第一篇：2010年最新證券從業(yè)資格考試指南一點通

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

2、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

3、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

4、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

5、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

6、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權(quán)委托行為

7、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

8、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

9、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

10、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

11、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

12、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

13、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

14、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

15、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

16、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

17、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

18、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

19、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

20、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

21、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

22、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務(wù)獨立

23、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

24、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

25、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

26、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。A．風險承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

27、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

28、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

29、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

31、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

32、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

33、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

34、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

35、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業(yè)務(wù)報 C．利潤表

D．財務(wù)會計報表

36、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

37、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設(shè)債券

38、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

39、設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 40、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

41、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人 D．有過錯的實際控制人

42、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

43、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

44、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

45、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

46、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

47、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用

第二篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄協(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓機構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓、不出版相關(guān)輔導材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓及出版相關(guān)輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：證券從業(yè)資格考試難嗎

證券從業(yè)資格考試難嗎？證券從業(yè)資格考試怎么準備？

給準備考試的年輕人日期： 2013-02-24

什么是證券從業(yè)資格考試？通過證券資格考試是進入證券行業(yè)必備的條件，也是進入銀行、金融機構(gòu)、企業(yè)、政府經(jīng)濟部門的參考依據(jù)。因此，它具有十分重要的地位。證券從業(yè)資格考試是網(wǎng)上報名、全國閉卷統(tǒng)考的方式。

那么，證券從業(yè)資格考試難嗎？要怎么復習，復習多久呢？

證券從業(yè)資格考試的科目有五門，基礎(chǔ)科目是《證券市場基礎(chǔ)知識》，這一門是必考科目，剩下的四門是專業(yè)科目，分別為《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》，這四門專業(yè)科目是可以自選的。

證券從業(yè)資格考試每年可以考四次，分別在3月、6月、9月和11月，考試分為單選、多選、判斷三種題型。那么，知道了考試科目和題型，大家一定想知道，證券從業(yè)資格考試難不難，應該怎樣復習才能通過呢？

網(wǎng)上網(wǎng)友的大部分說法是，首先要購買考試舉辦機構(gòu)印制發(fā)行的關(guān)于考試科目的有關(guān)教材，教材涵蓋了考點和應掌握的科目知識，每門科目一本，這是必須要掌握的內(nèi)容?？磿臅r間根據(jù)每個人的效率不同，產(chǎn)生的效果也不同。一般來說，全心投入看書的話，一個星期到半個月可以達到很不錯的效果了，這時候可以配合一些題目，加深知識的掌握和思考計算能力，鞏固所學知識。

一般來說，基礎(chǔ)科目是比較容易過的，而專業(yè)科目中，普遍反映《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》是比較有難度的。大家復習的時候可以循序漸進，先看先考的是基礎(chǔ)，這樣可以加深信心的同時打下扎實的知識基礎(chǔ)，然后再考其他科目?？偟膩碚f，證券從業(yè)資格考試的通過率還是不低的，只要認真復習，還是比較容易考過的。相信這也將成為您投資理財?shù)幕A(chǔ)。

希望大家都能取得好的成績！

第五篇：證券從業(yè)資格考試總結(jié)

＊基礎(chǔ)知識整理內(nèi)容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發(fā)行股份達公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內(nèi)無重大違法無虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機構(gòu)投資者－注冊資本500w以上 個人投資者－前一交易日資產(chǎn)市值500w以上；兩年以上證券投資經(jīng)驗或者專業(yè)背景培訓經(jīng)歷 5000w以上承銷團承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度 2.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 5.信息報送與披露制度 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù) 辦理保險 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務(wù)條件：2年內(nèi)未受行政處罰 3年內(nèi)從事過證券法律業(yè)務(wù)、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域教學研究工作或接受過行業(yè)培訓 會計事務(wù)所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會計師不少于80人，通過考試取得注會證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500w，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300w 累計賠償限額＋累計執(zhí)業(yè)風險基金不少于600w 上一審計業(yè)務(wù)收入不少于1600w 持有不少于50%股權(quán)股東或半數(shù)以上合伙人再進在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊會計師申請證券許可的條件 所在事務(wù)所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關(guān)考試合格證書 取得注會證書1年以上 60歲以下 3年內(nèi)美譽違法違規(guī)行為 申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機構(gòu)條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)條件： 實收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業(yè)人員不少于20人 3年以上經(jīng)驗從業(yè)人員不少于10人 注會資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產(chǎn)評估機構(gòu)從事條件： 設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產(chǎn)評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產(chǎn)不少于200w 半數(shù)以上合伙人或者50%股權(quán)股東在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內(nèi)評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設(shè)立條件： 股份有限公司 國務(wù)院決定 注冊資本不少于60億元 證監(jiān)會批準更改選任名稱等等 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取保證金，貨幣資金占應收取保證金比例不低于15% 轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個月 資料保管不少于20年 風險控制指標：凈資本和各項風險資本準備只和不低于100% 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風險保證金 資金用途只能用于高流動性的金融產(chǎn)品，購置不動產(chǎn) 證券業(yè)協(xié)會 1991.8.28 非盈利社會團體法人 會員制，最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會 執(zhí)行機構(gòu)是理事會，理事監(jiān)事任期4年 會長負責制 證券登記結(jié)算公司2001.3.30 標志中國建立證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)基本形成 設(shè)立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護基金來源： 上、深交所交易經(jīng)手費20%納入基金 證券公司營業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預先提取，結(jié)算公司代扣代收 發(fā)行證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入：每季10日內(nèi)納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈款項 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護基金公司 2005.8.30 普通股股東有權(quán)按照實繳出資比例分取紅利 公司分配當年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優(yōu)先股內(nèi)在價值越低 B股記名股票，人民幣標明股票面值，外幣認購買賣，境內(nèi)證券交易所上市交易 上市公司公開發(fā)行新股條件： 3個會計連續(xù)盈利 3年內(nèi)無虛假記載，不存在重大違法 3年內(nèi)未收到證監(jiān)會行政處罰 1年內(nèi)未收到證交所公開譴責 1年內(nèi)不存在違規(guī)擔保 1年內(nèi)沒有重大不利變化 2年內(nèi)曾公開發(fā)行證券沒有當年利潤下降50%的情形 3年內(nèi)未被注冊會計師出具保留意見 3年內(nèi)資產(chǎn)減值準備計提合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績 3年內(nèi)以現(xiàn)金或者股票方式累計分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發(fā)行股票條件： 發(fā)行價格不低于定價基準日前20額交易日公司股票均價的90% 股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 控股股東，實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經(jīng)營3年以上 3年內(nèi)高層沒有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個會計內(nèi)－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財務(wù)報表意外的投資收益 3個會計內(nèi)凈利潤為正數(shù)，累計超過3000w 或者 營業(yè)收入累計超過3億元 3個會計內(nèi)經(jīng)營活動產(chǎn)生現(xiàn)金流量凈額累計超過5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%，不存在為彌補虧損 3年內(nèi)未擅自公開發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經(jīng)營3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產(chǎn)不少于2000w，不存在未彌補虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內(nèi)高層沒有重大變化 3年內(nèi)沒有受到證監(jiān)會行政處罰 或者 1年內(nèi)沒有受到公開譴責 證監(jiān)會受到申請文件后，5工作日內(nèi)作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請 被稽查立案查證屬實，3年內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請并依法追究責任 證監(jiān)會自受理發(fā)行申請文件3個月內(nèi)起做出決定 自核準之日，發(fā)行人在1年內(nèi)發(fā)行股票 未核準的，發(fā)行人6個月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發(fā)型失敗 競價方式： 集合競價只有一個價格 連續(xù)競價：新的買進委托，委托價大于等于已有賣出委托價，按賣出委托價成交 新的賣出委托，委托價小于等于已有買進委托價，按買進委托價成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競價 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競價 14.57-15.00收盤集合競價 加權(quán)股價指數(shù)： 權(quán)數(shù)－基期成交股數(shù)，拉斯拜爾指數(shù) －報告期成交股數(shù)，派許指數(shù) 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現(xiàn)能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標 招標發(fā)行、遠程投標、債券托管、分銷 憑證式國債（實物，不能流通）承購包銷 儲蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發(fā)行市場是另一個國家，發(fā)行人是一個國家 揚基債券－在美國發(fā)行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場不是同一個國家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒有違法違規(guī) 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券條件： 設(shè)立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均 3年內(nèi)無違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內(nèi)不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場所：全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行 次級債務(wù)期限至少5年以上 企業(yè)公開發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責任公司凈資產(chǎn)不低于6000w 累計公司債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業(yè)債券1年利息 累計發(fā)行額不超過該項目總投資60% 短期融資券：交易商協(xié)會，注冊會議決定 注冊有效期2年，注冊后2個月內(nèi)完成首次發(fā)行 6個月內(nèi)重新提交注冊文件 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40% 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產(chǎn)不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產(chǎn)不低于5億元）2年內(nèi)未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計發(fā)行的債券總額不超過凈資產(chǎn)40％ 定向發(fā)行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計的凈資產(chǎn)在2000w以上 詢價交易：意向報價，雙向報價，對話報價 點擊成交：做市商報價，點擊成交報價，限價報價 遠期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風險，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實繳貨幣資本 3年內(nèi)沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應有80%以上資產(chǎn)投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現(xiàn)貨交易 區(qū)別：交易對象 交易目的 交易價格含義 交易方式 結(jié)算方式 金融期貨 金融期權(quán) 區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn) 交易者權(quán)利義務(wù)對稱性 履約保證 現(xiàn)金流轉(zhuǎn) 盈虧特點 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價格發(fā)現(xiàn) 投機 套利 可轉(zhuǎn)換公司債券條件： 凈資產(chǎn)要求－股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責任公司不低于6000w。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近1期凈資產(chǎn)不低于15億元 凈資產(chǎn)收益率要求－3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 現(xiàn)金流量要求－3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點：杠桿性 風險性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價格發(fā)現(xiàn) 套期保值 投機獲利 系統(tǒng)性風險：宏觀經(jīng)濟風險 購買力風險 利率風險 匯率風險 市場風險 非系統(tǒng)性風險：信用風險 財務(wù)風險 經(jīng)營風險 流動性風險 操作風險 風險管理：風險識別，估測，評價 風險分散 風險對沖 風險轉(zhuǎn)移（保險，風險分散化，套期保值）風險規(guī)避 風險補償