第一篇：天能集團子公司對外投資管理辦法

母子公司管控體系制度匯編之

浙江天能集團公司

下屬子公司

對外投資管理辦法

二零零六年四月

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目錄

第一章 總 則.......................................2 第二章 對外投資方向和標(biāo)準(zhǔn)...........................3 第三章 對外投資權(quán)限與審批決策程序...................4 第四章 股權(quán)處置的管理...............................5 第五章：對外投資和股權(quán)處置管理職責(zé)..................6 第六章：考核與監(jiān)督..................................7 第七章：附則........................................7

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范天能國際集團公司（以下簡稱“集團公司”）及其全資子公司、控股子公司（以下簡稱“所屬企業(yè)”）的對外股權(quán)投資（以下簡稱“對外投資”）和股權(quán)處置行為，促進(jìn)集團公司資源的整體優(yōu)化配置，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法中的對外投資是指集團公司和所屬企業(yè)以貨幣資金、實物、無形資產(chǎn)等對境內(nèi)外其他法人實體或經(jīng)濟組織的長期投資。包括發(fā)起投資、追加投資、收購兼并和合資合作項目等。

第三條 本辦法中的股權(quán)處置是指集團公司和所屬企業(yè)對其長期投資的處置。包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)清算等。

第四條 對外投資和股權(quán)處置需遵守的原則：

（一）有利于加快集團公司整體持續(xù)較快協(xié)調(diào)發(fā)展，提高核心競爭力和整體實力；

（二）有利于促進(jìn)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，加快企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換；

（三）有利于防范經(jīng)營風(fēng)險，提高投資收益，維護出資人資本安全；

（四）有利于依法規(guī)范運作，提高工作效率，落實管理責(zé)任。

第二章 對外投資方向和標(biāo)準(zhǔn)

第五條 對外投資的方向

（一）具備相當(dāng)規(guī)模，適合整體經(jīng)營，對集團主營業(yè)務(wù)發(fā)展有重大戰(zhàn)略意義的投資。

（二）與集團主營業(yè)務(wù)相關(guān)，且對所屬企業(yè)有重大影響的投資。

（三）市場前景較好，與主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不大的社會通用性業(yè)務(wù)，鼓勵引入外部增量資金，利用企業(yè)現(xiàn)有存量資產(chǎn)的投資。

（四）利用社會資源，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，預(yù)期投資回報率高的收益性投資。第六條 投資資本回報率（年平均凈收益/投資資本）標(biāo)準(zhǔn)

（一）第五條第一、二款的投資資本回報率不低于10%，特殊的不應(yīng)低于行業(yè)平均回報率。

（二）第五條第三款的投資資本回報率不低于8%，特殊的不應(yīng)低于行業(yè)平均回報率。

（三）第五條第四款的投資資本回報率不低于12%?，F(xiàn)金回報率原則上不低于一年期銀行貸款基準(zhǔn)利率。

第三章 對外投資權(quán)限與審批決策程序

第七條 集團公司及所屬企業(yè)為對外投資主體。所屬企業(yè)的子公司原則上不得進(jìn)行對外投資。依據(jù)《公司法》設(shè)立的公司制企業(yè)，必須建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制體系，其對外投資權(quán)限要按照經(jīng)股東（大）會批準(zhǔn)的《公司章程》的規(guī)定權(quán)限執(zhí)行。

第八條 對外投資全部采取集團公司審批管理

（一）第五條第一、二、四款投資項目，以集團為主體的投資項目和以所屬企業(yè)為主體投資金額在100萬元以上的投資項目由集團股東會審批，以所屬企業(yè)為主體投資金額在100萬元以下的由所屬企業(yè)股東會審批；

（二）中外合資合作、股份公司、金融證券、委托理財?shù)阮I(lǐng)域項目不論規(guī)模大小，一律由集團股東會審批。

第九條 個階段。

（一）項目立項階段包括對外談判、投資項目初步評價及形成投資意向書草案（合資合作項目需要編制項目建議書）等；

（二）可行性研究階段包括形成對外投資協(xié)議或合同及公司章程草案、投資項目的可行性分析（合資合作項目需要編制項目可行性研究報告）、環(huán)境影響評估、投資決策和履行批準(zhǔn)手續(xù)等。對于涉及生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品、使用危險化學(xué)品等高危行業(yè)的建設(shè)項目，在進(jìn)行項目可行性研究時，應(yīng)對安全生產(chǎn)條件進(jìn)行專門論證，編寫項目安全評價報告書；

（三）項目設(shè)立階段包括招股（需要的）、投資人簽訂投資協(xié)議或合同、批準(zhǔn)《公司章程》、推薦管理者、設(shè)立機構(gòu)和認(rèn)繳出資等。

第十條 追加投資項目要按照項目建議書——可行性研究報告的程序由對外投資決策原則上要經(jīng)過項目立項、可行性研究、項目設(shè)立三戰(zhàn)略投資中心會同有關(guān)部門審查后，提交集團董事會審批。

第十一條 新設(shè)投資項目、合資合作企業(yè)建設(shè)項目和收購兼并項目要按照項目建議書——可行性研究報告——項目設(shè)立的程序，由戰(zhàn)略投資中心會同有關(guān)部門審查項目建議書和可行性研究報告，提交集團董事會審批。

第十二條 集團公司和所屬企業(yè)發(fā)起設(shè)立的投資項目，引入自然人特別是內(nèi)部職工股時，必須充分揭示項目基本情況、投資風(fēng)險、募集資金投向和投資人的權(quán)利義務(wù)，并依法建立規(guī)范的內(nèi)部職工持股組織和管理制度。必要的應(yīng)引入獨立董事或監(jiān)事，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第十三條 集團公司和所屬企業(yè)要嚴(yán)格對外投資項目上報前的市場調(diào)查、技術(shù)論證和經(jīng)濟評價分析。重大投資項目的可行性研究應(yīng)聘請有相應(yīng)資質(zhì)的科研機構(gòu)、中介機構(gòu)或有關(guān)專家進(jìn)行咨詢或參與評估、論證，嚴(yán)格履行企業(yè)內(nèi)部決策程序。

第十四條 對外投資的協(xié)議、合同、章程談判和審批應(yīng)遵循下列程序：

（一）戰(zhàn)略投資中心與合資、合作或被購并方進(jìn)行初步接觸和談判并簽署意向書草案，報總裁審批；

（二）投資各方共同委托有資質(zhì)的咨詢評估單位編報可行性研究報告；同時集團公司組織談判小組，與對方進(jìn)行談判，形成合資、合作或購并協(xié)議、合同、章程草案。談判小組由集團戰(zhàn)略投資中心、財務(wù)審計中心、總裁辦等部門的人員組成；

（三）協(xié)議、合同、章程草案經(jīng)集團或子公司董事會審查批準(zhǔn)后，集團公司或所屬企業(yè)與合資、合作和被購并方正式簽約。

第四章 股權(quán)處置的管理

第十五條 集團公司及其所屬企業(yè)的股權(quán)處置事項須經(jīng)由集團董事會批準(zhǔn)。

第十六條 股權(quán)處置應(yīng)按照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)履行法定程序。第十七條 實施處置前，集團公司或所屬企業(yè)應(yīng)對擬處置的投資進(jìn)行清產(chǎn)核資和審計，并委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估，評估值作為確定處置價格的參考依據(jù)。

第十八條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序

（一）對于需要轉(zhuǎn)讓的股權(quán)項目，所屬企業(yè)在集團公司授權(quán)下，或者集團公司自身要主動聯(lián)系受讓方，并按照規(guī)范的法律程序進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格一般以資產(chǎn)評估價值為底價，通過拍賣、招投標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式確定；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)與受讓方進(jìn)行充分談判和協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項后，擬訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書草案，將轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請報告》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書》及相關(guān)資料一起上報集團公司董事會審批；

（四）集團公司或所屬企業(yè)按照集團公司董事會的批準(zhǔn)，對外簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（合同）等法律文件；

（五）集團公司或所屬企業(yè)負(fù)責(zé)股權(quán)處置方案具體實施工作，按照合法程序進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，做好工商注冊變更等相關(guān)工作，相關(guān)處置結(jié)果統(tǒng)一在集團公司備案。

第十九條 股權(quán)清算程序

（一）被投資企業(yè)因營業(yè)期限屆滿、股東（大）會決議和出現(xiàn)公司章程中規(guī)定的其他解散事由均應(yīng)組織清算。集團公司自身或授權(quán)所屬企業(yè)促成被投資企業(yè)召開股東（大）會，形成清算決議，進(jìn)入法定清算程序：成立清算小組、通知并公告、處分企業(yè)財產(chǎn)、注銷登記與公告，并將清算結(jié)果統(tǒng)一在集團公司存檔；

（二）被投資企業(yè)需要延長經(jīng)營的，按照對外投資權(quán)限審批；

（三）對于已經(jīng)停業(yè)或無法追溯被投資人的投資項目，能夠提供核銷的有效證據(jù)，可以進(jìn)行核銷；不能提供合理的證據(jù)，集團公司或所屬企業(yè)要提供特定事項的企業(yè)內(nèi)部證據(jù)，報集團公司董事會批準(zhǔn)后可以通過“賬銷案存”的方式予以核銷，并另設(shè)臺賬進(jìn)行備案管理，繼續(xù)保留權(quán)益追索權(quán)。

第五章：對外投資和股權(quán)處置管理職責(zé)

第二十條 集團公司相關(guān)職能中心是對外投資和股權(quán)處置管理的決策參謀部門和檢查監(jiān)督部門，其主要職責(zé)是：

（一）總裁辦：參與有關(guān)談判和協(xié)議、合同、章程等法律文件起草工作；處理所涉及的法律論證、法律糾紛、外聘律師、商標(biāo)使用等法律事務(wù)；負(fù)責(zé)有關(guān)簽約文本的最終審查及辦理有關(guān)授權(quán)等法律手續(xù)；

（二）戰(zhàn)略投資中心：負(fù)責(zé)對外投資規(guī)劃和項目的立項審查；負(fù)責(zé)審查與對外投資項目有關(guān)的固定資產(chǎn)投資建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告；負(fù)責(zé)對外投資的統(tǒng)計工作；負(fù)責(zé)對外投資中有關(guān)出資方式、股權(quán)設(shè)置、收益或利潤分配、風(fēng)險和虧損分擔(dān)等的審查和管理；跟蹤對外投資項目的運行狀況，組織后評價工作，為集團董事會提供輔助決策支持；

（三）財務(wù)審計中心：負(fù)責(zé)對我方出資的非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行評估；按對外投資計劃籌措和撥付資金；負(fù)責(zé)對外投資協(xié)議、合同和公司章程中有關(guān)財務(wù)會計條款的審查；負(fù)責(zé)回收對外投資收益；負(fù)責(zé)股權(quán)處置過程中的帳務(wù)處理；負(fù)責(zé)對外投資和股權(quán)處置的審計和實施過程監(jiān)督；負(fù)責(zé)對外投資和股權(quán)處置的效能監(jiān)察；

（四）人力資源中心：負(fù)責(zé)審查對外投資新設(shè)法人實體的機構(gòu)設(shè)置方案；提出向被投資單位委派（或推薦）股權(quán)代表、董（監(jiān)）事和高管人員的人選，履行委派（或推薦）手續(xù)；明確派出人員的管理權(quán)限、選派程序和考核要求。

第六章：考核與監(jiān)督

第二十一條 對外投資按可行性研究報告提出的投資資本回報率納入集團公司預(yù)算考核。集團公司注入到所屬企業(yè)投資項目的資金按投資資本回報率，納入對所屬企業(yè)的預(yù)算考核。

第二十二條 對于利用股權(quán)處置之機，轉(zhuǎn)移、侵占、侵吞、有意低價轉(zhuǎn)讓、核銷集團資產(chǎn)的，一經(jīng)查實將嚴(yán)肅追究處理，視輕重給予公司紀(jì)律處分；觸犯刑律的要移交司法機關(guān)進(jìn)行處理。

第七章：附則

第二十三條 本制度經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團戰(zhàn)略投資中心負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團公司對控（參）股公司管理的規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。本制度由制定并負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十四條 關(guān)規(guī)定。本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司的有

第二十五條

本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：天能集團子公司檔案管理制度

母子公司管控體系制度匯編之

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檔案管理制度

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目錄

第一章 總 則.......................................2 第二章 文書檔案立卷歸檔辦法.........................2 第一節(jié) 文件資料的收集管理.........................2 第二節(jié) 歸檔范圍...................................3 第三節(jié)平時歸卷...................................4 第四節(jié) 立卷.......................................4 第三章 聲像檔案管理辦法.............................5 第一節(jié) 聲像檔案資料的收集.........................5 第二節(jié) 聲像檔案的管理.............................6 第三節(jié) 聲像檔案的保管.............................7 第四節(jié) 聲像檔案的開發(fā)利用.........................8 第四章 檔案借閱.....................................8 第五章 附則.........................................9

第一章 總 則

第一條 為加強公天能集團（以下簡稱“集團”）文書檔案、聲像檔案資料的管理工作，保證文書檔案、聲像檔案資料的及時歸檔和妥善保管，特制定本制度。

第二條 本制度適用于整個天能集團。集團實行集團總部和各分子公司檔案分級管理制度，集團總部的檔案管理歸口總裁辦（檔案室）檔案管理員，分子公司的檔案管理歸口各自指定的（檔案室）檔案管理員。集團公司認(rèn)為重要的分子公司文件應(yīng)同時在集團歸檔備案。

第三條 檔案管理員負(fù)責(zé)檔案資料的歸檔督促和日常管理工作。檔案員對檔案資料必須按立卷，各分子公司、職能中心/部門在工作活動中形成的各種有保存價值的檔案資料，都要按照本制度的規(guī)定分別立卷歸檔。

第四條 實行部門收集保管、定期歸檔制度。各職能中心/部門負(fù)責(zé)人均應(yīng)指定專人（兼職檔案員）負(fù)責(zé)收集保管本中心/部門的檔案資料并督促其及時歸檔。公文承辦部門或承辦人員應(yīng)保證經(jīng)辦文件的系統(tǒng)完整(公文上的各種附件一律不準(zhǔn)抽存)，結(jié)案后及時交兼職檔案員歸檔。兼職檔案員應(yīng)保持相對穩(wěn)定，名單報送相應(yīng)的檔案室備案，如有變動須及時通知檔案室。因工作變動或離職時應(yīng)將經(jīng)辦或保管的檔案資料向接辦人員交接清楚，不得擅自帶走或銷毀。

第五條 對保管的技術(shù)檔案，每年年終要進(jìn)行鑒定，鑒定工作由主管領(lǐng)導(dǎo)、工程技術(shù)人員、檔案員組成的鑒定小組進(jìn)行。對失去參考價值、無保存意義的資料應(yīng)及時清理，經(jīng)鑒定小組批準(zhǔn)后指定專人監(jiān)銷。

第二章 文書檔案立卷歸檔辦法

第一節(jié) 文件資料的收集管理

第六條 凡集團公司或分子公司繕印發(fā)出的公文（含定稿和兩份打印的正件與附件、批復(fù)請示、轉(zhuǎn)發(fā)文件含被轉(zhuǎn)發(fā)的原件）一律由集團總裁辦或分子公司辦公室統(tǒng)一收集保管。分子公司的重要公文要報送集團總裁辦備案。

第七條 一項工作由幾個部門參與辦理在工作活動中形成的文件資料，由主辦部門收集保管。會議文件由會議召集部門收集保管。

第八條 各職能中心/部門兼職檔案員的職責(zé)：

（一）了解本部門的工作業(yè)務(wù)，掌握本部門文件資料的歸檔范圍，收集保管本部門的文件資料；

（二）認(rèn)真執(zhí)行定期歸檔制度。對本部門承辦的文件資料平時收集歸卷，每月初將上月應(yīng)歸檔文件資料歸檔完畢，并向檔案員辦好交接簽收手續(xù)；

（三）承辦人員借用文件材料時，應(yīng)積極地做好服務(wù)工作，并辦理臨時借用文件材料登記手續(xù)。第二節(jié) 歸檔范圍

第九條 重要的會議資料，包括會議的通知、報告、決議、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)人講話、典型發(fā)言、會議簡報、會議記錄、會議紀(jì)要等。

第十條 相關(guān)政府部門發(fā)來的與公司有關(guān)的決定、決議、指示、命令、條例、規(guī)定、計劃等文件資料。

第十一條 第十二條 的報告、總結(jié)。

第十三條 公司內(nèi)部的各種工作計劃、總結(jié)、報告、請示、批復(fù)、統(tǒng)計公司對外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來往的文書。

公司的請示與相關(guān)政府部門的批復(fù)；公司反映主要工作活動報表、重要工作記錄（表單）及工作簡報。

第十四條 第十五條 件資料。

第十六條 第十七條 錄音、錄像等。

第十八條 反映公司各項生產(chǎn)、技術(shù)、科研活動的有保存價值的技術(shù)文公司的各種規(guī)章制度、實施細(xì)則、程序文件。

公司的歷史沿革、大事記及反映公司重要活動的剪報、照片、公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件資料。公司管理人員任免的文件資料以及關(guān)于員工獎勵、處分的文件、圖紙、信息、人事、財務(wù)資料、市場營銷資料等。

第十九條 公司保密制度中規(guī)定的保密范圍材料。

第三節(jié)平時歸卷

第二十條 各部門都要建立健全平時歸卷制度。對處理完畢的文件資料，由兼職檔案員集中統(tǒng)一保管。

第二十一條 各部門應(yīng)根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)范圍及當(dāng)年工作任務(wù)，編制平時用來歸卷文件資料的“案卷類目”?！鞍妇眍惸俊钡臈l款必須簡明確切，并編上條款號。

第二十二條 公文承辦人員應(yīng)及時將處理完畢的文件資料，收集齊全，加以整理，送交本部門兼職檔案員歸卷。

第二十三條 兼職檔案員應(yīng)及時將已歸卷的文件資料，按照“案卷類目”條款 “對號入座”，并在文件處理登記薄上注明。第四節(jié) 立卷

第二十四條 立卷工作由相關(guān)部門兼職檔案員配合，檔案員負(fù)責(zé)組卷、編目。

第二十五條 案卷質(zhì)量總的要求是：遵循文件的形成規(guī)律和特點，保持文件之間的有機聯(lián)系，區(qū)別不同的價值，便于保管和利用。

第二十六條 歸檔的文件資料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。

第二十七條 在歸檔的文件資料中，應(yīng)將每份文件的正件與附件、草稿與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件立在一起，不得分開。

第二十八條 不同的文件一般不得放在一起立卷，但跨的請示與批復(fù)，放在復(fù)文年立卷；沒有復(fù)文的，放在請示年立卷；跨的規(guī)劃放在針對的第一年立卷；跨的總結(jié)放在針對的最后一年立卷；跨的會議文件放在會議開幕年。

第二十九條 卷內(nèi)文件資料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列，密不可分的文件資

料應(yīng)依序排列在一起，即批復(fù)在前，請示在后；正件在前，附件在后；草稿在前，定稿在后；其它文件資料依其形成規(guī)律或特點，應(yīng)保持文件之間的密切聯(lián)系并進(jìn)行系統(tǒng)的排列。

第三十條 卷內(nèi)文件資料應(yīng)按順序排列，依次編寫頁號。裝訂的案卷應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁資料正面的右上角、背面的左上角打印頁號。

第三十一條 永久、長期和短期案卷必須按規(guī)定的格式逐件填寫卷內(nèi)文件目錄。填寫的字亦要工整。卷內(nèi)目錄放在卷首。

第三十二條 有關(guān)卷內(nèi)文件資料的情況說明，都應(yīng)逐項填寫在備考表內(nèi)。若無情況可說明，也應(yīng)將立卷人、檢查人的姓名和時期填上以示負(fù)責(zé)。備考表應(yīng)置卷尾。

第三十三條 案卷封面，應(yīng)逐項按規(guī)定用鋼筆書寫，字跡要工整、清晰。

第三章 聲像檔案管理辦法

第三十四條 公司的聲像檔案是指公司各部門或個人在實際工作或社會實踐活動中直接形成的對公司有保存價值的錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄。

第三十五條 聲像檔案一般由錄音帶、錄像帶、攝像帶、光盤、照片(含底片)及文字說明等組成。

第三十六條 聲像檔案是公司卷宗的組成部分，必須由檔案員集中統(tǒng)一管理。

第一節(jié) 聲像檔案資料的收集

第三十七條 收集范圍：

（一）反映公司主要職能活動工作成果和存在問題的聲像資料；

（二）各級政府領(lǐng)導(dǎo)人和著名社會人物參加的與公司有關(guān)的重大活動的聲像資料；

（三）公司有關(guān)人員組織或參加的重要會議的聲像資料；

（四）涉及公司權(quán)益的聲像資料；

（五）其它單位形成的與公司有關(guān)的重要聲像資料；

（六）其它具有保存價值的聲像資料。第三十八條 收集時間：

（一）聲像檔案資料由各部門兼職檔案員負(fù)責(zé)收集，應(yīng)在檔案資料形成后一個月內(nèi)歸檔；

（二）檔案員有責(zé)任隨時向兼職檔案員征集具有保存價值的聲像檔案資料。第三十九條 收集要求：

（一）錄音帶、錄像帶、攝像帶、光盤、照片(含底片)和文字說明要收集齊全，按時歸檔并建立歸檔控制措施。凡未按規(guī)定歸檔的，其形成費用不予報銷，以防散失；

（二）接收原版、原件，特殊情況下可接收復(fù)制件；

（三）聲像資料的內(nèi)容要真實，底片、原件與影像、復(fù)制品要相符。第四十條 聲像檔案費用的報銷：兼職檔案員形成聲像檔案的費用，應(yīng)按要求向檔案員辦理歸檔，經(jīng)檔案員簽字后相關(guān)財務(wù)部門才給予報銷費用。第二節(jié) 聲像檔案的管理

第四十一條 聲像檔案的整理，包括分類、組合、排列和編目，使其系統(tǒng)起來，便于保管和利用。

第四十二條 聲像檔案的整理由攝錄人員負(fù)責(zé)，相關(guān)的兼職檔案員協(xié)助。第四十三條 分類、編號：

（一）照片檔案按年代、問題分類。同屬一類的照片按時間順序編號，同時填寫其底片號。底片在卷宗內(nèi)編流水號。格式：卷宗號-流水號；

（二）錄音帶、錄像帶、攝像帶、光盤按年代-問題分類，按內(nèi)容編號。同一內(nèi)容分錄幾盤的應(yīng)視為一個案卷，編一個案卷號，然后每盤再依次編排序號；

（三）編注與其他載體檔案相聯(lián)系的參照號。格式為(檔案形態(tài))檔號/(檔案形態(tài))檔號。

第四十四條 保管期限：應(yīng)視其內(nèi)容的重要程度、時間、名稱、可靠程度、-6-

有效性等因素，劃定保管期限。

第四十五條 文字說明的編寫：

（一）文字說明包括事由、時間、地點、人物、背景、作者(攝制者)等；

（二）編寫文字說明的要求：

（1）準(zhǔn)確揭示檔案資料的內(nèi)容，概括其反映的全部信息，標(biāo)注項目正確齊全；

（2）照片的自然張(內(nèi)容相近的亦可以若干張)編寫文字說明。錄音帶、錄像帶、攝像帶按案卷編寫文字說明。一組聲像資料聯(lián)系密切的應(yīng)加文字說明；

（3）文字簡潔、語言通順；（4）時間用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。第四十六條 案卷要求：

（一）將具有共同主題內(nèi)容的若干份聲像資料組成案卷，集中編放；

（二）卷內(nèi)目錄：照片、底片以自然張為單元填寫卷內(nèi)目錄；錄音、錄像帶、攝像帶以盒為單元填寫卷內(nèi)目錄；

（三）卷內(nèi)備考表，用于說明卷內(nèi)聲像資料的整理、變動情況。第三節(jié) 聲像檔案的保管

第四十七條 聲像檔案入庫前要進(jìn)行檢查，對已被污損的，要進(jìn)行必要的技術(shù)處理。

第四十八條 保存條件：

（一）底片、膠片保存溫度應(yīng)保持在13-15℃之間，相對濕度應(yīng)保持35%-45%；

（二）照片保存溫度應(yīng)保持14-24℃，相對濕度應(yīng)保持37.5%-67.5%；錄音、錄像帶保存溫度應(yīng)保持18-24℃，相對濕度應(yīng)保持40%-60%。

第四十九條 底片冊、錄音、錄像帶、攝像帶應(yīng)立放，磁帶庫必須避開磁場，磁場盒與盒的間距不小于3mm；存放磁帶最好不用鐵皮柜。

第五十條 對庫存的照片檔案，要兩年檢查一次。

第五十一條 建立健全聲像檔案統(tǒng)計制度，做好聲像檔案收進(jìn)、移出、庫存數(shù)量、保管情況、提供利用及效果等項統(tǒng)計工作。

第四節(jié) 聲像檔案的開發(fā)利用

第五十二條 編制聲像檔案目錄、卡片等檢索工具，為利用提供方便條件。第五十三條 建立聲像檔案借閱、利用制度，嚴(yán)格審批手續(xù)，根據(jù)聲像檔案的秘密程度，確定利用范圍。

第五十四條 聲像檔案原版一般不得借出檔案室之外。如有特殊需要，經(jīng)集團總裁辦主任或分子公司主管副總批準(zhǔn)后，方可限期外借，檔案員具體辦理，并按有關(guān)規(guī)定收費，實行有償服務(wù)。如在借用中造成損壞，借用單位負(fù)賠償責(zé)任。

第五十五條 在不影響保密的前提下，各部門可利用聲像檔案舉辦報告會、展覽會，編輯綜合性或?qū)ｎ}性畫冊、資料片等，積極開發(fā)利用現(xiàn)存的聲像檔案。

第四章 檔案借閱

第五十六條 按集團或分子公司有關(guān)密級劃分的規(guī)定，相關(guān)檔案員應(yīng)及時準(zhǔn)確的對技術(shù)資料進(jìn)行密級劃分，并嚴(yán)格按保密制度履行查、借閱手續(xù)。

第五十七條 公司員工因工作需要，可借閱技術(shù)資料，但必須辦理借閱手續(xù)。

第五十八條 凡外單位借閱相關(guān)技術(shù)資料，須持單位介紹信，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可查閱，但必須按保密制度要求，機密級以上資料不準(zhǔn)查、借閱。

第五十九條 技術(shù)資料借出時間不超過兩周，預(yù)期不還需辦理續(xù)借手續(xù)。第六十條 凡屬絕密、機密技術(shù)資料與本人工作無關(guān)不得查、借閱，因工作需要必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可查閱。

第六十一條 絕密、機密資料，直接從事該項工作的人員可查閱，工作有部分相關(guān)的人員只能查閱相關(guān)部分、絕密、機密資料不能帶出檔案室。

第六十二條 查閱機密、絕密檔案，必須進(jìn)行登記方可查閱。第六十三條 嚴(yán)禁私自復(fù)印、摘錄絕秘技術(shù)資料。

第六十四條 凡屬保密的技術(shù)資料必須嚴(yán)格按密級分類進(jìn)行查、借閱，任何人不得擅自借閱、借出，不得查、借閱與本人工作無關(guān)的技術(shù)資料。

第六十五條 銷毀過期保密技術(shù)資料應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，不得擅自銷毀。

第六十六條 對保密技術(shù)資料每月應(yīng)清查校對一次，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)，并采取補救措施。

第六十七條 查、借閱技術(shù)資料和使用相關(guān)技術(shù)文件的各類人員應(yīng)嚴(yán)格遵守“保守機密慎之又慎”的方針，不失密、不泄密。

第六十八條 丟失技術(shù)資料者，應(yīng)及時書面通知相關(guān)檔案室和主管領(lǐng)導(dǎo)并采取相應(yīng)的補救措施，在未作出處理前暫停查閱相關(guān)技術(shù)資料。

第六十九條 凡調(diào)離本公司的員工，必須歸還全部技術(shù)資料，方可辦理離職手續(xù)。

第七十條 技術(shù)檔案資料不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借或代借，借出的資料只能帶到工作崗位，并妥善保管好，嚴(yán)禁私自攜帶出公司。

第七十一條 凡借出的圖紙、資料，不得損壞、刪改、涂抹、剪貼、拆散。

第五章 附則

第七十二條 本制度經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團總裁辦負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團公司對控（參）股公司管理的規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。本制度由制定并負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第七十三條 本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司的有關(guān)規(guī)定。

第七十四條 本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：天能集團子公司會議管理制度

母子公司管控體系制度匯編之

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會議管理制度

二零零六年四月

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目錄

第一章 總 則.......................................2 第二章 會議通知.....................................2 第三章 會前準(zhǔn)備.....................................3 第四章 會議議程.....................................3 第五章 會議紀(jì)要.....................................4 第六章 會議考勤.....................................4 第七章 會場秩序與禮儀...............................4 第八章 保密事項.....................................5 第九章 違紀(jì)處理.....................................5 第十章 監(jiān)督檢查.....................................5 第十一章 附則.......................................6

第一章 總 則

第一條 為及時研討處理天能集團在生產(chǎn)和經(jīng)營中存在的問題，明確工作的方向、提高工作效率、協(xié)調(diào)各部門之間的工作、保證企業(yè)決策貫徹到位，特制定本制度。

第二條 第三條 冗會。本規(guī)定適用于天能集團各種類型的會議。

會議召開應(yīng)本著精簡有序、高效、注重效果的原則進(jìn)行，避免開第二章 會議召集與通知

第四條 會議按不同級別和性質(zhì)采用不同的召集辦法：

（一）集團或子公司董事會議按相關(guān)公司章程的規(guī)定召集。會議由董董事出席、監(jiān)事列席，其他人員可根據(jù)會議議程由董事長指定出席或列席。會議一般由董事長主持，也可由董事長委托副董事長或其他董事主持。會議由董事會秘書負(fù)責(zé)組織落實會議通知、準(zhǔn)備和記錄；

（二）集團總裁辦公會議由總裁決定召集或副總裁提議召集。集團公司總裁、副總裁、職能中心總監(jiān)出席，其他人員可根據(jù)會議議程由總裁指定出席或列席。會議一般由總裁主持，也可由總裁委托副總裁或職能中心總監(jiān)主持。會議由總裁辦秘書負(fù)責(zé)會議通知、準(zhǔn)備和記錄。分子公司層面的總經(jīng)理辦公會議按照同樣的模式執(zhí)行；

（三）集團職能中心或分子公司職能部門內(nèi)部工作會議由本職能中心總監(jiān)/部門經(jīng)理召集并確定出席及列席人選，中心總監(jiān)/部門經(jīng)理指定內(nèi)部專人負(fù)責(zé)會議通知、準(zhǔn)備和記錄。

第五條 會議通知的內(nèi)容包括：會議的名稱，議題，時間，地點，參加人（出席/列席），需準(zhǔn)備資料以及通知方法和途徑。重要會議應(yīng)以書面通知的方法傳達(dá)。

第六條 會議應(yīng)于會議通知約定的時間召開，如議題改變、改期或取消，-2-

會議有關(guān)人員需提前通知，并根據(jù)本制度重新通知和布置。

第三章 會前準(zhǔn)備

第七條 會議準(zhǔn)備包括議題議程，主持人，記錄人，將要下發(fā)的文件，有準(zhǔn)備的發(fā)言，對會議進(jìn)程的預(yù)測和對策。

第八條 會議召集者就議題準(zhǔn)備充分的資料和信息，擬就議題進(jìn)行順序及時間分配，確定好主持人及會議記錄人。

第九條 或發(fā)言提綱。

第十條 常。

第十一條 會場布置、會議材料、用品準(zhǔn)備和會后處置由指定的會務(wù)人會議場所提前布置，保持整潔，所需儀器設(shè)備提前到位并調(diào)試正與會人員接到通知后認(rèn)真就會議議題準(zhǔn)備好言簡意賅的發(fā)言稿員負(fù)責(zé)，大型會議的準(zhǔn)備和布置可經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意組成會議籌備小組，并確定小組負(fù)責(zé)人。各種會議通知前會務(wù)人員應(yīng)先與集團總裁辦/分子公司辦公室聯(lián)系會議準(zhǔn)備事項，幾個會議同時進(jìn)行的，集團總裁辦/分子公司辦公室應(yīng)根據(jù)輕重緩急妥善安排，以免沖突。

第四章 會議議程

第十二條 第十三條 應(yīng)嚴(yán)格遵守。

第十四條 間不變。

第十五條 適時宣布散會。會議主持人要及時做出結(jié)論，及時制止干擾會議的任何情況，會議主持人應(yīng)緊緊圍繞議題按照議程去進(jìn)行，確保會議總時主持人事先安排好與會人員座次。

會議議程由主持人于會議開始時向與會人員宣布，與會人員

第五章 會議紀(jì)要

第十六條 會議記錄員要在會議進(jìn)行期間認(rèn)真記錄，對會議進(jìn)行全程或提綱式記錄，對結(jié)論性發(fā)言做重點記錄。

第十七條 會議記錄員須用專門的會議記錄薄，會議的議題、決定、決議等重要內(nèi)容，記錄必須準(zhǔn)確全面。

第十八條 會議記錄員要在會議結(jié)束后24小時內(nèi)整理原始記錄，形成會議紀(jì)要，交由主持人簽發(fā)。

第十九條 會議紀(jì)要由記錄員送達(dá)抄送人員，轉(zhuǎn)發(fā)到各與會部門/人員。需由與會人員在會議紀(jì)要上簽名的，記錄員須及時督促簽署。

第二十條 會議紀(jì)要應(yīng)編號、及時、規(guī)范，按分級管理要求分發(fā)、存檔、上報（也可通過電子郵件傳遞）。

第六章 會議考勤

第二十一條 與會人員不得無故遲到、早退或缺席。如有特殊情況不能按時到會，應(yīng)提交前向會議召集人親自以書面請假方可，緊急情況事先可以口頭請假，事后必須補辦請假手續(xù)。

第二十二條 與會人員不得中途退席，特殊情況經(jīng)主持人同意方可離席。

第七章 會場秩序與禮儀

第二十三條 與會人員應(yīng)提前到會，不得喧嘩，不得來回走動。

第二十四條 遲到、中途離席者應(yīng)輕聲入、出席，盡量不干擾會議進(jìn)行。第二十五條 與會人員應(yīng)坐姿（站姿）端正，禁止吸煙，禁止交頭接耳開小會。

第二十六條 會議期間與會人員須將手機關(guān)閉或調(diào)至振動狀態(tài)，不會客（特

殊客人除外），認(rèn)真聽取會議內(nèi)容并做好記錄。會議后，需由與會人員在會議記錄上簽名的，應(yīng)及時簽署。

第二十七條 與會人員應(yīng)保持會場整潔，不準(zhǔn)隨地吐痰，扔紙屑，會議結(jié)束后將座椅整理好。

第二十八條 與會者到會必須有準(zhǔn)備，均應(yīng)保持良好的會風(fēng)，注意言談舉止，發(fā)言力求言簡意賅。

第二十九條 與會人員不可無故打斷他人的發(fā)言，不可對發(fā)言者吹毛求疵。

第八章 保密事項

第三十條 會議召集者對會議內(nèi)容的秘密事項的保密工作負(fù)總責(zé)。

第三十一條 與會人員及記錄員對會議內(nèi)容的秘密事項負(fù)有保密的義務(wù)。第三十二條 涉及到秘密事項的會議紀(jì)要記錄員應(yīng)在保密地方整理，并且嚴(yán)格按照主持人簽發(fā)的抄送人員發(fā)送。

第九章 違紀(jì)處理

第三十三條 無故遲到早退每項罰款10元，無故缺席罰款50元，由會議召集人下罰款通知單，違紀(jì)者24小時內(nèi)到集團財務(wù)審計中心或分子公司財務(wù)部交罰金，違者雙倍從當(dāng)事人工資中扣除。

第三十四條 違反三十、三十一、三十二條按公司保密制度有關(guān)處理執(zhí)行。

第十章 監(jiān)督檢查

第三十五條 各種類型會議紀(jì)要于會議結(jié)束后次日上午10點之前送達(dá)集團總裁辦或分子公司辦公室。

第三十六條 與會者必須對會議內(nèi)容貫徹執(zhí)行，做到有布置、有落實、有

檢查。

第三十七條 集團總裁辦或分子公司辦公室負(fù)責(zé)對相關(guān)各種類型會議的執(zhí)行與保密事項進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十一章 附則

第三十八條 本制度經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團總裁辦負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團公司對控（參）股公司管理的規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。本制度由制定并負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十九條 本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司的有關(guān)規(guī)定。

第四十條 本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：天能集團子公司企業(yè)文化建設(shè)操作手冊

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目錄

第一章 第二章 第三章 第四章 什么是企業(yè)文化...................................................................................1 企業(yè)文化的作用...................................................................................1 企業(yè)文化的結(jié)構(gòu)...................................................................................2 如何創(chuàng)建和變革企業(yè)文化...................................................................3

第一節(jié) 企業(yè)文化準(zhǔn)備..................................................................................3 第二節(jié) 企業(yè)文化診斷....................................................................................4 第三節(jié) 企業(yè)文化戰(zhàn)略性規(guī)劃........................................................................6 第四節(jié) 企業(yè)文化實施....................................................................................8

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第一章

什么是企業(yè)文化

企業(yè)文化不過是企業(yè)在長期經(jīng)營過程中逐步形成與發(fā)展的、帶有企業(yè)獨有特征的價值觀念和思維方式以及其外化的企業(yè)行為規(guī)范的有機統(tǒng)一。盡管企業(yè)文化不會影響到企業(yè)的有形資源，卻會對有形資源的利用方式產(chǎn)生重大的影響，這種影響是通過企業(yè)文化對企業(yè)員工的價值取向和行為方式施加強有力的導(dǎo)向和支配作用而產(chǎn)生的。

第二章

企業(yè)文化的作用

企業(yè)文化能在組織中產(chǎn)生6種力量：凝聚力、激勵力、約束力、導(dǎo)向力、互動力、輻射力。

1、凝聚功能 將個體凝結(jié)成高效統(tǒng)一的組織

2、激勵功能 良性的機制催人奮進(jìn)

3、約束功能 規(guī)范和約束組織、個人的行為

4、導(dǎo)向功能 對組織、個體的目標(biāo)進(jìn)行引導(dǎo)

5、互動功能 與組織中的硬要素互動，促進(jìn)組織進(jìn)步

6、輻射功能 能進(jìn)一步地影響到同業(yè)、社區(qū)、社會等

上述功能是通過以下價值創(chuàng)造機理而來：

1、管理成本降低

企業(yè)文化可以減少員工單獨處理信息的要求，使員工經(jīng)營活動集中于特定范圍安排之中，減少決策成本，同時可以大大降低經(jīng)營活動中的不確定性

2、組織機能完善

企業(yè)文化補充了企業(yè)正式的行政控制體系，減少了內(nèi)部實施監(jiān)督的成本

3、減少不協(xié)調(diào)

企業(yè)文化弱化了企業(yè)內(nèi)個人偏好的傾向，而這種傾向有可能使得步調(diào)不一致

第三章 企業(yè)文化的結(jié)構(gòu)

企業(yè)文化從結(jié)構(gòu)上分為精神文化、制度文化、行為文化、物質(zhì)文化和形象文化五大層次。

1、精神文化

精神文化是企業(yè)文化的核心，它是企業(yè)在經(jīng)營過程中，受一定的社會文化背景、意識形態(tài)影響而長期形成的一種精神成果和文化觀念。精神文化包括：

（1）企業(yè)的基本戰(zhàn)略

企業(yè)的愿景；企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域；企業(yè)的成長方向；企業(yè)的競爭優(yōu)勢；企業(yè)的戰(zhàn)略成功保證

（2）企業(yè)的價值觀體系

總體價值觀；對股東的價值觀；對顧客的價值觀；對員工的價值觀；對合作伙伴的價值觀；對公眾的價值觀

（3）企業(yè)的行為方針

創(chuàng)新方針；質(zhì)量方針；服務(wù)方針；團隊方針；人才方針；資源方針；管理方針；績效方針

2、制度文化

制度文化是精神文化的制度性體現(xiàn)。制度文化包括：（1）領(lǐng)導(dǎo)體制

領(lǐng)導(dǎo)方式；領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)制度（2）組織機構(gòu)

正式組織結(jié)構(gòu)；非正式組織（3）管理制度 常規(guī)管理；例外管理

3、行為文化

行為文化是精神文化在企業(yè)和員工行為上的透射。行為文化包括：

（1）企業(yè)家行為

領(lǐng)袖型；開拓型；民主型；實干型；智慧型；堅毅型；廉潔型（2）模范人物行為

企業(yè)模范個體的行為；企業(yè)模范群體的行為

（3）員工的行為 個人行為；團隊行為

4、物質(zhì)文化

企業(yè)員工創(chuàng)造的產(chǎn)品和各種物質(zhì)設(shè)施等構(gòu)成的器物文化。

（1）產(chǎn)品 質(zhì)量；設(shè)計；服務(wù)（2）廠容廠貌

設(shè)備設(shè)施；廠房建筑以及生活娛樂設(shè)施

5、形象文化

形象文化是最外層的企業(yè)文化。（1）企業(yè)的形象

人的形象；物的形象；事的形象（2）企業(yè)的文化聯(lián)想物

企業(yè)的文化口號；企業(yè)的歌曲；企業(yè)的標(biāo)識；企業(yè)故事

第四章 如何創(chuàng)建和變革企業(yè)文化

第一節(jié) 企業(yè)文化準(zhǔn)備

1、確定企業(yè)文化建設(shè)的共識

只有企業(yè)內(nèi)部對文化弊端有透徹的認(rèn)識并具備改變的堅定決心，企業(yè)文化建設(shè)才有成功之可能，那種突如其來的熱情只能讓企業(yè)文化消逝得更快。

2、創(chuàng)建企業(yè)文化項目小組

達(dá)成共識之后應(yīng)立即成立企業(yè)文化建設(shè)小組以切實負(fù)責(zé)而后所有的從診斷到實施具體事宜，小組是否精干得力是項目質(zhì)量的關(guān)鍵。

（1）小組人數(shù)以五至十人為佳，且以中高階干部為主，構(gòu)成宜跨職能；（2）需包括對企業(yè)運營有相當(dāng)了解程度的成員，特別是作業(yè)人員；（3）是否需要設(shè)立未來之企業(yè)文化機構(gòu)，考慮具有創(chuàng)意與潛力之成員；（4）選定資深人士為文化組長，負(fù)責(zé)文化建設(shè)及協(xié)調(diào)工作。

3、擬定企業(yè)文化建設(shè)計劃

企業(yè)文化建設(shè)小組成立后的第一件工作就應(yīng)當(dāng)是拿出一個通盤的工作計劃，一個完整的計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（1）目的。背景問題；項目目標(biāo)范圍；小組規(guī)章

（2）專案計劃書。工作項目資源；產(chǎn)出責(zé)任進(jìn)度計劃；擬定執(zhí)行預(yù)算（3）專案管理。報告體系；項目檢討進(jìn)度報告

（4）變革管理。利害關(guān)系人及其權(quán)益溝通計劃；評估計劃；調(diào)停計劃 第二節(jié) 企業(yè)文化診斷

1、企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查

通過周密的內(nèi)外部調(diào)查掌握第一手資料，從而對企業(yè)文化的所面臨的問題有透徹清晰的了解。主要的調(diào)查內(nèi)容：

（1）精神文化調(diào)查

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 幾年的創(chuàng)業(yè)歷程中，您認(rèn)為對公司發(fā)展最重要的三件事是什么？ 最令您難忘的一件事是什么？ 您最受感動的一件事是什么？ 您認(rèn)為對企業(yè)貢獻(xiàn)最大的三個人是誰？ 他們最寶貴的精神是什么？ 他們對您最大的啟發(fā)是什么？

您認(rèn)為公司發(fā)展必須具備什么樣的精神（理念）？ 公司有什么樣使命/目標(biāo)能使您覺得您的工作重要？ 公司對您的工作要求清晰嗎？您知道多少？

您有做好您的工作所需要的材料、設(shè)備及相關(guān)資源嗎？ 公司對員工的工作出色給予表揚嗎？

公司尊重員工的個性，有機會做自己擅長的事嗎？

公司主管及同事關(guān)心員工的個人情況，鼓勵個人發(fā)展，與員工談?wù)撈鋫€人的進(jìn)步，讓其在工作中有機會學(xué)習(xí)和成長？ ? 公司主管及同事經(jīng)常關(guān)注您在工作中存在什么樣問題嗎？有什么實際困難嗎？給予您什么樣的幫助和支持？ ? 公司存在富有創(chuàng)新的員工因厭惡日益滋長的官僚主義和等級制度而辭職，公司的創(chuàng)造力減退？

? 公司存在著計較社會等級中的細(xì)微差異，而不是關(guān)注顧客、競爭對手與外部世界的變化？

? 公司存在營造一種平等的氛圍，支持和保護員工講真話，提出合理化建議，每個員工的意見受到重視？

? 公司管理人員能有效平衡好員工的利益（發(fā)展）和公司的利益（發(fā)展）嗎？

? 公司員工能夠有權(quán)參與公司的文化建設(shè)、目標(biāo)、決策、制度、管理系統(tǒng)的制定嗎？員工能夠自主管理嗎？

? 公司的管理具有透明度嗎？公司的信息系統(tǒng)能夠讓員工共享公司的經(jīng)營價值觀嗎？

? 公司關(guān)注員工培養(yǎng)和學(xué)習(xí)環(huán)境成果

（2）行為與制度文化調(diào)查

? ? ? ? ? ? ? ? ? 是否成立了企業(yè)文化機構(gòu)并指派專人進(jìn)行負(fù)責(zé)？ 哪些人員接受過企業(yè)文化培訓(xùn)？培訓(xùn)的效果如何？ 現(xiàn)行的文化與創(chuàng)業(yè)時期的聯(lián)系在哪里？

現(xiàn)行的文化與企業(yè)家或者其他典型人物的聯(lián)系在哪里？ 企業(yè)文化與日常經(jīng)營活動有關(guān)聯(lián)嗎？ 企業(yè)文化與管理制度有關(guān)聯(lián)嗎？

員工參與企業(yè)文化建設(shè)的熱情和創(chuàng)造性如何？ 企業(yè)是否有專門的企業(yè)文化建設(shè)規(guī)劃？

是否存在能凸現(xiàn)文化的儀式和典禮？（如展覽活動、廠慶、旅游、文化論壇、傳統(tǒng)文體活動等）? 內(nèi)部溝通管道暢通嗎？

（3）物質(zhì)與形象文化調(diào)查

? ? ? ? ? 有完整的CIS設(shè)計嗎？ CIS應(yīng)用的效果如何？

企業(yè)的環(huán)境體現(xiàn)了文化內(nèi)涵嗎？

有自己的網(wǎng)站嗎？具有文化特性和作用嗎？ 有廠規(guī)、廠訓(xùn)、廠徽、廠歌等企業(yè)文化標(biāo)志物嗎？

（4）企業(yè)文化環(huán)境調(diào)查

? ? ? ? ? ? 競爭者或者競爭形勢是否對企業(yè)文化存在影響？ 關(guān)鍵顧客或供貨商是否對企業(yè)文化存在影響？ 流行的思潮是否對企業(yè)文化存在影響？ 企業(yè)的戰(zhàn)略模式是否對企業(yè)文化存在影響？ 企業(yè)的運營模式是否對企業(yè)文化存在影響？ 企業(yè)的人力資源模式是否對企業(yè)文化存在影響？

2、企業(yè)文化差距分析

通過對模型的審慎研究，可以明確現(xiàn)在的企業(yè)文化在哪里？它將往何處去？以及如何去那里？

? 現(xiàn)在的文化是什么？企業(yè)的主導(dǎo)文化類型目前支配企業(yè)的主導(dǎo)文化的強度，企業(yè)不同業(yè)務(wù)單元文化的一致性和差異性。? 期望的文化是什么？目前企業(yè)文化的不足之處，企業(yè)文化改進(jìn)或者變革的方向，期望文化的優(yōu)勢所在。? 有哪些差距？現(xiàn)狀文化與期望文化的差距，值得保留的企業(yè)文化特征。? 如何減少差距？文化改進(jìn)或者變革的突破口和突破阻力，應(yīng)配備的管理資源，改革風(fēng)險以及應(yīng)對措施 ? 應(yīng)注意的關(guān)鍵影響因素？個人影響力尤其是領(lǐng)導(dǎo)者個體行為特征，競爭環(huán)境（行業(yè)、地區(qū)）傳統(tǒng)文化群體背景，組織形式，信息技術(shù)，人員素質(zhì)，企業(yè)生命周期。

第三節(jié) 企業(yè)文化戰(zhàn)略性規(guī)劃

只有對企業(yè)文化進(jìn)行戰(zhàn)略性規(guī)劃才有可能真正地起到經(jīng)營層面的影響。

1、明確企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo)

企業(yè)文化的建設(shè)目標(biāo)從來都不是孤立的，它源自于企業(yè)的總體經(jīng)營戰(zhàn)略，并對總體經(jīng)營戰(zhàn)略起支持作用。

2、選擇企業(yè)文化戰(zhàn)略

企業(yè)文化戰(zhàn)略分為“集團企業(yè)文化戰(zhàn)略”和“業(yè)務(wù)單位企業(yè)文化戰(zhàn)略”（1）集團企業(yè)文化戰(zhàn)略

對于一個多元化的擁有不同性質(zhì)業(yè)務(wù)單位的集團企業(yè)而言，迫切需要建立一種共性的企業(yè)文化，以實現(xiàn)在不同業(yè)務(wù)之間建立一種紐帶關(guān)系，充分發(fā)揮“大兵團作戰(zhàn)”的協(xié)同效應(yīng)，這就是集團企業(yè)文化戰(zhàn)略的任務(wù)。

（2）業(yè)務(wù)單位企業(yè)文化戰(zhàn)略

雖然每一個業(yè)務(wù)單位都有自己獨特的業(yè)務(wù)模式，但在母公司實力強、知名度大且具有系統(tǒng)的企業(yè)文化時，子公司必須遵循統(tǒng)一的企業(yè)文化，可以利用母公司企業(yè)文化優(yōu)勢形成統(tǒng)一企業(yè)文化，以降低運作成本

3、企業(yè)文化結(jié)構(gòu)規(guī)劃

確定企業(yè)文化的定位非常重要，它揭示了企業(yè)文化的核心價值觀；建立在核心價值觀上企業(yè)文化結(jié)構(gòu)完整展示了企業(yè)文化的全貌。

（1）研擬企業(yè)文化定位（核心價值觀）

企業(yè)文化定位是企業(yè)文化的核心，它決定了企業(yè)文化的本質(zhì)特征。

（2）設(shè)計企業(yè)文化結(jié)構(gòu)

確定了企業(yè)文化定位，就可以在其基礎(chǔ)上對每一個企業(yè)文化要素進(jìn)行設(shè)計。以下是企業(yè)文化結(jié)構(gòu)設(shè)計的模版：

1、企業(yè)的基本戰(zhàn)略

企業(yè)的愿景；企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域；企業(yè)的成長方向；企業(yè)的競爭優(yōu)勢；企業(yè)的戰(zhàn)略成功保證

2、企業(yè)的價值觀體系

總體價值觀；對股東的價值觀；對顧客的價值觀；對員工的價值觀；對合作伙伴的價值觀；對社區(qū)的價值觀；對公眾的價值觀

3、企業(yè)的行為方針

創(chuàng)新方針；質(zhì)量方針；服務(wù)方針；團隊方針；人才方針；資源方針；管理方針；績效方針

4、企業(yè)的形象

人的形象；物的形象；事的形象

5、企業(yè)的文化聯(lián)想物

企業(yè)的文化口號；企業(yè)的歌曲；企業(yè)的標(biāo)識；企業(yè)故事

第四節(jié) 企業(yè)文化實施

企業(yè)文化其難度在于實施，實施的難度在于如何將價值觀念傳輸?shù)絾T工的心中，并不斷強化而成行為方式。僅僅導(dǎo)入是不夠的，還必須在企業(yè)的管理模式上加以調(diào)整使之能夠?qū)ζ髽I(yè)文化進(jìn)行正強化。

1、設(shè)臵企業(yè)文化管理崗位/機構(gòu)

只有常設(shè)的企業(yè)文化管理崗位/機構(gòu)，企業(yè)文化建設(shè)才能有專業(yè)的團隊負(fù)責(zé)，企業(yè)文化工作才不至于經(jīng)常被高層領(lǐng)導(dǎo)忽視，防止“一錘子買賣”。

使命與職責(zé)：創(chuàng)建、完善和變革企業(yè)文化使之能夠符合公司內(nèi)外部的需要 主要工作：企業(yè)文化分析；企業(yè)文化戰(zhàn)略思考；企業(yè)文化作業(yè)程序與制度；企業(yè)文化實施活動；企業(yè)文化績效控制；協(xié)調(diào)相關(guān)部門在公司內(nèi)部建立文化導(dǎo)向；協(xié)助管理變革。

2、建立文化導(dǎo)向的管理流程

光設(shè)立專職機構(gòu)是不夠的，企業(yè)文化只有滲透至企業(yè)肌體的方方面面，尤其是工作流程中去，企業(yè)文化才能真正落地。

有3大管理流程需要進(jìn)行文化改造：（1）戰(zhàn)略流程文化改造

? ? ? ? ? ? ? ? 戰(zhàn)略分析是否考慮了企業(yè)文化要素？ 戰(zhàn)略制定是否有企業(yè)文化人員參與？

企業(yè)的愿景、使命與目標(biāo)是否能體現(xiàn)企業(yè)文化？ 企業(yè)的戰(zhàn)略舉措是否與企業(yè)文化相沖突？ 核心競爭能力是否能與企業(yè)文化相匹配？ 組織結(jié)構(gòu)是否對企業(yè)文化形成障礙？

企業(yè)文化對IT流程（如SCM、ERP、CRM）有何影響？ 企業(yè)文化對改善管理工具（如六西格瑪、TQM等）有何影響？

（2）營銷流程文化改造

? ? ? ? 企業(yè)文化是否對目標(biāo)顧客有吸引力？ 定位是否符合企業(yè)文化？

營銷部門對企業(yè)文化的認(rèn)同程度如何？

營銷部門和企業(yè)文化部門之間有無良好的溝通和工作關(guān)系？

? ? ? ? ? ? 營銷信息系統(tǒng)是否能提供外部公眾對企業(yè)文化的反映？ 新產(chǎn)品推出是否符合企業(yè)文化？ 是否對渠道伙伴提供企業(yè)文化教育？ 廣告等市場推廣工具是否能承載企業(yè)文化？ 品牌識別是否能夠體現(xiàn)企業(yè)文化的基本價值？ 顧客管理是否利用了企業(yè)文化的力量？

（3）人力資源流程文化改造

? 人力資源規(guī)劃（包括核查現(xiàn)有人力資源，弄清現(xiàn)有人力資源的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)及分布狀況；分析現(xiàn)有人才開發(fā)使用情況及存在的問題；預(yù)測未來人力資源需求，確定人員需求量；制定匹配政策，確保需求與供給的一致等）是否重點考慮了企業(yè)文化的影響？ ? 人員招聘（包括工作分析、職務(wù)設(shè)計和工作規(guī)范；招聘錄用政策；人才測評程序）是否有企業(yè)文化人員的參與？是否優(yōu)先錄用與本公司文化契合程度較高的人員？ ? 人員配臵（包括培訓(xùn)、職業(yè)生涯發(fā)展、資格認(rèn)定等）是否有企業(yè)文化人員的參與？是否考慮與本公司文化契合程度？ ? 績效與激勵（包括績效考評系統(tǒng)、員工薪酬的確定、晉升與降級、獎勵懲處）是否有企業(yè)文化人員的參與？是否考慮與本公司文化契合程度？

3、編制企業(yè)文化手冊

企業(yè)文化綱領(lǐng)是原則的高度概括，對實踐的把握就需要用到企業(yè)文化手冊。企業(yè)文化手冊是企業(yè)文化的實施細(xì)則，它明確規(guī)定了“是什么？不是什么？做什么？不做什么？”。

以下是企業(yè)文化手冊的模版：

一、序言（領(lǐng)導(dǎo)人論述企業(yè)文化）

二、須知

1、公司簡介；

2、企業(yè)文化建設(shè)的背景；

3、企業(yè)文化管理部門介紹；

4、企業(yè)文化的精要描述

三、精神文化

1、企業(yè)的愿景；

2、企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域；

3、企業(yè)的成長方向；

4、企業(yè)的競爭優(yōu)勢；

5、企業(yè)的戰(zhàn)略成功保證；

6、總體價值觀；

7、對股東的價值觀；

8、對顧客的價值觀；

9、對員工的價值觀；

10、對合作伙伴的價值觀；

11、對社區(qū)的價值觀；

12、對公眾的價值觀；

13、創(chuàng)新方針；

14、質(zhì)量方針；

15、服務(wù)方針；

16、團隊方針；

17、人才方針；

18、資源方針；

19、管理方針；20、績效方針

四、行為文化

1、員工的行為規(guī)范；

2、領(lǐng)導(dǎo)的行為規(guī)范；

3、傳統(tǒng)性文化活動規(guī)范；

4、業(yè)務(wù)交往行為規(guī)范；

5、合作行為規(guī)范；

6、競爭行為規(guī)范；

7、廣告、促銷和公共關(guān)系行為規(guī)范；

8、公益慈善活動規(guī)范；

9、儀式和慶典活動規(guī)范；

10、節(jié)假日活動規(guī)范

五、制度文化

1、與企業(yè)文化相關(guān)的通用類的管理制度；

2、企業(yè)文化建設(shè)管理制度；

3、企業(yè)文化建設(shè)規(guī)劃的內(nèi)容與程序

六、物質(zhì)文化

1、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；

2、廠容廠貌；

3、員工的生活與福利

七、形象文化

1、企業(yè)標(biāo)志；

2、企業(yè)歌；

3、文化口號；

4、企業(yè)故事

八、企業(yè)大事記

1、企業(yè)發(fā)展史；

2、媒體報道；

3、獲獎情況；

4、重大事件；

5、追記與補記內(nèi)容

4、企業(yè)文化內(nèi)部傳播

企業(yè)文化內(nèi)部傳播是極為重要企業(yè)文化實施活動，著眼于全體成員對企業(yè)文化的了解、領(lǐng)悟到實踐。主要的傳播工具有四種：

（1）企業(yè)文化培訓(xùn)

? 管理層培訓(xùn)

開展管理者在企業(yè)文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)、示范作用，如何把企業(yè)文化建設(shè)同企業(yè)的經(jīng)營管理活動相結(jié)合的觀念和技能的培訓(xùn)。

? 文化管理人員培訓(xùn)

對具體負(fù)責(zé)企業(yè)文化的專職人員，培訓(xùn)主要涉及建設(shè)企業(yè)文化的技術(shù)和技能等方面的。

? 員工培訓(xùn)

如在 “新近人員訓(xùn)練”、“新任主管人員訓(xùn)練”等培訓(xùn)項目中，安排“企業(yè)文化”課程，由企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)向受訓(xùn)人員傳播企業(yè)的經(jīng)營理念和企業(yè)文化。

? 演講與報告

如規(guī)定所有工作團體成員，每一個人每隔1個月至少要在他所屬的團體中，進(jìn)行10分鐘的演講，說明公司的精神和公司與社會的關(guān)系。

? 自我教育

如成立研究俱樂部、學(xué)習(xí)俱樂部、讀書會、領(lǐng)導(dǎo)會等業(yè)余學(xué)習(xí)組織，在空余時間自我反省，自覺學(xué)習(xí)。

（2）企業(yè)文化網(wǎng)絡(luò)

? 正式的提案

書面形式提出對公司各方面的改善建議，全面參與公司管理

? 非正式的溝通

保密的雙向溝通渠道，可以對真實的問題進(jìn)行評論、建議或投訴

? 問題解決

定期召開的座談會，問題會在當(dāng)場得到答復(fù)，限定期限內(nèi)對有關(guān)問題的處理結(jié)果予以反饋

? 情況通報

召開高級管理人員與員工溝通對話會，向廣大員工代表介紹公司經(jīng)營狀況、重大政策等，并由總裁、人力資源總監(jiān)等回答員工代表的各種問題

? 內(nèi)刊與公告

企業(yè)月刊、布告欄、公告、函件、意見箱可以使員工及時了解公司的大事動態(tài)和豐富員工的工作生活

（3）企業(yè)文化儀式與慶典

儀式是一種重復(fù)出現(xiàn)的活動，活動目的在于彰顯組織重要的價值觀、最重要的目標(biāo)、最重要的人等

? 關(guān)于產(chǎn)品的儀式

如每年隆重舉行新產(chǎn)品的出廠慶祝儀式。

? 關(guān)于人的儀式

由人事部門對新員工開始進(jìn)行公司的“導(dǎo)入”教育，背誦企業(yè)宗旨、企業(yè)精神，參加公司創(chuàng)業(yè)史“展覽”。

? 關(guān)于工作的儀式

如相互信任，寬松友好的工作氛圍。

? 慶典活動

如每年都召開一次盛大的表彰大會和聯(lián)歡會，如果突破業(yè)績，還要舉辦狂歡會。

（4）企業(yè)文化故事與人物

? 故事

很多組織都有一些廣為流傳的故事，而且通常與組織創(chuàng)始人打破規(guī)定、從無到有的成功及組織掙扎努力有關(guān)。這些故事不僅把組織的過去及現(xiàn)在連接起來，還可以讓人明了目前事態(tài)的來龍去脈。大多數(shù)的故事都是自然發(fā)生而流傳的，但有些組織卻是刻意地將其納入管理，好讓其成為學(xué)習(xí)文化的教具。

? 語言

隨著時間的演進(jìn)，組織常會發(fā)展出許多獨特的用詞，用來描述機器設(shè)備、辦公室、重要的人員、供貨商、顧客或相關(guān)產(chǎn)品。而這些術(shù)語對組織成員而言，也是組織文化的一部分。

? 人物

經(jīng)常利用各種機會表揚先進(jìn)人物可樹立員工效仿的模范，同時還培育了員工的榮譽心和責(zé)任感。

5、企業(yè)文化外部推廣

企業(yè)文化的外部推廣不僅能夠與內(nèi)部推廣形成強大的鉗形攻勢，而且能夠使得企業(yè)文化轉(zhuǎn)變?yōu)槠放莆幕?，從而打造強勢品牌?/p>

（1）導(dǎo)入CI

CI設(shè)計不僅僅是美術(shù)和廣告的設(shè)計，還必須在對企業(yè)經(jīng)營策略、核心價值觀有深刻認(rèn)識的前提下進(jìn)行。

（2）推廣活動

? 企業(yè)文化活動

企業(yè)文化發(fā)表會、企業(yè)文化發(fā)表串連活動等

? 傳統(tǒng)活動

書法、繪畫、攝影展、體育活動、征文比賽、文化論壇、文藝技能競技、團隊訓(xùn)練、表彰先進(jìn)會、聯(lián)誼會等

? 慶典

上市、廠慶、大客戶、新產(chǎn)品、獲獎、慶功等

? 公益活動

環(huán)境保護、義務(wù)勞動、植樹活動、濟貧慰問、希望工程等（3）廣告

透過不同的媒體，傳達(dá)至不同的特定對象進(jìn)行全方位溝通，迅速建立起企業(yè)文化的外部認(rèn)知。

主要有以下形式的廣告：

電視電臺廣告；報紙雜志廣告；戶外交通廣告；網(wǎng)站；公司介紹；海報；POP制作

第五篇：集團及子公司財務(wù)管理辦法

***有限公司及子公司

財務(wù)管理辦法（試行）

目 錄

7、短期投資核算方法短期投資以取得時實際支付的全部價款（包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用）扣除已宣告尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利及已到期尚未領(lǐng)取的債券利息后，作為投資成本計價，投資轉(zhuǎn)讓或到期兌付時確認(rèn)投資損益。

8、長期股權(quán)投資核算方法有成本法、權(quán)益法。長期股權(quán)投資的成本法適用范圍：企業(yè)持有的能夠?qū)Ρ煌顿Y單位實施控制的長期股權(quán)投資；投資企業(yè)對被投資單位不具有共同控制或重大影響，且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權(quán)投資。

長期股權(quán)投資的權(quán)益法適用范圍：投資企業(yè)對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權(quán)投資，即對合營企業(yè)投資及對聯(lián)營企業(yè)投資，應(yīng)當(dāng)采用權(quán)益法核算。

對直接或間接擁有被投資單位半數(shù)以上表決權(quán)或滿足下列條件之一的被投資單位，應(yīng)納入合并財務(wù)報表的合并范圍：

1）通過與被投資單位其他投資者之間的協(xié)議，擁有被投資單位半數(shù)以上表決權(quán)；

2）根據(jù)公司章程或協(xié)議，有權(quán)決定被投資單位的財務(wù)和經(jīng)營政策；

3）有權(quán)任免被投資單位的董事會或類似機構(gòu)的多數(shù)成員；

4）在被投資單位的董事會或類似機構(gòu)中占多數(shù)表決權(quán)

9、固定資產(chǎn)計價及折舊核算方法 1)固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

本公司的固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是：①使用期限超過一年的房屋建筑物、機器設(shè)備、運輸工具及其他與生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的設(shè)備、器具等；②使用期限在兩年以上，單位價值在2000元以上的非生產(chǎn)、經(jīng)營用主要設(shè)備、物品。共分為房屋建筑物、機器設(shè)備、電子設(shè)備、運輸工具、其他設(shè)備五大類。

2)固定資產(chǎn)按取得時的實際成本計價

3)折舊方法：固定資產(chǎn)按直線法計提折舊，預(yù)計殘值率5%，各類固定資產(chǎn)折舊年限為：房屋及建筑物中一般房屋35年、簡易建筑及圍墻、場地等10年、機器設(shè)備10年、電子設(shè)備、運輸工具、其他設(shè)備5年。

9、無形資產(chǎn)計價和攤銷方法：

1）無形資產(chǎn)按取得時的實際成本計價。

2）無形資產(chǎn)自取得當(dāng)月起在預(yù)計使用年限內(nèi)分期平均攤銷。

10、所得稅采用資產(chǎn)負(fù)債表債務(wù)法核算。

11、利潤分配方法：

根據(jù)公司章程規(guī)定，公司凈利按下列順序分配： 1）彌補以前虧損。

2）提取10%法定公積金。法定公積金累計額達(dá)到注冊資本50%以后，可以不再提取。

3）提取任意公積金。任意公積金提取比例由投資者決議。

4）向投資者分配利潤。

各單位財務(wù)部門取得的現(xiàn)金收入，應(yīng)及時存入在開戶銀行所開設(shè)的結(jié)算賬戶，不得坐支現(xiàn)金。

各單位財務(wù)部門現(xiàn)金、銀行日記賬每月與財務(wù)電算化系統(tǒng)、銀行對賬單核對，并及時編制《銀行存款余額調(diào)節(jié)表》。

一切現(xiàn)金往來，必須收付有憑證，嚴(yán)禁口說為憑。嚴(yán)禁代外單位或私人轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

除嚴(yán)格按照國務(wù)院《現(xiàn)金管理暫行條例》規(guī)定的下列現(xiàn)金使用范圍使用現(xiàn)金外，其余投資、工程支出等都必須通過銀行辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算，不得直接兌付現(xiàn)金。

1）職工工資、津貼； 2）個人勞務(wù)報酬；

3）根據(jù)國家規(guī)定頒發(fā)給個人的科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)、體育等各種獎金；

4）各種勞保、福利費用以及國家規(guī)定的對個人的其他支出；

5）向個人收購農(nóng)副產(chǎn)品和其他物資的價款； 6）出差人員必須隨身攜帶的差旅費； 7）結(jié)算起點以下的零星支出；

8）中國人民銀行確定需要支付現(xiàn)金的其他支出。

對空白收據(jù)和發(fā)票的領(lǐng)用及已使用票據(jù)存根的交銷進(jìn)行登記。

付款計劃，以便財務(wù)部門安排資金。