第一篇：基金從業(yè)數(shù)字類

數(shù)字類

一、金額、人數(shù)考點整理： ——XX元——

1.市值<5億元人民幣的公司為小盤股；超過20億元人人民幣的公司為大盤股。

2.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者（基金份額在50萬份以上）才能參與ETF申購、贖回交易。

3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件：

注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于3000萬人民幣。

對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬人民幣；非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬人民幣。4.私募基金的合格投資者是指投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

5.開放式基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣。

6.發(fā)起式基金的認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，持有期限不少于3年?；鸷贤?年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的合同終止。7.創(chuàng)新型封閉式基金按1元募集。

8.封閉式基金份額上市交易的募集金額不低于2億元人民幣。

9.封閉式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。10.開放式基金的認(rèn)購是按1元進行的。

11.貨幣式基金的基金份額價格是按1元人民幣為基準(zhǔn)。12.基金申報價格最小變動單位為0.001元。

13.合并基金的分級基金，單筆認(rèn)購/申購金額不低于5萬元；分開募集的分級基金，B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不低于5萬元?！猉X人——

1.中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或檢查時不得少于2人，并出示合法證件。

2.設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

3.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。4.封閉式基金和開放式基金募集期后基金份額持有人須達200人以上。5.封閉式基金上市交易的基金份額持有人不少于1000人。

二、x年、x月考點 XX年——

1.封閉式分級基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2.中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件： 主要股東最近3年沒有違法記錄。

主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

4.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

5.基金經(jīng)理任職條件：

具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。6.對所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。7.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實際控制人。8.封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。

9.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率，無須披露過去5年的凈值增長率和近3年每年的基金收益分配情況。

10.基金合同生效6個月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始的所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

11.對于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購（認(rèn)購）費用。保存xx年——

1.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

2.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不少于10年。

3.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立健全檔案管理制度?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年；與銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

4.基金經(jīng)營機構(gòu)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計起至少保存5年；客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。

5.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不少于20年。

6.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不少于6個月。

7.基金銷售機構(gòu)數(shù)據(jù)的保存，應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。XX月——

1.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選任新基金管理人。3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選人新基金托管人。4.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自手里公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。

6.私募基金管理人應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。7.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計算，不超過3個月。8.開放式基金的封閉期不超過3個月。9.ETF建倉期不超過3個月。

10.ETF基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

11.對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送證監(jiān)會，報送后10日后方可使用。

三、x日、t+x日考點 X日—— 2日：

1.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

2.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。

3.發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。4.出現(xiàn)重大事件/信息時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

5.QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露。3日：

1.基金管理人整改后應(yīng)向中國證監(jiān)會提交報告，中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。2.基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告，經(jīng)驗收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。4.證監(jiān)會在收到基金管理人驗資報告和備案材料之日起3個工作日內(nèi)書面確認(rèn)，自書面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

7.基金管理人對登記辦理時間進行調(diào)整應(yīng)最遲于開始實施前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

8.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

9.登記結(jié)算機構(gòu)對對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調(diào)整的，最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

10.基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

11.基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。12.基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。5日：

1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。10日：

1.基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

2.私募基金管理人應(yīng)及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運作情況和杠桿運作情況，發(fā)生重大事項的，在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

3.基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告10日內(nèi)向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理備案手續(xù)。

4.監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。20日：

1.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2.中國證監(jiān)會對常規(guī)產(chǎn)品的注冊審查時間不超過20個工作日，其他產(chǎn)品不超過6個月。3.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。30日：

1.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并+銀行同期存款利息。2.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

3.基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，加計銀行同期存款利息。

4.管理人/托管人召集基金份額持有人大會的應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。其他：

1.中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可以延長15個交易日。

2.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。3.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。

4.開放式基金合同生效后的每6個月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書。

5.基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文；

在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

上述定期報告在披露的第2個工作日應(yīng)分別報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當(dāng)期基金合同生效不足2個月的基金可以不編制上述定期報告。~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ T+X日——

1.開放式基金T日提交認(rèn)購申請，T+2日可查詢認(rèn)購申請的受理情況。

2.封閉式基金二級市場交易份額和股份的是在T+0日交割，資金交割是在T+1日完成。3.開放式基金申購份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4.貨幣市場基金申購成功后，登記機構(gòu)會在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5.投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。6.投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7.單市場ETF基金在T日申購和贖回，T日收市后登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8.基金份額凈值在T日收市后計算，在T+1日公告，T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海交易所開市前公告。

9.T日申購和贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收。10.LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

12.投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深交所賣出或贖回基金份額。

13.QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認(rèn)，T日提交有效申請，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請確認(rèn)情況。

14.QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項。

15.T日投資者申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達至注冊登記機構(gòu)。T+1日注冊登記機構(gòu)統(tǒng)一進行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購贖回信息。

16.一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17.我國境內(nèi)基金申購款在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

四、百分比考點 百分比：

1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。

4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。

6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。

7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。8.累計市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計市值占市場總市值50%以上的為大盤股。

9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。

10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

12.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實際控制人。

13.封閉式基金募集的基金份額總額需達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。14.封閉式基金的價格跌漲幅比例為10%。各種費用：

15.股票型基金認(rèn)購費率不超過1.5%；債券型基金在1%以下；貨幣市場基金認(rèn)購費0。16.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

17.開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后余額不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

18.股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的比例：

①不收取銷售服務(wù)費的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費； ②少于30日的不低于0.75%，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；

③少于3個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額75%計入基金財產(chǎn)；

④長于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額50%計入基金財產(chǎn)； ⑤長于6個月的，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。

19.貨幣市場基金的申購和贖回費率為0，從基金財產(chǎn)中計提比例不高于25%的銷售服務(wù)費。

20.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。——————————————

21.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。

22.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。

23.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

24.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。分?jǐn)?shù)：

1.基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時間的3-6個月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會，重新召集基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。2.基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會的持有人2/3以上通過。

3.法定規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。其他數(shù)字：

1.截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險資管公司1家。

2.股票基金凈值的計算每天只進行1次，每一交易日股票基金只有1個價格。

3.二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值（IOPV）報價，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。4.截至2013年末，我國共有80只ETF。5.聯(lián)接基金申購1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。7.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

9.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

10.基金年度報告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

五、時間 1.1868年，世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金—“海外及殖民地政府信托”在英國誕生。2.1924年，在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”是美國開放式公司型共同基金的鼻祖。

3.1971年第一只貨幣市場基金建立。

4.1992年11月，深圳市投資基金管理公司成立，設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金。

5.1992年11月，淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立，是國內(nèi)第一家投資基金。

6.1993年8月，公司型封閉式基金“淄博基金”在上交所上市，我國首只在證交所上市交易的投資基金。

7.1998年3月，“基金開元”和“基金金泰”兩只封閉式基金設(shè)立，拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

8.2000年10月，發(fā)布并實施《開放式證券投資基金試點辦法》，揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

9.2001年9月，我國第一只開放式基金“華安創(chuàng)新”誕生。

10.2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。11.2007年7月，正式發(fā)布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進入全球投資時代。12.2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。13.1990年，加拿大多倫多證券交易所（TSE）推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。14.1993年，美國第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRs）誕生。

15.2002年12月，《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資基金管理暫行辦法》正式實施，標(biāo)志QFII制度在我國正式進入操作階段。16.2003年5月，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準(zhǔn)入境的境外機構(gòu)投資者。同年7月，瑞士銀行下達第一單交易指令意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資。

17.2006年11月，我國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。18.2002年12月26日，首家合資基金公司——招商基金管理公司成立。

19.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行投資于中國A股的ETF，成為歐洲首只RQFII產(chǎn)品。20.2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上交所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。

21.1958年，莫迪利亞尼和米勒提出關(guān)于資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)價值之間關(guān)系的著名理，即MM定理（資本結(jié)構(gòu)無關(guān)原理）。

22.托管憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國證券市場，有J.P.摩根首創(chuàng)。23.1990年12月，上海證券交易所成立，國債逐漸步入交易所交易。

24.1997年6月16日，銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。

25.1938年，麥考利為評估債券的平均還款期限，引入久期的概念。

26.我國期權(quán)交易還處在起步階段，目前僅有上證50ETF期權(quán)與2015年2月9日上市。27.1952年，馬克維茨開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

28.2004年7月20日，國內(nèi)第一支量化基金——光大保德信量化核心基金發(fā)行。

29.2009年1月12日。深交所啟用綜合協(xié)議平臺（簡稱“協(xié)議平臺”）取代原有大宗貿(mào)易系統(tǒng)。

30.從2001年7月2日起，我國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用凈價交易。31.2004年5月20日，買斷式回購在銀行間債券市場正式推出。

32.2005年6月15日，中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券遠期交易。33.2006年11月20日，中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券借貸業(yè)務(wù)。34.1973年5月24日，新加坡證券交易所成立。35.1983年，國際證監(jiān)會組織成立。

36.1985年12月20日，歐洲委員會通過了UCITS一號指令，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

六、計算公式

申購、認(rèn)購和贖回：（重要?。?/p>

1.凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；

申購費用=申購金額-凈申購金額；

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值。2.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)；

認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額；

認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。3.贖回總金額=贖回份額*贖回當(dāng)日基金份額凈值；

贖回費用=贖回總金額*贖回費率；

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用；

4.收益＝凈贖回金額－申購金額－申購費用－贖回費用＋分紅；

收益＝凈贖回金額＋分紅－申購金額。流動性比率：

5.流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債。

6.速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債。財務(wù)杠桿比率：

7.資產(chǎn)負債率=負債/資產(chǎn)。

8.權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)/所有者權(quán)益=1/（1-資產(chǎn)負債率）；

負債權(quán)益比=負債/所有者權(quán)益資產(chǎn)負債率/（1-資產(chǎn)負債率）。9.利息倍數(shù)=EBIE/利息，（EBIT是息稅前利潤）。營運效率比率：（重要！）

10.存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨；

存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)=365/存貨周轉(zhuǎn)率。

11.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=銷售收入/年均應(yīng)收賬款；

應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=365/應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。12.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入/年均總資產(chǎn)。盈利能力比率：

13.銷售利潤率=凈利潤/總資產(chǎn)。14.資產(chǎn)收益率報=凈利潤/總資產(chǎn)。15.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益。杜邦分析法：

16.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益=（凈利潤/總資產(chǎn)）*（總資產(chǎn)/所有者權(quán)益）=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)。

17.資產(chǎn)收益率=凈利潤/總資產(chǎn)=（凈利潤/銷售收入）*（銷售收入/總資產(chǎn)）=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。

18.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)。單利&復(fù)利：

19.單利：I=PV*i*t;

單利終值:FV=PV*(1+i*t);

單利現(xiàn)值:PV=FV/(1+i*t)。20.復(fù)利：PV=FV/(1+i)n。

（FV:終值，PV：現(xiàn)值/本金，i：年利率，n:年限）其他：

21.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）。22.市凈率（P/B）=每股市價/每股凈資產(chǎn)。

23.市現(xiàn)率（P/CF）=t期股票價格/t+1期預(yù)期每股現(xiàn)金流。24.市銷率（P/S）=t期股票價格/t+1期的每股銷售額。25.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

26.除權(quán)（息）參考價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）。

27.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）=放大倍數(shù)*安全墊；

風(fēng)險投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額/基金凈值*100%。28.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債；

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

29.回購價格=本金*[1+(回購時應(yīng)付的利率*回購協(xié)議的期限)/360]。

30.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量*當(dāng)前市價+利息及費用總和）。

第二篇：基金從業(yè)資格考試時間數(shù)字題整理

1869 1924 1981 1987 1992 1997 1998 2001 2004 2012 基金起源英國，1868年英國設(shè)立“海外及殖民地政府信托基金”

1924年3月21日，“馬薩諸賽基金”在美國波士頓成立。第一支公司型開放式基金 我國恢復(fù)發(fā)行國債

1987年 中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司和匯豐集團、渣打銀行在中國香港設(shè)立中國置業(yè)基金 1992年11月，第一只基金，淄博基金 銀行間債券市場建立

1998年3月27，南方基金和國泰基金 基金開元和基金金泰，中國證券基金開始 2001年9月，我國第一只開放式基金—華安創(chuàng)新設(shè)立

2004.6.1,基金法

成立中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 申購成功后登記

贖回成功扣除權(quán)益登記。

1日

收到證監(jiān)會確認(rèn)文件次日應(yīng)公告 ETF基金份額收市后計算公告 公募基金注冊資金不低于1億 開放式基金查詢認(rèn)購情況。

投資者申購成功后可贖回

2日 QDII基金對申請的有效性進行確認(rèn) 連續(xù)2日發(fā)生巨額贖回，可以延緩支付 基金重大事件發(fā)生起2日內(nèi)披露臨時報告 證監(jiān)會工作人員調(diào)查檢查，不得少于2人 公募基金主要股東為法人的，凈資產(chǎn)不低于2億，自然人的凈資產(chǎn)不低于3000萬 基金份額發(fā)售前三日前公布招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件。開放式基金證監(jiān)會自收到驗資報告和基金備案材料3個工作日內(nèi)書面確認(rèn)。

開放式基金管理人應(yīng)在申購贖回和開放日前3個工作日前公告。

3日 QDII基金查詢申請的確認(rèn)情況。

巨額贖回披露

LOF開放前三個工作日公告。開放式基金申購贖回申請確認(rèn)

證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)離職后3年不得從事相關(guān)工作 基金管理人的高管應(yīng)該有3年以上的從業(yè)經(jīng)歷 LOF開放日前5個工作日通知深證所和結(jié)算公司 開放式基金申購款到達基金存款賬戶

5日

基金銷售機構(gòu)對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在5日內(nèi)向反洗錢中心報告 基金管理公司在發(fā)布基金宣傳材料5日內(nèi)報送材料。

7日 開放式基金支付贖回款項。

封閉式基金募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。QDII支付贖回款項。

10日

基金銷售機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為，10日內(nèi)向反洗錢中心報告 私募基金發(fā)生重大事項，在10日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

15日 證監(jiān)會調(diào)差證券違法行為，限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券交易期限不超過15日 基金客戶資料、業(yè)務(wù)資料保存15年 設(shè)立基金公司，高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，且取得從業(yè)資格證

20日 巨額贖回：連續(xù)2日發(fā)生巨額贖回，可以延緩支付，但是不得超過支付時間20個工作日。常規(guī)基金建議程序注冊，審查時間不超過20日

30日 45日 90日 募集失敗，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行利息。基金每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)公告資產(chǎn)、份額凈值 每年結(jié)束后90內(nèi)，基金報告 基金募集期限3個月

3個月

開放式基金封閉期不得超過3個月

證監(jiān)會自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

6個月 基金管理人自收到核準(zhǔn)文件6個月內(nèi)進行募集

被證監(jiān)會取消托管資格的，由持有人大會6個月內(nèi)選任新托管人

第三篇：證券從業(yè)數(shù)字類知識點總結(jié)

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。

3.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

4.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

5.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

6.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。7.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 8.股份有限公司董事會成員為5至19人。

9.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

10.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

11.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。12.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

13.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

14.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%

16.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

17.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元 ③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% ④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送報告。9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

9.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款；對直接責(zé)任人處5~50萬罰款。

10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬罰款；對直接責(zé)任人處3~10萬罰款。

金融市場

一、金融市場體系

1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標(biāo)志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。

2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小板塊。

3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。

5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。

6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。

7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。

8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

9.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗。

10.區(qū)域性股權(quán)交易市場（又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權(quán) 市場、第四版市場）2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點。

二、證券市場主體

1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責(zé)任公司（簡稱中投公司）正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格；公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。

7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。8.直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

9.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

10.會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立5年以上；注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。12.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個月。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次，理事會認(rèn)為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

三、股票

1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利

2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個交易日上市流通。

5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上，最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。

6.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。

8.向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）條件：最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；發(fā)行價格不應(yīng)低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

9.首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

四、債券

1.債券的到期期限：是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。2.商業(yè)銀行次級債券固定期限不低于5年（含5年）

3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4.保險公司次級債務(wù)期限在5年以上（含5年）5.企業(yè)債券的融資券的最長期限不超過365天；超短融資券是期限在270天（9個月）以內(nèi)的短期融資券。

6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

7.中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。8.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營利；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。

9.政策性銀行和商業(yè)銀行申請金融債券發(fā)行應(yīng)報送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告。

10.金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個工作日將相關(guān)的發(fā)行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息；發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行；金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

11.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。

12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過90日。

五、證券投資基金與衍生工具

1.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，開放式基金沒有固定期限。

2.公開募集基金管理人的資格：最近3年內(nèi)沒有違法記錄。3.按照履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)（只能在期權(quán)到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（可在期權(quán)到期日或到期日之前任何一個營業(yè)日執(zhí)行）、修正美式期權(quán)（期 權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）

4.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件：最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交換公司債券發(fā)行的基本條件：本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%。

一、金融市場體系

1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

二、證券市場主體

1.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

4.會計師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定：

①凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

三、股票

1.股東大會一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。2.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

3.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。

4.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

四、債券 1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

五、證券投資基金與衍生工具

1.貨幣市場基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。

②貨幣市場基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過5%。

2.貨幣市場基金投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%；

②現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%； ③到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；

④除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%。3.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的90%。

4.開放式基金分配原則：開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金分配的最低比例。實踐中，許多基金合同規(guī)定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。

5.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)符合的要求：最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

第四篇：基金數(shù)字

X日 2日

1.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

2.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。

3.發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

4.出現(xiàn)重大事件/信息時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

5.QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露。

3日

1.基金管理人整改后應(yīng)向中國證監(jiān)會提交報告，中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。2.基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告，經(jīng)驗收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。4.證監(jiān)會在收到基金管理人驗資報告和備案材料之日起3個工作日內(nèi)書面確認(rèn)，自書面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

7.基金管理人對登記辦理時間進行調(diào)整應(yīng)最遲于開始實施前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

8.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

9.登記結(jié)算機構(gòu)對對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調(diào)整的，最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

10.基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

11.基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

12.基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

5日

1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

10日

1.基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

2.私募基金管理人應(yīng)及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運作情況和杠桿運作情況，發(fā)生重大事項的，在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。3.基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告10日內(nèi)向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理備案手續(xù)。

4.監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

20日

1.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2.中國證監(jiān)會對常規(guī)產(chǎn)品的注冊審查時間不超過20個工作日，其他產(chǎn)品不超過6個月。3.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

30日

1.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并+銀行同期存款利息。

2.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

3.基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，加計銀行同期存款利息。

4.管理人/托管人召集基金份額持有人大會的應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

其他

1.中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可以延長15個交易日。

2.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。3.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。

4.開放式基金合同生效后的每6個月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書。

5.基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半報告全文； 在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日應(yīng)分別報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當(dāng)期基金合同生效不足2個月的基金可以不編制上述定期報告。

T+X日

1.開放式基金T日提交認(rèn)購申請，T+2日可查詢認(rèn)購申請的受理情況。

2.封閉式基金二級市場交易份額和股份的是在T日交割，資金交割是在T+1日完成。3.開放式基金申購份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4.貨幣市場基金申購成功后，登記機構(gòu)會在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5.投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。6.投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7.單市場ETF基金在T日申購和贖回，T日收市后登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8.基金份額凈值在T日收市后計算，在T+1日公告，T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海交易所開市前公告。

9.T日申購和贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收。10.LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

12.投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深交所賣出或贖回基金份額。

13.QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認(rèn)，T日提交有效申請，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請確認(rèn)情況。

14.QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項。

15.T日投資者申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達至注冊登記機構(gòu)。T+1日注冊登記機構(gòu)統(tǒng)一進行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購贖回信息。

16.一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17.我國境內(nèi)基金申購款在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

X月

1.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選任新基金管理人。3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選人新基金托管人。4.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自手里公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。

6.私募基金管理人應(yīng)于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和所管理私募基金投資運作基本情況。7.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計算，不超過3個月。8.開放式基金的封閉期不超過3個月。9.ETF建倉期不超過3個月。

10.ETF基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

11.對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送證監(jiān)會，報送后10日后方可使用。

X年

1.封閉式分級基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2.中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件：（只取相關(guān)部分）-主要股東最近3年沒有違法記錄。

-主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。-非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。4.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。5.基金經(jīng)理任職條件：（只取相關(guān)部分）-具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

-最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。

6.對所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。7.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實際控制人。8.封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。9.半報告要披露過去1個月的凈值增長率，無須披露過去5年的凈值增長率和近3年每年的基金收益分配情況。

10.基金合同生效6個月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始的所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半的業(yè)績。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計的業(yè)績。

11.對于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購（認(rèn)購）費用。

第五篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易數(shù)字類知識點匯總

交易（數(shù)字類）

1986.08 沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國證券市場建立的標(biāo)志）1988.04 起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場 1992年B股在上海證券交易所上市

證券交易所會員受理在受理之后 20個工作日做出是否同意決定 ,每月7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風(fēng)險控制指表監(jiān)管表,深圳1個標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個企業(yè)年金計劃最多開產(chǎn)10 個證券帳戶,證券自營開產(chǎn)多帳戶每 500萬注冊資本開一個

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

申報最小變動單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001, B股為0.001美元 債券質(zhì)押回購0.005,A股，債券，買斷回購0.01, 申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單）

深交所 基金為0.001,B股0.01港元,債券質(zhì)押回購0.005 ,A股，債券，質(zhì)押回購0.01申報時間：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段）9：25～9：30只申報

中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3% 上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A）股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50% B）基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%［債券回購無限制］

連續(xù)競價階段申報要求：A）申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90% 同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70% 深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900%，（連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%）債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%（同上一樣，都是10％）

質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100% 在線題庫：http://004km.cn/

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證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30 股票在實行退市風(fēng)險警示前 1 個交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：A 一個會計審計結(jié)果對外提保超過 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)

D 連續(xù)20個交易日收盤價低于面值 E 連續(xù)120 個交易日成交量低于300萬股.上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過 10%以上的異常情況實行臨時停市

上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，（交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票（基金）B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只

異常波動情形：A連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達±15% C連續(xù) 3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達20% QFII境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20% 分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購于 R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如開股東大會上市公司提前30 天公告

基金認(rèn)購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999 份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算 行權(quán)時過戶費為面額的0.05% 代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6 個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī) 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時被控股 4）公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達標(biāo)

證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬,自營股票規(guī)模<凈資本的 100%,自營證券規(guī)模（按成本價計）<凈資本200 %，自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值，一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年，每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營

資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于 5人，集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于 5億元

定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產(chǎn)計劃批準(zhǔn)后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作 證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的 15% 資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10% 資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5 個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個月報審計

融資融券試點的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管 2 年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)定6個月凈資本在12億

證監(jiān)會派出機構(gòu)收到申請后10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融在線題庫：http://004km.cn/

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券業(yè)務(wù)的書面意見

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65% 開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80% 客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300% 對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購交易

上交所新質(zhì)押式（買斷式）國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7（3種）

深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7（4種）

2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬）

銀行間1997 年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時點為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

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交易［總結(jié)］

證券交易特征：收益性 風(fēng)險性 流動性

證券交易 公開原則的核心是實現(xiàn)市場信息的公開化

證券交易的對象是委托合同中的標(biāo)的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠期交易 期貨交易 債券回購交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場）信用交易

證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發(fā)現(xiàn)合理的價格 3實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

場外市場的交易活動呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經(jīng)成為一個重要的場外交易市場

自主報價：分為公開報價（單邊，雙邊）和對話報價 證券結(jié)算風(fēng)險基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價格，時間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機制的目標(biāo)： 流動性（速度 價格）穩(wěn)定性（重要措施提高市場透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系統(tǒng)特點：A價格穩(wěn)定

B 成本想對較低 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場 也叫訂單驅(qū)動市場

連續(xù)交易系統(tǒng)特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場也叫做市商市場 證券交易所會員由交易所理事會批準(zhǔn) 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請證監(jiān)會處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用）B股席位（會員 B股 境外 B股）特別席位（國債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓）

境內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證

境外經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會的外資股業(yè)務(wù)資格證書

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交易席位轉(zhuǎn)讓要會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率 《風(fēng)險提示書》提示的風(fēng)險有：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險，政策風(fēng)險，公司經(jīng)營風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險，不可抗力風(fēng)險

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠辦理受托業(yè)務(wù) 3對自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過程的知情權(quán) 5尋求司法保護權(quán)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1業(yè)務(wù)對象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監(jiān)會發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價格

市價委托優(yōu)點：1沒有價格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價交易，凈價交易指買賣買賣債券時以不含應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價交易，全價交易指買賣債券時以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易

非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托 集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交，上交所以二個價位的中間價成交

我國債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。（做市商）雙邊報價中斷時間不超過 60 分鐘，收益率差小于 10個基點單筆不得低于5000手

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營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 管理風(fēng)險（防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2 提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4 提高差錯的處理效率）技術(shù)風(fēng)險

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點：經(jīng)濟性 高效性

網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結(jié)，驗資及配號（承銷商需做回撥要在驗資當(dāng)日通知交易所）T+2 搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

配股繳款是向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證（實質(zhì)是買入股票）配股不收傭金，過戶費，印花稅

深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報，ETF 基金當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回，當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購，當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出，當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購，權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證，當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出

現(xiàn)金方式行權(quán)是自動行權(quán)，持有人無需申報指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主（代）辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種）非上市股份報價轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續(xù)簡單，費是少 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險

自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性（行為，方式，品種）交易的風(fēng)險性 收益的不穩(wěn)定性

自營三級體制：董事會（最高決策機構(gòu)）――投資決策機構(gòu)（最高管理機構(gòu)）――自營業(yè)務(wù)部（執(zhí)行機構(gòu)）

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自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3決策和操作檔案管理

獨產(chǎn)的實時監(jiān)控 5風(fēng)險監(jiān)控報告機制 6風(fēng)險監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績考核和激歷制度

8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1）公平公正，誠實守信 2）健全內(nèi)控，規(guī)范運作 3）投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計劃客戶的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費，托管費

集合資產(chǎn)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險 管理風(fēng)險

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會批準(zhǔn) 3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6前中后臺相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時間（半年以上）B 賬記狀態(tài) C信譽狀態(tài) D 資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格 F 關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券 客戶融資買的證券權(quán)益歸客戶，客戶融券賣出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險：客戶信用風(fēng)險 市場風(fēng)險 規(guī)模和集中度風(fēng)險 管理風(fēng)險 信息技術(shù)風(fēng)險

滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業(yè)債，同業(yè)拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券。

銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券 回購抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國銀行間債券回購利率是交易雙方協(xié)定?；刭徸铋L為365天 買斷式回購應(yīng)按照公平，誠信，自律，風(fēng)險自擔(dān)的原則

全國銀行間買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。最長不超過91天

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上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算

證券交易從結(jié)算時間來分：滾動交收 會計日交收（集中在一特定日進行交收）凈額清算的優(yōu)點：簡化手續(xù) 提高效率

中國結(jié)算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序

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