第一篇：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙分析（共）

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙分析

高等院校作為重要的科研機(jī)構(gòu)之一，擁有強(qiáng)大的科技資源，在“科技強(qiáng)國(guó)”的大環(huán)境下，如何充分利用其科技資源服務(wù)于社會(huì)，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)內(nèi)各高校做了許多有益的實(shí)踐和探索。囿于國(guó)家現(xiàn)有體制機(jī)制等原因，高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移問題上存在多重困惑和障礙

一、高校專利申請(qǐng)和授權(quán)的概況

三十余年以來，尤其是2006年以來，我國(guó)高校的發(fā)明創(chuàng)造呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)狀態(tài)，以專利申請(qǐng)和授權(quán)為例，高等院校已經(jīng)成為專利申請(qǐng)和被授權(quán)的重要主體。比如2011年，我國(guó)國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)共324224件，其中企業(yè)申請(qǐng)231551件，所占比重為71.4%；高等院校申請(qǐng)63028件，所占比重為19.4%；科研單位申請(qǐng)25222件，所占比重為7.8%件；機(jī)關(guān)團(tuán)體申請(qǐng)4423件，所占比重為1.4%。同樣，2011年國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明技術(shù)類授權(quán)情況是，企業(yè)授權(quán)58364件，所占比重為61.4%；高等院校授權(quán)26616件，占28.0%；科研單位授權(quán)9238件，占9.7%；機(jī)關(guān)團(tuán)體授權(quán)851件，占0.9%。

我國(guó)高校職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量在國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明技術(shù)類申請(qǐng)和授權(quán)的比例分別如下圖:

圖1.1 2011年國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明技術(shù)類申請(qǐng)主體分布圖

（數(shù)據(jù)來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布的2012年第02期技術(shù)類統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)）

圖1.2 2011年國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明技術(shù)類授權(quán)主體分布圖

（數(shù)據(jù)來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布的2012年第02期技術(shù)類統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)）

由上圖可見，高等院校在我國(guó)在職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量所占比例方面位居第二，是國(guó)內(nèi)技術(shù)類申請(qǐng)各方中僅次于企業(yè)的重要主體之一。同時(shí)，我們從高等院校技術(shù)類授權(quán)所占比重（28.0%）遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其技術(shù)類申請(qǐng)所占比重（19.4%）的分布情況可以推測(cè)，高等院校的技術(shù)類申請(qǐng)中的所體現(xiàn)的潛在無形資產(chǎn)資源質(zhì)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他各方的技術(shù)類申請(qǐng)中所體現(xiàn)的潛在無形資產(chǎn)資源質(zhì)量，也說明高等院校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要主體，在服務(wù)社會(huì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)踐“科技強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略方面正日益發(fā)揮著舉足輕重的作用。

二、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙

盡管我國(guó)高校技術(shù)科技成果申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量巨大，但技術(shù)轉(zhuǎn)移工作卻存在重大障礙因素，從而造成科技成果大量閑置和流失。技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙如下：

（一）國(guó)家和社會(huì)整體上重視申請(qǐng)、輕轉(zhuǎn)化的氛圍，導(dǎo)致科技成果申請(qǐng)的數(shù)量大幅攀升，有市場(chǎng)價(jià)值的科技成果比例較小

目前國(guó)家和地方對(duì)專利等科技成果的數(shù)量非常重視，從資金資助上對(duì)專利的申請(qǐng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)政策相對(duì)不足，從而導(dǎo)致大量垃圾專利、無價(jià)值專利的產(chǎn)生。而美國(guó)大部分高校每年申請(qǐng)的專利不足100件。

（二）無形資產(chǎn)多頭管理，反而導(dǎo)致無人管理

《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，高校資產(chǎn)管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)無形資產(chǎn)的監(jiān)督管理。教育部《高校財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，高校財(cái)務(wù)處室對(duì)無形資產(chǎn)的處置行為實(shí)施財(cái)務(wù)管理。教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，高校應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室統(tǒng)籌管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，一般歸口于科技處室。這樣一來，在科技成果無形資產(chǎn)的管理方面，就存在高?？萍疾块T、資產(chǎn)監(jiān)管部門和財(cái)務(wù)部門三個(gè)機(jī)構(gòu)共同管理的情況。但是，科技成果具有較強(qiáng)的時(shí)效性特征，從專利權(quán)、技術(shù)秘密權(quán)等以權(quán)利為表現(xiàn)形式的科技成果，轉(zhuǎn)化為專利、技術(shù)秘密等以無形資產(chǎn)為表現(xiàn)形式的科技成果，往往要經(jīng)過報(bào)批、審計(jì)、評(píng)估等程序。

多頭管理的結(jié)果是：其一，科技成果形成時(shí)歸高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室，因程序復(fù)雜，極少有高校將所有的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入高校資產(chǎn)管理體系，從而導(dǎo)致各高校的無形資產(chǎn)大部分飄在賬外,明明擁有大量的無形資產(chǎn)資源,卻在會(huì)計(jì)賬表和現(xiàn)有的信息系統(tǒng)中幾乎沒有反映；其二，只有極少數(shù)科技成果在處置或轉(zhuǎn)化時(shí)，才進(jìn)入資產(chǎn)管理部門和財(cái)務(wù)部門的視野，且程序復(fù)雜，反而阻礙了成果的轉(zhuǎn)化。

（三）無形資產(chǎn)處置機(jī)構(gòu)不健全，且程序復(fù)雜

在教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》規(guī)定，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室統(tǒng)籌管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的情況下，高?？萍继幨乙话阒鞴軐＠纳暾?qǐng)事項(xiàng)，加上目前國(guó)家整體上重申請(qǐng)、輕轉(zhuǎn)化政策，目前在無形資產(chǎn)處置上的現(xiàn)狀是：高校要么沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，要么轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有體制下無所適從。而美國(guó)斯坦福大學(xué)，威斯康星大學(xué)等大多數(shù)高校設(shè)置有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，并取得了大量成效，形成了諸如硅谷等新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)集聚效應(yīng)。另一方面，當(dāng)發(fā)生專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、授權(quán)等事項(xiàng)時(shí)，要根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)處置的要求對(duì)專利等進(jìn)行評(píng)估，然后根據(jù)資產(chǎn)變動(dòng)數(shù)額的大小負(fù)責(zé)向教育主管部門上報(bào)審批。這樣就犧牲了科技成果與市場(chǎng)對(duì)接的寶貴時(shí)間。

（四）缺乏專利運(yùn)營(yíng)的體制機(jī)制，導(dǎo)致高校科技成果無法與社會(huì)對(duì)接

高?？萍汲晒c社會(huì)對(duì)接，首先要存在與社會(huì)對(duì)接的通道，從內(nèi)部來講，需要存在技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)，從外來講要鼓勵(lì)專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)轉(zhuǎn)。目前教育部?jī)H允許高校存在一家資產(chǎn)公司，使得高校缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)化運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，社會(huì)上的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)也幾乎沒有。

自2000年高智發(fā)明進(jìn)入中國(guó)并引起高層重視以來，相關(guān)專家對(duì)高智發(fā)明、高通公司、IBM等公司的專利運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行了廣泛的調(diào)研，比較一致的觀點(diǎn)是，專利運(yùn)營(yíng)公司作為專利管理的運(yùn)營(yíng)在一定程度上促進(jìn)了美國(guó)的科技創(chuàng)新能力。2012年5月，國(guó)內(nèi)第一家專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司的成立，揭開了國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的序幕，對(duì)國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)事業(yè)提供了一種新的模式。

（五）技術(shù)轉(zhuǎn)移的考核制度和激勵(lì)機(jī)制相對(duì)缺失，無法刺激創(chuàng)新能力的提升

高校是推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的重要力量。高校應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演知識(shí)創(chuàng)新的中心、科技型企業(yè)的孵化器、高新技術(shù)的輻射源和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的智力支柱等多重角色。在我國(guó)科研體制和創(chuàng)新體系中，對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的考核制度相對(duì)缺失，似乎大學(xué)、科研院所進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移只是份外之事，只是教授和研究員的業(yè)余工作。政府或國(guó)家對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的考核制度和激勵(lì)制度規(guī)定極少。1999年3月科技部等部委發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，2007年4月上海市政府發(fā)布的《上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法》，2009年12月2日，北京市科委等機(jī)關(guān)下發(fā)的《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化股權(quán)投資暫行辦法》，均從不同方面規(guī)定了對(duì)科技成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)數(shù)額。尤其是 2012年1月南京市委、市政府于頒發(fā)的《深化南京國(guó)家科技體制綜合改革試點(diǎn)城市建設(shè)打造中國(guó)人才與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新名城的若干政策措施》采取了個(gè)高的獎(jiǎng)勵(lì)辦法。但這些規(guī)定只是一些地方政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策上的一些有益嘗試，在國(guó)家層面上尚缺乏類似的規(guī)定。因此，針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效考核制度，將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入大學(xué)科研院所的年度績(jī)效考核目標(biāo)，并制訂適當(dāng)?shù)募?lì)政策，已經(jīng)是當(dāng)務(wù)之急。

（六）技術(shù)無形資產(chǎn)投資相對(duì)缺失，使得高校技術(shù)資本化無法實(shí)現(xiàn)

高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、技術(shù)入股等方式。采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)明人或產(chǎn)權(quán)人可以較為直接和簡(jiǎn)單地拿到費(fèi)用，因此這兩種方式被高校廣為采用。相比技術(shù)轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可方式，采用技術(shù)入股方式，發(fā)明人或產(chǎn)權(quán)人獲取收益的周期較長(zhǎng)，并且在法律上存在重大障礙，因此在實(shí)踐中較少采用，從而造成技術(shù)類無形資產(chǎn)投資相對(duì)缺失的狀態(tài)。其原因主要在于教育部《關(guān)于積極發(fā)展規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》。2005年10月教育部《關(guān)于積極發(fā)展規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定，高校資產(chǎn)公司是高校無形資產(chǎn)的唯一投資主體，高校資產(chǎn)公司承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值任務(wù)。但在實(shí)踐中，高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作由高校的科研處（室）管理，而科研處（室）卻無可以進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作的公司作為合法的持股主體，造成技術(shù)持股無法開展的被動(dòng)局面。另一方面，技術(shù)資產(chǎn)入股投資之后，由于技術(shù)股份回收收益的周期較長(zhǎng)，要想轉(zhuǎn)讓股份獲取利益，往往需要5年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間，而國(guó)有資產(chǎn)保值增值以公司負(fù)債率為根本依據(jù)，高校資產(chǎn)公司為避免負(fù)債率過大，從而導(dǎo)致沒有達(dá)到國(guó)有資產(chǎn)“保值增值”的目的，往往拒絕采用技術(shù)入股方式促進(jìn)高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

（七）專利侵權(quán)行為的賠數(shù)額過低，導(dǎo)致專利侵權(quán)案件屢禁不絕 盡管2013年新修改的專利法第65條規(guī)定，侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失確定;實(shí)際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。但是，眾所周知，專利侵權(quán)的調(diào)查取證難度巨大，卻權(quán)利人損失數(shù)額難以確定。在權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的賠償。賠償數(shù)額過低，造成侵權(quán)行為的成本低廉，在客觀上刺激或放縱了侵權(quán)行為的發(fā)生。

三、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制機(jī)制的建議

高校整體創(chuàng)新能力的提升，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作充分體現(xiàn)了高校服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的目標(biāo)，在這個(gè)過程中體制機(jī)制的建設(shè)起著重要的作用，我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》雖然規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)問題，在一定程度上對(duì)我國(guó)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作起到了促進(jìn)工作，1999年教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)做了規(guī)定，但僅限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理的全面性規(guī)定。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作固然可以適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)規(guī)定，但由于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的特殊性，有必要制訂一部針對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的下列問題做出統(tǒng)一的規(guī)定。

（一）強(qiáng)化對(duì)有市場(chǎng)價(jià)值的科技成果的資助力度

通過強(qiáng)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)政策，鼓勵(lì)有市場(chǎng)價(jià)值專利的形成和產(chǎn)生，從而促進(jìn)大學(xué)創(chuàng)新能力的提升。

（二）改變多頭管理的現(xiàn)狀，允許高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)統(tǒng)一處置無形資產(chǎn)

鼓勵(lì)高校設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，同時(shí)設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室統(tǒng)籌管理技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室有權(quán)對(duì)科技成果統(tǒng)一處置。不再要求科技成果在處置前統(tǒng)一入賬，而是規(guī)定在技術(shù)轉(zhuǎn)移成功后才歸屬學(xué)校資產(chǎn)管理體系。

（三）簡(jiǎn)化無形資產(chǎn)處置的程序，在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面賦予高校更大的自主權(quán)

在技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室有權(quán)對(duì)科技成果統(tǒng)一處置的前提下，在發(fā)生專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、投資入股等事項(xiàng)時(shí)，可由學(xué)校和市場(chǎng)自行協(xié)商確定專利處置的價(jià)值，且在專利資產(chǎn)變動(dòng)數(shù)額的巨大（比如超過5000萬(wàn)）時(shí)向教育主管部門審批。

（四）校內(nèi)允許技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化公司，校外鼓勵(lì)專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)

改變教育部《關(guān)于積極發(fā)展規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》一個(gè)學(xué)校只能有一個(gè)資產(chǎn)公司的規(guī)定，由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的行政事務(wù)，技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化公司負(fù)責(zé)商業(yè)化運(yùn)作，使高?？萍汲晒c社會(huì)或市場(chǎng)充分對(duì)接。同時(shí)鼓勵(lì)或允許地方參照北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司，促進(jìn)國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)實(shí)體的產(chǎn)生。

（五）改變現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移的考核制度和激勵(lì)機(jī)制

從國(guó)家整體上制訂發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法，提高對(duì)科技成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)數(shù)額，尤其是鼓勵(lì)高校采用科技成果完成人投資入股自辦或合作開辦企業(yè)，同時(shí)建立針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效考核制度，將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入大學(xué)科研院所的年度績(jī)效考核目標(biāo)。

（六）改變專利法對(duì)專利侵權(quán)行為的賠數(shù)額過低的規(guī)定，加大侵權(quán)行為的賠償力度。

第二篇：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的功能

技術(shù)轉(zhuǎn)移作為高校服務(wù)社會(huì)的一種具體表現(xiàn)手段, 是構(gòu)成國(guó)家自主創(chuàng)新體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié), 是時(shí)代發(fā)展的必然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的要求, 是衡量現(xiàn)代高校的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn), 也是高校履行三大任務(wù)的重要良機(jī)和不可推卸的社會(huì)責(zé)任。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移具有重要的社會(huì)意義，它可以把高校的科研、技術(shù)、人才等優(yōu)勢(shì)直接、快速地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,，有力地推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研究與開發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重效益;同時(shí)，它可以參與到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng)，推動(dòng)所在地方及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)學(xué)校與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的宗旨是實(shí)現(xiàn)高校科技成果從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、從到科技成果到商業(yè)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值；通過技術(shù)服務(wù)進(jìn)一步促進(jìn)高校優(yōu)化調(diào)整學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)大學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)高校深化科研管理體制改革，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化反哺科研和教學(xué)的良性互動(dòng)，推動(dòng)高等教育真正實(shí)現(xiàn)率先發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和科學(xué)發(fā)展；進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的融合，有利于進(jìn)一步形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

成立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，不僅能夠促進(jìn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、科研工作的發(fā)展以及人才隊(duì)伍的培養(yǎng)都具有重要意義：1.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心可作為紐帶和橋梁，有效促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化；2.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心可加強(qiáng)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；3.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心可促進(jìn)高校科研工作更好發(fā)展；4.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有利于促進(jìn)高?？蒲嘘?duì)伍的穩(wěn)定與發(fā)展。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要職能包括：研發(fā)科技成果、申請(qǐng)技術(shù)專利、許可、轉(zhuǎn)讓及推廣科技成果；對(duì)內(nèi)發(fā)布技術(shù)需求，對(duì)外發(fā)布技術(shù)信息；為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)和技術(shù)服務(wù)等；為科技創(chuàng)業(yè)人員提供科技服務(wù)，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行全過程跟蹤。

其主要功能分析如下：

1.技術(shù)集成利用高校轉(zhuǎn)移中心的技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)前景廣闊的技術(shù)成果進(jìn)行開發(fā)研究和系統(tǒng)集成，為企業(yè)提供先進(jìn)的成套可轉(zhuǎn)化成果，解決技術(shù)轉(zhuǎn)化中的技術(shù)成熟性、配套性問題，降低成果產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的信心。

2.信息服務(wù)

廣泛收集、整理高校技術(shù)創(chuàng)新成果，將技術(shù)成果向社會(huì)進(jìn)行展示、宣傳，為社會(huì)提供先進(jìn)制造業(yè)各類信息，如行業(yè)發(fā)展、行業(yè)規(guī)劃等信息，形成集技術(shù)研發(fā)、推廣、擴(kuò)散、產(chǎn)品化與產(chǎn)業(yè)化為一體的信息中心。

3.資金運(yùn)作

對(duì)產(chǎn)業(yè)化前景良好的技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行開發(fā)及包裝，向企業(yè)及政府有關(guān)職能部門進(jìn)行推薦申報(bào)，吸引風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資和政府科技計(jì)劃投資，為項(xiàng)目的啟動(dòng)及深度開發(fā)尋求資金支持，從而推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.咨詢服務(wù)

提供項(xiàng)目為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移一站式服務(wù)、技術(shù)咨詢服務(wù)，市場(chǎng)調(diào)研與開發(fā)服務(wù)、技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)、技術(shù)交易服務(wù)、技術(shù)成果項(xiàng)目評(píng)估篩選與鑒定服務(wù)、各類人才培養(yǎng)服務(wù)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移各類服務(wù)為一體，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供重要依據(jù)，為企業(yè)投資項(xiàng)目出謀策劃，回避風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成交的信譽(yù)度和轉(zhuǎn)化率。

第三篇：高校中小科技企業(yè)融資障礙分析論文

摘要：目前我國(guó)的高校中小科技企業(yè)融資渠道不暢，融資方式單一。文章首先介紹了高校中小科技企業(yè)常用的融資方式，然后從企業(yè)內(nèi)外兩個(gè)方面分析了其所面臨的種種融資障礙。

關(guān)鍵詞：高校；中小科技企業(yè)；融資；信息不對(duì)稱

高校中小科技企業(yè)作為我國(guó)高校科技產(chǎn)業(yè)的主要組成部分，近年來發(fā)展迅猛，部分企業(yè)已取得驕人的業(yè)績(jī)，成為高科技創(chuàng)新領(lǐng)域的生力軍。然而，由于受到各種內(nèi)外因素的制約，特別是由于資金短缺，更多的高校中小科技企業(yè)的發(fā)展遭遇難題，并未達(dá)到其掌握的創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)回饋社會(huì)和企業(yè)本身應(yīng)有的效應(yīng)。高校中小科技企業(yè)在進(jìn)行融資時(shí)卻遭遇種種障礙，融資難已成為阻礙其發(fā)展的主要因素。

一、高校中小科技企業(yè)常用的融資方式

（一）自有資金投入

高校自有資金投入是我國(guó)高校中小科技企業(yè)最主要的融資方式之一。在我國(guó)高?？萍计髽I(yè)的發(fā)展實(shí)踐中，企業(yè)的啟動(dòng)資金大多數(shù)來自于高校及高校產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的自有資金投入。這種方式有利于高校參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理中，從而有利于實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化，也能為高校創(chuàng)造一定的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，高校自有資金投入，企業(yè)不需要對(duì)外支付利息和股息，不會(huì)發(fā)生融資費(fèi)用，也不會(huì)減少企業(yè)的現(xiàn)金流量。除高校母體的自有資金投入以外，隨著企業(yè)的發(fā)展，高校中小科技企業(yè)將自己的權(quán)益性資本不斷的注入企業(yè)，通過自身積累進(jìn)行內(nèi)部融資。

（二）銀行貸款

目前高校中小科技企業(yè)一般將銀行貸款作為企業(yè)外部融資的首選方式。我國(guó)絕大多數(shù)高校中小科技企業(yè)的負(fù)債方式是短期的銀行借款和商業(yè)信用，一般很少有長(zhǎng)期負(fù)債。由于高校中小科技企業(yè)很難找到其他更好的融資渠道，銀行貸款成為其另一主要的融資方式。

除了上述兩種常用方式外，高校中小科技企業(yè)也在嘗試其他的融資方式，如風(fēng)險(xiǎn)投資、股權(quán)融資等，但這些方式在現(xiàn)階段受到種種限制，在實(shí)際中應(yīng)用不多。

總的來說，我國(guó)的高校中小科技企業(yè)目前的融資渠道不暢，融資方式單一。絕大多數(shù)高校中小科技企業(yè)只能選擇內(nèi)部融資和銀行貸款這兩種方式，資金來源非常少，大大束縛了企業(yè)的發(fā)展。

二、高校中小科技企業(yè)融資障礙分析

（一）企業(yè)自有資本金嚴(yán)重不足

高校中小科技企業(yè)的初始規(guī)模多是由系辦、院辦研究所發(fā)展起來的，高校對(duì)其的資金投入非常有限。數(shù)年來，國(guó)家對(duì)高校用教學(xué)經(jīng)費(fèi)投資舉辦企業(yè)進(jìn)行了宏觀調(diào)控，況且高校是財(cái)政撥款的事業(yè)單位，本身資金緊缺。而且高校經(jīng)費(fèi)是國(guó)家非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，而高?？萍籍a(chǎn)業(yè)資金是經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，前者不能隨意劃撥給后者。另外，我國(guó)高?？萍计髽I(yè)普遍存在著上交學(xué)校利潤(rùn)與繳納國(guó)家稅收的雙重任務(wù)，使得企業(yè)的積累劇減，企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金出現(xiàn)困難，企業(yè)內(nèi)部融資障礙很多。

（二）信息不對(duì)稱引起信用危機(jī)和逆向選擇問題

信息不對(duì)稱是金融市場(chǎng)上常見的現(xiàn)象，而高校中小科技企業(yè)的信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)問題比大企業(yè)更加嚴(yán)重。因?yàn)榇笃髽I(yè)的公開信息很多，金融機(jī)構(gòu)獲取相關(guān)信息的成本比較低。而高校中小科技企業(yè)的信息基本上是內(nèi)部的，具有非透明性，導(dǎo)致高校中小科技企業(yè)在尋求貸款和其他外部資本時(shí)很難提供相關(guān)的信用信息。由于信息不對(duì)稱，企業(yè)外部投資者處于很被動(dòng)的局面。一些高校中小科技企業(yè)在進(jìn)行信息披露時(shí)，往往“揚(yáng)長(zhǎng)避短”，甚至出現(xiàn)信息欺詐的情況，最后直接損害了高校中小科技企業(yè)的群體形象，導(dǎo)致群體信用危機(jī)。另外，高校中小科技企業(yè)多處于初創(chuàng)階段，由于創(chuàng)新本身的不確定性，技術(shù)先進(jìn)性邊界的模糊，從而無法提供相關(guān)信息的精確資料，而且就算這些企業(yè)能提供這些相關(guān)資料，其真實(shí)性和完整性在銀行面前也大打折扣。由于信息不對(duì)稱問題的存在，銀行在對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，對(duì)中小型科技企業(yè)的評(píng)價(jià)一般鑒定于D級(jí)客戶。如果是信用貸款，對(duì)高校中小科技企業(yè)就非常不利。信息不對(duì)稱還會(huì)導(dǎo)致逆向選擇的產(chǎn)生。銀行為了嚴(yán)格控制自身的貸款風(fēng)險(xiǎn)，減少信貸中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，必然會(huì)減少對(duì)高校中小科技企業(yè)的貸款。

（三）銀行貸款非常有限

高校中小科技企業(yè)進(jìn)行外部融資一般首選銀行貸款，但是銀行為了防范金融風(fēng)險(xiǎn)，1998年以來普遍推行了抵押、擔(dān)保制度，貸款條件越來越嚴(yán)，固定資產(chǎn)貸款越來越少，流動(dòng)資金貸款期限越來越短。商業(yè)銀行貸款很多是根據(jù)企業(yè)的資信情況來決定的。而高校中小科技企業(yè)大部分規(guī)模小、知名度不高、信用等級(jí)較低、市場(chǎng)前景不明朗，再加上信息不對(duì)稱現(xiàn)象的存在，導(dǎo)致銀行對(duì)高校中小科技企業(yè)放貸的風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱，即銀行以貸款投入企業(yè)，一旦失敗將會(huì)損失貸款的全部本金和利息；而投資成功，則不論投資的收益有多高，銀行也只能收回本金和利息。另外，越是科技含量高的產(chǎn)品和項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)越大。銀行為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，在強(qiáng)調(diào)貸款安全性的前提下追求投資收益，如果對(duì)企業(yè)的發(fā)展前景不了解，自然不會(huì)輕易放貸。因此，銀行貸款與高?？萍计髽I(yè)的運(yùn)行特點(diǎn)相悖，銀行難以為高校中小科技企業(yè)提供可持續(xù)的融資。

（四）企業(yè)自身素質(zhì)存在不足

高校中小科技企業(yè)脫胎于高校，其管理者大部分是高?？蒲嘘?duì)伍中的教學(xué)人員，這些人具有較強(qiáng)的科研能力，但是市場(chǎng)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理顯得有些乏力，管理水平低下。另外，高校中小科技企業(yè)還普遍存在設(shè)備落后、產(chǎn)業(yè)組織不合理、社會(huì)分工和專業(yè)化程度低、產(chǎn)品不夠成熟等問題。從企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況來說，高校中小科技企業(yè)負(fù)債率高、流動(dòng)負(fù)債比率高、內(nèi)部積累偏低，其擴(kuò)張能力和長(zhǎng)期償債能力有限，不能吸引外部投資者，也缺乏內(nèi)部融資的能力。

（五）政策和社會(huì)環(huán)境的制約

1、金融壟斷制度存在。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的改革，民營(yíng)企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)、股份制企業(yè)迅速崛起，但是我國(guó)的金融市場(chǎng)基本上還是由國(guó)有銀行壟斷經(jīng)營(yíng)。融資格局與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格局之間嚴(yán)重不對(duì)稱，金融資源配置處于一種低效率狀態(tài)。金融壟斷形成兩個(gè)歧視，所有制歧視，仍以國(guó)有企業(yè)為服務(wù)重點(diǎn)；規(guī)模歧視，仍以大、中型企業(yè)為服務(wù)重點(diǎn)。高校中小科技企業(yè)融資服務(wù)體系缺位。

2、資本市場(chǎng)體系不健全。我國(guó)缺乏分級(jí)發(fā)展的資本市場(chǎng)。我國(guó)資本市場(chǎng)從誕生的那天起，股票發(fā)行額和上市公司選擇就受到規(guī)模限制，這些硬性條件是高校中小科技企業(yè)達(dá)不到的。雖然我國(guó)證券市場(chǎng)于2004年6月25日啟動(dòng)了中小企業(yè)板。但目前中小企業(yè)板無法真正為中國(guó)的中小企業(yè)服務(wù)，因?yàn)橹行∑髽I(yè)版的上市標(biāo)準(zhǔn)與滬深兩市的上市標(biāo)準(zhǔn)沒有區(qū)別。這些使得高校中小科技企業(yè)基本不可能到資本市場(chǎng)進(jìn)行融資。

3、風(fēng)險(xiǎn)投資

發(fā)展緩慢。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)市場(chǎng)化程度不高，風(fēng)險(xiǎn)投資制度不符合國(guó)際慣例，風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境不完善，缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)（如信托法）來制約，而且風(fēng)險(xiǎn)投資主要來源于政府撥款，形成了一種政府主導(dǎo)性的發(fā)展模式。由于資金來源有限，規(guī)模普遍偏小，難以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)、建立適度的投資組合的運(yùn)作目的。同時(shí)尚未形成一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制，使許多國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投資資金大量滯留在生產(chǎn)領(lǐng)域，也使外國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資者望而卻步，不利于拓寬高校中小科技企業(yè)的融資渠道。

高校中小科技企業(yè)應(yīng)該成為推動(dòng)我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍，但是，由于目前融資障礙頗多，融資困難重重，大大影響了它們的發(fā)展。只有為高校中小科技企業(yè)拓寬融資渠道，提供更多的融資方式，才能真正解決其資金短缺的瓶頸問題，高校中小科技企業(yè)才能取得更快的發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

1、王雄偉.高?？萍计髽I(yè)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)營(yíng)研究[M].寧夏人民出版社,2006.2、鮑曉慧.高校背景的中小型科技企業(yè)融資策略分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2006(12).3、彭十一.我國(guó)中小型科技企業(yè)融資障礙分析[J].經(jīng)濟(jì)師,2006(4).4、陳國(guó)強(qiáng).高?？萍计髽I(yè)融資研究[J].管理科學(xué),2006(5).

第四篇：西部旅游障礙分析

西部旅游業(yè)發(fā)展的障礙分析

[摘要]獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)和西部大開發(fā)的歷史機(jī)遇為西部旅游業(yè)跨越式發(fā)展提供了條件，但思想觀念、管理體制、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)品開發(fā)中的問題則成為了這一戰(zhàn)略實(shí)施的障礙，為此，必須從這四個(gè)方面入手，采取相應(yīng)措施，促進(jìn)西部旅游業(yè)跨越式發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]旅游業(yè)；跨越式發(fā)展；西部地區(qū)

跨越式發(fā)展是西部旅游業(yè)發(fā)展的模式選擇，其含義主要是指發(fā)展速度快，要大步前進(jìn)，而不是小步跟進(jìn)，在短時(shí)間內(nèi)，確立旅游產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)地位。從實(shí)踐看，這一模式具有可行性和現(xiàn)實(shí)意義。例如，在90年代以前，云南省還是一個(gè)旅游基礎(chǔ)設(shè)施落后、旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模弱小的邊疆省份，而在“九五”前4年，云南省國(guó)際旅游收入年均增長(zhǎng)速度超過20％，大大高于全國(guó)12．7％的年均增長(zhǎng)速度。截止到1999年底，云南省接待海外旅游者人數(shù)居全國(guó)第6位，旅游外匯收入居全國(guó)第7位，擁有涉外旅游飯店數(shù)居全國(guó)第2位。旅游業(yè)已成為有力促進(jìn)云南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展和快速增長(zhǎng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，90年代云南省旅游業(yè)所走的就是一條跨越式發(fā)展的道路。

西部大開發(fā)的實(shí)施給西部旅游業(yè)跨越式發(fā)展帶來了發(fā)展契機(jī)，促進(jìn)了旅游業(yè)在西部經(jīng)濟(jì)中戰(zhàn)略地位的形成，但是，西部旅游業(yè)要實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)必須首先克服制約具增長(zhǎng)起步的障礙因素，為此需要政府采取具有針對(duì)性的戰(zhàn)略舉措。

一、西部旅游產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展所面臨的主要障礙

(一)觀念滯后

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，實(shí)現(xiàn)西部旅游業(yè)的跨越式發(fā)展，必然要實(shí)現(xiàn)旅游要素產(chǎn)權(quán)主體、市場(chǎng)交易主體和開發(fā)經(jīng)營(yíng)方式的多元化，這決定了西部旅游業(yè)首先要進(jìn)行觀念的創(chuàng)新。

西部旅游業(yè)目前高成本低效率的開發(fā)模式是與陳舊的旅游業(yè)發(fā)展觀、資源觀密切相聯(lián)的。目前西部地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展仍在走與東部地區(qū)旅游業(yè)“同構(gòu)化”的道路，照搬東部的經(jīng)驗(yàn)，尚未挖掘西部特色，走出一條新路子。

西部旅游業(yè)觀念陳舊的原因在于，西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，西部地區(qū)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程普遍慢于東部沿海地區(qū)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重高于全國(guó)平均水平。西部旅游業(yè)跨越式發(fā)展必然要求觀念和思想的大解放，摒棄傳統(tǒng)的思維定勢(shì)，突破傳統(tǒng)的觀念障礙。

(二)體制創(chuàng)新不足

面對(duì)開放、多元化、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境，西部旅游業(yè)跨越式發(fā)展要求微觀和宏觀的管理體制盡快實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益不高的局面，但目前旅游業(yè)體制創(chuàng)新的步伐緩慢。

在企業(yè)制度方面，公司治理結(jié)構(gòu)仍有待確立，一些旅游企業(yè)雖然在名義上按照現(xiàn)代公司

結(jié)構(gòu)模式建立了管理組織結(jié)構(gòu)，但董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)并未發(fā)揮組織功效，反而增加了機(jī)構(gòu)數(shù)量，降低了管理效率，“一言堂”現(xiàn)象仍是國(guó)有及國(guó)有控股旅游企業(yè)的頑疾。

在旅游管理體制方面，盡管經(jīng)過一系列的改革，政府管理機(jī)構(gòu)雖然有所精簡(jiǎn)和調(diào)整，但離政府主導(dǎo)型旅游發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變的要求尚有較大差距。表現(xiàn)在：在決策方面，一些旅游管理部門延用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下高度集權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)模式，由長(zhǎng)官意志代替企業(yè)行為，由行政命令代替市場(chǎng)規(guī)律，導(dǎo)致決策失誤；在市場(chǎng)參與方面，一些政府投資興辦并管理的旅游企業(yè)仍受到政府種種保護(hù)，導(dǎo)致了旅游業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)，降低了旅游資源配置效率；在市場(chǎng)管理方面，政府部門無法有效地對(duì)旅游經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)控，致使欺客、“宰客”的現(xiàn)象仍大量發(fā)生，使得一些外地游客視西部一些名勝游覽線路為“畏途”，最終放棄旅游計(jì)劃。

(三)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后

良好的旅游基礎(chǔ)設(shè)施是旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，因?yàn)槁糜尉坝^的吸引力不僅來自于其本身的旅游美學(xué)價(jià)值，也來自于其可進(jìn)入性。建國(guó)50余年來，尤其是改革開放以后，西部地區(qū)極為落后的基礎(chǔ)設(shè)施狀況有了明顯的改善，但與旅游產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的要求相比差距仍然很大。以陜西省為例，陜西省內(nèi)鐵路營(yíng)業(yè)里程平均每平方公里0．013公里，低于湖北、河南等中部相鄰省份，貫通南北的干線鐵路還沒有打通，一些鐵路長(zhǎng)期處于超飽和狀態(tài)。陜西公路網(wǎng)不完善，全省公路密度只有21公里／百平方公里，平均密度比東部少13公里。西安與周邊城市，如太原、武漢、重慶、成都、銀川等之間的公路交通大通道還未形成。全省高等級(jí)公路只有332公里，二級(jí)公路2469公里，全國(guó)排名24位，上述狀況嚴(yán)重制約了陜西實(shí)現(xiàn)旅游強(qiáng)省的戰(zhàn)略目標(biāo)

。而西部其它一些省份的情況甚至更差，如甘肅敦煌這一世界知名的景點(diǎn)就囚交通小便而使旅游經(jīng)濟(jì)效益受到嚴(yán)重影響。旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后的主要原因在于西部目前尚未建立多元化的旅游基礎(chǔ)設(shè)施投資渠道，投資嚴(yán)重依賴政府。

(四)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一化

西部地區(qū)旅游資源具有突出的多元化特點(diǎn)，具有開發(fā)多元旅游產(chǎn)品得天獨(dú)厚的條件，西部有青藏高原、九寨溝、峨眉山、黃河壺口瀑布、天山天池、祁連山冰川等著名天然旅游資源；更有以都江堰、秦兵馬俑、麗江古城、塔爾寺和布達(dá)拉宮為代表的世界級(jí)人文旅游資源。但西部地區(qū)對(duì)旅游資源開發(fā)利用非常不足。在東部地區(qū)，旅游業(yè)已形成了觀光旅游、度假旅游產(chǎn)品和特種旅游產(chǎn)品并存的多元化產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)，而西部旅游的產(chǎn)品仍以觀光旅游產(chǎn)品為主。即使在觀光旅游產(chǎn)品中也仍存在著大量的重復(fù)現(xiàn)象，以相互簡(jiǎn)單模仿為基本特征的“塑像熱”、“造廟熱”、“仿古一條街熱”、“人造景觀熱”輪番出現(xiàn)，致使旅游產(chǎn)品間的特色無法形成互補(bǔ)效應(yīng)，產(chǎn)品的市場(chǎng)吸引力在相互抵消中下降。在激烈的國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中，西部資源優(yōu)勢(shì)被開發(fā)不足的劣勢(shì)所抵消。1999年，西部12個(gè)省、自治區(qū)和直轄市國(guó)際旅游的總收入為13．589億美元，僅占當(dāng)年全國(guó)國(guó)際旅游收入的9．6％，只相當(dāng)于廣東省國(guó)際旅游收入的41％，北京市的54％。

綜上所述，西部地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展必須克服上述4個(gè)主要障礙，克服這些障礙，并非一蹴而就。因此，一方面，我們必須防止在發(fā)展規(guī)劃中對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度、規(guī)模及作用的過高預(yù)期，避免因?yàn)槊つ康亍吧享?xiàng)目”、“輔攤子”而造成的資源浪費(fèi)；另一方面，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到旅游產(chǎn)業(yè)對(duì)西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，充分認(rèn)識(shí)旅游業(yè)發(fā)展在西部中的重要地位，克服障礙因素，積極促進(jìn)西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

二、實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)旅游業(yè)跨越式發(fā)展的對(duì)策

(一)樹立市場(chǎng)化、協(xié)調(diào)化、可持續(xù)發(fā)展的觀念

在改革開放的大背景下，旅游業(yè)依靠?jī)?yōu)惠政策，依托國(guó)際市場(chǎng)，迅速得到了發(fā)展，因此，旅游業(yè)是我國(guó)市場(chǎng)化、國(guó)際化程度最高的產(chǎn)業(yè)之一。但是，在西部旅游業(yè)發(fā)展中，應(yīng)當(dāng)反對(duì)兩種錯(cuò)誤的觀念；一是由于西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想影響大，因此，在旅游業(yè)發(fā)展中存在著普遍的依賴政府的思想。二是對(duì)旅游市場(chǎng)發(fā)展中出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈問題認(rèn)識(shí)不清，存在著盲目市場(chǎng)化思想。為此，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持走市場(chǎng)化道路的同時(shí)，探索西部旅游業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展特殊路徑，綜合運(yùn)用政府職能及市場(chǎng)機(jī)制，解決旅游市場(chǎng)的市場(chǎng)失靈問題，促進(jìn)旅游業(yè)在西部的快速發(fā)展。

地區(qū)間的不協(xié)調(diào)性是包括東部和西部在內(nèi)的全國(guó)旅游業(yè)發(fā)展面臨的一個(gè)較大問題。因此，西部在發(fā)展旅游業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，在與東部的旅游資源與產(chǎn)品的互補(bǔ)性開發(fā)和利用中實(shí)現(xiàn)與東部的互動(dòng)式協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)自身和全國(guó)旅游業(yè)的健康發(fā)展。

由于一些急功近利的短期行為思想的影響，西部落后地區(qū)極易在“旅游扶貧”的名義下放任竭澤而漁的開發(fā)行為，進(jìn)而造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)“資源空心化”現(xiàn)象。國(guó)家環(huán)?？偩职l(fā)布調(diào)查報(bào)告指出，我國(guó)西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)功能性紊亂，因生態(tài)破壞造成的直接損失相當(dāng)于同期GDP的13％，間接和潛在損失則更大。旅游產(chǎn)業(yè)曾普遍被當(dāng)作一種“無煙工業(yè)”，但在我國(guó)旅游業(yè)發(fā)展僅僅20余年的時(shí)間里，就產(chǎn)生了相當(dāng)多的“旅游公害”，不僅危及自身發(fā)展，也產(chǎn)生了極大的負(fù)面效應(yīng)，這種現(xiàn)象在西部地區(qū)尤為突出。因此，在西部旅游開發(fā)中，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)對(duì)開發(fā)對(duì)象的選擇，開發(fā)程度的控制及開發(fā)過程的監(jiān)督，以防止旅游開發(fā)中出現(xiàn)對(duì)象錯(cuò)位和程度失控現(xiàn)象。

(二)建立面向市場(chǎng)、強(qiáng)調(diào)效率的管理體制，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新

1．建立、完善公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高旅游企業(yè)的科學(xué)管理水平?，F(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)的突出優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層的責(zé)、權(quán)、利明確，在權(quán)力的行使上相互制衡，形成有效的閉環(huán)制約和多元激勵(lì)機(jī)制。因此它對(duì)解決我國(guó)旅游企業(yè)、旅游企業(yè)集團(tuán)中依然存在的“領(lǐng)導(dǎo)一言堂”、國(guó)有資產(chǎn)流失、國(guó)有資產(chǎn)增值緩慢等傳統(tǒng)弊病富于針對(duì)性和有效性。貫徹實(shí)施現(xiàn)代企業(yè)制度能夠使旅游企業(yè)在制度上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，從市場(chǎng)中獲得效益。同時(shí)，旅游企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的規(guī)模化與集中化也必須與現(xiàn)代企業(yè)制度的建立相同步方能取得目標(biāo)效果。

2．進(jìn)一步打破政企不分，條塊分割的舊體制，建立高效的旅游行業(yè)管理體制。旅游業(yè)是由核心旅游業(yè)和輔助旅游業(yè)構(gòu)成的綜合性產(chǎn)業(yè)，要實(shí)現(xiàn)高效持續(xù)的協(xié)調(diào)發(fā)展必須有賴于一個(gè)高效的管理部門運(yùn)用市場(chǎng)化手段對(duì)其進(jìn)行整體規(guī)劃、規(guī)范、指導(dǎo)和控制。這就要求管理部門承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)，改變管理職能扭曲的現(xiàn)實(shí)狀況。

在資源配置方面，旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展要提高可持續(xù)性、均衡性和集中度，就要求打破行業(yè)、地區(qū)的限制，以實(shí)現(xiàn)旅游資源的區(qū)位優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和產(chǎn)業(yè)間及地區(qū)間優(yōu)化配置。這在各級(jí)政府主宰資源配置權(quán)的前提下是無法實(shí)現(xiàn)的。因此，政府退出資源配置者的地位是整個(gè)旅游資源配置方式優(yōu)化的前提。

在產(chǎn)業(yè)管理方面，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，跨地區(qū)、跨部門的旅游資源配置活動(dòng)日益增加，旅游經(jīng)濟(jì)管理應(yīng)走出以條塊分割、政企不分為基本特征的傳統(tǒng)部門管理模式，過渡到產(chǎn)權(quán)明晰、職責(zé)明確的產(chǎn)業(yè)管理模式中。西部各級(jí)旅游主管部門應(yīng)通過制定旅游產(chǎn)業(yè)政策，提供信息引導(dǎo)，編制行政法規(guī)，規(guī)范旅游市場(chǎng)秩序，協(xié)調(diào)針對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)的各種行政、法律和經(jīng)濟(jì)管理手段的實(shí)施，來保證旅游經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效性、公平性和可持續(xù)性。所以，我們所強(qiáng)調(diào)的加強(qiáng)旅游產(chǎn)業(yè)管理，既非政府主管部門的“無為而治”，也非政府主管部門的“過多干預(yù)”，而是政府部門應(yīng)當(dāng)行使自身應(yīng)有的產(chǎn)業(yè)管理職能。從這個(gè)意義上講，西部旅游產(chǎn)業(yè)管理體制的創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的前提條件。

(三)拓寬多元化投資渠道，加快旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

加快旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓寬基礎(chǔ)設(shè)施的投資渠道是當(dāng)務(wù)之急，為此，可以考慮以下一些方式：一是政府可以進(jìn)一步加大對(duì)西部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，一方面可以促進(jìn)包括旅游業(yè)在內(nèi)的西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面可以拉動(dòng)內(nèi)需，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是可以采用公共物品的私人供給方式，在旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資上向社會(huì)全面開放，吸引社會(huì)資金進(jìn)入。三是向外資進(jìn)入西部旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供優(yōu)惠政策和良好的行政服務(wù)，吸引外資進(jìn)入。為此，西部資本市場(chǎng)的建設(shè)、金融工具的創(chuàng)新(如發(fā)行西部旅游建設(shè)債券、西部旅游企業(yè)債券、西部旅游建設(shè)投資基金等)和融資方式的改進(jìn)(如采用BOT等方式)等是首先應(yīng)采取的舉措。

(四)突出資源特色優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)旅游產(chǎn)品多元化

具有“世界歷史文明博物館”、“世界民族文化博物館”、“世界天然博物館”等眾多美譽(yù)的西部地區(qū)蘊(yùn)含著極其豐富的旅游資源，悠久的古代文化、奇特的民族風(fēng)情、多彩的自然風(fēng)光為西部地區(qū)旅游業(yè)依據(jù)優(yōu)勢(shì)資源發(fā)展特色產(chǎn)品創(chuàng)造了優(yōu)越的前提條件。

旅游產(chǎn)業(yè)是典型的特色經(jīng)濟(jì)，西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)隨著國(guó)內(nèi)旅游需求的逐漸成熟，個(gè)性化、多元化趨勢(shì)的逐漸形成，針對(duì)不同細(xì)分市場(chǎng)，根據(jù)自身資源條件，設(shè)計(jì)、開發(fā)和銷售具備比較優(yōu)勢(shì)、自身特色鮮明的旅游產(chǎn)品，在體現(xiàn)特色中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多元化，在體現(xiàn)特色中實(shí)現(xiàn)與東部地區(qū)的互補(bǔ)效應(yīng)，為實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)旅游經(jīng)濟(jì)體系的“點(diǎn)線”聯(lián)合、客源分享、聯(lián)合促銷等創(chuàng)造條件。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的多元化的同時(shí)，要努力提高旅游產(chǎn)品的科技含量和附加值，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的綠色化、精品化，優(yōu)化西部旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)并提高西部旅游產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，努力再開發(fā)出像“秦兵馬俑”、“九寨溝”這樣具有世界影響的旅游絕品來，鑄造出21世紀(jì)西部旅游業(yè)輝煌發(fā)展的燦爛明天。

第五篇：國(guó)外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式和典型案例

國(guó)外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式和典型案例

目錄

一、技術(shù)許可辦公室（OTL）模式

典型代表：美國(guó)斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室

1.人員構(gòu)成2.運(yùn)作方式

3.專利政策

4.工作成效

二、設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式

典型代表：英國(guó)帝國(guó)理工學(xué)院創(chuàng)辦的帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司

1.人員構(gòu)成2.運(yùn)作方式

3.工作成效

典型代表：劍橋大學(xué)設(shè)立的劍橋企業(yè)有限公司

1.組織架構(gòu)

2.業(yè)務(wù)內(nèi)容

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式

4.投資孵化模式

三、其他模式

【編者按】

高校作為我國(guó)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的重要?jiǎng)?chuàng)新主體，在貫徹落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建創(chuàng)新體系和創(chuàng)新生態(tài)方面，發(fā)揮著重要的創(chuàng)新源泉作用。近年來，隨著《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》系列政策法規(guī)的修訂和發(fā)布實(shí)施，國(guó)內(nèi)高校不斷優(yōu)化完善內(nèi)部科技成果管理制度，探索構(gòu)建符合創(chuàng)新規(guī)律和實(shí)際需求的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了積極成效。

本期內(nèi)容聚焦國(guó)外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，并對(duì)典型案例進(jìn)行深入梳理和分析，希望能為讀者提供一些參考。

報(bào)告正文

一

技術(shù)許可辦公室（OTL）模式

OTL（Office of Technology Licensing），即技術(shù)許可辦公室。美國(guó)在《拜杜法案》的推動(dòng)下，自20世紀(jì)80年代起，許多大學(xué)建立了技術(shù)許可辦公室等專門機(jī)構(gòu)，現(xiàn)已成為美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)模式。俄羅斯于2003年引入高校OTL模式，目前俄羅斯大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦OTL已超過100個(gè)。

OTL模式的主要特點(diǎn)：

將專利營(yíng)銷放在工作首位。OTL模式強(qiáng)調(diào)大學(xué)親自管理專利事務(wù)，并把工作重心放在專利營(yíng)銷上，以專利營(yíng)銷促專利保護(hù)。

工作人員均為技術(shù)經(jīng)理。OTL模式下，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟(jì)和管理，還要擅長(zhǎng)談判，被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理只管專利營(yíng)銷和專利許可談判，在決定申請(qǐng)專利后，專利申請(qǐng)的具體事宜交由校外專利律師事務(wù)所辦理。

發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。允許發(fā)明人分享收入旨在激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請(qǐng)和許可工作；允許發(fā)明人所在院系分享收入，提升了發(fā)明人在院系中的地位和聲望。

典型代表：美國(guó)斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室

1970年，斯坦福大學(xué)建立技術(shù)許可辦公室，主要職責(zé)是促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒a(chǎn)品化，包括技術(shù)成果評(píng)估和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、技術(shù)許可、專利申請(qǐng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。該辦公室由學(xué)校分管科研的副教務(wù)長(zhǎng)直接管轄，向上對(duì)教務(wù)長(zhǎng)以及學(xué)校校長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

1.人員構(gòu)成目前辦公室共有人員52人，其中負(fù)責(zé)人1名，助理2人，授權(quán)專員18人，授權(quán)助理9人，產(chǎn)業(yè)合同辦公室8人，其他行政及管理人員14人。

2.運(yùn)作方式

一般包括以下6個(gè)工作環(huán)節(jié)：

①發(fā)明人向OTL提交申請(qǐng)材料（發(fā)明和技術(shù)披露表），OTL記錄在案，并指定專人（Technology Manager）負(fù)責(zé)審查和了解其市場(chǎng)潛力。

②在充分掌握大量信息的基礎(chǔ)上，由OTL獨(dú)立決定是否申請(qǐng)專利（美國(guó)專利申請(qǐng)的實(shí)際費(fèi)用高達(dá)上萬(wàn)美元，通常情況是先有企業(yè)愿意接受專利許可，學(xué)校才申請(qǐng)專利）。

③制定授權(quán)策略并征集可能對(duì)此感興趣的公司。

④對(duì)各企業(yè)進(jìn)行篩選以保證專利許可效果，企業(yè)需具備使該項(xiàng)發(fā)明商業(yè)化所需的基本條件。

⑤進(jìn)行專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議。

為避免利益沖突（conflicts of interest），學(xué)校規(guī)定發(fā)明人不能參加OTL與企業(yè)之間的專利許可談判，談判由技術(shù)經(jīng)理全權(quán)代表學(xué)校。這是因?yàn)榘l(fā)明人往往集多重身份（教師、專利許可收入的分享者、公司顧問和公司董事）于一身。如果發(fā)明人與談判企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)，OTL要交研究院院長(zhǎng)（Dean of Research）和發(fā)明人所在院院長(zhǎng)復(fù)審；如果與發(fā)明人有關(guān)聯(lián)的企業(yè)最終被確定為專利許可對(duì)象，則OTL還要起草備忘錄，證明該企業(yè)是經(jīng)過篩選的，并建議兩院長(zhǎng)予以批準(zhǔn)。

⑥OTL對(duì)專利許可持續(xù)跟蹤，確保許可收入及時(shí)收取并進(jìn)行正確分配。

3.專利政策

斯坦福大學(xué)的專利政策兼具原則性和靈活性。原則性體現(xiàn)為學(xué)校在發(fā)明所有權(quán)的歸屬問題上持毫不含糊的態(tài)度，即依據(jù)《拜杜法案》，聯(lián)邦政府資助的發(fā)明所有權(quán)歸大學(xué)；企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)資助下的發(fā)明，依據(jù)拜杜法案精神，通常也歸大學(xué)擁有。靈活性體現(xiàn)在以利益共享為原則的專利許可收入分配制度，即先將專利申請(qǐng)費(fèi)、OTL辦公費(fèi)從專利許可收入中予以扣除，即為專利許可凈收入，再由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分專利許可凈收入。

4.工作成效

自20世紀(jì)50年代初以后15年時(shí)間里，斯坦福大學(xué)獲得的總收入不超過5000美元。1968年，斯坦福大學(xué)試點(diǎn)由學(xué)校親自管理專利事務(wù)，即申請(qǐng)專利，并把專利許可給企業(yè)界，當(dāng)年創(chuàng)收5.5萬(wàn)美元。2013-2014年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，該財(cái)年斯坦福大學(xué)共獲得655項(xiàng)發(fā)明技術(shù)的許可收入，總計(jì)約1.1億美元，其中40件發(fā)明帶來的收益超過10萬(wàn)美元，40件發(fā)明中的6件發(fā)明帶來的收益超過100萬(wàn)美元。

對(duì)于斯坦福大學(xué)身處其中的硅谷和生物技術(shù)灣而言，OTL許可出的技術(shù)是一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)和壯大的源泉，OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移與硅谷和生物技術(shù)灣的成長(zhǎng)和發(fā)展是同步的。其中，著名例子之一是1981年，OTL將斯坦福大學(xué)教授StanleyCohen和加州大學(xué)伯克利分校教授Hebert Boyer于1974年聯(lián)合發(fā)明的“基因切割”（gene-splicing）這一重大生物技術(shù)，申請(qǐng)了發(fā)明專利，并以非獨(dú)占性許可方式將該技術(shù)許可給了眾多企業(yè)，從而開啟了全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

二

設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式

設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司或稱創(chuàng)新服務(wù)公司是部分國(guó)外高校實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式之一。這類公司主要提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)，協(xié)助高校技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。高校設(shè)立獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，可以作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，為學(xué)校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)提供專業(yè)服務(wù)。

典型代表：英國(guó)帝國(guó)理工學(xué)院創(chuàng)辦的帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司

1986年，英國(guó)帝國(guó)理工學(xué)院成立帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司（Imperial Innovations），當(dāng)時(shí)是學(xué)校的一個(gè)部門，后來獨(dú)立成為學(xué)校所屬的一家企業(yè)。帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，與帝國(guó)理工學(xué)院建立了排他性的合作關(guān)系，通過將帝國(guó)理工學(xué)院的技術(shù)許可給其他公司或成立創(chuàng)業(yè)公司，對(duì)學(xué)校優(yōu)質(zhì)的技術(shù)進(jìn)行發(fā)展、保護(hù)和商業(yè)化。2006年7月，公司在倫敦證券交易所另類投資板塊（AIM）上市，募集3億英鎊用于技術(shù)商業(yè)化前期投資。

1.人員構(gòu)成帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司現(xiàn)有全職人員27人，其中主管1人，業(yè)務(wù)總監(jiān)2人，高級(jí)授權(quán)專員5人，負(fù)責(zé)IP及技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化工作11人，負(fù)責(zé)技術(shù)及行政工作8人。

2.運(yùn)作方式

帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司主要從事技術(shù)商業(yè)化和投資活動(dòng)。技術(shù)商業(yè)化包括保護(hù)帝國(guó)理工學(xué)院及其伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、協(xié)助技術(shù)發(fā)展并最終將技術(shù)許可給企業(yè)或者圍繞該技術(shù)設(shè)立新公司。投資行為專注于對(duì)治療、診斷、醫(yī)學(xué)技術(shù)、工程與材料，以及信息通訊、數(shù)據(jù)技術(shù)等領(lǐng)域早期公司的長(zhǎng)期投資，且主要投資英國(guó)“金三角”區(qū)域的企業(yè)。在英國(guó)，由倫敦、劍橋和牛津形成的地區(qū)被稱為“金三角”，這一區(qū)域匯集了一大批世界級(jí)研究機(jī)構(gòu)，包括帝國(guó)理工、倫敦大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)四個(gè)世界排名前十位的大學(xué)。

3.工作成效 帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司每年評(píng)估約400項(xiàng)由帝國(guó)理工學(xué)院師生提供的發(fā)明，完成30至40項(xiàng)許可案件，設(shè)立8個(gè)新公司及對(duì)60個(gè)新技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)。同時(shí)，除了與帝國(guó)理工學(xué)院合作，帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司還為在倫敦與高校有關(guān)的NHS Trusts（NHS綜合醫(yī)院）提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。目前帝國(guó)理工學(xué)院在數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)學(xué)與制藥、新材料、清潔技術(shù)、能源、設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、金融服務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化都與相關(guān)產(chǎn)業(yè)建立起了長(zhǎng)期而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。

2012年起，帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司與帝國(guó)理工學(xué)院合作建設(shè)帝國(guó)理工學(xué)院創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)基地，成為初創(chuàng)企業(yè)社區(qū)的典范?；孛磕昱e辦各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)80多場(chǎng)，約有3000多名學(xué)生參與各種項(xiàng)目與活動(dòng)，集中支持80多個(gè)初創(chuàng)企業(yè)項(xiàng)目，同時(shí)特別為帝國(guó)理工學(xué)院的亮點(diǎn)科研成果和學(xué)生團(tuán)隊(duì)舉辦推介路演活動(dòng)，每年都能吸引400多家倫敦及全英國(guó)的高科技企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)參與，其中70%的推介項(xiàng)目募集到600多萬(wàn)英鎊概念驗(yàn)證啟動(dòng)資金。2014年還增設(shè)專門資助女性創(chuàng)業(yè)者的專項(xiàng)基金。

截至2015年7月，帝國(guó)創(chuàng)新服務(wù)公司投資的企業(yè)達(dá)98家，市值約3.27億英鎊，其中最大的企業(yè)是位列英國(guó)富時(shí)250指數(shù)的切爾卡西亞制藥公司（Circassia Pharmaceuticals）。2015年9月，路透社首次發(fā)布“世界最創(chuàng)新大學(xué)榜”，帝國(guó)理工學(xué)院位列第12位，在英國(guó)大學(xué)中排名最高，其次是劍橋大學(xué)第25名、牛津大學(xué)第40名。

典型代表：劍橋大學(xué)設(shè)立的劍橋企業(yè)有限公司

劍橋企業(yè)有限公司（Cambridge University Enterprise）是劍橋大學(xué)全資公司，代表劍橋大學(xué)負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。劍橋大學(xué)在每個(gè)系、研究所、中心、實(shí)驗(yàn)室都設(shè)有聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員由系主任批準(zhǔn)，專門負(fù)責(zé)本系科研人員與劍橋企業(yè)有限公司的聯(lián)絡(luò)。劍橋企業(yè)有限公司每年召開3次與所有院系聯(lián)絡(luò)員見面商談的會(huì)議，劍橋大學(xué)分管研究的副校長(zhǎng)親自參加。

1.組織架構(gòu)

目前劍橋企業(yè)有限公司擁有約40人專業(yè)團(tuán)隊(duì)，管理超過1000個(gè)科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目，持有60個(gè)以上初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)。在組織結(jié)構(gòu)上，劍橋企業(yè)有限公司設(shè)有支持服務(wù)部、營(yíng)銷部、財(cái)務(wù)部、種子基金部、顧問服務(wù)部、自然科學(xué)部、生命科學(xué)部。公司董事會(huì)成員全部由劍橋大學(xué)任命，包括：4位學(xué)校代表（劍橋大學(xué)教授、劍橋大學(xué)分管研究的副校長(zhǎng)）、3位學(xué)校外部代表（前政要、風(fēng)險(xiǎn)投資家），劍橋企業(yè)有限公司高管（不超過3位），劍橋大學(xué)財(cái)務(wù)部主任作為劍橋大學(xué)股東代表，是董事會(huì)的觀察員，劍橋大學(xué)財(cái)產(chǎn)主管兼任董事會(huì)秘書。同時(shí)，公司設(shè)立投資委員會(huì)，成員有劍橋大學(xué)教授代表、美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司Highland Capital Partners和歐洲風(fēng)險(xiǎn)投資公司Amadeus CapitalPartners。

2.業(yè)務(wù)內(nèi)容

劍橋企業(yè)有限公司設(shè)立了四個(gè)業(yè)務(wù)單元：技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、咨詢服務(wù)、種子基金服務(wù)、基礎(chǔ)服務(wù)。

①技術(shù)轉(zhuǎn)移。業(yè)務(wù)內(nèi)容包括代表劍橋大學(xué)申請(qǐng)專利、項(xiàng)目評(píng)估、市場(chǎng)調(diào)研、尋找商業(yè)伙伴、代表發(fā)明人與合作商家進(jìn)行技術(shù)對(duì)接、協(xié)商談判、撰寫合同協(xié)議等。企業(yè)有限公司是劍橋大學(xué)所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利的法定申請(qǐng)人，每年收到200多份商業(yè)計(jì)劃申請(qǐng)，經(jīng)過嚴(yán)格的程序?qū)夹g(shù)成果的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行研判，并在1個(gè)月內(nèi)決定是否申請(qǐng)專利。每年公司的專利申請(qǐng)量約20件，占申請(qǐng)量的1/10，旨在確保申請(qǐng)專利的高品質(zhì)和專利成本的合理控制。

②咨詢服務(wù)。劍橋企業(yè)有限公司咨詢部門工作人員與劍橋大學(xué)各個(gè)研究室、實(shí)驗(yàn)室以及教授保持著密切聯(lián)系，定期或不定期了解各個(gè)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)展，尋找潛在項(xiàng)目。咨詢服務(wù)形式主要有：科學(xué)顧問委員會(huì)、企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品咨詢、利用各個(gè)院系的儀器設(shè)備、專家證人以及政策咨詢等。劍橋和英國(guó)都積極鼓勵(lì)科學(xué)家參與企業(yè)咨詢。在英國(guó)，衡量大學(xué)教授的指標(biāo)之一是影響力，而咨詢是增加影響力的重要內(nèi)容。

③種子基金。劍橋企業(yè)有限公司擁有一個(gè)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，即“劍橋企業(yè)種子基金”（TheCambridge Enterprise Seed Funds），為初創(chuàng)企業(yè)提供種子基金并扶持孵化。自1995年以來，獲得種子基金投資的初創(chuàng)公司5年內(nèi)的成活率達(dá)到97.4%，大大超過44.6%的英國(guó)平均水平。劍橋企業(yè)種子基金由劍橋大學(xué)而非政府所有，只投資于以劍橋大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的新公司，所有盈利返回資金池或重新投資。截至目前，該基金共投資了70家公司，共計(jì)1070萬(wàn)英鎊，同時(shí)帶動(dòng)市場(chǎng)上10億英鎊投資。

④基礎(chǔ)服務(wù)。主要包括搭建劍橋創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體等相關(guān)服務(wù)，包括為入駐孵化器的個(gè)人或者小型團(tuán)體提供企業(yè)啟動(dòng)時(shí)的相關(guān)注冊(cè)、財(cái)務(wù)支持、法律咨詢以及辦公場(chǎng)所等服務(wù)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式

①許可方式。劍橋大學(xué)將非獨(dú)占許可放在首位，這樣可以增加同一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可協(xié)議數(shù)量，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入。

②許可對(duì)象。劍橋大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可主要面向企業(yè)，并產(chǎn)生許可收入，另有一部分許可給研究機(jī)構(gòu)，不收取許可費(fèi)用。2010年，劍橋企業(yè)有限公司簽署了116項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，其中85項(xiàng)為商業(yè)目的的許可協(xié)議，31項(xiàng)為以研究為目的的許可協(xié)議。2010年正在執(zhí)行中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議達(dá)695項(xiàng)，其中202項(xiàng)是以研究為目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議。

③許可收入構(gòu)成。劍橋大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入分為五部分：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用（fees）、階段性支付（milestone payments）、企業(yè)償還劍橋大學(xué)的專利費(fèi)用（reimbursementof patent costs）、替代許可費(fèi)用的股權(quán)變現(xiàn)（equity realisation）和產(chǎn)品銷售提成。

從實(shí)踐看，達(dá)到產(chǎn)品銷售收入提成的許可協(xié)議在數(shù)量上不占優(yōu)，但卻是劍橋大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入的主要來源。劍橋大學(xué)絕大部分簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議都產(chǎn)生了收入，但只有不到1/5達(dá)到產(chǎn)品銷售收入提成，只有1%產(chǎn)生了顯著的產(chǎn)品銷售收入提成。從許可收入的分布看，劍橋大學(xué)超過80%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入，來自2%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入來自于少數(shù)明星專利。

⑤許可收入分配政策。劍橋大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是以凈收入作為分配基礎(chǔ)，即許可收入減去費(fèi)用支出。相關(guān)費(fèi)用支出包括：專利申請(qǐng)費(fèi)用和維護(hù)費(fèi)用、法律費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用、訴訟費(fèi)用、第三方（例如項(xiàng)目資助方）應(yīng)得收入，概念證明基金。由劍橋企業(yè)有限公司參與商業(yè)開發(fā)所獲得的凈收入，由技術(shù)發(fā)明人、發(fā)明人所在院系和劍橋大學(xué)三方共享。具體如下表所示：

凈收入

發(fā)明人

所在院系

劍橋大學(xué)

10萬(wàn)英鎊以下

90% 5% 5% 10萬(wàn)～20萬(wàn)英鎊

60% 20% 20% 20萬(wàn)英鎊以上

34% 33% 33% 4.投資孵化模式

①技術(shù)轉(zhuǎn)移前孵化。在技術(shù)轉(zhuǎn)移之前，即專利生成之前，劍橋企業(yè)有限公司提供兩項(xiàng)商業(yè)化增值服務(wù)：

一是支持好的想法。研究人員有好的想法是第一步，但將想法轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品和商業(yè)，則需要時(shí)間、資金和支持。劍橋企業(yè)有限公司為此提供概念證明資金（proof of concept fund），為發(fā)明的早期階段提供支持。2010年劍橋企業(yè)有限公司獲得54項(xiàng)想法披露，有40個(gè)想法獲得概念證明基金。

二是支持好的應(yīng)用。好的想法還需要轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，劍橋企業(yè)有限公司幫助科研人員從外部獲得轉(zhuǎn)化資金。2012年，劍橋大學(xué)科研人員獲得了1750萬(wàn)英鎊的轉(zhuǎn)化資金。

②大力孵化劍橋師生初創(chuàng)企業(yè)。劍橋大學(xué)將孵化師生初創(chuàng)企業(yè)作為技術(shù)商業(yè)化的重點(diǎn)，在外部資金還未進(jìn)入時(shí)，公司首先投入概念證明基金、轉(zhuǎn)化基金、種子基金，孵化劍橋師生初創(chuàng)企業(yè)。其中，概念基金和轉(zhuǎn)化基金都是為幫助科研人員開發(fā)產(chǎn)品的原型；種子基金用途更為廣泛，不僅可用于概念證明和轉(zhuǎn)化，還可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可前投資、種子前投資和種子投資。

同時(shí)，與外部資金共同推動(dòng)劍橋師生初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展。外部資金包括首輪新資金和跟進(jìn)資金兩部分。例如，劍橋大學(xué)卡文迪許實(shí)驗(yàn)室的兩位教授研制出塑膠電子（plastic electronics）技術(shù)，又稱柔性電子（flexible electronics）技術(shù)，是引發(fā)電子技術(shù)革命的開創(chuàng)性新技術(shù)。劍橋大學(xué)基于這兩位教授的科研成果，于2000年成立企業(yè)Plastic Logic，該公司已成為全球塑膠電子行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，研制的全彩色柔性電子顯示器獲得德國(guó)Elektronik雜志2013光電子產(chǎn)品大獎(jiǎng)。2011年該企業(yè)與俄羅斯國(guó)有納米技術(shù)公司（Rusnano）和該企業(yè)早期投資者美國(guó)硅谷風(fēng)險(xiǎn)資本簽訂了總計(jì)7億英鎊的投資協(xié)議。

三

其他模式

除了上述兩種應(yīng)用較多的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，部分高校還根據(jù)自身實(shí)際，采取了其他的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，比如技術(shù)管理公司模式，這種模式主要由完全獨(dú)立的市場(chǎng)化公司或服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)大學(xué)的專利申請(qǐng)和技術(shù)許可，大學(xué)和公司之間依據(jù)合同約定分配許可收益；再比如，最早在美國(guó)威斯康星大學(xué)建立的研究基金會(huì)模式，通過設(shè)立附屬于學(xué)校的非營(yíng)利性法人組織，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。這些模式的運(yùn)作方式和實(shí)施流程不盡相同，但都在不同程度上推動(dòng)了大學(xué)和企業(yè)之間的技術(shù)交流與合作、在促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。