第一篇：4期貨公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法重點(diǎn)標(biāo)識(shí)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
第一章 總 則
高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
注：工作日全是5個(gè)工作日，除非：
1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告
2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月
3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 4、30天辦理任職，取得任職資格30天上任
第二章 任職資格條件
2、獨(dú)立董事
期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ； 本科且學(xué)士 ；
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力
其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：
① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員
④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員
3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：
期貨 3年/其他金融4年/會(huì)計(jì)、法律5年 本科或?qū)W士 ；
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：
期貨從業(yè)資格 ； 本科或?qū)W士 ；
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
期貨經(jīng)驗(yàn)3年上/金融業(yè)務(wù)4年上/法律會(huì)計(jì)5年上
擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)
6、首席風(fēng)險(xiǎn)官： 期貨從業(yè)資格 ； 本科或?qū)W士 ；
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；
期貨3年和風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年
（以下不需要證監(jiān)會(huì)認(rèn)證資格）
1、一般董事、監(jiān)事
期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科(唯一的?？茖W(xué)歷)
4、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： 期貨從業(yè)資格
本科或?qū)W士
會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師
7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人： 期貨從業(yè)資格 本科或?qū)W士
期貨3年/金融4年經(jīng)驗(yàn)。
8、法定代表人 期貨從業(yè)人員資格
第十六條 期貨10年以上經(jīng)驗(yàn)或者金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，年限可以放寬1年。
第十八條 任職8年以上的人員，免試取得期貨從業(yè)人員資格。
下列不可以當(dāng)高管：
① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年
③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。
第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層由證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。
其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。
2、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層要有2名推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。
3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查
7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。
10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董
11、除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：
一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
12、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格。
13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。
14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。
16.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合人選：2年內(nèi)不得擔(dān)任高管，3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。
①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分
第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三十九條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
第六章 法律責(zé)任
1、申請(qǐng)人隱瞞或提供虛假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒(méi)收所得，警告，處3萬(wàn)以下處罰。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；
（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第二篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第47號(hào)
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二○○七年七月四日
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
第七條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十二條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；
（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
第二十條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。第二十一條 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第二十二條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；
（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。
推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。
第二十五條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十六條 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第二十八條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請(qǐng)人依法解散；
（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；
（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；
（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。
第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三十九條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
第四十六條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十九條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；
（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；
（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；
（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第五十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；
（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號(hào)）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號(hào)）、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號(hào)）同時(shí)廢止。
第三篇：高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
《高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》知識(shí)問(wèn)答
1、對(duì)出現(xiàn)哪些情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格？答：
（一）因長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損；
（二）發(fā)生重大金融犯罪案件后，不及時(shí)報(bào)案并采取相應(yīng)措施，不積極配合有關(guān)部門(mén)查案、辦案，干擾或妨礙案件查處；
（三）金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長(zhǎng)期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)依法監(jiān)管；
（五）因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部制度不健全或長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成金融機(jī)構(gòu)被接管、被迫合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)；
（六）被依法追究刑事責(zé)任；
（七）其他銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。
2、對(duì)已任職的高級(jí)管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的情形，應(yīng)如何處理？答：銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)可取消其一定期限直至終身的任職資格。
五、案件專項(xiàng)治理方面知識(shí)問(wèn)答公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)
3、銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理工作十項(xiàng)措施是什么？
答：一是完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)銀行業(yè)犯罪的打擊力度。研究并提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)修訂《刑法》相關(guān)條款，明確有關(guān)司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對(duì)金融違法違規(guī)行為的行政處罰力度；在《企業(yè)破產(chǎn)法》中明確有關(guān)債權(quán)保護(hù)條款，充分保障債權(quán)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；研究有關(guān)延伸檢查權(quán)問(wèn)題，增加有效監(jiān)管手段；二是實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門(mén)盡快制定《銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定》；三是加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)一步完善《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職監(jiān)管辦法》；四是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力。盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，幫助和督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)解決現(xiàn)階段內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性和權(quán)威性不夠等問(wèn)題；五是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平；六是完善會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)管理；七是提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)的損害，切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定；八是積極推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu)；九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作；十是提高銀監(jiān)會(huì)有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。
4、銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理第八次工作會(huì)議提出案件專項(xiàng)治理工作要做到“三個(gè)堅(jiān)持”，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)目標(biāo)”是什么？答：“三個(gè)堅(jiān)持”就是：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持查防結(jié)合，重在防范；堅(jiān)持改革管理并重，重在加強(qiáng)內(nèi)控。
“三個(gè)目標(biāo)”就是：繼續(xù)降低案件發(fā)生率；繼續(xù)提高案件成功堵截率；繼續(xù)嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為。
5、銀監(jiān)會(huì)2007年全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作電視電話會(huì)議提出扎實(shí)深人地做好案件專項(xiàng)治理工作要做好“五抓”、“五結(jié)合”具體內(nèi)容是什么？答：“五抓”就是：一抓分類整治；二抓高發(fā)部位；三抓跟蹤整改；四抓內(nèi)部控制；五抓案件間責(zé)。公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)
“五結(jié)合”就是：
一、懲治與教育相結(jié)合；
二、案件查糾與防范相結(jié)合；
三、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合；
四、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)管相結(jié)合；
五、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合。
6、銀監(jiān)會(huì)2007年全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作提出的總體目標(biāo)是什么？
答：銀監(jiān)會(huì)2007年全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作提出的總體目標(biāo)是：深人地開(kāi)展案件專項(xiàng)治理工作，堅(jiān)持“三年大見(jiàn)成效”的目標(biāo)不變，即以“治本”為主，通過(guò)強(qiáng)化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，形成制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密的案件查防體系。
7、銀監(jiān)會(huì)2007年全國(guó)合作金融監(jiān)管工作會(huì)議提出防范三險(xiǎn)內(nèi)容是什么？
答：合作金融機(jī)構(gòu)突出防范三險(xiǎn)就是要強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等三大風(fēng)險(xiǎn)的防范，目前，信用風(fēng)險(xiǎn)仍然是農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的最大的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)也十分突出，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)仍在不斷凸顯。
8、“四項(xiàng)制度”是指什么？
答：一是崗位輪換制度；二是干部交流制度；三是強(qiáng)制休假制度四是近親屬回避制度。
9、案件專項(xiàng)治理工作的“4＋1”是指什么？答：“4”是指：印鑒密押，包括公章、私人名章、業(yè)務(wù)操作流程密碼、柜員卡管理；銀行內(nèi)外賬戶管理和對(duì)賬管理，以及事后檢查；人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理；電子銀行和PT系統(tǒng)的管理和服務(wù)（ATM機(jī)錄像帶的管理，要建立錄像帶次日雙審、雙簽制度，審查人員要認(rèn)真負(fù)責(zé)，并且錄像帶要至少保存3個(gè)月以上）。
“1”是指對(duì)庫(kù)房的管理。公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)
10、案件治理應(yīng)明確的C65V要求是指什么？答：”Where“高發(fā)部位在哪里；Who誰(shuí)在主謀作案；“Way”作案手段和教訓(xùn)；“What”應(yīng)針對(duì)性的整改什么；“When”具體分條分段整改的時(shí)限。
11、黑龍江銀監(jiān)局七項(xiàng)措施推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作是什么？答：一是有效落實(shí)操作風(fēng)險(xiǎn)十三條。要求各銀行機(jī)構(gòu)將銀監(jiān)會(huì)的要求傳達(dá)到各網(wǎng)點(diǎn)和員工，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)；二是深化制度建設(shè)。要求各銀行機(jī)構(gòu)將規(guī)章制度的清理完善作為防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施長(zhǎng)期抓下去。重點(diǎn)圍繞制度建設(shè)的嚴(yán)密性、執(zhí)行制度的嚴(yán)肅性查漏補(bǔ)缺；三是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作。要求各銀行機(jī)構(gòu)于近期開(kāi)展重要空白憑證核查、同城票據(jù)清算、截留儲(chǔ)蓄資金、頂冒名貸款等專項(xiàng)自查；四是對(duì)干部交流和重要崗位輪換不力的機(jī)構(gòu)，加大處罰力度；五是發(fā)揮內(nèi)部稽核監(jiān)督作用。督促各銀行機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮內(nèi)審作用，嚴(yán)格落實(shí)盡職免責(zé)制度，嚴(yán)禁避重就輕、敷衍
了事的不履職行為；六是嚴(yán)格問(wèn)責(zé)制度。落實(shí)“雙線問(wèn)責(zé)制”，對(duì)發(fā)生重大案件的，不但追究單位主要負(fù)責(zé)人，還將上追兩級(jí)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對(duì)監(jiān)督檢查不力的部門(mén)和人員，也進(jìn)行問(wèn)責(zé)；七是培育良好的內(nèi)控文化。指導(dǎo)各銀行機(jī)構(gòu)屏棄將內(nèi)部控制與發(fā)展、內(nèi)部控制與經(jīng)濟(jì)效益對(duì)立起來(lái)的經(jīng)營(yíng)思想，建立符合自身特點(diǎn)的內(nèi)控文化，不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控法律意識(shí)。
12、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中共涉及多少條？主要內(nèi)容是什么？公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)
答：共十一條，主要內(nèi)容是：一是建立科學(xué)完善的法人治理制衡機(jī)制；二是建立審慎嚴(yán)密的管理流程控制機(jī)制；三是構(gòu)建全新的信貸管理機(jī)制；四是建立垂直管理的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；五是建立高管與重要崗位人員監(jiān)測(cè)排查機(jī)制；六是完善內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制；七是健全和完善科學(xué)的人力資源管理機(jī)制；八是建立科學(xué)的績(jī)效考核激勵(lì)約束機(jī)制；九是建立具有自身特色的企業(yè)文化保障機(jī)制；十是建立完善信息化的服務(wù)和管理系統(tǒng)；十一是建立多層次的外部監(jiān)督制約機(jī)制。
13、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》建立科學(xué)完善的法人治理制衡機(jī)制要求中，共涉及哪些主要內(nèi)容？
答：一是逐步完善法人治理結(jié)構(gòu)；立是建立決策責(zé)任評(píng)價(jià)機(jī)制；三是建立引咎辭職機(jī)制。
14、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》建立審慎嚴(yán)密的管理流程控制機(jī)制要求中，共涉及哪些主要內(nèi)容？
答：一是再造制度和操作流程；二是建立內(nèi)部聯(lián)席會(huì)議制度；三是建立定期檢討、更新機(jī)制；四是建立定期反饋與通報(bào)機(jī)制；五是建立及時(shí)整改和責(zé)任追究機(jī)制。
15、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》構(gòu)建全新的信貨管理機(jī)制要求中，共涉及哪些主要內(nèi)容？答：一是完善健全信貸管理授權(quán)、授信制度；
二是積極推廣農(nóng)戶貸款授權(quán)、授信管理新模式；三是逐步建立專職的信貸審批機(jī)構(gòu)；四是嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度；五是逐步推行信貸營(yíng)銷客戶經(jīng)理制。
16、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的（加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》逐步建立專職的信貨審批機(jī)構(gòu)要求中，針對(duì)公司類客戶和農(nóng)戶貨款分別提出哪些要求？
答：針對(duì)公司類項(xiàng)目貸款和大額貸款，應(yīng)以縣級(jí)聯(lián)社為單位成立相對(duì)獨(dú)立的信貸審批委員會(huì)，信貸審批委員會(huì)直接對(duì)縣級(jí)聯(lián)社理事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)審批超轄內(nèi)基層社及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。針對(duì)農(nóng)戶貸款及其他自然人貸款，、有條件的縣級(jí)聯(lián)社可以向基層信用社派駐專職審批人，負(fù)責(zé)基層社權(quán)限內(nèi)貸款的審批，信貸審批委員會(huì)負(fù)責(zé)考核專職審批人，其組織、人事、薪酬關(guān)系歸縣級(jí)聯(lián)社直接管理。暫時(shí)不具備條件的縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)強(qiáng)化對(duì)基層社信貸審批管理，基層社及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)可以成立審貸小組，其成員原則上可由主任、委派會(huì)計(jì)主管及分管信貸副主任組成，主任、委派會(huì)計(jì)主管分別具有一票否決權(quán)認(rèn)負(fù)責(zé)審查、審批權(quán)限內(nèi)和低風(fēng)險(xiǎn)信貸項(xiàng)目，超基層社及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限項(xiàng)目應(yīng)報(bào)信貸審批委員會(huì)審批。
17、黑龍江銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》建立基層會(huì)計(jì)主管委派制度要求中，主要內(nèi)容是什么？公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)
答：逐步探索建立以縣級(jí)聯(lián)社為單位，向基層社派駐會(huì)計(jì)主管（坐班主任）制度?？h級(jí)聯(lián)社向轄內(nèi)基層機(jī)構(gòu)派出會(huì)計(jì)主管，委派會(huì)計(jì)主管隸屬于縣級(jí)聯(lián)社（委派機(jī)構(gòu)），其組織、人事、薪酬關(guān)系上掛縣級(jí)聯(lián)社管理，負(fù)責(zé)對(duì)基層社（受派機(jī)構(gòu)）業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)受派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督制約。委派會(huì)計(jì)主管對(duì)受派機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)貸款發(fā)放進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)受派機(jī)構(gòu)不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)及異常交易行為不予以授權(quán)處理，對(duì)于存在的違法違規(guī)行為可直接向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)會(huì)計(jì)主管的考核以委派機(jī)構(gòu)考核為主，受派機(jī)構(gòu)考核為輔，突出合規(guī)指標(biāo)的考核、兼顧績(jī)效指標(biāo)的考核。
第四篇：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依照本辦法負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的審查與管理，包括任職資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理。
第二章 任職資格
第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；
（二）取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》并從事金融、證券或者期貨工作3年以上；
（三）身體狀況良好；
（四）具有良好的職業(yè)道德；
（五）具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營(yíng)利性組織兼職。
第七條 下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；
（三）被開(kāi)除的國(guó)家公務(wù)員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；
（五）因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的。
第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在其任職期間除負(fù)責(zé)公司的正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
（四）向公司股東會(huì)或者董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況；
（五）配合、服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
第三章 日常管理
第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》。
未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、定期考核等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任職的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；
（二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；
（三）學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；
（四）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件及推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（五）擬任人員推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)前條所列材料進(jìn)行初審，并將初審意見(jiàn)及期貨經(jīng)紀(jì)公司提交的材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。予以批準(zhǔn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》；未予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。
第十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任已取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書(shū)面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》后6個(gè)月內(nèi)未辦理任職手續(xù)，該證書(shū)自動(dòng)失效。
第十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書(shū)面文件中載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定符合任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）擬因私離境1個(gè)月以上；
（二）家庭成員擬移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查、處理；
（四）擬從所在期貨經(jīng)紀(jì)公司離職。
第十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)每對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行考核。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每年3月底前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交公司高級(jí)管理人員上述職報(bào)告和公司董事會(huì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第二十條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四章 罰則
第二十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條規(guī)定情形的，責(zé)令改正,并可暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦單位隱瞞不報(bào)的，根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)推薦單位給予警告或者1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，可視情節(jié)輕重暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。
第二十三條未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，并對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，并責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假的鑒定或者推薦意見(jiàn)的，責(zé)令改正，并對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司不按時(shí)報(bào)送高級(jí)管理人員述職報(bào)告和董事會(huì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)的，給予警告，并責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第五章 附則
第二十七條本辦法施行前已任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員仍可繼續(xù)任職，但應(yīng)當(dāng)在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定期限內(nèi)取得《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》。
第二十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和副經(jīng)理的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參照本辦法審查、確認(rèn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第二十九條本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十條本辦法自1999年9月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
第五篇：05-《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
（第47號(hào)）
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二○○七年七月四日
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
第七條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十二條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；
（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
第二十條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
第二十一條 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。第二十二條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；
（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。
推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。
第二十五條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十六條 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。第二十八條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請(qǐng)人依法解散；
（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；
（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；
（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。
第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三十九條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨
公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
第四十六條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。第四十七條 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十九條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；
（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；
（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；
（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第五十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；
（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號(hào)）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號(hào)）、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字
[2005]159號(hào)）同時(shí)廢止。
發(fā)布部門(mén)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布日期：2007年07月04日 實(shí)施日期：2007年07月04日(中央法規(guī))
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