第一篇：證券從業(yè)資格考試考情及備考指南

證券從業(yè)資格考試考情及備考指南

證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，同時也是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。近年來，證券從業(yè)資格考試越來越受到人們的關(guān)注，報考人數(shù)每年呈遞增趨勢。該考試起始于2009年，至今雖然僅經(jīng)歷了4年時間，卻為整個證券及相關(guān)行業(yè)輸送了30余萬相關(guān)人才。

根據(jù)從業(yè)資格考試要求，證券從業(yè)人員資格考試共分為5個科目，其中基礎(chǔ)知識科目為必考科目，同時還包含《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》與《證券投資分析》四門專業(yè)科目，考生可以根據(jù)自己的從事工作所屬領(lǐng)域自由選擇。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，通過基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目即視為取得從業(yè)資格；通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，視為取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；如全部通過5門科目，即獲得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。所獲得證書級別越高，含金量也越高。

考生報考證券從業(yè)資格考試之后，緊接著需要的就是專心備考，以期順利通過從業(yè)資格考試。因證券從業(yè)資格考試所涉及的科目較多，考試規(guī)則也較為復(fù)雜，許多零基礎(chǔ)的學(xué)員不知道如何備考以及如何應(yīng)對考試模式所帶來的緊張，因而每次考試的通過率也相對較低。下面是中人教育在考前培訓(xùn)專家的分析及通過考試的考生的經(jīng)驗之談的基礎(chǔ)上為考生整理的應(yīng)試技巧：

首先，應(yīng)以教材為主，任何考試都要以教材為主，尤其像證券從業(yè)考試這種完全由單選題、多選題、及判斷題組成的客觀題型，知識點(diǎn)的根源都來自教材。但同時，不能完全依賴于教材，要輔以當(dāng)期考試的最新大綱進(jìn)行有針對性的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，可以達(dá)到事半功倍的效果。其次，重視輔導(dǎo)書的作用，輔導(dǎo)書的作用是輔助考生重點(diǎn)學(xué)習(xí)教材中的重要考點(diǎn)，而不是盲目的將教材中的內(nèi)容，沒有重點(diǎn)的通讀一遍又一遍。輔導(dǎo)書往往配以練習(xí)題，可以加深考生對考點(diǎn)的記憶，同時適應(yīng)考試的題型。另外，考生在考試之前一定要做幾套完整的試卷。包括真題和預(yù)測題。真題試卷可以幫助考生了解歷年考試的思路及適應(yīng)考試的整體頻率，預(yù)測試卷可以幫助考生了解當(dāng)年的出題重點(diǎn)，更好掌握學(xué)習(xí)重點(diǎn)。

再次，因為證券從業(yè)考試的科目較多，至少要通過兩門科目，所以考生絕對不能有“臨時抱佛腳”的心態(tài)。由于很多上班族或在校生平時工作和學(xué)習(xí)的比較繁忙，往往在最后的考試前幾天進(jìn)行突擊學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，存在僥幸通過的心理。但這樣不僅不利于考生對考點(diǎn)的學(xué)習(xí)和理解，也會影響到考生的身體狀況和心理素質(zhì)，從而影響考試的正常發(fā)揮。

最后，考生可與一起學(xué)習(xí)的朋友互相交流，互幫互助，或在網(wǎng)上與考試群進(jìn)行交流。從而可以將考點(diǎn)掌握的更加全面。

考生在準(zhǔn)備考試的過程中要保持正常且規(guī)律的飲食作息，并在考前和考試中調(diào)節(jié)自己的情緒，有一個良好的應(yīng)試心態(tài)。

第二篇：2011年證券從業(yè)資格考試報考指南

2011年11月全國證券從業(yè)資格考試報考指南

一、考試簡介

證券從業(yè)資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。根據(jù)國家《證券法》和《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書者作為業(yè)證券從業(yè)員。因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格合格證。獲取證券從業(yè)合格證證后，可以通過證券公司或其他證券機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請拿到證券執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)資格證書終生有效。

二、考試科目、方式和從業(yè)證書

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。考試方式為電腦機(jī)試，直接點(diǎn)擊鼠標(biāo)點(diǎn)擊答案提交試題即可?？荚囶}型為三類單選題、不定項選擇題和判斷題?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。通過基礎(chǔ)課和任一門專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)資格證書；通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。即：

證券從業(yè)資格證書： 基礎(chǔ)課＋任一門專業(yè)科目

證券從業(yè)一級資格證書：基礎(chǔ)課＋任兩門以上(含兩門)專業(yè)科目

證券從業(yè)二級資格證書：基礎(chǔ)課＋4門專業(yè)科目

三、考試時間

11月26--27(周六、周日)

四、報名條件

證券從業(yè)資格考試報名條件（含香港地區(qū)應(yīng)考人員）：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

五、報名費(fèi)用（包括教材和輔導(dǎo)書以及考試報名費(fèi)）

《證券基礎(chǔ)2011版》100元/每科《證券投資分析2011版》100元/每科 《證券交易2011版》100元/每科《證券投資基金2011版》100元/每科 《證券發(fā)行與承銷2011版》100元/每科

注：報名費(fèi)用構(gòu)成：70元考試報名費(fèi)，5元報名及匯款手續(xù)費(fèi)，25元 的教材費(fèi)和輔導(dǎo)書費(fèi)，另外，如果已經(jīng)擁有教材和輔導(dǎo)書的同學(xué)，可以直接交付每科75元的報名費(fèi)(含手續(xù)費(fèi)和人工費(fèi))

六、考試地點(diǎn)

廣州注意：每位考生的考試地點(diǎn)是隨機(jī)分置的，即使是同班上的同學(xué)可能會分配到不同的考場。考生具體考場以準(zhǔn)考證的為準(zhǔn)。據(jù)往年情況，廣州有幾個考點(diǎn)是比較固定的，如華南農(nóng)業(yè)大學(xué)五山校區(qū)、廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院、廣東嶺南職業(yè)技術(shù)學(xué)院、廣東電子商務(wù)技師學(xué)院。

七、其他

準(zhǔn)考證我們一般會在考試前一周代為打印，考生也可以憑借用戶名和密碼登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）自行打印?？忌鷳{準(zhǔn)考證、身份證進(jìn)入考場，進(jìn)入考場后現(xiàn)場拍照，拍完照才能進(jìn)入考場考試?？荚囃ㄟ^后，考生可自行打印成績單和證書。

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試備考策略及注意事項

2018年證券從業(yè)資格考試備考策略及注意事項

總體講，個人感覺，如果僅僅從通過考試角度去復(fù)習(xí)，并不是十分困難。如果能保證全日看書，基本上10日能夠看一科，復(fù)習(xí)至少需要2遍以上，因為許多知識看過一遍沒及時復(fù)習(xí)的話又忘了。一般說來，1個月內(nèi)復(fù)習(xí)搞定2科問題不大，而且可以搞2遍以上。除了考試統(tǒng)編教材，配套輔導(dǎo)從書也是對知識進(jìn)行強(qiáng)化記憶起作用，除此外，不必要搞太多的書和題目做，光做題目不一定能記住，因為很多題目都是平時沒見過的。

1、考試題目是抽題的，有運(yùn)氣的成分。

考試的一些知識點(diǎn)可能是比較平時沒注意的，題目都是平時沒怎么見過的，盡管考試內(nèi)容完全都能從書上找到原出處?？荚囶}目是從題庫中抽題，可能會發(fā)生對某一章有很多題，而有的章節(jié)沒什么考題。比如：我感覺在證券交易時考了起碼十道以上的代辦股份轉(zhuǎn)讓，而考發(fā)行承銷在香港H股和創(chuàng)業(yè)板上市條件內(nèi)容的一道題也沒有。如果你對某部分十分熟悉，而且抽題中有很多，那恭喜你運(yùn)氣不錯。

2、舍棄某些不易出題的知識點(diǎn)。

對于一些知識點(diǎn)，感覺不好出題的可以大不必關(guān)注。要考慮這個地方是否適合出題。比如證券交易中的清算交收中的待處理部分，十分羅索，不好理解不好記，也不太好出題目，干脆不看。

3、計算題目處理。

前面說過，每科考試110分鐘，完成160道題目，拋開40分的多選不談，基本每道題30-40秒。如果一道計算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財務(wù)部分會出許多的計算題，我感覺大約有10道以上的計算題目，而且有的計算題目還不是一步能算出來的，如果不是極熟練可能會比較費(fèi)時間。

4、購買法律單行本。

有時教材對某些法規(guī)闡述的煩瑣或不明，則最好對法規(guī)原文確認(rèn)，建議購買一些完整的法規(guī)單行本，比如《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等。

5、關(guān)于數(shù)字強(qiáng)記。的確有時太多的數(shù)字容易弄亂，建議個人總結(jié)一套適合自己的快速記憶方法。因為這些知識點(diǎn)不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個月的時間，考過就忘無所謂。關(guān)鍵是考試時能記得。如證券公司的業(yè)務(wù)分類簡記為515，凈資本簡記為2512，看到這類題目立刻反映這些數(shù)字，比死記要效果好些。當(dāng)時我記得很熟悉的，現(xiàn)在才幾天過去，基本都想不起來了。

第四篇：2013年證券從業(yè)資格考試考資料

1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

2、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

4、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

7、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰

8、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D．控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨(dú)立

9、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰

10、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

11、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

12、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

13、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

14、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

15、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

16、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

17、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

18、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

19、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

20、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明 B．進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

D．檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

21、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準(zhǔn)董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

22、下列選項中，屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

23、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

24、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

25、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行 B．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

26、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

28、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

29、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

30、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

31、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

32、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

33、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

34、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

35、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

36、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨(dú)開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

37、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

38、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

39、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 40、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對象的針對性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

41、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

42、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

43、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機(jī)制創(chuàng)新

44、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

45、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

46、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

47、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

48、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

49、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

50、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

51、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 D．分享客戶買賣證券的差價

52、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

53、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場

54、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風(fēng)險偏好

55、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

56、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

57、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

58、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務(wù)

B．當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

59、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A．當(dāng)事人的名稱

B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．包銷的期限及氣質(zhì)日期 D．違約責(zé)任

60、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風(fēng)險偏好

61、下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組 62、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

63、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

64、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議 B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

65、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

66、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

67、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

68、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

69、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

第五篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。