第一篇：公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》

關(guān)于印發(fā)《法律糾紛案件管理暫行辦法》的通知

各項(xiàng)目部、**、**：

為了規(guī)范公司法律糾紛案件的管理，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和救濟(jì)機(jī)制，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》、《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》和集團(tuán)公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》、《****局集團(tuán)******有限公司章程》、公司《法律事務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法，現(xiàn)予印發(fā)，望各單位嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

二○**年**月**日

**集團(tuán)**有限公司 法律糾紛案件管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范**集團(tuán)**有限公司(以下簡稱“公司”)法律糾紛案件的管理，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和救濟(jì)機(jī)制，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》、《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》和集團(tuán)公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》、《**集團(tuán)**有限公司章程》、公司《法律事務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律糾紛案件是指各類訴訟、仲裁案件和可能引發(fā)訴訟、仲裁的各類事件。

第三條 公司及所屬項(xiàng)目部、**、**的法律糾紛案件適用本辦法。

第四條 法律事務(wù)部是公司法律糾紛案件的主管部門，負(fù)責(zé)對公司所屬各單位法律糾紛案件處理的管理、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督等工作。

第五條 法律事務(wù)部及其工作人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度履行職責(zé)，對企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見，避免或者減少法律糾紛案件的發(fā)生。

各單位應(yīng)當(dāng)重視法律事務(wù)部及其工作人員提出的防范法律風(fēng)險(xiǎn)意見，及時(shí)采取措施預(yù)防和消除法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 工作職責(zé)與管理體制

第七條 公司處理法律糾紛案件，由總法律顧問在其職責(zé)或法定代表人的授權(quán)范圍內(nèi)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；訴訟（仲裁）案件由法律事務(wù)部統(tǒng)一管理并協(xié)助配合，由項(xiàng)目、分公司經(jīng)理具體實(shí)施并全權(quán)負(fù)責(zé)；非訴訟（仲裁）案件由法律事務(wù)部和有關(guān)業(yè)務(wù)部門共同處理，有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第八條 總法律顧問的工作職責(zé)：

（一）決定處理法律糾紛案件承辦人和代理人；

（二）審批法律事務(wù)部報(bào)送的案件處理方案；

(三)審批法律事務(wù)部報(bào)送擬選聘的律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)；

（四）統(tǒng)一安排法律糾紛案件處理過程中的其他工作。第九條 法律事務(wù)部的工作職責(zé)：

（一）協(xié)助項(xiàng)目、分公司經(jīng)理收集整理案件證據(jù)材料，協(xié)助并指導(dǎo)項(xiàng)目、分公司經(jīng)理在查明案件基本事實(shí)和適用法律的基礎(chǔ)上提出初步處理方案；

（二）審核法律糾紛案件初步處理方案，制定并向總法律顧問報(bào)送法律糾紛案件正式處理方案；

（三）組織對重大法律糾紛案件處理方案進(jìn)行論證；

（四）向總法律顧問建議案件承辦人和代理人，并對其辦理案件的過程進(jìn)行管理；

（五）對項(xiàng)目、分公司經(jīng)理提出的選聘律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的建議進(jìn)行審核后報(bào)總法律顧問進(jìn)行審批，并對其工作情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；

（六）法律糾紛案件管理、備案、協(xié)調(diào)等工作；

（七）建立案件卷宗，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；

（八）總結(jié)法律糾紛案件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)和改進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；

（九）其它具體工作。

第十條 各單位法律糾紛案件涉及的項(xiàng)目部、分公司經(jīng)理為法律糾紛案件的具體實(shí)施者，工作職責(zé)：

（一）收集整理案件證據(jù)材料，在查明案件基本事實(shí)和適用法律的基礎(chǔ)上提出初步處理方案并向法律事務(wù)部報(bào)送；

（二）及時(shí)向法律事務(wù)部提交發(fā)生或可能發(fā)生法律糾紛的信息和有關(guān)文件、資料以及糾紛相對人的相關(guān)資料等；

（三）在法律事務(wù)部的協(xié)助指導(dǎo)下，以案件代理人的身份，調(diào)查案件事實(shí)、收集證據(jù)，全程參與法律糾紛案件的辦理；

（四）根據(jù)案件具體情況，提出選聘律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的建議并報(bào)法律事務(wù)部進(jìn)行審核；

（五）負(fù)責(zé)配合法律事務(wù)部總結(jié)引發(fā)法律糾紛案件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)和改進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；

（六）其他需要參與和配合處理法律糾紛案件的工作。

第三章 法律糾紛案件處理

第十二條 各單位應(yīng)當(dāng)重視和完善法律糾紛案件處理程序，保證在充分分析和論證基礎(chǔ)上處理法律糾紛案件，實(shí)現(xiàn)科學(xué)民主決策。

第十三條 法律糾紛案件的處理必須以維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益為根本原則，并應(yīng)遵循以下具體工作原則：

（一）合法性原則，即以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩；

（二）及時(shí)性原則，即法律糾紛案件發(fā)生后及時(shí)報(bào)告、及時(shí)處理；

（三）處理方式靈活多樣性原則，即訴訟、仲裁與非訴訟協(xié)商等方式相結(jié)合，并根據(jù)案件具體情況靈活運(yùn)用，尋求既有利于解決糾紛又維護(hù)企業(yè)利益的處理方式；

（四）時(shí)機(jī)性原則，企業(yè)合法權(quán)益受到侵害需采取訴訟、仲裁手段予以維護(hù)的，應(yīng)綜合考慮案件審理、執(zhí)行等相關(guān)因素，注意把握提起訴訟、仲裁的恰當(dāng)時(shí)機(jī)；

（五）經(jīng)濟(jì)性原則，即權(quán)衡訴訟、仲裁成本與收益，進(jìn)而合理決策；

（六）維護(hù)企業(yè)信譽(yù)和形象原則，即要重視維護(hù)企業(yè)信譽(yù)和形象，特別是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)盡量避免被訴、被申請仲裁案件的發(fā)生，積極采取非訴協(xié)商的方式化解被訴、被申請仲裁風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 各單位有關(guān)部門收到起訴書、仲裁申請書等法律文書，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交涉案項(xiàng)目、分公司經(jīng)理處理，并報(bào)送法律事務(wù)部。

涉案單位有關(guān)部門或非法人單位報(bào)送材料包括下列內(nèi)容：

（一）起訴書、仲裁申請書等法院或仲裁機(jī)構(gòu)送達(dá)的法律文書；

（二）基本案情介紹，包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、爭議的焦點(diǎn)等；

（三）已采取的處理措施和效果；

（四）案件證據(jù)資料情況及涉案業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員對案件事實(shí)陳述的書面材料；

（五）具體經(jīng)辦人員及聯(lián)系方式。第十五條 法律事務(wù)部對法律糾紛案件發(fā)案情況進(jìn)行登記，并應(yīng)當(dāng)為法律糾紛案件建立專門卷宗，收集、整理和保管案件相關(guān)文件資料。

第十六條 法律事務(wù)部管理法律糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先擬定案件承辦人，并報(bào)請總法律顧問審批確定。

法律糾紛案件的辦理實(shí)行涉案項(xiàng)目、分公司經(jīng)理負(fù)責(zé)制，涉案項(xiàng)目、分公司經(jīng)理為辦理案件的第一責(zé)任人，案件承辦人原則上由涉案項(xiàng)目、分公司經(jīng)理擔(dān)任。

案件承辦人應(yīng)全程、親自參與案件處理，對法律事務(wù)部負(fù)責(zé)并向其匯報(bào)工作。

第十七條 案件承辦人可根據(jù)案件具體情況，提出選聘律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的建議，并報(bào)法律事務(wù)部進(jìn)行審核和總法律顧問審批。

第十八條 法律糾紛案件有下列情形之一的，經(jīng)總法律顧問批準(zhǔn)可以聘請法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行代理。

（一）重大法律糾紛案件；

（二）法律關(guān)系比較復(fù)雜，雙方爭議比較大，或者涉外案件；

（三）涉及群體性及系列性，社會(huì)影響較大案件；

（四）單位內(nèi)部有多種不同處理意見；

（五）對審理（執(zhí)行）地司法環(huán)境比較陌生；

（六）受到比較大的外界干擾；

（七）單位內(nèi)部缺乏案件處理人力資源；

（八）單位法律事務(wù)部門認(rèn)為需要聘請法律中介機(jī)構(gòu)的其他情形。

第十九條 案件承辦人可以單獨(dú)或與法律中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員共同接受委托，作為案件代理人，依法履行代理人職責(zé)，按照法院或仲裁機(jī)構(gòu)有關(guān)通知要求及時(shí)提交證據(jù)、參加案件審理并辦理各種法律手續(xù)。

案件代理人必須有一名為單位內(nèi)部人員，且法律中介機(jī)構(gòu)代理人的代理權(quán)限為一般代理。

第二十條 案件承辦人和代理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理證據(jù)等各種涉案資料，辦理相關(guān)法律文書，向法律事務(wù)部提交案件的初步處理方案或代理意見。

法律糾紛案件涉及的單位和部門應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助配合案件承辦人和代理人調(diào)查案情、收集證據(jù)。

第二十一條 法律糾紛案件實(shí)行評(píng)審制度，即在案件開庭審理前或與對方協(xié)商處理前，由法律事務(wù)部對案件初步處理方案進(jìn)行評(píng)議、審核，形成案件正式處理方案，報(bào)總法律顧問審批。

重大法律糾紛案件的處理方案應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部組織相關(guān)部門，必要時(shí)可邀請有關(guān)專家共同對處理方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審的方式為書面評(píng)審和會(huì)議評(píng)審。

案情簡單、爭議不大、標(biāo)的額較小的法律糾紛案件的處理方案，可以不進(jìn)行評(píng)審，由法律事務(wù)部審核后，報(bào)總法律顧問決定。

第二十二條 案件代理人在處理訴訟、仲裁案件時(shí)，應(yīng)重視提起反訴、證據(jù)提交、財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全、法律時(shí)效確認(rèn)等重要訴訟權(quán)利，以及工程款優(yōu)先受償?shù)群戏?quán)利的運(yùn)用。注意權(quán)利的程序性、時(shí)效性和時(shí)機(jī)性，保障有效行使；重視被告主體資格的確定、訴訟請求的設(shè)計(jì)、審判思路的引導(dǎo)等訴訟技巧和方式方法，避免或減少單位合法權(quán)益受到損害。

第二十三條 經(jīng)總法律顧問批準(zhǔn)采取非訴協(xié)商方式處理的案件，法律事務(wù)部和案件承辦人在處理具體工作時(shí)，應(yīng)以互諒互讓為方針，以維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益為準(zhǔn)則，積極促成法律糾紛案件的協(xié)商解決。

在與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商解決糾紛期間，案件承辦人不應(yīng)停止以訴訟、仲裁方式解決法律糾紛案件的準(zhǔn)備工作。對通過協(xié)商仍不能解決的法律糾紛，案件承辦人應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)部提出建議，由法律事務(wù)部報(bào)請總法律顧問決定。

第二十四條 法律糾紛案件處理結(jié)案后，案件承辦人、代理人應(yīng)向法律事務(wù)部提交結(jié)案報(bào)告，依據(jù)案件處理過程中的有關(guān)情況，對案件處理結(jié)果進(jìn)行分析，提出下一步的初步處理意見。

第二十五條 訴訟、仲裁案件敗訴而可以采取上訴、申請撤銷仲裁裁決、申請?jiān)賹彽染葷?jì)程序的，應(yīng)采取窮盡救濟(jì)程序的原則，以維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

第二十六條 法律事務(wù)部按季度編制法律糾紛案件統(tǒng)計(jì)表，并對發(fā)案原因、趨勢、處理結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評(píng)估，提出完善防范措施的建議，并于次季度第一個(gè)月的5日前將統(tǒng)計(jì)表上報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部。

第四章 內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛的協(xié)調(diào)處理

第二十七條 為了維護(hù)集團(tuán)公司的整體利益，減少訟累和不合理的支出，我公司與集團(tuán)公司所屬其他單位之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，應(yīng)由爭議雙方法定代表人或總法律顧問出面友好協(xié)商解決。

第二十八條 爭議雙方協(xié)商仍不能解決糾紛的，應(yīng)由爭議雙方以書面形式共同或單獨(dú)向集團(tuán)公司提出申請，請求協(xié)調(diào)處理。

爭議雙方共同向集團(tuán)公司提出協(xié)調(diào)處理申請的，或爭議任何一方向集團(tuán)公司提出協(xié)調(diào)處理申請并同時(shí)書面通知爭議另一方的，均應(yīng)視為向爭議對方主張權(quán)利，訴訟時(shí)效因此中斷。

未經(jīng)集團(tuán)公司協(xié)調(diào)處理的，爭議雙方不得直接提起訴訟或申請仲裁。

第二十九條 協(xié)調(diào)處理申請書應(yīng)包括爭議雙方、爭議事實(shí)與理由、請求處理事項(xiàng)和爭議各方領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)商處理的情況等主要內(nèi)容，以及與爭議有關(guān)的證據(jù)材料。

第三十條 經(jīng)集團(tuán)公司協(xié)調(diào)處理，爭議雙方達(dá)成一致處理意見的，應(yīng)簽署書面和解協(xié)議并按誠實(shí)信用原則履行。

第三十一條 爭議雙方逾期不履行和解協(xié)議，權(quán)利方可向集團(tuán)公司提出執(zhí)行申請。由集團(tuán)公司法律事務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門組成執(zhí)行組，報(bào)經(jīng)總法律顧問批準(zhǔn)同意后，有權(quán)通知財(cái)務(wù)等部門協(xié)助執(zhí)行和解協(xié)議或處理決定書。

第三十二條 爭議雙方不能達(dá)成一致意見或無法做出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)公司法律事務(wù)部向爭議雙方出具終止協(xié)調(diào)處理的書面通知，爭議任何一方可按有關(guān)的法律規(guī)定，提起訴訟或申請仲裁。

第五章 重大法律糾紛案件的備案與協(xié)調(diào)

第三十三條 本辦法所稱重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：

（一）涉案金額超過500 萬元人民幣的；

（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；

（四）其他涉及公司重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。第三十四條 重大法律糾紛案件實(shí)行向集團(tuán)公司報(bào)送備案管理制度。公司發(fā)生重大訴訟、仲裁案件的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起或收到起訴書、仲裁申請書副本之日起１－５日內(nèi)，由其法律事務(wù)室部面報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部備案。

對于未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的其他重大法律糾紛案件，應(yīng)在糾紛發(fā)生后１—5日內(nèi)由其法律事務(wù)部書面報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部備案。

第三十五條 集團(tuán)公司法律事務(wù)部可以對公司的重大法律糾紛處理進(jìn)行協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督，必要時(shí)可以直接參與案件的處理。

第三十六條 所屬集團(tuán)公司、公司報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部備案文件應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）起訴書或者仲裁申請書、受理（應(yīng)訴）通知書等（如適用）；

（二）基本案情介紹，包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、主要事實(shí)陳述、爭議焦點(diǎn)等；

（三）處理措施和效果；

（四）案件結(jié)果分析預(yù)測；

（五）法律事務(wù)部門出具的法律方案。

經(jīng)集團(tuán)公司備案的重大法律糾紛案件處理完畢后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)送書面結(jié)案報(bào)告和判決書、裁決書等法律文書。

第三十七條 公司發(fā)生的重大法律糾紛案件具有下列情形之一的，可報(bào)請集團(tuán)公司法律事務(wù)部協(xié)調(diào)；集團(tuán)公司法律事務(wù)部經(jīng)過協(xié)調(diào)，認(rèn)為需要報(bào)有關(guān)部門協(xié)調(diào)的，可以按照有關(guān)規(guī)定報(bào)送有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（一）法律未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（二）有關(guān)政策未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（三）受到不正當(dāng)干預(yù)，嚴(yán)重影響企業(yè)合法權(quán)益的；

（四）其他需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)的情形。

第三十八條 公司報(bào)請協(xié)調(diào)重大法律糾紛案件的文件除包括本辦法第四十條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件發(fā)生后處理、備案情況；

（二）案件影響分析；

（三）案件代理人的工作情況；

（四）案件涉及的主要證據(jù)和法律文書；

（五）需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)處理的重點(diǎn)問題。

第六章 惡意法律糾紛案件的通報(bào)

第三十九條 惡意法律糾紛案件是指與各單位存在工程分包、材料供應(yīng)等業(yè)務(wù)關(guān)系的自然人、法人或其他組織，利用其居住地、權(quán)力、地位、社會(huì)關(guān)系等各種優(yōu)勢、或采取隱瞞真相、虛構(gòu)事實(shí)等手段，采取在簽訂合同、協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議時(shí)，合同履行中另行約定等方式，以合法形式進(jìn)行惡意索賠、達(dá)到獲得非法利益等各種糾紛案件。

第四十條 發(fā)生惡意法律糾紛案件，公司應(yīng)全力收集證據(jù)、采取措施積極應(yīng)對，并在案件發(fā)生的20日內(nèi)將法律糾紛案件情況及相關(guān)證據(jù)報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部。報(bào)送資料內(nèi)容參照本辦法第三十六條規(guī)定。

第四十一條 集團(tuán)公司法律事務(wù)部對于報(bào)送的惡意法律糾紛案件進(jìn)行調(diào)查、分析，確認(rèn)為惡意法律糾紛后，對于進(jìn)行惡意法律糾紛的單位或個(gè)人，建立惡意訴訟黑名單，并向公司發(fā)出警示通報(bào)后，公司在選擇合作方時(shí)，不得與通報(bào)中所列的單位或個(gè)人進(jìn)行任何業(yè)務(wù)往來。公司與通報(bào)中所列單位或個(gè)人之間的合同或協(xié)議尚未履行完畢的，應(yīng)協(xié)商解除；無法解除的應(yīng)切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

第七章 獎(jiǎng) 懲

第四十二條 公司根據(jù)具體案件情況，將對避免或者減少法律糾紛案件的發(fā)生，通過訴訟、仲裁等方式維護(hù)單位合法權(quán)益做出重大貢獻(xiàn)的法律事務(wù)部門或機(jī)構(gòu)、法律工作人員、承辦案件的項(xiàng)目、分公司經(jīng)理等人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十三條 法律糾紛案件的管理實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任追究制，如在法律糾紛案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)責(zé)任人的法律過錯(cuò)行為，該過錯(cuò)行為涉嫌違反公司相關(guān)規(guī)章制度，由法律事務(wù)部向公司分管領(lǐng)導(dǎo)及主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，在公司領(lǐng)導(dǎo)批示同意后將該法律過錯(cuò)行為移交公司監(jiān)察審計(jì)部查處。

第八章 附 則

第四十四條 本辦法由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：公司法律糾紛案件分析與應(yīng)對

公司法律糾紛案件分析與應(yīng)對

一、案件總體情況 經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至2015年，公司所屬各單位（主要是施工單位）發(fā)生的案件中，數(shù)量最多的是材料款糾紛和工程款糾紛，分別占到案件比例的26%和25%，然后依次為工傷賠償（勞動(dòng)爭議）糾紛、侵權(quán)糾紛、機(jī)械和設(shè)備（部件）租賃合同糾紛、臨時(shí)用地糾紛等。

標(biāo)的額超過200萬元的重大案件約占全體案件數(shù)量的19%，在重大案件中，62%以上都是工程款項(xiàng)糾紛，12%是材料款糾紛。

二、具體成因分析及應(yīng)對

（一）材料款糾紛 1.材料款糾紛成因

材料款糾紛的數(shù)量眾多，經(jīng)查核實(shí)，九成材料款糾紛都是因業(yè)主資金鏈斷裂，導(dǎo)致我方?jīng)]有足夠的資金及時(shí)支付貨款，引起糾紛。只有極少數(shù)材料款糾紛是因?yàn)閷Ψ剿拓洸患皶r(shí)，影響施工進(jìn)度，我方嚴(yán)格按照合同約定扣除違約金，對方不服起訴，引起糾紛。

材料款糾紛的起因往往是簡單的資金鏈斷裂所致，其本身權(quán)利義務(wù)并沒有爭議，欠錢的法律事實(shí)也十分清楚，表現(xiàn)我方一時(shí)履約能力的不足。為防止該糾紛的發(fā)生，我方應(yīng)當(dāng)做好資金的運(yùn)用和協(xié)調(diào)，積極履行支付義務(wù)，避免違約行為的產(chǎn)生。此外在合同訂立時(shí)，也可以為我方支付材料款增加條件，比如已經(jīng)廣泛采用的需收到對方全額發(fā)票為條件進(jìn)行最終支付等。我方也可以在締約時(shí)將付款周期延長，從而為資金的周轉(zhuǎn)預(yù)留一定空間。此外，我方也可以利用優(yōu)勢地位，在合同中約定我方價(jià)款的給付條件為業(yè)主相關(guān)計(jì)量款到位等等，從而規(guī)避開業(yè)主資金斷裂所造成我方延期支付的違約風(fēng)險(xiǎn)。

2.材料款糾紛應(yīng)對與預(yù)防 材料款糾紛發(fā)生之后，對方主要的訴訟請求為材料款本金，此外還有附加對我方違約金和延期利息的請求。我方一定要主動(dòng)應(yīng)訴，將損失降到最低。在發(fā)生材料款糾紛后，我方一方面要通過協(xié)商，在履行主要義務(wù)即支付所欠材料款本金的基礎(chǔ)上，取得對方的理解，從而免除其對違約責(zé)任和逾期利息的請求。在實(shí)踐中，達(dá)成分期付款的協(xié)議，并及時(shí)付清第一筆欠款往往可以取得預(yù)期效果。另一方面，對方的主張都是以合同約定為基礎(chǔ)的，所以在材料采購合同的制定之時(shí)，就要強(qiáng)化合同管理人員的法律意識(shí)，從條款上限制對方權(quán)利救濟(jì)的空間。在法律審核的環(huán)節(jié)中，把好關(guān)，從條款上進(jìn)行嚴(yán)格的審查，剔除加重我方違約責(zé)任的約定，或者將我方違約責(zé)任的計(jì)算方式調(diào)底，避免我方屆時(shí)因延期支付而承擔(dān)違約責(zé)任過重，在訴訟程序中處于被動(dòng)局面。

此外，材料合同中還要把握住對質(zhì)量缺陷和價(jià)格調(diào)差控制。質(zhì)量缺陷導(dǎo)致供方履約瑕疵的，往往不難判斷。但是有些材料的質(zhì)量瑕疵往往在交貨時(shí)看不出來。需要投入到使用過程中，甚至經(jīng)過一段時(shí)間后才能顯現(xiàn)出來。而且有些材料的質(zhì)量可能沒有問題，但是投入使用的效果或性能的發(fā)揮卻有可能出現(xiàn)缺陷。所以在合同中，一定要對材料的性能，用途做出明確約定。從而使得材料特定性能的發(fā)揮，用途的實(shí)現(xiàn)成為合同內(nèi)容的一部分，一旦相關(guān)要求不滿足，即可追究對方的違約責(zé)任。同樣，對于一些訂做材料的采購，也一定要在合同明確訂做目的，訂做標(biāo)準(zhǔn)，訂做用途，這樣一旦定做材料沒有滿足訂做的目的用途等等，也可以此為由追究供方違約責(zé)任。

材料價(jià)格波動(dòng)也是產(chǎn)生糾紛的起因之一。一般材料合同以簽訂時(shí)的價(jià)格為準(zhǔn)，不予調(diào)差。材料價(jià)格上調(diào)時(shí)，供方往往希望補(bǔ)充合同的方式，尋回差價(jià)。甚至是惡意中止或延遲合同履行，從而將材料另賣。因此，我方在合同條款中，盡量利用優(yōu)勢地位，加重供方的違約責(zé)任的承擔(dān)，提高對方的違約成本，從而迫使供方按期履約。而當(dāng)材料價(jià)格下跌時(shí)，我方也可以利用優(yōu)勢地位，靈活約定材料價(jià)格。比如在某些材料采購合同中，就可以約定價(jià)格按照交貨日當(dāng)天的某某網(wǎng)行情標(biāo)準(zhǔn)予以計(jì)價(jià)，以每次交貨的確認(rèn)單、結(jié)算單按季度結(jié)算等等。從而將材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)也予以規(guī)避。

（二）工程款糾紛 1.工程款糾紛成因

工程款糾紛的數(shù)量在全公司的訴訟中也占到相當(dāng)大的比例，分為我方作為被告的案件和我方作為原告的案件兩類。

（1）工程款糾紛中，我方作為被告的案件約占85%左右。其中，40%以上的案件是業(yè)主資金斷裂給付不足，導(dǎo)致我方同分包隊(duì)伍之間因未及時(shí)給付工程款引起的，在這之中又有80%是小規(guī)模分包隊(duì)伍對我方的起訴。因?yàn)橐话銟I(yè)主資金斷裂給付不足，導(dǎo)致我方資金壓力增大，未能及時(shí)付清工程款項(xiàng)時(shí)，合作時(shí)間長的分包隊(duì)伍和一些規(guī)模大點(diǎn)的分包隊(duì)伍為了繼續(xù)合作，會(huì)選擇了等待，而一些小規(guī)模的分包隊(duì)伍由于自身資金緊張等原因，急于要回工程款，往往會(huì)選擇起訴。另有約20%的案件是因?yàn)槲曳酵瑢Ψ皆谧罱K結(jié)算上未達(dá)成一致，導(dǎo)致部分工程款未按時(shí)支付，而結(jié)算的爭議又未解決，最后分包隊(duì)伍將我方告上法庭。其他約25%的案件是分包隊(duì)伍本身經(jīng)營不善，意圖多要工程款彌補(bǔ)損失，而惡意將我方告上法庭。

但是，在我方作為被告的案件中有50%以上工程款糾紛是因?yàn)槲曳竭x擇的分包隊(duì)伍將工程再分包（含轉(zhuǎn)包），但對再分包單位的結(jié)算支付不到位，造成再分包單位對我項(xiàng)目部的起訴，也就是層層分包的工程款糾紛。此類糾紛產(chǎn)生的原因：一是由于層層分包，導(dǎo)致在經(jīng)營結(jié)算上不統(tǒng)一，分包單位和實(shí)際施工單位對結(jié)算結(jié)果不滿意，造成起訴；二是有些分包單位與我項(xiàng)目部結(jié)算完卷錢走人，并未向?qū)嶋H施工人結(jié)算并支付工程款，導(dǎo)致實(shí)際施工人只能向我方追討工程款；三是分包隊(duì)伍的信息渠道十分靈通，了解到我方同業(yè)主的結(jié)算和分包隊(duì)伍同我方的結(jié)算不一致，反過來要求我方按照同業(yè)主標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算，而我方不同意導(dǎo)致的糾紛。經(jīng)粗略統(tǒng)計(jì)，大包項(xiàng)目所造成的糾紛約占到層層分包的工程款糾紛的將近一半，而且數(shù)額都比較大。大包項(xiàng)目由于實(shí)際上操作和后期跟蹤的難度，也是案件統(tǒng)計(jì)中的一項(xiàng)難點(diǎn)。尤其遺留案件，因時(shí)間較長，很多單位法律人員也難以言清。這將是下一階段集中收集的重點(diǎn)。

（2）工程款糾紛中，我方作為原告的案件數(shù)量并不多，約占15%左右，主要是起訴業(yè)主的，但標(biāo)的額都很大。其中一些是純粹的欠款沒有爭議的；還有一些是對工程拖延和材料成本上漲造成的工程成本上升是否補(bǔ)償引起了爭議，目前業(yè)主出于手續(xù)的復(fù)雜性和考慮審計(jì)的情況，不給調(diào)價(jià)，所以引起糾紛；第三是由于各種變更得不到業(yè)主認(rèn)可導(dǎo)致的糾紛。

2.工程款糾紛應(yīng)對和預(yù)防

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同，主要分結(jié)算無異議的、我方同分包單位的、我方同再分包單位的三種糾紛情況加以闡述。其余案件再單獨(dú)闡述。

（1）結(jié)算無異議僅因延期支付所導(dǎo)致的糾紛處理同材料款糾紛，一方面要提前在合同中降低我方延遲支付工程款的違約責(zé)任，另一方面盡量避免支付的延遲，或者在糾紛發(fā)生后，及時(shí)應(yīng)對，避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）在我方和分包單位的糾紛中，由于糾紛的雙方就是當(dāng)初合同訂立時(shí)的雙方，因此有一定的合作基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)上的信任，糾紛的預(yù)防和應(yīng)對往往可以通過最初締約的合同下手，從權(quán)利義務(wù)的源頭維護(hù)我方利益。我方同分包單位糾紛主要體現(xiàn)在工程量結(jié)算上，因此，首先在合同中，我方一定要明確價(jià)款支付的條件、依據(jù)，比如雙方簽認(rèn)的工程量結(jié)算單；并將分期付款的依據(jù)也加以列明，比如工程按分部分項(xiàng)的計(jì)量結(jié)算單結(jié)算支付等。因?yàn)橐坏]有出具結(jié)算單，那么工程款都不構(gòu)成支付的條件，也就不涉及到延期支付的違約責(zé)任和利息問題，可以降低我方未及時(shí)支付工程款的法律責(zé)任。第二，在合同中，一定要明確結(jié)算的方式和依據(jù)。明確雙方怎樣進(jìn)行結(jié)算，以什么為依據(jù)進(jìn)行結(jié)算，避免出現(xiàn)在結(jié)算上的扯皮，導(dǎo)致最后價(jià)款額度的糾紛。工程中，我方對分包單位的計(jì)量結(jié)算依據(jù)往往和業(yè)主對我們的計(jì)量依據(jù)不一致，甚至工程造價(jià)的計(jì)算方式都不一致，這也正是我們可以通過管理來提升利潤的地方。所以分包合同一定要明確計(jì)量條款，防止分包單位用業(yè)主的計(jì)量條款扯皮。分包合同是雙方簽訂的，只要我們約定好計(jì)量和結(jié)算方式，那約定內(nèi)容對雙方都有約束力。第三，在合同中要明確工程量及其他的變更和相關(guān)人工、機(jī)械、材料調(diào)差的調(diào)整和計(jì)算。正是因?yàn)槲覀儗Ψ职鼏挝缓蛯I(yè)主的計(jì)量依據(jù)不一致，在施工條件發(fā)生變化的時(shí)候，比如機(jī)械，土方等發(fā)生變化后，分包單位的成本就會(huì)發(fā)生變化，工程量發(fā)生變化時(shí)，我方和分包單位具體的投入和產(chǎn)出也不一致。因此在合同中要對變更和相關(guān)調(diào)差做出明確規(guī)定，以免扯皮。

項(xiàng)目管理人員一定要培養(yǎng)法律意識(shí)，注重現(xiàn)場工程計(jì)量的證據(jù)收集，比如臺(tái)班簽單，分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收計(jì)量單等等，從而作為支持我方實(shí)施結(jié)算的依據(jù)。

對于因自身經(jīng)營不善意圖從項(xiàng)目部獲得彌補(bǔ)的分包單位，往往從合同條款上已經(jīng)鉆不出空子，而是采取惡意扯皮、鬧事等方式索取，我方更要注意證據(jù)的收集，不留給對方扯皮的空間，并加強(qiáng)分包單位的選擇及平時(shí)的工程計(jì)量和質(zhì)量管理，防范于未然。

（3）我方同再分包單位的糾紛是兩個(gè)法律上完全沒有合同關(guān)系的主體間產(chǎn)生的，我方和再分包單位是通過層層分包聯(lián)系在一起的，彼此之間沒有締約的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。工程的再分包雖然是違法的，但再分包單位施工驗(yàn)收合格后，法院對其獲得工程款的請求是支持的。因此再分包單位一旦起訴，我方也面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，我方應(yīng)當(dāng)明令禁止分包單位將工程再分包；其次，我方應(yīng)當(dāng)將該明令禁止條款寫到合同中，尤其要約定出現(xiàn)再分包情況下分包單位要承擔(dān)的違約責(zé)任，督促分包單位自覺遵守；第三，我方在現(xiàn)場管理中也要注意對層層分包的監(jiān)督，在管理過程中注意核實(shí)現(xiàn)場施工人員的身份，及時(shí)杜絕層層分包現(xiàn)象。在分包隊(duì)伍的管理中，要強(qiáng)化對分包隊(duì)伍的信用評(píng)價(jià)，并選擇信用評(píng)價(jià)好的隊(duì)伍；同時(shí)一定要約定質(zhì)保金條款，并實(shí)施到位，把一部分工程款扣下來，待到時(shí)機(jī)成熟時(shí)再給付，可以作為未來工程款糾紛的緩沖。

在發(fā)生因?qū)訉臃职斐傻墓こ炭罴m紛時(shí)，項(xiàng)目管理人員一定要有清醒的法律意識(shí)，首先凍結(jié)相關(guān)分包單位的質(zhì)保金或剩余尾款；其次要做好工程量的清算，理清分包關(guān)系和工程結(jié)算量；最后要確保工程款給付到實(shí)際施工人，不留隱患。

對層層分包的處理也是目前工程款糾紛中的難點(diǎn)，在下一階段要進(jìn)行更有針對性的研究。

3.簡析大包項(xiàng)目工程款糾紛和我方同業(yè)主的工程款糾紛。（1）大包項(xiàng)目是指我方名義中標(biāo)，但不參與管理，由他方以我方名義成立項(xiàng)目部，從事施工建設(shè)。產(chǎn)生糾紛的原因：一方面項(xiàng)目部是由他方施工單位組建的，財(cái)務(wù)大權(quán)掌握在他方手里，但對方卻可以用項(xiàng)目的名義從事各種經(jīng)營活動(dòng)，而項(xiàng)目部從法律上講又是我方的派出機(jī)構(gòu)，所以我方要對其行為承擔(dān)連帶責(zé)任，法律風(fēng)險(xiǎn)巨大。另一方面由于沒有現(xiàn)場監(jiān)管，實(shí)際存在多少層分包不清楚，一旦真正施工人遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過名義上的分包人，且都對我方提出工程款要求，則我方會(huì)卷入諸多的工程款糾紛。不過最近幾年，尤其是2012年起，大包項(xiàng)目在公司范圍內(nèi)已經(jīng)杜絕，在新建工程新發(fā)案件中也已絕跡。目前處理的大包項(xiàng)目工程款糾紛主要都是前些年的遺留問題。

（2）我方和業(yè)主發(fā)生的工程款糾紛數(shù)量極少，但都是金額較大的糾紛。既包括我方履行建設(shè)工程義務(wù)，卻因?yàn)闃I(yè)主資金等問題，遲遲沒有收到工程款，而將業(yè)主告上法庭。也包括我方因?yàn)楣て陧樠?，材料成本上漲，導(dǎo)致工程成本增加，而對業(yè)主提起索賠，此類情況的爭議點(diǎn)在于對材料調(diào)差的認(rèn)可，目前所發(fā)生案件還在積極爭取材料調(diào)差納入工程造價(jià)并獲得仲裁委的支持。還包括由于各種變更得不到業(yè)主認(rèn)可而導(dǎo)致的糾紛。因我方同業(yè)主訂立的合同往往很難有協(xié)商修改的空間，合同條款對我方的要求也顯苛刻所以我方更需要在合同簽訂后加強(qiáng)對履行風(fēng)險(xiǎn)的提示和關(guān)注。一般建設(shè)合同都將材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工單位承擔(dān)，但是如果在履行過程中能夠證明工程的延誤是由業(yè)主原因造成，那么因此產(chǎn)生超出訂立合同時(shí)所預(yù)計(jì)的材料波動(dòng)，仍然有可能轉(zhuǎn)嫁回業(yè)主承擔(dān)，這就需要提高法律意識(shí)，仔細(xì)研究合同內(nèi)容，在施工過程中，或和業(yè)主的信息往來中有針對性地收集相關(guān)證據(jù)資料，尋找業(yè)主方過錯(cuò)并及時(shí)提出索賠。(三)工傷賠償（勞動(dòng)爭議）糾紛

在案件中為確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)而獲得工傷賠償而引起的勞動(dòng)爭議糾紛也占到相當(dāng)比例，主要是分包隊(duì)伍甚至是再分包隊(duì)伍雇傭的人員，在施工作業(yè)中，受到人身損害，要求獲得賠償，從而引起的糾紛。還有少數(shù)是因?yàn)榉职?duì)伍人員在休息期間，在工地附近從事無關(guān)工作造成了自身人身損害，事后分包隊(duì)伍對受損害人的賠償不足，而且一般采取連哄帶嚇的方式，馬虎了事，或者一拖再拖，逃避責(zé)任，由于受損害人無力負(fù)擔(dān)醫(yī)藥費(fèi)用，也拖不起，考慮我方支付能力和企業(yè)的性質(zhì)，便將我方項(xiàng)目部或施工企業(yè)告上法院，爭取落實(shí)賠償數(shù)額。

對于該種糾紛，我方一定要繼續(xù)加強(qiáng)施工安全的管理，尤其是要加強(qiáng)現(xiàn)場作業(yè)中的分包隊(duì)伍勞務(wù)人員的安全防護(hù)和管理，防范人身傷亡等事故的發(fā)生。一方面，我方合同管理人員要善于運(yùn)用合同的法律效力，從合同上加強(qiáng)對分包隊(duì)伍安全管理的約束和激勵(lì)，可以在分包合同中明確分包隊(duì)伍的安全責(zé)任，采取罰金、安全施工保證金等方式督促分包隊(duì)伍加強(qiáng)自身安全管理，使得分包隊(duì)伍在不盡職履行安全管理職責(zé)時(shí)，就要付出經(jīng)濟(jì)上的代價(jià)。另一方面，我方在人員管理中，一定要加大對分包隊(duì)伍的監(jiān)督，讓他們和工人簽訂合同，從而確定他們之間的勞動(dòng)關(guān)系，為我方卷入工傷賠償糾紛建立一道防火墻，在工傷發(fā)生之后，讓分包隊(duì)伍作為用工方來承擔(dān)用工單位的責(zé)任。工傷賠償糾紛和為確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)而獲得工傷賠償而引起的勞動(dòng)爭議糾紛中所涉及的勞動(dòng)關(guān)系實(shí)際上是分包隊(duì)伍和受損害人之間的成立的，法律糾紛產(chǎn)生后，我方的解決思路一般是在抗辯中明確勞動(dòng)關(guān)系的主體，免除我方的責(zé)任，或者讓分包隊(duì)伍自己去和受損害人溝通，解決。但是，在發(fā)生人身損害的情況下，我方的答辯理由并不一定能得到法院的支持，此種工傷賠償糾紛有20%是對方得到了司法上的支持，法院將我方混為雇用單位，使得我方不得不承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。雖然事后我方可以將該賠償責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到施工隊(duì)伍來承擔(dān)，但是一旦施工隊(duì)伍早于糾紛判決之日撤場，結(jié)算支付完畢，該筆賠償費(fèi)用則很難全部或部分轉(zhuǎn)嫁到施工隊(duì)伍身上，最后只能由我方項(xiàng)目部承擔(dān)。這部分可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)需要在糾紛處理和合同條款設(shè)置中加以防范，首先在糾紛處理中，負(fù)責(zé)人員一定要有法律意識(shí)和法律的頭腦，糾紛發(fā)生后第一時(shí)間通知項(xiàng)目經(jīng)營結(jié)算人員暫停對涉案分包隊(duì)伍的一切清算，避免出現(xiàn)分包隊(duì)伍逃避責(zé)任時(shí)，我方無法對其主張追責(zé)的情形；第二，在合同條款設(shè)置中，為分包單位增加工程款支付的條件，比如約定如工地發(fā)生工傷事故的，一定要等工傷糾紛處理完畢后，才可進(jìn)行最終結(jié)算支付；或?qū)⒎颠€分包單位安全生產(chǎn)保證金的時(shí)間約定為一切糾紛處理完畢后。

此外，由于農(nóng)民工本身是在我方承建的工地上進(jìn)行作業(yè)，在司法實(shí)踐中，很容易被不熟悉施工行業(yè)的法官誤認(rèn)為是我方工作人員，這樣即使受損害人的傷亡由施工隊(duì)伍承擔(dān)，但安全責(zé)任事故的行政責(zé)任和管理責(zé)任也是我方避免不了的，因此分包單位的安全防護(hù)和監(jiān)督也要是我方管理中要重點(diǎn)關(guān)注的。

（四）侵權(quán)糾紛

此類糾紛包括財(cái)產(chǎn)損害糾紛和人身損害糾紛兩種（也存在兩種損害混合的情況）。

1、財(cái)產(chǎn)損害糾紛產(chǎn)生的原因主要是我方的一些施工行為（如爆破、挖掘、污染、運(yùn)輸?shù)龋┰斐闪水?dāng)?shù)鼐用窕蚱渌降呢?cái)產(chǎn)損失，其中約有16%的案件是周圍居民的房屋損壞。

預(yù)防此類糾紛就必須要加強(qiáng)現(xiàn)場的施工管理，對于各種施工行為的影響及可能產(chǎn)生的后果要有全面和清楚的認(rèn)識(shí)，然后事先做好相應(yīng)的防護(hù)和處理方案并嚴(yán)格執(zhí)行。對于無法避免而發(fā)生的損害，要及時(shí)收集并保存相關(guān)證據(jù)，分清責(zé)任，以便發(fā)生糾紛時(shí)我方能提出有力抗辯。至于施工過程中導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用穹课輷p壞的糾紛，由于施工和損壞的因果關(guān)系非常難界定，當(dāng)?shù)鼐用褚埠茈y拿出有說服力的證據(jù)，因此目前的解決方式主要以協(xié)商為主，法院也傾向于調(diào)解。

2、人身損害糾紛產(chǎn)生的原因：一是因?yàn)槭┕がF(xiàn)場一些警示標(biāo)志放置不科學(xué)，防護(hù)措施較少，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用裾`入施工場地造成人身損害；二是工程建設(shè)完畢，未驗(yàn)收，未通車，當(dāng)?shù)乩习傩肇潏D近道，偷偷進(jìn)入工程道路橋梁所引起的事故損害；三是當(dāng)?shù)鼐用裆米允褂梦曳绞┕け愕阑蚱渌蛟斐傻慕煌ㄊ鹿蕮p害。

人身損害糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人無論是基于何種理由，均將我方項(xiàng)目部列入被告，提起訴訟。雖然很多損害是因?yàn)楫?dāng)事人擅自闖入施工現(xiàn)場或便道，或違反了我方的施工管理秩序造成的。但是由于某些場合，我方缺乏完善的阻擋硬件配備，無法有效阻止當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)入，從而導(dǎo)致對方有僥幸心理，進(jìn)入施工場地而受到損害。因此，我方應(yīng)當(dāng)積極加強(qiáng)現(xiàn)場管理，首先采取各種有效防護(hù)措施阻止外來人員進(jìn)入施工場地或未開通的道路工程；其次，要保存好現(xiàn)場設(shè)有警示、禁入標(biāo)志的證據(jù)，萬一發(fā)生事故，可以作為我方抗辯事由。

（五）機(jī)械和設(shè)備（部件）租賃合同糾紛

此類糾紛也占有小部分比例，機(jī)械租賃合同糾紛并不多，主要是租賃臺(tái)班的計(jì)算出現(xiàn)爭議，以及租賃設(shè)備的所有權(quán)人出現(xiàn)爭議，將我方納入共同被告，爭奪租賃費(fèi)用。設(shè)備（部件）租賃合同糾紛主要是設(shè)備（部件）丟失或損毀，對方要求賠償所致，主要爭議點(diǎn)在于丟失的數(shù)量和磨損程度是否構(gòu)成損毀。該種類案件中標(biāo)的金額超過200萬的重大案件只有一起。

要預(yù)防此類糾紛，我方在同對方締結(jié)租賃合同時(shí)，首先要確定對方的合法主體地位，確定對方是不是合格的出租人，比如對方是否享有租賃物的所有權(quán)等等，我方在明知或應(yīng)該知道對方不是機(jī)械所有人的情況下簽訂合同并給付租賃費(fèi)，是要承擔(dān)一定過失責(zé)任的。其次，我方一定要在合同中明確租賃費(fèi)計(jì)算和結(jié)算的依據(jù)，以臺(tái)班進(jìn)行結(jié)算的，一定要注意臺(tái)班簽字手續(xù)的齊全。第三，合同中要明確約定使用折舊的承擔(dān)，和發(fā)生意外（災(zāi)害）造成損毀的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，避免發(fā)生意外后臨時(shí)扯皮。同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目的機(jī)械設(shè)備管理，對于租賃的機(jī)械設(shè)備的使用、保管、維修等要有詳細(xì)的制度規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行，以避免出現(xiàn)損失。

在糾紛發(fā)生后，機(jī)械設(shè)備（部件）租賃管理人要加強(qiáng)法律意識(shí)，保存好臺(tái)班記錄和設(shè)備交接記錄等憑據(jù)，作為保障我方權(quán)益的有力證據(jù)。

（六）臨時(shí)用地糾紛

此類糾紛主要是因臨時(shí)用地后的土地復(fù)耕問題引起的。我方施工所臨時(shí)占用的土地一般都選取沒有過多農(nóng)用價(jià)值，地理位置便宜的土地。復(fù)耕的需求也不高。而且由于土地使用之后，復(fù)耕需要花費(fèi)更多的物力人力，所以也往往采取給付補(bǔ)償金或雇傭當(dāng)?shù)厝私M織復(fù)耕的方式解決。但當(dāng)?shù)厝私M織的復(fù)耕往往不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)，給付補(bǔ)償金也滿不足了當(dāng)?shù)卮迕竦男枨?，所以引起糾紛。根據(jù)目前的實(shí)際情況，為預(yù)防此類糾紛，建議項(xiàng)目部放棄補(bǔ)償金和雇人復(fù)耕的方式，轉(zhuǎn)而考慮在與村民簽訂臨時(shí)占地協(xié)議時(shí)，直接在協(xié)議中約定由被占用土地的村民自行恢復(fù)土地，費(fèi)用由項(xiàng)目部在占用土地到期或村民自行復(fù)耕完成時(shí)一次性支付，并明確約定復(fù)耕的標(biāo)準(zhǔn)和復(fù)耕費(fèi)用所包括的內(nèi)容。

其他種類法律糾紛，數(shù)量占比較小，在此不一一贅述。以上研究成果旨在根據(jù)法律案件糾紛情況分析公司經(jīng)營管理所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并加以針對防范，不足之處，敬請指正！

法律部 2015年12月

第三篇：云南建工集團(tuán)有限公司重大民事法律糾紛案件管理暫行辦法

云南建工集團(tuán)有限公司

重大民事法律糾紛案件管理暫行辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)重大民事法律糾紛案件的管理，維護(hù)集團(tuán)公司和所屬企業(yè)合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)損失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和省國資委的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱所屬企業(yè)，是指集團(tuán)公司出資設(shè)立的國有全資企業(yè)、國有資本控股公司。

第三條本辦法所指的重大民事法律糾紛案件，是指所屬企業(yè)具有下列情形之一的民事法律糾紛案件：

（一）涉外經(jīng)濟(jì)案件；

（二）涉案標(biāo)的達(dá)人民幣200萬元及200萬元以上的；

（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；

（四）所屬企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他案件。

第四條 集團(tuán)公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬企業(yè)重大民事法律糾紛案件的處理、備案和協(xié)調(diào)工作。

第五條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)民事法律糾紛案件的管理，認(rèn)真處理重大民事法律糾紛案件；定期統(tǒng)計(jì)、分析本企業(yè)重大民事法律糾紛案件，并對案件的發(fā)案原因、發(fā)案趨勢等情況進(jìn)行綜合分

析和評(píng)估，建立和完善防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施。

第六條所屬企業(yè)法律顧問或法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，對與企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出防范意見，避免或者減少重大民事法律糾紛案件的發(fā)生。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)重視企業(yè)法律顧問或企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提出的有關(guān)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意見和建議，及時(shí)采取措施防范和消除法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二章處理

第七條所屬企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生重大法律糾紛，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告重大法律糾紛有關(guān)情況，共同研究處理意見。

第八條所屬企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或者分管領(lǐng)導(dǎo)組織處理，企業(yè)法律事務(wù)部門具體承辦，相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)予以配合。工程處（分公司）及項(xiàng)目經(jīng)理部無權(quán)私自處理。

第九條所屬企業(yè)處理民事法律糾紛案件需要聘請社會(huì)律師的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部審核程序，選聘社會(huì)關(guān)系好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、與企業(yè)沒有利害關(guān)系的優(yōu)秀律師。涉及代理重大民事法律糾紛案件的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部審查備案。

第十條所屬企業(yè)聘請社會(huì)律師代理訴訟活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)提出具體的工作要求，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對律師提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和評(píng)價(jià)。若律師不能按工作要求開展工作，應(yīng)根據(jù)協(xié)議向律師事務(wù)所提出更換律師的要求或解除委托關(guān)系。因處理委托事務(wù)-2-

不當(dāng)，造成企業(yè)損失的，應(yīng)當(dāng)向律師事務(wù)所提出索賠。

第十一條 集團(tuán)公司根據(jù)法律中介機(jī)構(gòu)為所屬企業(yè)提供服務(wù)的實(shí)績，選取業(yè)績好、信譽(yù)高的律師事務(wù)所，統(tǒng)一建立集團(tuán)備選律師庫，并作為優(yōu)先聘用的對象向所屬企業(yè)推薦。所屬企業(yè)聘請律師擔(dān)任重大民事法律糾紛案件的代理，應(yīng)當(dāng)從進(jìn)入備選律師庫的律師中選取。

第三章備案

第十二條 集團(tuán)公司對所屬企業(yè)重大民事法律糾紛案件實(shí)行備案制度。

第十三條所屬企業(yè)發(fā)生重大民事法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。涉及訴訟或仲裁的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起七個(gè)工作日內(nèi)書面向集團(tuán)總公司備案。遇特殊情況，企業(yè)可以先行口頭報(bào)告，事后補(bǔ)辦書面報(bào)告。

第十四條重大民事法律糾紛案件書面報(bào)告應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）基本案情，包括案由、當(dāng)事人各方名稱、涉案金額、主要事實(shí)、爭議焦點(diǎn)等；

（二）解決法律糾紛的措施、法律依據(jù)；

（三）案件結(jié)果分析預(yù)測；

（四）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或法律顧問出具的法律意見書。第十五條報(bào)集團(tuán)公司備案的重大民事法律糾紛案件結(jié)案后，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)公司書面報(bào)告有關(guān)結(jié)案情況。

第四章協(xié)調(diào)

第十六條所屬企業(yè)發(fā)生重大民事法律糾紛案件實(shí)行由企業(yè)依法獨(dú)立處理為主，集團(tuán)公司協(xié)調(diào)處理為輔的原則。

第十七條所屬企業(yè)報(bào)送集團(tuán)公司協(xié)調(diào)的重大民事法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人親自組織協(xié)調(diào)。

第十八條 集團(tuán)公司對具有下列情形之一的重大民事法律糾紛案件可以予以協(xié)調(diào)：

（一）法律未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（二）有關(guān)政策未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（三）受到不正當(dāng)干預(yù)，嚴(yán)重影響企業(yè)和出資人合法權(quán)益的；

（四）集團(tuán)公司認(rèn)為需要協(xié)調(diào)的其他情形。

第十九條所屬企業(yè)報(bào)請集團(tuán)公司協(xié)調(diào)的重大民事法律糾紛案件的文件，除包括本辦法第十四條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件發(fā)生后企業(yè)的處理、備案情況；

（二）案件對企業(yè)的影響分析；

（三）案件代理人的工作情況；

（四）案件涉及的主要證據(jù)和法律文書；

（五）需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)處理的重點(diǎn)問題。

第二十條所屬企業(yè)之間發(fā)生民事法律糾紛案件，雙方應(yīng)充分協(xié)商，妥善解決。雙方協(xié)商解決不了的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請集團(tuán)公司協(xié)調(diào)，不得擅自采取訴訟方式處理。

第五章獎(jiǎng)懲

第二十一條 集團(tuán)公司和所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定加強(qiáng)對重大民事法律糾紛案件的管理，對在處理重大民事法律糾紛案件過程中作出重大貢獻(xiàn)，為企業(yè)挽回或避免重大國有資產(chǎn)損失的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十二條所屬企業(yè)未按照規(guī)定建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對重大民事法律糾紛案件處理不當(dāng)或者未按照本辦法管理的，由集團(tuán)公司予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重造成國有資產(chǎn)重大損失的，由集團(tuán)公司對相關(guān)責(zé)任人員給予處分。涉嫌刑事犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十三條企業(yè)法律顧問和有關(guān)工作人員在處理重大民事法律糾紛案件工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給企業(yè)造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)追究其相關(guān)責(zé)任；觸犯刑律的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章附則

第二十四條本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

第四篇：公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，有效應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)是指公司違反法律規(guī)定或運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提供合理保證的過程。

第四條本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是指因未執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)定等而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于崗位法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、部門法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和跨部門重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理責(zé)任。

第五條 公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)堅(jiān)持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動(dòng)，成為其有機(jī)組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，同時(shí)考慮成本與收益的關(guān)系。

第六條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過程控制重實(shí)效。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尊程序，科學(xué)謀劃保發(fā)展。

第七條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：以標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作為重點(diǎn)，逐步建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸至經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，力爭企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效管控機(jī)制。

第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系

第八條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、部門配合、員工履責(zé)的責(zé)任體系。

第九條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險(xiǎn)誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任承擔(dān)原則，主要負(fù)責(zé)人是公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人；各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)是本部門、本單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

（一）主要負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)：

1、接受法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理的工作匯報(bào)，支持法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員正確履職，順利開展工作；

2、協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重大事項(xiàng)，決定有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)解決管理方案及措施的實(shí)施；

3、決定對有關(guān)部門和人員的考核、評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲等；

4、其他應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人履行的職責(zé)。

（二）其他經(jīng)營管理者的主要職責(zé)：

1、協(xié)助主要負(fù)責(zé)人處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，對分管工作負(fù)法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

2、熟悉決策事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，對涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)作具體部署和指導(dǎo)；

3、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（三）各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)：

1、執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度，落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對本部門、本單位法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)主要責(zé)任；

2、修訂本單位職責(zé)涉及的各種法律風(fēng)險(xiǎn)管理文件，簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)責(zé)任書；

3、及時(shí)與公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商、溝通涉及重大權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，按時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息；

4、對本部門、本單位員工進(jìn)行經(jīng)常性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)，提高員工法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)；

5、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（四）公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)

1、負(fù)責(zé)制訂公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度和政策措施，并組織實(shí)施；

2、檢查指導(dǎo)分子公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

3、協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

4、對各單位、各部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；

5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的主要職責(zé)：

1、正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；

2、參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)營決策，提供法律咨詢，以使管理與經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進(jìn)行審查；

4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對合同進(jìn)行審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)；

5、參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及重組、上市等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文書，處理有關(guān)法律事務(wù)；

6、負(fù)責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務(wù)；

7、負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)的法律保護(hù)事務(wù)；

8、對員工進(jìn)行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動(dòng)，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益；

10、負(fù)責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

第十條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案以及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)五個(gè)環(huán)節(jié)。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項(xiàng)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)范圍，分別收集與法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的原始信息、基礎(chǔ)資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風(fēng)險(xiǎn)初始信息及時(shí)進(jìn)行必要的篩選、分類、組合，識(shí)別出可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，報(bào)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。不能確定的法律風(fēng)險(xiǎn)初始信息應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行識(shí)別。

第十三條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)各相關(guān)單位針對不同的法律風(fēng)險(xiǎn)制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，使法律風(fēng)險(xiǎn)處于可控制的狀態(tài)。

第十四條 各單位、各部門為法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的組織實(shí)施部門，應(yīng)當(dāng)將方案的組織實(shí)施情況及時(shí)反饋給法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對措施及方案的實(shí)施情況作出分析、評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)意見，并督促落實(shí)。

第十五條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)對法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和政策執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)及時(shí)采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告

第十六條 公司對法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和定期報(bào)告制度。各單位、部門應(yīng)當(dāng)定期向法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告以下法律風(fēng)險(xiǎn)信息：

（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的具體事項(xiàng)；

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專項(xiàng)檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)和做法；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的工作總結(jié)；

（五）與法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的其他信息。

法律事務(wù)機(jī)構(gòu)針對報(bào)告反映的問題會(huì)同業(yè)務(wù)部門制定具體的管理解決方案，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，使法律風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

第十七條 法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門。

第五章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的考評(píng)與激勵(lì)

第十八條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對公司各單位、部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、考評(píng)。

第十九條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作作為各單位、部門經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容之一，納入公司月度考核獎(jiǎng)懲體系，單位經(jīng)營者（管理者）的管理職責(zé)、業(yè)績考核、責(zé)任，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報(bào)批評(píng)、警告等紀(jì)律處分，并扣罰該部門負(fù)責(zé)人年薪的2～5％，扣除直接責(zé)任人的全年績效薪酬：

（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)或給公司造成損失的；

（二）未及時(shí)將生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)給公司造成損失的；

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)經(jīng)法律顧問審查后提出法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案或修改補(bǔ)充意見，但責(zé)任單位或責(zé)任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作不符合集團(tuán)要求，整改后仍不合格導(dǎo)致公司未通過集團(tuán)的考核定級(jí)的；

（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進(jìn)行經(jīng)常性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)的；

（六）違反公司相關(guān)規(guī)定的其他情形。

第二十一條 法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)因法律顧問審查失誤造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)追究法律顧問失職責(zé)任。

第二十二條 對在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員和法律顧問給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)解釋。本辦法自下發(fā)之日起施行

第五篇：公司法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告

公司法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告

目 錄

1.本次調(diào)查的目的。

2.本次調(diào)查的工作期間及參與人員。

3.本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況。4.對公司各部門問題的具體審查意見和建議。提示：

1、本報(bào)告中提出的法律意見和建議均以在公司調(diào)查所獲得的資料和信息為依據(jù)，公司如需對其中所涉事項(xiàng)提供進(jìn)一步的法律意見和建議，應(yīng)提供補(bǔ)充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準(zhǔn)確的判斷。

2、為方便公司各部門對報(bào)告內(nèi)容的了解，本報(bào)告分為總、分報(bào)告，除向公司董事會(huì)提供總報(bào)告外，同時(shí)根據(jù)調(diào)查時(shí)各部門提出的具體問題提供相應(yīng)的分報(bào)告。

3、鑒于對公司法律風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價(jià)值的商業(yè)秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對已經(jīng)和將要收集的公司所有信息將進(jìn)行嚴(yán)格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開，以維護(hù)公司的利益。

4、本報(bào)告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務(wù)合同的基礎(chǔ)之上，除為公司提供法律服務(wù)而使用外，張冬冬律師擁有對該報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司如需將報(bào)告內(nèi)容向第三人公開，須經(jīng)張冬冬律師事務(wù)所同意。

一、本次調(diào)查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務(wù)合同的單位，我們均對其提供最大誠意和最高質(zhì)量的全方位法律服務(wù)。

本次調(diào)查是為了對有限公司（下簡稱公司）的法律風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和人員法制素質(zhì)進(jìn)行全面的了解，并為進(jìn)一步提供深入的法律服務(wù)和公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制做好準(zhǔn)備。

二、本次調(diào)查的工作期間（使用什么工作方法）

調(diào)查問卷方法

三、本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況

本次調(diào)查的內(nèi)容主要是圍繞公司的涉法事項(xiàng)展開的，同時(shí)考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。上述調(diào)查表向公司各部門調(diào)查，經(jīng)詢問后記錄。

（一）調(diào)查時(shí)各部門提出的問題

根據(jù)上表中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，公司的法律分險(xiǎn)分布情況如下：

從以上列表及法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個(gè)需要解決的法律問題，這些問題按一定的標(biāo)準(zhǔn)可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓(xùn)、公章使用及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等六大類，其中合同領(lǐng)域的問題最多達(dá)12個(gè)，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時(shí)效、乃至訴訟等各個(gè)階段的問題，占到此次調(diào)查中所匯總問題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓(xùn)、用章等問題中也有部分屬于合同問題的話，這個(gè)比重會(huì)更大。由此可以得出結(jié)論，從本次調(diào)查的情況看，公司一半以上的風(fēng)險(xiǎn)都來自合同管理方面和勞動(dòng)人事管理方面，因此公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)應(yīng)放在加強(qiáng)合同管理領(lǐng)域。本報(bào)告的重點(diǎn)也將圍繞此點(diǎn)展開。

四、張冬冬律師對公司所提問題的具體審查意見和建議

1、關(guān)于《勞動(dòng)合同書》有關(guān)章節(jié)、條款

存在的問題：根據(jù)法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細(xì)化。建議：將合同按法律規(guī)定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動(dòng)合同期限；

三、工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)；

四、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)；

五、工作時(shí)間、休息時(shí)間和勞動(dòng)報(bào)酬；

六、勞動(dòng)紀(jì)律；

七、教育和培訓(xùn)；

八、社會(huì)保險(xiǎn)；

九、合同的終止、變更、解除和續(xù)訂；

十、違約責(zé)任；

十一、勞動(dòng)爭議處理及其他。2.勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

（一）、勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的應(yīng)對辦法

企業(yè)不與勞動(dòng)者簽訂書面合同所導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)法律已有明確規(guī)定。但是，在用工后企業(yè)提出簽訂書面勞動(dòng)合同時(shí)，如果勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂，企業(yè)如何應(yīng)對呢？

1、分別不同時(shí)間，確定處理辦法

如果尚在一個(gè)月內(nèi)，勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同，企業(yè)可通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，支付勞動(dòng)報(bào)酬，不須支付補(bǔ)償金。如果自用工之日起已滿一個(gè)月未滿一年，勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同，企業(yè)可通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，支付第一個(gè)月工資及第二個(gè)月開始至勞動(dòng)關(guān)系終止時(shí)的雙倍工資，并須支付補(bǔ)償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業(yè)已與勞動(dòng)者建立無固定期限勞動(dòng)合同關(guān)系，自用工之日起滿一個(gè)月的次日至滿一年的前一日應(yīng)當(dāng)依照《勞動(dòng)合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動(dòng)者每月支付兩倍的工資，雙方應(yīng)當(dāng)立即補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。

2、終止勞動(dòng)關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動(dòng)者拒絕與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的，企業(yè)應(yīng)履行兩次書面通知義務(wù)，第一次書面通知?jiǎng)趧?dòng)者及時(shí)與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同；如果勞動(dòng)者在接到第一個(gè)書面通知后，在通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)仍不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的，企業(yè)應(yīng)再次書面通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，并及時(shí)辦理報(bào)酬結(jié)清手續(xù)。

書面通知主要注意以下三個(gè)問題：（1）通知書內(nèi)容規(guī)范，意思明確，以免產(chǎn)生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動(dòng)者本人親筆簽收并按手??；（3）書面通知應(yīng)入檔保存，一旦發(fā)生糾紛，可以作為證據(jù)使用。

3、面對現(xiàn)實(shí)，謹(jǐn)慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動(dòng)者與用人單位還沒有簽訂勞動(dòng)合同，根據(jù)法律視為雙方已建立無固定期限勞動(dòng)合同，雙方應(yīng)補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。這時(shí)企業(yè)應(yīng)面對現(xiàn)實(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)以防止類似事情的再次出現(xiàn)，并及時(shí)書面通知?jiǎng)趧?dòng)者補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同，書面通知的要求同上，防止勞動(dòng)行政部門行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。

（二）、試用期約定中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

1、試用期制度的主要內(nèi)容（1）按照勞動(dòng)合同的長短確定試用期，見《勞動(dòng)合同法》第十九條第一款。

（2）對試用期的最低工資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)定，見《勞動(dòng)合同法》第二十條。

（3）對試用期內(nèi)用人單位解除合同的條件和程序做了規(guī)定。

2、實(shí)踐中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（1）簽訂單獨(dú)的試用期合同不可行(詳見第一部分)（2）用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)防范

試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同，對于用人單位來說曾經(jīng)不是什么問題。但現(xiàn)在，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同，必須符合《勞動(dòng)合同法》第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的理由，除此之外不準(zhǔn)解除勞動(dòng)合同。用人單位在試用期解除勞動(dòng)合同必須說明理由。如果在試用期內(nèi)用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動(dòng)合同，或者解除勞動(dòng)合同時(shí)未說明理由，則構(gòu)成違法解除勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者可能會(huì)根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八十七條的規(guī)定，要求用人單位支付相當(dāng)于補(bǔ)償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強(qiáng)試用期考核，對勞動(dòng)者履行勞動(dòng)合同情況做到有記錄，勞動(dòng)者有嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為時(shí)，可以讓勞動(dòng)者作出書面檢查，作為解除勞動(dòng)合同的證據(jù)。B、用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同時(shí)，最好以書面形式說明理由，既可在解除勞動(dòng)合同通知書中一并予以說明，也可專門進(jìn)行說明。C、解除勞動(dòng)合同通知書和解除勞動(dòng)合同理由說明書應(yīng)當(dāng)讓勞動(dòng)者簽收。

（三）、用人單位的如實(shí)告知義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八條的規(guī)定，用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實(shí)告知義務(wù)，它是用人單位的法定義務(wù)。無論勞動(dòng)者是否關(guān)心或詢問，用人單位都應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知?jiǎng)趧?dòng)者。

企業(yè)在招聘勞動(dòng)者時(shí)未如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者以上信息，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）企業(yè)未盡如實(shí)告知義務(wù)可能構(gòu)成對勞動(dòng)者的欺詐；如欺詐成立，將導(dǎo)致勞動(dòng)合同部分或全部無效。（2）除了對勞動(dòng)者已付出勞動(dòng)支付勞動(dòng)報(bào)酬外，勞動(dòng)者可以提出解除合同并要求支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（3）給勞動(dòng)者造成損失的，勞動(dòng)者可以要求用人單位賠償損失。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：⑴合理設(shè)計(jì)崗位，預(yù)先確定好每個(gè)崗位的工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬。⑵在招聘廣告中對以上信息明確予以說明。⑶在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，讓勞動(dòng)者對書面告知文件進(jìn)行簽收，并與勞動(dòng)合同一并入檔保存。⑷在履行勞動(dòng)合同過程中，如要對工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行變更，一定要與勞動(dòng)者協(xié)商一致，并簽訂書面文件，與勞動(dòng)合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時(shí)支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)防范

用人單位不及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)：⑴勞動(dòng)者可以單方解除勞動(dòng)合同；⑵勞動(dòng)者除可以要求支付拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬外，還可以要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；⑶在勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期支付勞動(dòng)報(bào)酬或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償后仍不支付的，用人單位還應(yīng)以應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金。

用人單位防范以上風(fēng)險(xiǎn)的措施：由于法律環(huán)境的變化，以及《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后勞動(dòng)者權(quán)利意識(shí)的覺醒，用人單位拖欠勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬，將面臨巨大的誠信風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。所以，用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施以后，必須按勞動(dòng)合同的約定及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬，防止在勞動(dòng)爭議中將自己臵于不利境地。

（五）、發(fā)包組織的連帶賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第九十四條的規(guī)定，個(gè)人承包經(jīng)營違反本法規(guī)定招用勞動(dòng)者，給勞動(dòng)者造成損害的，發(fā)包的組織與個(gè)人承包經(jīng)營者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：勞動(dòng)合同法實(shí)施后，與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系、規(guī)范用工制度給企業(yè)帶來了很大壓力，所以企業(yè)應(yīng)該合理安排勞動(dòng)用工結(jié)構(gòu)，在符合法律規(guī)定的前提下，能對外發(fā)包完成的工作，盡量發(fā)包給其他人。但是企業(yè)一定要注意審查承包人營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)資質(zhì)，確保承包人符合法律規(guī)定。發(fā)包人應(yīng)避免將工作任務(wù)發(fā)包給沒有相應(yīng)資任質(zhì)的個(gè)人，以免承擔(dān)《勞動(dòng)合同法》第九十四條規(guī)定的連帶賠償責(zé)任。

（六）、用人單位規(guī)章制度制定、修改中的風(fēng)險(xiǎn)及防范

《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定，用人單位通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)。因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。否則，用人單位將要承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（1）用人單位制定規(guī)章制度一定要經(jīng)過職工代表大會(huì)或者全體職工討論，要與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商。討論協(xié)商的過程一定要有記錄，作到有據(jù)可查。（2）已制定的規(guī)章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒有具體規(guī)定，可以采用開采會(huì)宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動(dòng)合同作為合同內(nèi)容的形式。并做到有據(jù)可查，（七）、裁員風(fēng)險(xiǎn)防范

很多企業(yè)需要通過大規(guī)模裁員降低成本，勞動(dòng)合同法第四十一條規(guī)定了大規(guī)模裁員的法律依據(jù)和程序，規(guī)范的裁員操作應(yīng)注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動(dòng)合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無其他就業(yè)人員或需要扶養(yǎng)的人等情況進(jìn)行調(diào)查，作到心中有數(shù)。

2、擬訂方案。根據(jù)企業(yè)的具體經(jīng)營情況和勞動(dòng)合同法的規(guī)定，確定裁員的理由、裁員的規(guī)模、被裁對象，擬訂書面裁員方案，方案中應(yīng)當(dāng)包括給勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金及其他應(yīng)發(fā)福利待遇的內(nèi)容。

3、說明情況和聽取意見。在擬訂書面方案后，用人單位應(yīng)提前三十日向工會(huì)或職工代表大會(huì)說明裁員理由及裁員方案，聽取其意見，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報(bào)告方案。因?yàn)槠髽I(yè)大規(guī)模裁員涉及社會(huì)穩(wěn)定、勞動(dòng)者權(quán)利保護(hù)等一系列問題，作為企業(yè)應(yīng)本著不給政府添麻煩、主動(dòng)接受行政主管部門監(jiān)督的原則，根據(jù)法律規(guī)定向勞動(dòng)行政部門報(bào)告裁員原因、裁員方案以及對可能后果的應(yīng)急處理方案，以取得勞動(dòng)行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據(jù)法律確定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，對從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，讓職工簽署解除勞動(dòng)合同通知書（明確解除原因及時(shí)間，注意時(shí)間應(yīng)在向工會(huì)或職工代表大會(huì)說明情況和聽取意見后的三十日后），出具解除勞動(dòng)合同證明書（內(nèi)容見《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第二十四條），辦理檔案及社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)等。

6、修改名冊。勞動(dòng)合同法要求用人單位應(yīng)臵備職工名冊備查。否則將面臨勞動(dòng)行政部門的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。在大規(guī)模裁員后，原有用工情況發(fā)生變化，用人單位應(yīng)及時(shí)修改職工名冊。職工名冊格式如下： 以上是針對勞動(dòng)合同法和實(shí)施條例施行過程中企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范的一些意見，真誠地希望各位就實(shí)踐中遇到的問題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

現(xiàn)代企業(yè)的一個(gè)突出特征是用人自主權(quán)，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營需要招用相關(guān)人才，但在招聘和用工過程中，如果未注意審查下列事項(xiàng)，可能會(huì)給企業(yè)造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）、招聘簡章的制定

用企業(yè)在招聘簡章中上要避免觸及“就業(yè)歧視”的禁區(qū)，避免出現(xiàn)“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業(yè)招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動(dòng)者是否與原單位解除了勞動(dòng)合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協(xié)議或者競業(yè)限制協(xié)議

4、員工提供的簡歷、文憑等資料的真實(shí)情況

上述事項(xiàng)的調(diào)查，可以要求員工自己提供材料，或到相關(guān)管理部門驗(yàn)證，或通過電話查詢等方式進(jìn)行。為進(jìn)一步避免企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最好要求員工在訂立勞動(dòng)合同時(shí)，就上述事項(xiàng)親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動(dòng)合同

簽一份勞動(dòng)合同不會(huì)增加企業(yè)多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業(yè)千萬不要抱僥幸心理。

《勞動(dòng)合同法》第八十二條和《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第六條規(guī)定，用工單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，從用工之日起滿一個(gè)月的次日截止補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同的前一日，由用人單位向勞動(dòng)者每月支付兩倍的工資。企業(yè)在與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，需注意下列事項(xiàng)：

1、企業(yè)不得以各種形式收取勞動(dòng)者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過國家規(guī)定的期限：勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無國定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過六個(gè)月。

3、在勞動(dòng)報(bào)酬上，企業(yè)支付給勞動(dòng)者的工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

4、根據(jù)崗位情況，就商業(yè)秘密保護(hù)或競業(yè)禁止進(jìn)行約定（此條款是企業(yè)自我保護(hù)的措施，《勞動(dòng)合同法》有明確的規(guī)定）。有鑒于此，用人單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事前防范工作，防微杜漸。對于擁有商業(yè)秘密的單位，在與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)要特別注意：

首先，在簽訂合同前應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查勞動(dòng)者的各方面條件、資格，除專業(yè)背景、文憑學(xué)歷等“硬件”之外，還應(yīng)當(dāng)特別了解其工作態(tài)度、敬業(yè)精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同中明確規(guī)定要求勞動(dòng)者信守單位商業(yè)秘密的專項(xiàng)條款。對于違約責(zé)任，除了約定賠償經(jīng)濟(jì)損失外，還可以約定違約金，以期對勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同的行為進(jìn)行約束。對于有些用人單位出資培訓(xùn)的勞動(dòng)者，用人單位可以在培訓(xùn)前與他們訂立培訓(xùn)協(xié)議，作為勞動(dòng)合同的附件。同時(shí)，明確約定培訓(xùn)結(jié)束后，不按協(xié)議約定為企業(yè)提供服務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約賠償責(zé)任（當(dāng)然不能超過培訓(xùn)費(fèi)用，但可逐年分?jǐn)偅?/p>

一份合法合理的勞動(dòng)合同，既維護(hù)企業(yè)利益，又使勞動(dòng)者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎(chǔ)

3、員工離職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

（一）、終止或解除勞動(dòng)合同應(yīng)出示的證明

有的企業(yè)認(rèn)為勞動(dòng)者走了就行了，沒有了關(guān)系，還提供什么證明！但《勞動(dòng)合同法》第八十九條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定未向勞動(dòng)者出具解除或者終止勞動(dòng)合同的書面證明，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是勞動(dòng)合同法新增的隨附義務(wù)。

（二）、工作的交接

員工在離職時(shí)，除按照規(guī)定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業(yè)資料等也應(yīng)交回歸檔，防止企業(yè)機(jī)密外泄。對于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進(jìn)程、工作的要領(lǐng)等內(nèi)容，千萬不能因工作交接影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。

對于員工手續(xù)不交接問題，除協(xié)商處理外，企業(yè)可主動(dòng)提出勞動(dòng)爭議仲裁，要求勞動(dòng)者交接手續(xù)。

（三）、檔案和社會(huì)保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

員工調(diào)離后，要在十五日內(nèi)及時(shí)將他們的檔案和社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)出。

（四）、員工找不到時(shí)勞動(dòng)關(guān)系的處理

實(shí)踐中，有的勞動(dòng)者從企業(yè)不辭而別，企業(yè)再也無法聯(lián)系到本人。對于這類情況，可以參照《勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于通過新聞媒體通知職工回單位并對逾期不歸者按照自動(dòng)離職或曠工處理問題的復(fù)函》（勞辦發(fā)[1995]179號(hào)）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)，按照其留給單位的地址以掛號(hào)信函的形式送達(dá)，以掛號(hào)查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。只有在這兩種方式都不能送達(dá)的情況下，方可經(jīng)媒體公告，經(jīng)過三十天即視為送達(dá)。

4.員工在職期間管理法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

為加強(qiáng)員工在企業(yè)工作期間的管理，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我們要注意以下幾方面的事項(xiàng)：

（一）、建立和完善規(guī)章制度

《勞動(dòng)法》第二十五條二項(xiàng)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋[2001]14號(hào)）第十九條規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)”。企業(yè)規(guī)章制度的重要性由此可見一斑。

企業(yè)規(guī)章制度應(yīng)如何制定呢？

制定規(guī)章制度應(yīng)緊密結(jié)合企業(yè)自身情況并嚴(yán)格依法進(jìn)行，應(yīng)做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業(yè)情況各異，在此只對制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)注意的法律問題，建議如下：

1、企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容不得違法。

2、規(guī)章制度須經(jīng)民主程序制定。

3、規(guī)章制度須經(jīng)公示

4、規(guī)章制度應(yīng)及時(shí)修改、補(bǔ)充。

（二）、社會(huì)保險(xiǎn)的繳納

實(shí)踐中，有些企業(yè)鑒于勞動(dòng)者流動(dòng)性強(qiáng)，圖省事不給勞動(dòng)者參加社會(huì)保險(xiǎn)，直接把保險(xiǎn)發(fā)給勞動(dòng)者，須知，這種做法是極其錯(cuò)誤的，一旦發(fā)生爭議，發(fā)給勞動(dòng)者的所謂保險(xiǎn)補(bǔ)貼會(huì)被認(rèn)為是工資。

（三）、勞動(dòng)管理中的特別注意事項(xiàng)

1、不能強(qiáng)迫職工勞動(dòng)。

2、不能對員工亂罰款。對于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業(yè)可以扣除部分工資進(jìn)行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規(guī)定并保證扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。3勞動(dòng)爭議證據(jù)的準(zhǔn)備與運(yùn)用

（一）、單方面解除勞動(dòng)合同

單方面解除勞動(dòng)合同是司法實(shí)踐中發(fā)生爭議較為頻繁的案件。根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對方，除雙方協(xié)商解除勞動(dòng)合同以外，只有符合幾種特殊的情況規(guī)定，用人單位才有權(quán)自行決定單方解除勞動(dòng)合同。這些特殊情況包括試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的、勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度、訂立勞動(dòng)合同時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化、嚴(yán)重失職、營私舞弊以及被依法追究法律責(zé)任等。

1、用人單位單方面解除勞動(dòng)合同

因用人單位單方面解除勞動(dòng)合同發(fā)生爭議的案件，用人單位應(yīng)當(dāng)從以下幾方面的證據(jù)入手：（1）勞動(dòng)合同。

（2）據(jù)以解除勞動(dòng)合同的事實(shí)根據(jù)。（3）解除勞動(dòng)合同的書面憑證。

2、勞動(dòng)者個(gè)人單方面解除勞動(dòng)合同

用人單位在具體實(shí)踐中，就應(yīng)當(dāng)有針對性地準(zhǔn)備證據(jù)。

（二）、用人單位商業(yè)秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發(fā)生了這類爭議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)：

首先，單位首先要證明自己作為此商業(yè)秘密權(quán)利人的合法性，即通過何種手段了解并掌握了這一商業(yè)秘密。：（1）證明這一商業(yè)秘密通過公開渠道是無法得到的；（2）這一商業(yè)秘密具有實(shí)用性，并能給權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值；（3）單位對這一秘密采取了保密措施。具體的證據(jù)類型和收集的方法也因商業(yè)秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動(dòng)者之間達(dá)成的勞動(dòng)合同中有要求勞動(dòng)者保守商業(yè)秘密的規(guī)定，再次，對方有泄露用人單位商業(yè)秘密的事實(shí)，用人單位需要提供具體憑據(jù)加以證明；

最后，若系其他單位侵權(quán)而因此造成損害，原勞動(dòng)者與該單位已形成勞動(dòng)關(guān)系的，還需就上述兩者間的勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行舉證。

上述證據(jù)惟有一一落實(shí)，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條，才能獲得較為有利的結(jié)果，最大程度地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

實(shí)踐中，員工因違反法律法規(guī)或規(guī)章制度以及勞動(dòng)合同，給用人單位帶來損害是常有的事。在發(fā)生此類勞動(dòng)糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個(gè)重要原因是不懂得勞動(dòng)爭議案件證據(jù)的收集與運(yùn)用。因此，勞動(dòng)爭議發(fā)生后，證據(jù)的收集和運(yùn)用不僅關(guān)系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權(quán)益能否得到有效保護(hù)。

企業(yè)和員工不是“冤家“，他們在某些方面的利益是一致的。只要嚴(yán)格遵守我國法律、法規(guī)和政策規(guī)定，相信勞資雙方一定能構(gòu)建起和諧的勞資關(guān)系，為構(gòu)建和諧社會(huì)貢獻(xiàn)我們的力量。

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