國(guó)債、貨幣資金合計(jì) D：列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱(chēng)數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

12、基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

13、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

14、對(duì)基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有__。

A．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%

15、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀 D．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

16、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D：資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

17、關(guān)于基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。

A．通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生

C．在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中

18、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金

B．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔(dān)保

B．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng) C．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D．買(mǎi)賣(mài)其他基金份額(國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外)

20、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會(huì) B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C：投資部 D：研究部

21、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C：市場(chǎng)異常策略 D：指數(shù)型投資策略

22、根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%

23、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．3億

24、下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

25、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限