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      押題卷四 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 09:32:47下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
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      第一篇：押題卷四 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
      

      基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
      1.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司傳播知識(shí)采用的形式不包括（）
      A.通過(guò)電視B.在線(xiàn)路演行業(yè)主題沙龍培訓(xùn)會(huì)
      2.對(duì)投資者教育敘述錯(cuò)誤的是（）
      A.投資者教育是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，也是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容
      B.投資者教育是指針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)
      C.其目的就是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋他們?cè)谕顿Y過(guò)程中所面臨的各種問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)措施
      D.加強(qiáng)我們證券市場(chǎng)投資者教育工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益，維護(hù)我們證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要
      3.客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年
      A.5 B.15 C.10 D.20
      4.風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容不包括（）
      A.基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)
      B.基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等
      C.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，投資人投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)
      D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法
      5.基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范不包括（）
      A.基金銷(xiāo)售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。B.基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。
      C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)以及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕投資者交易要求 D.除客戶(hù)維修費(fèi)外，不得就銷(xiāo)售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
      6.關(guān)于基金宣傳推介材料內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是（）
      A.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 B.涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)
      C.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處
      D.引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
      7.基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括（）
      A.管理費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D.贖回費(fèi)
      8.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德不包括（）
      A.具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能
      B.根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格 C.自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺(jué)維護(hù)所在機(jī)構(gòu)及行業(yè)的聲譽(yù)，保護(hù)投資者的合法利益 D.遵循客觀性原則、全面性原則和投資者利益優(yōu)先原則
      9.下列各項(xiàng)中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語(yǔ)言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問(wèn)題。
      A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述
      B.不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
      C.不得使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述
      D.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳
      10.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的情況不包括（）
      A.誠(chéng)信狀況B.經(jīng)營(yíng)管理能力C.投資管理能力D.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力
      11.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1 B.3 C.6 D.12
      12.下列對(duì)緣故法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
      A.運(yùn)用緣故法尋找客戶(hù)比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶(hù)容易接近，交流方便 B.緣故法群體主要包括營(yíng)銷(xiāo)人員的親戚、朋友、街坊鄰居、師生、同事等，屬于直接關(guān)系型
      C.緣故法針對(duì)間接關(guān)系型群體，就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。
      D.緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體，就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。13.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)細(xì)分必須契合實(shí)際，能對(duì)基金銷(xiāo)售工作起到積極、有效的作用，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循原則不包括（）A.易入原則B.可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.專(zhuān)業(yè)性原則
      14.（）是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。
      A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者B.開(kāi)發(fā)新客戶(hù)C.保住老客戶(hù)D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合
      15.在基金營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素中，（）策略在服務(wù)過(guò)程中，注重與客戶(hù)的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量。
      A.產(chǎn)品B.分銷(xiāo)C.渠道D.人員
      16.國(guó)際上，我國(guó)基金銷(xiāo)售市場(chǎng)現(xiàn)有基金公司直銷(xiāo)和（）兩種主要的銷(xiāo)售方式。
      A.分銷(xiāo)B.承購(gòu)包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)
      17.基金營(yíng)銷(xiāo)是一種理財(cái)服務(wù)，不是“一錘子買(mǎi)賣(mài)”，因而更強(qiáng)調(diào)銷(xiāo)售服務(wù)的（）
      A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性
      18.機(jī)構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實(shí)力，在投資決策與資本運(yùn)作配備有專(zhuān)門(mén)部門(mén)，由（）進(jìn)行管理。
      A.基金公司B.證券投資專(zhuān)家C.基金持有人D.基金管理人
      19.道德與法律的聯(lián)系有（）①目的一致②內(nèi)容交叉③功能互補(bǔ)④相互促進(jìn)⑤相互監(jiān)督
      A.①②③④B.①②③⑤C.②③④⑤D.①③④⑤
      20.下列選項(xiàng)中不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）
      A.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同B.調(diào)整范圍不同C.調(diào)整手段不同D.管理人群不同
      21.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）
      A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本
      22.基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的（）則在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。
      A.基金募集B.基金交易C.注冊(cè)登記D.基金變更
      23.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效四個(gè)步驟。
      A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)
      24.目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在（）日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶(hù)劃出。A.T、T+1 B.T+
      1、T+2 C.T+
      2、T+3 D.T+
      2、T+4
      25.基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T+4
      26.證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）,供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。A.15秒 B.30秒 C.1分鐘 D.1天
      27.投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
      28.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。
      A.10% B.12% C.5% D.15%
      29.投資者申購(gòu)基金成功后，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
      A.T+3B.T+0C.T+1 D.T+2
      30.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
      A.T+0 B.T+1C.T+2D.T+3
      31.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
      A.6% B.8% C.10%D.12%
      32.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告披露。
      A.0.8%B.0.5%C.1%D.0.3%
      33.真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（）為基礎(chǔ)。
      A.主觀事實(shí)B.客觀事實(shí)C.基金盈利最大化D.公司董事會(huì)的決議
      34.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則
      35.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。
      A.1B.2 C.3D.5
      36.基金股票投資組合在報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，需要作為重大變動(dòng)披露該信息。A.4% B.3% C.2% D.1%
      37.作為基金份額持有人，代表基金份額（）以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)
      A.3% B.8% C.10% D.12%
      38.作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與（）相關(guān)的披露義務(wù)。
      A.基金份額持有人大會(huì)B.基金股東大會(huì)C.基金托管人協(xié)會(huì)D.基金公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
      39.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所
      40.以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）
      A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露 B.涉及基金募集的信息披露 C.涉及基金上市交易的信息披露 D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
      41.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是（）
      A.主要會(huì)計(jì)政策
      B.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng) C.投資組合重大變動(dòng) D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
      42.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）
      A.本期利潤(rùn)B.期末可供分配利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
      43.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報(bào)告應(yīng)由（）獨(dú)立董事簽字同意。
      A.2/3 B.1/3 C.全部 D.一半
      44.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）
      A.基金本期利潤(rùn)B.期末可供分配利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期份額凈值增長(zhǎng)率
      45.目標(biāo)是保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性的部門(mén)是（）A.前臺(tái)B.中臺(tái)C.后臺(tái)D.中后臺(tái)
      46.下列屬于中臺(tái)部門(mén)的是（）
      A.清算部B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)C.行政管理D.信息技術(shù)
      47.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善，體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的（）
      A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.適時(shí)性原則
      48.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。
      A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動(dòng)D.控制環(huán)境
      49.在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）
      A.資產(chǎn)分離制度B.崗位分離制度 C.重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的物理隔離 D.以上都正確
      50.（）和（）獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
      A.公司督察長(zhǎng)、理事長(zhǎng)
      B.獨(dú)立董事、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén) C.理事長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén) D.公司督察長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
      51.（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
      A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控
      52.下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）
      A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.信息溝通D.以上都是
      53.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話(huà)體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。
      A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約
      54.下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）
      A.獨(dú)立性B.健全性C.客觀性D.有效性
      55.（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專(zhuān)業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。A.2003 B.2004 C.2006 D.2007
      56.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿(mǎn)后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.10 B.20C.30 D.60
      57.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1 B.3 C.5D.10
      58.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。
      A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三
      59.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）
      A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
      B.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
      C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
      D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
      60.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時(shí)基金托管人。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理人
      61.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
      A.代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
      B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集 D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集
      62.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒(méi)有違法記錄。A.1 B.3C.5 D.10
      63.依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3 B.5C.7D.10
      64.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7 B.10 C.15 D.20
      65.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。
      A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
      66.基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。
      A.1 B.2 C.5 D.10
      67.基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1% B.3% C.5% D.10%
      68.基金募集期限自（）起計(jì)算。
      A.基金份額發(fā)售前兩天 B.基金份額發(fā)售前一天 C.基金份額發(fā)售之日 D.基金份額發(fā)售第二天
      69.偏股型混合基金中股票的配置比例一般為（）
      A.20%—40% B.50%—70% C.40%—60% D.70%—90%
      70.貨幣市場(chǎng)基金以（）為投資對(duì)象。
      A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.債券D.其他證券投資基金
      71.債券基金的波動(dòng)性通常要（）股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具
      A.大于B.等于C.小于D.不確定
      72.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)（）股票基金，預(yù)期收益則要（）債券基金。
      A.低于，高于 B.高于，低于 C.低于，低于 D.高于，高于
      73.（）的投資對(duì)象主要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、政府債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。
      A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金
      74.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）
      A.指數(shù)型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.積極成長(zhǎng)基金  75.按照（）分類(lèi)，可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開(kāi)放式分級(jí)基金。
      A.投資對(duì)象B.運(yùn)作方式C.投資風(fēng)格D.募集方式
      76.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（）
      A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國(guó)內(nèi)基金D.國(guó)際基金
      77.（）以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。
      A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.保本基金D.股票基金
      78.（）的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分散投資的工具，適合較為保守的投資者。A.保本基金B(yǎng).混合基金C.開(kāi)放式指數(shù)基金D.QDLL基金
      79.為能夠保證本金安全，保本基金通常將大部分資金投資于（）
      A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券
      80.根據(jù)（）的不同，可以將基金分為封閉式基金、開(kāi)放式基金等。
      A.運(yùn)作方式B.組織形式C.投資對(duì)象D.投資理念
      81.封閉式基金和開(kāi)放式基金相比較，下列說(shuō)話(huà)錯(cuò)誤的是（）
      A.期限不同
      B.與開(kāi)放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。
      C.交易場(chǎng)所不同 D.價(jià)格形成方式不同
      82.世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金誕生在（）
      A.美國(guó)B.日本C.歐洲D(zhuǎn).英國(guó)
      83.下列關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位和作用的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）
      A.為中小投資者拓寬了投資渠道 B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C.有利于債券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D.完善金融體系和社會(huì)保障體系
      84.（）在形式上類(lèi)似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金
      85.基金的后臺(tái)管理服務(wù)包括（）
      A.基金份額的注冊(cè)登記B.基金資產(chǎn)的評(píng)估C.會(huì)計(jì)核算D.以上都包括
      86.20世紀(jì)80年代以來(lái)，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前己成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金
      87.公司型基金依據(jù)（）設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。
      A.基金公司章程B.基金合同C.證券投資基金法D.基金公司管理辦法
      88.股票反映的是一種（）關(guān)系，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東。
      A.債權(quán).所有權(quán)C.債務(wù)D.信托
      89.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為（）
      A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金.證券投資信托基金
      90.（）份額固定，即使基金表現(xiàn)好其擴(kuò)展能力也受到較大限制。
      A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.契約型基金D.公司型基金
      91.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要涉及的內(nèi)容包括（）
      A.基金份額的募集與客戶(hù)服務(wù) B.基金份額登記 C.基金的投資管理D.基金資產(chǎn)的估值
      92.證券投資基金的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，可為社?；稹⑵髽I(yè)年金、養(yǎng)老金等各類(lèi)社會(huì)保障型資金提供（）投資，實(shí)現(xiàn)保值增值平臺(tái)。A.長(zhǎng)期B.短期C.中長(zhǎng)期D.中期
      93.（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。A.1999年10月8日 B.2000年10月8日 C.2001年10月8日 D.2002年10月8日
      94.在我國(guó)，（）只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
      A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份額持有人 D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
      95.（）的出臺(tái)為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上，我國(guó)證券投資基金業(yè)走上了一個(gè)更快的發(fā)展軌道。A.《證券投資基金法》 B.基金管理公司管理辦法 C.基金運(yùn)作管理辦法 D.基金信息披露管理辦法  96.以下說(shuō)法不正確的是（）
      A.以股票和基金為代表的直接融資工具，在一定程度上降低了金融行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
      B.對(duì)于中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買(mǎi)債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
      C.證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的不合理的投資結(jié)構(gòu)
      D.對(duì)于中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買(mǎi)債券較為穩(wěn)妥，而且收益率也高
      97.（）年是我國(guó)證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段。
      A.1998-2002 B.2003-2008 C.2000-2004 D.1995-2000
      98.（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。
      A.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu) B.資金需求者和資金供應(yīng)者 C.資本市場(chǎng)和票據(jù)市場(chǎng) D.衍生工具市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
      99.下列對(duì)于儲(chǔ)蓄的特征說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
      A.儲(chǔ)蓄具有保值性
      B.接受儲(chǔ)蓄的銀行需要保證儲(chǔ)蓄的本金安全 C.風(fēng)險(xiǎn)小，收益大
      D.除本金外，還會(huì)帶來(lái)一定的利息收益
      100.理財(cái)，指的是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值。目前，居民理財(cái)主要方式是（）A.股票和期貨 B.股票和基金 C.期貨和基金 D.儲(chǔ)蓄和投資
      第二篇：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(六)
      科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》
      （六）1、（）是指在基金從業(yè)人員的就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過(guò)在職培訓(xùn)的方式來(lái)完成。A 崗位教育 B 崗前教育 C 投資教育 D 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)
      2、關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是（）。A 收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金資產(chǎn) B 收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金，可減免贖回費(fèi)
      C 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃調(diào)整贖回費(fèi)收取比例 D 持有一年以?xún)?nèi)，可以免受投資人的贖回費(fèi)
      3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)作情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A 5 B 10 C 15 D 20
      4、關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
      A 部門(mén)規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)該與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾 B 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊(cè)的特殊規(guī)定執(zhí)行
      C 內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi) D 是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總覽
      5、隨著投資者對(duì)理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙?，銀行、證券、保險(xiǎn)等各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)紛紛開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。
      A 資產(chǎn)管理 B 現(xiàn)金管理類(lèi) C 投資管理 D 理財(cái)管理
      6、關(guān)于基金對(duì)于中小投資者的好處，以下表述錯(cuò)誤的是（），A 專(zhuān)業(yè)理財(cái) B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 穩(wěn)定回報(bào) D 集中資金
      7、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A 基金募集金額不低于2億元人民幣
      B 封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 C 基金份額持有人不少于10000人 D 基金合同期限5年以上
      1、關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是（）。A 基金公司為更好地進(jìn)行內(nèi)控管理，內(nèi)控部門(mén)人員兼職各業(yè)務(wù)崗位 B 基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體人員均應(yīng)參與基金銷(xiāo)售 C 基金公司的內(nèi)控目標(biāo)是保證股東利益的實(shí)現(xiàn) D 經(jīng)公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司內(nèi)控建設(shè)
      2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況。
      A 3 B 4 C 5 D 8
      3、證券投資基金的主要作用不包括（）。A、防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī) B、給投資者帶來(lái)高收益
      C、有助于改善個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu) D、推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)
      11、（）依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
      A 證券投資基金 B 養(yǎng)老基金 C 私募基金 D 貨幣基金
      12、目前我國(guó)公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括（）。
      A 信托公司 B 保險(xiǎn)公司 C 農(nóng)村商業(yè)銀行 D 證券公司
      13、在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A 0.0001元 B 0.001元 C 0.1元 D 0.01元
      14、目前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（）。A證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格 B保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格 C 信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格 D期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
      15、（）基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。A 公開(kāi)募集 B 私下募集 C 開(kāi)放式基金 D 封閉式基金
      16、投資者申購(gòu)贖回信息由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給（）。A 中央結(jié)算公司 B 證券交易所 C 基金托管人 D 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
      17、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為（）。
      A 共同基金 B 單位信托基金 C 證券投資信托基金 D 私募基金
      18、以下不屬于基金份額持有人權(quán)力的是（）。A 管理資金資產(chǎn)
      B 按要求召開(kāi)基金投資者大會(huì) C 分享基金財(cái)產(chǎn)收益
      D 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
      19、根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金（）委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理
      A 發(fā)起人 B 托管人 C 管理人 D 投資人 20、貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括（）。
      A 節(jié)假日的收益公告 B 封閉期的收益公告 C 收益公告 D 開(kāi)放日收益公告
      21、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由（）召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金監(jiān)管人 D 基金投資人
      22、擔(dān)任基金托管人的必備條件不包括（）。A設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金投資管理部門(mén) B有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
      C取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) D有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
      23、關(guān)于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是 A要充分披露重大信息
      B對(duì)信息披露人不利的信息也要披露 C針對(duì)不同投資者對(duì)信息進(jìn)行選擇性披露 D要披露所有可能影響投資者角色的信息
      24、某投資者A于T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于（）日登記至投資賬戶(hù)。
      A T B T+3 C T+1 D T+2
      25、可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。
      A開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回期按期支付贖回款項(xiàng) B基金管理人或者基金托管人變更 C延長(zhǎng)基金合同期限
      D基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
      26、關(guān)于審慎開(kāi)展職業(yè)活動(dòng)的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
      A基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。
      B基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析，判斷影響投資分、建議或行動(dòng)的重要因素 C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
      D基金從業(yè)人員對(duì)投資分析中的事實(shí)和假設(shè)無(wú)需區(qū)分
      27、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
      A 40 B 50 C 60 D 80
      28、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)的（）。A 基金的自律監(jiān)管B 基金的投資管理C 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)D 基金的后臺(tái)管理
      29、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。
      A 上市的證券交易所 B基金管理人協(xié)同基金托管人 C基金托管人 D基金管理人 30、在防范和化解基金管理公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A 執(zhí)行不力 B 法規(guī)變化 C 操作風(fēng)險(xiǎn) D 決策失誤
      31、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先遇見(jiàn)的是（）。A基金季度報(bào)告
      B基金募集信息披露 C臨時(shí)信息披露
      D基金份額上市交易公告書(shū)
      32、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A基金收益預(yù)測(cè)
      B基金的投資范圍、投資策略和投資限制 C基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限 D 基金的運(yùn)作方式
      33、（），是只基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回的活動(dòng)。
      A 基金管理 B 基金監(jiān)管 C 基金銷(xiāo)售 D 基金托管
      34、關(guān)于金融市場(chǎng)分類(lèi)項(xiàng)目，以下不屬于按照交易標(biāo)的物來(lái)區(qū)分的是（）。A 外匯市場(chǎng) B 藝術(shù)品市場(chǎng) C 衍生品工具市場(chǎng) D 黃金市場(chǎng)
      35、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B基金上市的證券交易所 C基金持有人大會(huì) D基金托管人
      36、當(dāng)被分配了某項(xiàng)具體工作的員工不具備完成這項(xiàng)工作所需的適當(dāng)技能、訓(xùn)練或智慧，這說(shuō)明存在（）的內(nèi)控缺失。A管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格 B全體員工的誠(chéng)信
      C管理層分配權(quán)利和劃分職責(zé) D董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)
      37、代銷(xiāo)是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷(xiāo)售模式，不屬于這一銷(xiāo)售模式的是（）。
      A通過(guò)銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售 B通過(guò)保險(xiǎn)公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售 C通過(guò)保險(xiǎn)公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售 D通過(guò)基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售
      38、職業(yè)道德是與人們的（）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
      A 文化行為 B 經(jīng)濟(jì)行為 C 執(zhí)業(yè)行為 D 工作行為
      39、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是否具備必要的條件，是維護(hù)（）利益的基礎(chǔ)。A 管理人 B 投資人 C 托管人 D 監(jiān)管人
      40、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括（）。
      1、每萬(wàn)份基金凈收益2、7日年化收益率
      3、基金份額凈值
      4、基金累計(jì)凈值
      A 1 B 1、2、3、4 C 1、2 D 1、2、3
      41、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A確定基金交易價(jià)格
      B基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù) C基金財(cái)產(chǎn)清算方式
      D基金份額發(fā)行、交易安排
      42、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A委托基金管理人開(kāi)立基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用帳戶(hù) B對(duì)基金客戶(hù)進(jìn)行身分識(shí)別
      C書(shū)面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
      D基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
      43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)代行政監(jiān)管措施不包括（）。A 監(jiān)管談話(huà) B 出具警示函 C 記入誠(chéng)信檔案 D 罰款
      44、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的（）特征。A 法定性 B 廣泛性 C 連續(xù)性 D 強(qiáng)制性
      45、（）可以是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》的非金融支付機(jī)構(gòu)。
      A 基金管理機(jī)構(gòu) B 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu) C 基金投資機(jī)構(gòu) D 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      46、職業(yè)道德的作用有（）。
      1、調(diào)整職業(yè)關(guān)系
      2、提升職業(yè)素質(zhì)
      3、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
      4、消除職業(yè)矛盾。
      A 1、2、3 B 1、2、3、4 C 1、3、4 D 2、3、4
      47、下列金融工具中不屬于最常見(jiàn)和普遍的投資產(chǎn)品（）。A 股票 B 債券 C 基金 D 貨幣
      48、對(duì)于公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法，以下選擇錯(cuò)誤的是（）。
      A在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平的對(duì)待所有客戶(hù) B不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼 C在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng) D 尊重所有客戶(hù)
      49、基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。A 股東會(huì) B 總經(jīng)理 C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì) 50、依據(jù)適用性原則，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 B基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī) D基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果
      51、第一只ETF是在（）推出的。
      A 澳大利亞 B 加拿大 C 美國(guó) D 英國(guó)
      52、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金財(cái)產(chǎn)，可用于以下投資或者活動(dòng)是（）。A買(mǎi)賣(mài)股票或債券
      B從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
      C向基金管理人、基金托管人出資 D承銷(xiāo)證券
      53、證券投資基金的當(dāng)事人一般是指基金的（）。A發(fā)起人、管理人和投資人 B管理人、托管人和份額持有人 C托管人、發(fā)起人和投資人 D受益人、管理人和投資人
      54、某基金管理公司銷(xiāo)售人員甲在與客戶(hù)乙的溝通中，獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金甲地最佳做法是（）。A對(duì)乙的違法行為，積極舉報(bào)
      B 要求客戶(hù)乙加大購(gòu)買(mǎi)自己所銷(xiāo)售的基金，負(fù)責(zé)予以揭發(fā) C 堅(jiān)持保守客戶(hù)秘密
      D 只要客戶(hù)不虧損，及時(shí)把乙所在公司的錢(qián)補(bǔ)上，就不舉報(bào)
      55、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A 成長(zhǎng)型基金與收入型基金 B 封閉式基金與開(kāi)放式基金 C 契約型基金與公司型基金
      D 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金
      56、資產(chǎn)管理行業(yè)無(wú)論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是圍觀個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用。以下不是資產(chǎn)管理行業(yè)的功能。
      A 給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效 B 能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)有效配置資源 C 保證給投資者帶來(lái)收益
      D 使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來(lái)
      57、增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（）。A追求資本增值
      B較多考慮當(dāng)前收益 C追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入
      D既注重資本增值又注重當(dāng)期收益
      58、關(guān)“基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)”的理解，正確的是（）。A代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算 B通過(guò)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品賺取傭金
      C接受投資人委托設(shè)計(jì)和管理資金產(chǎn)品 D與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議
      59、我國(guó)基金監(jiān)管的搜呀哦目標(biāo)是（）。A保護(hù)投資者利益
      B保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
      60、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A基金投資人和基金托管人
      B基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C基金管理人和基金托管人
      D基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 61、私募基金的特點(diǎn)不包括（）
      A 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息 B基金的投資者資格會(huì)受到限制 C基金份額的投資金額較高
      D私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行
      62、基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)細(xì)分的“可測(cè)原則”是指（）。A測(cè)算基金投資的收益 B量化基金銷(xiāo)售考核指標(biāo) C測(cè)算基金投資的風(fēng)險(xiǎn) D量化細(xì)分市場(chǎng)指標(biāo)
      63、（）年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
      A 1998 B 1999 C 1997 D 1995 64、以下哪項(xiàng)不是基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)？（）A 客觀性 B 時(shí)效性 C 專(zhuān)業(yè)性 D 持續(xù)性
      65、（）根據(jù)法律規(guī)規(guī)定的條件，對(duì)基金的募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，決定是否受理。
      A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 專(zhuān)家評(píng)審會(huì) D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 66、以下不屬于基金管理公司后臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)的是（）。
      A 信息技術(shù)部門(mén) B 人事管理部門(mén) C 行政管理部門(mén) D 監(jiān)察稽核部門(mén) 67、一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱(chēng)為（）。A 被動(dòng)型基金 B 收入型基金 C平衡型基金 D 主動(dòng)型基金 68、一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱(chēng)為（）。A基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
      B基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi) C召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金的份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)
      D基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi) 69、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌的我國(guó)第一只投資基金是（）。A武漢證券投資基金 B建業(yè)基金
      C淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D昌久基金
      70、設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B 基金托管人 C 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) D 中央結(jié)算公司 71、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A 實(shí)業(yè) B 金融機(jī)構(gòu) C 房地產(chǎn) D 金融工具 72、基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括（）。
      A 申購(gòu)費(fèi) B 交易費(fèi) C 認(rèn)購(gòu)費(fèi) D 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
      73、ETF的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。A 二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng) B 一級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng) C 二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng) D 一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)
      74、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。A份額申購(gòu)，金額贖回 B份額申購(gòu)，份額贖回 C金額申購(gòu)，份額贖回 D金額申購(gòu)，金額贖回
      75、（）是指基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。
      A 證券交易所 B 基金托管機(jī)構(gòu) C 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) D 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 76、不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（）。
      A 專(zhuān)業(yè)規(guī)范 B 客戶(hù)至上 C 安全第一 D 適用及時(shí)
      77、開(kāi)放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。A 基金資產(chǎn)總值 B 基金負(fù)債 C 基金資金凈值 D 基金份額凈值 78、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。
      A 風(fēng)險(xiǎn)提示 B 風(fēng)險(xiǎn)教育 C 投資者維權(quán) D 投資咨詢(xún)
      79、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象是（）。A上市交易的股票 B未上市公司的股權(quán) C上市交易的國(guó)債 D上市交易的企業(yè)債券
      80、證券投資基金臨時(shí)信息披露不包括（）。A基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B更換基金管理人 C更換基金托管人 D基金管理人股東變更 81、（）是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。A 基金管理機(jī)構(gòu) B 基金托管機(jī)構(gòu) C 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) D 基金自律組織
      82、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A 1個(gè)月 B 9個(gè)月 C 3個(gè)月 D 6個(gè)月 83、以下不是公募基金特點(diǎn)的是（）。
      A基金在運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少 B可以向社會(huì)公眾宣傳推廣 C基金份額的投資金額要求較低 D基金募集對(duì)象不固定
      84、某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。A 獨(dú)立性 B 有效性 C 健全性 D 相互制約 85、關(guān)于保本基金，以下描述正確的（）。A保本基金目前在我國(guó)還不存在
      B保本基金的管理人對(duì)持有的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
      C保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn) D保本基金是等于將資金存放在銀行或存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)
      86、發(fā)起基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理人等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）元人民幣，持有期限不少于（）。
      A 1000萬(wàn)，3年 B 2000萬(wàn)，3年 C 2000萬(wàn)，2年 D 1000萬(wàn)，1年 87、我國(guó)基金自律組織是2012年6月7日成立的（）。
      A 證券業(yè)協(xié)會(huì) B 銀行業(yè)協(xié)會(huì) C 保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì) D 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 88、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）？。A應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集 B應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同
      C可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介 D合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人
      89、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
      A 80% B 70% C 50% D 60% 90、基金銷(xiāo)售是永興管理制度的主要內(nèi)容不要求包含（）。A對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 B對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置
      D對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
      91、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（）。
      A 封閉式基金 B 公司型基金 C 投資者保護(hù)基金 D 開(kāi)放式基金 92、基金的宣傳推介材料中推薦貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A 保證最低收益 B 預(yù)測(cè)未來(lái)收益 C 保證本金安全
      D 說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金不等同于存款
      93、證券投資基金（）管理、（）托管、投資收益歸（）所有。A 投資人、托管人、管理人 B 管理人、托管人、投資人 C 托管人、管理人 投資人 D 管理人、托管人、管理人
      94、根據(jù)職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下做法錯(cuò)誤的是（）。A 不泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息 B 不公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息 C 與同事交流自己獲知的秘密 D 不向第三者透露作為秘密的信息
      95、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（）。A進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
      B根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品 C介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況 D向投資者人承諾收益
      96、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的原則，不包括（）。A 完整性原則 B 易解性原則 C 易得性原則 D 規(guī)范性原則 97、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
      A 股票基金 B 投資基金 C 養(yǎng)老基金 D 貨幣基金
      98、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時(shí)，正確的做法是（）。
      A應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B應(yīng)通知管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)后在執(zhí)行投資指令 C應(yīng)通知管理人后在執(zhí)行投資指令 D 應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后在執(zhí)行投資指令
      99、某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。按照內(nèi)控要求以下描述正確的是（）。A 體現(xiàn)了成本效益原則 B 違反了獨(dú)立性原則 C 違反了效率性原則 D 體現(xiàn)了有效性原則
      100、托管協(xié)議是明確（）在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)
      A 基金管理人和基金份額持有人 B 基金管理人和托管人
      C 基金托管人和基金份額持有人 D 基金管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
      第三篇：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(二)
      科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》
      （二）1、基金資產(chǎn)保管職責(zé)應(yīng)由下列哪一機(jī)構(gòu)承擔(dān)（）
      A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B基金托管人 C基金管理人 D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
      2、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括（）A專(zhuān)業(yè)性 B規(guī)范性 C服務(wù)型 D安全性
      3、基金監(jiān)管的基本（），是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。
      A原則B方針 C方法 D方式
      4、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（）
      A基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金執(zhí)業(yè)實(shí)踐中形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
      B與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系 C是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱(chēng)
      D是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
      5、為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)基金份額持有人的利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立（）
      A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B法定準(zhǔn)備金 C撥備準(zhǔn)備金 D投資準(zhǔn)備金
      6、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）
      A確?；鸸芾砣死?B維護(hù)社會(huì)公共利益 C優(yōu)先保證持有人利益 D自覺(jué)遵守法律規(guī)定
      7、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司 A契約型基金 B公司型基金 C開(kāi)放式基金 D封閉式基金
      8、有關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下表示錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)放基金紅利并代扣繳紅利所得稅 B負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C建立并管理投資者基金份額賬戶(hù) D建立并保管基金投資者名冊(cè)
      9、（）原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。
      A保障投資人利益原則 B適度監(jiān)管原則 C依法監(jiān)管原則 D審慎監(jiān)管原則
      10、基金托管人基于基金份額發(fā)售的（）錢(qián)，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
      A1日 B5日 C2日D3日
      11、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證券會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A2 B3 C4 D5
      12、根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道重要依據(jù)的是（）。
      A信息管理平臺(tái)建設(shè) B持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力 C銷(xiāo)售人員能力 D盈利能力
      13、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并運(yùn)營(yíng)。
      A基金招募說(shuō)明書(shū) B發(fā)起人協(xié)議 C基金合同D基金公司章程
      14、以下不玉樹(shù)證券投資基金特點(diǎn)的是（）。
      A組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B集中資金、直接投資 C集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 D利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
      15、（）是指市場(chǎng)失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)。
      A保障投資人利益原則B適度監(jiān)管原則C依法監(jiān)管原則 D審慎監(jiān)管原則
      16、以下關(guān)于贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例，法規(guī)沒(méi)有明確要求的是（）
      A對(duì)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的股票基金投資者，應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
      B對(duì)持有期少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
      C對(duì)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的債券基金投資者，應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
      D對(duì)持有期少于7日的股票基金投資之收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
      17、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選人新基金管理人。
      A2 B3 C4 D 6
      18、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德范圍，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）
      A協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益 B公平的對(duì)待其管理不同基金財(cái)產(chǎn)
      C不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 D不侵占、不挪用基金資產(chǎn)
      19、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。
      A1768 B1420 C1868 D1686 20、基金當(dāng)事人不包括（）
      A基金份額持有人 B基金管理人C基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)D基金托管人
      21、所謂()，是指基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以?xún)r(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過(guò)基金監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。
      A保障投資人利益原則 B高效監(jiān)管原則 C依法監(jiān)管原則 D審慎監(jiān)管原則
      22、某基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中，因同事參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制，這反應(yīng)的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問(wèn)題（）。A監(jiān)督內(nèi)控控制 B執(zhí)行內(nèi)部控制制度 C設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu) D建立內(nèi)部控制制度
      23、一句中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的（）業(yè)務(wù)。A管理B銷(xiāo)售 C投資 D監(jiān)管
      24、關(guān)于封閉式基金的管理特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回
      C基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易 D基金無(wú)特定存續(xù)期限
      25、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施的時(shí)間是（）。A2004年7月1日B2004日6月1日 C2003年10月28日 D2003年12月28日
      26、基金管理人通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，以下屬于不適當(dāng)授權(quán)的是（）
      A總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé) B基金經(jīng)理A私自授權(quán)基金經(jīng)理B在其休假期間待其管理基金 C總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理分管公司市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
      D股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)
      27、（）貫穿于基金市場(chǎng)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管的全過(guò)程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動(dòng)性等方面的監(jiān)管規(guī)制。
      A保障投資利益原則 B審慎監(jiān)管原則 C依法監(jiān)管原則 D三公監(jiān)管原則
      28、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括（）A全面性 B服務(wù)性 C持續(xù)性 D規(guī)范性
      29、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司符合一定條件，均可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)為（）。
      A基金管理機(jī)構(gòu)B基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C基金投資機(jī)構(gòu) D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 30、下列選項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（）A風(fēng)險(xiǎn)接受 B風(fēng)險(xiǎn)回避 C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
      31、國(guó)內(nèi)第一只開(kāi)放式證券投資基金是（）
      A基金金泰 B基金開(kāi)元 C華安創(chuàng)新證券投資基金 D南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
      32、《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理 B只能由基金管理人辦理 C只能由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理
      D可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
      33、基金監(jiān)管的（），不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，這也是政務(wù)公開(kāi)原則的體現(xiàn)。
      A公正原則 B公開(kāi)原則 C公平原則 D依法原則
      34、某基金公司不負(fù)責(zé)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（）
      A甲無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線(xiàn)索
      B甲無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合 C甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
      D甲不是負(fù)責(zé)監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需制止乙的行為
      35、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份額（）%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。A8 B 10 C 15 D20
      36、關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，以下描述正確的是（）A中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織 B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開(kāi)募集基金的注冊(cè)備案工作 C中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì) D中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
      37、（）我國(guó)推出了第一只貨幣市場(chǎng)基金。
      A2003/12/1 B2000/8/1 C2005/2/1 D2002/5/1
      38、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（）A是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和
      B是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金執(zhí)業(yè)實(shí)踐中鎖形成的職業(yè)行為規(guī)范 C是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)具體化 D是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱(chēng)
      39、基金監(jiān)管的（），是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為。
      A公正原則 B公開(kāi)原則 C公平原則 D依法原則
      40、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是（）A投資者教育應(yīng)納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) B有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者
      C不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
      D提高投資咨詢(xún)服務(wù)水平是投資者教育工作的重點(diǎn)
      41、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A10 B15 C20 D30
      42、確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）
      A基金托管人 B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) C基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
      43、已追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或者其他證券的證券投資基金是（）。
      A指數(shù)基金B(yǎng)增長(zhǎng)型基金 C收入型基金 D平衡性基金
      44、為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運(yùn)作，可指定的相關(guān)制度不包括（）A投資管理制度B授權(quán)制度 C門(mén)禁制度 D內(nèi)外網(wǎng)分離制度
      45、基金監(jiān)管的()，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。
      A公正原則B公開(kāi)原則 C公平原則 D依法原則
      46、關(guān)于巨額贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確是的（）A單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的15% B單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10% C單個(gè)開(kāi)放日基金贖回總額申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10% D單個(gè)開(kāi)放日基金贖回總額社情超過(guò)基金總份額的15%
      47、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)可以采?。ǎ┑姆绞秸匍_(kāi)。
      A現(xiàn)場(chǎng) B非現(xiàn)場(chǎng) C公開(kāi) D私下
      48、對(duì)公募基金信息披露的要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）A應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料 B應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息 C應(yīng)保證鎖披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
      D應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露
      49、一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)型證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或者第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（）
      A全球基金 B國(guó)際基金C離岸基金 D在岸基金 50、證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括（）
      A證券投資基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易、基金的估值 B證券投資基金的評(píng)級(jí)研究
      C證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露 D證券投資基金的募集和投資管理
      51、證券期貨交易所、登記結(jié)算結(jié)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)以及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為（）
      A監(jiān)管會(huì)員 B特別會(huì)員 C聯(lián)席會(huì)員 D普通會(huì)員
      52、職業(yè)道德是與人們的（）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。A政治行為B職業(yè)行為 C經(jīng)濟(jì)行為 D文化行為
      53、對(duì)于非公開(kāi)募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒(méi)有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求，而由基金業(yè)協(xié)會(huì)制定相關(guān)指引和準(zhǔn)則，實(shí)行（）。A注冊(cè)管理 B登記管理 C核準(zhǔn)管理D自律管理
      54、屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（）
      A客戶(hù)至上，保障收益 B安全第一、專(zhuān)業(yè)規(guī)范 C優(yōu)先服務(wù)、有效溝通 D本金安全、追求收益
      55、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票 B55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票 C80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票 D30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
      56、以下關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A基金托管協(xié)議中應(yīng)明確估值錯(cuò)誤時(shí)的處理及責(zé)任認(rèn)定
      B基金托管協(xié)議應(yīng)包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和喝茶 C基金托管協(xié)議主要目的在于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益 D基金托管協(xié)議是基金份額持有人和基金托管人簽訂的協(xié)議
      57、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為（），協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
      A董事會(huì)B全體會(huì)員大會(huì) C監(jiān)事會(huì) D理事會(huì)
      58、對(duì)于忠誠(chéng)盡責(zé)執(zhí)業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A抵制來(lái)自于同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主 B不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng) C對(duì)上級(jí)的不當(dāng)干預(yù)無(wú)條件服從
      D不侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
      59、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
      A基金托管人 B基金投資者 C基金監(jiān)管人D基金管理人 60、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) B公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 C員工自律 D各部門(mén)主管的監(jiān)督檢查 61、ETF屬于（）。
      A指數(shù)基金 B保本基金 C基金中的基金 D主動(dòng)性基金 62、適時(shí)性原則要求基金管理公司隨著內(nèi)外部環(huán)境變化制定、修改或者完善內(nèi)部控制制度，以下不屬于前述提到的內(nèi)外部環(huán)境的是（）。
      A公司經(jīng)營(yíng)理念 B公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 C公司人員變動(dòng) D法律法規(guī)調(diào)整
      63、在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，（）依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)戰(zhàn)日常工作，其會(huì)議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會(huì)章程規(guī)定。A董事會(huì) B全體會(huì)員大會(huì) C監(jiān)事會(huì)D理事會(huì)
      64、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額（）。A個(gè)人投資者不得少于300萬(wàn)元 B機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬(wàn)元 C個(gè)人投資者不得少于50萬(wàn)元 D機(jī)構(gòu)投資者不得少于1000萬(wàn)元
      65、《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。
      A基金監(jiān)管人 B基金投資人 C基金管理人D基金托管人
      66、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A被基金份額持有人大會(huì)解任 B被依法取消基金托管自個(gè)
      C依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn) D所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情況
      67、下列關(guān)于開(kāi)放式股票型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A股票型基金80%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)
      B非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
      C與其他類(lèi)型基金相比，股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高 D開(kāi)放式股票型基金的價(jià)格在沒(méi)移交日內(nèi)始終處于變化之中 68、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是（）A董事會(huì)決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能 B董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任 C直接決定合規(guī)部門(mén)人員薪酬
      D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求應(yīng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng) 69、從我國(guó)的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是（）
      A建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系B保護(hù)基金行業(yè)的整體利益 C開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象 D對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究 70、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。
      A風(fēng)險(xiǎn)提示 B風(fēng)險(xiǎn)教育 C投資者維權(quán)D投資咨詢(xún)
      71、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，（）基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券以及衍生品種。
      A非公開(kāi)募集 B公開(kāi)募集 C封閉式募集 D開(kāi)放式募集
      72、根據(jù)職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下做法錯(cuò)誤的是（）A不泄露在職業(yè)活動(dòng)中鎖獲知的內(nèi)幕信息 B不公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息 C與同事交流自己獲知的秘密 D不向第三者透露作為秘密的信息
      73、債券基金的波動(dòng)性通常要（）股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。
      A大于 B 小于 C等于 D不確定
      74、按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，是（）的法定義務(wù)
      A基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu) B基金份額登記機(jī)構(gòu) C基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu) D基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
      75、基金管理人承擔(dān)著嚴(yán)格的受托責(zé)任，維護(hù)（）的合法利益。A基金托管者 B基金管理者 C基金投資者 D基金監(jiān)管者 76、對(duì)于公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）
      A在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶(hù) B不能因?yàn)榛鸱蓊~多或者其他原因而厚此薄彼
      C在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng) D尊重所有客戶(hù)
      77、社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)關(guān)系的不同就決定了道德的()A繼承性 B差異性 C具體性 D約束性
      78、以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（）。
      A地方基金業(yè)協(xié)會(huì) B證券期貨交易所C基金管理人 D基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 79、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日（）的短期金融工具。A不足3年 B2年以?xún)?nèi)C不超過(guò)一年 D不足6個(gè)月 80、根據(jù)募集方式分類(lèi)，可以將基金分為（）。A封閉式基金與開(kāi)放式基金 B公募基金與私募基金 C契約型基金與公司型基金 D主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金
      81、為了防止基金管理人的從業(yè)人員與（）繁盛利益沖突，法律法規(guī)有必要限制其某些行為。
      A基金托管者 B基金管理者C基金投資者 D基金監(jiān)管者 82、根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道重要依據(jù)的是（）。
      A信息管理平臺(tái)建設(shè) B投資管理能力 C股東背景 D注冊(cè)資金
      83、因?yàn)闆Q定或者影響道德形成和發(fā)展的各種因素具有歷史延續(xù)性，所以，道德也必然與文化、民俗、宗教、倫理等同樣有著歷史的（）。A繼承性 B差異性 C具體性 D約束性
      84、關(guān)于基金執(zhí)業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)
      B基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和執(zhí)業(yè)行為習(xí)慣的活動(dòng)
      C基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)
      D基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)。85、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)（）股票基金，預(yù)期收益則要（）債券基金。A低于；高于 B高于；低于 C低于；低于 D高于；高于 86、關(guān)于基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，以下描述正確的是（）
      A變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) B變更持有百分之五以上股份的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn) C變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)公務(wù)員證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 87、（）原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。
      A依法監(jiān)管 B內(nèi)部控制 C適度監(jiān)管D基金份額持有人利益優(yōu)先 88、以下哪一種內(nèi)容不是投資的特點(diǎn)（）.A投資未來(lái)收益具有不確定性 B投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
      C投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率 D投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間
      89、（）是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn)，有目的、有組織、有計(jì)劃的對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng)，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
      A基金管理方式教育 B基金基本常識(shí)教育 C基金投資運(yùn)作教育D基金職業(yè)道德教育
      90、要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是（）。
      1、保證基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)
      2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平
      3、保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中不出現(xiàn)差錯(cuò)
      4、保證基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下 A1、2、4 B1、2、3 C1、3、4 D2、3、4 91、在國(guó)外，以下基金中不屬于保本基金的是（）
      A合同生效滿(mǎn)3年以后投資者可以沒(méi)份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值贖回基金 B合同生效滿(mǎn)三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購(gòu)份額凈值的105%以上，則投資人需要支付2%的管理費(fèi)用
      C、合同生效滿(mǎn)五年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的95%贖回基金 D合同生效滿(mǎn)兩年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的105%贖回基金 92、職業(yè)道德的作用有（）。
      1、調(diào)整職業(yè)關(guān)系 2提升職業(yè)素質(zhì)
      3、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
      4、消除職業(yè)矛盾
      A2、3、4 B1、2、3 C1、2、4 D1、2、3、4 93、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，（）不在具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。
      A基金托管人 B基金投資人 C基金監(jiān)管人 D基金管理人 94、以下（）不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
      A反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn) B銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 95、基金職業(yè)道德教育，首先是職業(yè)道德（）教育。A規(guī)范B觀念C理念 D思想
      96、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
      B編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告 C安全保管基金財(cái)產(chǎn) D按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) 97、ETF申購(gòu)是指（）。A用一籃子股票換取ETF份額 B把ETF份額換成現(xiàn)金 C用現(xiàn)金換取ETF份額
      D用ETF份額換取一籃子股票
      98、甲是某基金公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司的董事長(zhǎng)，當(dāng)該上市公司非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí)，甲的正確做法是（）。
      A考慮和乙是朋友關(guān)系，就通過(guò)其配偶的證券賬戶(hù)，參與上市公司增發(fā) B考慮和乙是朋友關(guān)系，就運(yùn)用所管理的基金參與上市公司增發(fā)
      C考慮和乙是朋友關(guān)系，就運(yùn)用所管理的基金協(xié)助維護(hù)上市公司的古交 D考慮和乙是朋友關(guān)系，就回避運(yùn)用所管理的基金參與上市公司增發(fā)
      99、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。A2 B3 C 4 D5 100、有關(guān)于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A申購(gòu)?fù)ǔ０次粗_認(rèn) B認(rèn)購(gòu)價(jià)通常固定為1元
      C認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)申請(qǐng)的份額確定日相同 D認(rèn)購(gòu)費(fèi)率實(shí)踐中一半低于申購(gòu)費(fèi)率
      第四篇：基金法律法規(guī)職業(yè)道德與規(guī)范
      1，下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法錯(cuò)誤的是 D 我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是投資 2，金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體指的是 C 金融工具
      3，關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是 A 集合投資，專(zhuān)業(yè)管理，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
      4，下列關(guān)于我國(guó)證券基金的表述，錯(cuò)誤的是 C 投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投資 5，基金的收益相對(duì)（），風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)（）。C 適中，穩(wěn)健 6，以下選項(xiàng)中不屬于基金當(dāng)事人的是（）。C 基金監(jiān)管人 7，基金份額持有人是
      A 投資者
      8，以下選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是 D 基金業(yè)協(xié)會(huì) 9，契約型基金是以（）的形式獲取投資收益。D 購(gòu)買(mǎi)基金份額
      10，以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)發(fā)式基金的說(shuō)法，正確的是 B 封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)贖回。
      11,1998年，封閉式基金（）的設(shè)立標(biāo)志著規(guī)范化的基金在我國(guó)正式發(fā)展。B 開(kāi)元和金泰 12，改善目前以（）為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)。C 個(gè)人投資者
      13，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是 C 60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。14，下列關(guān)于基金的分類(lèi)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 D 根據(jù)投資理念分為在岸基金，離岸基金。
      15，下列關(guān)于開(kāi)發(fā)式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 C 開(kāi)發(fā)式股票的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化中
      16，具有“同時(shí)投資于價(jià)值股與成長(zhǎng)股，收益，風(fēng)險(xiǎn)介于兩者之間的”特征的股票型基金為 C平衡型基金。17，債券基金通過(guò)分散（）風(fēng)險(xiǎn)可避免（）較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。C 非系統(tǒng)，單一債券 18，以下選項(xiàng)中，（）金融工具不可能是貨幣市場(chǎng)工具？D 2年期期限
      19，具有“股債均衡，比例在40%-60%，風(fēng)險(xiǎn)收益適中”特征的混合基金是 C 股債平衡型 20，不屬于CPPI投資策略的是 B 確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) 21，ETF聯(lián)接基金不得投資于 D 某大盤(pán)股 22，ETF的投資策略為 B 被動(dòng)投資
      23，分級(jí)基金的清算法則，該方法（）分級(jí)份額包含的期權(quán)價(jià)值，不能反映分級(jí)份額的（）價(jià)值。D 未考慮，真實(shí)。
      24，以下不屬于基金監(jiān)管目標(biāo)的是 C 保證投資者超額收益
      25，（）是基金監(jiān)管的自律組織。D 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
      26，證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。D 15個(gè)交易日。
      27，不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是
      A 草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則。
      28，根據(jù)（證券投資基金上市規(guī)則）及有關(guān)業(yè)務(wù)指引，（）屬于證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控管理。B 對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理。
      29，管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本 A 不低于1億元。30，基金經(jīng)理任職要求具有（）以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。D 3年。
      31，刑罰執(zhí)行完畢未逾（），不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。C 3年。32，（）不可以導(dǎo)致基金管理人職責(zé)終止。D 限制轉(zhuǎn)讓固有資產(chǎn)。33，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是 D 計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值 34，連續(xù)（）年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。D 3年。
      35，基金募集失敗，基金管理人在募集期屆滿(mǎn)后（）內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)和利息。B 30日 36，公開(kāi)募集基金，不可以投資（）D 承銷(xiāo)證券
      37，召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，需提前（）公告。A 30日 38，非公開(kāi)募集基金的投資者單只基金投資不低于 A 100萬(wàn)元 39，不屬于道德特征的是 C 自由性
      40，下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）B 不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)。
      41，關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是 D 不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定是，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范。
      42，客戶(hù)至上的基本要求是（）的利益優(yōu)先。A 客戶(hù)
      43，對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（），對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）。D 20個(gè)工作日，6個(gè)月。44，根據(jù)（證券投資基金法）的規(guī)定，基金募集期限屆滿(mǎn)不能滿(mǎn)足募集要求的，基金管理人不承擔(dān)以下哪項(xiàng)責(zé)任
      D 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本費(fèi)用。
      45，目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò) D 1.5% 46 下列有關(guān)封閉式基金認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 D 按份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理后還可以撤單。47 以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是 C 可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)
      下列有關(guān)LOF份額扔的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 C 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。
      封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列（）不是必要條件 C 基金合同期限為10年以上 50 當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元，份額凈值為1.00元是，該基金的折價(jià)率 A 等于10% 51 關(guān)于開(kāi)發(fā)式基金的申購(gòu)，贖回費(fèi)用，以下表述正確的是 B 基金管理人可以根據(jù)投資人的申購(gòu)金額和持有期限的不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。
      某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)于的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為 C 10447.5元
      基金連續(xù)（）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。B 2 54 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，可于（）起贖回該部分基金份額 D T+2日
      假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5,000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000r230.95元，折算前的基金份額總額為3,013,057,000份當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為（）。B 5369 22份
      關(guān)于ETF申購(gòu)，贖回的表述，正確的是 C 申購(gòu)，贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)，贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，現(xiàn)金替代，現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
      深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。C 10% 58 投資者將LOF份額從證券登記結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自（）日開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A T+2 59 證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖，贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考價(jià)值。A 15秒
      有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)），贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)，贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。B 3 61 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以 B 1 判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，3，決定是否持續(xù)持有基金，4，判斷基金投資是否符合基金合同的約定
      62（）屬于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則。A 完整性 63 對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于 C 基金信息披露的禁止行為
      基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A 次日
      當(dāng)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。D 30% 66 關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是
      B 只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。
      下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是 C 貨幣市場(chǎng)基金需要披露凈值增長(zhǎng)率
      下列關(guān)于基金半報(bào)告信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 A 需要提供過(guò)去最近三個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
      基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。D 90 70 基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露事項(xiàng)有 D 1，持有人戶(hù)數(shù)，2，持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人 3，財(cái)務(wù)狀況報(bào)表 4，重大事件揭示。
      以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是 B QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)，境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù) 72 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括 B 參與全部基金財(cái)產(chǎn)分配 73 運(yùn)用（）尋找客戶(hù)比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶(hù)容易接近，交流方便。A 緣故法
      基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。B 開(kāi)放式
      基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)榴居中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
      B 5個(gè)工作日
      本書(shū)中所指的4PS營(yíng)銷(xiāo)理論主要包括哪幾方面 C 1產(chǎn)品，3，渠道，4，促銷(xiāo)，5，人員
      下列關(guān)于直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種營(yíng)銷(xiāo)方式的對(duì)比，說(shuō)法正確的是 D 在營(yíng)銷(xiāo)成本方面，直銷(xiāo)的營(yíng)銷(xiāo)成本更低
      關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的行為規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 D 為了確保投資者利益，緊急情況下可以更改投資者交易指令。
      基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和（督察長(zhǎng)）檢 查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（5個(gè)工作日）內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。B 督察長(zhǎng) 5個(gè)工作日內(nèi) 80．對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述，正確的是（B）。
      ②．基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿(mǎn)1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
      ③．基金合同生效1年以上，但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)合同生效在下半年的，還應(yīng)登載 當(dāng)年上半的業(yè)績(jī)
      ④．基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)
      81．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布前（）日?qǐng)?bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 10 82．對(duì)于申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式，下列說(shuō)法正確的是 A 可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式 83．對(duì)于不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金產(chǎn)品，其贖回費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。D對(duì)持有期限長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的，收取不低于0.25％的贖回費(fèi)
      對(duì)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 D 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一共分為5級(jí)
      85．基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類(lèi)型（）。
      C ①．保守型③．穩(wěn)健型④．積極型
      客戶(hù)服務(wù)是基金營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，下列屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是 B 1 專(zhuān)業(yè)性，2規(guī)范性，3持續(xù)性 4時(shí)效性
      基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于 D 20年 88基金客戶(hù)交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年 B 15 89 基金管理人的內(nèi)部控制限公司的（）體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。B 內(nèi)部控制 90．以下關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的說(shuō)法中，不正確的是（）。C 行為監(jiān)控的過(guò)象不包括管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)
      91（）是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制的基志理論的出發(fā)點(diǎn)。
      A 內(nèi)部控制的目標(biāo)
      92．基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）.D各部門(mén)主管（不包括監(jiān)察稽核）的儉查監(jiān)督 93()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
      A 控制環(huán)境
      基金管理人指定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括
      C 一次性 95基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括 D 信息披露控制 96下列不屬于基金管理人合規(guī)管理基本原則的是D 一致性
      97．下列合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立性的要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      B 在合規(guī)部門(mén)員工（不包括相關(guān)負(fù)責(zé)人）的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突
      發(fā)現(xiàn)（）時(shí)，督察長(zhǎng)可以不用向公司董事會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 B 基金出現(xiàn)巨額贖回 99合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，下列關(guān)于合規(guī)審核的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是 C 合規(guī)審核完全沒(méi)有必要，可以省略
      100．根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。
      A建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確對(duì)其提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
      第五篇：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(全題500道)
      1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起，（6）個(gè)月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。
      2.關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式）。3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以（凈認(rèn)購(gòu)金額）為基礎(chǔ)收取。4.公司型基金依據(jù)（基金公司章程）設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。
      5.ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示（基金份額參考凈值）。
      6.其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（（5）個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      7.以下說(shuō)法正確的是（封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同）。8.下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（基金份額不固定）。
      9.基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（3000）萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（10）年以上。
      10.對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（5000）萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。
      11.基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（基金托管人報(bào)告）。12.下列關(guān)于首先和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（表現(xiàn)形式相同）。
      13.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)募集基金說(shuō)法不正確的是（各大不特定對(duì)象募集資金，向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)100的）。
      14.以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)）。
      15.有關(guān)基金報(bào)告，不正確的表述是（基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上）。
      16.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于（1）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。17.下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件中，不正確的是（注冊(cè)醬不低于5000萬(wàn)人民幣，且必須為實(shí)繳資本）。
      18.證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成效數(shù)據(jù)計(jì)算并每（15秒）提供一次基金份額參考凈值。
      19.（資本市場(chǎng)）又稱(chēng)長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。20.（2012年6月），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
      21.（過(guò)度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性）在一定程度上會(huì)給開(kāi)放式基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利的影響。
      22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（3）年內(nèi)，一般工作人員離職（2）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
      23.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在*6）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
      24.連續(xù)（3）年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。25.（2001年8月），中國(guó)證券業(yè)基金公會(huì)成立。
      26.（2004）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立，該委員會(huì)作為基金專(zhuān)業(yè)人士組陳的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。
      27.根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金（管理人）委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
      28.基金登記過(guò)程實(shí)際上是（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。
      29.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立動(dòng)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（系列基金）。30.下列不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（依法監(jiān)管原則）。
      31.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其人個(gè)及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（確保投資者的利益優(yōu)先）。
      32.檢測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（5）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
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      33.下列（具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)）不符合基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。
      34.（健全性原則）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
      35.在（境內(nèi)）募集資金可以進(jìn)行（境外）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
      36.（分級(jí)基金）是指通過(guò)事先給定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類(lèi)別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。
      37.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息保存期限規(guī)定，客戶(hù)交易記錄自交易賬戶(hù)當(dāng)年計(jì)起至少保存（5）年。
      38.基金管理人應(yīng)當(dāng)在（每季度）監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。
      39.下面不是常用的尋找潛在客戶(hù)的方法是（主動(dòng)接觸法）。
      40.（非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象是特定的）是非公開(kāi)方式推介區(qū)別于公開(kāi)募集基金的關(guān)鍵性特征。
      41.（LOF）結(jié)合了銀行等供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道。42.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（指數(shù)弄基金）。
      43.證券投資基金在醬市場(chǎng)上發(fā)揮著重要作用，但下列陳述中不屬于證券投資基金作用的是（推動(dòng)股票價(jià)格指數(shù)持續(xù)上升）。
      44.（貨幣市場(chǎng)）又稱(chēng)短期金融市場(chǎng)，是指專(zhuān)門(mén)融通一年以?xún)?nèi)短期資金的場(chǎng)所。
      45.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金類(lèi)型是（封閉式基金）。
      46.如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)（200）人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。
      47.基金管理公司變更持有（5%）以上股權(quán)的股東，就更公司的實(shí)際控制人，或者變更期貨重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      48.基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（3）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
      49.（證券交易所）享受交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)。
      50.下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說(shuō)法不正確的是（基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益）。
      51.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)式基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話(huà)提示、警告、約見(jiàn)談話(huà)、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）報(bào)告。
      52.公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人的利益，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金管理人采取監(jiān)管措施的是（依法行政處罰）。
      53.關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)）。
      54.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息期限規(guī)定，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（5）年。
      55.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（系列基金）。
      56.指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為（標(biāo)的指數(shù)所包含的成分股票）。
      57.目前，我國(guó)豬頭肉基金申購(gòu)款一般在（T+2）日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)，贖回款于（T+3）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶(hù)劃出。
      58.對(duì)證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（投資收益低于股票）。
      59.對(duì)于持有期低于（3年）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。
      60.開(kāi)放式基金份額登記，是指（基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人基金份額的事實(shí)的行為。
      61.基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
      62.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（基金托管人）。63.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)有（投入較少、回報(bào)較高）。
      64.股票是一種（所有權(quán)）憑證，債券是一種（債權(quán)）憑證，基金是一種（受益權(quán)）憑證。
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      65.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（15）個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。66.在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)（基金上市的證券交易所）。
      67.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的（4）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師務(wù)所審計(jì)的賬務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資動(dòng)作基本情況。
      68.不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（確定基金交易價(jià)格）。69.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（基金公司股東大會(huì)）。
      70.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸（基金投資者）所有
      71.在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（股票投資）。
      72.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（基金托管人）。
      73.下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是（股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
      74.（股票基金）提供了一種長(zhǎng)期的投資增值性，可供投資者用來(lái)滿(mǎn)足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出的需要。75.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)）。76.關(guān)于基金分類(lèi)的意義，以下表述不正確的是（有助于確保投資者基金獲利）。77.以追求醬增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象，較少考慮收入的基金是（增長(zhǎng)型基金）。78.基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金動(dòng)作方式是（開(kāi)放式基金）。
      79.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人身份證的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)）。
      80.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（6個(gè)月）的除外。
      81.下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月有內(nèi)進(jìn)行基金募集）。82.（政府基金監(jiān)管）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
      83.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（6）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人，不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。84.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（6）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。85.與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（15）年。
      86.在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)動(dòng)作的機(jī)構(gòu)是（基金管理人）。
      87.從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為（在岸基金和離岸基金）。88.207年，（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。89.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（基金資產(chǎn)的投資動(dòng)作）。90.ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)（3個(gè)月）。
      91.（QDII基金）為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。92.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（基金公司股東大會(huì)）。
      93.我國(guó)滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（T+1）交割，交收。94.我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金實(shí)行產(chǎn)品（備案制度），體現(xiàn)了對(duì)于非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。
      95.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的（20）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。96.在我國(guó)，（契約型基金）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。
      97.下列關(guān)于基金監(jiān)管原則說(shuō)法，不正確的是（公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目標(biāo)和宗旨的集中體現(xiàn)）。
      98.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁）。
      99.當(dāng)基金管理人認(rèn)為總會(huì)投資者的贖回申請(qǐng)有困住，或認(rèn)為總會(huì)投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較多波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（0.1）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
      100.以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是（基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管）。
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      101.（認(rèn)購(gòu)）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。102.以下哪一種不是金融交易的組織方式（自由交易方式）。103.我國(guó)基金交易傭金不得高于（0.3%），起點(diǎn)（5元），由證券公司向投資者收取。104.以下不是證券投資基金特點(diǎn)的是（集中投資）。
      105.關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人）。106.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是（股票和債券的是直接投資工具，基金是一種間接投資工具）。107.封閉式基金（每周）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
      108.（基金管理人和基金托管人）既是基金合同的當(dāng)事人，也是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。109.以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是（轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額）。
      110.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（三分之二）以上通過(guò)。
      111.2012年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
      112.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（契約型基金依據(jù)基金管理人、基金委托人之間所簽署的基金合同設(shè)立的）。
      113.下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低）。
      114.關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（提高證券市場(chǎng)股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展）。
      115.根據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)的證券投資基金（大部分為契約型基金）。116.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（90）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報(bào)告全文。117.根據(jù)基金的資金來(lái)源，可以將基金分為（在岸基金與離岸基金）。
      118.關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（適合短期波段操作，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差盈利）。
      119.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的（廣泛性）。
      120.（審慎監(jiān)管原則）也稱(chēng)為‘結(jié)構(gòu)性的早期預(yù)案和解決方案’，其精髓在于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。
      121.關(guān)于國(guó)務(wù)院證券臨戰(zhàn)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作）。
      122.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和原則說(shuō)法不正確的是（進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于3人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件）。
      123.以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（基金管理人）。124.證券市場(chǎng)的自律管理者是（證券交易所）。
      125.關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，以下描述正確的是（非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。
      126.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（為基金投資決策提供研究支持）。127.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將空審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）備案。
      128.基金管理公司需要在每度結(jié)束后（15個(gè)工作日）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。
      129.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（基金份額持有人大會(huì)）方面的披露義務(wù)。130.以下事項(xiàng)中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的是（發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟）。131.基金合同一般不約定（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）的權(quán)利和義務(wù)。132.基金合同的主要內(nèi)容不包括（基金收益的保障措施）。
      133.基金招募說(shuō)明書(shū)披露的主要事項(xiàng)不包括（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任）。134.基金信息披露最主要的責(zé)任人是（基金管理人）。
      135.以下關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（基金托管協(xié)議是基金份額持有人和基金托管人身份證的協(xié)議）。136.關(guān)于半報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（半報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)）。
      137.當(dāng)發(fā)生基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（2）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)
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      報(bào)告書(shū)。
      138.以下基金品種無(wú)需披露上市交易公告書(shū)的是（開(kāi)放式基金）。
      139.關(guān)于法律和道德的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是（道德和法律都是行為規(guī)范，但在根本目的上不具有一致性）。140.基金報(bào)告要披露：上市基金前（10）名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。141.關(guān)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的理解，正確的是（通過(guò)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品賺取傭金）。142.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件不包括（基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度）。
      143.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系）。144.在銷(xiāo)售策略方面，我國(guó)基金銷(xiāo)售的渠道以（銀行和券商代銷(xiāo)）。145.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（對(duì)基金客戶(hù)進(jìn)行微分識(shí)別）。146.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性包括（適用性）。147.基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（誠(chéng)實(shí)守信）。148.下列不屬于衍生金融工具的是（企業(yè)債券）。149.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括（安全性）。
      150.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括（從業(yè)年限）。151.關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的行為，以下表述正確的是（不保證基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)）。
      152.某基金管理公司基金經(jīng)理甲，散在關(guān)于上市公司A的不實(shí)利好消息，從而推高A公司的股價(jià)，以使自己動(dòng)作的基金獲利。以下說(shuō)法不正確的是（甲的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求）。153.（專(zhuān)業(yè)審慎）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。154.基金宣傳推介材料允許（完整宣傳基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)）。
      155.基金管理公司銷(xiāo)售人員向投資者提供宣傳材料時(shí)，正確的做法是（基金銷(xiāo)售人員分發(fā)或公布的宣傳推介材料應(yīng)為基金公司統(tǒng)一制作的材料）。
      156.以下表述中，不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是（以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)務(wù)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)）。
      157.關(guān)于客戶(hù)利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是（在不同的基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送）。
      158.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的（收益期望值）。
      159.以下行為不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德的是（基金從業(yè)人員的配偶進(jìn)行證券投資，無(wú)需遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)務(wù)手續(xù)）。
      160.某基金管理公司員工在向公司提出離職申請(qǐng)后，即不再來(lái)公司上班了，對(duì)該行業(yè)表述錯(cuò)誤的是（該員工的做法并無(wú)不妥，不牽涉到違反職業(yè)道德）。
      161.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力向投資人銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品，是（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）的法定業(yè)務(wù)。
      162.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是（電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件）。
      163.關(guān)于基金從業(yè)人員保守秘密職業(yè)道德要求，以下理解錯(cuò)誤的是（對(duì)于已離職的人員，泄露客戶(hù)信息并不違反保守秘密職業(yè)道德要求）。
      164.基金從業(yè)人員向客戶(hù)推薦或銷(xiāo)售基金的行為中，錯(cuò)誤的是（向所有人推薦或銷(xiāo)售公司新發(fā)的股票基金）。
      165.商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
      166.關(guān)于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)申請(qǐng)的份額確認(rèn)日相同）。
      167.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金動(dòng)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（3個(gè)月）。
      168.根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定，對(duì)持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費(fèi)需將贖回費(fèi)總額的（100%）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
      169.堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，這屬于運(yùn)用4Ps理論時(shí)要特別注意的是（適用性）。170.依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是（低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金）。171.新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品大多為（貨幣型基金）。
      172.關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠）。
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      173.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是（存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃）。174.下列那些不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)工作人員從事的工作范圍（分析基金走勢(shì)）。
      175.根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募墓志銘經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離）。
      176.基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下不正確的是（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估）。
      177.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)）。178.某ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則：（健全性原則）。
      179.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映該公司的內(nèi)部控制方面違背了（有效性）原則。180.下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（罰款）。181.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)提交指令進(jìn)行交易）。182.基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括（基金轉(zhuǎn)換費(fèi)）。
      183.基金管理人合規(guī)管理的最終責(zé)任由（董事會(huì)）承擔(dān)。184.以下（市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）不屬于例規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
      185.以下不屬于公募基金管理公司投資人員禁止行為的是（買(mǎi)賣(mài)本公司基金產(chǎn)品）。
      186.（基金銷(xiāo)售適用性）是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。
      187.（基金份額登記）是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。188.投資者基金份額賬戶(hù)由（基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）建立。
      189.設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）。
      190.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為，錯(cuò)誤的是（可以采取送基金份額的方式銷(xiāo)售基金）。
      191.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（6個(gè)月）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
      192.從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）。193.關(guān)于公開(kāi)募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是（公開(kāi)募集基金人數(shù)不得少于200人）。
      194.關(guān)于基金合同生效條件的表述，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（封閉式基金募集份額總額不少于2億份）。195.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)表述正確的是（前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式均存在）。196.關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下描述錯(cuò)誤的是（設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金投資部門(mén)）。197.基金信息披露原則不包括（效率原則）。
      198.以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行例規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的相關(guān)規(guī)則是（以上說(shuō)法都正確）。
      199.某基金公司為集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)，采用了以下措施，其中合規(guī)的是（研究員調(diào)研所獲得的嘗試研究報(bào)告優(yōu)先向該基金的基金經(jīng)理推薦）。
      200.根據(jù)墓志銘從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是（確?；鸸芾砣死妫?。
      201.在我國(guó)，基金管理人，基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（基金合同）中會(huì)有詳細(xì)約定。202.在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕绞绞牵ㄘ泿艃?chǔ)蓄與投資）。
      203.關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（金融資產(chǎn)具有較大的升值空間）。204.從公司層面上看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（共同基金）。205.公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指（基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用之后的盈余歸基金投資者所有）。
      206.關(guān)于基金對(duì)中小投資者的好處，以下表述錯(cuò)誤的是（穩(wěn)定回報(bào)）。
      207.開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的（0.25），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。208.從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金動(dòng)作活動(dòng)的是（基金的自律監(jiān)管）。209.關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶(hù)或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)）。210.投資者可辦理ETF申購(gòu)，贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放時(shí)間為（9：30-11：30和13：00-15：00）
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      211.關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（能夠給投資者帶來(lái)超額收益）。212.美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（33）類(lèi) 213.投資基金按照動(dòng)作方式可以分為（開(kāi)放式基金和封閉式基金）。
      214.關(guān)于非公開(kāi)募集資金，以下描述錯(cuò)誤的是（可采用講座，報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介）。
      215.下列不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)的是（負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管）。
      216.股票基金方式不包括（按收益率分類(lèi)）。
      217.不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)的是（對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試）。218.關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰）。219.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（0.001）元。
      220.關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，以下描述正確的是（中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織）。221.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為的異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。娫?huà)提示、警告）等措施。
      222.公司募集基金的基金管理人因違法違規(guī)，違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以?xún)?yōu)先使用（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金）予以賠償。
      223.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形）。224.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)（基金份額登記機(jī)構(gòu)）實(shí)行注冊(cè)管理。225.基金合同所包含的重要信息不包括（基金的持有人結(jié)構(gòu)）。
      226.關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)）。227.下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求的是（誠(chéng)實(shí)守信）。228.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批）。、229.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額（機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬(wàn)元）。230.QDII基金的凈值在（估值日后1-2個(gè)工作日）。
      231.開(kāi)放式基金的開(kāi)放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的（基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值）。232.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是（通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介）。233.基金托管人如今基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（30）日公告。
      234.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策，交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他基金清算終止之日起不得少于（10）年
      235.以下不屬于基金招募書(shū)的主要披露事項(xiàng)的是（出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟）。
      236.《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（0.1）時(shí)，為巨額贖回。
      237.貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（每萬(wàn)份基金收益，最近7日年化收效率）。238.季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（前十名股票明細(xì)）信息。239.下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說(shuō)法，不正確的是（首先和法律在根本目的不一致）。240.我國(guó)分組基金的募集包括（合并募集）和（分開(kāi)募集）兩種方式。
      241.職業(yè)道德是與人們的（職業(yè)行為）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。242.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（2）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。243.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)向（中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)注冊(cè)。
      244.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益）。245.（誠(chéng)實(shí)守信）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
      246.某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào)，違反了（守法合規(guī)）職業(yè)首先要求。
      247.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括（全面性）。
      248.下列不屬于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素是（來(lái)源不可靠，模棱兩可的信息）
      249.在宣傳推介材料（發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)務(wù)相關(guān)材料。250.基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”，“安心享受成長(zhǎng)”，“盡享牛
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      市”等表述。
      251.專(zhuān)業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與（職業(yè)）之間關(guān)系的道德規(guī)范。
      252.客戶(hù)至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范，這里的“客戶(hù)”是指（基金份額持有人）。253.關(guān)于贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是（單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總的10%）。254.關(guān)于基金費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是（機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)）。
      255.（成長(zhǎng)原則）是指細(xì)分市場(chǎng)在今后的一段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)容量會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)，并且有可能引申出更多的營(yíng)銷(xiāo)機(jī)會(huì)。
      256.對(duì)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是（對(duì)上級(jí)的不當(dāng)干預(yù)無(wú)條件服從）。257.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人收取的銷(xiāo)售費(fèi)用不包括（轉(zhuǎn)換費(fèi)）。
      258.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)年報(bào)顯示，2013年基金公司通過(guò)直銷(xiāo)渠道實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷(xiāo)售額首次超過(guò)（商業(yè)銀行）渠道。
      259.甲在擔(dān)任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在B陽(yáng)光私募基金公司做證券投資研究工作的乙供其參考，這種行為違反了（保守秘密）職業(yè)道德要求。
      260.基金銷(xiāo)售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含（對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法）。
      261.關(guān)于基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（基金職業(yè)道德與修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)）。262.下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施）。263.股票基金，債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（金額申購(gòu)、份額贖回）。
      264.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是（股東背景）。265.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（報(bào)告）。266.以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)）。267.不屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是（全面性）。268.不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（適用及時(shí)）。269.屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（安全第一）。
      270.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（保護(hù)投資人利益）。
      271.以下關(guān)于贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例，法規(guī)沒(méi)有明確要求的是（對(duì)待有期少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)）。
      272.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是（提高投資咨詢(xún)服務(wù)水平是投資者教育工作的重點(diǎn)）273.投資者教育的內(nèi)容不包括（投資咨詢(xún)）。
      274.關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（追求基金公司利潤(rùn)最大化）。
      275.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是（內(nèi)部控制可以絕對(duì)保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)）。276.關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（可以通過(guò)電視，廣播進(jìn)行公布）。
      277.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（股東的檢查，監(jiān)督，控制和指導(dǎo)）》 278.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（營(yíng)造內(nèi)部控制環(huán)境）279.以下不屬于基金管理公司后臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)的是（監(jiān)察稽核部門(mén)）。280.對(duì)于基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法，正確的是（以上都正確）。281.基金的后臺(tái)管理動(dòng)作不包括（基金份額的銷(xiāo)售）。
      282.以下關(guān)于投資，研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（某基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員，基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流）。
      283.（中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)）在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)聲檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
      284.關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)控制工作，做法錯(cuò)誤的是（數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令由專(zhuān)門(mén)一人進(jìn)行保管）》
      285.關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件，檔案）。
      286.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金適用性的實(shí)施，表述的是基金銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（客觀性原則）。
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      287.開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是（立即暫停贖回）。288.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括（披露基金份額凈值）。
      289.（基金客戶(hù)服務(wù)）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。290.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)（基金份額持有人名冊(cè)），確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。291.投資者的申購(gòu)贖回信息由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）。
      292.基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）提交募集申請(qǐng)文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為。
      293.下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是（推介符合適用性原則的基金）。294.關(guān)于基金投資人，以下表述正確的是（所有基金投資人必須開(kāi)立基金賬戶(hù)）。295.關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（易得性原則）。296.關(guān)于基金公司信息披露工作，做法錯(cuò)誤的是（業(yè)務(wù)部門(mén)人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶(hù)相關(guān)信息）。297.合規(guī)獨(dú)立性包括部門(mén)，機(jī)制和問(wèn)責(zé)獨(dú)立性，其中最重要的是（部門(mén)獨(dú)立性）。298.（儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹）不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。
      299.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公墓基金的基金財(cái)產(chǎn)，可用于以下投資或者活動(dòng)的是（買(mǎi)賣(mài)股票或者債券）。300.下列各項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（風(fēng)險(xiǎn)接受）。
      301.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（集合理財(cái)）特點(diǎn)。302.在金融市場(chǎng)，資金的供給者是通過(guò)何種方式獲得不同類(lèi)型的金融資產(chǎn)？（投資金融工具）。303.以下不是資產(chǎn)管理特征的是（從收益特征來(lái)看，具有增值的特點(diǎn)）。
      304.資產(chǎn)管理行業(yè)無(wú)論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用。以下（保證給投資者帶來(lái)正收益）不是資產(chǎn)管理的動(dòng)能。305.關(guān)于證券投資基金“集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理”這一特點(diǎn)的具體表現(xiàn)，以下表述錯(cuò)誤的是（集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益）。
      306.關(guān)于不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下正確的是（股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種）。
      307.在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（商業(yè)銀行）擔(dān)任。308.以下不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（管理基金資產(chǎn)）。
      309.基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不能超過(guò)正常支付時(shí)間（20）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。310.關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是（依據(jù)基金合同成立）。
      311.關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（基金無(wú)特定存續(xù)期限）。
      312.下列不屬于系列基金的優(yōu)勢(shì)的是（既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回）。
      313.封閉式基金和開(kāi)放式基金的價(jià)格形成方式不同，主要體現(xiàn)在（封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響）。
      314.證券投資基金的主要作用不包括（給投資者帶來(lái)高收益）。
      315.（聯(lián)接基金）主要是為銀行渠道的中小投資者申購(gòu)ETF打開(kāi)了通道。316.（對(duì)沖配置型基金）不屬于混合型基金。317.每一交易日股票基金有（1）個(gè)價(jià)格。
      318.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式）等。
      319.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)，是（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）應(yīng)履行的職責(zé)。
      320.以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（檢查）。
      321.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為（特別會(huì)員）。322.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員為三類(lèi)（普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員）。
      323.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（合伙企業(yè)）擔(dān)任。324.擔(dān)任基金托管人的必備條件不包括（設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金投資管理部門(mén)）。
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      325.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時(shí)，正確的做法是（應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告）。
      326.對(duì)公募基金信息披露的要求，以下描述錯(cuò)誤的是（應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息）。327.證券投資基金公開(kāi)披露的信息不包括（基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)告）。
      328.關(guān)于私募基金管理人登記制度，以下描述錯(cuò)誤的是（社會(huì)保障基金需在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記后才可使用基金字樣）。
      329.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（10）個(gè)工作日，為私募基金管理人結(jié)登記手續(xù)。330.在每年結(jié)束后（90）日內(nèi)，基金管理人需披露基金的報(bào)告。
      331.基金托管人需于基金份額發(fā)售的（3日）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
      332.基金份額持有人自行如今持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（30）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。
      333.關(guān)于對(duì)私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，以下描述錯(cuò)誤的是（私募基金管理人須每季度向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告）。
      334.基金招募說(shuō)明書(shū)中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬”應(yīng)披露的信息包括（Ⅰ、Ⅱ）。Ⅰ費(fèi)率水平
      Ⅱ收取方式
      Ⅲ適用稅率
      Ⅳ支出方式
      335.我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（基金托管人）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。
      336.貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括（Ⅰ、Ⅱ）。Ⅰ每萬(wàn)份基金凈收益
      Ⅱ7日年化收益率
      Ⅲ基金份額凈值
      Ⅳ基金累計(jì)凈值
      337.基金投資組合一般在（季報(bào)）中公布。
      338.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)的事件不包括（巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付）。
      339.關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（道德法律的調(diào)整范圍沒(méi)有交叉關(guān)系）。340.基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指（細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量）。341.明確基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)的原則不包括（全面原則）。342.職業(yè)道德的作用有（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）。Ⅰ調(diào)整職業(yè)關(guān)系
      Ⅱ提升職業(yè)素質(zhì)
      Ⅲ促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
      Ⅳ消除職業(yè)矛盾 343.以下QDII基金的描述，不正確的是（QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)）。344.基金募集申請(qǐng)獲得核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以（接受基金管理人相關(guān)培訓(xùn)）。345.關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的行為，以下正確的是（明確提示基金投資風(fēng)險(xiǎn)）。
      346.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是（公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)）。
      347.某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào)，違反了（守法合規(guī)）職業(yè)道德要求。
      348.對(duì)通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不需要為其統(tǒng)一辦理（從業(yè)證書(shū)）。
      349.以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息的是（來(lái)源可靠、對(duì)證券價(jià)格影響明確的非公開(kāi)信息）。
      350.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲傳統(tǒng)基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，認(rèn)為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)，基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于（操縱市場(chǎng)行為）。351.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（“投資風(fēng)險(xiǎn)”）。
      352.基金宣傳推介材料禁止使用（基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)務(wù)）。353.基金從業(yè)人員為保證持續(xù)的專(zhuān)業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）。Ⅰ積極參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅱ積極參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅲ不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)。354.下列不屬于基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密各類(lèi)的是（公開(kāi)披露信息）。
      355.以下不符合客戶(hù)利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是（在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先）。
      356.關(guān)于公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)）。357.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以（4Ps）營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。
      358.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（銷(xiāo)售基金的保有量）。
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      359.關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯(cuò)誤的是（為了迎合客戶(hù)的需求，必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益）。
      360.（基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的專(zhuān)用賬戶(hù)。361.以下不屬于基金銷(xiāo)售適用性原則的是（安全性）原則。
      362.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，應(yīng)對(duì)（基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人）作出評(píng)價(jià)。
      363.根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下做法錯(cuò)誤的是（與同事交流自己獲知的秘密）。364.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：（基金管理人）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。365.在基金銷(xiāo)售適用性原則中，全面性原則的含義是（貫穿基金銷(xiāo)售的各個(gè)環(huán)節(jié)）。
      366.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)，這屬于運(yùn)用4Ps理論時(shí)要特別注意的是（服務(wù)性）。
      367.根據(jù)基金銷(xiāo)售性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道重要依據(jù)的是（盈利能力）。368.以下哪項(xiàng)不是基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)?（客觀性）。
      369.當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線(xiàn)，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
      370.屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是（安全第一、專(zhuān)業(yè)規(guī)范）。
      371.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（投資者教育不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作）。372.投資者教育的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)突出（個(gè)人資產(chǎn)配置）。
      373.當(dāng)被分配某項(xiàng)工作的員工不具備完成這項(xiàng)工作所需的適當(dāng)技能，訓(xùn)練或智慧，這說(shuō)明存在（管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)）的內(nèi)控缺失。
      374.基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶(hù)資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（所在機(jī)構(gòu)）建檔保管。375.在防范和化解基金管理公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（法規(guī)變化）。
      376.根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是（咨詢(xún)崗位與審核崗位）。
      377.某基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)，事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制，這反映的是內(nèi)容機(jī)制哪方面的問(wèn)題（執(zhí)行內(nèi)部控制制度）。
      378.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（公司技術(shù)系統(tǒng)）。
      379.對(duì)在（6個(gè)月）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。380.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是（股東的股權(quán)協(xié)議）。381.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ㄕJ(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
      382.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全動(dòng)作，可制定的相關(guān)制度不包括（投資管理制度）。383.證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)）。384.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（實(shí)效性）原則。385.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（平衡性）原則。386.（聲譽(yù)）風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
      387.基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）備案。
      388.某投資者A于T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于（T+1）日登記至投資賬戶(hù)。389.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（1000萬(wàn)）元人民幣，持有期限不少于（3年）。390.（基金業(yè)協(xié)會(huì)）有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
      391.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（向代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)）。392.關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式）。393.下列關(guān)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說(shuō)法正確的是（限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用）。
      394.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算，以下公式正確的是（認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額）。
      395.基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披
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      露臨時(shí)報(bào)告，這體現(xiàn)了基金信息披露的（及時(shí)性）原則。
      396.以下不屬于基金信息披露在披露形式上的應(yīng)遵循的原則是（可比性）。397.合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則是（獨(dú)立性原則）。
      398.某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告）。
      399.以下哪一項(xiàng)內(nèi)容不是投資的特點(diǎn)（投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入）。
      400.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是（確?？蛻?hù)及時(shí)習(xí)到基金）。401.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（招募說(shuō)明書(shū)正式文本）。402.目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)（0.015）。
      403.投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（T+2）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
      404.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（5）個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      405.（有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖）是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。
      406.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半的業(yè)績(jī)）。407.我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（一般無(wú)固定存續(xù)期限）。
      408.ETF基金管理人（每日開(kāi)市前）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)與贖回清單。
      409.基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（25%）的股東。410.下列不屬于職業(yè)道德作用的是（決定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益）。411.下列不屬于職業(yè)道德特征的是（固定性）。
      412.開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（45）日內(nèi)披露。413.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（0.9），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。414.基金募集期限自（基金份額發(fā)售之日）起計(jì)算。415.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是（基金管理人）。
      416.對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（1000）萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（5）年以上。417.ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（0.1），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。418.貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為（0）。419.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（會(huì)員大會(huì)）。
      420.開(kāi)放式基金（每日）公布基金單位資產(chǎn)凈值。421.基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別不包括（臨時(shí)會(huì)員）。
      422.基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（3）日內(nèi)解除對(duì)其采取有的關(guān)措施。423.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定臨時(shí)基金托管人。
      424.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（6）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。425.基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為（普通會(huì)員）。426.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為（聯(lián)席會(huì)員）。
      427.T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在（T）日統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
      428.基金份額登記具有確定和變更（基金份額持有人）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
      429.QDII是（合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）的首字母縮寫(xiě)。
      430.下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是（不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義
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      從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)）。
      431.在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（10）個(gè)工作日內(nèi)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
      432.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（取得基金從業(yè)資格）。
      433.下列不屬于基金售后服務(wù)的是（協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)）。434.根據(jù)所投資債券的（信用等級(jí)）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。
      435.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（證券公司），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。436.狹義的基金監(jiān)管即（政府監(jiān)管）監(jiān)管。
      437.基金管理人應(yīng)當(dāng)在（基金半年報(bào)告）和（基金報(bào)告）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。
      438.（識(shí)別原則）是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶(hù)差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷(xiāo)策略具有針對(duì)性。
      439.（易入原則）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。
      440.基金募集搶購(gòu)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿(mǎn)后（30）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
      441.股票基金的最大特點(diǎn)是（適合長(zhǎng)期投資）。
      442.證券投資基金起源于（英國(guó)）的投資信托公司。
      443.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（期貨市場(chǎng)的交易在協(xié)議達(dá)成后立刻交割）。444.增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（追求資本增值）。
      445.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)）。
      446.基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（0.3）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
      447.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。448.基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（2）億元人民幣。449.（基金監(jiān)管目標(biāo)）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。
      450.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（對(duì)基金的交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作）。
      451.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之后是主要股東最近（3）年沒(méi)有違法記錄。
      452.（可測(cè)原則）是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶(hù)數(shù)量、銷(xiāo)售規(guī)模、購(gòu)買(mǎi)潛力等量化指標(biāo)。
      453.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)）。
      454.政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性）。
      455.國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（傘形基金）的形式。456.投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
      457.有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)之日起（3）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
      458.通常認(rèn)為，最早的證券投資基金是（1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金）。
      459.收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（0.50%）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
      460.開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)）。461.當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金份額的（10%）時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。462.（衍生金融工具）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。463.下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配）。464.在基金份額發(fā)售（3）日前，披露招募說(shuō)明書(shū)基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
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      465.基金管理人需在基金合同生效的（次日）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。466.封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之是一（基金規(guī)模是否固定）。467.編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是（讓廣大投資者了解基金基本情況）。
      468.下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是（封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易）。
      469.有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是（開(kāi)放式基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則）。470.與其他金融工具相比較，開(kāi)放式基金是一種（受益憑證）。471.證券投資基金的主要投資方向是（有價(jià)證券）。
      472.關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（不可以在交易所進(jìn)行份額交易）。473.以下投資工具中，（股票基金）是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。
      474.下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中）。475.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與（基金管理人）簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
      476.2014年8月8日施行的《公開(kāi)募集證券投資基金動(dòng)作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為（股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金和基金中的基金）。
      477.按照主要投資對(duì)象不同，可將基金分為（股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金）。478.證券投資基金不包括（創(chuàng)業(yè)投資基金）。
      479.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明）。
      480.注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（基金宣傳推介材料）。481.我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為（《證券投資基金法》）的立法宗旨。
      482.（規(guī)范證券投資基金活動(dòng)）是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。483.公開(kāi)募集基金的基金合同不包括（基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）。484.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（15）年。485.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的（基金管理公司）擔(dān)任。486.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（基金募集對(duì)象不固定）。487.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（在岸基金）。488.（理事會(huì)）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
      489.根據(jù)（法律形式）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。490.集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)）。
      491.下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是（基金行業(yè)自律組織）。492.我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（T+0）日，資金交割是在（T+1）日完成。493.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金說(shuō)法，不正確的是（與非公開(kāi)募集基金的投資范圍相比，公開(kāi)募集基金的投資范圍更加寬泛）。
      494.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法發(fā)行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（刑事處罰）。495.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（10）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。496.某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為零；Y基金份額凈值為1.2000，轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份，那么轉(zhuǎn)出金額為（110萬(wàn)元）。
      497.我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及一系列相關(guān)的部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。其中部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的發(fā)布與（證券業(yè)協(xié)會(huì)）無(wú)關(guān)。
      498.不屬于基金巨額贖回的有（單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金份額的8%）。499.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ń痤~認(rèn)購(gòu)）的方式。
      500.開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（基金管理人）直接辦理，也可以由其委托基金銷(xiāo)售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
      501.（蒙特卡洛模擬法）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。502.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（共同對(duì)手方）制度安排。503.申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于（8）億元rmb。504.（基金風(fēng)格）反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
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      505.信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（超額收益）506.（風(fēng)險(xiǎn)敞口）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。
      507.全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)是（納斯達(dá)克證券交易所）
      508.目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)主要有三種（參數(shù)法，蒙特卡洛法，歷史模擬法）509.對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（Brinson）方法。
      510.Brinson方法較為直觀，易理解，她把基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因于四個(gè)因素（資產(chǎn)配置，行業(yè)選擇，證券選擇，交叉效應(yīng)）。
      511.市盈率公式=（市盈率=每股市值/每股年化收益）； 512.國(guó)債收益率曲線(xiàn)是反應(yīng)（遠(yuǎn)期利率）的有效途徑。
      513.正態(tài)分布的（分位數(shù)）可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。514.（概率密度函數(shù)）是用來(lái)衡量隨機(jī)變量X取值再特定范圍內(nèi)的函數(shù)。515.（統(tǒng)一公債）是一種沒(méi)有到期日，定期發(fā)放固定債息的一種特殊債券。516.杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是（舉債）。
      517.指令驅(qū)動(dòng)的成交原則包括（價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，特殊情況成交量最大原則）518.金融期貨主要包括（貨幣期貨，利率期貨，股票期貨，股票指數(shù)期貨）519.（2005）年，中國(guó)人民銀行頒布了《融期融資券管理辦法》《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)則》
      520.期權(quán)合約的要素主要包括（標(biāo)的資產(chǎn)，期權(quán)的賣(mài)方，期權(quán)的買(mǎi)方，執(zhí)行價(jià)格，期權(quán)費(fèi)，通知日，到期日）521.股票估值中屬于相對(duì)價(jià)值法的是（市盈率，市凈率，市現(xiàn)率，市銷(xiāo)率，企業(yè)價(jià)值倍數(shù)）522.交易過(guò)程中隱性成本包括（買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，市場(chǎng)沖擊，對(duì)沖費(fèi)用，機(jī)會(huì)成本）等容易被忽視。523.交易過(guò)程中的顯性成本包括（印花稅，傭金，和過(guò)戶(hù)費(fèi)）524.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品質(zhì)不包括（可轉(zhuǎn)債）。
      525.可轉(zhuǎn)債券對(duì)應(yīng)的股票市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了（固定收益類(lèi)）的屬性。526.當(dāng)股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了（權(quán)益證券）的屬性。527.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值又稱(chēng)為（在險(xiǎn)價(jià)值）、風(fēng)險(xiǎn)收益、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。528.投資風(fēng)險(xiǎn)主要包含（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)）
      529.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包含（政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn)）530.以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易）531.下列不屬于清算和交收原則的是（滾動(dòng)交收原則）
      532.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性包括（規(guī)范性，服務(wù)性，專(zhuān)業(yè)性，持續(xù)性和適用性）
      533.基金托管人需于基金份額發(fā)售的（3）前，將基金合同，托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
      534.關(guān)于收取贖回費(fèi)正確的是（場(chǎng)內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，不可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率，場(chǎng)外贖回可按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率）535.（PV）為現(xiàn)值，（FV）為終值。
      536.在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用（中位數(shù)）來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)。537.固定收益證券中常常是（半年）付息一次。
      538.申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資產(chǎn)不得少于（8）億元人民幣。539.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，（可以）規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)-如匯率風(fēng)險(xiǎn)。
      540.全球存托憑證，發(fā)行地既不在美國(guó)，也不再發(fā)行公司國(guó)家，但通常以（美元）計(jì)價(jià)。541.可轉(zhuǎn)換債券是一種（混合債券）。
      542.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為（風(fēng)險(xiǎn)厭惡）的投資者購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。543.ETF（上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金），是一種開(kāi)放式基金，又稱(chēng)（交易所交易基金）544.LOF（上市開(kāi)放式基金），不會(huì)出現(xiàn)（封閉式基金）大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
      545.互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（現(xiàn)金流）的合約。546.遠(yuǎn)期合約是（非標(biāo)準(zhǔn)化的合約），但是是（最簡(jiǎn)單的）衍生品合約，不在（交易所）進(jìn)行交易，通常采用實(shí)物交割
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