第一篇：審理業(yè)務(wù)講義

紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作

一、案件審理工作的概念

1、概念： 紀(jì)檢監(jiān)察工作中的案件審理是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門或?qū)?、兼職案件審理人員對(duì)調(diào)查結(jié)束的違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，在作出正式處理決定之前，按照規(guī)定的程序，遵循一定的原則，根據(jù)案件審理的基本要求，對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理以及辦案程序等方面所作的審核處理工作。

2、特點(diǎn)：（四個(gè)特點(diǎn)）具有專門性（是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)專門的活動(dòng)，并由專門的機(jī)構(gòu)和人員承擔(dān)）、法定性（審理工作要按照法律的規(guī)定、履行法定的職責(zé)、遵循法定的程序進(jìn)）、多樣性（承擔(dān)審理、申訴復(fù)查和行政復(fù)議行政應(yīng)訴多種職能）和專業(yè)性的特點(diǎn)。

3、原則：實(shí)事求是的原則；依法依紀(jì)的原則；保障權(quán)力的原則。

4、內(nèi)容：案件審理工作包含兩方面內(nèi)容：一是審核，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審批案件前，案件審理部門對(duì)案件 1 所作的審核審理工作；二是執(zhí)行，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審批案件后，對(duì)案件進(jìn)行的審查、作出處分決定和對(duì)處分決定執(zhí)行的工作。

二、案件審理工作的基本要求

案件審理工作是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的專門活動(dòng)之一，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的基本職能之一；它是對(duì)調(diào)查案件的活動(dòng)及其結(jié)論的再審查，是查處案件工作最后一道“工序”，是保證案件質(zhì)量的必然要求，擔(dān)負(fù)整個(gè)案件查處的把關(guān)定向，在整個(gè)紀(jì)檢監(jiān)察工作中處于重要位置。

為了保證案件質(zhì)量，所審案件就必須符合“二十四字”辦案方針的要求，這就是案件審理工作必須遵循的基本要求。即：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。這六句話二十四個(gè)字相輔相成、相互聯(lián)系、相互制約、缺一不可。案件審理部門在工作中，只在扎扎實(shí)實(shí)地、認(rèn)真負(fù)責(zé)地嚴(yán)格按照二十四字基本要求辦案，所辦理的案件質(zhì)量才能有保證。

1、事實(shí)清楚。事實(shí)清楚是對(duì)案件審理工作最基本的要求，它是指處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論所依據(jù)的事實(shí)必須真實(shí)、具體、準(zhǔn)確，反映事情的真實(shí)情況。

事實(shí)是定性和處理的基礎(chǔ)，有兩層含義，一是認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)真實(shí)，情節(jié)具體，表述準(zhǔn)確，語言確切；二是結(jié)論認(rèn)定的有關(guān)人員責(zé)任分明。也就是說，處分決定所依據(jù)的違紀(jì)事實(shí)必須能夠反映違紀(jì)事實(shí)發(fā)生、發(fā)展的全過程，包括錯(cuò)誤發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、手段、主客觀原因、造成的后果，以及有關(guān)人員的責(zé)任等。從而能夠準(zhǔn)確地概括出違紀(jì)人員究竟錯(cuò)在什么地方。

做到事實(shí)清楚要注意幾點(diǎn)：一要看錯(cuò)誤事實(shí)能否作為處理的依據(jù)。錯(cuò)誤事實(shí)要三個(gè)基本條件（一是具有社會(huì)危害性，危害了黨國家和人民群眾的利益；二是違反了黨和國家的路線方針政策及黨、政紀(jì)的有關(guān)規(guī)定；三是達(dá)到了一定的危害程度）。二要看錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的全過程是否清楚，包括錯(cuò)誤發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、手段、主客觀原因、造成的后果。三要看錯(cuò)誤事實(shí)中有關(guān)人員的責(zé)任是否劃分清楚。對(duì)相關(guān)人員的責(zé)任區(qū)分主要有三種：一是直接責(zé)任。指在其職權(quán)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失起決定性作用的人；二是主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。指在其職權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)自己直接主管的工作不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人；三是重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。指在其職權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)自己主管 的工作或參與決定的工作，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)有次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人。

2、證據(jù)確鑿。證據(jù)，是指能夠證明案件的真實(shí)情況的一切事實(shí)。確鑿的含義有兩點(diǎn)：一是要求證據(jù)確實(shí)，即真實(shí)、可靠；二是要求證據(jù)充分，即足夠、盡量。證據(jù)確鑿，就是指處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論所依據(jù)的違紀(jì)事實(shí)，都有確實(shí)、充分的證據(jù)加以認(rèn)定。證據(jù)是認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。如何把好證據(jù)關(guān)，是案件審理工作的重要內(nèi)容，從某種意義上說，案件審理過程就是通過鑒別證據(jù)，使用證據(jù)來認(rèn)定案件事實(shí)的過程。在審理工作中，審查證據(jù)是否確鑿，應(yīng)按照中紀(jì)委下發(fā)的《關(guān)于查處黨員違紀(jì)案件中收集、鑒別、使用證據(jù)的具體規(guī)定》和監(jiān)察部《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》等紀(jì)檢監(jiān)察法規(guī)的要求去做。

做到證據(jù)確鑿要注意四個(gè)方面：一要審查所取得的證據(jù)是否合法（要二人取證，不能逼供、誘供）；二要審查證據(jù)與案件是否有聯(lián)系；三要審查證據(jù)的真實(shí)性；四要審查證據(jù)之間是否有矛盾。

3、定性準(zhǔn)確。定性是判斷違紀(jì)錯(cuò)誤的性質(zhì)。定性準(zhǔn)確，就是指對(duì)違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，根據(jù)黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)，以及黨紀(jì)、政紀(jì)處分條規(guī)準(zhǔn)確地認(rèn)定錯(cuò)誤性質(zhì)。它是正確處理案件的重要 前提，也是審理工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

定性準(zhǔn)確是正確處理違紀(jì)案件的關(guān)鍵。定性不準(zhǔn)，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)案件的錯(cuò)誤的處理。如果定性低了，把受賄錯(cuò)誤定為受禮錯(cuò)誤，處分必然就輕。如果定性高了，把非法占有定為貪污，處分必然就重。

要做到定性準(zhǔn)確，應(yīng)注意以下兩個(gè)問題：（1）定性要有依據(jù)：①黨章、準(zhǔn)則和黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)。這是我們定性定性的主要依據(jù)。②國家的法律、法規(guī)。③黨的路線、方針、政策標(biāo)準(zhǔn)。

（2）所定錯(cuò)誤性質(zhì)要符合違紀(jì)構(gòu)成條件。即違紀(jì)客體、違紀(jì)客觀方面、違紀(jì)主體、違紀(jì)主觀方面。

4、處理恰當(dāng)。是指依照黨紀(jì)、政紀(jì)給予違紀(jì)單位或個(gè)人以輕重適度，恰如其分的裁定和處理。從關(guān)系上講，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確是處理恰當(dāng)?shù)那疤幔幚砬‘?dāng)又是事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確的結(jié)果，也是案件審理工作的最終目的。

處理恰當(dāng)應(yīng)注意四個(gè)問題：一是要符合黨政紀(jì)案件的處理標(biāo)準(zhǔn)（黨紀(jì)處分條例、公務(wù)員法、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例）。二是要在事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，對(duì)犯錯(cuò)誤人員的處理應(yīng)當(dāng)與其所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)和應(yīng)負(fù)的責(zé)任相適應(yīng)。三是要注重案件處理的綜合效果（社會(huì)效果和法紀(jì)效果）。四是要在嚴(yán)格掌握黨紀(jì)條規(guī) 的處理幅度前提下，要考慮處理的影響以及對(duì)比其它類似案件的處理結(jié)果來進(jìn)行綜合平衡，防止處理結(jié)果出現(xiàn)畸輕畸重。

5、手續(xù)完備。是指審理案件全過程要按規(guī)定的環(huán)節(jié)辦理，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要有文字記錄，使案卷具有完整性，促使審理工作規(guī)范化、制度化。

手續(xù)完備要看案件在調(diào)查過程中的手續(xù)是否齊全。案件在調(diào)查過程中，要經(jīng)過受理檢舉控告、初步核查、立案、調(diào)查、錯(cuò)誤事實(shí)材料和本人見面、形成調(diào)查報(bào)告、移送審理等程序。案件在調(diào)查過程中的手續(xù)是否完備，主要體現(xiàn)在移送的材料是否齊全。審理案件時(shí)就是通過審查材料是否齊全來審查案件在調(diào)查過程中是否按照規(guī)定的程序辦理。在審理過程中要經(jīng)過受理、審核案卷材料、與受審人談話、集體審議、批準(zhǔn)以及處分執(zhí)行等程序。

6、程序合法。程序是質(zhì)量的體現(xiàn)和保證。審理過程中，規(guī)定的程序不能減少，順序不能顛倒?，F(xiàn)在強(qiáng)調(diào)“程序合法”，就要克服重實(shí)體輕程序的傾向，做到實(shí)體與程序并重。要嚴(yán)格按照規(guī)定的定性依據(jù)、量紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)和審理程序?qū)徖戆讣?。就紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦案件的程序來講，信訪舉報(bào)、初查、立案、調(diào)查、審理、處理、執(zhí)行等環(huán)節(jié)都要依法定程序展開。如果立案手 續(xù)在處理階段才補(bǔ)辦，手續(xù)上是完整了，但沒有經(jīng)過法定立案程序就開展調(diào)查工作，沒有立案就采取只有立案后才能采取的調(diào)查措施，顯然違法。從這個(gè)角度看，程序合法的提出彌補(bǔ)了“手續(xù)完備”的不足，是對(duì)案件工作的更高要求。

三、案件審理程序

審理案件必須依照法定程序進(jìn)行。審理程序是用紀(jì)檢監(jiān)察條規(guī)的形式固定下來的。《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程序的規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴辦法》、《監(jiān)察部關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)直接行使行政處分權(quán)的程序問題的通知》等紀(jì)檢監(jiān)察條規(guī)，對(duì)審理違犯黨紀(jì)、政紀(jì)案件和審理申訴案件的審理程序、批準(zhǔn)程序、執(zhí)行程序都作了明確而具體的規(guī)定。審理案件一定要按照這些規(guī)定的方法和程序辦理。

今天主要談鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委在審理一般違紀(jì)案件時(shí)的審理程序。

（一）案件受理。受理是案件審理活動(dòng)的開始。違紀(jì)案件調(diào)查結(jié)束后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)在“案件移送審理登 7 記表”上簽署意見，經(jīng)調(diào)查、審理人員簽字，一并將全部案卷材料移交審理小組即受理。

受理案件的材料要求

移送審理的案件，要求手續(xù)完備，材料齊全。材料不齊全的由移送單位補(bǔ)齊后再予受理。

1、本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查部門移送的案件，應(yīng)具備下列材料：

（1）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意移交審理的批示；

（2）立案依據(jù)。主要包括：檢舉材料、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于初步核實(shí)的批示、初步核實(shí)情況報(bào)告、立案呈批報(bào)告、立案決定書、立案決定書送達(dá)回證等；

（3）調(diào)查報(bào)告及承辦檢查部門的意見；

（4）全部證據(jù)材料；

（5）錯(cuò)誤事實(shí)見面材料；

（6）受審理人對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)材料的意見和檢討材料；

（7）調(diào)查組或承辦檢查部門對(duì)受審查人意見的說明；

（8）如果是違犯黨紀(jì)的案件，還應(yīng)報(bào)送有關(guān)黨組織的意見。

2、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院移送的案件，應(yīng)具備下列材料：

（1）公安機(jī)關(guān)移送的案件應(yīng)具備行政處罰決定或行政強(qiáng)制措施決定，摘抄或復(fù)制主要證據(jù)和本人檢查交 待等材料；

（2）人民檢察院移送的案件應(yīng)具備起訴或不起訴決定書的副本，偵察終結(jié)報(bào)告，摘抄或復(fù)制的主要證據(jù)和本人交待等材料；

（3）人民法院移送的案件應(yīng)具體起訴書、判決書或載定書，摘抄或復(fù)制的主要證據(jù)和本人交待等材料；

3、需要做的具體事情

（1）按受理的條件接收調(diào)查卷宗；

（2）履行接收手續(xù)。

（二）案件審理。

1、指定承辦人。情節(jié)簡單的案件，可由一個(gè)人承辦，一般案件應(yīng)由兩人承辦；特別重大復(fù)雜的案件，應(yīng)組成兩人以上的審議組進(jìn)行審核。（通過“受理案件登記表”體現(xiàn)）。根據(jù)查審分離的要求，案件審理工作必須要由沒有參加過案件調(diào)查的專職或兼職的案件審理工作人員來承擔(dān)。

2、審閱案卷。審閱案卷簡稱閱卷。閱卷是承辦人掌握案情的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是從事審理工作的一個(gè)基本功。其目的是通過審閱案卷材料，審查調(diào)查報(bào)告所依據(jù)的錯(cuò)誤事實(shí)是否能夠認(rèn)定，情節(jié)是否清楚；每一錯(cuò)誤是否都有證據(jù)，證據(jù)是否確實(shí)、充分；所認(rèn)定 9 的錯(cuò)誤性質(zhì)是否準(zhǔn)確；是否應(yīng)該給予處分，移送或呈報(bào)單位提出的處分是否恰當(dāng)；是否有政策法律法規(guī)依據(jù)，適用政策法律法規(guī)是否正確；辦案手續(xù)是否符合法定的程序等等。承辦人在對(duì)違紀(jì)案件審理時(shí)要通讀案卷材料；要全面審查案情和所有材料，逐一鑒別證據(jù)。

審閱卷宗要認(rèn)真做好閱卷筆錄。閱卷筆錄主要有：標(biāo)題、正文和閱后意見三部門組成。

標(biāo)題：關(guān)于某某某案件的閱卷筆錄

正文：有四個(gè)部分：被調(diào)查人的基本情況；錯(cuò)誤事實(shí)及證據(jù)材料（通常有兩種寫法：一是分散寫，二是集中寫）；處理意見及條規(guī)依據(jù)；閱卷完結(jié)時(shí)間。

閱后意見：閱卷人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理、手續(xù)等五個(gè)方面提出綜合意見。

3、補(bǔ)充調(diào)查

補(bǔ)充調(diào)查不是審理案件的必經(jīng)程序，如果案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿就不需要補(bǔ)充調(diào)查；反之則需要補(bǔ)充調(diào)查。

補(bǔ)充調(diào)查有三種形式，一是向移送或呈報(bào)案件的單位提出需要查明的問題或要求，請(qǐng)他們進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查；二是審理部門直接派人進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查；三是審理部門會(huì)同移送或呈報(bào)案件的單位共同進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

（三）談話。

和受審查人談話。審理人員在對(duì)案件全面審核后，在案件提請(qǐng)本級(jí)黨委會(huì)議或鎮(zhèn)長辦公會(huì)議決定前，一般情況下，應(yīng)派人與受審理人員談話，特別是給予撤職以上重處分，本人意見大，案情復(fù)雜以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部意見分岐較大的案件，必須派專人與受審查人談話，核對(duì)事實(shí)，聽取本人意見。談話的主要內(nèi)容包括：核對(duì)違紀(jì)人員的基本情況、錯(cuò)誤事實(shí)、違紀(jì)人員對(duì)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)、違紀(jì)人員對(duì)處分的態(tài)度和要求等。

談話中應(yīng)注意的具體問題：

（1）談話應(yīng)個(gè)別進(jìn)行。如果一案中涉及多人，應(yīng)分別談話；

（2）要給受審查人充分發(fā)表自己意見的機(jī)會(huì)。允許受審查人進(jìn)行申辯，無論他們是承認(rèn)錯(cuò)誤還是否認(rèn)錯(cuò)誤，承辦人都要認(rèn)真聽取，要正確區(qū)分受審查人的正當(dāng)辯解和態(tài)度不好的界限。

（3）要認(rèn)真對(duì)待受審查人的申辯。對(duì)確有道理的，要認(rèn)真采納；對(duì)證據(jù)不能證明本人的申辯是否有道理的，不能輕易下結(jié)論，要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查加以核實(shí)；對(duì)于不符合事實(shí)的，不予采納，但應(yīng)用證據(jù)說明；如果談話中發(fā)現(xiàn)足以影響到定性處理的新問題時(shí)，應(yīng)對(duì)新 11 問題調(diào)查取證。

（4）對(duì)堅(jiān)持錯(cuò)誤的受審查人，應(yīng)進(jìn)行批評(píng)教育，但不能用引誘、威脅、壓服的手段。

（5）在談話時(shí)應(yīng)作好談話記錄，并要有受審查人逐頁簽字。

（四）擬出審理報(bào)告。

案件審理報(bào)告，是指審理人員對(duì)移送的案件進(jìn)行審理之后，向本級(jí)黨委會(huì)議或鎮(zhèn)長辦公會(huì)議作出的關(guān)于案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理以及辦案手續(xù)等方面審理意見的書面報(bào)告。它是案件審理公文中最常見、最重要的一種。

審理報(bào)告包括以下幾個(gè)方面： 一是首部，分三個(gè)部分。

1、標(biāo)題：一般由受審查人員的姓名、違紀(jì)案件的性質(zhì)以及公文的種類組成。如《關(guān)于×××所犯錯(cuò)誤的審理報(bào)告》。

2、簡要敘述案件來源，調(diào)查部門或呈報(bào)單位立案調(diào)查的簡要工作經(jīng)過及定性處理意見，移送、呈報(bào)審理部門的時(shí)間及審理工作概況。

3、被調(diào)查人的基本情況。包括姓名、性別、出生年月、民族、籍貫、文化程度、入黨時(shí)間、參加工作 12 時(shí)間、工作單位、現(xiàn)任黨內(nèi)外職務(wù)、工資級(jí)別以及與錯(cuò)誤相關(guān)的任職經(jīng)歷。如歷史上犯有錯(cuò)誤并受過處分的，應(yīng)予以寫明。

二是正文，分二個(gè)部分。

１、主要是寫經(jīng)審理后認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)及本人態(tài)度。簡明扼要地闡述被調(diào)查人的錯(cuò)誤事實(shí)，不必復(fù)述調(diào)查報(bào)告中的詳細(xì)內(nèi)容。有從輕、減輕或者從重、加重情節(jié)的，要實(shí)事求是地寫清楚。在錯(cuò)誤事實(shí)、定性處理等問題上與移送或呈報(bào)單位的意見有分歧的，要將理由逐一敘述清楚，以便上級(jí)審核時(shí)作出正確認(rèn)定。要實(shí)事求是地寫明被調(diào)查人對(duì)所犯錯(cuò)誤的交代、認(rèn)識(shí)和悔改表現(xiàn)，不要把被調(diào)查人對(duì)《錯(cuò)誤事實(shí)》的申辯意見不加分析地說成是認(rèn)錯(cuò)態(tài)度不好。

２、審理部門的定性處理意見

審理部門應(yīng)對(duì)被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿，定性是否準(zhǔn)確，處理建議是否恰當(dāng)，手續(xù)是否完備等進(jìn)行審理說明。然后根據(jù)黨和國家的政策、法規(guī)以及黨紀(jì)、政紀(jì)的有關(guān)規(guī)定（引用的法律法規(guī)要寫明文件的全稱、文號(hào)和具體條款）準(zhǔn)確認(rèn)定被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)，并提出處理意見和建議。

三是尾部

１、結(jié)束語?？蓪憺椋骸耙陨蠄?bào)告當(dāng)否，請(qǐng)X X會(huì)審議?！?/p>

２、在案件審理報(bào)告末頁的右下方應(yīng)寫明審理部門名稱或?qū)＃妫┞殞徖砣藛T的姓。

３、最后寫明制作完成審理報(bào)告的X年X月X日。

４、在報(bào)告末尾的下半部，注明附件的標(biāo)題。

（五）集體審議。召開案件審理小組會(huì)議，進(jìn)行集體審議。集體審議，是指承辦人在對(duì)案件進(jìn)行審核后，案件審理部門根據(jù)承辦人的匯報(bào)，集體討論，審核案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理，并提出審理部門意見的工作程序。

集體審議的主要程序

1、由案件審理部門的負(fù)責(zé)同志確定召開室務(wù)會(huì)議進(jìn)行集體審議的時(shí)間。

2、室務(wù)會(huì)議由案件審理室負(fù)責(zé)同志主持，并安排專人作好集體審議記錄。

3、案件承辦人根據(jù)審理報(bào)告初稿，清楚地匯報(bào)案情和審理意見，包括（1）審理案件的工作情況：受理案件的時(shí)間，是否經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查，領(lǐng)導(dǎo)同志是否有批示等；（2）案件的事實(shí)、證據(jù)及補(bǔ)充調(diào)查情況；（3）移送或呈報(bào)單位的定性處理意見；（4）承辦人的意見。14 承辦人的匯報(bào)要言必有據(jù)，必要時(shí)應(yīng)出示證據(jù)材料，不得隨意夸大或縮小錯(cuò)誤事實(shí)。匯報(bào)處理意見，要盡可能地以具體的處分條規(guī)作依據(jù)。對(duì)審理意見與呈報(bào)或移送案件的單位意見不一致的，承辦人應(yīng)講明情況，并列舉充分的理由和依據(jù)。

4、參加審議的同志開展討論，各自發(fā)表對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)、定性和處理意見的看法和意見。

5、會(huì)議主持人根據(jù)民主集中制的原則，綜合集體審議的意見，提出案件審理部門結(jié)論性的意見。如果集體審議在原則問題上不能取得一致意見時(shí)，不能簡單否定不同的意見，應(yīng)將不同意見及其理由同時(shí)提請(qǐng)黨委會(huì)議或局長辦公會(huì)議進(jìn)行討論。

集體審議階段需要完成的審理卷宗材料

1、審理案件情況匯報(bào)記錄；

2、正式的審理報(bào)告；

3、案件審理情況呈閱表。

（六）縣鄉(xiāng)兩級(jí)協(xié)審。（又叫分片集中巡回審理）縣鄉(xiāng)兩級(jí)協(xié)審案件是解決基層業(yè)務(wù)能力相對(duì)薄弱，處理案件執(zhí)紀(jì)不平衡等問題的有效措施。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直有關(guān)單位所辦的案件，在調(diào)查結(jié)束后，提交黨委會(huì)或鎮(zhèn)長辦公會(huì)研究處理前，要報(bào)送縣紀(jì)委審理室進(jìn)行協(xié) 15 審把關(guān)，然后再由基層辦案單位按程序規(guī)定進(jìn)行研究決定。案件通過審理小組審議后，將卷宗的所有材料，上報(bào)縣紀(jì)委案件審理室進(jìn)行兩級(jí)協(xié)審。對(duì)有證據(jù)不足，事實(shí)不清，材料不全，定性不準(zhǔn)，量紀(jì)不當(dāng)?shù)?，辦案單位要補(bǔ)辦或改變。

為了做好分片集中巡回審理工作，縣紀(jì)委在2009年對(duì)其進(jìn)行了規(guī)范，下發(fā)了潭紀(jì)發(fā)[2009]22號(hào)文件，《關(guān)于實(shí)行基層疑難案件分片巡回審理工作制度的意見》，對(duì)全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣直機(jī)關(guān)單位進(jìn)行了片區(qū)劃分。第一片區(qū)：縣直機(jī)關(guān)單位；第二片區(qū)：烏石鎮(zhèn)

石潭鎮(zhèn)

楊嘉橋鎮(zhèn)

云湖橋鎮(zhèn)；第三片區(qū)：河口鎮(zhèn)

射埠鎮(zhèn)

錦石鄉(xiāng)；第四片區(qū)：龍口鄉(xiāng)

花石鎮(zhèn)

排頭鄉(xiāng)；第五片區(qū)：分水鄉(xiāng)

青山橋鎮(zhèn)

石鼓鎮(zhèn)；第六片區(qū)：茶恩寺鎮(zhèn)

白石鄉(xiāng)

中路鋪鎮(zhèn)；第七片區(qū)：譚家山鎮(zhèn)

梅林橋鎮(zhèn)

易俗河鎮(zhèn)。

案件審理期限：案件移送審理后，審理小組要立即指定人員進(jìn)行審理，一般案件應(yīng)在15天內(nèi)審理完成，復(fù)雜疑難案件應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)審理完成，并呈報(bào)審批。

（七）案件批準(zhǔn)。審結(jié)的案件，按照批準(zhǔn)權(quán)限報(bào)請(qǐng)黨委或鎮(zhèn)長辦公會(huì)議討論研究，作出處分決定，承辦人代擬處分決定。屬報(bào)批案件，代擬報(bào)批請(qǐng)示，將卷 16 宗一并上報(bào)?？h紀(jì)委在接受報(bào)批請(qǐng)示后，對(duì)案卷材料再次予以審核，形成審理報(bào)告，提交縣紀(jì)委常委會(huì)議審議。經(jīng)縣紀(jì)委常委會(huì)議審議批準(zhǔn)后，下發(fā)批復(fù)。基層單位在收到批復(fù)后才能作出處分決定。

（八）擬制處分決定。處分決定，是指黨的組織、政府（部門）或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于所受理的違紀(jì)案件，在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，確認(rèn)某個(gè)黨的組織、黨員或監(jiān)察對(duì)象的行為構(gòu)成違紀(jì)，并按照黨章和黨紀(jì)政紀(jì)處分條規(guī)，決定給予某種紀(jì)律處分的正式文書。處分決定一般由首部、正文和尾部三個(gè)部分組成。

一是首部

１、標(biāo)題。標(biāo)題一般應(yīng)寫明處分的事項(xiàng)和文種，點(diǎn)出受處分人的姓名和給予的處分種類。如《關(guān)于給予×××同志黨內(nèi)警告處分的決定》、《關(guān)于給予×××同志行政降級(jí)處分的決定》等。

２、受處分人的基本情況。包括姓名、性別、出生年月、民族、籍貫、文化程度、參加工作時(shí)間、入黨時(shí)間、工作單位、現(xiàn)任黨內(nèi)外職務(wù)、行政或技術(shù)職稱、工資級(jí)別以及與所犯錯(cuò)誤相關(guān)的任職經(jīng)歷。如歷史上犯有錯(cuò)誤并受過處分的，必要時(shí)可予以寫明。已經(jīng)離退休的，要寫明其原工作單位及所任黨內(nèi)外職務(wù) 17 和離退休時(shí)間。

二是正文

１、處分所依據(jù)的錯(cuò)誤事實(shí)

要概括地、準(zhǔn)確地、有條理地?cái)⑹銮宄鳛樘幏忠罁?jù)的主要違法違紀(jì)事實(shí)，要寫清楚受處分人所犯錯(cuò)誤發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、手段、情節(jié)、后果和應(yīng)負(fù)的責(zé)任等。如果受處分人犯的幾種不同性質(zhì)的錯(cuò)誤，應(yīng)分別主次一一敘述。對(duì)于受處分人散布的反動(dòng)言論或淫穢語言，在敘述時(shí)不要一一寫入，以免擴(kuò)散，產(chǎn)生不良影響。對(duì)于涉及兩性關(guān)系的問題，不要詳述其中的具體細(xì)節(jié)，以免影響處分決定的嚴(yán)肅性。

２、受處分人的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度

應(yīng)實(shí)事求是地寫明受處分人對(duì)于自己所犯錯(cuò)誤的態(tài)度和認(rèn)識(shí)，如“主動(dòng)向黨組織交代了自己的錯(cuò)誤，如數(shù)退賠了贓款”、“承認(rèn)錯(cuò)誤事實(shí)并作了檢討”、“拒不承認(rèn)錯(cuò)誤，不作檢討”以及“主動(dòng)檢舉他人的問題并經(jīng)查證屬實(shí)”等。凡具有從輕、減輕或從重、加重處分情節(jié)的，要簡明扼要地?cái)⑹銮宄?，不要把受處分人正?dāng)?shù)纳贽q當(dāng)作其認(rèn)錯(cuò)態(tài)度來寫。

３、定性結(jié)論和處理意見

根據(jù)黨和國家的政策、法律、法規(guī)，準(zhǔn)確地認(rèn)定受處分人所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)，并根據(jù)受處分人所犯錯(cuò)誤 的事實(shí)、情節(jié)、造成的后果和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度、悔改表現(xiàn)及一貫工作表現(xiàn)，依照有關(guān)政策法規(guī)和紀(jì)律處分規(guī)定，確定給予何種紀(jì)律處分。在引用法律、法規(guī)時(shí)，要將文件的全稱、文號(hào)及具體條款逐一寫清楚。具備從輕、減輕、從重、加重處分條件的，也要引證黨紀(jì)政紀(jì)法律法規(guī)的有關(guān)條款，恰當(dāng)?shù)卣f明理由。行政處分決定，在正文的最后必須載明如不服行政處分決定申請(qǐng)復(fù)審（復(fù)查）的期限和受理申請(qǐng)復(fù)審（復(fù)查）的監(jiān)察機(jī)關(guān)名稱。

如果是支部大會(huì)對(duì)犯錯(cuò)誤黨員作出處分決定，應(yīng)寫明支部大會(huì)的表決情況，如“本支部共有黨員××人，實(shí)到××人，其中有表決權(quán)的正式黨員××人，表決結(jié)果為：同意給予×××同志××處分的××人，不同意給予×××同志××處分的××人，棄權(quán)的××人，”或“一致同意給予×××同志××處分”。

三是尾部

１、正文結(jié)束后，另起一行寫“此決定”。

２、?在處分決定末尾的右下方簽署作出此處分決定的單位全稱。地方黨組織或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)作出的處分決定，在簽署名稱時(shí)應(yīng)寫明屬地關(guān)系。

３、最后簽注日期，并加蓋公章。應(yīng)寫明年、月、日，不應(yīng)省略年份。報(bào)請(qǐng)上級(jí)審批的處分決定，以作 出決定的日期為準(zhǔn)；正式下達(dá)公布的處分決定，應(yīng)以上級(jí)批準(zhǔn)該處分決定的日期為準(zhǔn)。

編制文號(hào)的處分決定，還應(yīng)在末頁下方劃出橫線，標(biāo)出主題詞，寫明文件抄送的范圍及印發(fā)文件的機(jī)關(guān)、日期和份數(shù)。

（九）下達(dá)處分決定。處分決定作出后及時(shí)向犯錯(cuò)誤人以及所在單位打印下達(dá)處分決定。案件審理人員應(yīng)負(fù)責(zé)將處分決定及時(shí)印發(fā)給有關(guān)單位宣布執(zhí)行。并要求受處分人員所在的單位在接到處分決定后，在一個(gè)月內(nèi)在適當(dāng)范圍向本人宣布，將處分決定送給本人一份，處分決定送達(dá)時(shí)要認(rèn)真辦理簽收登記手續(xù)。同時(shí)做好三項(xiàng)工作，一是按照干部管理權(quán)限抄送組織、人事部門裝入個(gè)人檔案；二是對(duì)受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)和行政降級(jí)以上處分，需相應(yīng)降低職級(jí)、工資待遇的，還要同人事部門辦理執(zhí)行處理意見反饋手續(xù)；三是上報(bào)縣紀(jì)委備案，按照案件備案的要求，處分決定要一或兩份上報(bào)縣紀(jì)委審理室進(jìn)行備案。

（十）立卷歸檔。案件結(jié)案后，承辦人將全卷按順序裝訂成冊(cè)，卷內(nèi)頁數(shù)多的可分主、副卷，每卷不超過200頁，裝訂前拆除金屬物，破損地方裱糊好，填寫卷內(nèi)備考表，打頁碼，填目錄，統(tǒng)一編號(hào)，加上封 面，裝訂整齊。書寫好封面，存放歸檔。有關(guān)案件審理卷有一個(gè)目錄表。

四、如何做好審理工作

作做四心準(zhǔn)備，樹立六種意識(shí)

（一）要有“四心”準(zhǔn)備，增強(qiáng)做好審理工作的自覺性。一要全心全意工作，對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察審理工作有“熱心”。案件審理工作，大部分時(shí)間是在閱卷和鉆研法律、法規(guī)、政策等書面資料，沒有十分的熱情，坐不住、看不進(jìn)，覺得枯燥無味，必將“工”無所獲；相反，帶著熱心去做，弄懂一個(gè)問題，解決一個(gè)難題，審理一個(gè)案子，心情也會(huì)無比舒暢。二要扎扎實(shí)實(shí)工作，對(duì)審閱案卷有“耐心”。閱過案卷資料后，能否對(duì)整個(gè)案件有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，能否確定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，最終作出準(zhǔn)確的定性、量紀(jì)，給予違紀(jì)人員以恰當(dāng)?shù)奶幚?，全在一“?xì)看”之間，因此，必須要耐心、細(xì)致，注意點(diǎn)滴，尋找聯(lián)系，解開一個(gè)個(gè)疙瘩，使案子變得清晰明了。三要公平公正的處理每一起違紀(jì)案件，充分體現(xiàn)一顆“公心”。對(duì)每一起違紀(jì)案件從初查、立案、審理、審批等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要時(shí)刻保持公正的立場，不偏不倚的提出審理意見。四要心平氣和工作，對(duì)違紀(jì)人員有“誠心”。與違紀(jì)人員接觸時(shí)，要做到心平氣和，認(rèn)真做思想工作，坦誠與之交換意見，聽取他們的申辯，消除辦案人員與被處分人員之間的誤會(huì)、矛盾，使他們深刻認(rèn)識(shí)所犯錯(cuò)誤，真正達(dá)到“懲前毖后、治病救人”的目的。

（二）樹立六種意識(shí)，努力提高案件審理工作水平。一要樹立政治意識(shí)，加強(qiáng)黨性鍛煉，增強(qiáng)做好審理工作的使命感；二要樹立質(zhì)量意識(shí)，提高依紀(jì)依法審理案件的工作水平；三要樹立公正意識(shí)，從切實(shí)保障黨員和監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利的角度做好審理工作；四要樹立政策意識(shí)，多學(xué)習(xí)，深探究，推進(jìn)審理工作的規(guī)范化進(jìn)程；五要樹立監(jiān)督意識(shí)，強(qiáng)化審理內(nèi)部監(jiān)督的職能作用，建立完善內(nèi)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)機(jī)制；六要樹立創(chuàng)新意識(shí)，不斷開拓審理工作新思路，建立健全“鄉(xiāng)案縣審”工作制度，探索“公開審理”的工作方式。

第二篇：案件審理業(yè)務(wù)講稿

案件審理業(yè)務(wù)培訓(xùn)

第一部分：案件審理工作的概念、特點(diǎn)、任務(wù)、基本要求 第二部分：違紀(jì)案件審理程序 第三部分：案件歸檔

一、案件審理工作的概念

紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作，是指對(duì)調(diào)查結(jié)束的違犯黨的紀(jì)律和行政紀(jì)律的案件所進(jìn)行的審核處理工作。具體地說，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門基志、兼職案件審理人員對(duì)調(diào)查結(jié)束的違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，在作出正式處理之前，的程序，遵循一定的原則，根據(jù)審理案件的基本要求，對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理以及辦案程序等方面所作的審核處理工作。

二、案件審理工作的特點(diǎn)

1、案件審理工作是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的專門活動(dòng)之一，是對(duì)調(diào)查案件的活動(dòng)及其結(jié)論的再審查。

2、由專門的機(jī)構(gòu)和人員承擔(dān)。必須由不承攬案件調(diào)查任務(wù)的案件審理部門和專兼職審理人員（查審分離）。

3、必須依照法定程序進(jìn)行。案件審理工作是調(diào)查處理案件的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，其具體的審理程序，都用紀(jì)檢監(jiān)察條規(guī)的形式固定下來。如《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》等，對(duì)審理程序、批準(zhǔn)程序、執(zhí)行程 序都作出了明確而規(guī)定。

4、審理案件要遵循一定的辦案原則和要求。案件審理工作的對(duì)象是黨組織、黨員和行政監(jiān)察對(duì)象違犯黨紀(jì)、政紀(jì)折案件。案件處理得正確與否，不僅關(guān)系到受處分的個(gè)人，還關(guān)系到黨的建設(shè)和國家的事業(yè)。因此，在辦理案件時(shí)，必須遵循一定的原則和要求。如教育與懲處相結(jié)合的原則、民主集中制的原則等。

三、案件審理工作任務(wù)

1、審理違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件；

2、受理申訴案件；

3、草擬案件審理程序方面的條規(guī)；（指中央紀(jì)委）

4、對(duì)下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

5、編寫典型案例，進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育；

四、案件審理工作的職責(zé)范圍：

1、審理本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或作出處分決定的案件，即審理我們委局自辦案件、司法機(jī)關(guān)移送案件、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委呈報(bào)的需給予開除黨籍處分的案件。

2、上報(bào)上級(jí)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，同級(jí)黨委、政府審批的案件；（按干部管理權(quán)限劃分）

3、雖不屬于本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)直接行政處分權(quán)限之內(nèi)，但由本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)直接立案調(diào)查，提出行政處分建議的案件（市紀(jì)委、監(jiān)察局查處的各縣區(qū)科級(jí)干部以上案件）

4、審理申訴案件；

5、審理征求意見案件；

6審理鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直紀(jì)委（紀(jì)檢組）查辦的案件。（二級(jí)審理）

7、回訪教育；

8、行政處分解除；

9、辦理行政復(fù)議應(yīng)訴。

10、編寫典型案例，進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育；

五、案件審理工作的基本要是：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備（程序合法），“二十四字”方針。

（一）事實(shí)清楚

1.概念：事實(shí)是事情的真實(shí)情況，是指處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論所認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)。事實(shí)清楚，就是指處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論所依據(jù)的事實(shí)，必須做到真實(shí)、具體、準(zhǔn)確。也就是說：一是所認(rèn)定的事實(shí)必須符合客觀實(shí)際；二是必須能夠反映違紀(jì)事實(shí)發(fā)生、民展人全過程，包括錯(cuò)誤民生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)手段、主客觀原因，造成的后果，以及有關(guān)人員的責(zé)任等；三是必須能夠準(zhǔn)確地概括出違紀(jì)人員究竟犯了哪些錯(cuò)誤，錯(cuò)在什么地方。

2、事實(shí)清楚的作用：事實(shí)是定案的基礎(chǔ)。事實(shí)清楚，是對(duì)案件審理工作最基本的要求。在審理案件時(shí)，不能根據(jù)靠推測、想象去分析、判斷問題，而只能依據(jù)違紀(jì)人員所犯錯(cuò)誤的違紀(jì)事實(shí)支分析，應(yīng)負(fù)的責(zé)任，并提出處理意見。如果事實(shí)不清楚，可能造成對(duì)案件性質(zhì)和量百作出錯(cuò)誤的判斷，從而遷出錯(cuò)誤的結(jié)論。對(duì)違紀(jì)案件的錯(cuò)誤事實(shí)，凡是存在含糊不清、情節(jié)不準(zhǔn)，不具體、有關(guān)人員責(zé)任劃分不清楚的，有的要請(qǐng)報(bào)案單位進(jìn)一步核對(duì)，有的要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，存在問題嚴(yán)重的，應(yīng)中止審理，退回報(bào)案單位重新調(diào)查。（如朱林案件）

3、如何把好事實(shí)關(guān)，應(yīng)注意以下四點(diǎn)：

一是要看受審查人的基本情況是否清楚。如果不是黨員或行政監(jiān)察對(duì)象，就不存在給其黨政紀(jì)處分。防止出現(xiàn)不是黨員給予開除黨籍、沒有職務(wù)的給予撤職、沒有公職的給予開除公職處分。還有一種情況，被審查人故意隱瞞。如交通局一個(gè)案件，找其談話不說是黨員，又是臨時(shí)工，按規(guī)定我們不能對(duì)其處分，經(jīng)與單位核實(shí)，確是黨員，我們給其黨紀(jì)處分。特別是受重處的人員，一定要弄清楚他的職務(wù)，是否是人大代表或政協(xié)委員職務(wù)。去年有好幾個(gè)受處分的人大代表職務(wù)沒有罷免。因此受審查人基本情況，一要單位查檔案并蓋章，不能僅憑受審查人談話中陳述的。

二是要看錯(cuò)誤事實(shí)是否能作為處理的依據(jù)。一個(gè)違紀(jì)人員可能犯有多個(gè)錯(cuò)誤，但并不是所有的錯(cuò)誤都作為處理依據(jù)的。必須具備三個(gè)條件：

a.這些錯(cuò)誤應(yīng)具有社會(huì)危害性。即要看行為人實(shí)施的違紀(jì)行為是否危害了黨、國家和人民群眾的利益，分割了黨紀(jì)、政紀(jì)和國家法律所調(diào)節(jié)、所保護(hù)的黨內(nèi)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系。

b.這些錯(cuò)誤應(yīng)是違犯了黨和國家的路線、方針、政策和法律、法規(guī)以及黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成、政紀(jì)的錯(cuò)誤、c.這些錯(cuò)誤應(yīng)是已達(dá)到了一定危害的程度，應(yīng)該追究紀(jì)律責(zé)任的錯(cuò)誤。對(duì)于情節(jié)顯著輕微，危害不大的，一般不作為處理的依據(jù)。

三是要看錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的全過程是否清楚，量否符合實(shí)際。作為處分依據(jù)的每一條錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、手段、原因、后果以及有關(guān)人員的責(zé)任等全過程都要清楚、明了。每一條錯(cuò)誤事實(shí) 必有符合客觀實(shí)際，都有證據(jù)加以證明。

四是要看錯(cuò)誤事實(shí)中有關(guān)人員的責(zé)任是否已經(jīng)區(qū)分清楚。同一錯(cuò)誤事實(shí)，由于每個(gè)違紀(jì)人員的地位不同，所起的作用不同，應(yīng)負(fù)的責(zé)任也應(yīng)有所區(qū)別。責(zé)任大，處分就重。直接責(zé)任者、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。

（二）證據(jù)確鑿

1、證據(jù)確鑿的概念：證據(jù)，是指能夠證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。證據(jù)確鑿，就是的處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論所依據(jù)的違紀(jì)事實(shí)，都有確實(shí)、充分的證據(jù)加以認(rèn)定。證據(jù)是認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。只有證據(jù)確實(shí)、充分，才能認(rèn)定被審查人員是否犯有錯(cuò)誤，犯有什么性質(zhì)的錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的嚴(yán)重程度等等，進(jìn)而才有可能使案件得到正確的處理。如果證據(jù)不足，甚至沒有證據(jù)，錯(cuò)誤事實(shí)就無從認(rèn)定。如果強(qiáng)行認(rèn)定，必將導(dǎo)致錯(cuò)誤的處理。

2、如何把好證據(jù)關(guān)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

審查所取得的證據(jù)是否合法。證據(jù)必須按照法定的程序、通 過正常的途徑、采取正確的手段和方法進(jìn)行收集。不是通過合法的途徑收集到的證據(jù)不能作為有效證據(jù)加以使用。所以在鑒別使用證據(jù)的過程中，首先要鑒別證據(jù)的合法性。要看收集到時(shí)的證據(jù)是否是按照規(guī)定的程序進(jìn)行的，即收集證據(jù)是否體例法律和紀(jì)檢星塵法規(guī)的規(guī)定。中紀(jì)委、監(jiān)察部對(duì)收集、鑒別、使用證據(jù)都作了具體規(guī)定。例如，收集證據(jù)的進(jìn)修，紀(jì)檢監(jiān)察人員不利少于二人；收集證據(jù)過程中，不能使用逼供、誘供等違法違紀(jì)手段等。逼供，大家好理解，如經(jīng)常看到談話筆錄調(diào)查人問話敘述一大段文字后問是不是這樣，被調(diào)查人回答“是”或“否”，這就有誘供之嫌。應(yīng)該讓被調(diào)查人陳述。另外還要審查證據(jù)的形式是否符合要求，如收集到的證人證言是否有本人的簽字，收集到時(shí)的證據(jù)是否做到一人一證等等。

審查證據(jù)是否與案件事實(shí)有聯(lián)系。只在與案件事實(shí)有內(nèi)在事實(shí)，才能做為證據(jù)來使用。

審查證據(jù)的真實(shí)性。主要從以現(xiàn)幾個(gè)方面具體分析： 第一、提供證據(jù)的證人與違紀(jì)人員之間的關(guān)系。分析他們之間是否存在利害關(guān)系或其他不良動(dòng)機(jī)，及由此導(dǎo)致的提供虛假證據(jù)的可能性。如果提供證據(jù)的證人與違紀(jì)人員之間存在著利害關(guān)系，那么他們判斷事物的角度就有可能推動(dòng)公正，就有可能提供虛假的證據(jù)。

第二，提供證據(jù)的主人自身的自然狀況，包括年齡、健康善、認(rèn)識(shí)事物的水平等，鑒別所提供證據(jù)的可靠性。第三、證據(jù)因時(shí)間、環(huán)境和條件的變化是否發(fā)生變化，從而鑒別證據(jù)的準(zhǔn)確性。

第四，傳來證據(jù)在轉(zhuǎn)述、傳抄中是否有差錯(cuò)。

第五，調(diào)查人員在收集證據(jù)中，是否有工作上的原因的差錯(cuò)。如詢問證人筆錄記載是否有遺漏等。

審查證據(jù)之間是否有矛盾。認(rèn)定案件事實(shí)，證據(jù)之間不應(yīng)有矛盾，有矛盾就要得到合理的排除。

（三）定性準(zhǔn)確

1、定性準(zhǔn)確的概念

定性是判斷違紀(jì)錯(cuò)誤的性質(zhì)。定性準(zhǔn)確，就是根據(jù)黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)，以及黨紀(jì)政紀(jì)處分條規(guī)準(zhǔn)確地認(rèn)定案件性質(zhì)。定性準(zhǔn)確，是正確處理違紀(jì)案件的關(guān)鍵。定性不準(zhǔn)，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)案件的錯(cuò)誤和處理。如果定性低了，處分必然就輕。反之就重。如受賄與受禮，同樣是接受他人財(cái)物，處分檔次大不相同，如果受情節(jié)嚴(yán)重，可能會(huì)被追究刑事責(zé)任，而受禮只是違紀(jì)。

2、要做到定性準(zhǔn)確，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： 第一，要有正確的定性標(biāo)準(zhǔn)。

一是黨的路線、方針、政策。任何違犯黨的路線、方針、政策的行為，都是違犯黨的紀(jì)律的行為。

二是黨章、準(zhǔn)則、和黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)定。黨章、準(zhǔn)則是各級(jí)黨組織、全體黨員必須自覺行為規(guī)范。黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)是黨的紀(jì)律 和行政紀(jì)律的具體化。它不僅規(guī)定了黨員和監(jiān)察對(duì)象應(yīng)該做什么，而且不規(guī)定了如果違犯了，應(yīng)該給予何種相應(yīng)的處分；

三是國家的法律、法規(guī)。任何違反國家法律、法規(guī)的行為都是違犯黨紀(jì)政紀(jì)的行為。

四是社會(huì)主義道德標(biāo)準(zhǔn)。第二、要符合違紀(jì)構(gòu)成要件

黨紀(jì)政紀(jì)處分條規(guī)是根據(jù)違紀(jì)錯(cuò)誤的客觀要件和主觀要件相統(tǒng)一的原則來認(rèn)定違紀(jì)錯(cuò)誤性質(zhì)的。某一行為是否符合違紀(jì)構(gòu)成，是判斷該行為是否構(gòu)成違紀(jì)，進(jìn)而判斷行為人是否應(yīng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的依據(jù)。違紀(jì)構(gòu)成要件分為四個(gè)方面的要件，即違紀(jì)客體、違紀(jì)客觀方面、違紀(jì)主體、違紀(jì)主觀方面。

一是違紀(jì)客體：是指黨內(nèi)法規(guī)和國肖的法律。法規(guī)所保護(hù)而為違紀(jì)行為所分割的黨內(nèi)社會(huì)關(guān)系。任何違紀(jì)行業(yè)都分割一定的渦關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，事則就不可能構(gòu)成違紀(jì)。比如：貪污行為，侵犯的客體是公共財(cái)物的所有權(quán)。

二是違紀(jì)的客觀方面：是指違紀(jì)人員所實(shí)施的的危害黨、危害社會(huì)的行為特征，在有些錯(cuò)誤中不包括危害行為所造成的后果。說明違紀(jì)行為是在什么條件下，對(duì)過什么行為合客體受到分割的。違紀(jì)客觀方面的行業(yè)特征分為必要要件和選擇要件兩類。必要要件就是一切違紀(jì)錯(cuò)誤構(gòu)成的要件，沒有這樣的要件就沒有違紀(jì)錯(cuò)誤。如：必須實(shí)施的違紀(jì)行為就是必要要件。選擇要件，是指不是每一種錯(cuò)誤在客觀方面都必須具備的要件。如危害 后果、違紀(jì)的地點(diǎn)、時(shí)間、手段并非每一違紀(jì)都必須具有，而只是某些違紀(jì)行為所必不可少的要伯。如有些違紀(jì)行為必須是采取了特定的違紀(jì)該項(xiàng)后，才能構(gòu)成違紀(jì)，例如，盜竊錯(cuò)誤，采取的是方式秘密竊取的方式。詐騙錯(cuò)誤，采取的是欺騙的方法，使受害人產(chǎn)生錯(cuò)覺，自愿地交出財(cái)物。

三是違紀(jì)主體：指具有責(zé)任能力，實(shí)施危害黨、國家和人民利益的某個(gè)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位或個(gè)人。

違犯黨紀(jì)的主體：是黨員、黨的組織。

違反政紀(jì)的主體：國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員；企事業(yè)單位及其工作人員。

如《條例》第85條貪污錯(cuò)誤的主體是黨和國家工作人員或者受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員。如村級(jí)干部，有的情況下可作為貪污主體，有的則不能。關(guān)鍵看占有財(cái)物的性質(zhì)。第95條：如西關(guān)社區(qū)案。

責(zé)任能力，就是指一個(gè)人能辨認(rèn)和控制自己行為的能力。無責(zé)任能力的人實(shí)施的違紀(jì)行為，不應(yīng)給予紀(jì)律處分。如患有精神病的人。醉酒的人不屬于無責(zé)任能力的人，其違犯了黨紀(jì)政紀(jì)應(yīng)當(dāng)給予黨政紀(jì)處分。

四是違紀(jì)主觀方面：指違紀(jì)主體對(duì)于自己的行為及其危害結(jié)果所抱的心理態(tài)度。分為故意違紀(jì)、過失違紀(jì)。如貪污、受賄、濫用職權(quán)等是故意違紀(jì)。如失職類錯(cuò)誤就是過失違紀(jì)。

第三、要認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握、準(zhǔn)確地運(yùn)用黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)。

(四)處理恰當(dāng)

1、處理恰當(dāng)?shù)母拍睿禾幚砬‘?dāng)，是根據(jù)違紀(jì)的性質(zhì)，依據(jù)黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)以及黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)，給予違紀(jì)人員恰當(dāng)?shù)奶幚怼Ｌ幚硎菆?zhí)行紀(jì)律的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。犯錯(cuò)誤人員是否受到應(yīng)有的處分，給予的處分是否恰當(dāng)，這對(duì)于正確地執(zhí)行黨紀(jì)、政紀(jì)，懲治違紀(jì)行為，挽救犯錯(cuò)誤人員，教育廣大黨員、干部有著十分重要的意義。處理輕了，難以使違紀(jì)人員受到應(yīng)有和懲處。處理重了，會(huì)損害黨內(nèi)民主和黨員、監(jiān)察對(duì)象和合法權(quán)利。

2、要做到處理恰當(dāng)，當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：

一是要符合黨紀(jì)、政紀(jì)案件的處理標(biāo)準(zhǔn)。處理黨紀(jì)、政紀(jì)案件的標(biāo)準(zhǔn)有：黨紀(jì)、政紀(jì)處分方面的實(shí)體性條規(guī)。如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等等。這些條規(guī)是黨的紀(jì)律和行政紀(jì)律的具體化，具有權(quán)威性。強(qiáng)制性和廣泛 的約束力。還有黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)。

二是要綜合分析違紀(jì)案件的各種情況，給予正確的處理。主要從錯(cuò)誤性質(zhì)、違紀(jì)金額、侵害的后果、行為人的目的與動(dòng)機(jī)、侵害對(duì)象等方面分析。

三是要正確運(yùn)用“從輕”、“從重”“減輕”“加重”。從輕，是指在規(guī)定的所犯錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以內(nèi)，給予較輕的處分。從重，是指在規(guī)定的所犯錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以內(nèi)，給 予較重的處分。減輕，指在規(guī)定的所犯錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以外，減輕一檔給予處分。加重，是指在規(guī)定的所犯錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以外，加重一檔給予處分。

(五)手續(xù)完備（程序合法）

1、手續(xù)完備的概念：是指對(duì)違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件進(jìn)行調(diào)查處理時(shí)，要按照違紀(jì)案件程序性法規(guī)所規(guī)定的方法和步驟辦理。如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》等等。在辦理違紀(jì)案件過程中，必須按照法定的程序進(jìn)行。

2、做到手續(xù)完備，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

一是審查案件在高枝過程中的手續(xù)是否齊全。在案件在調(diào)查過程上都要經(jīng)過受理檢舉控告、初步核查、立案、調(diào)查、錯(cuò)誤事實(shí)材料和本人見面。形成調(diào)查報(bào)告、移送審理等程序。審理就是審查是否有上述材料。

二是案件在審理過程中要按照規(guī)定的程序辦理。在審理過程中都要經(jīng)過受理、審核案卷材料、集體審議、和受審查人談話等程序。

違紀(jì)案件審理程序

（一）案件審理程序的概念

案件審理程序是批紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門，對(duì)本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查結(jié)束的案件和下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)呈報(bào)審批的案 件，按照審理工作的原則和要示，對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理能及辦案手方面進(jìn)行審核，提出審理部門的意見，提請(qǐng)紀(jì)律常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議審查批準(zhǔn)的執(zhí)行監(jiān)督的程序。（<關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程序的規(guī)定><監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法>）案件審理部門在審理案件時(shí)，必須按照規(guī)定的程序辦理。

受理——審核——審議—批準(zhǔn)—執(zhí)行—?dú)w檔

（三）案件的受理：是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門接到有尖單位或部門呈報(bào)或移送的違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件之后，對(duì)案卷材料進(jìn)行初步審核，判斷該案是否條例審理?xiàng)l件的工作程序。違紀(jì)案件只在具備了受理?xiàng)l件，審理部門才能受理。

受理?xiàng)l件是：

1、屬于本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理范圍；如組織關(guān)系不在我縣，不能受理，不是監(jiān)察對(duì)象的；

2、已經(jīng)調(diào)查終結(jié)的違紀(jì)案件；

3、確認(rèn)已經(jīng)構(gòu)成違紀(jì)，需要作出處理決定的案件；

4、案件材料齊全并經(jīng)過整理。（按案卷目錄順序裝訂成卷—調(diào)查卷）

5、經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示同意移送審理的案件。

（四）受理的范圍 違犯黨紀(jì)案件的受理范圍

1.下級(jí)黨委、紀(jì)委呈報(bào)的需由本級(jí)黨委、紀(jì)委批準(zhǔn)的案件；（鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委呈報(bào)的開除黨籍案件）

2.本級(jí)紀(jì)委檢查部門直接立案檢查，并需由本級(jí)黨委、紀(jì)委直接決定處理的案件；

3.需呈報(bào)上級(jí)黨委、紀(jì)委審批的案件；

4.本級(jí)紀(jì)委負(fù)責(zé)同志或上級(jí)黨組織交辦的案件；

5.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院 等在關(guān)部門移送的給予黨紀(jì)處分的案件。違反政紀(jì)案件的受理范圍： 1.本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的案件； 2.下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)呈報(bào)審批的案件；

3.相級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批辦的或本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人交辦的案件； 4.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院 等在關(guān)部門移送的需給予政紀(jì)處分的案件。

（五）受理案件的材料要求

主要是本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查部門移送的案件，也就是本委局機(jī)關(guān)自辦案件移送審理時(shí)應(yīng)具備下列材料：

1.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意移交審理的批示；

2.立案依據(jù)。主要包括：檢舉材料、初步核實(shí)情況報(bào)告、在尖領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的指示、《立案決定書》和其他批準(zhǔn)立案的材料；

3.調(diào)查報(bào)告及承辦檢查部門的意見； 4.全部證據(jù)材料； 5.與受審查人見面的錯(cuò)誤事實(shí)材料； 6.受審查人對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)材料的意見和檢討材料 7.調(diào)查組或承辦檢查部門對(duì)受審查人意見的說明； 8.如果是違犯黨紀(jì)的案件，還應(yīng)報(bào)送有關(guān)黨組織的意見。

（五）案件的審核

案件的審核，是批承辦人在確定移送或呈報(bào)的案件符合受理?xiàng)l件后，通過審閱案卷材料、補(bǔ)充調(diào)查、與受審查人談話等方式，對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理進(jìn)行審核，提出意見 冼案件提交集體審議的工作程序。

1.審核的內(nèi)容：一是對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)的審核。了解受審查人員的基本情況；處分決定或調(diào)查報(bào)告認(rèn)定受審查人員兇有什么錯(cuò)誤，每條錯(cuò)誤違反了什么規(guī)定，是不才能構(gòu)成處分住所 錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果、本人應(yīng)負(fù)的責(zé)任，以及產(chǎn)生錯(cuò)誤的請(qǐng)客等。如發(fā)現(xiàn)事實(shí) 不清，要提請(qǐng)或協(xié)同原報(bào)安單位補(bǔ)充查證 清楚，要全所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí) 符合客觀實(shí)際。二是對(duì)證據(jù)的審核。審核證據(jù)是否真實(shí)，是否和案件有聯(lián)系，來源是否合法，證據(jù)是否充分，是否能反案件事實(shí)證明清楚，所得出的續(xù)集 是否是惟 的。證據(jù)之間量否有矛盾，有了矛盾是否能等到合理的排除。證據(jù)充分。確立，好合受審查人拒不承認(rèn)，了可以認(rèn)定。

2、審核的程序： 指定承辦人：簡單案件，一人；一般案件，兩人；重大復(fù)雜案件，審議組。

審閱案件，作好閱卷筆錄。

補(bǔ)充調(diào)查：事實(shí)不清、證據(jù)不足，或者有其他影響到案件定性處理的問題，應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查。

和受審查人談話：

征求有關(guān)部門意見：牽涉專業(yè)技術(shù)問題和具體業(yè)務(wù)政策規(guī)定；任免權(quán)在主管業(yè)務(wù)部門，黨的組織關(guān)系在地方的干部的黨、政紀(jì)處分問題，應(yīng)征求雙方的意見。

中止審理：四種情況：手續(xù)不完備，或材料不齊全；認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)不清或有關(guān)人員責(zé)任不明；發(fā)現(xiàn)受審查人有新的問題，需要繼續(xù)調(diào)查的；受審查人提出新的申辯，需補(bǔ)報(bào)說明的。

（六）案件的審議

案件的審議，又稱集體審議。即案件審理部門的集體審議。

（七）案件的批準(zhǔn)

案件的批準(zhǔn)：是指案件審理部門對(duì)案件審理結(jié)束以后，本級(jí)紀(jì)律常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議根據(jù)案件的事實(shí)、證據(jù)、性質(zhì)，依據(jù)黨和國家的方針政策、法律法規(guī)和黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)，對(duì)案件作出處理決定的工作程序。

（八）執(zhí)行程序 是指黨的組織、政府及其主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)違犯黨紀(jì)政紀(jì)的人員，程序?qū)⑴鷾?zhǔn)生效的處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論會(huì)諸實(shí)施的過程。包括起草批復(fù)、處分決定及請(qǐng)示、通知、監(jiān)察建議、宣布執(zhí)行、送達(dá)。受降級(jí)以上處分人員還涉及降低工資。

最后說下案件材料的歸檔：

案件材料分調(diào)查類、審理類。實(shí)行案件承辦部門立卷制度，誰辦案誰立卷，案結(jié)卷成。案件材料的歸檔范圍和材料的組合排列順序，上級(jí)已給我們制定目錄，按目錄排放即可。大家還注意以下幾點(diǎn)：

一是證據(jù)材料排列，可要按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時(shí)間順序排列，主要證據(jù)排列在前。

二是案卷要有封皮、目錄、備考表。所填內(nèi)容與卷內(nèi)材料相符，用藍(lán)黑或碳素墨水書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。

三是裝訂線外有字跡的文件材料或破損的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小頁紙、信封等，要加邊和托裱（我們通常是貼在A4紙上）；大的要折疊；有金屬物的要拆除。不允許有圓珠筆、鉛筆復(fù)寫字跡及熱敏紙。

四是裝訂的必須依次編寫頁號(hào)，統(tǒng)一在有文字的每頁材料正面的右上角填寫。

五是裝訂時(shí)注意右齊左不齊、下齊上不齊；按卷宗裝訂 線打孔、穿線。不掉頁不壓字。

第三篇：黨紀(jì)政紀(jì)案件審理業(yè)務(wù)輔導(dǎo)材料（最終版）

黨紀(jì)政紀(jì)案件審理業(yè)務(wù)輔導(dǎo)材料

一、黨紀(jì)政紀(jì)案件審理的概念及特點(diǎn)

黨紀(jì)政紀(jì)案件審理（簡稱案件審理），是專指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門或?qū)?、兼職案件審理人?duì)調(diào)查結(jié)束的違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，在作出正式處理決定前，按照規(guī)定的程序和原則，對(duì)案件的實(shí)事、證據(jù)、定性、處理以及辦案程序等方面所作的審核處理工作。這也是案件處理不可缺少的一個(gè)主要環(huán)節(jié)。

案件審理具有以下特點(diǎn)：

（一）案件審理是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的專門活動(dòng)之一，是對(duì)調(diào)查案件的活動(dòng)及其結(jié)論的再審查。它有著自己特殊的規(guī)律、原則、要求和程序。

（二）案件審理由專門的機(jī)構(gòu)和人員承擔(dān)。為了公正、客觀地處理案件，案件審理工作必須由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)中不承擔(dān)案件調(diào)查任務(wù)的案件審理部門承擔(dān)。在沒有條件設(shè)立案件審理部門的單位，也要由沒有參加過案件調(diào)查的專職或兼職的案件審理工作人員來承擔(dān)。這是案件審理工作任務(wù)性質(zhì)決定的。

（三）審理案件必須依照法定程序進(jìn)行?！饵h的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程序的規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴辦法》、《監(jiān)察部關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)直接行使行政處分權(quán)的程序問題的通知》等紀(jì)檢監(jiān)察法律、法規(guī)，對(duì)審理違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件和審理申訴案件的審理程序、批準(zhǔn)程序、執(zhí)行程序都作出了明確而具體的規(guī)定。審理案件一定要按照這些規(guī)定的方法和程序辦理。

二、案件審理工作的任務(wù)和職責(zé)范圍

案件審理工作，是指對(duì)調(diào)查結(jié)束的違犯黨的紀(jì)律和行政紀(jì)律的案件所進(jìn)行的審核處理工作。

（一）案件審理工作的任務(wù)

1993年，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)合署辦公，同時(shí)履行黨的紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察兩項(xiàng)職能。履行兩項(xiàng)職能在案件審理工作中表現(xiàn)尤為突出。根據(jù)《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》和《中華人民共和國行政監(jiān)察法》以及《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》的規(guī)定，案件審理工作的任務(wù)是：審查處理黨員、黨組織和行政監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)黨紀(jì)政紀(jì)的案件和申訴案件，實(shí)事求是地核對(duì)違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的事實(shí)材料，審核鑒別證據(jù)，根據(jù)黨的政策和國家的法律法規(guī)以及黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)分析認(rèn)定案件的性質(zhì)，按照規(guī)定的程序，正確地處理違紀(jì)黨員、黨組織和監(jiān)察對(duì)象。[具體任務(wù)可以概括為以下幾個(gè)方面：（6項(xiàng)任務(wù)）]

1、審理違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件。嚴(yán)肅查處違犯黨紀(jì)政紀(jì)的黨員、黨組織和監(jiān)察對(duì)象，這是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要手段，是反腐敗斗爭的主要方面，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要任務(wù)。黨章規(guī)定：“各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要經(jīng)常對(duì)黨員進(jìn)行遵守紀(jì)律的教育，作出關(guān)于維護(hù)黨紀(jì)的決定；檢查和處理黨的組織和黨員違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)的比較重要或復(fù)雜的案件，決定或取消對(duì)這些案件中黨員的處分。受理黨員的控告和申訴。”《中華人民共和國行政監(jiān)察法》規(guī)定：監(jiān)察機(jī)關(guān)的主要任務(wù)和職責(zé)范圍是：檢查國家行政機(jī)關(guān)在遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)和人民政府的決定、命令中的問題；受理對(duì)國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律行為的控告、檢舉；調(diào)查處理國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為；受理國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員不服主管行政機(jī)關(guān)給予行政處分決定的申訴，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他由監(jiān)察機(jī)關(guān)受理的申訴；法律、行政法規(guī)規(guī)定由監(jiān)察機(jī)關(guān)履行的其他職責(zé)。案件審理工作是紀(jì)檢監(jiān)察工作的重要組成部分，是調(diào)查處理違紀(jì)案件的必經(jīng)程序。因此，審理黨員、黨組織和監(jiān)察對(duì)象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件，使違紀(jì)人員得到正確的處理，使不構(gòu)成違紀(jì)或者雖有錯(cuò)誤但情節(jié)顯著輕微不應(yīng)給予處分的人免于追究紀(jì)律責(zé)任，是案件審理工作最主要的任務(wù)。案件審理部門根據(jù)案件審理工作的職責(zé)范圍，受理黨員、黨組織違犯黨的紀(jì)律和監(jiān)察對(duì)象違犯行政紀(jì)律的案件。審理部門依據(jù)審理違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的要求，審核全部案件材料，弄清案件的事實(shí)，正確地鑒別和使用證據(jù)，根據(jù)黨的方針、政策、國家的法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)，準(zhǔn)確地認(rèn)定案件的性質(zhì)，提出恰當(dāng)?shù)奶幚硪庖?，并審核辦案手續(xù)是否符合法定程序的規(guī)定。按照處分黨員的批準(zhǔn)權(quán)限和處分監(jiān)察對(duì)象的行政處分權(quán)限，報(bào)請(qǐng)紀(jì)委常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議及黨委、政府批準(zhǔn)，并按照規(guī)定的程序辦理各種手續(xù)，這是案件審理工作的一項(xiàng)經(jīng)常性的、主要的任務(wù)。

2、受理申訴案件。黨員和監(jiān)察對(duì)象對(duì)處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論不服提出申訴，是黨員和監(jiān)察對(duì)象的民主權(quán)利。因此，受理申訴案件也是案件審理工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。受理申訴案件不僅是保障黨員和監(jiān)察對(duì)象民主權(quán)利的一項(xiàng)重要措施，也是正確執(zhí)行紀(jì)律的保證。案件審理部門根據(jù)其具體的職責(zé)范圍，受理受處分的黨員或監(jiān)察對(duì)象對(duì)已經(jīng)生效的黨紀(jì)政紀(jì)處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論不服的申訴，根據(jù)實(shí)事求是的原則，對(duì)原處分決定或原審查結(jié)論進(jìn)行重新審查，提出維持、變更、撤銷原處分或原審查結(jié)論的審理意見，報(bào)請(qǐng)紀(jì)委常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議審批，并按照規(guī)定的程序辦理各種手續(xù)。從而維持正確的處分或結(jié)論，糾正錯(cuò)誤的處分或結(jié)論，維護(hù)紀(jì)律的嚴(yán)肅性。

3、草擬案件審理程序方面的條規(guī)。為了提高辦案質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)案件審理工作制度化、規(guī)范化，審理部門應(yīng)根據(jù)案件審理工作的實(shí)際需要，草擬案件審理工作程序方面的條規(guī)，加強(qiáng)審理工作的制度建設(shè)和業(yè)務(wù)建設(shè)。

4、對(duì)下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。案件審理工作是調(diào)查處理案件的必經(jīng)環(huán)節(jié)，政策性、業(yè)務(wù)性都很強(qiáng)。案件審理工作的質(zhì)量好壞，案件審理人員素質(zhì)的高低，直接關(guān)系到辦理案件的質(zhì)量，對(duì)于能否正確地執(zhí)行黨的紀(jì)律，更好地發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能作用，有著極其重要的意義。因此，加強(qiáng)調(diào)查研究，提高各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理工作的整體水平和審理人員的素質(zhì)，是案件審理工作的一項(xiàng)經(jīng)常性的任務(wù)，也是保證辦案質(zhì)量的一個(gè)重要手段。

5、為進(jìn)行黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育選擇典型案例。

6、辦理并指導(dǎo)辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件。

（二）案件審理工作職責(zé)（十二項(xiàng)）

根據(jù)《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程序的規(guī)定》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》及處理違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件批準(zhǔn)權(quán)限的有關(guān)規(guī)定，案件審理工作的具體職責(zé)范圍如下：（十二項(xiàng)）

1、審理本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或作出處分決定的案件。包括以下四個(gè)部分：（1）按照處理黨紀(jì)案件的批準(zhǔn)權(quán)限和處理政紀(jì)案件的行政處分權(quán)限的規(guī)定，審理下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)呈報(bào)的需由本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審批的案件。這里所講的下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)呈報(bào)審批的案件，指的是監(jiān)察機(jī)關(guān)派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束并提出審議意見后，報(bào)派出的監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，由派出機(jī)構(gòu)下達(dá)處分決定的案件。

（2）本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接立案調(diào)查，并由本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接作出處分決定的案件。

（3）下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)呈報(bào)的特別重要或復(fù)雜的案件。（4）司法機(jī)關(guān)移送的案件。對(duì)司法機(jī)關(guān)已處理的案件中涉及的黨員和監(jiān)察對(duì)象，需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，一般由審理部門受理；如需要進(jìn)一步調(diào)查的，則應(yīng)由案件檢查部門辦理立案手續(xù)。

2、審理需呈報(bào)上級(jí)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，同級(jí)黨委、政府審批的案件。需報(bào)上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的案件，主要指的是監(jiān)察機(jī)關(guān)派出機(jī)構(gòu)在查處違法違紀(jì)案件時(shí)，根據(jù)行政處分權(quán)限的規(guī)定，對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)察對(duì)象中的某一級(jí)別的監(jiān)察對(duì)象給予撤職以下（含撤職）行政處分時(shí)，除報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)外，也可以報(bào)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，由派出機(jī)構(gòu)下達(dá)處分決定。至于地方各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)，對(duì)本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象需要給予行政處分時(shí)，呈報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)，無需報(bào)上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

3、審理雖然不屬于本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)行政處分權(quán)限之內(nèi)，但由本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)直接立案調(diào)查，提出行政處分建議的案件。

4、審理申訴案件。受理不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的重要任務(wù)之一。就各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部來說，案件審理部門和信訪部門都有受理申訴的任務(wù)，但職責(zé)范圍不同。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》和《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》的規(guī)定，審理部門負(fù)責(zé)受理以下案件：

（1）對(duì)本級(jí)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或直接作出處分決定不服的申訴，以及對(duì)主管部門、下級(jí)政府作出的行政處分決定不服的申訴。

（2）對(duì)本級(jí)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)決定，并報(bào)上級(jí)黨委、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的處分決定不服的申訴。

（3）對(duì)下級(jí)黨委、紀(jì)委批準(zhǔn)的處分決定不服，經(jīng)下級(jí)黨委、紀(jì)委復(fù)議、復(fù)查，申訴人對(duì)復(fù)議、復(fù)查決定仍然不服，由上級(jí)紀(jì)委再次進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查的案件。

（4）審理監(jiān)察對(duì)象對(duì)復(fù)審決定不服的申訴案件。（5）原作出處分決定的下級(jí)黨委、政府及主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)撤銷，申訴人現(xiàn)在所在單位難以進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查或復(fù)審的申請(qǐng)，也可由上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)復(fù)議、復(fù)查或復(fù)審。除此之外，其他受處分人員對(duì)所受處分不服提出的申訴，由信訪部門辦理。對(duì)于不屬于審理部門受理范圍內(nèi)的申訴案件，審理部門應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)給信訪部門辦理，不得扣壓。

5、審理征求意見案件。包括下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)征求意見的案件和本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查部門和信訪部門征求意見的案件。征求意見案件也要按程序辦理，審理部門的答復(fù)意見，根據(jù)不同的案件情況，需分別經(jīng)紀(jì)委常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議，主管審理工作的委、部（廳、局）領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，或經(jīng)審理部門集體審議后答復(fù)。對(duì)征求意見案件的答復(fù)，僅供征求意見的單位參考。

6、審理下級(jí)紀(jì)委呈報(bào)的備案案件。

7、審理本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志交辦的其他案件。這類案件也應(yīng)按審理程序的規(guī)定辦理，審理結(jié)果應(yīng)向交辦案件的領(lǐng)導(dǎo)同志報(bào)告。

8、審理下級(jí)紀(jì)委對(duì)同級(jí)黨委處理案件的決定有不同意見，請(qǐng)求予以復(fù)議或復(fù)查的案件。在一般情況下，紀(jì)委應(yīng)服從黨委的決定。但是紀(jì)委認(rèn)為在有必要的情況下，可以請(qǐng)求上一級(jí)紀(jì)委進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查。

9、對(duì)下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理工作和執(zhí)行紀(jì)律的情況調(diào)查研究，進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

10、草擬案件審理程序方面的條規(guī)和規(guī)定。黨的紀(jì)檢條規(guī)和行政監(jiān)察法規(guī)分別屬于兩個(gè)體系，因此，案件審理部門應(yīng)分別草擬有關(guān)審理違犯黨紀(jì)案件和審理違犯政紀(jì)案件規(guī)范化的法規(guī)、條規(guī)和規(guī)定。對(duì)合署辦公后審理部門在履行兩項(xiàng)職責(zé)時(shí)出現(xiàn)的一些問題，制定具體辦法進(jìn)行規(guī)范。

11、編寫典型案例，進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育。

12、辦理并指導(dǎo)辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件。

三、案件審理工作的基本原則和制度

（一）案件審理工作基本原則：

1、實(shí)事求是的原則

實(shí)事求是，是案件審理工作最基本的原則。案件審理工作中要對(duì)客觀存在的違紀(jì)行為全面、客觀、準(zhǔn)確地反映的同時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)案件進(jìn)行公正恰當(dāng)?shù)亩ㄐ蕴幚?。因此，必須用辯證唯物主義和歷史唯物主義的立場、觀點(diǎn)和方法認(rèn)定案件事實(shí)，客觀地反映案件的本來面貌，分析案件的性質(zhì)，對(duì)案件作出正確的判斷和處理。

在案件審理工作中，堅(jiān)持實(shí)事求是，就是要在審理的每一個(gè)階段，必須注意從不同案件的客觀實(shí)際出發(fā)去研究、分析，并作出判斷。具體應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

（1）堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，必須以客觀事實(shí)作為定案的基礎(chǔ)。以事實(shí)為依據(jù)，是正確處理案件的前提和基礎(chǔ)，只有在事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)上，才能準(zhǔn)確地定性和正確地處理案件。案件審理人員必須忠實(shí)于事實(shí)真相，不論是在研究案情還是討論匯報(bào)，都應(yīng)根據(jù)案件材料，完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的反映案件的真實(shí)情況。不允許憑個(gè)人的好惡，主觀臆斷，隨意決定對(duì)材料的取舍，也不允許捕風(fēng)捉影，似是而非，把沒有證據(jù)的事實(shí)作為定案的依據(jù)，更不允許以任何理由虛構(gòu)不存在的事實(shí)。如果在錯(cuò)誤事實(shí)的認(rèn)定上出現(xiàn)偏差，應(yīng)由審理部門和審理人員承擔(dān)主要責(zé)任。因此，審理人員必須公正、準(zhǔn)確、客觀的反映和認(rèn)定案件事實(shí)。

（2）堅(jiān)持實(shí)事求是原則，必須以查證屬實(shí)的證據(jù)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。證據(jù)是認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。只有證據(jù)充分、確實(shí)，才能認(rèn)定受審人員是否犯有錯(cuò)誤，犯有什么性質(zhì)的錯(cuò)誤，以及錯(cuò)誤的嚴(yán)重程度。因此，案件審理人員必須采取實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度，對(duì)于調(diào)查收集的各種證據(jù)，進(jìn)行系統(tǒng)、周密的分析，鑒別真?zhèn)危跍?zhǔn)確判斷證據(jù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)定案件的真實(shí)情況，對(duì)案件事實(shí)作出切合實(shí)際的結(jié)論。（3）堅(jiān)持實(shí)事求是原則，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)。準(zhǔn)確地認(rèn)定案件性質(zhì)，是正確處理案件的關(guān)鍵。如果定性不準(zhǔn)，就難以做到處理恰當(dāng)。認(rèn)定案件性質(zhì)要堅(jiān)持實(shí)事求是，是什么樣的問題，就定什么性質(zhì)。不能預(yù)先定調(diào)子、劃框框，不能“無限上綱”，更不能以任何理由隨意夸大、宿小或歪曲案件事實(shí)的和性質(zhì)。

（4）堅(jiān)持實(shí)事求是原則，恰當(dāng)量紀(jì)。量紀(jì)是否恰當(dāng)，是調(diào)查處理違紀(jì)案件的基本環(huán)節(jié)。在對(duì)受理審查人作出處理決定時(shí)，必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。要以查證屬實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，以黨和國家的方針、政策、法律、法規(guī)及黨紀(jì)政紀(jì)的紀(jì)律處分條規(guī)為準(zhǔn)繩，客觀看待案件發(fā)生的歷史背景和環(huán)境，科學(xué)地分析認(rèn)定受審查人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任，公正地從重、加重、從輕、減輕或者免予處分的情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，恰當(dāng)?shù)卮_定應(yīng)該給予的處分。不以對(duì)受審查人員的印象好壞、職務(wù)高低或個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)的意見而隨意量紀(jì)。

（5）堅(jiān)持實(shí)事求是原則，有錯(cuò)必糾。由于社會(huì)現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性，在查處案件中難免發(fā)生差錯(cuò)，對(duì)此也應(yīng)該堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。不管在調(diào)查處理案件過程中，還是在申訴案件的復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，都應(yīng)堅(jiān)持全錯(cuò)全糾，部分錯(cuò)部分糾，不錯(cuò)不糾的原則。如果發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，不論是什么時(shí)候，什么情況下作出的，不論是哪一級(jí)組織、哪一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)的，都應(yīng)堅(jiān)決糾正。

（6）在案件審理工作中堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，審理人員必須提高自身素質(zhì)。審理人員要敢于和善于堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。審理人員必須加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，不斷提高政治思想素質(zhì)。審理案件過程中，排除私心雜念，即便在輿論壓力、領(lǐng)導(dǎo)壓力或者個(gè)人得失面前，也不屈服，不退縮，敢于講真話，敢于堅(jiān)持原則，堅(jiān)持真理，“不唯書，不唯上，只唯實(shí)”。要秉公辦案，不徇私情，敢于排除來自各方面的干擾。

2、懲處和教育相結(jié)合的原則

懲處和教育相結(jié)合是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在懲處違法違紀(jì)人員的同時(shí)，對(duì)違法違紀(jì)人員進(jìn)行教育。既使本人能夠認(rèn)識(shí)、改正錯(cuò)誤，不再重犯，也使廣大黨員和監(jiān)察對(duì)象從中吸取教訓(xùn)，引以為戒，提高遵紀(jì)守法的自覺性。

在案件審理工作中正確貫徹懲處和教育相結(jié)合的原則，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）對(duì)違犯紀(jì)律的黨員和監(jiān)察對(duì)象，給以恰當(dāng)?shù)奶幚怼＜纫獔?jiān)持原則、分清是非，又要給他們改正錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)。懲處本身就是教育，錯(cuò)誤的懲處不但難以使受處分人員受到教育，也不可能得到廣大黨員和監(jiān)察對(duì)象的擁護(hù)，還有可能起到錯(cuò)誤的導(dǎo)向作用。只有正確的懲處，才能使犯錯(cuò)誤人員認(rèn)識(shí)自己錯(cuò)誤的危害性，找出犯錯(cuò)誤的原因，從中吸取教訓(xùn)，改正錯(cuò)誤；才能使廣大黨員和監(jiān)察對(duì)象分清是非，從犯錯(cuò)誤人員身上得到教訓(xùn)和警示。

（2）堅(jiān)持在案件審理的過程中進(jìn)行教育。審理人員要本著“治病救人”的目的，以同志式的態(tài)度，熱心地對(duì)待受審查人員。通過和受審查人員談話，當(dāng)面聽取本人的意見，指出他們的錯(cuò)誤，幫助分析原因，總結(jié)教訓(xùn)，建立改正錯(cuò)誤的信心，并為他們改正錯(cuò)誤創(chuàng)造條件。同時(shí)對(duì)受審查人員的申訴和辯解，應(yīng)該耐心聽取、認(rèn)真考慮。

（3）挑選部分處理過的典型案例，對(duì)廣大黨員和監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行紀(jì)律教育。

3、嚴(yán)肅慎重、區(qū)別對(duì)待的原則

嚴(yán)肅是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在處理違犯黨紀(jì)政紀(jì)的黨員、黨組織和監(jiān)察對(duì)象時(shí)，要嚴(yán)格按照黨章、《準(zhǔn)則》，國家的法律、法規(guī)，黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)辦理。慎重是指在處理具體案件的時(shí)候，要謹(jǐn)慎從事，不要輕率地作出決定，避免一切可以避免的錯(cuò)誤。區(qū)別對(duì)待，是指在弄清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，具體問題具體分析。對(duì)于所犯錯(cuò)誤情節(jié)顯著輕微的黨員和監(jiān)察對(duì)象，主要是通過批評(píng)、教育的方針，幫助他們吸取教訓(xùn)，改正錯(cuò)誤；對(duì)于犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤的黨員和監(jiān)察對(duì)象，則必須給予必要的黨紀(jì)政紀(jì)處分；對(duì)于嚴(yán)重危害黨、國家和人民利益的黨員和監(jiān)察對(duì)象，則要給予嚴(yán)厲的黨紀(jì)政紀(jì)處分，直到開除黨籍、開除公職。

案件審理工作要正確地中貫徹嚴(yán)肅慎重、區(qū)別對(duì)待的原則，必須做到五個(gè)區(qū)分：

（1）區(qū)分故意違紀(jì)和過失違紀(jì)。故意違紀(jì)是行為人明知自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，但希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生，因而實(shí)施了違紀(jì)行為。過失違紀(jì)則是行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，由于疏忽或過于自信沒有預(yù)見或輕信能夠避免，以致發(fā)生了危害社會(huì)的結(jié)果。違紀(jì)人違紀(jì)的主觀心理狀態(tài)的不同，反映了惡性程度的不同，故意違紀(jì)的惡性程度較之過失違紀(jì)要嚴(yán)重得多，因此在處理時(shí)要注意區(qū)別。

（2）區(qū)分案件性質(zhì)。案件性質(zhì)不同，處理就會(huì)不同。要注意認(rèn)真分析違紀(jì)行為的構(gòu)成要件，準(zhǔn)確把握案件性質(zhì)。（3）區(qū)分違紀(jì)的后果。違紀(jì)后果的不同反映了社會(huì)危害程度的不同，對(duì)處理有著重要的影響，應(yīng)予注意。

（4）區(qū)分違紀(jì)責(zé)任。受審查人員在違紀(jì)案件中所起的作用不同，處理也不同。例如應(yīng)將負(fù)主要責(zé)任的人與負(fù)次要責(zé)任的人相區(qū)別，將主動(dòng)策劃違紀(jì)的人同被動(dòng)實(shí)施的人相區(qū)別等。

（5）區(qū)分認(rèn)錯(cuò)態(tài)度好壞。

4、紀(jì)律面前人人平等原則

紀(jì)律面前人人平等的原則是指黨的紀(jì)律對(duì)一切黨員都適用，行政紀(jì)律對(duì)所有的監(jiān)察對(duì)象都適用，沒有任何例外。紀(jì)律面前人人平等的原則，體現(xiàn)在紀(jì)檢監(jiān)察工作中，有兩方面的含義：一是任何黨員和監(jiān)察對(duì)象都必須無條件地遵守黨的紀(jì)律和行政紀(jì)律，必須受到紀(jì)律的約束，決不允許任何人有例外。任何黨員和監(jiān)察對(duì)象的民主權(quán)利，都要受到紀(jì)律的保護(hù)；如果違犯了紀(jì)律，就要追究紀(jì)律責(zé)任或給予相應(yīng)的處理。二是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)行紀(jì)律要嚴(yán)格依法辦事。凡是違犯紀(jì)律的黨員和監(jiān)察對(duì)象，只要該追究紀(jì)律責(zé)任的，都要受到追究，并按照同一原則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理。不允許有不受紀(jì)律約束的特殊人員，不允許有凌駕于黨紀(jì)、政紀(jì)、法律之上的任何特權(quán)。貫徹紀(jì)律面前人人平等的原則就必須：

（1）審理人員要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦案。不能因受審查人的地位、身份、職務(wù)、民族、財(cái)產(chǎn)等條件不同而有所區(qū)別。對(duì)任何黨員和監(jiān)察對(duì)象的申訴或者申辯都要一視同仁。（2）審理人員應(yīng)具有較高的政治素質(zhì)。敢于堅(jiān)持原則，不懼干擾，不畏權(quán)勢，才能秉公執(zhí)紀(jì)，同各種違法違紀(jì)行為作堅(jiān)決有效的斗爭。

5、民主集中制原則

民主集中制的原則是黨和國家最根本的組織制度和原則，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的組織制度和工作原則。

民主集中制是在民主基礎(chǔ)上的集中和在集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合。它既是黨和國家的根本組織制度，也是群眾路線在黨和國家政治生活中的運(yùn)用。貫徹民主集中制原則，是維護(hù)全黨和全國人民根本利益的需要，體現(xiàn)了黨的政治原則、組織原則和政治紀(jì)律的統(tǒng)一。

民主是集中的前提和基礎(chǔ)。沒有廣泛的民主，就不可能有正確的集中。而沒有在民主基礎(chǔ)上的集中，廣大黨員和人民群眾參與管理黨和國家事務(wù)的民主權(quán)利就無法實(shí)現(xiàn)。在案件審理工作中貫徹民主集中制的原則，可以充分聽取不同意見，集思廣益，使案件辦理的更加扎實(shí)、公正、可靠，保證辦案質(zhì)量，提高辦案效率。

在案件審理工作中要貫徹民主集中制應(yīng)注意以下幾個(gè)方面。（1）堅(jiān)持審理部門的集體審議制度。承辦人在閱卷完畢之后，案件要經(jīng)過審理部門集體審議，由審理部門集體對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理進(jìn)行審核。

（2）在對(duì)案件作出處理決定時(shí)，要經(jīng)過紀(jì)委常委會(huì)議或監(jiān)察機(jī)關(guān)部（廳、局）長辦公會(huì)議集體討論，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則，不能個(gè)人或少數(shù)人決定或批準(zhǔn)對(duì)黨員、黨組織或監(jiān)察對(duì)象的處理。

（3）在執(zhí)行紀(jì)律的時(shí)候，要堅(jiān)持下級(jí)服從上級(jí)的原則。下級(jí)黨組織、行政機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)上級(jí)黨組織、行政機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)作出的決定有不同意見，可以保留自己的意見，也可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定向上級(jí)反映或請(qǐng)示重新審查。但在上級(jí)黨組織、行政機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)改變處理決定之前，必須堅(jiān)決執(zhí)行。

6、保障黨員和監(jiān)察對(duì)象權(quán)利原則：

保障黨員和監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利，是黨章、《準(zhǔn)則》和國家的法律法規(guī)明確規(guī)定的，對(duì)正確處理案件，有著重要的意義。（1）保障黨員和監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利，是社會(huì)主義民主和法制建設(shè)的基本要求。政策開放以來，黨中央制定了健全社會(huì)主義民主和加強(qiáng)社會(huì)主義法制建設(shè)的正確方針，修改了黨章、憲法，頒布了一系列的法律、法規(guī)。從立法的角度保障了包括黨員和監(jiān)察對(duì)象在內(nèi)的全體公民的合法權(quán)益不受侵犯。通過健全法制來防止“文化大革命“等歷史悲劇的重演。（2）保障黨員和監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利，是正確執(zhí)行紀(jì)律的需要。根據(jù)黨章、《準(zhǔn)則》、憲法、法律以及紀(jì)檢監(jiān)察法規(guī)的規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理黨員和監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)案件，必須在憲法和法律允許的范圍內(nèi)活動(dòng)，必須嚴(yán)格依照法定的程序辦案。對(duì)于有嚴(yán)重違法違紀(jì)行為的人員，也要保障他們的正當(dāng)權(quán)利。

在案件審理工作中，保障受審查黨員和監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

A、在黨組織決定對(duì)黨員的處分時(shí)，一般情況下，本人有權(quán)參加會(huì)議并進(jìn)行申辯。黨組織要認(rèn)真聽取本人的意見。如果本人的意見有道理，黨組織應(yīng)當(dāng)采納。如果本人的意見沒有道理，要進(jìn)行教育、幫助，并對(duì)其意見作出說明。B、處分決定所依據(jù)的事實(shí)材料和處分決定必須和受處分人見面，聽取本人說明情況和申辯。如果本人有不同意見，案件需報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)將黨組織、行政機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的決定、本人的意見以及對(duì)本人意見的說明，一并報(bào)上級(jí)審定。

C、黨員和監(jiān)察對(duì)象對(duì)處分決定或?qū)彶闆Q定不服的，有權(quán)提出請(qǐng)求和申訴。對(duì)黨員和監(jiān)察對(duì)象提出的請(qǐng)求和申訴，必須及時(shí)辦理，并答復(fù)本人。對(duì)于不屬于案件審理部門受理范圍內(nèi)的請(qǐng)求和申訴，要及時(shí)轉(zhuǎn)遞，不能扣壓和推諉。D、在審理過程中，一般情況下，審理部門應(yīng)派人和受審查人員談話，直接聽取本人的意見。E、處分決定和批復(fù)應(yīng)送交本人一份。

F、受審查人員認(rèn)為辦案人員和本案有某種關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的，有權(quán)申請(qǐng)辦案人員回避。此外，還應(yīng)注意保護(hù)證明人、揭發(fā)人和檢舉人的合法權(quán)利。

（二）案件審理中的回避制度：

案件審理工作中的回避制度，是指和案件有某種利害關(guān)系或其他特殊關(guān)系的審理人員不得參與審理案件的制度。案件審理工作中實(shí)行回避制度，是案件審理工作的任務(wù)和職責(zé)決定的。

1、回避的條件：

根據(jù)《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程序的規(guī)定》和《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》的規(guī)定，辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（1）是案件被調(diào)查人、檢舉人、控告人、申訴人的近親屬。（這

第四篇：票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)講義

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)

課程簡介

學(xué)習(xí)目的: 學(xué)員能夠了解票據(jù)概念，熟悉掌握票據(jù)基礎(chǔ)理論和結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算渠道。在學(xué)習(xí)過程中要融會(huì)貫通，并結(jié)合分行當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的票據(jù)清算規(guī)則學(xué)以致用，高效完成票據(jù)結(jié)算工作，防范票據(jù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

主要內(nèi)容: PP4 第一部分 票據(jù)基本概念

第二部分 票據(jù)結(jié)算基礎(chǔ)知識(shí)

第三部分 票據(jù)與結(jié)算

第四部分 票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范

第一部分 票據(jù)基本概念

1.1什么是票據(jù)：（P5）票據(jù)是由出票人依法簽發(fā)、承諾自己或委托其他人在見票時(shí)或票據(jù)上指定的到期日,無條件支付一定的金額給收款人或持票人的一種有價(jià)證券。

1.1.1有價(jià)證券：是一種表示一定財(cái)產(chǎn)權(quán)的證書。

有價(jià)證券:由商品證券、貨幣證券和資本證券組成。票據(jù)歸屬于貨幣證券。

貨幣證券發(fā)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移和行使，都以票據(jù)的存在為必要條件。失去票據(jù)，無論證據(jù)多么充分都無法主張票據(jù)權(quán)利（通過民事可主張 交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

債權(quán)）。票據(jù)的這一特性要求持票人必須妥善地保管票據(jù)；銀行柜員辦理結(jié)算均應(yīng)以票據(jù)及相關(guān)憑證為依據(jù)。

1.2主要經(jīng)濟(jì)功能：（P8）

匯兌功能：如A地甲將現(xiàn)金交給A地銀行，取的銀行匯票寄給或交付給B地乙，用于清償乙的貨款，B地乙可持匯票到B地銀行兌現(xiàn)取款。

信用功能：如甲利用自己的信用簽發(fā)一張三個(gè)月后付款的商業(yè)匯票，可從乙處受領(lǐng)到一批一定金額的貨物，甲實(shí)際上就是得到了乙的一筆信用貸款。

支付功能：如甲可簽發(fā)一張轉(zhuǎn)帳支票交付給乙，委托銀行見票即付確定金額給乙，而不必以現(xiàn)金償付乙貨款。

結(jié)算功能：互有債務(wù)的雙方當(dāng)事人各簽發(fā)商業(yè)票據(jù)給對(duì)方，票據(jù)到期屆滿可抵消債務(wù)，差額由一方支付現(xiàn)金。

融資功能：依照票據(jù)可流通轉(zhuǎn)讓的特性，持票人可將未到期的商業(yè)匯票通過開戶銀行申請(qǐng)貼現(xiàn)得到現(xiàn)款。貼現(xiàn)銀行需要資金時(shí)可將未到期的商業(yè)匯票向其他商業(yè)銀行或中央銀行申請(qǐng)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或再貼現(xiàn)。

1.3.票據(jù)類型：

匯票：銀行匯票，商業(yè)匯票（銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票）本票：銀行本票

支票：現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票，普通支票（劃線支票）1.3.1從會(huì)計(jì)核算角度看票據(jù)形態(tài)

1、票據(jù)印制、交接、出售階段，反映了一類空白重要憑證的形

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

態(tài)。

2、票據(jù)簽發(fā)、交付、流通階段，確立了從憑證向貨幣證券的轉(zhuǎn)化—有價(jià)證券形態(tài)。

（1）銀行匯票、本票的簽發(fā)人是銀行。

（2）銀行承兌匯票的簽發(fā)人是本行開戶單位，承兌人是銀行；商業(yè)承兌匯票的簽發(fā)人是客戶（包括本行開戶單位）。（3）支票的簽發(fā)人是客戶。

3、票據(jù)到期解付、清算、存檔階段，完成了票據(jù)經(jīng)濟(jì)功能，作支付依據(jù)—?dú)w屬于會(huì)計(jì)檔案形態(tài)。

（1）本行簽發(fā)的銀行匯票、本票付款人是本行。

（2）本行承兌的銀行承兌匯票，付款人是本行。

（3）本行開戶單位承兌的商業(yè)承兌匯票和簽發(fā)的支票，付款人是本行（開戶單位）。

1.3.2空白票據(jù)

PPT12演示：見實(shí)物連接圖。

銀行空白票據(jù)歸屬于空白重要憑證管理。我行認(rèn)定：

1、銀行匯票、銀行本票、銀行承兌匯票是銀行用空白重要憑證。

2、支票、商業(yè)承兌匯票是客戶用空白重要憑證 1.3.2.1票據(jù)實(shí)物管理要求

1、銀行匯票、商業(yè)匯票由人民銀行統(tǒng)一格式、聯(lián)次、顏色、規(guī)格。銀行本票、支票由人民銀行統(tǒng)一格式、聯(lián)次、規(guī)格。未使用人民銀行規(guī)定印制的票據(jù)，票據(jù)無效。交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

2、銀行匯票一式四聯(lián)；

二、三聯(lián)匯票和解訖通知交付流通。銀行本票一式二聯(lián)；第二聯(lián)本票交付流通。

銀行承兌匯票一式三聯(lián)。第二聯(lián)匯票交付流通，第一聯(lián)卡片銀行專夾留存。

商業(yè)承兌匯票一式三聯(lián)；第二聯(lián)匯票交付流通，第一聯(lián)卡片承兌人留存，第三聯(lián)存根出票人留存。

支票一式二聯(lián)；第二聯(lián)支票交付流通。1.3.2.2票據(jù)的絕對(duì)記載事項(xiàng)

表明“匯票、本票、支票”的字樣；印刷完成

無條件支付的委托（承諾）；印刷完成（上列款項(xiàng)請(qǐng)從我?guī)魞?nèi)支付）。

確定的金額；出票人書寫（大、小寫應(yīng)一致）

付款人名稱；出票人書寫（支票為：簽發(fā)人帳號(hào)，與上列款項(xiàng)請(qǐng)從我?guī)魞?nèi)支付呼應(yīng)）

收款人名稱；出票人書寫（除支票外）出票日期；出票人書寫

出票人簽章。出票人書寫和蓋章（與簽發(fā)人帳號(hào)、上列款項(xiàng)請(qǐng)從我?guī)魞?nèi)支付呼應(yīng)）

1.3.2.3票據(jù)的提示付款期限

銀行匯票：提示付款期限為自出票日起1個(gè)月內(nèi)。

銀行本票：提示付款期限為自出票日起最長不得超過2個(gè)月。商業(yè)匯票：提示付款期限為自匯票到期起10天內(nèi)。

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

支票：提示付款期限為自出票日起10天內(nèi)。

注：民法通則154條：按照日、月、年計(jì)算期間的，開始的當(dāng)天不算入，從下一天開始計(jì)算；最后一天是法定例假日的，以例假日的次日為期間的最后一天（停止業(yè)務(wù)活動(dòng)的時(shí)間截止）。

1.4.票據(jù)權(quán)利：

付款請(qǐng)求權(quán)：是票據(jù)上的第一次請(qǐng)求權(quán)。（形式是：通過交換或委托收款向出票人或承兌人提示付款）

追索權(quán)：是票據(jù)上的第二次請(qǐng)求權(quán)。（形式是：以退票和退票理由書為依據(jù)進(jìn)行追索）

不同點(diǎn)：

1、權(quán)利主體不同：付款請(qǐng)求權(quán)為持票人，追索權(quán)還包括背書人、保證人等。

2、產(chǎn)生時(shí)間不同：付款請(qǐng)求權(quán)產(chǎn)生在票據(jù)到期日，追索權(quán)產(chǎn)生在票據(jù)付款人拒絕付款或承兌日。

3、支付金額的數(shù)量不同：付款請(qǐng)求權(quán)是票據(jù)金額，追索權(quán)還包括利息等。

注意：不同票據(jù)種類下的信譽(yù)度：票據(jù)（付款或承兌對(duì)象）債務(wù)人不同，票據(jù)的信譽(yù)度不同。

第二部分 票據(jù)結(jié)算基礎(chǔ)知識(shí)

2.1票據(jù)基礎(chǔ)知識(shí) 2.1.1票據(jù)關(guān)系： 交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

PPT22演示：

票據(jù)關(guān)系的主體（當(dāng)事人）：債權(quán)、債務(wù)人。

包括：出票人、承兌人、背書人、保證人、付款人、持票人（收款人）。注意：商業(yè)承兌匯票出票人可以是收款人。

票據(jù)關(guān)系的客體：票據(jù)上標(biāo)明一定金額的貨幣。如銀行匯票填明的實(shí)際人民幣結(jié)算金額；支票上填明的人民幣金額。

票據(jù)關(guān)系的內(nèi)容：票據(jù)權(quán)利（債券人付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)）和票據(jù)義務(wù)（債務(wù)人票據(jù)上記載的文義要履行，包括出票、承兌行為的支付，依背書、保證行為產(chǎn)生的義務(wù)）。

2.2.1票據(jù)行為特征

要式性：必須是書面行為，必須在票據(jù)上簽章、必須按規(guī)定的方式和內(nèi)容進(jìn)行記載。

無因性：票據(jù)關(guān)系一旦成立，實(shí)質(zhì)關(guān)系的有效與否不影響票據(jù)行為的效力。

文義性：內(nèi)容完全根據(jù)票據(jù)上記載的文義而定。

獨(dú)立性：票據(jù)上各個(gè)行為各自獨(dú)立發(fā)生效力，不因其他票據(jù)行為的無效或有瑕疵而受影響。

連帶性：各行為之間存在連帶性，都必須負(fù)擔(dān)全部債務(wù)。2.3.1票據(jù)行為 要符合以下形式要件：

書面：指使用規(guī)定格式的票據(jù)。將行為人的意思記載在規(guī)定格式的票據(jù)上。

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

簽名：票據(jù)上的簽章，為簽名、蓋章或簽名加蓋章。記載事項(xiàng)：依票據(jù)法對(duì)各種票據(jù)行為的要求記載有關(guān)事項(xiàng)。交付：將票據(jù)交給持票人。2.3.1.1出票當(dāng)事人在票據(jù)上的簽章

簽發(fā)銀行匯票:加蓋銀行匯票專用章（華東三省一市結(jié)算專用章等）加法定代表人或授權(quán)經(jīng)辦人員名章。

簽發(fā)銀行本票:加蓋銀行本票專用章加法定代表人或授權(quán)經(jīng)辦人員名章。

辦理銀行承兌匯票承兌:加蓋銀行匯票專用章加法定代表人或授權(quán)經(jīng)辦人員名章。

客戶簽發(fā)支票、承兌商業(yè)承兌匯票:加蓋預(yù)留銀行印鑒。預(yù)留銀行印鑒，應(yīng)為開戶單位的財(cái)務(wù)專用章或公章加法定代表人或授權(quán)代理人簽章。

2.3.2背書行為

1、背書:分為轉(zhuǎn)讓背書和非轉(zhuǎn)讓背書。轉(zhuǎn)讓背書:轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利為目的進(jìn)行的背書。

非轉(zhuǎn)讓背書:是以委托他人收款或擔(dān)保債務(wù)為目的的背書，包括委托背書和質(zhì)押背書。

2、背書連續(xù):是指票據(jù)第一次背書轉(zhuǎn)讓的背書人是票據(jù)上記載的收款人，前次背書轉(zhuǎn)讓的被背書人是后一次背書轉(zhuǎn)讓的背書人，依次前后銜接，最后一次背書轉(zhuǎn)讓的被背書人是票據(jù)的最后持票人。

權(quán)利轉(zhuǎn)讓效力：從票據(jù)背書連續(xù)的記錄上可以反映出票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn) 交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

移的整個(gè)過程—持票人。

權(quán)利證明效力：一是法律推定持票人為合法票據(jù)權(quán)利人；二是對(duì)背書連續(xù)的票據(jù)，付款人可直接付款，哪怕偽造背書簽章（惡意和重大過失除外）。

3、委托背書:行使票據(jù)權(quán)利為目的。委托背書應(yīng)記載下列事項(xiàng)： 在背書欄內(nèi)簽章，這是行為要件。

在背書欄內(nèi)記載“委托收款”字樣，表明收款意思。被背書人名稱。

背書日期。如果未記載，推定為票據(jù)到期日前背書。

4、質(zhì)押背書:目的是使被背書人取得質(zhì)權(quán)，質(zhì)押背書應(yīng)記載下列事項(xiàng)：

在背書欄內(nèi)簽章，這是行為要件。記明“質(zhì)押”字樣，表明收款意思。被背書人名稱。背書日期。

注：被背書人只能作委托背書，不能作轉(zhuǎn)讓背書或轉(zhuǎn)質(zhì)背書。2.3.3承兌行為

是匯票的付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。承兌人到期絕對(duì)履行付款義務(wù)（正當(dāng)抗辯事由除外）。匯票到期，沒有請(qǐng)求付款，承兌人的付款義務(wù)也不能免除?；仡^背書，承兌人也應(yīng)付款。致使追索權(quán)發(fā)生，可請(qǐng)求承兌人償還。

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

無正當(dāng)理由抗辯拒絕付款，可請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行。2.3.4保證行為

是票據(jù)債務(wù)人以外的人,為擔(dān)保票據(jù)債務(wù)的履行,以負(fù)擔(dān)同一內(nèi)容的票據(jù)債務(wù)的行為。保證行為實(shí)施后，在一定條件下享有相應(yīng)的票據(jù)權(quán)利。

第三部分 票據(jù)與結(jié)算 3.1票據(jù)結(jié)算基本內(nèi)容

1、票據(jù)審核

2、票據(jù)結(jié)算與清算

3、票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓 3.1.1審核對(duì)象: 票據(jù)審核應(yīng)按不同結(jié)算種類、結(jié)算渠道等不同特性進(jìn)行。

1、簽票業(yè)務(wù)，是將交行票據(jù)交付給申請(qǐng)人，留存核算的是申請(qǐng)書。

2、交換提出付方業(yè)務(wù)，是將他行票據(jù)，經(jīng)合規(guī)、有效、完整性審核后，提交給票據(jù)簽發(fā)（承兌）行和票據(jù)出售行（提示付款）；按票據(jù)清算規(guī)則，過退票時(shí)間后將留存在我行的進(jìn)帳單進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

考慮：交換提回收方業(yè)務(wù)審核。

3、交換提回付方業(yè)務(wù)，是將我行簽發(fā)和出售的票據(jù)，從其他銀行領(lǐng)回進(jìn)行合規(guī)、有效審核后履行付款義務(wù)；不合規(guī)的票據(jù)制作退票理由書，按票據(jù)清算規(guī)則退回持票人開戶行。持票人收到退回票據(jù)和退票理由書進(jìn)入追索權(quán)。交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

考慮：交換提出收方業(yè)務(wù)審核。3.1.2 他行銀行匯票審核舉例

1、匯票是否是統(tǒng)一規(guī)定的印制的憑證，匯票是否真實(shí)，提示付 款期限是否超過。

2、匯票和解訖通知是否齊全,匯票號(hào)碼和記載的內(nèi)容是否齊全.3、持票人名稱是否為該持票人，與進(jìn)賬單上的名稱是否相符。

4、簽章是否符合規(guī)定，加蓋的匯票專用章是否與印模相符。

5、密押是否正確，使用壓數(shù)機(jī)的壓印金額是否與出票金額一致。

6、實(shí)際結(jié)算金額大小寫是否一致，在出票金額內(nèi)，與進(jìn)賬單金額是否一致，多余款結(jié)計(jì)是否正確。

7、出票金額、實(shí)際結(jié)算金額、出票日期、收款人名稱是否更改，其他記載事項(xiàng)的更改是否由原記載人簽章證明。

8、持票人是否在匯票背面指定簽章處簽章，簽章是否符合規(guī)定，背書是否連續(xù)，使用粘單的是否按規(guī)定在粘接處簽章。

3.2 票據(jù)結(jié)算結(jié)構(gòu)

1、我行票據(jù)：銀行匯票、本票結(jié)算，支票、商票出售及結(jié)算。

2、他行票據(jù)：同城、異地結(jié)算。

3、票據(jù)融資：貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)等。3.2.1支付結(jié)算三原則:

1、恪守信用，履約付款。對(duì)“票據(jù)債務(wù)人向持票人支付票據(jù)金額義務(wù)”的票據(jù)責(zé)任，銀行應(yīng)當(dāng)要依法履約。

2、誰的錢進(jìn)誰的帳，由誰支配。按票據(jù)持票人的委托背書，將

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

提示付款收入票據(jù)金額記入持票人的帳戶內(nèi)；按有效票據(jù)的付款指令支付款項(xiàng)。

3、銀行不墊款。客戶申請(qǐng)銀行票據(jù)不墊款；客戶委托支付（帳戶余額不足）不墊款。

3.2.2空白重要憑證出售:

1、交通銀行空白支票、商業(yè)承兌匯票,由我行開戶單位填制憑證領(lǐng)用單，加蓋預(yù)留銀行全部印鑒，向開戶網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)領(lǐng)購（新開戶要提供第一次憑證領(lǐng)購單）。

2、會(huì)計(jì)柜員在出售空白支票、商業(yè)承兌匯票等憑證時(shí)，應(yīng)確認(rèn)領(lǐng)購人身份和預(yù)留銀行印鑒的真實(shí)性；并在支票上加蓋開戶銀行名章和存款人帳號(hào)戳記。

3、出售完成將憑證起訖號(hào)碼登記在開戶單位帳號(hào)下進(jìn)行系統(tǒng)控制。

3.2.3簽票業(yè)務(wù)流程

1、交通銀行銀行匯票、銀行本票簽發(fā),由我行會(huì)計(jì)柜員按客戶申請(qǐng)書，扣劃（收?。┛蛻羧~保證金后開立（壓數(shù)）、簽章，交付流通。

2、簽票分簽發(fā)現(xiàn)金和轉(zhuǎn)帳票據(jù);交行銀行匯票分系統(tǒng)內(nèi)兌付和工行代理兌付。

3、簽票業(yè)務(wù)：結(jié)算申請(qǐng)書和會(huì)計(jì)分錄見印像。3.2.4 票據(jù)承兌業(yè)務(wù)流程

1、交通銀行銀行承兌匯票承兌，由客戶申請(qǐng)（授信）獲批，領(lǐng) 交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

用開立、簽章；我行會(huì)計(jì)柜員確認(rèn)客戶保證金（反擔(dān)保）到位，簽章承兌（擔(dān)保），交付流通。

2、承兌業(yè)務(wù)：承兌憑證和會(huì)計(jì)分錄見印像 3.2.5 商業(yè)承兌匯票和支票流程

開戶單位利用自己的信用，簽發(fā)并承兌（或承兌）一定金額、六個(gè)月后付款的商業(yè)承兌匯票交付給供貨商，從供貨商處受領(lǐng)到一批同等金額的貨物。開戶單位實(shí)際上就是得到了供貨商的一筆信用貸款。供貨商持（流通）商業(yè)承兌匯票，進(jìn)行票據(jù)轉(zhuǎn)讓或到期委托銀行收款.支票：開戶單位簽發(fā)轉(zhuǎn)帳支票交付給供貨商或債權(quán)人。3.2.6票據(jù)結(jié)算渠道

1、我行票據(jù)：

我行簽發(fā)或承兌的銀行匯票、銀行本票、銀行承兌匯票，開戶單位簽發(fā)或承兌的支票、商業(yè)承兌匯票等，開戶銀行收到有效票據(jù)（交換提回、票據(jù)內(nèi)轉(zhuǎn)、委托交換提出等結(jié)算渠道），見票即付—將票據(jù)確定金額清算給持票據(jù)人開戶銀行。

票據(jù)資金清算后，銀行留存作會(huì)計(jì)檔案(代保管除外)。

2、他行票據(jù)：

我行收到開戶單位解交的其他商業(yè)銀行簽發(fā)或承兌的銀行匯票、銀行本票、銀行承兌匯票，他行客戶簽發(fā)或承兌的支票、商業(yè)承兌匯票等，一般通過交換提出、發(fā)出托收結(jié)算憑證（來帳收款）等結(jié)算渠道將票據(jù)遞送其他商業(yè)銀行。

票據(jù)資金清算后，對(duì)應(yīng)的進(jìn)帳憑證我行作會(huì)計(jì)檔案,遞送出的票

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

據(jù)作他行會(huì)計(jì)檔案。

3.3.1 票據(jù)融資：

1、開戶單位持未到期商業(yè)匯票，貼付貼現(xiàn)日至票據(jù)到期日間的利息，將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給金融機(jī)構(gòu)的票據(jù)行為。

2、申請(qǐng)貼現(xiàn)時(shí)，須提交貼現(xiàn)申請(qǐng)書、經(jīng)其背書的未到期商業(yè)匯票，與前手間的增值稅發(fā)票和合同復(fù)印件。

3、貼現(xiàn)申請(qǐng)獲批，審核是否在未到期商業(yè)匯票被背書欄處已記載交通銀行**分行字樣。

4、票據(jù)融資業(yè)務(wù)：貼現(xiàn)憑證和會(huì)計(jì)分錄見

第四部分 票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范

4.1風(fēng)險(xiǎn)防范

1、無效票據(jù)

2、票據(jù)防偽

3、案例分析 4.1.1無效票據(jù)

1、票據(jù)大小寫金額不一致。

2、未記載或缺絕對(duì)記載事項(xiàng)。

3、出票日期收款人名稱金額更改。

4、使用票據(jù)與人行規(guī)定印制不一致。

5、超過了票據(jù)權(quán)利時(shí)效。

6、票據(jù)上簽章不符合規(guī)定。

7、其他無效票據(jù) 交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

4.2.1變?cè)炱睋?jù)的主要類型

1、涂改金額：即用涂改液涂改票據(jù)金額欄中的金額，也有用貼補(bǔ)的方法改變金額。

2、涂改號(hào)碼：對(duì)號(hào)碼進(jìn)行涂改，一般是對(duì)字型相近的號(hào)碼進(jìn)行改寫。

4.2.2偽造票據(jù)的主要類型

1、照相制版：對(duì)真票進(jìn)行照相分色，制成印版，再成批量印制假票。

2、電子分色：用電分機(jī)、掃描儀對(duì)真票進(jìn)行掃描分色，再進(jìn)行印刷。

3、黑白復(fù)印加彩：用黑白復(fù)印機(jī)復(fù)印真票，然后再對(duì)復(fù)印件著色。

4、偽造水?。偎。簜卧焖⊥ǔＪ侵富瘜W(xué)水印，即用淺色油墨等化學(xué)物質(zhì)將水印圖案印刷到紙張上。目前發(fā)現(xiàn)的假匯票的水印均屬此種類型。

4.2.3匯票、本票、支票防偽特征

1、匯票防偽特征

（1）號(hào)碼：用棕黑色滲透性油墨印制，在紙張正面呈棕黑色，背面有紅色滲透效果。

（2）暗記：在紫外燈光下發(fā)黃綠色熒光。

（3）水線：在紫外燈光下有微弱的紅色熒光反應(yīng)，涂改后的紅水線發(fā)生變化。

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

（4）行徽：在紫外燈光下發(fā)橘紅色熒光。

（5）紙張：采用專用水印紙，水印圖案有滿版花朵和漢語拼音字母“HP”組成。紙中含有無色纖維、有色熒光纖維，并具有防涂功能。（6）微縮文字線：由漢語拼音字母“HUIPIAO”組成。

2、本票防偽特征

（1）紙張：第二聯(lián)采用專用其所長的含有無色熒光纖維、有色纖維及梅花圖案黑白水印的防涂改紙。

（2）統(tǒng)一徽記：采用紅色熒光油墨印制，在紫外燈光下顯桔紅色熒光。

（3）水線：采用水溶性紅色熒光油墨印制，在紫外燈光下有微弱的紅色熒光反映，被涂改后會(huì)發(fā)生變化。

（4）號(hào)碼：采用棕黑色滲透性油墨印制。號(hào)碼正面顯示為棕黑色，背面有紅色滲透效果。

（5）微縮文字線：由漢語拼音字母“YHBP”組成。

（6）暗記：使用統(tǒng)一徽記。采用無色熒光油墨印制，在紫外燈光下顯黃綠色。

3、支票防偽特征

（1）行徽：在紫外燈光下發(fā)橘紅色熒光。

（2）水線：在紫外燈光下有微弱的紅色熒光反應(yīng)，涂改后的紅水線發(fā)生變化。

（3）號(hào)碼：用棕黑色滲透性油墨印制，在紙張正面呈棕黑色，背面有紅色滲透效果。交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

（4）微縮文字線：由漢語拼音字母“ZHIPIAO”組成。4.3.1案件分析

1、基本情況：A公司為拆借資金，通過中間人到B公司融資。某年1月6日，B公司在A公司總經(jīng)理陪同下到銀行申請(qǐng)開立結(jié)算帳戶。

帳戶開立成功 B公司匯入人民幣6000萬元；當(dāng)日下午，A公司攜帶B公司大小印鑒到銀行用現(xiàn)金購買2張支票，將B公司帳戶中的5900余萬元轉(zhuǎn)入A公司在銀行設(shè)立的帳戶。嗣后A公司將款項(xiàng)悉數(shù)用完（后經(jīng)司法鑒定，轉(zhuǎn)賬支票上B公司財(cái)務(wù)大小印鑒與預(yù)留銀行印鑒不符）。

2、分析

（1）某年1月6日，B公司在銀行開立的結(jié)算帳戶。按人行規(guī)定應(yīng)在3天后（銀行要建立電子印鑒、資料傳遞等建立和驗(yàn)證控制機(jī)制）方可辦理支付。當(dāng)日辦理支付與控制機(jī)制嚴(yán)重不符合規(guī)定。（2）B公司開立的結(jié)算帳戶，按銀發(fā)《1997》163號(hào)規(guī)定，應(yīng)由“開戶單位”申請(qǐng)領(lǐng)購支票等結(jié)算憑證。收款人以付款人的名義嚴(yán)重違反制度規(guī)定。

（3）客戶委托銀行主動(dòng)付款，按銀發(fā)《1999》108號(hào)規(guī)定，應(yīng)確認(rèn)客戶（付款人）的真實(shí)身份。對(duì)客戶主動(dòng)付款，沒有確認(rèn)（付款人）的真實(shí)身份是嚴(yán)重的失職行為。

3、某商店收到一帳1800元轉(zhuǎn)帳支票,購買1500元西服一件，購買人要求支票款項(xiàng)收妥后300元余款以商店的轉(zhuǎn)帳支票歸還。月底商

交通銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

店對(duì)帳時(shí)發(fā)現(xiàn)：帳上歸還購買人余款的是96000元。類似事件該市共發(fā)生5起，被騙單位均是大商店。

案子偵破后發(fā)現(xiàn)，支票是經(jīng)過變?cè)斓模?起案子均騙過銀行的審查關(guān)。

作案手法：

（1）騙取被騙單位支票，申請(qǐng)開立被騙單位相同銀行的結(jié)算帳戶，購買支票。

（2）偽造被騙單位預(yù)留銀行印鑒。

（3）以購買的支票，對(duì)照被騙單位支票號(hào)碼進(jìn)行變?cè)?。防范辦法：變?cè)鞜o法突破：號(hào)碼采用滲透性油墨印制，此墨特點(diǎn)從印制起15天后滲透，正面為黑色但從反面看為紅色的防范手段。

第五篇：員工培訓(xùn)講義:業(yè)務(wù)運(yùn)作禮儀

員工培訓(xùn)講義:業(yè)務(wù)運(yùn)作禮儀

（主講人：王志武）

（一）、業(yè)務(wù)基本常識(shí)：

1、線路業(yè)務(wù)：

（1）、一條線路原則上1000元/條，某一地區(qū)，沿途經(jīng)過數(shù)市數(shù)縣，在本公司未簽約給其他線路前，允許其上下經(jīng)過沿途市縣的乘客，如果簽約相應(yīng)市縣線路，則不允許其乘載相關(guān)市縣的旅客；

（2）、合同一年一簽，押金5000元/條，加租視續(xù)約時(shí)的行情而定；

（3）、有適當(dāng)?shù)难b修期或籌備期，由運(yùn)營監(jiān)視具體情況而定。

2、鋪位業(yè)務(wù)；

（1）、一樓為各行業(yè)型商鋪，均價(jià)在13---20元/每平方米不等，管理費(fèi)2元/每平方米；二、三、三樓主要規(guī)劃作酒店、賓館、住宿、寫字樓等，均價(jià)在8元/每平方米---12元/每平方米不等。

（2）、合同兩年一簽，付租方式二押一租，加租視續(xù)約時(shí)具體行情而定，原則上在原有價(jià)位上遞增10%--15%之間。

（3）、裝修期或免租期在2---5個(gè)月，由運(yùn)營總監(jiān)視具體情況而定。

（二）業(yè)務(wù)基本禮儀

1、服飾禮儀

服裝穿著要樸素、大方、合乎時(shí)令的服裝；儀容儀表要整潔、端莊，男士要適時(shí)理發(fā)，胡須要刮凈，指甲要修剪，內(nèi)外衣要經(jīng)常保持整潔，女士活動(dòng)前要梳理打扮，保持外貌整潔美觀。

2、握手禮儀

握手要用右手，應(yīng)雙目注視對(duì)方，微笑致意；一般不應(yīng)用力；與眾人握手，一般應(yīng)按從近（身邊）到遠(yuǎn)的順序一一分別進(jìn)行，既不應(yīng)挑跳，也不應(yīng)同時(shí)握著兩個(gè)人的手，與年長于已或身份高于已者握手，應(yīng)稍稍欠身，用雙手握住對(duì)方的手，以示尊敬；與女子握手，一般只應(yīng)握其手指部分；與主人、年長者、身份高于已者以及女子見面，應(yīng)等對(duì)方伸出手后再與之握手；男子握手應(yīng)脫去手套。

3、交談禮儀

與客人談話時(shí)，態(tài)度要彬彬有禮，讓人有一種親切感，愿意與你交朋友，愿講真話。切忌盛氣凌人把自已的觀點(diǎn)強(qiáng)加于人。對(duì)有些問題，要以共同探討的口吻，盡量多舉些例子，以理服人。要事先弄清客人的身份，讓自已說話得體，有針對(duì)性。如有的問題客人一時(shí)不能理解，可以安排一些實(shí)地參觀，增加感性認(rèn)識(shí)，讓事實(shí)說話，或暫時(shí)回避，換個(gè)話題，以后有機(jī)會(huì)再說。同時(shí)在談話時(shí)，切忌拍拍打打、唾沫四濺，參加交談的人較多時(shí)，應(yīng)不時(shí)地與所有人攀談幾句。注意聆聽對(duì)方的談話，并對(duì)其作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。不輕易打斷別人的談話，插話前打個(gè)招呼。不談?wù)搶?duì)方反感的問題，不逼迫對(duì)方回答其不愿意回答的問題。

4、介紹禮儀

介紹別人相識(shí)時(shí)，應(yīng)先說“請(qǐng)?jiān)试S我來為你們介紹一下”之類的話，接著說：“這位是某某老板或這位是某某老總”。介紹到誰，就用右手（五指并攏，手掌向左或向上，切不可只用一個(gè)指頭）指向誰。

5、名片禮儀

（1）、派發(fā)客人名片時(shí)，要用名片的正面對(duì)著客戶，目光清澈真誠，注視對(duì)的眉毛和額頭之間，然后腰部略微往下彎曲，用雙手恭敬地遞給對(duì)方；

（2）、接收客人名片時(shí)，要用雙手去接，同時(shí)用嘴讀出對(duì)方的名字或尊稱，然后小心翼翼的把名片放進(jìn)名片夾，以視非常認(rèn)可和尊重對(duì)方；

（3）、切忌派發(fā)客人破損或臟污的名片，接收客人名片后不要隨便亂扔或亂塞。

6、邀請(qǐng)禮儀

客人光顧后，有簽約意向又未下最后決定的，則需繼續(xù)跟單和交流，因而需要發(fā)出邀請(qǐng)?jiān)俅卧斦劊?qǐng)時(shí)以示禮貌和尊重，應(yīng)注意如下禮儀：

（1）提前發(fā)出邀請(qǐng)信息或邀請(qǐng)電話，使被邀對(duì)象有所準(zhǔn)備，以及有時(shí)間安排好自已的其他活動(dòng)；

（2）、邀請(qǐng)信息或電話不宜發(fā)得太早，過早會(huì)使有的人感到為難，因?yàn)橛械娜丝赡苡捎谀撤N原因不愿接受邀請(qǐng)，而需要心已有安排為借口加認(rèn)拒絕。

7、招待禮儀

此為接待上門的客人時(shí)應(yīng)當(dāng)講求的表示尊重的形式。包括以下方面：

（1）、不要讓客人在門外久等，應(yīng)盡快熱情地迎入會(huì)客間，給他讓座、泡茶等；

（2）、一同來訪的客人如較多，應(yīng)按順序接待，不能先接待其中你熟悉的客人；

（3）、正確聯(lián)絡(luò)來客與被訪者，不要搞錯(cuò)聯(lián)絡(luò)對(duì)象，也不能傳錯(cuò)來客的意圖；

（4）、在來訪者較多、交談必須分別進(jìn)行的情況下，要掌握好交談時(shí)間，不要讓其他客人久等，如不得不要客人久等時(shí)，一要先征詢客人的意見，二要為他們準(zhǔn)備好座位、茶水、報(bào)刊等。

8、迎送禮儀

迎送應(yīng)按客人的身份及來訪目的規(guī)定規(guī)格，主要迎送人要同來賓的身份相當(dāng)，如與來賓身份相當(dāng)?shù)娜艘蚬什荒艹雒妫腥藨?yīng)向?qū)Ψ阶鞒鼋忉尅?/p>

9、通話禮儀

打電話或接電話時(shí)應(yīng)當(dāng)講求的表示禮貌和尊重的形式。包括：

（1）、拿起話筒時(shí)，先說“您好”再回答或繼續(xù)往下說；

（2）、要仔細(xì)聆聽對(duì)方的講話，并不時(shí)地用“嗯”、“對(duì)”、“是”等給對(duì)方以積極的反饋；

（3）、談?wù)轮埃H切、簡單地寒喧幾句；

（4）、待對(duì)方切斷電話后再放下話筒，話筒發(fā)輕輕放下。

10、送客禮儀

（1）、送客與客人告別時(shí)，要握手或點(diǎn)頭示敬，應(yīng)表示歡迎再次光臨或來訪；

（2）、送客，視情況可將客人送出會(huì)客室、電梯口及辦公樓大門；注意幫客戶指示行走的道路，客人上車時(shí)要幫客人打開車門，并揮手致意。