第一篇：重慶市工商行政管理局辦公室關于轉發(fā)《股權出資登記管理辦法》的通知

一般

一般

重慶市工商行政管理局電子公文

渝工商辦發(fā)?2009?25號

重慶市工商行政管理局辦公室

關于轉發(fā)《股權出資登記管理辦法》的通知

各區(qū)縣局、直屬局：

現(xiàn)將總局《股權出資登記管理辦法》（總局令第39號，以下簡稱《辦法》）轉發(fā)給你們，并提出如下意見，請一并遵照執(zhí)行。

一、自今年3月1日起，各局統(tǒng)一按照總局《辦法》的相關規(guī)定辦理股權出資登記，市局2008年1月14日印發(fā)的《重慶市公司股權出資登記管理試行辦法》（渝工商發(fā)?2009?1號，以下簡稱《試行辦法》）停止執(zhí)行。原按《試行辦法》辦理的股權出資登記，可不要求申請人重新提交登記材料。

二、為了確保企業(yè)登記業(yè)務系統(tǒng)錄入信息規(guī)范，提高相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性，市局已對業(yè)務系統(tǒng)中的“認繳出資方式”模塊進行了優(yōu)化升級，增加了出資形式的新選項，各局企業(yè)登記工作 下載時間：年月日 —1—

人員務必準確選擇錄入。原有登記數(shù)據(jù)的補錄事宜，市局將另行

二○○九年二月十八日

—2— 通知。

股權出資登記管理辦法

（國家工商行政管理總局令第39號）

第一條 為規(guī)范股權出資登記，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 投資人以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱股權公司）的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱被投資公司）的登記管理，適用本辦法。

第三條 用作出資的股權應當權屬清楚、權能完整、依法可以轉讓。

具有下列情形的股權不得用作出資：

（一）股權公司的注冊資本尚未繳足；

（二）已被設立質權；

（三）已被依法凍結；

（四）股權公司章程約定不得轉讓；

（五）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定，股權公司股東轉讓股權應當報經(jīng)批準而未經(jīng)批準；

（六）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定不得轉讓的其他情形。

—3—

第四條 全體股東以股權作價出資金額和其他非貨幣財產作價出資金額之和不得高于被投資公司注冊資本的百分之七十。

第五條 用作出資的股權應當經(jīng)依法設立的評估機構評估。

第六條 公司設立時，投資人以股權出資的，自被投資公司成立之日起一年內，投資人應當實際繳納，被投資公司應當辦理實收資本變更登記。

公司增加注冊資本時，投資人以股權出資的，應當在被投資公司申請辦理增加注冊資本變更登記前實際繳納。

第七條 投資人以持有的有限責任公司股權實際繳納出資的，股權公司應當向公司登記機關申請辦理將該股權的持有人變更為被投資公司的變更登記。

投資人以持有的股份有限公司股權實際繳納出資，出資股權在證券登記結算機構登記的，應當按照規(guī)定經(jīng)證券交易所和證券登記結算機構辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)；其他股權依照法定方式轉讓給被投資公司。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定股權公司股東轉讓股權必須報經(jīng)批準的，還應當依法經(jīng)過批準。

第八條 股權出資實際繳納后，應當經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具驗資證明。

驗資證明應當包括下列內容：

—4—

（一）以有限責任公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定辦理股東變更登記情況；

（二）以股份有限公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定轉讓給被投資公司情況；

（三）股權的評估情況，包括評估機構的名稱、評估報告的文號、評估基準日、評估值等；

（四）股權出資依法須經(jīng)批準的，其批準情況。

第九條 投資人在公司設立時，依法以股權出資的，被投資公司應當在申請辦理設立登記時辦理股權認繳出資的出資人姓名或者名稱，以及出資額、出資方式和出資時間登記。投資人實際繳納股權出資后，被投資公司應當申請辦理實收資本變更登記，被投資公司屬于有限責任公司或者以發(fā)起設立方式設立的股份有限公司的，還應當申請辦理有關投資人實際繳納出資額、出資時間等的變更登記。

投資人在公司增加注冊資本時，以股權實際繳納出資的，被投資公司應當申請辦理注冊資本和實收資本變更登記。被投資公司屬于有限責任公司的，還應當申請辦理有關投資人姓名或者名稱，以及認繳和實際繳納的出資額、出資時間等的變更登記。

第十條 股權公司依照本辦法第七條規(guī)定申請辦理有關登記提交的材料，按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行。

—5—

第十一條 被投資公司依照本辦法第九條規(guī)定申請辦理有關登記手續(xù)，除按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行外，還應當提交以下材料：

（一）以股權出資的投資人簽署的股權認繳出資承諾書。有關投資人應當對所認繳出資的股權符合本辦法第三條第一款規(guī)定，且不具有該條第二款規(guī)定情形等作出承諾；

（二）股權公司營業(yè)執(zhí)照復印件（需加蓋股權公司印章）。第十二條 投資人、被投資公司的股權出資行為違反《公司法》、《公司登記管理條例》以及本辦法規(guī)定的，驗資機構、資產評估機構出具虛假證明文件或者因過失提供有重大遺漏的報告的，公司登記機關依照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關規(guī)定予以查處。

第十三條 本辦法規(guī)定事項，法律、行政法規(guī)或者國務院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 本辦法自2009年3月1日起實施。

主題詞：企業(yè)登記 股權出資△ 辦法 通知

重慶市工商行政管理局辦公室 2009年2月18日印發(fā)

（機要室13份，企業(yè)處2份）

—6—

第二篇：股權出資登記管理辦法

股權出資登記管理辦法

國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局令

第 39 號

《股權出資登記管理辦法》已經(jīng)國家工商行政管理總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年3月1日起施行。

局 長周伯華二○○九年一月十四日

股 權 出 資 登 記 管 理 辦 法

第一條 為規(guī)范股權出資登記，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 投資人以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱股權公司）的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱被投資公司）的登記管理，適用本辦法。

第三條 用作出資的股權應當權屬清楚、權能完整、依法可以轉讓。具有下列情形的股權不得用作出資：

（一）股權公司的注冊資本尚未繳足；

（二）已被設立質權；

（三）已被依法凍結；

（四）股權公司章程約定不得轉讓；

（五）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定，股權公司股東轉讓股權應當報經(jīng)批準而未經(jīng)批準；

（六）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定不得轉讓的其他情形。

第四條 全體股東以股權作價出資金額和其他非貨幣財產作價出資金額之和不得高于被投資公司注冊資本的70%。

第五條 用作出資的股權應當經(jīng)依法設立的評估機構評估。

第六條 公司設立時，投資人以股權出資的，自被投資公司成立之日起1年內，投資人應當實際繳納，被投資公司應當辦理實收資本變更登記。公司增加注冊資本時，投資人以股權出資的，應當在被投資公司申請辦理增加注冊資本變更登記前實際繳納。

第七條 投資人以持有的有限責任公司股權實際繳納出資的，股權公司應當向公司登記機關申請辦理將該股權的持有人變更為被投資公司的變更登記。投資人以持有的股份有限公司股權實際繳納出資，出資股權在證券登記結算

機構登記的，應當按照規(guī)定經(jīng)證券交易所和證券登記結算機構辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)；其他股權依照法定方式轉讓給被投資公司。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定股權公司股東轉讓股權必須報經(jīng)批準的，還應當依法經(jīng)過批準。

第八條 股權出資實際繳納后，應當經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具驗資證明。

驗資證明應當包括下列內容：

（一）以有限責任公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定辦理股東變更登記情況；

（二）以股份有限公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定轉讓給被投資公司情況；

（三）股權的評估情況，包括評估機構的名稱、評估報告的文號、評估基準日、評估值等；

（四）股權出資依法須經(jīng)批準的，其批準情況。

第九條 投資人在公司設立時，依法以股權出資的，被投資公司應當在申請辦理設立登記時辦理股權認繳出資的出資人姓名或者名稱，以及出資額、出資方式和出資時間登記。投資人實際繳納股權出資后，被投資公司應當申請辦理實收資本變更登記，被投資公司屬于有限責任公司或者以發(fā)起設立方式設立的股份有限公司的，還應當申請辦理有關投資人實際繳納出資額、出資時間等的變更登記。投資人在公司增加注冊資本時，以股權實際繳納出資的，被投資公司應當申請辦理注冊資本和實收資本變更登記。被投資公司屬于有限責任公司的，還應當申請辦理有關投資人姓名或者名稱，以及認繳和實際繳納的出資額、出資時間等的變更登記。

第十條 股權公司依照本辦法第七條規(guī)定申請辦理有關登記提交的材料，按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 被投資公司依照本辦法第九條規(guī)定申請辦理有關登記手續(xù)，除按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行外，還應當提交以下材料：

（一）以股權出資的投資人簽署的股權認繳出資承諾書。有關投資人應當對所認繳出資的股權符合本辦法第三條第一款規(guī)定，且不具有該條第二款規(guī)定情形等作出承諾。

（二）股權公司營業(yè)執(zhí)照復印件（需加蓋股權公司印章）。

第十二條 投資人、被投資公司的股權出資行為違反《公司法》、《公司登記管理條例》以及本辦法規(guī)定的，驗資機構、資產評估機構出具虛假證明文件或者因過失提供有重大遺漏的報告的，公司登記機關依照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關規(guī)定予以查處。

第十三條 本辦法規(guī)定事項，法律、行政法規(guī)或者國務院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 本辦法自2009年3月1日起實施。

第三篇：股權登記管理辦法

【找法網(wǎng) 股權登記】第一條 為進一步探索股權出資方式，規(guī)范股權出資登記行為，根據(jù)我國《公司法》、《公司登記管理條例》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 股權出資行為是指股權持有人(以下簡稱“投資人”)以其持有的公司(以下簡稱“股權公司”)股權作為出資，并以轉讓或劃撥方式投資于其他公司(以下簡稱“被投資公司”)的行為。

第三條 投資人應是符合法律法規(guī)規(guī)定，具備投資主體條件的自然人(不包括港澳臺居民)、法人。

第四條 股權公司應是依據(jù)《公司法》及《公司登記管理條例》設立登記達五年以上的有限責任公司和股份有限公司(不含上市公司)。

以股權出資的，應當經(jīng)股權公司代表三分之二以上表決權的股東通過。股權公司章程對股權出資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 被投資公司應是在省工商行政管理局登記的有限公司和股份有限公司(不包括外商投資企業(yè))。

第六條 投資人以股權出資的，應符合下列條件：

(一)投資人用于出資的股權權屬明晰、權能完整;

(二)股權評估作價或無償劃轉的國有凈資產實有值應與投資人的出資額相對應;

(三)股權作為出資，以及出資股權評估作價值應當經(jīng)被投資公司股東一致同意;

(四)設立登記的股權和其他非貨幣財產出資額之和不得高于被投資公司注冊資本的70%;

(五)涉及國有股權的，其評估作價值或無償劃轉的應經(jīng)國有資產管理部門確認、批準。

第七條 以下股權不得作為出資：

(一)未繳納或未完全繳納出資的;

(二)設定質押或被法院凍結的;

(三)股東在章程中約定不得轉讓的;

(四)法律、行政法規(guī)或國務院決定規(guī)定的其他不得轉讓或限制轉讓的。

第八條 用于出資的股權應在投資人首次出資時由法定評估機構進行評估作價;評估機構應當依法進行評估，不得高估或低估作價;評估情況(或無償劃轉國有凈資產的審計情況)應在會計師事務所出具的驗資報告中載明。

以股權出資的資本額不得大于股權的評估值(或凈資產值)。

第九條 以股權出資，被投資公司申請設立登記時，股權不能作為被投資公司的首期出資(實收資本)。

第十條 以股權出資，被投資公司申請注冊資本和實收資本變更登記前，應先辦理股權公司股本變更的登記。

第十一條 法律、行政法規(guī)或國務院決定規(guī)定股權轉讓須經(jīng)相關部門審批的，還須取得相關部門的批準文件。

第十二條 投資人股權的實際繳納以被投資公司股東名冊和章程記載為準。股權出資未經(jīng)登記機關登記或登記后未實際到位，不產生對抗第三人的法律效力。

第十三條 投資人以股權公司的股權出資后，股權公司的股東應變更為被投資公司。第十四條 被投資公司為一人有限公司的，在股權實際繳納前，股權出資部分不計入公司注冊資本和實收資本。

第十五條 被投資公司申請設立登記，應當依次辦理下列登記：

(一)被投資公司的設立登記，股權作為注冊資本;

(二)股權公司的股東變更登記，由投資人變更為被投資公司;

(三)被投資公司設立后二年(投資公司五年)內，申請實收資本變更登記。

第十六條 被投資公司申請注冊資本和實收資本變更登記，應當依次辦理下列登記：

(一)股權公司的股東變更登記，由投資人變更為被投資公司;

(二)被投資公司注冊資本和實收資本變更登記。

第十七條 被投資公司申請設立登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》;

(二)全體股東(發(fā)起人)簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)全體股東(發(fā)起人)簽署的公司章程，公司章程應當就出資方式、股權交付的方式、期限作出規(guī)定;

(四)股東(發(fā)起人)的主體資格證明或者自然人身份證明復印件;

(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，驗資證明應當載明投資人在股權公司的股權持有情況和實繳情況、股權評估情況和評估結果(或無償劃轉國有凈資產審計情況);

(六)董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證明復印件;

(七)法定代表人任職文件及身份證明復印件;

(八)住所使用證明;

(九)《企業(yè)名稱預先核準通知書》;

(十)以股權出資的股東(發(fā)起人)簽署的《股權出資告知承諾書》;

(十一)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

第十八條 被投資公司申請變更注冊資本和實收資本登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)股東(大)會決議或者股東的書面決定;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，驗資證明應當載明投資人在股權公司的股權持有情況和實繳情況、股權評估情況和評估結果(或無償劃轉國有凈資產審計情況);

(六)以股權出資的股東(發(fā)起人)簽署的《股權出資告知承諾書》;

(七)被投資公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

(八)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

被投資公司在申請變更注冊資本登記的同時增加實收資本的，應當提交由股權公司登記機關出具的股權公司的出資人變更為被投資公司的證明文件。

第十九條 股權公司申請股東變更登記，應當提交下列申請材料：

(一)法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(《企業(yè)法人備案申請表》);

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)股東會決議或股東的書面決定;

(四)股權轉讓協(xié)議或者股權劃轉證明，涉及國有股的還應提交相關部門證明文件;

(五)被投資公司的主體資格證明;

(六)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(七)股權公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

(八)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

法律、行政法規(guī)或國務院決定規(guī)定股權轉讓需經(jīng)相關部門審批的，還需提交相關部門的批準文件。

第二十條 實行注冊資本分期繳納的被投資公司申請實收資本變更登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)由股權公司登記機關出具的股權公司的投資人變更為被投資公司的證明文件;

(六)被投資公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

(七)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

第二十一條 投資人首期股權出資為認繳的，但股權公司在兩年內(投資公司在五年內)未辦理股東變更登記的，應按照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關法律、法規(guī)進行處理。

第二十二條 被投資公司每年參加檢驗時，應提交股權公司相應的審計報告。第二十三條 本規(guī)定暫在本局內試行，自印發(fā)之日起實施。

第四篇：國家工商總局發(fā)布(股權出資登記管理辦法0

國家工商總局發(fā)布《股權出資登記管理辦法》

發(fā)布時間：2009-2-2 作者： 來源：國家工商行政管理總局網(wǎng) 編輯：江蘇省中小企業(yè)局信息與科技處

【字體：大 中 小 繁體中文】

日前，國家工商行政管理總局以國家工商行政管理總局令第39號發(fā)布了《股權出資登記管理辦法》并規(guī)定于2009年3月1日起實施。全文如下：

國家工商行政管理總局令

第39號

《股權出資登記管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年3月1日起施行。

局長

周伯華

二〇〇九年一月十四日

股權出資登記管理辦法

第一條 為規(guī)范股權出資登記，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 投資人以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱股權公司）的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司（以下統(tǒng)稱被投資公司）的登記管理，適用本辦法。

第三條 用作出資的股權應當權屬清楚、權能完整、依法可以轉讓。

具有下列情形的股權不得用作出資：

（一）股權公司的注冊資本尚未繳足；

（二）已被設立質權；

（三）已被依法凍結；

（四）股權公司章程約定不得轉讓；

（五）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定，股權公司股東轉讓股權應當報經(jīng)批準而未經(jīng)批準；

（六）法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定不得轉讓的其他情形。

第四條 全體股東以股權作價出資金額和其他非貨幣財產作價出資金額之和不得高于被投資公司注冊資本的百分之七十。

第五條 用作出資的股權應當經(jīng)依法設立的評估機構評估。

第六條 公司設立時，投資人以股權出資的，自被投資公司成立之日起一年內，投資人應當實際繳納，被投資公司應當辦理實收資本變更登記。

公司增加注冊資本時，投資人以股權出資的，應當在被投資公司申請辦理增加注冊資本變更登記前實際繳納。

第七條 投資人以持有的有限責任公司股權實際繳納出資的，股權公司應當向公司登記機關申請辦理將該股權的持有人變更為被投資公司的變更登記。

投資人以持有的股份有限公司股權實際繳納出資, 出資股權在證券登記結算機構登記的，應當按照規(guī)定經(jīng)證券交易所和證券登記結算機構辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)；其他股權依照法定方式轉讓給被投資公司。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定股權公司股東轉讓股權必須報經(jīng)批準的，還應當依法經(jīng)過批準。

第八條 股權出資實際繳納后，應當經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具驗資證明。

驗資證明應當包括下列內容：

（一）以有限責任公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定辦理股東變更登記情況；

（二）以股份有限公司股權出資的，相關股權依照本辦法第七條規(guī)定轉讓給被投資公司情況；

（三）股權的評估情況，包括評估機構的名稱、評估報告的文號、評估基準日、評估值等；

（四）股權出資依法須經(jīng)批準的，其批準情況。

第九條 投資人在公司設立時，依法以股權出資的，被投資公司應當在申請辦理設立登記時辦理股權認繳出資的出資人姓名或者名稱，以及出資額、出資方式和出資時間登記。投資人實際繳納股權出資后，被投資公司應當申請辦理實收資本變更登記，被投資公司屬于有限責任公司或者以發(fā)起設立方式設立的股份有限公司的，還應當申請辦理有關投資人實際繳納出資額、出資時間等的變更登記。

投資人在公司增加注冊資本時，以股權實際繳納出資的，被投資公司應當申請辦理注冊資本和實收資本變更登記。被投資公司屬于有限責任公司的，還應當申請辦理有關投資人姓名或者名稱，以及認繳和實際繳納的出資額、出資時間等的變更登記。

第十條 股權公司依照本辦法第七條規(guī)定申請辦理有關登記提交的材料，按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 被投資公司依照本辦法第九條規(guī)定申請辦理有關登記手續(xù)，除按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行外，還應當提交以下材料：

（一）以股權出資的投資人簽署的股權認繳出資承諾書。有關投資人應當對所認繳出資的股權符合本辦法第三條第一款規(guī)定，且不具有該條第二款規(guī)定情形等作出承諾；

（二）股權公司營業(yè)執(zhí)照復印件（需加蓋股權公司印章）。

第十二條 投資人、被投資公司的股權出資行為違反《公司法》、《公司登記管理條例》以及本辦法規(guī)定的，驗資機構、資產評估機構出具虛假證明文件或者因過失提供有重大遺漏的報告的，公司登記機關依照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關規(guī)定予以查處。

第十三條 本辦法規(guī)定事項，法律、行政法規(guī)或者國務院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 本辦法自2009年3月1日起實施。

第五篇：重慶市股權登記托管管理暫行辦法

1、重慶市股權登記托管管理暫行辦法

（已經(jīng)重慶市政府第73次常務會議通過）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司股權管理，明晰股權關系，維護股東合法權益，為多層次資本市場建設打好基礎，依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他法律、行政法規(guī)的相關規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的股權登記托管是指經(jīng)重慶市人民政府授權的股權登記托管機構接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。

第三條 本辦法所稱的股權登記托管機構是經(jīng)重慶市人民政府批準設立并授權在重慶市范圍內開展公司股權登記托管服務的唯一機構，即重慶股份股權登記托管機構。

第四條 在重慶市境內設立的國有控股、參股或其他經(jīng)濟成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內部職工股和社會個人股等各類股權，應將其股份在股權登記托管機構集中登記托管。公司在工商行政管理部門辦理工商變更登記、年檢等手續(xù)時，應提交股權登記托管機構出具的證明材料。

第五條 股權登記托管應當遵循集中統(tǒng)一、高效服務、整體托管、規(guī)范有序的原則。

第六條 重慶市股權登記托管管理委員會（以下簡稱“管委會”）負責對股權登記托管機構的股權登記托管活動進行監(jiān)管。

第二章 股權登記托管機構

第七條 股權登記托管機構接受公司委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業(yè)務：

（一）股權登記業(yè)務，包括初始登記、股權變更登記、股權質押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；

（二）股權托管業(yè)務，包括代辦權益分派、掛失、股權查詢、股權凍結、信息披露、咨詢服務等。

第八條 股權登記托管機構應當及時為公司或股東辦理股權登記托管業(yè)務，并在規(guī)定的業(yè)務范圍內做好股權登記托管工作。股權登記托管機構應當為股權登記托管的安全運行，提供完善的場所設施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。

第九條 股權登記托管機構及其工作人員對登記托管業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。

第三章 股權登記托管業(yè)務

第十條 公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權登記托管事項形成決議后，向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。公司應在工商注冊登記完成之日起30日內向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。

第十一條 公司或股東應當向股權登記托管機構提交股權登記托管業(yè)務所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責。

第十二條 股權登記托管機構與公司或股東簽訂股權登記及服務協(xié)議書后，對公司或股東所提交的材料進行審查，并對審查合格的進行股權登記托管。

第十三條 股權登記托管機構為公司設立股東名冊，為股東開立股東賬戶并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內容包括股東名稱、股權名稱及數(shù)額、股權變更記錄、股權質押記錄、股權分紅記錄等。

第十四條 公司股東合法持有的股權因轉讓、贈與、繼承等發(fā)生變更的，應當在變更事項發(fā)生后7個工作日內到股權登記托管機構辦理股權變更登記。股東未按規(guī)定辦理股權變更登記的，產生的責任及后果自行承擔。

第十五條 股東質押其合法持有的股權，出質人與質權人應當訂立質押合同，由股權登記托管機構會同工商行政管理部門辦理質押登記，對質押登記后的股權由股權登記托管機構進行凍結。

第十六條 發(fā)生質權消滅事由的，質押雙方當事人應當申請注銷登記，由股權登記托管機構會同工商行政管理部門辦理質押注銷登記，并對質押的股權解除凍結。

第十七條 股權限售或解除限售的，公司應依照股權登記托管機構要求攜帶申請材料到股權登記托管機構辦理限售登記或解除限售登記。

第十八條 發(fā)生下列情形之一的，股權登記托管機構可以撤銷公司的登記托管：

（一）公司被批準上市的；

（二）公司依法解散的；

（三）依法需要撤銷登記托管的其他情形。

第十九條 公司委托股權登記托管機構權益分派的，應當與股權登記托管機構簽訂委托協(xié)議，將權益分派方案提交股權登記托管機構。采取資金分派方式的，公司應在權益分派日前將足額資金劃入股權登記托管機構指定的銀行賬戶。股權登記托管機構應當按委托協(xié)議的約定，將權益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。

第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應當持有效證件及時

到股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)。股權登記托管機構在依申請受理掛失后辦理股權凍結。股東遺失股東賬戶卡未按規(guī)定向股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)產生的責任及后果由其自行承擔。

第二十一條 股權登記托管機構應當提供下列股權查詢服務：

（一）公司查詢本公司的股東及股權；

（二）股東查詢其自有股權的變更情況、分紅情況及本公司的相關情況；

（三）司法機關及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門依照法定的條件和程序進行查詢。第二十二條 有下列情形之一的，股權登記托管機構應當凍結托管的股權：

（一）按照股權登記托管機構業(yè)務規(guī)則凍結公司發(fā)起人的股權；

（二）按照股權登記托管機構業(yè)務規(guī)則凍結公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員的股權；

（三）已辦理質押登記的股權；

（四）因股東賬戶卡掛失而應當凍結的股權；

（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應當凍結的股權。

第二十三條 股東知悉或應當知悉其股權被凍結的，應于知悉或應當知悉之日起2個工作日內攜帶凍結的相關材料到股權登記托管機構辦理相關手續(xù)。

第二十四條 公司應當在每年4月30日前，向股權登記托管機構提交經(jīng)會計師事務所審計的公司的上一財務報告和由2名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。

第二十五條 股權登記托管機構負責對公司的股東名冊進行管理，并依規(guī)定向公司提供準確、完整的股東名冊。

第二十六條 股權登記托管機構應與國資、工商行政管理部門建立信息交換機制，確保股東名冊、股權變更、股權質押、股權凍結、股權流轉登記的及時、準確，切實維護股 東的合法權益。

第四章 監(jiān)督及違規(guī)責任

第二十七條 管委會履行如下職責：

（一）負責對股權登記托管機構的股權登記托管工作進行監(jiān)管，對股權登記托管機構違反本辦法的行為進行查處；

（二）負責督促國有控股、參股的非上市股份有限公司、擬上市公司及進入重慶市擬上市儲備庫的企業(yè)按本辦法的規(guī)定辦理股權登記托管，負責督促公司辦理工商變更登記、年檢等手續(xù)時，提交股權登記托管的證明材料；

（三）對不按規(guī)定登記托管，造成國有資產損失及侵害股東權益的行為進行查處，并追究有關人員的責任；

（四）經(jīng)市政府授權由管委會行使的其他職責。

第二十八條 股權登記托管機構應當積極配合管委會對股權登記托管業(yè)務的監(jiān)督管理，如實提供有關資料。

第二十九條 股權登記托管機構有下列行為之一的，由管委會予以查處：

（一）違反本辦法規(guī)定的；

（二）向管委會或者有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。第三十條 股權登記托管機構因工作疏忽、操作不當或者違規(guī)行為造成公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十一條 公司有下列情形之一的，股權登記托管機構應當要求其限期改正：

（一）辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規(guī)定時間內未向股權登記托管機構提供經(jīng)審計的財務報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十二條 股東辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的，股權登記托管機構應當要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第五章 附則

第三十三條 有限責任公司可按自愿的原則在股權登記托管機構進行股權登記托管。具體實施可參照本辦法執(zhí)行。

第三十四條 股權登記托管機構應當依據(jù)本辦法，制訂股權登記托管的業(yè)務規(guī)則，并報管委會備案。在股權登記托管的基礎上，股權登記托管機構可根據(jù)公司和股東需求依法開辦相關的新業(yè)務，并制定業(yè)務規(guī)則。

第三十五條 已注冊成立但尚未在股權登記托管機構集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內到股權登記托管機構辦理股權集中登記托管手續(xù)。第三十六條 本辦法由管委會負責解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《重慶市人民政府關于重慶市聯(lián)合產權交易所開展非上市股份公司股權托管登記業(yè)務的批復》（渝府［2005］117號）、《重慶市人民政府關于非上市股份有限公司國有股權托管登記有關問題的通知》（渝府［2007］90號），自本辦法發(fā)布之日廢止。