第一篇：水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定(1998年1月7日水利部發(fā)布)

水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定（1998年1月7日水利部發(fā)布）

第一條 為加強(qiáng)水利建設(shè)市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進(jìn)項(xiàng)目 法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)施，促進(jìn)水利建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)方式的兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建 [1995]128號(hào)）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可

行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣

工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。

第三條 本暫行規(guī)定適用于由國(guó)家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨(dú)資或 合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包 括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項(xiàng)目。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以參

照?qǐng)?zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，同時(shí)還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項(xiàng)目管理的規(guī)定。第四條 項(xiàng)目建議書階段

1．項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合 規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對(duì)擬進(jìn)

行建設(shè)項(xiàng)目的初步說明。

2．項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)

計(jì)[1996]608號(hào)）編制。3．項(xiàng)目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)；并按國(guó)家現(xiàn)行 規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，由政府向社會(huì)公布，若有投

資建設(shè)意向，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。第五條 可行性研究報(bào)告階段

1．可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn) 行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的

依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。

2．可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]112號(hào)）編制。

3．可行性研究報(bào)告，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)批。申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào) 告，必須同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收

資金的辦法，并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán)的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)簽署的規(guī)

劃同意書、對(duì)取水許可預(yù)申請(qǐng)的書面審查意見。審批部門要委托有項(xiàng)目相應(yīng)資格的

工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并綜合行業(yè)歸口主管部門、投資機(jī)構(gòu)（公司）、項(xiàng)目法人（或項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)）等方面的意見進(jìn)行審批。

4．可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?。?xiàng)目可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按 項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理。第六條 初步設(shè)計(jì)階段

1．初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì) 象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項(xiàng)目的

各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)，編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計(jì)任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項(xiàng)目相應(yīng)資格 的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，依照有關(guān)初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定進(jìn)行編制。

2．初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水

利部電辦[1993]113號(hào)）編制。

3．初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)或 組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面）的專家，對(duì)初步設(shè)計(jì)中的

重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)咨詢論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門

申報(bào)審批。

4．設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，承擔(dān)初步設(shè)計(jì)的合同責(zé)任。初步設(shè)計(jì)文件 經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?。第七條 施工準(zhǔn)備階段

1．項(xiàng)目在主體工程開工之前，必須完成各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：（1）施工現(xiàn)場(chǎng)的征地、拆遷；

（2）完成施工用水、電、通信、路和場(chǎng)地平整等工程；

（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時(shí)建筑工程；

（4）組織招標(biāo)設(shè)計(jì)、咨詢、設(shè)備和物資采購(gòu)等服務(wù)；

（5）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包 隊(duì)伍；

2．施工準(zhǔn)備工作開始前，項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)，須依照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目

管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）中“管理體制和職責(zé)”明確的分級(jí)

管理權(quán)限，向水行政主管部門辦理報(bào)建手續(xù)，項(xiàng)目報(bào)建須交驗(yàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)

批準(zhǔn)文件。工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)建登記后，方可組織施工準(zhǔn)備工作。

3．工程建設(shè)項(xiàng)目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外（須經(jīng)水行政主管 部門批準(zhǔn)），均須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按《水利工程建

設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部水建[1995]130號(hào)）執(zhí)行。

4．水利工程項(xiàng)目必須滿足如下條件，施工準(zhǔn)備方可進(jìn)行：

（1）初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)；

（2）項(xiàng)目法人已經(jīng)建立；（3）項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，籌資方案已經(jīng)確定；

（4）有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)；

（5）已辦理報(bào)建手續(xù)。第八條 建設(shè)實(shí)施階段

1．建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組 織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2．項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工申請(qǐng) 報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，主體工程方能正式開工。主體工程開工須具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)

目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）明確的條件，即：

（1）前期工程各階段文件已按規(guī)定批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計(jì)可以滿足初期主體工程 施工需要；

（2）建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資年度計(jì)劃，年度建設(shè)資金已落實(shí) ；

（3）主體工程招標(biāo)已經(jīng)決標(biāo)，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管部門同意；

（4）現(xiàn)場(chǎng)施工準(zhǔn)備和征地移民等建設(shè)外部條件能夠滿足主體工程開工需要。

3．隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，主體工程開工前 還須具備以下條件：（1）建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項(xiàng)目主體的管理關(guān)系已經(jīng)理順；

（2）項(xiàng)目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；

（3）項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價(jià)原則。

4．項(xiàng)目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項(xiàng) 目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制

和現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利

部水建[1996]396號(hào)）的要求；

5．要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健 全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項(xiàng)目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，行使政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的

監(jiān)督職能。

第九條 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

1．生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生

產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

2．生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：

（1）生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；（2）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種 形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運(yùn)營(yíng)要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程 的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順

利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段做好準(zhǔn)備；

（3）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操 作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備；

（4）生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器 具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；（5）正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。

3．及時(shí)具體落實(shí)產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，為償還債務(wù)和 資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。第十條 竣工驗(yàn)收

1．竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì) 和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。2．當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料 的驗(yàn)收），符合設(shè)計(jì)要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定

》（水利部水辦[1997]275號(hào)）的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報(bào)告、竣工決算等必須文件的編制后，項(xiàng)目法人按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）規(guī)定，向驗(yàn)收主管部門，提出申請(qǐng)，根據(jù)國(guó)家和部頒

驗(yàn)收規(guī)程，組織驗(yàn)收。

3．竣工決算編制完成后，須由審計(jì)機(jī)關(guān)組織竣工審計(jì)，其審計(jì)報(bào)告作為竣工驗(yàn) 收的基本資料。

4．工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目可先進(jìn)行初步驗(yàn)收。不合格的工程不 予驗(yàn)收；有遺留問題的項(xiàng)目，對(duì)遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明

確要求并落實(shí)責(zé)任人。第十一條 后評(píng)價(jià)

1．建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目

后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)��項(xiàng)目投產(chǎn)后對(duì)各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)

效益評(píng)價(jià)��項(xiàng)目投資、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性

研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過程評(píng)價(jià)��對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)施工、建設(shè)管理、竣工投

產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的 評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)。

3．建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng) 價(jià)公正。通過建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)以達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。第十二條 凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī) 定，由項(xiàng)目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任者進(jìn)行處理。

第十三條 本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水 建[1995]128號(hào)）的補(bǔ)充。

第十四條 本暫行規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本暫行規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

第二篇：水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

第一條 為加強(qiáng)水利建設(shè)市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進(jìn)項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)施，促進(jìn)水利建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建[1995]128號(hào)）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。

第三條 本暫行規(guī)定適用于由國(guó)家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨(dú)資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項(xiàng)目。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以參照?qǐng)?zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，同時(shí)還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項(xiàng)目管理的規(guī)定。

第四條 項(xiàng)目建議書階段

1．項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對(duì)擬進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的初步說明。

2．項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計(jì)[1996]608號(hào)）編制。

3．項(xiàng)目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)；并按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，由政府向社會(huì)公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。

第五條 可行性研究報(bào)告階段

1．可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。

2．可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]112號(hào)）編制。

3．可行性研究報(bào)告，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)批。申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，必須同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法，并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán)的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書、對(duì)取水許可預(yù)申請(qǐng)的書面審查意見。審批部門要委托有項(xiàng)目相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并綜合行業(yè)歸口主管部門、投資機(jī)構(gòu)（公司）、項(xiàng)目法人（或項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)）等方面的意見進(jìn)行審批。

4．可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻ｍ?xiàng)目可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管

理。

第六條 初步設(shè)計(jì)階段

1．初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)，編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計(jì)任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項(xiàng)目相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，依照有關(guān)初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定進(jìn)行編制。

2．初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]113號(hào)）編制。

3．初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面）的專家，對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)咨詢論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。

4．設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，承擔(dān)初步設(shè)計(jì)的合同責(zé)任。初步設(shè)計(jì)文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?/p>

第七條 施工準(zhǔn)備階段

1．項(xiàng)目在主體工程開工之前，必須完成各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

（1）施工現(xiàn)場(chǎng)的征地、拆遷；

（2）完成施工用水、電、通信、路和場(chǎng)地平整等工程；

（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時(shí)建筑工程；

（4）組織招標(biāo)設(shè)計(jì)、咨詢、設(shè)備和物資采購(gòu)等服務(wù)；

（5）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包隊(duì)伍；

2．施工準(zhǔn)備工作開始前，項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)，須依照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）中“管理體制和職責(zé)”明確的分級(jí)管理權(quán)限，向水行政主管部門辦理報(bào)建手續(xù)，項(xiàng)目報(bào)建須交驗(yàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)批準(zhǔn)文件。工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)建登記后，方可組織施工準(zhǔn)備工作。

3．工程建設(shè)項(xiàng)目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外（須經(jīng)水行政主管部門批準(zhǔn)），均須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部水建[1995]130號(hào)）執(zhí)行。

4．水利工程項(xiàng)目必須滿足如下條件，施工準(zhǔn)備方可進(jìn)行：

（1）初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)；

（2）項(xiàng)目法人已經(jīng)建立；

（3）項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，籌資方案已經(jīng)確定；

（4）有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)；

（5）已辦理報(bào)建手續(xù)。

第八條 建設(shè)實(shí)施階段

1．建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2．項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，主體工程方能正式開工。主體工程開工須具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）明確的條件，即：

（1）前期工程各階段文件已按規(guī)定批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計(jì)可以滿足初期主體工程施工需要；

（2）建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，建設(shè)資金已落實(shí)；

（3）主體工程招標(biāo)已經(jīng)決標(biāo)，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管部門同意；

（4）現(xiàn)場(chǎng)施工準(zhǔn)備和征地移民等建設(shè)外部條件能夠滿足主體工程開工需要。

3．隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，主體工程開工前還須具備以下條件：

（1）建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項(xiàng)目主體的管理關(guān)系已經(jīng)理順；

（2）項(xiàng)目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；

（3）項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價(jià)原則。

4．項(xiàng)目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良

好的建設(shè)條件。項(xiàng)目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部水建[1996]396號(hào)）的要求；

5．要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項(xiàng)目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，行使政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督職能。

第九條 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

1．生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

2．生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：

（1）生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；

（2）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運(yùn)營(yíng)要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段做好準(zhǔn)備；

（3）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備；

（4）生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；

（5）正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。

3．及時(shí)具體落實(shí)產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。

第十條 竣工驗(yàn)收

1．竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

2．當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料的驗(yàn)收），符合設(shè)計(jì)要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目(工程)檔案資料管理暫行規(guī)定》(水利部水辦[1997]275號(hào))的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報(bào)告、竣工決算等必須文件的編制后，項(xiàng)目法人按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[1995]128號(hào))規(guī)定，向驗(yàn)收主管部門，提出申請(qǐng)，根據(jù)國(guó)家和部頒驗(yàn)收規(guī)程，組織驗(yàn)收。

3．竣工決算編制完成后，須由審計(jì)機(jī)關(guān)組織竣工審計(jì)，其審計(jì)報(bào)告作為竣工驗(yàn)收的基本資料。

4．工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目可先進(jìn)行初步驗(yàn)收。不合格的工程不予驗(yàn)收；有遺留問題的項(xiàng)目，對(duì)遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實(shí)責(zé)任人。

第十一條 后評(píng)價(jià)

1．建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投產(chǎn)后對(duì)各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投資、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過程評(píng)價(jià)——對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)。

3．建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng)價(jià)公正。通過建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)以達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。

第十二條 凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由項(xiàng)目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任者進(jìn)行處理。

第十三條 本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[1995]128號(hào))的補(bǔ)充。

第十四條 本暫行規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本暫行規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

第三篇：水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

（1998年1月7日水利部發(fā)布）

第一條 為加強(qiáng)水利建設(shè)市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進(jìn)項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)施，促進(jìn)水利建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建[1995]128號(hào)）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。

第三條 本暫行規(guī)定適用于由國(guó)家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨(dú)資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項(xiàng)目。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以參照?qǐng)?zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，同時(shí)還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項(xiàng)目管理的規(guī)定。

第四條 項(xiàng)目建議書階段

1．項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對(duì)擬進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的初步說明。

2．項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計(jì)[1996]608號(hào)）編制。

3．項(xiàng)目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)；并按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，由政府向社會(huì)公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。

第五條 可行性研究報(bào)告階段

1、可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策 和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。

2、可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]112號(hào)）編制。

3、可行性研究報(bào)告，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)批。申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，必須同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法，并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán)的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書、對(duì)取水許可預(yù)申請(qǐng)的書面審查意見。審批部門要委托有項(xiàng)目相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并綜合行業(yè)歸口主管部門、投資機(jī)構(gòu)（公司）、項(xiàng)目法人（或項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)）等方面的意見進(jìn)行審批。

4．可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?。?xiàng)目可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理。

第五條 初步設(shè)計(jì)階段

1．初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)，編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計(jì)任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項(xiàng)目相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，依照有關(guān)初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定進(jìn)行編制。

2．初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]113號(hào)）編制。

3．初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面）的專家，對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)咨詢論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。

4．設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，承擔(dān)初步設(shè)計(jì)的合同責(zé)任。初步設(shè) 計(jì)文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻５谄邨l 施工準(zhǔn)備階段

1．項(xiàng)目在主體工程開工之前，必須完成各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

（1）施工現(xiàn)場(chǎng)的征地、拆遷；

（2）完成施工用水、電、通信、路和場(chǎng)地平整等工程；（2）必須的生產(chǎn)、生活臨時(shí)建筑工程；

（4）組織招標(biāo)設(shè)計(jì)、咨詢、設(shè)備和物資采購(gòu)等服務(wù)；

（5）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包隊(duì)伍；

2．施工準(zhǔn)備工作開始前，項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)，須依照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）中“管理體制和職責(zé)”明確的分級(jí)管理權(quán)限，向水行政主管部門辦理報(bào)建手續(xù)，項(xiàng)目報(bào)建須交驗(yàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)批準(zhǔn)文件。工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)建登記后，方可組織施工準(zhǔn)備工作。

3．工程建設(shè)項(xiàng)目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外（須經(jīng)水行政主管部門批準(zhǔn)），均須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部水建[1995]130號(hào)）執(zhí)行。

4．水利工程項(xiàng)目必須滿足如下條件，施工準(zhǔn)備方可進(jìn)行：（1）初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)；（2）項(xiàng)目法人已經(jīng)建立；

（3）項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，籌資方案已經(jīng)確定；（4）有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)；（5）已辦理報(bào)建手續(xù)。第八條 建設(shè)實(shí)施階段

1．建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文 件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2．項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，主體工程方能正式開工。主體工程開工須具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）明確的條件，即：

（1）前期工程各階段文件已按規(guī)定批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計(jì)可以滿足初期主體工程施工需要；

（2）建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，建設(shè)資金已落實(shí)；

（3）主體工程招標(biāo)已經(jīng)決標(biāo)，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管部門同意；

（4）現(xiàn)場(chǎng)施工準(zhǔn)備和征地移民等建設(shè)外部條件能夠滿足主體工程開工需要。

3．隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，主體工程開工前還須具備以下條件：

（1）建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項(xiàng)目主體的管理關(guān)系已經(jīng)理順；（2）項(xiàng)目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；（3）項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價(jià)原則。

4．項(xiàng)目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項(xiàng)目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部水建[1996]396號(hào)）的要求；

5．要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項(xiàng)目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，行使政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督職能。第九條 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

1．生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

2．生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：（1）生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；（2）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運(yùn)營(yíng)要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段做好準(zhǔn)備；（3）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備；

（4）生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；（5）正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。

3．及時(shí)具體落實(shí)產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。第十條 竣工驗(yàn)收

1．竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

2．當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料的驗(yàn)收），符合設(shè)計(jì)要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定》（水利部水辦[1997]275號(hào)）的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報(bào)告、竣工決算等必須文件的編制后，項(xiàng)目法人按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）規(guī)定，向驗(yàn)收主管部門，提出申請(qǐng)，根據(jù)國(guó)家和部頒 驗(yàn)收規(guī)程，組織驗(yàn)收。

3．竣工決算編制完成后，須由審計(jì)機(jī)關(guān)組織竣工審計(jì)，其審計(jì)報(bào)告作為竣工驗(yàn)收的基本資料。

4．工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目可先進(jìn)行初步驗(yàn)收。不合格的 工程不予驗(yàn)收；有遺留問題的項(xiàng)目，對(duì)遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實(shí)責(zé)任人。第十一條 后評(píng)價(jià)

1.建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投產(chǎn)后對(duì)各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投資、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過程評(píng)價(jià)——對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)。

3．建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng)價(jià)公正。通過建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)以達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。

第十二條 凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由項(xiàng)目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任者進(jìn)行處理。第十三條 本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號(hào)）的補(bǔ)充。

第十四條 本暫行規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本暫行規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

第四篇：水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定(水利部9號(hào)令)（推薦）

水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定（水利部9號(hào)令）

發(fā)布時(shí)間：2008-04-0

5（1999年3月4日 水利部第9號(hào)令發(fā)布實(shí)施）

一、總則

第一條為加強(qiáng)水利工程質(zhì)量管理，規(guī)范水利工程質(zhì)量事故處理行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，制定本規(guī)定。

第二條凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行各類水利工程的質(zhì)量事故處理時(shí)，必須遵守本規(guī)定。

本規(guī)定所稱工程質(zhì)量事故是指在水利工程建設(shè)過程中，由于建設(shè)管理、監(jiān)理、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、咨詢、施工、材料、設(shè)備等原因造成工程質(zhì)量不符合規(guī)程規(guī)范和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響使用壽命和對(duì)工程安全運(yùn)行造成隱患和危害的事件。

第三條水利工程質(zhì)量事故處理，除執(zhí)行本規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)量事故造成人身傷亡的，還應(yīng)遵從國(guó)家和水利部傷亡事故處理的有關(guān)規(guī)定。

第四條發(fā)生質(zhì)量事故，必須堅(jiān)持“事故原因不查清楚不放過、主要事故責(zé)任者和職工未受到教育不放過、補(bǔ)救和防范措施不落實(shí)不放過”的原則，認(rèn)真調(diào)查事故原因，研究處理措施，查明事故責(zé)任，做好事故處理工作。

第五條水利工程質(zhì)量事故處理實(shí)行分級(jí)管理的制度。

水利部負(fù)責(zé)全國(guó)水利工程質(zhì)量事故處理管理工作，并負(fù)責(zé)部屬重點(diǎn)工程質(zhì)量事故處理工作。

各流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本流域水利工程質(zhì)量事故處理管理工作，并負(fù)責(zé)本流域中央投資為主的、省（自治區(qū)、直轄市）界及國(guó)際邊界河流上的水利工程質(zhì)量事故處理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）負(fù)責(zé)本轄區(qū)水利工程質(zhì)量事故處理管理工作和所屬水利工程質(zhì)量事故處理工作。

第六條工程建設(shè)中未執(zhí)行國(guó)家和水利部有關(guān)建設(shè)程序、質(zhì)量管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，或違反國(guó)家和水利部項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制及其它有關(guān)規(guī)定而發(fā)生質(zhì)量事故的，對(duì)有關(guān)單位或個(gè)人從嚴(yán)從重處罰。

二、事故分類

第七條工程質(zhì)量事故按直接經(jīng)濟(jì)損失的大小，檢查、處理事故對(duì)工期的影響時(shí)間長(zhǎng)短和對(duì)工程正常使用的影響，分為一般質(zhì)量事故、較大質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故、特大質(zhì)量事故。

第八條一般質(zhì)量事故指對(duì)工程造成一定經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)處理后不影響正常使用并不影響使用壽命的事故。

較大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成較大經(jīng)濟(jì)損失或延誤較短工期，經(jīng)處理后不影響正常使用但對(duì)工程壽命有較大影響的事故。

重大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成重大經(jīng)濟(jì)損失或較長(zhǎng)時(shí)間延誤工期，經(jīng)處理后不影響正常使用但對(duì)工程壽命有較大影響的事故。

特大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成特大經(jīng)濟(jì)損失或較長(zhǎng)時(shí)間延誤工期，經(jīng)處理后仍對(duì)正常使用和工程壽命造成較大影響的事故。

水利工程質(zhì)量事故分類標(biāo)準(zhǔn)見附錄。

三、事故報(bào)告

第九條發(fā)生質(zhì)量事故后，項(xiàng)目法人必須將事故的簡(jiǎn)要情況向項(xiàng)目主管部門報(bào)告。項(xiàng)目主管部門接到事故報(bào)告后，按照管理權(quán)限向上級(jí)水行政主管部門報(bào)告。

一般質(zhì)量事故向項(xiàng)目主管部門報(bào)告。

較大質(zhì)量事故逐級(jí)向省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)報(bào)告。

重大質(zhì)量事故逐級(jí)向省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)報(bào)告并抄報(bào)水利部。

特大質(zhì)量事故逐級(jí)向水利部和有關(guān)部門報(bào)告。

第十條事故發(fā)生后，事故單位要嚴(yán)格保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，采取有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大。因搶救人員、疏導(dǎo)交通等原因需移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物件時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出標(biāo)志、繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并作出書面記錄，妥善保管現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證，并進(jìn)行拍照或錄像。

第十一條發(fā)生（發(fā)現(xiàn)）較大、重大和特大質(zhì)量事故，事故單位要在48小時(shí)內(nèi)向第九條所規(guī)定單位寫出書面報(bào)告；突發(fā)性事故，事故單位要在4 小時(shí)內(nèi)電話向上述單位報(bào)告。第十二條事故報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

一、工程名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、工期，項(xiàng)目法人、主管部門及負(fù)責(zé)人電話；

二、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、工程部位以及相應(yīng)的參建單位名稱；

三、事故發(fā)生的簡(jiǎn)要經(jīng)過，傷亡人數(shù)和直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；

四、事故發(fā)生原因初步分析；

五、事故發(fā)生后采取的措施及事故控制情況；

六、事故報(bào)告單位、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式。

第十三條有關(guān)單位接到事故報(bào)告后，必須采取有效措施，防止事故擴(kuò)大，并立即按照管理權(quán)限向上級(jí)部門報(bào)告或組織事故調(diào)查。

四、事故調(diào)查

第十四條發(fā)生質(zhì)量事故，要按照第十五、十六、十七、十八條規(guī)定的管理權(quán)限組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，查明事故原因，提出處理意見，提交事故調(diào)查報(bào)告。事故調(diào)查組成員由主管部門根據(jù)需要確定并實(shí)行回避制度。

第十五條一般事故由項(xiàng)目法人組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)項(xiàng)目主管部門核備。

第十六條較大質(zhì)量事故由項(xiàng)目主管部門組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)并報(bào)省級(jí)水行政主管部門核備。

第十七條重大質(zhì)量事故由省級(jí)以上水行政主管部門組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)水利部核備。

第十八條特大質(zhì)量事故由水利部組織調(diào)查。

第十九條事故調(diào)查組的主要任務(wù)：

一、查明事故發(fā)生的原因、過程、財(cái)產(chǎn)損失情況和對(duì)后續(xù)工程的影響；

二、組織專家進(jìn)行技術(shù)鑒定；

三、查明事故的責(zé)任單位和主要責(zé)任者應(yīng)負(fù)的責(zé)任；

四、提出工程處理和采取措施的建議；

五、提出對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任者的處理建議；

六、提交事故調(diào)查報(bào)告。

第二十條調(diào)查組有權(quán)向事故單位、各有關(guān)單位和個(gè)人了解事故的有關(guān)情況。有關(guān)單位和個(gè)人必須實(shí)事求是地提供有關(guān)文件或材料，不得以任何方式阻礙或干擾調(diào)查組正常工作。第二十一條事故調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告經(jīng)主持單位同意后，調(diào)查工作即告結(jié)束。第二十二條事故調(diào)查費(fèi)用暫由項(xiàng)目法人墊付，待查清責(zé)任后，由責(zé)任方負(fù)擔(dān)。

五、工程處理

第二十三條發(fā)生質(zhì)量事故，必須針對(duì)事故原因提出工程處理方案，經(jīng)有關(guān)單位審定后實(shí)施。

第二十四條一般事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位制定處理方案并實(shí)施，報(bào)上級(jí)主管部門備案。

第二十五條較大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位制定處理方案，經(jīng)上級(jí)主管部門審定后實(shí)施，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)備案。

第二十六條重大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位提出處理方案，征得事故調(diào)查組意見后，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)審定后實(shí)施。

第二十七條特大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位提出處理方案，征得事故調(diào)查組意見后，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)審定后實(shí)施，并報(bào)水利部備案。

第二十八條事故處理需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，需原設(shè)計(jì)單位或有資質(zhì)的單位提出設(shè)計(jì)變更方案。需要進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更的，必須經(jīng)原設(shè)計(jì)審批部門審定后實(shí)施。

第二十九條事故部位處理完成后，必須按照管理權(quán)限經(jīng)過質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收后，方可投入使用或進(jìn)入下一階段施工。

六、事故處罰

第三十條對(duì)工程事故責(zé)任人和單位需進(jìn)行行政處罰的，由縣以上水行政主管部門或經(jīng)授權(quán)的流域機(jī)構(gòu)按照第五條規(guī)定的權(quán)限和《水行政處罰實(shí)施辦法》進(jìn)行處罰。特大質(zhì)量事故和降低或吊銷有關(guān)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢等單位資質(zhì)的處罰，由水利部或水利部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行處罰。

第三十一條由于項(xiàng)目法人責(zé)任釀成質(zhì)量事故，令其立即整改；造成較大以上質(zhì)量事故的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、調(diào)整項(xiàng)目法人；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十二條由于監(jiān)理單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造 成較大以上質(zhì)量事故的，處以罰款、；通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷水利工程監(jiān)理資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分，取消監(jiān)理從業(yè)資格，收繳監(jiān)理工程師資格證書、監(jiān)理崗位證書；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十三條由于咨詢、勘測(cè)、設(shè)計(jì)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)，停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，吊銷水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)資格；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分，取消水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十四條由于施工單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即自籌資金進(jìn)行事故處理，并處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、直至吊銷資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分、取消水利工程施工執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法

機(jī)關(guān)依法處理。

第三十五條由于設(shè)備、原材料等供應(yīng)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、罰款；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十六條對(duì)監(jiān)督不到位或只收費(fèi)不監(jiān)督的質(zhì)量監(jiān)督單位處以通報(bào)批評(píng)、限期整頓、重新組建質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分、取消質(zhì)量監(jiān)督資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十七條對(duì)隱情不報(bào)或阻礙調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查工作的單位或個(gè)人，由主管部門視情節(jié)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，稱送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十八條對(duì)不按本規(guī)定進(jìn)行事故的報(bào)告、調(diào)查和處理而造成事故進(jìn)一步擴(kuò)大或貽誤處理時(shí)機(jī)的單位和個(gè)人，由上級(jí)水行政主管部門給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，追究其責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十九條因設(shè)備質(zhì)量引發(fā)的質(zhì)量事故，按照《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

七、附則

第四十條本規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附錄:

水利工程質(zhì)量事故分類標(biāo)準(zhǔn)

------------事故類別

損失情況---------------------特大質(zhì)量重大質(zhì)量較大質(zhì)量一般質(zhì)量事故事故事故事故------------事故處理大體積混凝

所需的物土，金結(jié)制

資、器材作和機(jī)電安>3000>500,>100,>20, 和設(shè)備、裝工程≤3000≤500≤100 人工等直

接損失費(fèi)土石方工程，>100,>30,>10, 用（人民混凝土薄壁>1000≤1000≤100≤30 幣萬元）工程

事故處理所需合理工期>3,>1,（月）>6≤6≤3≤1

事故處理后對(duì)工程功能影響工程不影響正不影響正不影響正和壽命影響正常使用常使用，常使用，常使用和，需限制但對(duì)工程但對(duì)工程工程壽命條件運(yùn)行壽命有較壽命有一

大影響定影響

------------注：1.直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用為必需條件，其余兩項(xiàng)主要適用于大中型工程；

2.小于一般質(zhì)量事故的質(zhì)量問題稱為質(zhì)量缺陷。

第五篇：水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定(水利部9號(hào)令)

水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定（水利部9號(hào)令）

發(fā)布時(shí)間：2008-04-05

（1999年3月4日 水利部第9號(hào)令發(fā)布實(shí)施）

一、總則

第一條 為加強(qiáng)水利工程質(zhì)量管理，規(guī)范水利工程質(zhì)量事故處理行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，制定本規(guī)定。

第二條 凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行各類水利工程的質(zhì)量事故處理時(shí)，必須遵守本規(guī)定。

本規(guī)定所稱工程質(zhì)量事故是指在水利工程建設(shè)過程中，由于建設(shè)管理、監(jiān)理、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、咨詢、施工、材料、設(shè)備等原因造成工程質(zhì)量不符合規(guī)程規(guī)范和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響使用壽命和對(duì)工程安全運(yùn)行造成隱患和危害的事件。

第三條 水利工程質(zhì)量事故處理，除執(zhí)行本規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)量事故造成人身傷亡的，還應(yīng)遵從國(guó)家和水利部傷亡事故處理的有關(guān)規(guī)定。

第四條 發(fā)生質(zhì)量事故，必須堅(jiān)持“事故原因不查清楚不放過、主要事故責(zé)任者和職工未受到教育不放過、補(bǔ)救和防范措施不落實(shí)不放過”的原則，認(rèn)真調(diào)查事故原因，研究處理措施，查明事故責(zé)任，做好事故處理工作。

第五條 水利工程質(zhì)量事故處理實(shí)行分級(jí)管理的制度。

水利部負(fù)責(zé)全國(guó)水利工程質(zhì)量事故處理管理工作，并負(fù)責(zé)部屬重點(diǎn)工程質(zhì)量事故處理工作。

各流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本流域水利工程質(zhì)量事故處理管理工作，并負(fù)責(zé)本流域中央投資為主的、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）界及國(guó)際邊界河流上的水利工程質(zhì)量事故處理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）負(fù)責(zé)本轄區(qū)水利工程質(zhì)量事故處理管理工作和所屬水利工程質(zhì)量事故處理工作。

第六條 工程建設(shè)中未執(zhí)行國(guó)家和水利部有關(guān)建設(shè)程序、質(zhì)量管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，或違反國(guó)家和水利部項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制及其它有關(guān)規(guī)定而發(fā)生質(zhì)量事故的，對(duì)有關(guān)單位或個(gè)人從嚴(yán)從重處罰。

二、事故分類

第七條 工程質(zhì)量事故按直接經(jīng)濟(jì)損失的大小，檢查、處理事故對(duì)工期的影響時(shí)間長(zhǎng)短和對(duì)工程正常使用的影響，分為一般質(zhì)量事故、較大質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故、特大質(zhì)量事故。

第八條 一般質(zhì)量事故指對(duì)工程造成一定經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)處理后不影響正常使用并不影響使用壽命的事故。

較大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成較大經(jīng)濟(jì)損失或延誤較短工期，經(jīng)處理后不影響正常使用但對(duì)工程壽命有較大影響的事故。

重大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成重大經(jīng)濟(jì)損失或較長(zhǎng)時(shí)間延誤工期，經(jīng)處理后不影響正常使用但對(duì)工程壽命有較大影響的事故。特大質(zhì)量事故是指對(duì)工程造成特大經(jīng)濟(jì)損失或較長(zhǎng)時(shí)間延誤工期，經(jīng)處理后仍對(duì) 正常使用和工程壽命造成較大影響的事故。

水利工程質(zhì)量事故分類標(biāo)準(zhǔn)見附錄。

三、事故報(bào)告

第九條 發(fā)生質(zhì)量事故后，項(xiàng)目法人必須將事故的簡(jiǎn)要情況向項(xiàng)目主管部門報(bào)告。項(xiàng)目主管部門接到事故報(bào)告后，按照管理權(quán)限向上級(jí)水行政主管部門報(bào)告。一般質(zhì)量事故向項(xiàng)目主管部門報(bào)告。

較大質(zhì)量事故逐級(jí)向省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)報(bào)告。

重大質(zhì)量事故逐級(jí)向省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)報(bào)告并抄報(bào)水利部。

特大質(zhì)量事故逐級(jí)向水利部和有關(guān)部門報(bào)告。

第十條 事故發(fā)生后，事故單位要嚴(yán)格保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，采取有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大。因搶救人員、疏導(dǎo)交通等原因需移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物件時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出標(biāo)志、繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并作出書面記錄，妥善保管現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證，并進(jìn)行拍照或錄像。

第十一條 發(fā)生（發(fā)現(xiàn)）較大、重大和特大質(zhì)量事故，事故單位要在48小時(shí)內(nèi)向第九條所規(guī)定單位寫出書面報(bào)告；突發(fā)性事故，事故單位要在4 小時(shí)內(nèi)電話向上述單位報(bào)告。

第十二條 事故報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

一、工程名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、工期，項(xiàng)目法人、主管部門及負(fù)責(zé)人電話；

二、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、工程部位以及相應(yīng)的參建單位名稱；

三、事故發(fā)生的簡(jiǎn)要經(jīng)過，傷亡人數(shù)和直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；

四、事故發(fā)生原因初步分析；

五、事故發(fā)生后采取的措施及事故控制情況；

六、事故報(bào)告單位、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式。

第十三條 有關(guān)單位接到事故報(bào)告后，必須采取有效措施，防止事故擴(kuò)大，并立即按照管理權(quán)限向上級(jí)部門報(bào)告或組織事故調(diào)查。

四、事故調(diào)查

第十四條 發(fā)生質(zhì)量事故，要按照第十五、十六、十七、十八條規(guī)定的管理權(quán)限組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，查明事故原因，提出處理意見，提交事故調(diào)查報(bào)告。事故調(diào)查組成員由主管部門根據(jù)需要確定并實(shí)行回避制度。

第十五條 一般事故由項(xiàng)目法人組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)項(xiàng)目主管部門核備。

第十六條 較大質(zhì)量事故由項(xiàng)目主管部門組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)并報(bào)省級(jí)水行政主管部門核備。

第十七條 重大質(zhì)量事故由省級(jí)以上水行政主管部門組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果報(bào)水利部核備。

第十八條 特大質(zhì)量事故由水利部組織調(diào)查。

第十九條 事故調(diào)查組的主要任務(wù)：

一、查明事故發(fā)生的原因、過程、財(cái)產(chǎn)損失情況和對(duì)后續(xù)工程的影響；

二、組織專家進(jìn)行技術(shù)鑒定；

三、查明事故的責(zé)任單位和主要責(zé)任者應(yīng)負(fù)的責(zé)任；

四、提出工程處理和采取措施的建議；

五、提出對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任者的處理建議；

六、提交事故調(diào)查報(bào)告。

第二十條 調(diào)查組有權(quán)向事故單位、各有關(guān)單位和個(gè)人了解事故的有關(guān)情況。有關(guān)單位和個(gè)人必須實(shí)事求是地提供有關(guān)文件或材料，不得以任何方式阻礙或干擾調(diào)查組正常工作。

第二十一條 事故調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告經(jīng)主持單位同意后，調(diào)查工作即告結(jié)束。

第二十二條 事故調(diào)查費(fèi)用暫由項(xiàng)目法人墊付，待查清責(zé)任后，由責(zé)任方負(fù)擔(dān)。

五、工程處理

第二十三條 發(fā)生質(zhì)量事故，必須針對(duì)事故原因提出工程處理方案，經(jīng)有關(guān)單位審定后實(shí)施。

第二十四條 一般事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位制定處理方案并實(shí)施，報(bào)上級(jí)主管部門備案。

第二十五條 較大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位制定處理方案，經(jīng)上級(jí)主管部門審定后實(shí)施，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)備案。

第二十六條 重大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位提出處理方案，征得事故調(diào)查組意見后，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)審定后實(shí)施。

第二十七條 特大質(zhì)量事故，由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位提出處理方案，征得事故調(diào)查組意見后，報(bào)省級(jí)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)審定后實(shí)施，并報(bào)水利部備案。

第二十八條 事故處理需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，需原設(shè)計(jì)單位或有資質(zhì)的單位提出設(shè)計(jì)變更方案。需要進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更的，必須經(jīng)原設(shè)計(jì)審批部門審定后實(shí)施。

第二十九條 事故部位處理完成后，必須按照管理權(quán)限經(jīng)過質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收后，方可投入使用或進(jìn)入下一階段施工。

六、事故處罰

第三十條 對(duì)工程事故責(zé)任人和單位需進(jìn)行行政處罰的，由縣以上水行政主管部門或經(jīng)授權(quán)的流域機(jī)構(gòu)按照第五條規(guī)定的權(quán)限和《水行政處罰實(shí)施辦法》進(jìn)行處罰。特大質(zhì)量事故和降低或吊銷有關(guān)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢等單位資質(zhì)的處罰，由水利部或水利部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行處罰。

第三十一條 由于項(xiàng)目法人責(zé)任釀成質(zhì)量事故，令其立即整改；造成較大以上質(zhì)量事故的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、調(diào)整項(xiàng)目法人；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十二條 由于監(jiān)理單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造 成較大以上質(zhì)量事故的，處以罰款、；通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷水利工程監(jiān)理資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分，取消監(jiān)理從業(yè)資格，收繳監(jiān)理工程師資格證書、監(jiān)理崗位證書；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十三條 由于咨詢、勘測(cè)、設(shè)計(jì)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)，停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，吊銷水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)資格；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分，取消水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十四條 由于施工單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即自籌資金進(jìn)行事故處理，并處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、直至吊銷資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分、取消水利工程施工執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十五條 由于設(shè)備、原材料等供應(yīng)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、罰款；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十六條 對(duì)監(jiān)督不到位或只收費(fèi)不監(jiān)督的質(zhì)量監(jiān)督單位處以通報(bào)批評(píng)、限期整頓、重新組建質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分、取消質(zhì)量監(jiān)督資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十七條 對(duì)隱情不報(bào)或阻礙調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查工作的單位或個(gè)人，由主管部門視情節(jié)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，稱送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十八條 對(duì)不按本規(guī)定進(jìn)行事故的報(bào)告、調(diào)查和處理而造成事故進(jìn)一步擴(kuò)大或貽誤處理時(shí)機(jī)的單位和個(gè)人，由上級(jí)水行政主管部門給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，追究其責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十九條 因設(shè)備質(zhì)量引發(fā)的質(zhì)量事故，按照《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

七、附則

第四十條 本規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附錄: 水利工程質(zhì)量事故分類標(biāo)準(zhǔn)

------------事故類別

損失情況---------------------特大質(zhì)量 重大質(zhì)量 較大質(zhì)量 一般質(zhì)量

事故 事故 事故 事故------------事故處理 大體積混凝 所需的物 土，金結(jié)制

資、器材 作和機(jī)電安 >3000 >500, >100, >20, 和設(shè)備、裝工程 ≤3000 ≤500 ≤100 人工等直

接損失費(fèi) 土石方工程，>100, >30, >10, 用（人民 混凝土薄壁 >1000 ≤1000 ≤100 ≤30 幣萬元）工程

事故處理所需合理工期 >3, >1,（月）>6 ≤6 ≤3 ≤1

事故處理后對(duì)工程功能 影響工程 不影響正 不影響正 不影響正 和壽命影響 正常使用 常使用，常使用，常使用和，需限制 但對(duì)工程 但對(duì)工程 工程壽命

條件運(yùn)行 壽命有較 壽命有一 大影響 定影響------------注：1.直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用為必需條件，其余兩項(xiàng)主要適用于大中型工程； 2.小于一般質(zhì)量事故的質(zhì)量問題稱為質(zhì)量缺陷。