第一篇：辦公室風險管理

辦公室風險管理

為了建立公司的風險防范體系，結合辦公室工作的職能，所查找的風險點，有以下幾點：

1、公文的擬定、傳遞和管理的風險

在公文擬定的過程中，為了保證公司各種文件的嚴肅性和正確性，防止出現(xiàn)未及時將文件報送領導審批、文件擬定手續(xù)不全、文件的傳遞不通暢或不能有效控制文件的發(fā)放范圍等風險，公司制定了文件的管理程序，對文件的擬定、起草、制作、下發(fā)、回收及銷毀都有了明確的規(guī)定，任何文件的擬定，都必須有擬定人的簽名，部門和主管領導的審核，公司領導的會審和總經理的批準，方可形成文件，并按照規(guī)定程序簽字下發(fā)。對文件的借閱也有一套完整的審批程序和手續(xù)。

2、各種公章的使用和管理的風險

辦公室掌握著公司法人印章和法定的代表人的私人印章，如果管理不嚴，往往就會在印章方面出問題，為了防止在公章管理方面的風險，公章出臺了關于印章的使用和管理的規(guī)定，規(guī)定中明確指出，所有蓋章必須有部門領導的簽字經綜合管理部經理的審核后，才能蓋章，所有與合同、經濟有關的材料需要蓋章，必須有主管領導和總經理的批準后，有綜合管理部管理公章人員親自蓋章。未經批準和許可的任何資料和材料任何人不得私自蓋章。

3、車連使用的風險

在車輛的使用和管理上存在很大的風險，一個是車輛的安全風險，為了避免車輛在使用過程中的安全風險，公司制定了車輛使用管理規(guī)定，所有車輛的出動，都必須嚴格遵守派遣手續(xù)和審批程序，杜絕私自動車和

第二篇：辦公室風險防范管理措施[定稿]

辦公室風險防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善預防腐敗工作長效機制，結合辦公室工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

進一步加強黨風廉政教育，創(chuàng)建學習型、服務型機關，立足實踐，緊貼實際，采取學文件，講黨課等形式，集中組織辦公室全體干部職工樹立正確的人生 觀、價值觀、權利觀和政績觀，使大家政治上更加堅定，思想道德上更加純潔，拒腐防變思想防線更加牢固。

二、突出重點，抓好主要環(huán)節(jié)的風險防范管理 針對辦公室廉政風險情況，加強文件運轉管理，防止出現(xiàn)未及時將文件報送領導審批、轉發(fā)股室承辦及文件多環(huán)節(jié)運轉后去向不明等風險；加強印章使用管理，防止出現(xiàn)未審批蓋章的風險；加強機關財務事項審核審批特別是資金的審批使用管理，防止出現(xiàn)不按規(guī)定權限和程序審批、以權謀私的風險；加強對群眾來信來訪的處理力度，防止出現(xiàn)非正常上訪的風險；加強對宣傳、調研、會議、培訓等事務性支出 的經費使用管理，防止出現(xiàn)擴大支出范圍、虛列支出的風險。

三、嚴守制度，規(guī)范行政行為 嚴格執(zhí)行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做好流轉登記工作；嚴格執(zhí)行保密制度和印章管理的相關規(guī)定，確保印章安全；嚴格執(zhí)行機關財務管理制度，規(guī)范財務收支審批人員和審核人員的權限；嚴格財務審批、呈批、報銷程序，對申報的財務事項按照“先批事、后核經費”程序履行審批手續(xù)，經有關股（室、局）負責人審核后，辦公室財務室再辦理財務事項審批、上報和審核、報銷事項；建立宣傳活動多級審核責任制，加強對宣傳事項和宣傳內容的審核工作，確保宣傳活動不出現(xiàn)導向性錯誤。

四、強化風險管理，落實工作責任

辦公室工作人員在收取文件時，仔細核對清單，從源頭上防止文件缺失，對于密級文件，由專管人員將文件親自送到局領導辦公室，并在旁等候，等領導同志閱畢后即收回妥善保管；認真落實出差和會議定點管理規(guī)定，積極推行公務卡結算管理制度，按照“先審核出差、會議飯店，再審核報銷差旅費、會議費”的程序審批核準、報銷差旅費、會議費；嚴格按照《會計基礎工作規(guī)范》和《電算化工作規(guī)范》進行會議建帳、報銷、審核、記帳、結帳、報告分析以及票據(jù)、會計檔案管理等工作；加強對財務事項審批、報銷審核等重點崗位的監(jiān)督管理，切實做到不報人情帳；落實領導包案制度，規(guī)范信訪處理程序，加強信訪督查督辦；加強與新聞媒體的交流溝通，認真落實新聞發(fā)言人制度，遇有重大事件和突發(fā)事件，要及時統(tǒng)一宣傳口徑，明確宣傳導向，完善處宣程序規(guī)范，嚴格接受采訪報批程序。

財務室風險防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據(jù)《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合財務室工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

為更好地防范財務崗位職業(yè)風險，堅持以自我教育、正面教育為主，自律和他律相結合，加強干部的理想信念教育、權力觀教育、責任心教育、崗位廉政教育、法律法規(guī)教育，提出廉政建設警示語句，營造廉政文化氛圍，鏟除腐敗滋生環(huán)境。認真學習財務及紀檢監(jiān)察相關法律法規(guī)，做到政策宣傳到位，文件學習到位，行動落實到位，在工作做到防微杜漸，清正廉潔。

二、突出重點，抓好主要環(huán)節(jié)的風險防范管理 結合財務工作本身的業(yè)務特點，制定前期預防、中期監(jiān)控、后期處置的防控措施，對預防腐敗工作進行規(guī)范化管理。

1、針對財務核算管理方面易出現(xiàn)的風險，做到加強會計隊伍建設，建立科學的風險管理理念；建立健全有效的財務內部控制制度；加強計算機與網格安全管理；加強會計事后監(jiān)督工作。

2、在預算管理方面，加強基礎數(shù)據(jù)的審核，確保預算數(shù)據(jù)真實準確；強化預算收支管理，科學合理編制預算；強化法制觀念，嚴格執(zhí)行《中華人民共和國預算法》和實施條例；強化監(jiān)督，加大預算執(zhí)行情況審計監(jiān)督力度。

3、在專項資金管理方面，做到項目申報嚴格按照管理級次逐級上報；資金分配方案民主研究，報黨組審議決定；嚴格執(zhí)行系統(tǒng)基本建設管理辦法；加強審計監(jiān)督，確保資金?？顚Ｓ谩?/p>

4、在收費管理方面，嚴格執(zhí)行行政性收費項目、依據(jù)、標準；公開收費項目和收費標準；定期或不定期開展執(zhí)法監(jiān)察和效能督察，落實《票據(jù)管理辦法》。

5、為杜絕私設“小金庫”現(xiàn)象，嚴格做到加強收費票據(jù)的管理；嚴禁私設銀行帳號；加大財務支出審核力度，定期開展內部審計。

6、在固定資產管理方面，做到對固定資產實行專人管理，定期清查；認真貫徹執(zhí)行《江西省工商行政管理系統(tǒng)車輛配置、處置及管理辦法（試行）》。

7、在政府采購方面，做到認真貫徹執(zhí)行政府采購制度；認真貫徹執(zhí)行基建裝備及車輛管理制度。

三、嚴守制度，規(guī)范行政行為

堅持民主集中制，堅持重大事件集體討論制度，深化政務公開和政府信息公開工作，認真執(zhí)行政府采購和招投標公示制；健全完善財務核算、預算管理、專項資金及政府采購程序，重大項目實施時成立重大項目實施小組，積極配合紀檢監(jiān)察機構起到把關和監(jiān)督作用，公開透明的完成重大項目實施。

人事風險防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據(jù)《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合人事工作職能所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防線 充分認識用人上的不正之風影響選人用人的公信度，損害黨的形象，削弱黨的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。開展風險防范管理，是干部人事部門加強反腐倡廉建設、整治用人上的不正之風的重要舉措和抓手。牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

二、突出重點，抓好主要風險的防范管理

人事工作，要嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》的規(guī)定，堅持任人唯賢的干部路線，按照德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?、注重實績、群眾公認的原則，選準用好干部，堅決整治和防止用人上的不正之風，防止用人失察失誤，關鍵是要把好“五關”：一是程序關，認真執(zhí)行干部選拔使用工作中的14個程序要求，預防違反程序選拔任用干部的現(xiàn)象發(fā)生；二是民主推薦關，嚴格按照民主推薦、民主測評的要求，在民主推薦的基礎上集體研究確定擬提拔使用的干部人選，防止個別人或少數(shù)人說了算的現(xiàn)象發(fā)生；三是考察關，堅持全面、客觀、公正地考察了解和評價干部，嚴守干部考察工作紀律，不包庇和隱瞞干部存在的問題；四是廉政審核關，凡是涉及到擬提拔任用干部的信訪舉報，人事部門和紀檢監(jiān)察機構都要認真處理，該調查的要認真調查核實，人事部門對擬提拔使用的干部，在提交黨組決定之前要書面征求紀檢監(jiān)察機構的意見，防止干部“帶病”提拔的現(xiàn)象發(fā)生；二是集體研究關，黨組在討論干部任免工作中要充分發(fā)揚民主，堅持個別醞釀、集體決定的原則。

三、嚴守制度，規(guī)范行為

以完善干部選拔任用機制為重點建立風險防范管理工作的長效機制。嚴格執(zhí)行干部人事工作法規(guī)和制度，以完善干部選拔任用制度為重點，緊緊抓住工作中的關鍵環(huán)節(jié)，強化內部管理和監(jiān)管，建立健全機關各項規(guī)章制度，規(guī)范工作內容、工作要求和業(yè)務流程，做到用制度管權，用制度管事，用制度管人，標本兼治。

認真貫徹執(zhí)行黨的干部路線，堅持黨管干部原則和德才兼?zhèn)?、以德為先的用人標準。認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規(guī)、《公務員法》及其配套法規(guī)，堅持德才兼?zhèn)?，以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。嚴格執(zhí)行干部選拔任用等工作的基本條件和資格條件，把好條件關。完善干部人事工作機制，建立健全干部競爭上崗、干部交流、任職試用期、任前公示、任職回避等規(guī)章制度。大力推行干部工作科學化、民主化、制度化建設。

（二）嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。在干部人事工作中的各個環(huán)節(jié)嚴格按照規(guī)定的要求辦事，切實做到堅持原則不動搖，執(zhí)行標準不走樣，履行程序不變通，遵守紀律不放松。按照干部人事法規(guī)規(guī)定的程序一步不缺，履行程序一步不錯。特別是在干部競爭上崗選拔配備工作，按照公布職位、組織報名、資格審查、組織筆試面試、民主測評、考察預告、組織考察、提請黨組會議集體研究、任職公示、備案等環(huán)節(jié)步驟開展工作，著重抓好民主推薦和組織考察這兩個重要環(huán)節(jié)，絕不簡化步驟，絕不走過場。

（三）加強自身作風和紀律建設，進一步規(guī)范選人用人行為。按照公道正派的干部人事工作行為準則和“講黨性、重品行、作表率”的要求，切實加強作風和紀律建設，嚴格遵守《干部任用條例》規(guī)定的紀律和《組工干部“十嚴禁”紀律要求》，對工作人員嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格監(jiān)督，努力做到對己清正、對人公正、對內嚴格、對外平等，建設讓黨放心，讓群眾滿意的模范工作部門。

四、強化風險管理，落實工作責任 人事工作領導對人事工作廉政風險點防范管理負總責。人事工作同志對本工作的廉政風險點防范管理負直接的崗位責任。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據(jù)黨紀政紀和有關法律法規(guī)追究責任。對受賄賣官的，按照規(guī)定嚴肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏制有人上的不正之風，營造風清氣正的用人環(huán)境。

機關后勤服務中心風險防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據(jù)《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合機關后勤服務中心工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

按局黨組的工作部署，認真組織學習廉政建設的有關文件，圍繞中心職能職責，結合自身工作實際，采取多種形式廣泛深入開展科學發(fā)展觀，反腐倡廉，黨紀政紀法規(guī)等教育，不斷增強人員的廉政意識、責任意識和大局意識，不斷提高免疫力，引導黨員干部樹立正確的事業(yè)觀、工作觀、政績觀，講黨性、重品行、作表率。通過教育，使全體同志堅定理想信念，提高道德水準，筑牢拒腐防變的思想基礎和預防違法違紀的“防火墻”。

二、突出重點，抓好主要環(huán)節(jié)的風險防范管理 狠抓管理服務監(jiān)督，重點做好財務管理、固定資產管理、房產設備維修管理、安全管理以有車輛管理、物資采購等方面的工作，加強后勤領域的管理、監(jiān)督和行政經費管理制度，提高行政經費使用效益。

三、嚴守制度，規(guī)范辦事行為 從堅持建立和完善規(guī)章制度著手，構建后勤管理工作的長效機制，力求后勤保障工作管理科學化、節(jié)能高效化、保障制度化。嚴格執(zhí)行機關后勤服務中心制度，努力樹立“以廉為榮、以貪為恥”的風尚，從堅持構建預防與懲治防腐體系著手，深入開展機關后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進一步建立和完善黨風廉政建設責任制。

四、強化風險管理，落實工作責任

狠抓廉政預防工作，繼續(xù)深化先進性教育，努力樹立“以廉為榮，以貪為恥”的道德風尚，從堅持構建預防與懲治防腐體系著手，深入開展機關后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進一步建立和完善黨風廉政建設責任制，做到一級抓一級，層層抓落實，促進機關后勤服務中心的黨風、政風、行風建設。

信息中心風險防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據(jù)《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合信息中心工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

在中心全體工作人員中深入開展風險防范管理的學習動員，以樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀為重點，通過各種形式深入開展社會主義核心價值體系，理想信念、黨風黨紀、廉潔從政、艱苦奮斗教育和職業(yè)道德教育，加強典型示范教育和警示教育，使全體工作人員筑牢拒腐防變的思想道德防線。

二、突出重點，抓好主要環(huán)節(jié)的風險防范管理 在整個信息化工程項目管理過程中，不準在信息化建設工程項目招標采購中對外泄露有關秘密；不準在信息化建設中索要、收受企業(yè)的現(xiàn)金、有價證券和支付憑證、接受企業(yè)的宴請及安排的各種消費娛樂活動；不準干部配偶、子女承攬和參與信息化工程項目的投標和采購活動。

三、嚴守制度，規(guī)范辦事行為

嚴格執(zhí)行《合同法》和《招標投標法》，認真落實《數(shù)據(jù)質量建設與管理暫行辦法》、《財務管理制度》等一系列規(guī)章制度，用制度規(guī)范信息化工程建設、管理過程中的各項行為。

四、強化風險管理，落實工作責任

在每一項信息化工程項目中，要落實具體的工作人員，明確分工，明確崗位責任，加強責任管理。

第三篇：辦公室風險防范淺談

淺析銀行辦公室工作風險及防范

沈中支行

王芃懿

銀行是高風險的行業(yè)，不可預見風險在日常管理當中隨處存在，在工作或員工的具體操作當中如稍有差池，就產生風險，帶來各種不可估量的風險，甚至會帶來各種各樣的損失。銀行工作風險點更多地集中于一線前臺、操作部門和業(yè)務條線。近年來，總省行在系統(tǒng)內接連開展各種風險防范的活動，以達到在促進業(yè)務健康發(fā)展的同時，防范風險，降低損失，或者說防止風險的出現(xiàn)，就是促進業(yè)務提升的有力保障，亦如總行目前正在開展的“貸后管理”、“執(zhí)行年”等活動。

作為銀行的后勤保障部門，辦公室工作有其特殊性，工作職責、工作范圍較廣，幾乎涉及到服務全行各個部門。隨著總行各項制度的不斷完善，辦公自動化程序的不斷提高，辦公室工作由最初的瑣碎、雜亂、繼而提升到有序、模式化，很大程度上保證了辦公室工作效率的提升。但有序的制度、高度自動化的辦公程序，依然回避不了在人為操作程序中風險出現(xiàn)的可能，有操作即有風險的存在。辦公室作為維持銀行正常運營不可或缺的一個部門，風險防范同樣是順利開展各項工作的重中之重，因此關注辦公室工作中的風險點對從事辦公室工作的員工至關重要。在辦公室工作中，風險點主要存在于印章管理、檔案管理及機要管理當中。本文擬就以上幾個崗位的風險隱患及防范展開分析。

一、防控印章管理風險，嚴格執(zhí)行預審批制度

一直以來，銀行業(yè)防范風險的重點相對集中在業(yè)務部門，對辦公室的風險控制或少于對業(yè)務的監(jiān)控。但是近年來，隨著各行法律事務工作的不斷完善，印章管理也成為風險監(jiān)控的重點崗位。按銀行級別劃分，在總行一級分行及部分二級分行，印章管理崗一般設專人管理，也有部分支行的印章管理崗員工兼任文秘等職位。無論是一人多崗，還是一人一崗的人員模式，印章管理的職責要求及安全保密原則都是相同的。建總行發(fā)[2005]338號文件當中，對印章的管理及安全使用都有明確的規(guī)定和要求。因此在操作過程當中，印章管理中的風險點最主要的體現(xiàn)在印章審批、保管和使用上。包括未經有權人審批使用；在空白介紹信、公文用紙等上加蓋公章；攜帶公章外出；審批人同時是保管人或監(jiān)印人；在保管中未按規(guī)定保管；沒有交接登記記錄；已作廢的公章未按規(guī)定交回原制發(fā)機關；在銷毀過程，對銷毀的印章未登記造冊或未經有權負責人審批、未組成監(jiān)銷小組，隨意銷毀公章等等。印章管理部門應該全面強化風險防范意識。

在實際工作當中，應該由辦公室牽頭，對系統(tǒng)印章管理中存在的風險隱患進行專項排查，并結合檢查出來的問題，從印章刻制、使用、銷毀及授權等方面，進一步完善印章管理制度，及時消除管理漏洞和風險隱患。嚴格按照法律法規(guī)審查制度，對印章的使用進行嚴格管理，尤其是對外出具的法律性事務文件，必須認真落實法律審核預審批制度，確保印章使用的正確性和合規(guī)性。

以上經常性問題的管理，審計部門已經有針對性地提出各種整改辦法和措施，對一經審查出來的崗位不相容等容易造成風險點出現(xiàn)的現(xiàn)象，立即下發(fā)審計底稿，確保按制度整改落實到位，以確保將風險防控工作提前到風險可見之前。在日常管理工作當中，也要將風險防范前置，切實從源頭保障印章使用的嚴肅性，防止出現(xiàn)盲目或隨意使用印章的現(xiàn)象，杜絕風險、防患于未然。

二、嚴格管理，保障檔案管理的合規(guī)性

檔案是經營活動的重要歷史憑證，檔案保管的齊全、完整意味著業(yè)務經營連續(xù)性。加強對檔案工作的集中統(tǒng)一管理、是銀行檔案齊全、完整、規(guī)范的重要保證。隨著時間的流失，一些檔案的材料、要素會出現(xiàn)這樣那樣的缺失，會為日后的資料查詢設置障礙，因此，一份完整的檔案材料保管，是檔案崗位操作必須堅持的原則。

檔案管理的風險點最主要體現(xiàn)在檔案的保管上。包括：沒有按照建行檔案要求進行保管，造成檔案的損壞或丟失；沒有按照期限保管，導致不夠保管年限的檔案提前銷毀；沒有建立相關借閱手續(xù)將原始檔案借出，或沒有按時歸還借閱檔案，導致檔案的丟失；對銷毀檔案沒有進行造冊登記；銷毀檔案時未經審批鑒定隨意銷毀檔案等等。

為了防止風險點的出現(xiàn)，在檔案形成初期即進行完整性和合規(guī)性審查，對要件不齊全、丟失或缺少材料的檔案，第一時間內要與交接部門進行聯(lián)系，及時溝通，及時對相關材料進行補充、完善。同時，還要完善制度建設，修訂崗位責任制及檔案管理制度，做到職責分明，層層把關。因此無論是在銀行經營的各時期還是單位內的各個部門、都能從組織上保證文件材料不疏漏、不散失、使檔案管理工作達到了系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化。嚴格按照銀行檔案管理規(guī)定進行歸檔操作，要求檔案管理人員要有高度的責任感和責任心，在日常管理當中，認真履行借閱手續(xù)，按時催要歸檔；參照文件規(guī)定，對定期進行銷毀的檔案嚴格執(zhí)行審批及鑒定工作，及時登記造冊，完善檔案資料，不隨意、私自處理未到期或未按規(guī)定執(zhí)行的檔案卷冊，將風險點降到最低直至為零。

檔案是建行的寶貴財富，具有非常重要的憑證和參考作用。檔案是不可再生資源，一旦遭到破壞，將會造成不可挽回的損失，檔案安全關系著檔案的存亡，保證檔案的安全是檔案工作人員第一要責，是檔案工作的重中之重。因此，檔案管理人員必須時刻保持清醒的頭腦，強化安全意識，克服麻痹思想，消除各種隱患，這樣才能保證檔案這一財富不受損失。

三、遵守制度，防控機要工作風險

機要工作知密度深、涉密廣、崗位重要、責任重大。機要工作是銀行正常運行的保證，機要工作更是辦公室工作的核心，是秘密信息傳輸?shù)闹饕侄?，全行進出文件或重要機密，全在機要崗位進行流轉，稍有不慎，就會造成機密的泄露，就容易出現(xiàn)不可控的風險。機要管理中的主要風險點包括：對保密文件的保密范圍、密級、期限的確定、變更和解密沒有按規(guī)定執(zhí)行；對保密文件的制作、收發(fā)、傳遞、保管沒有按規(guī)定執(zhí)行；對密碼設備沒有妥善保管、使用或沒有按規(guī)定保守建行、客戶秘密等等。與防范業(yè)務風險相對比，防范機要風險，更多地是要從具體工作人員的素質教育及品行教育入手，要培養(yǎng)員工愛崗敬業(yè)的精神，要培養(yǎng)員工樹立正確的人生觀和價值觀，要有為建行事業(yè)發(fā)展的奉獻精神。

（一）堅定信念。除堅決執(zhí)行《保密法》和機要人員崗位職責以外，還要在多方面加強自我管理，自我約束。要有堅定的信念，更要有忠誠黨的金融事業(yè)的信心和決心，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，增加個人防風險的能力，從根本上阻止風險的苗頭。

（二）執(zhí)行機要工作紀律。要熟悉業(yè)務、熟悉機要流轉程序，掌握保密工作法律法規(guī)及央行各項保密規(guī)章制度，在工作中嚴格執(zhí)行保密制度，按保密制度收發(fā)、傳遞、保管涉密信息、檔案和資料，確保準確無誤，萬無一失。養(yǎng)成良好的工作作風，作風嚴謹，心細如發(fā)是對保密工作人員的基本要求，因此，應在平時的工作中養(yǎng)成細致嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，萬萬不可麻痹大意。

制度是防范風險的最有力保證。在各行各業(yè)，崗位職責、崗位制度都是完善的，只要我們能夠認真履行職責，認真執(zhí)行各項崗位制度，復雜的事務也會變得有序、簡單。相反，不按制度為依據(jù)，不以規(guī)矩為準則，自然無法達到有力規(guī)避風險的目的。以上這些風險點看似復條、繁多，其實也很簡單，要想達到防范、化解最終杜絕風險的目的，在日常工作中應熟知風險點，按制度辦事，規(guī)范操作；無論從事什么行業(yè)，將風險防范置于首位，“有道之君，行制修治”，加強自身修養(yǎng)建設，提高個人素質，將制度嚴格落實，用執(zhí)行力來保證實施，加強道德教育，加強學習，提高個人抵抗風險的能力，提高識別風險的能力，將各項制度爛熟于心，這樣才能有效防止由于不良的操作習性或因個人抗風險能力不足而引發(fā)的各類風險事件，從而保證建行事業(yè)的健康、穩(wěn)步發(fā)展。

第四篇：辦公室風險管理工作淺析

辦公室風險管理工作淺析

風險管理是一門新興的管理科學，起源于上世紀30年代的美國，70年代后世界各主要發(fā)達國家都開始進行風險管理研究，并逐漸形成了風險管理標準。隨著我國加入WTO，企業(yè)管理標準逐步與國際接軌，風險管理越來越受到企業(yè)的重視。今年，我局進一步加大了風險管理工作力度，編發(fā)了《全面風險管理暫行辦法》，還專門聘請專家講課，組織培訓學習，在全局范圍內開展了風險初始信息收集和風險辨識工作，為后續(xù)的全面風險管理工作的深入進行奠定了良好基礎。可以說，2011年是我局的“風險管理年”。

辦公室作為一個單位的神經中樞，處在承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調內外、溝通各方的核心地位。辦公室工作的好壞直接關系到一個單位工作效能的高低、管理水平的優(yōu)劣，直接影響到單位的對外形象。由于辦公室業(yè)務獨有的復雜性、多樣性和靈活性的特點，也是風險易發(fā)區(qū)和多發(fā)區(qū)，一旦發(fā)生辦公風險事故，將對整個企業(yè)的工作和形象造成嚴重影響。因此如何做好辦公室風險源點的辨識工作，制定防范措施，加強風險管理，實現(xiàn)辦公風險從事中、事后彌補轉變?yōu)槭虑邦A控的閉環(huán)管理，是一個非常值得探討的問題。

辦公室工作職能由文秘工作、文檔工作、保密工作、信訪工作、公關接待、辦公信息化、新聞工作等多個方面組成，其中風險因素主要集中于文件管理、印章管理、檔案管理、保密工作四個方面。

一、文件管理風險。文件管理是指公文的擬制、辦理、整理、歸檔、管理等一系列相互關聯(lián)、銜接有序的工作。文件管理中存在的風險主要集中在文件的審批、轉發(fā)、辦結等環(huán)節(jié)，包括文件未及時報送領導審批、未及時轉發(fā)給承辦科室、未督促科室按時辦結和重要文

件多環(huán)節(jié)運轉后丟失等風險。

對于未及時將文件報送領導審批的風險，文件管理人員在收到文件時首先要快速瀏覽文件，根據(jù)文件時限要求，區(qū)別處理。對符合規(guī)定的公文，辦公室應先進行登記，并提出擬

辦意見送負責人批示，根據(jù)領導的批閱意見交有關科室辦理或閱知。對于緊急公文，應當明確辦理時限，若主管領導不在，可先交有關部室閱知，再報有關領導審批，以免貽誤工作。

對于未及時將文件轉發(fā)承辦科室的風險，要建立科室文件管理制度，落實文件運轉、管理責任。在領導批示后，按照批示意見，及時發(fā)送相關科室承辦，不得延誤。負責公文運轉的人員在文件送出合理時限內要與承辦科室聯(lián)系，掌握文件運轉情況。對需要由有關科室辦理的特急件，在報送領導批辦的同時，應與有關承辦科室提前溝通，請其先行做好相關準

備工作，并做好后續(xù)督促工作。

對于未督促科室按時辦結的風險，要嚴格遵照單位對于辦文時限的規(guī)定。辦公室要負責催辦，做到緊急公文跟蹤催辦，重要公文重點催辦，一般公文定期催辦。建立階段性重點

工作督辦提醒臺賬，跟蹤公文辦理進度。

對于重要文件多環(huán)節(jié)運轉后丟失的風險，文件管理人員在領取文件時，要與文件收發(fā)清單仔細核對，從源頭上防止文件缺失。在文件運轉過程中嚴格執(zhí)行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做到當日文件當日清。平時工作中要加強文件跟蹤管理，密切關注文件去向。

二、印章管理風險。印章管理是指印章的刻制、發(fā)放和回收、保管和使用。近年來，隨著電子印章的使用，也給印章管理帶來了新的風險源點。印章管理的風險點最主要體現(xiàn)在印章違規(guī)使用和丟失風險。

印章使用風險防范措施。建立嚴格的用印審批程序，單位及各部室對外提交的各種文

本需加蓋單位印章的，要視用印文本形式不同采取不同的審批程序。

印章管理人員用印前要做到確切了解用印內容是否在規(guī)定范圍內，對文件內容和印章使用單上載明的簽署情況認真核對，審核是否符合用印手續(xù)，確認無誤后方可蓋印，不允許不看內容盲目蓋印，不允許在空白信箋上蓋印。重要材料底稿應在辦公室留存一份。

公司各部室要建立印章使用登記簿，專門記錄印章的使用情況，以備存查。用印后，印章使用登記簿和印章使用審批單作為用印憑據(jù)由印章管理人員留存，定期歸檔。印章丟失風險防范措施。為防止印章丟失，應明確印章管理的相關規(guī)定，原則上使用正式印章要在辦公室內，不許帶出單位。確因工作需要將印章帶出使用的，應事先填寫印章使用單，載明事項，經辦公室主管領導批準后，由印章保管人同經辦人共同攜帶使用。平時

印章保管必須存放在保險柜內，不得隨意放置。

三、檔案管理風險。檔案是企業(yè)在各項工作活動中形成的真實的歷史記錄，是企業(yè)的無形資產，其價值在于其內容中所蘊含的知識。一位企業(yè)高管曾經說過：一個公司的管理水

平取決于這個公司的檔案管理水平。

檔案管理中的風險最主要體現(xiàn)在檔案的保管上，包括：沒有按照管理制度要求保管，造成檔案的損壞或丟失；沒有按照期限保管，導致不夠保管年限的檔案提前銷毀；沒有建立相關借閱手續(xù)將原始檔案借出，或沒有按時歸還借閱檔案，導致檔案的丟失；對銷毀檔案沒有進行造冊登記；銷毀檔案時未經審批鑒定隨意銷毀檔案等。防范檔案管理工作中的風險，要做好以下五個方面：

要建立健全檔案管理的保障制度。如檔案信息的專報專題研究制度，編輯、指導、篩

選、送審以及追蹤反饋制度等。

要建立健全檔案管理機構的職能建設，明確分管部門，為檔案管理提供有力的組織保

障。

要加快檔案信息化建設步伐，提高檔案工作現(xiàn)代化水平，努力做好檔案信息網絡和數(shù)

據(jù)庫建設。

要及時做好檔案歸檔及規(guī)范管理工作。主動介入本單位辦公自動化、電子信息系統(tǒng)建設，通過技術支持與制度建設，建立完善的電子文件歸檔機制，加快實現(xiàn)電子文件與紙質文

件同步歸檔和有效管理。

要嚴把檔案歸檔質量關。這是做好檔案管理的關鍵。

高質量、低風險的檔案管理來源于領導的重視，來源于工作人員的群體意識，來源于

工作程序的合理和管理制度的健全。

四、保密工作風險管理。保密工作，是指為達到“保密”目的所采取的手段和措施。保密工作的主要風險包括：對保密文件的保密范圍、級別、期限的確定、變更和解密沒有按規(guī)定執(zhí)行；對保密文件的制作、收發(fā)、傳遞、保管沒有按規(guī)定執(zhí)行；對密碼設備沒有妥善保管、使用；沒有按規(guī)定保守客戶秘密等。

對于保密工作風險源點的管理措施，一是要嚴格保密制度，健全組織機構，明確崗位職責，加強宣傳教育，使干部員工具備保密意識，做到不該問的不問，不該說的不說，不該看的不看，不該記錄的不記錄。二是加強對保密環(huán)節(jié)的管理，對于涉密文件、檔案、傳真件、影音資料、會議記錄等內容要妥善保管，不得隨意打印、復印、發(fā)送、借閱等。三是發(fā)現(xiàn)秘

密已經泄露或可能泄露時應立即采取補救措施并及時報告，立即做出相應處理。

辦公室工作職能范圍廣、工作頭緒雜、敏感問題多、協(xié)調任務重，風險源點無處不在，要想達到防范、化解，最終杜絕風險的目的，方法只有一個，那就是要在日常工作中熟知風險點，將按制度辦事、按規(guī)范操作培養(yǎng)成良好的工作習慣，這樣才能防止由于不良的操作習慣引發(fā)的各類風險事件。辦公室工作風險管理，要秉承高標準、嚴要求的理念，對辦公業(yè)務風險點實現(xiàn)常態(tài)化管理，從源頭上進行梳理，從制度上進行規(guī)范，從流程上進行固化，從執(zhí)行上進行管控，從根本上避免或杜絕風險點演變?yōu)轱L險事故，為將辦公室建設成服務好、管

理好、形象好的規(guī)范化部門奠定基礎，為公司的全面風險管理做出貢獻。

第五篇：辦公室廉政風險點,防范管理工作方案

辦公室廉政風險點防范管理工作方案

為不斷完善懲治和預防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領域，有效防范辦公室工作中的廉政風險和監(jiān)管風險，結合辦公室工作實際，現(xiàn)就辦公室廉政風險防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標

辦公室主要負責機關文書、信息、統(tǒng)計、保密、檔案、信訪、政務公開、行政接待，以及機關各科室、直屬局、事業(yè)單位的人事管理、機構編制、隊伍建設等工作。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，按照全市黨風廉政建設工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關鍵環(huán)節(jié)，綜合運用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發(fā)生和防范管理風險。

二、辦公室廉政風險點及其表現(xiàn)

1.在文件運轉管理方面，存在未及時將文件報送領導審批、轉發(fā)各單位、機關科室承辦、督促各單位、機關科室按時辦結及文件在多環(huán)節(jié)運轉后去向不明等風險。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時不派員監(jiān)印致使印模丟失、失控的風險。

3.各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)在沒有對外公開前，存在被個別人或單位獲取利用的風險。

4.在檔案管理工作中，存在違反規(guī)定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險。

5.在調研、會議、培訓等事務性支出和項目經費使用方面，有擴大支出范圍、虛列支出的風險。

⒍濫用職權。封官許愿、買官賣官，搞權錢交易、權權交易；違反干部人事工作規(guī)定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯(lián)系和引見有關人員；徇私舞弊，以權謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準確，工作走過場，對干部綜合評價不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時發(fā)現(xiàn)，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務員錄用等工作中實地考核失察，留有隱患。

⒏工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準，工作把關不嚴，不能堅持原則和標準；在有關工作中掌握標準差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執(zhí)行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調研不夠全面深入，工作不夠嚴謹細致，責任心不強，工作拖拉，辦理不及時。

⒐監(jiān)督不力。干部監(jiān)督管理工作中，監(jiān)督失之于寬、失之于軟，不能及時發(fā)現(xiàn)問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時發(fā)現(xiàn)、報告、制止；對群眾反映的線索不能及時調查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀律，在干部工作中跑風漏氣，泄露未經批準對外公開的信息；拉幫結派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費娛樂活動；接受單位或個人支付應由本人或配偶、子女等親屬負擔的費用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強，不能及時了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組提供及時有效的決策參考。

三、廉政風險點防范管理措施

對上述廉政風險點，要綜合采取加強教育、合理分權、完善程序等多種措施，進行有效防范。

（一）文件運轉管理

1.針對未及時將文件報送領導審批的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據(jù)文件時限要求區(qū)別處理。對急件單獨處理，快速準確登記后報送辦公室主任審批。（2）完善與局領導、各科室文件運轉聯(lián)系溝通機制，密切關注文件去向。

2.針對未及時將文件轉發(fā)承辦各單位、機關科室的風險點

防范措施：(1)在登記領導批示意見后，按照局領導的批示意見，及時轉發(fā)相關各單位、機關科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時限內要與承辦各單位、機關科室聯(lián)系，掌握文件運轉情況。對可能需由有關單位、機關科室辦理的特急件，在報送局領導審批的同時，與有關承辦單位、機關科室提前溝通，請其先行做好相關準備工作。

3.針對未督促相關單位、機關科室按時辦結的風險點

防范管理措施：（1）嚴格辦文時限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋限時辦件章，要求承辦各市區(qū)局、機關科室按時限要求辦理并報辦公室。（3）在市局OA系統(tǒng)設計文件督辦提示系統(tǒng)。

4.針對在文件多環(huán)節(jié)運轉后去向不明的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發(fā)室領取文件時，與文件收發(fā)清單仔細核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴格執(zhí)行文件簽收制度，及時與局領導、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當日文件當日清。對于機要件，局領導批示有關單位、機關科室負責人閱知的，局機要文件專管員要將文件親送有關單位、機關科室主要負責人，并在辦公室等候，各單位、機關科室主要負責同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風險點

防范管理措施：（1）按照黨政機關印章管理有關規(guī)定，進一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風險點

防范管理措施：（1）確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

（三）各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理使用

針對未經批準數(shù)據(jù)被別人（單位）獲取利用的風險點

防范管理措施：（1）制定統(tǒng)計數(shù)據(jù)使用審批單，其他部門單位、機關科室需要相關數(shù)據(jù)，首先要填寫審批單，根據(jù)數(shù)據(jù)涉及的內容，報辦公室負責人或分管領導審批。（2）對未公開的數(shù)據(jù)，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數(shù)據(jù)，安排專人負責管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規(guī)定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險

防范管理措施：（1）嚴格按照檔案查詢、服務收費的有關規(guī)定，向社會提供檔案查詢服務。（2）嚴格按照檔案管理規(guī)定，檔案及時入庫、登記備案，加強檔案的日常管理維護。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權、用人失察、工作失職、監(jiān)督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風險

⑴認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規(guī)，《公務員法》及其配套法規(guī)，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現(xiàn)科學發(fā)展觀和正確政績觀要求的干部考核評價機制。完善考核內容，改進考核方式，細化考核標準，堅持走群眾路線，強化考核結果運用。⑶嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。⑷堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強干部工作的透明度和公開性。⑸認真貫徹民主集中制原則，加強黨內民主監(jiān)督，充分發(fā)揮干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度的作用。⑹加強自身作風和紀律建設，進一步規(guī)范選人用人行為。⑺增強政治敏銳性，加強思想政治工作。

四、具體工作要求

推進辦公室廉政風險點防范管理意義重大、任務艱巨，要按照市局黨組的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實。

（一）加強組織領導。廉政風險點防范管理是一項全新的工作，加強組織領導是關鍵。把這項工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機制，辦公室主任為第一責任人，副主任負責分管業(yè)務工作負分管責任，切實做好辦公室廉政風險點防范管理的組織、協(xié)調、實施、考核等工作。

（二）認真組織實施。組織辦公室全體人員學習上級相關文件精神，不斷提高參與風險點防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風險點防范管理的熱點、難點問題，進一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項工作制度和防范措施的落實，督促各崗位嚴格按照風險點管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責任。堅持“誰主管，誰負責”的原則，一級抓一級，層層落實。辦公室主任對廉政風險點的防范管理工作負全面領導責任。其他分管主任負責抓好分管崗位的廉政風險點的防范工作，確保落實到崗，落實到人。對落實不力、特別是發(fā)生違法違紀的人員，要嚴格追究責任。

(四)加強思想教育。要堅持開展經常性的黨性黨風黨紀和廉潔從政學習和教育，使全體干部牢固樹立正確的權力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴明用人紀律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據(jù)黨紀政紀和有關法律法規(guī)追究責任。對受賄賣官的，按有關規(guī)定嚴肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏止用人上的不正之風，營造風清氣正的用人環(huán)境。

附件：1.文件處理流程

2.用印流程

3.各項業(yè)務及數(shù)據(jù)統(tǒng)計運用流程

⒋干部選拔配備工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出國（境）人員備案審查工作流程

⒎因私出國（境）審批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事檔案管理工作流程

⒑工資福利管理

⒒評選表彰工作流程

⒓行政懲處工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件處理流程

按照通知到市委、市政府收發(fā)室收取文件

核對文件來文單位、份數(shù) 拆除信封，逐件登記

辦件 閱件 急件 一般文件

主任審批

主任審批

報送分管副局長或局長閱知

有關單位、科室閱知 報送分管副局長或局長審示

呈送局領導

登記領導批示意見 轉發(fā)單位、機關科室承辦 相關單位、機關科室具體承辦

轉發(fā)單位、科室承辦 單位、科室具體承辦

呈送局領導 登記領導批示意見

分送相關市區(qū)局、機關科室閱知

風險點 風險點 風險點 風險點

附件2：

印章、印模用印流程

用印人員核對用印審批手續(xù) 從保險柜中取出印章或印模

經辦人員在《用印登記薄》上按欄目要求逐項登記

現(xiàn)場手工用印 領取印模

確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

風險點

風險點 風險點

附件3：

各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)提供流程

各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù) 各單位、機關科室數(shù)據(jù)需求 其他部門單位數(shù)據(jù)需求

辦公室

辦公室對外提供（風險點）

附件4：

干部選拔配備工作流程

風險點提示：一是有可能嚴重違反干部選拔配備有關規(guī)定，導致封官許愿、買官賣官、跑風漏氣的風險；二是有可能對干部“以才掩德”沒有及時發(fā)現(xiàn)，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”的風險。防范措施：

1、嚴格執(zhí)行干部工作法定程序，嚴明紀律要求。

2、合理確定參加民主測評和考察談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權、參與權。

3、增強工作透明度，公開相關信息，杜絕暗箱操作。

4、暢通反映問題的渠道，自覺接受群眾監(jiān)督，對群眾來信來電反映的問題，認真組織了解核實，對發(fā)現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定的實行“一票否決”制度。

5、堅持接受全局干部職工對各個工作環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督。

研究制定干部選拔配備工作實施方案

民主推薦

紀檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督

組織報名

領導小組審定競爭上崗人選

筆試和面試

工作實績評定和民主測評 黨委決定考察對象人選

組織考察 黨組決定擬任人選 擬任人選公示 黨委決定任職人選

黨委決定考察對象人選

組織考察 黨委決定擬任人選 任職人選公示 黨組決定任職人選 辦理任職通知 選任 競爭上崗

資格審查 辦理任職通知

附件5：

干部考核工作流程 制發(fā)考核通知 各單位做好考核準備 撰寫工作總結和述職報告 召開考核測評會

進行考核談話

確定考核等次

形成評價意見 考核結果反饋與運用

風險點提示：有可能存在考核不夠深入和準確，導致對干部綜合評價不夠全面的風險。防范措施：

1、按《關于建立促進科學發(fā)展的黨政領導班子和領導干部考核評價機制的意見》和《公務員考核規(guī)定》等要求，合理確定參加測評和談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權、參與權。

2、增強考核工作透明度，自覺接受群眾監(jiān)督。

3、由兩人以上組成考核小組進行考核測評和談話。附件6：

因公出國（境）人員備案審查工作流程 因公臨時出國（境）人員備案審查工作流程

因公臨時出國（境）人員備案 因公臨時出國（境）人員審查 審核出國（境）任務審批件

審核出國（境）人員行政隸屬關系、職級、原審查批件有效

期及文號

填制《因公臨時出國（境）人員備案表》（一式兩份）審核出國（境）任務審批件

審核出國（境）人員

行政隸屬關系

出國人員所在單位填寫《因公出國（境）人員審查表》（一

式兩份）人事政工科審核 分管領導審批

《因公臨時出國（境）人員備案表》、《因公出國（境）人員審查表》蓋人事政工科公章，由人事檔案歸檔

錄入政審備案信息

辦件歸檔

附件7：

因私出國（境）審批工作流程

因私出國（境）審批

本人申請

所在單位主要負責人意見

辦公室審核

在職處級干部、離退休處級干部

在職科級以下干部 分管人事局長審核 市委組織部審批 審批意見反饋所在單位

辦理因私出國（境）證照申請手續(xù)，按規(guī)定管理因私證照

錄入因私出國審批信息

辦件歸檔

根據(jù)人員調配、任免、離退等情況向威海市出入境管理局新增、變更或撤銷國家工作人員因私出國境報備信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情況 介紹信 申請使用公章 局領導簽字批準 申請使用印章 辦公室主任簽字 局領導批準

印章保管人員核對

簽字登記 加蓋公章 印章保管人員

監(jiān)印

風險點提示：濫用職權，擅自使用公章謀取不正當利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，嚴格執(zhí)行市局有關制度規(guī)定和人事政工科公章使用保管制度，指定專人負責保管本科公章；

2、用章時，經手人應簽字登記，出示并留存辦公室主任簽字的原件。附件9：

干部人事檔案管理工作流程

干部人事檔案工作流程

嚴格遵守干部人事檔案工作各項法規(guī)文件 檔案接收 檔案轉出 材料歸檔 檔案維護 檔案使用

審核材料是否齊全 請轉檔單位補充材料 回執(zhí)寄轉檔單位 錄入檔案轉入信息 檔案目錄編號入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉遞通知單 錄入檔案轉出信息 轉出檔案、回執(zhí)存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺賬 材料歸檔

人員調配任免離退 調整檔案目錄、編號 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復印 證明 附件10：

工資福利管理 調配通知 任免通知

根據(jù)工資文件核定基本工資

辦公室主任

審批

報分管局長審批 通知財務或直屬

單位執(zhí)行

附件11：

評選表彰工作流程

提出表彰意見，建議報請市局黨委審定

起草下發(fā)表彰工作通知 對上報材料進行審查

提出擬表彰意見，報市局黨委審定

經市局領導批準印發(fā)表彰決定，發(fā)放獎牌、獎章和證書

立卷歸檔；建立跟蹤聯(lián)系制度

風險點提示：對各單位報來的材料審查不嚴，使不符合條件的個人或單位成為表彰對象；原則性不強，對說情、請客、“跑表彰要榮譽”的給予顯失公正的照顧。防范措施：

1、嚴格按照程序辦事，對有不同意見的推薦表彰對象，要認真進行調查核實，避免因主觀武斷、工作失察，造成被動局面。

2、重點審查征求紀檢監(jiān)察部門意見和履行公示情況。附件12：

行政懲處工作流程

群眾舉報、公檢法機關通知、紀檢部門告知、日常工作中發(fā)

現(xiàn)涉嫌違紀線索 單獨或會同有關部門調查核實相關情況，提出調查核實報

告，按規(guī)定提出處理建議 處理建議報市局黨委研究決定 黨組決定給予處分、免于處分或撤銷案件

按黨委決定制發(fā)處理決定，按組織程序通知受處理公務員本

人

將處分決定歸入受處分公務員本人檔案

附件13：

思想政治工作流程

根據(jù)局黨委的部署，結合形勢任務的要求，把握思想政治工作的重點，指導各單位有針對性地開展工作

了解廣大干部群眾的思想動態(tài)，為黨組決策提供參考 開展多種形式的思想政治工作，做到解決思想問題與解決實際問題相結合

廣泛發(fā)動廣大干部職工，共同做好思想政治工作，努力創(chuàng)造良好的環(huán)境

風險點：在政治思想工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨委提供及時有效地決策參考。

防范管理措施：增強政治敏銳性，適時開展調查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時有效的依據(jù)。