第一篇：關(guān)于建立項(xiàng)目資金管理賬戶通知

關(guān)于建立項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理使用賬戶通知

致：江西省第五建設(shè)集團(tuán)有限公司

鑒于南昌市二十八中學(xué)新校區(qū)建設(shè)工程施工項(xiàng)目進(jìn)度，為有效確保資金?？钍褂?，依據(jù)南昌市軌道集團(tuán)工程管理?xiàng)l款相關(guān)規(guī)定，特此通知有關(guān)事宜如下：

一、建立江西省第五建設(shè)集團(tuán)二十八中新校區(qū)建議項(xiàng)目部專項(xiàng)賬戶。

二、建立臺(tái)賬備查，嚴(yán)格規(guī)范市場行為。

三、于每月25日上報(bào)資金使用計(jì)劃，嚴(yán)格把關(guān)資金支付。

南昌市軌道房地產(chǎn)公司 南昌市軌道地鐵配套項(xiàng)目管理部

2014年10月13日

第二篇：資金賬戶管理協(xié)議

資產(chǎn)委托管理協(xié)議

甲方（委托方）：_______________________

法定代表人：___________________________

乙方（受托方）：

法定代表人：___________________________

甲方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，甲方在認(rèn)可乙方對于風(fēng)險(xiǎn)賬戶的管理能力，及盈利能力的前提下委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢為依托，接受甲方的委托，雙方就有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、委托資產(chǎn)的種類及評估辦法

甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的資產(chǎn)為下列第（）項(xiàng)：

1.貨幣資金，計(jì)人民幣（或美元、港幣等）____________元；

2.合法托管、登記的合約，詳見清單，計(jì)____________股，折合人民幣_(tái)__________元。并按下列方法評估價(jià)值：

a.已上市合約按委托前一日證券收盤價(jià)。

b.尚未上市合約按發(fā)行價(jià)________倍計(jì)。

c.其他資產(chǎn)，詳見清單，折合人民幣_(tái)_______________元。

3.合法資金賬戶，賬戶總金額為（美元、歐元、人民幣）_____________元?？傆?jì)賬戶個(gè)數(shù)________，賬戶詳細(xì)清單包含賬戶細(xì)則及單個(gè)賬戶金額最少不得少于（美元、歐元、人民幣）_____________元。

二、賬戶管理

甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的賬戶為下列第（）項(xiàng)：

1.甲方以自己的名義在乙方指定的營業(yè)部設(shè)置股票在賬戶和資金賬戶，授權(quán)乙方在下列賬戶中進(jìn)行資產(chǎn)管理。

2.甲方提供資金規(guī)模大于伍佰萬人民幣的資金賬戶，并授權(quán)乙方進(jìn)行管理。

3.甲方提供多個(gè)資金賬戶，并提供乙方多賬戶管理系統(tǒng)。單個(gè)賬戶資金規(guī)模大于（美元、歐元、人民幣）_________元的資金賬戶委托乙方管理。

三、委托期限

自________年_______月________日起至________年________月________日止。具體從甲方將資產(chǎn)交付給乙方管理之日起算起。

四、投資限制

甲方委托乙方管理的資產(chǎn)投資范圍僅限于資金所在平臺(tái)可交易的交易品種。

五、授權(quán)范圍

甲方授權(quán)乙方進(jìn)行投資，具體交易品種與買賣時(shí)機(jī)由乙方?jīng)Q定。

六、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定獲得相應(yīng)的投資收益，并有權(quán)對乙方管理資產(chǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

2.甲方確保未利用銀行信貸資金進(jìn)行委托投資，并保證委托資產(chǎn)的合法性，且不存在任何法律上的障礙；

3.甲方保證委托資產(chǎn)的足額按時(shí)到位；

4.在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動(dòng)用其委托乙方管理的資產(chǎn)，也不得擅自將相關(guān)委托資產(chǎn)私自留存或另立賬戶存儲(chǔ)。

七、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理管理并有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)自主決定最佳投資組合；

2.乙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎盡職原則，對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)用甲方資產(chǎn)；

4.乙方保證執(zhí)行投資的合法合規(guī)性；

5.乙方保證委托資產(chǎn)的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動(dòng)；

6.及時(shí)清算甲方委托資產(chǎn)的投資收益。

八、傭金和管理費(fèi)的收取方式

乙方應(yīng)盡自己所能，發(fā)揮受托資產(chǎn)的最大效益。若年投資收益率低于___%，乙方不收取交易傭金和管理費(fèi)；

若高于這一比例，乙方將收取賬戶總資金%的賬戶管理費(fèi)。超過部分按以下方式結(jié)算：

1.高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

高于____%，甲乙雙方按____∶____分成；

2.高于____%，超出部分收益歸乙方所有。

九、協(xié)議的變更和終止

1.甲方在委托期限內(nèi)不得減少委托投資款；

2.甲方在委托期限內(nèi)要追加委托投資款的，應(yīng)提前三日通知乙方；

3.甲方追加投資的期限不得少于三個(gè)月。

十、到期結(jié)算

存量合約處理：委托資產(chǎn)到期，乙方結(jié)算存量合約應(yīng)遵循以下原則：

1.合約到期日前

2.資金結(jié)算劃撥：

a.協(xié)議到期無存量合約的，按扣除有關(guān)稅費(fèi)和乙方分成后的余額結(jié)算；

b.結(jié)算結(jié)果以雙方各自的授權(quán)代表簽字確認(rèn)為準(zhǔn)；

c.乙方應(yīng)在接到甲方書面通知后____工作日內(nèi)將結(jié)算資金劃入甲方指定的賬戶內(nèi)；d.存量合約的結(jié)算額可以與乙方應(yīng)得的分成相抵銷，多退少補(bǔ)；

十一、虧損賠償

甲方主動(dòng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，自愿承擔(dān)資金賬戶%的虧損風(fēng)險(xiǎn)，超出甲方承擔(dān)范圍的由乙方承擔(dān)所有虧損風(fēng)險(xiǎn)。

十二、協(xié)議延期

1.如果本協(xié)議需延期，甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議期滿之日30天以前，就本協(xié)議延期事宜達(dá)成書面一致意見。

2.若本協(xié)議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結(jié)算方式：

a.按照協(xié)議規(guī)定的期滿日進(jìn)行結(jié)算，甲方的委托投資額也相應(yīng)地按結(jié)算后的余額為基數(shù)；

b.甲乙雙方待協(xié)議規(guī)定的延期日期滿后統(tǒng)一結(jié)算。

十三、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過程中，任何一方如有違反本協(xié)議約定的行為，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約金額賬戶資金日萬分之三的違約責(zé)任，并應(yīng)賠償守約方的實(shí)際損失。

十四、爭議的解決

在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請仲裁委員會(huì)并依照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。

十五、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方蓋章或授權(quán)代表簽字之日起生效。

甲方：_______________________________

授權(quán)代表：（簽字）_______________

___________年________月________日

乙方：

授權(quán)代表：（簽字）_______________

___________年________月________日

第三篇：項(xiàng)目資金管理細(xì)則

資金管理實(shí)施細(xì)則

1目的

為強(qiáng)化對分公司、項(xiàng)目部資金的統(tǒng)籌管理，明確分公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、資金使用等財(cái)務(wù)事項(xiàng)的職責(zé)、權(quán)限、程序，充分發(fā)揮資金的使用效率和經(jīng)濟(jì)效益，特制訂本實(shí)施細(xì)則。2原則

資金管理總原則為：計(jì)劃管理、量入為出、留有余地，專款專用、有償使用。3適用范圍

本細(xì)則適用分公司所有自營項(xiàng)目。4管理職責(zé)

4.1分公司財(cái)務(wù)核算部為項(xiàng)目資金管理的歸口管理部門。負(fù)責(zé)分公司項(xiàng)目資金的日常管理工作，向分公司經(jīng)理負(fù)責(zé)，并接受公司財(cái)務(wù)核算部門的檢查、監(jiān)督。

4.2項(xiàng)目部是項(xiàng)目資金管理的直接責(zé)任單位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程款的按時(shí)收取，項(xiàng)目月度資金收支計(jì)劃的編制，項(xiàng)目成本的按月定案。

4.3項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目資金收支統(tǒng)籌平衡的第一責(zé)任人，統(tǒng)籌策劃項(xiàng)目全過程的各類資金使用。

4.4分公司工程管理部和經(jīng)營管理部應(yīng)及時(shí)協(xié)助項(xiàng)目部解決工程合同條款中的爭議問題，配合項(xiàng)目部做好工程款的收取及工程結(jié)算工作。5賬戶管理

5.1所有項(xiàng)目部都在分公司財(cái)務(wù)核算部開立內(nèi)部銀行專戶，各自核算項(xiàng)目部的資金收付業(yè)務(wù)。項(xiàng)目部的一切資金收支，必須統(tǒng)一匯入浙江省工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司的建行才智管理系

統(tǒng)賬戶（賬戶：浙江省工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司；賬號：***03197；開戶銀行：建行杭州文暉支行），通過公司結(jié)算中心辦理劃撥到分公司內(nèi)部資金賬戶。

5.2原則上一律不得在工程所在地設(shè)立賬戶，如確實(shí)需要的，須由項(xiàng)目部向分公司提交書面申請，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后方可辦理開戶手續(xù)，其賬戶開通網(wǎng)銀由分公司財(cái)務(wù)核算部統(tǒng)一管理，銀行賬戶預(yù)留印簽交財(cái)務(wù)核算部保管。工程竣工后，開設(shè)的項(xiàng)目銀行賬戶及時(shí)予以注銷，相關(guān)存檔資料由財(cái)務(wù)核算部統(tǒng)一保管。6計(jì)劃管理

6.1項(xiàng)目部應(yīng)于每月25日前，根據(jù)工程收款計(jì)劃、材料設(shè)備采購計(jì)劃、人工費(fèi)支付計(jì)劃等，編制項(xiàng)目次月資金收支計(jì)劃表，一式兩份，分別上報(bào)工程管理部，工程管理部匯總后上報(bào)財(cái)務(wù)核算部、主管領(lǐng)導(dǎo)和分公司經(jīng)理。

6.2項(xiàng)目部應(yīng)于每月底與分公司財(cái)務(wù)核算部進(jìn)行項(xiàng)目資金收支情況進(jìn)行核對，分公司財(cái)務(wù)核算部應(yīng)定期與業(yè)主、總分包單位做好賬戶的核對。

6.3分公司建立以項(xiàng)目部經(jīng)理、工程管理部經(jīng)理、財(cái)務(wù)核算部經(jīng)理為責(zé)任人的工程款收取信息平臺(tái)，使各種款項(xiàng)收取信息能夠及時(shí)傳遞，從而及時(shí)將款項(xiàng)收回，確保資金計(jì)劃的有效執(zhí)行。

6.4項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)物資采購計(jì)劃管理，限量采購，避免存貨積壓造成資金占用浪費(fèi)。7量入為出、留有余地。

量入為出、留有余地，是指各項(xiàng)目部在編制資金收支計(jì)劃和使用時(shí)注重資金積累，不但不能突破分公司設(shè)定的可使用資金總額，而且須為以后工程款收取低潮時(shí)工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放、日常費(fèi)用和工程結(jié)算費(fèi)用的報(bào)銷、材料欠款的支付以及項(xiàng)目兌現(xiàn)留下足夠的資金。

8?？顚Ｓ茫袃斒褂?。

8.1?？顚Ｓ茫侵阜止矩?cái)務(wù)核算部對各項(xiàng)目部的資金核算到工程項(xiàng)目，同一項(xiàng)目部的不同工程項(xiàng)目的資金不能串用。

8.2有償使用，是指分公司原則上不給項(xiàng)目部墊資，因工程合同承諾墊資而需要分公司墊資的，須向分公司內(nèi)部銀行辦理貸款手續(xù)，經(jīng)分公司財(cái)務(wù)核算部審核，報(bào)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行，規(guī)定借款時(shí)間期限，借款期內(nèi)按銀行同期貸款利息計(jì)息攤?cè)腠?xiàng)目成本。9備用金管理

9.1 因工作需要，有關(guān)部門或個(gè)人出差需要備用金的，可向財(cái)務(wù)核算部提出申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，分公司經(jīng)理批準(zhǔn)后給予辦理，在業(yè)務(wù)辦理完15天內(nèi)，所借備用金全部歸還或報(bào)銷沖帳。

9.2 項(xiàng)目部須借備用金的，由新成立項(xiàng)目部向分公司經(jīng)理提出申請報(bào)告，經(jīng)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)，由項(xiàng)目部以項(xiàng)目經(jīng)理為借款人到分公司財(cái)務(wù)辦理借款手續(xù)，項(xiàng)目部備用金在工程竣工驗(yàn)收后15日內(nèi)歸還或報(bào)銷沖帳。

9.3 非因公，一律不許借備用金；借備用金到期不歸還的，分公司財(cái)務(wù)可直接從借款人工資中扣除。10投標(biāo)保證金管理

10.1因工程投標(biāo)需要交納投標(biāo)保證金的，由經(jīng)營管理部提出書面申請，經(jīng)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)核算部給予辦理。

10.2經(jīng)營管理部應(yīng)于招投標(biāo)工作結(jié)束15日內(nèi)負(fù)責(zé)退回投標(biāo)保證金。

第四篇：資金賬戶監(jiān)管協(xié)議

資金帳戶監(jiān)管協(xié)議

甲方（出資方）：_________ 乙方（操作方）：_________ 丙方：___________________ 甲方委托乙方管理其設(shè)立在丙方的資金帳戶，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進(jìn)行，甲、乙、丙三方本著友好協(xié)商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委托，對甲乙雙方開立的股票、資金賬戶的監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 帳戶資金來源

一、甲方出資人民幣：_________元整。

二、乙方出資人民幣：_________元整。

第二條 合同期限

合同期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第三條 投資范圍

甲方委托乙方的投資范圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價(jià)證券（股票、基金及國債）。

第四條 操作方式

一、由甲、乙雙方分別在丙方開立共管帳戶。

1．甲方開設(shè)帳戶：戶名_________；帳戶號碼：_________（此帳戶為甲方開設(shè)并委托乙方管理的帳戶，但乙方只有操作權(quán)無提款轉(zhuǎn)帳權(quán)，以下簡稱共管帳戶）。

2．乙方開設(shè)帳戶：戶名_________；帳戶號碼：_________（此帳戶為乙方開設(shè)，以下簡稱保證帳戶）。

本協(xié)議簽訂時(shí)，三方確認(rèn)甲方開設(shè)帳戶內(nèi)資金額為_________元人民幣（現(xiàn)金）、乙方開設(shè)帳戶內(nèi)資金額為_________元人民幣（現(xiàn)金）。

甲方承諾，在本合同期限屆滿前，不得在該帳戶提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他帳戶，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。

乙方承諾，在本合同期限屆滿前，不得在該帳戶提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他帳戶，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。

二、受甲方委托，乙方在約定的投資范圍內(nèi)對共管帳戶享有獨(dú)立的操作權(quán)。甲方有權(quán)隨時(shí)對甲方的資金市值狀況進(jìn)行查詢，甲方如需要了解共管帳戶市值及其對應(yīng)的履約保證金帳戶項(xiàng)下的資金情況，應(yīng)事先書面通知丙方。丙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供加蓋其公章的反映共管帳戶和保證帳戶的市值狀況。但為保障乙方操作的獨(dú)立性，丙方不得向甲方提供共管帳

戶的具體交易品種。

三、為確保本協(xié)議安全的履行，甲方、乙方授權(quán)丙方對共管帳戶和保證帳戶進(jìn)行監(jiān)管。丙方承諾，沒有甲乙雙方的共同書面授權(quán)，任何一方不得動(dòng)用共管帳戶和保證帳戶內(nèi)的資金（乙方進(jìn)行買賣操作除外）。丙方并負(fù)責(zé)對乙方在該帳戶項(xiàng)下的資金使用情況（包括但不限于買賣有價(jià)證券）進(jìn)行監(jiān)管，但對該帳戶項(xiàng)下買賣有價(jià)證券的盈虧不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、合同期結(jié)束前一周內(nèi)，乙方必須賣出共管帳戶和保證帳戶內(nèi)的全部有價(jià)證券。合同結(jié)束后第一天，乙方必須向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書。此投資結(jié)果確認(rèn)書必須得到丙方的蓋章確認(rèn)后再由甲方確認(rèn)。

五、乙方承諾以保證帳戶上的（_________元）作為保證，保證共管帳戶資金期末市值不低于_________元。乙方向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書后，期末市值低于期初市值部分，乙方授權(quán)丙方從乙方保證帳戶上撥轉(zhuǎn)到共管帳戶。

六、甲、乙雙方保證共管帳戶在合同生效之前和合同生效期間，不以任何形式發(fā)生透支、質(zhì)押、擔(dān)保等情形。在履行本協(xié)議期間，甲，乙某方若與第三人發(fā)生債務(wù)糾紛，必須保證于糾紛發(fā)生之日即向本合同的另外兩方通報(bào)，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶上的損失，不在乙方保本責(zé)任范圍之內(nèi)。

七、共管帳戶期末市值高于期初市值的部分，為投資利潤，甲乙雙方協(xié)議按照甲方_________％，乙方_________％的比例分配，乙方所應(yīng)分配利潤，由丙方依據(jù)甲乙雙方共同簽署的“投資結(jié)果確認(rèn)書”，從共管帳戶撥轉(zhuǎn)到乙方保證帳戶。

八、甲方必須保證共管帳戶資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動(dòng)須經(jīng)協(xié)商，三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

九、在委托期限內(nèi)，除非出現(xiàn)以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無權(quán)對共管帳戶和保證賬戶進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易。

十、共管帳戶及保證帳戶內(nèi)有價(jià)證券市值與保證金之和小于人民幣_(tái)________元時(shí)，甲方有權(quán)委托丙方賣出共管帳戶中的證券，賬戶市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶上劃撥回共管賬戶，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方協(xié)助辦理。

十一、丙方作為監(jiān)管方，有責(zé)任監(jiān)管甲、乙共管帳戶及保證賬戶，在監(jiān)管時(shí)間內(nèi)，不能進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易；有責(zé)任按本協(xié)議以及由甲乙方共同簽署的書面指令協(xié)助辦理帳戶內(nèi)的資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管及指定交易等證券業(yè)務(wù)，并在共管帳戶和保證賬戶合計(jì)市值低于_________元時(shí)，由指定專人通知甲乙雙方。

十二、丙方對符合本協(xié)議及委托書的書面指令的執(zhí)行，甲、乙雙方均不得提出異議，甲、乙雙方的異議均不影響上述指令的執(zhí)行。

第五條 違約責(zé)任 甲、乙、丙三方均應(yīng)遵守并履行本協(xié)議約定的義務(wù)與責(zé)任，任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任和賠償責(zé)任。

第六條 爭議的解決

因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。若三方協(xié)商無法解決的，任何一方均有權(quán)向人民法院訴訟解決。

第七條 終止與其他

一、本協(xié)議約定的期限屆滿后，丙方所承擔(dān)的監(jiān)管責(zé)任即自行解除，本協(xié)議終止。

二、甲乙雙方共同簽署的書面文件，解除雙方委托關(guān)系，并書面通知丙方，丙方辦理完有關(guān)手續(xù)后，協(xié)議終止。

三、本協(xié)議有效期屆滿后，若三方仍愿意繼續(xù)合作，則需另行簽定協(xié)議書。

四、甲方、乙方的開戶資料，甲方對乙方的不可撤消授權(quán)委托書，以及甲方填報(bào)的賣出委托單等均作為本協(xié)議不可分割的組成部分。

五、本協(xié)議一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________ 代表人（簽字）：_______代表人（簽字）：_______ _________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_____________簽訂地點(diǎn)：_____________ 丙方（蓋章）：_________ 代表人（簽字）：_______ _________年____月____日篇二：資金帳戶監(jiān)管協(xié)議

資金賬戶監(jiān)管協(xié)議 甲方（借款方）：_____ ____________ 住所：_______________ __ ______________ 法定代表人：________________ _ ________ 聯(lián)系方式：

乙方（擔(dān)保方）： 住所：_______________ __ ______________ 法定代表人：________________ _ ________ 聯(lián)系方式：

丙方（貸款方、監(jiān)管方）：_________ 住所：_____________________ __________ 法定代表人：___________________ ______ 聯(lián)系方式：

為確保_____ ____、______ ___簽訂_______年_______字第_______號 合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。

第一條 甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：________），甲方承諾該帳戶專門用于。甲方對該帳戶的開立與帳戶內(nèi)資金的合法性負(fù)責(zé)。

第二條 本協(xié)議監(jiān)管期限為______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三條 甲方不可撤銷地委托丙方對上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容如下：在監(jiān)管期內(nèi)，如本合同項(xiàng)下的賬戶內(nèi)資金需要發(fā)生劃轉(zhuǎn)等變動(dòng)，須以乙方出具的書

面通知為唯一充分且必要條件，轉(zhuǎn)出的金額、對象、時(shí)間、方式等都以乙方的書面通知為唯一依據(jù)。非經(jīng)乙方書面同意，除存入資金外，甲、丙方承諾對該帳戶內(nèi)資金不基于任何原因以任何形式做任何變動(dòng)。

第四條 甲方有義務(wù)配合乙、丙方落實(shí)上述監(jiān)管措施，甲方承諾不對本合同項(xiàng)下帳戶做掛失、凍結(jié)、限制、修改密碼、設(shè)定其他監(jiān)管措施等任何限制或有可能限制乙、丙方按本合同約定行使權(quán)利的行為。否則，乙方有權(quán)終止對甲方向乙方借款的擔(dān)保，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)借款本金30%的違約金。同時(shí)，乙方有權(quán)追究甲方的損害賠償責(zé)任。

第五條 本監(jiān)管協(xié)議的變更與解除僅能由乙方做出，非經(jīng)乙方同意，甲方、丙方無權(quán)解除本協(xié)議。

第六條 本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。

第七條 本協(xié)議書附件包括：1、2、3、。

第八條 本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方簽字、蓋章后生效。

第九條 因協(xié)議發(fā)生的一切糾紛，甲、乙、丙三方約定由合同簽訂地法院管轄。本合同簽訂地為：。

甲方：__________（蓋章）乙方：_________（蓋章）丙方：_________（蓋章）

法人：______（簽字）法人：__ ___（簽字）法人：_ __（簽字）

______年____月___日 _____年___月 _____年____月___日篇三：資金監(jiān)管協(xié)議

專用資金賬戶監(jiān)管協(xié)議

甲方（貸款人）：

乙方（借款人）：

丙方（銀行）：

為規(guī)范****公司在參與***業(yè)務(wù)上貸款資金的管理，確保**資金安全、合理、有效使用，經(jīng)甲、乙、丙三方在平等自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行了充分協(xié)商，并在各方協(xié)商一致的情況下，制定如下協(xié)議條款，共同遵照執(zhí)行。

第一條 甲方權(quán)利義務(wù)

一、甲方應(yīng)積極為乙方提供符合“*******”規(guī)定的各項(xiàng)****資金的貸款服務(wù)。

二、甲方應(yīng)向丙方提供審查資金用途所需的有關(guān)資料。

三、甲方有權(quán)對本協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

四、未經(jīng)甲方書面同意，乙方擅自將貸款資金挪作其他經(jīng)營業(yè)務(wù)，甲方有權(quán)停止貸款資金的發(fā)放。

第二條乙方權(quán)利義務(wù)

一、乙方擁有貸款資金的所有權(quán)和專項(xiàng)使用權(quán)。

二、乙方須在甲方指定銀行開立專項(xiàng)結(jié)算賬戶。

三、乙方應(yīng)接受甲方對貸款資金結(jié)算的管理監(jiān)督和檢查。

四、乙方應(yīng)向單位所在地支行級及其以上級別的商業(yè)銀行申請辦理動(dòng)員預(yù)付款銀行保函和銀行履約保函，在提交甲方和丙方審查合格后，方可按規(guī)定的程序辦理動(dòng)員預(yù)付款支付手續(xù)。

五、乙方應(yīng)按本協(xié)議約定的期限和方式向甲方報(bào)送當(dāng)月用款計(jì)劃和。

六、乙方的所有合同或協(xié)議（包括分包合同、材料供應(yīng)合同、設(shè)備的購買合同等），必須報(bào)甲方計(jì)劃合同處、財(cái)務(wù)資產(chǎn)處核備，并抄送丙方一份。

七、乙方必須保證貸款資金的安全、合理、有效的使用，未經(jīng)甲方批準(zhǔn)不得以任何名義轉(zhuǎn)移貸款資金，否則甲方有權(quán)停止與乙方的貸款合同。

八、甲方委托丙方對乙方貸款資金的支付進(jìn)行監(jiān)督管理，即乙方在丙方開設(shè)的貸款專用賬戶內(nèi)的貸款資金要全部用于政府采購業(yè)務(wù)的資金結(jié)算，否則，丙方有權(quán)拒絕支付。

第三條 丙方權(quán)利義務(wù)

一、丙方應(yīng)為甲方和乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不得無理壓票壓匯壓款，應(yīng)配備專管員提供資金結(jié)算咨詢服務(wù)。有義務(wù)接受甲方對貸款資金管理、監(jiān)督。

二、丙方應(yīng)配合甲方對乙方貸款資金監(jiān)督管理。

三、丙方有權(quán)在乙方違反貸款合同規(guī)定、擅自轉(zhuǎn)移貸款資金時(shí)，按照甲方要求從乙方結(jié)算賬戶中劃轉(zhuǎn)等額款項(xiàng)進(jìn)入專戶存儲(chǔ)。專戶存款未經(jīng)甲方的書面批準(zhǔn)不得支用。

第四條 違約責(zé)任

乙方未經(jīng)甲方同意將核算專項(xiàng)賬戶內(nèi)的貸款資金挪用，作為政府采購業(yè)務(wù)以外的支出時(shí)，應(yīng)按挪用資金金額的5%向甲方支付違約金，同時(shí)視挪用金額大小、性質(zhì)等情況，終止貸款合同。

第五條 協(xié)議生效

本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效，至貸款償還后自動(dòng)失效。

第六條 協(xié)議文本數(shù)量

本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。未盡事宜，三方另行協(xié)商。

第五篇：資金賬戶監(jiān)管協(xié)議

甲方（資產(chǎn)委托方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

乙方（資產(chǎn)受托方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

為確保_________、_________簽訂_________年_________字第_________號資產(chǎn)管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。

第一條　甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：_________），并存入資金人民幣_(tái)________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)________至甲方帳戶（下稱“監(jiān)管帳戶”），作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。

第二條　本協(xié)議監(jiān)管期限（即帳戶鎖定期間）_________，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

第三條　甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_(tái)________（￥：_________元），收益按季度支付，甲方可以在_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)________（￥：_________元），在_________年_________月_________日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。（甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單）

第四條　帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，帳戶資金密碼由甲方管理。

第五條　甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。

第六條　監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價(jià)證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人__________________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。

第七條　本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算）降至_________（警戒線）以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________（平倉線）以下時(shí)，甲方有權(quán)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理，包括對證券進(jìn)行平倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價(jià)格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

第八條　乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。

第九條　帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十條　在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。

第十一條　甲、乙、丙三方責(zé)任

1．甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________（身份證號碼：_________）為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)平倉而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預(yù)留印鑒由雙方共同約定）。

2．丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任；因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因（如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等）而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。

3．甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。

4．資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，包括對證券進(jìn)行平倉及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。

5．甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

第十二條　以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十三條　本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。

第十四條　甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。

第十五條　本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

法定代表人：_________（簽字）法定代表人：_________（簽字）

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________（蓋章）

法定代表人：_________（簽字）

_________年____月____日

附件

合同編號：_________年_________字第_________號

甲方（資產(chǎn)委托方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

乙方（資產(chǎn)受托方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

甲乙雙方為共謀發(fā)展，經(jīng)友好協(xié)商，甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)如下協(xié)議：

第一條　甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理的金額：_________。甲方在_________證券股份有限公司_________路營業(yè)部開立資金帳戶，資金帳號：_________（下稱委托管理帳戶），并轉(zhuǎn)入資金_________元整至該帳戶。甲方保證該資金合法性；乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)________至甲方帳戶，作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。

第二條　委托管理期限_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

第三條　甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_(tái)________（￥：_________元），收益按季度支付，每次支付金額人民幣_(tái)________萬元整（￥：_________元），支付日分別為_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日。乙方于_________年_________月_________日歸還甲方本金_________元。上述款項(xiàng)由甲方憑雙方預(yù)留的取款單，由甲方自行支取。預(yù)留的取款單為不可撤銷的取款單。

第四條　為保證甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，雙方委托_________證券股份有限公司_________路營業(yè)部作為監(jiān)管方。甲、乙方與監(jiān)管方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系按三方所簽訂的《監(jiān)管協(xié)議書》的規(guī)定執(zhí)行。

第五條　委托管理帳戶的資金密碼由甲方保管，預(yù)留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。

第六條　在合同有效期內(nèi)，甲方委托乙方在其委托管理資金帳戶對應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)。該帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票、基金、上市有價(jià)證券（包括債券、國庫券）及新股申購。在本合同有效期間，乙方指定代理人_________身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。

第七條　甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本合同有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________身份證號碼：_________為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢委托帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。

第八條　甲方按合同約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對委托帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。

第九條　本合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部分的資產(chǎn)歸乙方所有。

第十條　在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)取回本金壹仟萬元及收益，收益按本合同約定的年收益率和實(shí)際發(fā)生時(shí)間進(jìn)行折算（扣除甲方已取出的收益款）。雙方進(jìn)行本益結(jié)清后本合同終止。

第十一條　本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，監(jiān)管方留存一份，經(jīng)甲、乙方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日