第一篇：中國民法典制訂的宏觀思考

中國民法典制訂的宏觀思考

【內(nèi)容提要】民法典的制訂是一項(xiàng)宏偉而艱巨的工程，應(yīng)有整體、全局設(shè)計(jì)。要處理好基本法與單行法的關(guān)系，避免形成“大一統(tǒng)”民法典所造成的龐雜、混亂和科學(xué)性的短缺。應(yīng)采取大陸法的立法體制，吸收一些英美法的先進(jìn)制度、規(guī)則。民法典將不可避免地?fù)饺胍恍┕ㄒ?guī)則，公權(quán)力的規(guī)制應(yīng)科學(xué)。在民法典外再定一部商事通則，已頒布的公司法、票據(jù)法、海商法、保險(xiǎn)法等仍保持其單行法的形式。應(yīng)包括主體法規(guī)則和行為法規(guī)則，確定主體的地位、資格、能力、權(quán)限的法律規(guī)范應(yīng)體現(xiàn)為法定性，而主體取得權(quán)利或行使權(quán)利的法律規(guī)范在相當(dāng)程度上應(yīng)體現(xiàn)為意思自治。制定民法典時(shí)，應(yīng)考慮如何巧妙、藝術(shù)地運(yùn)用強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范。

【關(guān)鍵詞】民法典 基本法 單行法 民法 商法

一、要處理好基本法與單行法的關(guān)系

《民法通則》制定的時(shí)候，是以大量民事單行法的存在為其立法指導(dǎo)思想的，那么，現(xiàn)在要制定的民法典是否仍然需要民事單行法?

從世界范圍來看，我們可以見到“大而全”的刑法典，卻難見到“大而全”的民法典。拿破侖在制訂法國民法典時(shí)，曾經(jīng)有三個(gè)目標(biāo)：一是讓法典成為唯一神圣的準(zhǔn)則，不允許法官去創(chuàng)造法，甚至不允許法官去解釋它；二是讓法典成為連普通的老嫗都能讀懂的東西；三是讓法典把當(dāng)時(shí)、甚至今后相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)所可能發(fā)生的一切民事法律關(guān)系都詳盡地加以規(guī)范。事實(shí)證明，他的前兩個(gè)目標(biāo)多少可以得到實(shí)現(xiàn)，但他的第三個(gè)目標(biāo)是碰壁的。法國民法典頒布后幾十年乃至上百年中，經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的發(fā)展是如此之快，當(dāng)時(shí)認(rèn)為是再完善不過的民法典也失去了它的無所不包性。

從我國現(xiàn)實(shí)情況來看，刑法典的修改完成了它的“一統(tǒng)大業(yè)”，而且我們國家也一直遵循不能直接依據(jù)單行法判刑的基本原則。刑法典修改又取消了有關(guān)類推的規(guī)定?？梢哉f，刑法典是將現(xiàn)階段所有能作為犯罪的行為都詳盡無遺的規(guī)定下來了。但是，未來的民法典則不應(yīng)該是一部包籠一切民事法律關(guān)系的“大而全”的民法典。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、家庭生活以及民事權(quán)利的發(fā)展和迅速變化，尤其是在我國社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，想把一切民事關(guān)系都規(guī)定詳盡周延是不可能的，且根據(jù)一些國家和我國臺灣的經(jīng)驗(yàn)來看，類推在民法中不但不會(huì)消除，而且還會(huì)得到更大的適用。

那么，有哪些內(nèi)容需要納入民法典之中，又有哪些東西作為民事單行法最為適宜呢?1986年《民法通則》通過前后，以及我們可以預(yù)見的立法規(guī)劃中，屬于民事或與民事有密切關(guān)系的單行法大體可以概括為十類：商事和商事企業(yè)法；知識產(chǎn)權(quán)法；合同法；婚姻、家庭、繼承法；不動(dòng)產(chǎn)法；特殊交易形式法律，如拍賣法、招標(biāo)投標(biāo)法等；交易安全保障法，如擔(dān)保法；特殊侵權(quán)行為法，如環(huán)保法等；公法與私法高度融合的法律，如國有資產(chǎn)法、國家賠償法以及有關(guān)國家訂貨的法律；以及傳統(tǒng)大陸法系國家民法典不能包括的從英美普通法中引進(jìn)的法律制度，如信托法等。在這些單行法中，我們有把握納入民法典的只是合同法、擔(dān)保法、繼承法和不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)法。爭議較大的則是婚姻家庭法。歷史上大陸法系民法典均包含親屬編，這是因?yàn)槊穹ㄋ{(diào)整的市民社會(huì)關(guān)系包括兩大類物質(zhì)生活：一類是人類為了滿足自身生存物質(zhì)需要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；另一類是人類為了使自身能得到延續(xù)的婚姻家庭關(guān)系。這兩類關(guān)系均屬于民法所調(diào)整的平等主體之間的關(guān)系。前蘇聯(lián)十月革命勝利后，首次將婚姻家庭關(guān)系和勞動(dòng)關(guān)系排除在民法典之外，另立家庭婚姻監(jiān)護(hù)法典和勞動(dòng)法典，其主要理由是這兩種關(guān)系不屬于商品關(guān)系范疇。1923年的蘇俄民法典是以剛剛開始的新經(jīng)濟(jì)政策為其調(diào)整范圍的理論基礎(chǔ)。我國建國后一直采取前蘇聯(lián)的立法模式。80年代初第三次起草民法典時(shí)，其立法宗旨和草案內(nèi)容均將婚姻家庭關(guān)系列為親屬編。1986年的民法通則回避了這一爭論，只是在“人身權(quán)”的一節(jié)中規(guī)定了婚姻自主權(quán)及婚姻、家庭、老人、母親和兒童受法律保護(hù)。因此，在起草新民法典時(shí)，似應(yīng)按各國民法典之通例，將這部分關(guān)系納入民法典之中，以避免造成這樣一種誤解：似乎我國民法只調(diào)整平等主體之間的商品交換關(guān)系。至于其他一些單行法仍應(yīng)保留其單行法形式，不應(yīng)當(dāng)把它們納入作為基本法的民法典之中，以免形成“大一統(tǒng)”民法典所造成的龐雜、混亂，缺乏基本法的科學(xué)性。

二、關(guān)于外國法的借鑒與吸收

英美法是以判例法為其存在土壤的，我國既然采取民法典這種大陸法模式的立法體例而不采取“法官造法”的判例法形式，也就從根本上失去了采取英美法的可能；但是，我們要立的是一部21世紀(jì)的民法典，它必須包容各國民事立法的有益經(jīng)驗(yàn)，這樣，吸收一些英美法的先進(jìn)制度、規(guī)則不僅可能，而且必要。因此，如何在大陸法系的法典中吸收英美法系的成功經(jīng)驗(yàn)就是一個(gè)亟待研究和解決的問題。

從世界趨勢來看，大陸法和英美法不是水火不相容。在一些國際統(tǒng)一法律文件中，不乏成功地把二者融合在一起的先例。例如，國際私法統(tǒng)一協(xié)會(huì)制訂的“國際商事合同通則”就把大陸法和英美法中有關(guān)合同的法律規(guī)范，以取長補(bǔ)短的辦法結(jié)合了起來。我們也不否認(rèn)，二戰(zhàn)后一些國家和地區(qū)，尤其是東亞一些國家和地區(qū)，在民法，尤其是商法方面受到了英美法越來越多的影響，如日本、韓國和中國臺灣。

從我們國家情況來看，我們在市場經(jīng)濟(jì)的立法中越來越多地考慮香港的因素和英美法中的積極東西，在制訂統(tǒng)一合同法的過程中很充分地說明了這一點(diǎn)。自改革開放以來，研究法律的高層次專門人才到國外去學(xué)習(xí)的，也以美國居多，從學(xué)者專家所持的立論來看，英美法也有越來越超過大陸法的趨勢。甚至有一些學(xué)者主張?jiān)诿裆塘⒎ㄖ袘?yīng)拋棄大陸法的模式而改采用英美法模式，并不限于僅僅采用某些個(gè)別英美法制度。如果說，1986年制訂民法通則時(shí)的爭論是民法和經(jīng)濟(jì)法之爭的話，那么，今天制訂民法典時(shí)，這種爭論意義已經(jīng)不大了，或者沒有多大爭論了。今天制訂民法典的主要爭論可能是，在多大程度上采用英美法模式和如何采用英美法模式之爭。一句話，是大陸法和英美法之爭。

民法通則在考慮擔(dān)保的法律屬性時(shí)，沒有按嚴(yán)格的大陸法理論體系，把物的擔(dān)保放在物權(quán)中，把人的擔(dān)保(保證)放在債權(quán)(保證合同)中，而是統(tǒng)一放在債的擔(dān)保部分內(nèi)，就頗具英美法的特點(diǎn)：重實(shí)用、方便，而不重理論。我國擔(dān)保法的出臺繼續(xù)采取這一格局，并把美國《動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保交易法》的一些作法吸收進(jìn)來，如擴(kuò)大實(shí)行不轉(zhuǎn)移占有的動(dòng)產(chǎn)抵押制度。臺灣的作法是在大陸法的原有物的擔(dān)保和人的擔(dān)保嚴(yán)格劃分的基礎(chǔ)上，又另外通過一部完全仿效美國的單行法——《動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保交易法》。我們在制訂民法典時(shí)又將如何呢?是繼續(xù)保留擔(dān)保法作為單行法呢?還是依民法通則模式統(tǒng)一作為債的擔(dān)保形式呢?或是依傳統(tǒng)大陸法模式分解為物的擔(dān)保和人的擔(dān)保呢?或是像臺灣那樣，既保留大陸法的法典傳統(tǒng)模式，又輔以完全英美法模式的單行法呢?這是一個(gè)需要認(rèn)真解決的問題。

再一個(gè)例子就是代理制度。代理制度也是引起大陸法和英美法沖突的一個(gè)重要領(lǐng)域。民法通則中的代理是嚴(yán)格意義上的大陸法代理概念，必須是“以被代理人名義”，或稱直接代理。而英美法的代理概念則更加廣泛，除直接代理外，還包括“以代理人自己名義”的間接代理。民法通則施行后的十多年來，代理概念有不斷擴(kuò)大的趨勢?，F(xiàn)今外貿(mào)代理以及正在試行的內(nèi)貿(mào)代理制，已經(jīng)不是原有代理概念所能包容的。在制訂統(tǒng)一合同法過程中有人主張以英美法的代理合同代替大陸法的委托合同、行紀(jì)合同、居間合同。有關(guān)部門正在制訂《經(jīng)紀(jì)人法》，都是試圖以英美法的制度來突破現(xiàn)有的大陸法框框。但如何才能有效突破而又不引起法律上的矛盾，實(shí)在是一個(gè)很需要從理論深度去解決的問題?，F(xiàn)在，人們對于英美法中的經(jīng)紀(jì)(Brokage)和大陸法中的居間究竟是什么關(guān)系，其內(nèi)容有多少重合之處都還沒有弄清楚，這邊在制訂包括委任、行紀(jì)、居間的合同法，那邊又在制訂《經(jīng)紀(jì)人法》，只能造成大陸法和英美法的混亂，而不是和諧統(tǒng)一!

當(dāng)然，大陸法和英美法的關(guān)系遠(yuǎn)不止上述的擔(dān)保和代理兩例。

三、關(guān)于公法與私法的界定

將要制訂的民法典是作為一部完整的私法形式出現(xiàn)，這是不會(huì)有什么爭議的。但是，公法與私法在法律中如何界定就遠(yuǎn)比它在法學(xué)原理上如何劃分要難得多了?，F(xiàn)今的世界恐怕難以找到一部不摻入一點(diǎn)公權(quán)力的的民法典，監(jiān)護(hù)和代理可以由法院或其他公權(quán)力單位設(shè)定，法人資格需要公權(quán)力機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)登記，物權(quán)設(shè)定或變動(dòng)需要公權(quán)力機(jī)構(gòu)的登記才能有對抗力，甚至某些合同需要經(jīng)過批準(zhǔn)才有效。但這絕不改變民法典的私法性質(zhì)。

在以調(diào)整平等主體關(guān)系為主的單行法律中，有關(guān)行政權(quán)力的管理性規(guī)則越來越多了，但它仍不失為一部私法性質(zhì)的法律。例如，商標(biāo)管理在今天顯得越來越重要，但是，我們必須非常明確而堅(jiān)定地說，商標(biāo)管理的全部目的就在于保障商標(biāo)專有權(quán)人的權(quán)利不受侵犯，只此而已。絕不能把商標(biāo)管理等同于槍支管理。不了解這一點(diǎn)，就會(huì)混淆兩種不同性質(zhì)的管理。在這樣一些法律中，公權(quán)力是以保障私權(quán)利為其目的的。

還有一些法律則是明顯地把私法性質(zhì)的法律和公法性質(zhì)的法律硬性揉合在一起，最典型的莫過于信托法。日本學(xué)者曾極力主張按一些國家模式分為兩個(gè)法制訂：信托法和信托業(yè)法。前者為私法，全面調(diào)整平等主體之間的信托權(quán)利義務(wù)關(guān)系；后者為公法，體現(xiàn)國家對信托作為金融的一個(gè)部門進(jìn)行的管理和監(jiān)督。我們因?yàn)榱⒎ㄒ?guī)劃已經(jīng)確定，也不好任意更改，再加之公法私法之分長期屬于禁區(qū)，故二者就硬性揉合在一個(gè)法中了。這樣，在理解我國信托法的性質(zhì)時(shí)就不能單純以私法對待。類似的還有證券法、期貨法、保險(xiǎn)法以及鐵路法等。可以說，公法和私法的劃分是一回事，而在一部法律中既有公法又有私法則是另一回事。但我們應(yīng)當(dāng)盡量有一個(gè)基本性質(zhì)的劃分，不要因此在立法上造成混亂。

從當(dāng)前狀況來看，有關(guān)土地權(quán)利和土地管理的法律可能是我國現(xiàn)行法律體系中公法和私法關(guān)系最為混亂的一個(gè)部分。我國現(xiàn)今民法通則中有關(guān)土地權(quán)益的規(guī)定甚為簡單。現(xiàn)今的土地管理法中包括大量的有關(guān)土地權(quán)益的私法規(guī)范。在制訂民法典過程中如何處理好民法典中不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)篇與土地法、房地產(chǎn)交易法之間的關(guān)系呢?我認(rèn)為臺灣地區(qū)的模式可以借鑒，臺灣地區(qū)有關(guān)土地民事權(quán)利的規(guī)定均放在民法典的物權(quán)篇中，屬私法規(guī)范性質(zhì)，而土地法則主要是有關(guān)地政方面的規(guī)范，屬公法性質(zhì)，私法公法涇渭分明，避免了相互之間的重復(fù)矛盾。

四、民法與商法的關(guān)系如何對待

認(rèn)識民法和商法的關(guān)系必須有兩點(diǎn)論。一是民商溶合的趨勢。既然講溶合，那就不能按二者涇渭分明時(shí)的那種要求，我們也沒有必要再重復(fù)西方國家?guī)讉€(gè)世紀(jì)的歷史過程。二是民法和商法仍有劃分的必要，就像公法和私法確有劃分必要那樣。由于我們國家缺乏民法的傳統(tǒng)，更缺乏商法的傳統(tǒng)，商法的提出更是近幾年之事，因此，有必要就二者的范圍大體上作個(gè)界定。沒有界定也就談不上溶合，這二者缺一不可。因此，必須從理論構(gòu)思和立法框架上首先明確民法典和商法究竟是什么關(guān)系。

就商法和民法典的關(guān)系來看，我國現(xiàn)今學(xué)者中主張民商分立者有之，主張民商合一者有之。前者主張民法典之外另立商法典，后者主張沒有必要另立商法典。分析這個(gè)問題，應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)商法典的兩個(gè)部分，即總則和分則去考慮。歐洲大陸商法典的分則傳統(tǒng)上包含四大部分：公司、票據(jù)、海商、保險(xiǎn)。其理論根據(jù)主要是德國商法中的絕對商行為理論。商事行為難以界定之主要原因在于其主體因素：雙方都是商人的買賣自然可以定性為商事買賣，但只有一方是商人而另一方不是商人的買賣應(yīng)如何定性呢?它屬于一般的民事行為抑或商事行為，受哪個(gè)法調(diào)整呢?德國學(xué)說中的絕對商行為就認(rèn)為不論主體是否為商人，甚至均不是商人，只要屬于某一絕對商行為的范疇，就應(yīng)屬于商法調(diào)整。例如，公司的股東可以都不是商人，但股東設(shè)立公司的行為均屬于商行為，票據(jù)行為，海商行為、保險(xiǎn)行為亦然。今天，以此觀點(diǎn)來觀察，我們可以認(rèn)為，證券和期貨交易行為亦應(yīng)屬于絕對商行為范疇，當(dāng)屬商法領(lǐng)域。幾百年商法的發(fā)展已使海商法又逐漸脫離商法成為獨(dú)立部門。商法范圍本來就難以劃定，今天就更加難以劃定。形式上把已經(jīng)頻布的公司法、票據(jù)法、海商法、保險(xiǎn)法再統(tǒng)一到一部商法典中確無必要。因此，讓它們依然按照商事單行法的模式繼續(xù)存在自然是順理成章的。

剩下的問題就是商法總則了。有關(guān)商法總則的立法可以有兩種模式可循：一是在民法典中規(guī)定商法總則，完全實(shí)行民商合一。從我們翻譯完的意大利民法典和現(xiàn)行的俄羅斯民法典來看，它們就是采取這一模式的，即把商事主體、商事行為、商事代理、商事權(quán)利歸納到了民法典相應(yīng)各篇章中。二是在民法典外另立一部商事通則，依照當(dāng)初民法通則的模式，將商事活動(dòng)原則、商事權(quán)利(包括商業(yè)名稱、商業(yè)信用、商業(yè)秘密等)、商事主體以及商事企業(yè)的基本形式、關(guān)連企業(yè)、連鎖企業(yè)等、商業(yè)帳薄、商事行為、商業(yè)代理(包括內(nèi)部經(jīng)理人代理以及外部各種銷售代理，如獨(dú)家代理等)加以規(guī)定。上述這些內(nèi)容正是我國經(jīng)營活動(dòng)中亟待明確加以規(guī)定的地方。把它們都放在民法典中會(huì)顯得過份累贅，不能突出商法的特征。

我個(gè)人認(rèn)為采取第二種模式更為簡便可行。

五、主體法與行為法

民事權(quán)利歸根到底要反映在主體法或行為法中。主體是權(quán)利的歸屬，行為是權(quán)利的取得和行使。確定主體的地位、資格、能力、權(quán)限的法律規(guī)范應(yīng)體現(xiàn)為法定性，而主體取得其權(quán)利或行使其權(quán)利的法律規(guī)范在相當(dāng)程度上體現(xiàn)為意思自治。換句話說，前者只能是法定的權(quán)利，而后者在較大程度上屬于約定的權(quán)利。主體法律的核心是建立以法人制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度，行為法律的核心是建立以合同制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代交易制度。

主體法中的根本問題仍是十幾年前在制訂《民法通則》時(shí)爭論的一個(gè)問題：承認(rèn)不承認(rèn)除自然人和法人之外的第三民事主體——非法人團(tuán)體。德國民法典雖然沒有正式承認(rèn)第三民事主體，但卻在法典中有一條關(guān)于“無權(quán)利能力的社團(tuán)”的法律規(guī)定。這說明一百年前他們已經(jīng)注意到，參加民事活動(dòng)的團(tuán)體非但有法人團(tuán)體，而且還會(huì)有非法人團(tuán)體。民法通則頒布后的幾年里，我們已經(jīng)在一些單行法中(如著作權(quán)法)規(guī)定了非法人單位或團(tuán)體的民事權(quán)利，這就不可避免地要在民法典中對其加以規(guī)范。

非法人團(tuán)體中最典型的莫過于合伙組織。民法通則是將合伙放在主體法中加以規(guī)范的，這和所有其他各國民法典中均將其放在行為法(合同法)中作為合伙合同規(guī)定顯然不同。合伙企業(yè)法立法時(shí)對該法名稱曾有兩種不同主張：有人主張叫合伙法，有人主張叫合同企業(yè)法。前者考慮的角度為行為法，后者為主體法，最后還是按主體法的思考制訂了一部《合伙企業(yè)法》，但這部法律仍然規(guī)范了(而且也無法不規(guī)范)有關(guān)合伙作為合同關(guān)系的內(nèi)容。民法典中不論把合伙規(guī)定在主體法還是規(guī)定在行為法中，均將與作為單行法的合法企業(yè)法產(chǎn)生沖突或重復(fù)。因此，如何處理好它們之間的關(guān)系，給合伙關(guān)系以最科學(xué)的法律定位是民法典必須慎重考慮的問題。

主體法和行為法的問題也在前面所談的《經(jīng)紀(jì)人法》起草中表現(xiàn)出來?！督?jīng)紀(jì)人法》是一部主體法，更多從經(jīng)紀(jì)人的資格取得、經(jīng)紀(jì)人的法律地位以及國家的管理和監(jiān)督上加以規(guī)范。但是經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利義務(wù)又與其行為法(經(jīng)紀(jì)合同)相互聯(lián)系。經(jīng)紀(jì)行為在本質(zhì)上又與居間行為沒有多大差別，而合同法中又獨(dú)立規(guī)定了居間合同一章。那么，居間這種法律關(guān)系究竟應(yīng)從主體法抑或行為法的角度去加以規(guī)范呢?還是二者同時(shí)規(guī)范呢?如何處理好主體法與行為法的關(guān)系，必須慎重考慮，科學(xué)定位。這不僅僅是一個(gè)法律技術(shù)問題?？紤]到主體法具有國家管理監(jiān)督性質(zhì)，合同法更具有契約自由、意思自治性質(zhì)，二者的取舍更成為法律的政策導(dǎo)向的問題。

六、強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范的運(yùn)用

強(qiáng)制性規(guī)范即國家意志優(yōu)先于當(dāng)事人自己意志的規(guī)范，而任意性規(guī)范則是當(dāng)事人意志優(yōu)先于國家意志的規(guī)范。調(diào)整市場經(jīng)濟(jì)平等主體的法律規(guī)范必須同時(shí)具有這兩類規(guī)范，才能有治而不亂的法律秩序。只有當(dāng)事人意志而沒有國家意志當(dāng)然不行，只有國家意志而沒有當(dāng)事人自己的意志同樣不行。以合同關(guān)系為例，統(tǒng)一合同法是否規(guī)定得越詳盡、越周延就越好呢?并不盡然。如果法律將合同關(guān)系規(guī)定得詳盡周延，而且都是強(qiáng)制性規(guī)范，那就無異于國家在替當(dāng)事人訂合同。同樣，在制訂未來的民法典時(shí)，也要考慮如何巧妙藝術(shù)地運(yùn)用這兩類規(guī)范，考慮哪些領(lǐng)域國家意志必須優(yōu)先于當(dāng)事人意志，哪些領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人的意志不同于法律的規(guī)定。無論如何，絕對不能以公法的手段和模式來起草一部民法典。

在物權(quán)法領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)該實(shí)行物權(quán)法定主義，這一點(diǎn)應(yīng)該無疑。但是，在我國物權(quán)法律規(guī)定還不完善的時(shí)候，能不能絕對地說，法律沒有規(guī)定的物權(quán)形態(tài)均屬于不合法的呢?例如典權(quán)，民法通則和其他的法律均未對典權(quán)加以規(guī)定，能否認(rèn)為民間設(shè)立典權(quán)的行為均為非法而絕對加以取締呢?因此，只有在我們有了一部完善的民法典時(shí)才能真正實(shí)行物權(quán)法定主義。當(dāng)然，在民法典中應(yīng)非常鮮明地樹立物權(quán)法定主義這一大旗。

在主體法中應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)法定主義原則，即只有法律規(guī)定的企業(yè)形態(tài)才是合法的，法律沒有規(guī)定的，任何人不得創(chuàng)制和設(shè)立。這一原則在有關(guān)企業(yè)單行立法中是比較混亂的。例如，在公司法中只規(guī)定了兩種形式公司：有限責(zé)任公司和股份有限公司，公司法中沒有規(guī)定無限責(zé)任公司、兩合公司等。

那么，出資人能否要求成立注冊無限公司呢?有的人就解釋為在實(shí)踐中可以允許設(shè)立無限公司，因?yàn)榉刹⑽唇钩闪o限公司。如果這樣解釋，那么無限公司究竟依據(jù)哪條法律去設(shè)立呢?再比如，公司法的草案中曾經(jīng)有“法人獨(dú)資公司”一節(jié)，后來被刪除了，只留下了“國有獨(dú)資公司”一節(jié)。那么，究竟在公司法實(shí)施后能否再設(shè)立法人獨(dú)資有限公司呢?有的人解釋為：法律沒有規(guī)定的就是不能成立，有的人則解釋為：法律沒有禁止成立的，就是允許。這是截然相反的兩種實(shí)踐后果，現(xiàn)今已造成了很大危險(xiǎn)，不能不引起注意。再例如，在制訂《合伙企業(yè)法》時(shí)將原草案中的“有限合伙”一章刪除了。對此也有兩種解釋：一種認(rèn)為既然刪除不規(guī)定了，就意味著國家不承認(rèn)這種有限合伙；另一種則認(rèn)為，不規(guī)定并不意味著國家不承認(rèn)，美國不是合伙和有限合伙分別立兩個(gè)法嗎!究竟企業(yè)立法是采取法定主義呢，還是任意主義呢，還是有意模糊一點(diǎn)好呢，該是在制訂民法典時(shí)有個(gè)明確表態(tài)的時(shí)候了。

至于合同法領(lǐng)域中不實(shí)行法定主義是毫無爭議的。在新合同法制訂過程中，對于合同法分則中究竟規(guī)定多少種有名合同(或稱典型合同)頗多爭議，有的主張應(yīng)規(guī)定少一點(diǎn)，必須是真正有典型性的合同；有的則主張應(yīng)規(guī)定多一點(diǎn)，凡是日常經(jīng)濟(jì)生活中經(jīng)常遇到的合同類型均應(yīng)加以規(guī)定。但是，不論多規(guī)定或少規(guī)定，均不影響未規(guī)定的法律效力。這里不應(yīng)當(dāng)實(shí)行法定主義。

人身權(quán)領(lǐng)域同樣不實(shí)行法定主義。現(xiàn)行民法通則中就沒有詳盡規(guī)定所有的人身權(quán)，至少隱私權(quán)就未規(guī)定，我們絕不能說，既然法律未規(guī)定隱私權(quán)，它就不是合法的權(quán)利，就不加以保護(hù)。未來的民法典將對人身權(quán)作出更加周延的規(guī)定，但我們?nèi)匀徊荒苷f，民法典未規(guī)定的權(quán)利均屬非法的。有這樣一條原則對保護(hù)公民和法人的合法權(quán)益是完全必要的。當(dāng)然，它也不能適用合同法中的自由設(shè)定主義，這是由人身權(quán)的特征所決定的。

第二篇：制訂民法典對借鑒英美法的思考

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制訂民法典對借鑒英美法的思考 江平中國政法大學(xué) 終身教授

我國民法典的制訂工作正在進(jìn)行，但民法典絕不會(huì)像刑法的修改那樣能在一年內(nèi)完成，它可能需要三五年，甚至七八年的歷史過程。為了使這一歷史性的立法工程有一個(gè)整體、全局性的宏觀設(shè)計(jì)，需要就有關(guān)問題作一些思考。如何吸收英美法系的成功經(jīng)驗(yàn)就是其中的重要問題之一。

既然采取民法典的立法體例，它屬于大陸法模式，自無疑問。但是，我們要立的是一部21世紀(jì)的民法典，它必須包容各國民事立法的有益經(jīng)驗(yàn)，因此，如何在大陸法系的法典中吸收英美法系的成功經(jīng)驗(yàn)就是一個(gè)亟待研究和解決的問題。

從世界趨勢來看，大陸法和英美法已經(jīng)不是水火不相容的那些年代了。官方或民間的國際統(tǒng)一法律文件中，不乏成功地把二者融合在一起的先例，例如，國際私法統(tǒng)一協(xié)會(huì)制訂的“國際商事合同通則”就把大陸法和英美法中有關(guān)合同的法律規(guī)范，以取長補(bǔ)短的辦法結(jié)合起來。我們也不能否認(rèn)，二次世界大戰(zhàn)以后，尤其是東亞一些國家和

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地區(qū)在民法，尤其是商法方面受英美法越來越多的影響，如日本、韓國和臺灣。

從我們國家情況看來，我們在市場經(jīng)濟(jì)的立法中越來越多地考慮香港的因素和英美法中的積極東西，這次在制訂統(tǒng)一合同法的過程中很充分地說明了這一點(diǎn)。自改革開放以來，研究法律的高層次專門人才到國外去學(xué)習(xí)的，也以美國居多，從學(xué)者專家所持的立論來看，英美法也有越來越超過大陸法的趨勢。甚至有一些學(xué)者主張?jiān)诿裆塘⒎ㄖ袘?yīng)拋棄大陸法的模式而改采用英美法模式，已經(jīng)不限于僅僅采用某些個(gè)別英美法制度問題了。如果說，1986年制訂民法通則時(shí)的爭論是民法和經(jīng)濟(jì)法之爭的話，那么，今天制訂民法典時(shí)，這種爭論意義已經(jīng)不大了，或者沒有多大爭論了。今天制訂民法典時(shí)的主要爭論可能是在多大程度上采用英美法模式和如何采用英美法模式之爭。一句話，是大陸法和英美法之爭。

英美法是以判例法(法官制訂法)為其存在土壤的，我國既然不采取法官制訂的做法，也就失去了從根本上采取英美法的可能，但吸收一些英美法的先進(jìn)制度、規(guī)則，則不僅可能，而且必要。民法通則在考慮擔(dān)保的法律屬性時(shí)，沒有按嚴(yán)格的大陸法理論體系，把物的擔(dān)保放在物權(quán)中，把人的擔(dān)保(保證)放在債權(quán)(保證合同)中，而是統(tǒng)一放在債的擔(dān)保部分內(nèi)，就頗具英美法的特點(diǎn)：重實(shí)用、方便，而不重理論。我國擔(dān)保法的出臺繼續(xù)采取這一格局并把美國《動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保交易法》

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快速專業(yè)解決您的法律問題 的一些作法吸收進(jìn)來，如擴(kuò)大實(shí)行不轉(zhuǎn)移占有的動(dòng)產(chǎn)抵押制度。我們在制訂民法典時(shí)又將如何呢?是繼續(xù)保留擔(dān)保法作為單行法呢?還是依民法通則模式統(tǒng)一作為債的擔(dān)保形式呢?還是依傳統(tǒng)大陸法模式分解為物的擔(dān)保和人的擔(dān)保呢?這是一個(gè)需要認(rèn)真解決的問題。

代理制度是引起大陸法和英美法沖突的一個(gè)重要領(lǐng)域。民法通則中的代理是嚴(yán)格意義上的大陸法代理概念，必須是“以被代理人名義”，或稱直接代理外。而英美法的代理概念則更加廣泛，除直接代理外，也包括“以代理人自己名義”的間接代理。民法通則通過十多年來，代理概念有不斷擴(kuò)大的趨勢?，F(xiàn)今外資代理以及正在試行的內(nèi)貿(mào)代理制，已經(jīng)不是原有代理概念所能包括的。在制訂統(tǒng)一合同法過程中有人主張以英美法的代理合同代替大陸法的責(zé)任合同、行紀(jì)合同、居間合同。有關(guān)部門正在制訂《經(jīng)紀(jì)人法》，都是試圖以英美法的制度來突破現(xiàn)有的大陸法框框。但如何能夠有效突破而又不引起法律上的矛盾，實(shí)在是一個(gè)很需要從理論深度去解決的問題?，F(xiàn)在，人們對于英美法中的經(jīng)紀(jì)和大陸法中的居間究竟是什么關(guān)系，其內(nèi)容有多少重合之處都還沒有搞清楚，這邊在制訂包括委任、行紀(jì)、居間的合同法，那邊又在制訂《經(jīng)紀(jì)人法》，只能造成大陸法和英美法的混亂，而不是和諧統(tǒng)一!當(dāng)然，大陸法和英美法的關(guān)系遠(yuǎn)不止上述的擔(dān)保和代理二例。

第三篇：中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析

中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析

2011上半年，中國的經(jīng)濟(jì)形勢依然具有典型的“兩面性”特征。短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)小幅波動(dòng)，但整體來看經(jīng)濟(jì)運(yùn)行將進(jìn)一步趨于平穩(wěn)。從上半年的主要指標(biāo)數(shù)據(jù)看，盡管部分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有所回落，但當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的總體運(yùn)行態(tài)勢良好，經(jīng)濟(jì)增長繼續(xù)由前期政策刺激的偏快增長向自主增長有序轉(zhuǎn)變。首先主要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)還是保持平穩(wěn)較快增長，上半年國內(nèi)生產(chǎn)總值204459億元，按可比價(jià)格計(jì)算，同比增長9.6%；其中，一季度增長9.7%，二季度增長9.5%。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值15700億元，增長3.2%；第二產(chǎn)業(yè)增加值102178億元，增長11.0%；第三產(chǎn)業(yè)增加值86581億元?？梢哉f，國家通過實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，不斷加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，使我國經(jīng)濟(jì)在面臨歐洲債務(wù)危機(jī)、世界經(jīng)濟(jì)增長不斷放緩等不利因素的情況下取得了不錯(cuò)成績，但宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中依然存在許多矛盾和問題。

一、上半年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢：經(jīng)濟(jì)增速在宏觀調(diào)控下平穩(wěn)回落

GDP是最受關(guān)注的宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是衡量國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的重要指標(biāo)。GDP增速越快表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，增速越慢表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展越慢，GDP負(fù)增長表明經(jīng)濟(jì)陷入衰退。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局初步測算，2011年上半年GDP為204459億元，按可比價(jià)格計(jì)算，同比增長9.6%，與去年同期相比降低1.5個(gè)百分點(diǎn)，環(huán)比下降0.1個(gè)百分點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)增速在宏觀調(diào)控下平穩(wěn)回落,但仍保持較快增長。

經(jīng)濟(jì)放緩是三個(gè)因素相互疊加的結(jié)果：一是宏觀調(diào)控影響。自去年以來央行已連續(xù)12次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率、5次加息，M2增速從去年底的19.7%至今年6月末的15.9%，緊縮政策導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速放緩。二是要素供給沖擊。二季度以來，不少省份出現(xiàn)“電荒”，有關(guān)測算表明，僅用電缺口就將拉低工業(yè)增加值3.6個(gè)百分點(diǎn)。三是企業(yè)去庫存化。從去年底到今年一季度，在原材料價(jià)格上漲等因素帶動(dòng)下，企業(yè)庫存增加很快，遠(yuǎn)超往年同期，而新訂單增加不明顯。由于庫存增加超過需求，且二季度開始大宗商品價(jià)格有所回落，企業(yè)開始去庫存。

二、上半年國內(nèi)物價(jià)走勢：價(jià)格全面上漲，通脹形勢不容樂觀

CPI是反映與居民生活有關(guān)的產(chǎn)品及勞務(wù)價(jià)格變動(dòng)的綜合指標(biāo)，通常作為觀察通貨膨脹或緊縮的重要指標(biāo)。與貨幣供應(yīng)量等其他指標(biāo)數(shù)據(jù)相結(jié)合，能夠更準(zhǔn)確的判斷通貨膨脹或緊縮狀況。

PPI主要用于衡量各種商品在不同生產(chǎn)階段的價(jià)格變化情況，與CPI一樣，是觀察通貨膨脹或緊縮的重要指標(biāo)。一般認(rèn)為，PPI對CPI具有一定的傳導(dǎo)作用。原材料、燃料和動(dòng)力購進(jìn)價(jià)格指數(shù)反映工業(yè)企業(yè)從物資交易市場和能源、原材料生產(chǎn)企業(yè)購買原材料、燃料和動(dòng)力產(chǎn)品時(shí)所支付價(jià)格水平的變動(dòng)趨勢和程度。該指標(biāo)對PPI具有一定的傳導(dǎo)作用。

今年上半年，我國居民消費(fèi)價(jià)格總水平（CPI）同比上漲5.4%。其中，6月CPI同比上漲6.4%，創(chuàng)下三年以來的新高，也超出市場普遍預(yù)期的6.2%，食品價(jià)格快速上漲成為主要原因,且與宏觀調(diào)控政策的“時(shí)滯”有關(guān)。全國食品類價(jià)格上漲11.8%，非食品類價(jià)格上漲2.7%；上半年，全國城市居民消費(fèi)價(jià)格水平上漲5.2%，農(nóng)村居民消費(fèi)價(jià)格水平上漲5.9%。

2011年上半年國工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格（PPI）同比上漲7.0%，工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價(jià)格同比上漲10.3%。6月份，全國工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格環(huán)比與上月持平，比去年同月上漲7.1%。工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價(jià)格比上月上漲0.2%，比去年同月上漲10.5%。生產(chǎn)資料出廠價(jià)格環(huán)比下降0.1%。其中，6月份采掘工業(yè)價(jià)格下降0.9%，原料工業(yè)價(jià)格上漲0.1%，加工工業(yè)價(jià)格下降0.1%。生活資料出廠價(jià)格環(huán)比上漲0.1%。

從以上數(shù)據(jù)看，主要價(jià)格指數(shù)都在高位運(yùn)行。與2007年主要由食品價(jià)格上漲帶動(dòng)的結(jié)構(gòu)性通脹不同，本輪物價(jià)上漲更多地表現(xiàn)出“全面通脹”的特征，即不僅食品價(jià)格上漲，非食品價(jià)格也在上漲；不僅工業(yè)品價(jià)格上漲，服務(wù)類價(jià)格也出現(xiàn)大幅上漲。

分類價(jià)格指數(shù)全面上漲。從分類價(jià)格指數(shù)來看，一方面，食品價(jià)格和非食品價(jià)格均出現(xiàn)大幅度上漲。食品價(jià)格6月份同比漲幅為14.4%，達(dá)到近35個(gè)月以來的新高；非食品價(jià)格6月份同比漲幅為3.0%，創(chuàng)2001年公布該統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以來的新高。另一方面，消費(fèi)品和服務(wù)類價(jià)格也出現(xiàn)較為明顯的漲幅。6月份消費(fèi)品價(jià)格同比上漲7.4%，同樣是35個(gè)月以來的最高點(diǎn)，服務(wù)價(jià)格6月份同比上漲4.0%，今年以來的整體漲幅已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2008年那一輪通脹。顯然，食品和非食品、消費(fèi)品和服務(wù)類價(jià)格同時(shí)出現(xiàn)大幅上漲的現(xiàn)象是此前的通脹周期不曾有過的特征，說明當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入“全面通脹”時(shí)代。

三、經(jīng)濟(jì)大勢：結(jié)構(gòu)性問題仍然突出

加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是“十二五”規(guī)劃的主基調(diào)。從今年上半年的情況來看，宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)增速放緩為結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了一個(gè)較好的環(huán)境，某些方面也收到了一定的效果（如消費(fèi)對GDP貢獻(xiàn)率提高、貿(mào)易賬戶的平衡等），但整體來看，結(jié)構(gòu)性問題仍然較突出，主要表現(xiàn)為“兩高一剩”行業(yè)再度抬頭、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢、中小企業(yè)困難加大等，下半年需要進(jìn)一步著力解決。

1、“兩高一?！毙袠I(yè)的再度抬頭，加大了“十二五”規(guī)劃開局之年經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難度

4月份以來，我國多地出現(xiàn)“淡季電荒”現(xiàn)象，從供給層面看，煤電未能聯(lián)動(dòng)導(dǎo)致火電企業(yè)積極性不高，南方旱災(zāi)限制了水電企業(yè)的發(fā)電量，導(dǎo)致電力供給減少；從需求層面看，部分高耗能行業(yè)在節(jié)能減排壓力減輕后再度抬頭，導(dǎo)致用電量激增。今年以來部分高耗能行業(yè)的用電量較去年年底出現(xiàn)明顯的加速，這是導(dǎo)致出現(xiàn)淡季電荒的重要原因。從工業(yè)增加值來看，六大高耗能行業(yè)增加值平均增速去年底曾降至10.6%，但今年以來增速明顯加快，6月份已經(jīng)達(dá)到13.9%。從產(chǎn)量來看，六大高耗能行業(yè)年初的產(chǎn)量同比增速較慢，甚至出現(xiàn)了負(fù)增長，但從3月份以來，累計(jì)同比增速明顯加快。

“兩高一?！毙袠I(yè)是我國此前粗放型發(fā)展方式的產(chǎn)物，隨著資源供給約束的加強(qiáng)，其發(fā)展空間逐漸縮小，政府也將壓縮“兩高一?！毙袠I(yè)作為節(jié)能減排和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要目標(biāo)，但今年以來它們的再度抬頭，加大了“十二五”規(guī)劃開局之年經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢，經(jīng)濟(jì)重心仍在第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展偏慢，投資增速和占比均在下降?！笆濉币?guī)劃明確指出要加快發(fā)展服務(wù)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變。但是從上半年的情況來看，經(jīng)濟(jì)重心仍然在第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相對速度仍然偏慢。

今年上半年，第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值同比增速分別為3.2%、11.0%和9.2%，分別比去年底下降了1.1、1.2和0.3個(gè)百分點(diǎn)；第一、二、三產(chǎn)業(yè)在GDP中的比重分別為7.7%、50.0%和42.3%，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)分別下降了2.5和0.7個(gè)百分點(diǎn)。第三產(chǎn)業(yè)無論是增速還是占比，都弱于第二產(chǎn)業(yè)，顯然與中央政府提出的三次產(chǎn)業(yè)平衡發(fā)展目標(biāo)相悖。從投資結(jié)構(gòu)看，今年上半年第三產(chǎn)業(yè)投資增速下降到24.7%，比同期的第二產(chǎn)業(yè)低2.4個(gè)百分點(diǎn)。從占比來看，第三產(chǎn)業(yè)投資占比從2月的57.8%下降至5月的53.9%，而同期第二產(chǎn)業(yè)則從41.0%上升到43.8%。產(chǎn)業(yè)的投資結(jié)構(gòu)同樣沒有表現(xiàn)出改善的跡象。

2、受多重因素影響，中小企業(yè)普遍面臨“融資難”和“招工難”兩個(gè)最大的難題

今年以來，受要素價(jià)格上漲、電力短缺、信貸緊縮、貿(mào)易放緩等因素的影響，國內(nèi)中小企業(yè)普遍面臨著經(jīng)營困境，其中東部沿海地區(qū)的中小企業(yè)又首當(dāng)其沖。在中小企業(yè)面臨的困難中，“融資難”和“招工難”是兩個(gè)最大的難題。去年以來，隨著法定存款準(zhǔn)備金率的連續(xù)上調(diào)和貸存比等監(jiān)管措施的嚴(yán)格執(zhí)行，銀行的可貸資金大幅減少，這種情況下，銀行必然會(huì)優(yōu)先考慮規(guī)模大、資質(zhì)好的企業(yè)，從而大幅提高了中小企業(yè)獲得資金的成本，而當(dāng)前的市場環(huán)境下這些企業(yè)又很難通過直接融資方式獲得資金，所以被迫進(jìn)入民間借貸市場，今年以來民間借貸利率居高不下，江浙地區(qū)甚至達(dá)到了月息30%。

“招工難”是另外一個(gè)難題。中小企業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，目前50%的中小企業(yè)反映普通勞動(dòng)力供應(yīng)不足，47%的中小企業(yè)反映技術(shù)人員供應(yīng)不足。與招工難相對應(yīng)的，就是勞動(dòng)力成本的上升，大幅提高了部分勞動(dòng)密集型中小企業(yè)的經(jīng)營成本。

四、政策展望：抑制通貨膨脹兼顧結(jié)構(gòu)調(diào)整

當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)放緩是政策調(diào)控和存貨周期綜合作用的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“硬著陸”的可能性不大，倒是抑制通脹和調(diào)結(jié)構(gòu)的任務(wù)仍然十分艱巨。因此，預(yù)計(jì)下半年仍將保持積極財(cái)政政策和穩(wěn)健貨幣政策的總基調(diào)，調(diào)控方向不會(huì)貿(mào)然改變。

1、貨幣政策：預(yù)計(jì)下半年至多加息1次，存款準(zhǔn)備金率或視情況上調(diào)1-2次。

利率仍有上調(diào)的必要，下半年至多再加息一次。首先，央行的重要政策目標(biāo)是保持幣值穩(wěn)定，保持實(shí)際正利率狀態(tài)應(yīng)該是利率水平確定的最基本準(zhǔn)則。但從我國的現(xiàn)實(shí)來看，隨著物價(jià)水平不斷上升，負(fù)利率缺口正在不斷擴(kuò)大。其次，價(jià)格持續(xù)上漲將危害到社會(huì)穩(wěn)定，最終會(huì)傷害經(jīng)濟(jì)增長。再次，從就業(yè)角度看，勞動(dòng)力需求供給比持續(xù)在100%左右的高位水平，加息不會(huì)帶來就業(yè)問題。最后，加息有助于解決央行票據(jù)一、二級市場利率倒掛問題，為公開市場操作打開空間，恢復(fù)央行票據(jù)回收流動(dòng)性的功能。

下半年，存款準(zhǔn)備金率可能上調(diào)1-2次，繼續(xù)上調(diào)空間不大。上半年央行共6次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，原因有三：一是外匯占款較多，今年月均外匯占款增量約比去年多900億元；二是央行票據(jù)發(fā)行不暢，由于一、二級市場利率倒掛，商業(yè)銀行對購買央行票據(jù)積極性不高，導(dǎo)致央行只有依靠上調(diào)存款準(zhǔn)備金率這一強(qiáng)制性手段來回收流動(dòng)性；三是在加息質(zhì)疑聲音較大的情況下，通過上調(diào)準(zhǔn)備金率，推高市場利率，可以間接起到抑制需求的作用。

目前大型金融機(jī)構(gòu)法定存款準(zhǔn)備金率已經(jīng)達(dá)到21.5%的歷史高位。準(zhǔn)備金工具調(diào)控貨幣總量，優(yōu)點(diǎn)是見效快、力度大，能夠深度鎖定流動(dòng)性；缺點(diǎn)是副作用大，政策的靈活性和針對性較差，容易導(dǎo)致銀行間流動(dòng)性的劇烈波動(dòng)。表現(xiàn)在，第一，盡管目前銀行流動(dòng)性總體寬裕，但大中小銀行之間冷熱不均，小銀行資金明顯偏緊，容易導(dǎo)致銀行間流動(dòng)性的劇烈波動(dòng)。第二，準(zhǔn)備金率過高會(huì)導(dǎo)致資金脫媒，隨著資金脫媒的不斷加劇，部分社會(huì)資金甚至外匯占款資金并不絕對會(huì)以一般銀行存款的形式存在，而是流到基金、信托、民間借貸、大宗商品等領(lǐng)域，存款準(zhǔn)備金率上調(diào)的結(jié)果是銀行流動(dòng)性緊張、社會(huì)流動(dòng)性寬松，難以起到抑制通脹的作用。第三，與公開市場操作不同，存款準(zhǔn)備金率變動(dòng)具有政策風(fēng)向標(biāo)的指示作用，法定存款準(zhǔn)備金率過高，將降低后續(xù)調(diào)控政策的靈活性，一旦出現(xiàn)小的風(fēng)吹草動(dòng)，將面臨是否下調(diào)的兩難選擇。

由于外匯占款仍在快速增加，預(yù)計(jì)下半年存款準(zhǔn)備金率仍有可能會(huì)上調(diào)1-2次，但再繼續(xù)上調(diào)的空間不大。與存款準(zhǔn)備金工具相比，央行票據(jù)具有靈活性高、針對性強(qiáng)的特征，而且轉(zhuǎn)向容易，所以我們建議通過加息和適當(dāng)提高央行票據(jù)發(fā)行利率的方式，解決利率倒掛問題，進(jìn)一步發(fā)揮央行票據(jù)在公開市場操作中的作用。

2、財(cái)政政策：預(yù)計(jì)將更加“積極”，并加大對關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的財(cái)政稅收支持力度

盡管“積極”是財(cái)政政策的主基調(diào)，但從上半年情況來看，并未體現(xiàn)出積極的特征，例如，今年中央公共投資計(jì)劃支出金額僅為3826億元，比上年還減少了100億元。主要原因，一方面是因?yàn)?萬億投資計(jì)劃已經(jīng)于去年結(jié)束，另一方面，則是對地方融資平臺的監(jiān)管顯著加強(qiáng)。

在面對成本推動(dòng)型通脹和經(jīng)濟(jì)增速放緩的困境時(shí)，貨幣政策的單兵突進(jìn)或許難以保證效果，必須要求財(cái)政政策的配合。第一，要增加財(cái)政投入，加大對關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的財(cái)政稅收支持力度，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及水利設(shè)施和保障房建設(shè)等，同時(shí)要注意充分發(fā)揮財(cái)政政策的杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資源優(yōu)化配臵；第二，要按照財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配的要求，完善和改革中央、地方財(cái)政制度，強(qiáng)化地方財(cái)政的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和約束問責(zé)。這樣才能在避免經(jīng)濟(jì)失速的同時(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)結(jié)構(gòu)改善。

第四篇：2012中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析

2012中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析

2011年，我國經(jīng)濟(jì)增長由政策刺激向自主增長有序轉(zhuǎn)變，物價(jià)上漲勢頭初步得到控制，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長呈平穩(wěn)減速態(tài)勢。預(yù)計(jì)全年GDP增長9.4%，CPI上漲5.5%。

2012年，我國將呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增速和物價(jià)漲幅“雙降”態(tài)勢，預(yù)計(jì)GDP增長8.7%左右，CPI上漲4%左右，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總量矛盾有所緩解，但結(jié)構(gòu)性矛盾更加突出，國際環(huán)境不確定性更大。2011年全年經(jīng)濟(jì)走勢呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

1、物價(jià)上漲勢頭初步得到控制，宏觀調(diào)控首要任務(wù)取得成效；

2、經(jīng)濟(jì)增長平穩(wěn)減速，部分刺激政策退出力度把握適度；

3、保障房投資成為新亮點(diǎn)，固定資產(chǎn)投資保持穩(wěn)定增長；

4、汽車消費(fèi)退潮明顯，其他消費(fèi)增長波瀾不驚；

5、受國際市場影響逐步加大，進(jìn)出口增速前高后低。

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的主要問題包括：

1、食品價(jià)格周期性大幅波動(dòng)的深層次矛盾并未有效解決；

2、成本上升壓力持續(xù)存在導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)步入結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期；

3、房價(jià)居高不下仍然是廣大百姓最為關(guān)切的社會(huì)問題；

4、沿海地區(qū)出口加工型中小企業(yè)經(jīng)營最為困難；

5、國內(nèi)部分地方和企業(yè)對全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整的趨勢性要求反應(yīng)遲鈍。

2012年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展將表現(xiàn)出以下三種趨勢：

1、全球經(jīng)濟(jì)將低速增長。展望未來，全球經(jīng)濟(jì)活力正在減弱，并且內(nèi)外部失衡進(jìn)一步加劇，市場信心近期大幅下降，下行風(fēng)險(xiǎn)逐漸增大。發(fā)達(dá)國家正在步入滯脹的泥潭，一方面，主要國家普遍面臨主權(quán)債務(wù)壓力和金融穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，私人需求尚未接過拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的接力棒，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力仍然不足；另一方面，由于貨幣政策依舊寬松，甚至存在出臺新的量化寬松政策的可能，通脹壓力相對較大。新興經(jīng)濟(jì)體面臨著外部環(huán)境復(fù)雜多變，大量熱錢沖擊以及政策緊縮對經(jīng)濟(jì)增長的抑制等問題，其經(jīng)濟(jì)增速將繼續(xù)呈放緩態(tài)勢。根據(jù)IMF《世界經(jīng)濟(jì)展望》秋季報(bào)告預(yù)測，2012年世界經(jīng)濟(jì)將增長4%，與今年基本持平。其中，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體將增長

1.9%，新興和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體將增長6.1%。

2、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境總體良好。一方面，“十二五”規(guī)劃第二年進(jìn)入投資項(xiàng)目集中建設(shè)階段，中西部不斷承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐步成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的新亮點(diǎn)，擴(kuò)大居民消費(fèi)的政策體系不斷完善將進(jìn)一步擴(kuò)大消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長也存在一些不利因素：刺激性政策逐步退出以及嚴(yán)厲的房地產(chǎn)調(diào)控政策將使得經(jīng)濟(jì)增速進(jìn)一步放緩，地方財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和土地市場交易趨冷對地方投資融資能力形成制約，資源、勞動(dòng)力成本上升抬高了經(jīng)濟(jì)增長的成本，出口放緩對工業(yè)生產(chǎn)形成一定壓力。

3、2012年中國經(jīng)濟(jì)增長前景預(yù)測。如果2012年歐美債務(wù)危機(jī)在一定程度上得到控制，主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體整體不出現(xiàn)二次衰退，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體通脹壓力得到一定緩解，世界經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持低速增長態(tài)勢。同時(shí)，我國把“調(diào)結(jié)構(gòu)”作為宏觀調(diào)控的首要任務(wù)。繼續(xù)實(shí)行積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，財(cái)政政策的擴(kuò)張力度有所減弱，財(cái)政赤字率略有下降；貨幣政策則主要加大對表外業(yè)務(wù)的控制力度，使社會(huì)融資總量增長進(jìn)入真正穩(wěn)健狀態(tài)。在這一國際環(huán)境和政策假設(shè)情景下，經(jīng)模型測算，我國經(jīng)濟(jì)可望在結(jié)構(gòu)調(diào)整中保持平穩(wěn)較快增長態(tài)勢，GDP增長8.7%左右；且經(jīng)過精心調(diào)控，妥善應(yīng)對輸入性通貨膨脹壓力，可以將居民消費(fèi)價(jià)格上漲幅度控制在4%左右。

第五篇：中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析

當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析

去年中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)以超高速度增長。驕傲的是，中國再次吸引了全世界的眼球，似乎正朝著其夢寐以求的世界強(qiáng)國的地位又邁進(jìn)了一步。尷尬的是，幾乎所有的政府宏觀調(diào)控目標(biāo)，如降低增長速度、改變依靠出口和投資帶動(dòng)增長的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、將更多的資源用于改善人民生活等等，都沒有能如期實(shí)現(xiàn)。中央政府的權(quán)威似乎并沒有人們想象的那么有效。這種尷尬的局面表明，中國政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策正面臨進(jìn)退失據(jù)的困境。這種困境是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)中的三個(gè)難點(diǎn)問題的具體體現(xiàn)。

第一個(gè)難點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)增長的速度既高不得、又低不得。中國經(jīng)濟(jì)增長的模式，始終停留在一種外延式的增長陷阱之中。按照聯(lián)合國和世界銀行的綠色國民生產(chǎn)總值統(tǒng)計(jì)口徑，如果將增長的環(huán)境和社會(huì)成本也考慮在內(nèi)，中國實(shí)際上是負(fù)增長。換一句話說，中國當(dāng)前的增長，是以破壞未來中國人民生存的自然和社會(huì)環(huán)境來實(shí)現(xiàn)的。這樣的增長，說好聽一點(diǎn)是借來的增長，說難聽一點(diǎn)是掠奪來的增長。這樣的增長一是沒有福利效果，二是不可能持續(xù)。解決這個(gè)問題的唯一辦法，就是把經(jīng)濟(jì)增長速度降下了，把經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)問題調(diào)整好。但是，中國目前有五六千萬的城鎮(zhèn)失業(yè)人口，還有兩億多的剩余農(nóng)村人口等待流向城鎮(zhèn)。經(jīng)濟(jì)速度一降下來，本已巨大的失業(yè)壓力就更大。中央政府似乎并不敢冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。

第二個(gè)難點(diǎn)則涉及對外經(jīng)濟(jì)政策，那就是人民幣升值既快不得、又慢不得。去年，中國的外貿(mào)出口繼續(xù)以超高速度增長。外貿(mào)順差和國家的外匯儲(chǔ)備均達(dá)到歷史最高水平。作為世界第一位匯儲(chǔ)備大國，中國面對越來越強(qiáng)的國際壓力。人民幣不得不緩慢卻逐步地走向升值。人民幣匯率，如果拒不升值，不僅無法調(diào)整以出口帶動(dòng)增長的不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；同時(shí)也意味著中國窮人繼續(xù)以低消費(fèi)來補(bǔ)貼發(fā)達(dá)國家消費(fèi)者的低物價(jià)。除此之外，由于購買外匯所發(fā)行的人民幣過量，中央銀行最終有可能失去對國內(nèi)貨幣政策的控制。但是，如果實(shí)現(xiàn)人民幣較快速度的升值，那么，中國低素質(zhì)的出口企業(yè)的國際競爭力就會(huì)遭到削弱，從而對國內(nèi)的失業(yè)問題和農(nóng)民工的收入分配帶來強(qiáng)烈的震撼。

。二十九年來，中國貧富之間的收入差距已經(jīng)達(dá)到了令人無法回避的程度。用來衡量收入分配差距的基尼指數(shù)，在中國已經(jīng)高達(dá)0.46。這個(gè)速度，不僅高于所有的發(fā)達(dá)國家，也高于大多數(shù)發(fā)展中國家。任其發(fā)展下去，社會(huì)走向崩潰只是遲早的事情。正因?yàn)槿绱?，政府多次許諾要解決這一問題。不僅許愿要提高弱勢群體的收入，而且還許愿解決普通老百姓的醫(yī)療、社會(huì)保障等問題。許愿歸許愿，但是具體的措施卻是“只聽樓梯響，不見人下樓。”

從口頭上看，政府似乎是想從鄧小平的路線向左轉(zhuǎn)，使政策導(dǎo)向由“保護(hù)企業(yè)家、保護(hù)競爭”的“右導(dǎo)向”轉(zhuǎn)向“保護(hù)窮人、保護(hù)公平”的“左導(dǎo)向”。但是，沒有地方政府的支持，沒有企業(yè)家的支持，中央政府拿不出錢來實(shí)現(xiàn)對窮人的承諾。從企業(yè)家的口袋里搶錢、從地方財(cái)政掏錢，又怕影響他們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的積極性，從而最終使得中央財(cái)政的收入下降?，F(xiàn)在的麻煩是，諸多的許愿已經(jīng)將老百姓的期待值越提越高，但是資源困難仍然沒有解決的前景。由于中國政府在這三個(gè)難點(diǎn)面前舉棋不定，所以所有的宏觀調(diào)控政策都只能是進(jìn)一步、退兩步，半心半意地蹣跚而行。這正是許多宏觀政策無法奏效的根本原因。更重要的是，中國沒有一個(gè)合理的政治框架，供不同的社會(huì)集團(tuán)就社會(huì)難點(diǎn)問題進(jìn)行有效的協(xié)商，從而尋求最有可能被社會(huì)各界接受的妥協(xié)方案。這種狀況正是各種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題不斷積累，難點(diǎn)問題不斷惡化的根本原因。（選編）