第一篇：康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

(三)加強公司董監(jiān)高對資本市場法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強規(guī)范運作意識；.股東大會會議記錄由專人負責(zé)保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時披露，康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃。公司各重大事項均按法.(三)加強公司董監(jiān)高對資本市場法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強規(guī)范運作意識；.股東大會會議記錄由專人負責(zé)保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時披露，整改報告《康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃》。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先2實施后審議的情況發(fā)生。公司召開股東大會的各項工作均嚴格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章進行，無違反《上市公司股東大會規(guī)則》的情形。.參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)。資訊頁中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報告整改

第二篇：[整改]康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃]股東大會會議記錄由專人負責(zé)保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時披露，康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先.出席.股東大會會議記錄由專人負責(zé)保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時披露。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先.出席董事會和股東大會，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，同時積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，整改報告《康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃》。董事會會議記錄內(nèi)容包括：會議屆次和召開的時間、地點、方式；會議通知的發(fā)出情況；會議召集人和主持人；董事親自出席和受托出席的.資訊頁中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報告整改

第三篇：康力電梯：關(guān)于公司治理專項活動的整改報告

康力電梯：關(guān)于公司治理專項活動的整改報告2011-05-31 08：51康力電梯股份有限公司關(guān)于公司治理專項活動的整改報告根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月19日下發(fā)的《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字

第四篇：002450康得新關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

北京康得新復(fù)合材料股份有限公司關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

一、特別提示北京康得新復(fù)合材料股份有限公司(以下簡稱：公司)治理方面存在的有待改進的問題如下：

1、公司內(nèi)部控制制度需要不斷根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實際情況進行修訂、完善，002450康得新關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃。

2、公司審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會的作用發(fā)揮還不夠，需進一步加強。

3、需進一步加強董監(jiān)高及其他相關(guān)人員對有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程和內(nèi)部制度等的培訓(xùn)，增強信息披露的敏感度，提高規(guī)范運作的意識，不斷提升公司治理水平。

二、公司治理情況公司自2010年7月16日上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運作。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會規(guī)范運作，信息披露及時充分，董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠認真履行職責(zé)，獨立董事在公司決策方面發(fā)揮獨立作用。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，不存在違反法律法規(guī)或受到證券監(jiān)督管理部門處罰的情形。

1、公司獨立性情況公司控股股東及實際控制人依法通過股東大會行使出資人的權(quán)利，沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司決策和經(jīng)營活動的行為。公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方在資產(chǎn)、人員、財務(wù)方面分開，業(yè)務(wù)、機構(gòu)等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭等問題。公司擁有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力，公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)獨立運作。公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況，不存在違規(guī)擔(dān)?，F(xiàn)象，公司和中小股東的利益能夠得到有效的保障。公司充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法利益，實現(xiàn)社會、股東、公司、員工等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，加強與各方建立良好的合作關(guān)系，共同推動公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

2、公司制度建設(shè)公司按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司規(guī)范運作。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會與管理層之間貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作細則》、《董事會秘書工作制度》、《重大經(jīng)營與投資決策管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《募集資金專項存儲及使用管理制度》、《內(nèi)部控制制度》、《內(nèi)部審計制度》、《審計委員會工作制度》、《薪酬與考核委員會工作制度》、《提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會工作制度》等一系列的法人治理制度。公司上市后對上述制度進行完善，根據(jù)相關(guān)規(guī)定修訂了《公司章程》，制訂了《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《內(nèi)幕信息保密制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》和《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持有公司股份及其變動管理制度》等相關(guān)制度。

3、公司規(guī)范運作情況公司股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。公司按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》，規(guī)范召集、召開會議。公司平等對待所有股東，保障中小投資者享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。全體董事勤勉盡責(zé)，獨立董事對公司重大決策均能獨立履行職責(zé)，在其專業(yè)領(lǐng)域起到監(jiān)督質(zhì)詢的作用，整改報告《002450康得新關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》。全體監(jiān)事勤勉盡責(zé)，監(jiān)事會對公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行有效監(jiān)督。公司高級管理人員能夠認真履行職責(zé)，嚴格貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度，嚴格按照相關(guān)程序?qū)徸h重大事項，并有效維護公司和全體股東利益。

4、信息披露工作情況公司高度重視信息披露與投資者關(guān)系管理工作，董事長是信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書是公司披露的主要負責(zé)人，證券部是公司信息披露事務(wù)管理、內(nèi)幕信息登記備案、投資者關(guān)系管理的日常工作部門。董事會秘書及證券部負責(zé)協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢。嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《內(nèi)幕信息保密制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》和《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持有公司股份及其變動管理制度》的要求，及時、真實、準確、完整地進行常規(guī)信息披露，指定《中國證券報》、《證券時報》和“巨潮資訊網(wǎng)”為公司信息披露的媒體，提高公司透明度，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得公司信息，保障全體股東的合法權(quán)益。

三、公司治理存在的問題及原因公司治理是一項系統(tǒng)復(fù)雜的工作，需要公司上下全體動員，共同提高規(guī)范意識，不斷加強公司規(guī)范治理水平，從而切實提高公司治理質(zhì)量及整體競爭實力。通過本次自查，公司以下幾個方面工作還需要進一步加強：

1、公司內(nèi)部控制制度需要根據(jù)最新的法律法規(guī)、交易所要求以及公司的實際情況進行修訂、完善。雖然公司已按照有關(guān)要求制定了各項內(nèi)部控制制度，但隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和經(jīng)營環(huán)境的變化，特別是公司上市后，新的法律法規(guī)、部門規(guī)章制度等不斷出臺，監(jiān)管部門對上市公司的規(guī)范運作要求不斷提高，公司內(nèi)部控制制度需要進一步健全和完善，提高公司治理水平。

2、公司董事會審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會的作用發(fā)揮還不夠，需進一步加強。上市前公司董事會設(shè)立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會，并制訂了《審計委員會工作制度》、《薪酬與考核委員會工作制度》、《提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會工作制度》。由于公司上市時間尚短，專門委員會在具體工作方面需進一步發(fā)揮更大的作用。

3、需進一步加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及公司的內(nèi)部制度等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強信息披露的敏感度，提高規(guī)范運作的意識，以不斷提升公司治理水平。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對證券市場的相關(guān)法律法規(guī)的了解和熟悉程度還不夠，同時，隨著中國證券市場的發(fā)展和完善，監(jiān)管部門不斷完善和更新現(xiàn)有的法律法規(guī)、規(guī)章制度，對上市公司高管的履職和持續(xù)學(xué)習(xí)也提出了更高的要求。因此，公司需進一步加強相關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，積極參加監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)班，以提高規(guī)范運作的水平。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人為了達到整改的效果，并促進公司能夠更好地、持續(xù)不斷地改進，切實提高公司規(guī)范運作水平，公司針對本次自查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定以下整改計劃：

1、公司內(nèi)部控制制度需要根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實際情況進行修訂、完善。整改措施：根據(jù)最新的法律法規(guī)、部門規(guī)章制度的要求結(jié)合公司的實際情況，對公司內(nèi)部的各項管理制度進行梳理，進一步健全和完善內(nèi)部控制體系；時間：根據(jù)最新法律法規(guī)持續(xù)進行；責(zé)任人：董事會秘書。

2、公司董事會審計委員用發(fā)揮還不夠，需進一步加強整改措施：進一步加強專門委員會在日常工作中各委員會的建設(shè)，強化專門委員會的職責(zé)，充分發(fā)揮積極作用，促進全面有效地展開工作。時間：董事會討論具體事項進行；責(zé)任人：各委員會召集人。

3、需進一步加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程和公司內(nèi)部制度等的培訓(xùn)。整改措施：繼續(xù)采取多種方式對董監(jiān)高進行有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程和公司內(nèi)部制度的培訓(xùn)。積極配合監(jiān)管部門的持續(xù)教育培訓(xùn)工作，組織公司董監(jiān)高的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強董監(jiān)高信息披露的敏感度，及時了解最新政策，以保證科學(xué)決策，提高規(guī)范運作的意識，提升公司治理水平。時間：新規(guī)章頒布時進行；責(zé)任人：董事會秘書。

五、公司治理的一些做法

1、投資者關(guān)系管理工作公司上市后十分重視與投資者的溝通和交流，制訂了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》，并遵照執(zhí)行。在日常工作中，通過網(wǎng)上路演，投資者電話、電子郵箱，建立投資者關(guān)系互動平臺等多種方式與投資者進行溝通交流，提高了公司的透明度和誠信度，在資本市場樹立了良好的公司形象。

2、企業(yè)文化建設(shè)公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)和企業(yè)文化宣傳，弘揚“激情、創(chuàng)新、和諧、共贏”的發(fā)展理念。為自身發(fā)展培育人才，為員工成長提供資源和平臺，加強公司的向心力和凝聚力，提升企業(yè)的核心競爭力，保證公司長期穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。

六、其他需要說明的事項完善上市公司治理結(jié)構(gòu)是促進上市公司規(guī)范運作，提升上市公司質(zhì)量，促進資本市場持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措。通過自查，公司發(fā)現(xiàn)了自身的不足與缺陷，將結(jié)合監(jiān)管部門整改建議與社會各方監(jiān)督意見，進一步完善整改計劃，認真整改、持續(xù)改善和提高治理水平，促進更加完善和規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)。以上是關(guān)于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃，歡迎投資者和社會公眾通過電話、傳真、電子郵件等方式向公司提出整改的意見和建議。投資者和社會公眾的審議時間：2011年1月31日至2011年2月15日評議電話、傳真、郵箱和網(wǎng)絡(luò)平臺網(wǎng)址如下：聯(lián)系人：金大鳴、王山電話：010-89710777傳真：010-80107261電子郵箱：kdx@kangdexin.com中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局電子信箱：beijing@csrc.gov.cn網(wǎng)絡(luò)平臺：

第五篇：寧波銀行(002142)公司治理專項活動自查報告和整改計劃

股吧：寧波銀行(002142)公司治理專項活動自查報告和整改計劃(5點)時間：2008-7-22 8：47：00 Ip：已經(jīng)記錄

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價

1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議，寧波銀行(002142)公司治理專項活動自查報告和整改計劃。)鑒于公司股東大會表決議案中尚未發(fā)生根據(jù)相關(guān)規(guī)定需采用網(wǎng)絡(luò)投票方式進行表決的議案，公司尚未采用過網(wǎng)絡(luò)投票的形式，公司將視未來股東大會的議案情況決定何時采用網(wǎng)絡(luò)投票的形式。

2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。)截至目前，公司召開股東大會時沒有發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。

3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制；公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在2008年1月12日召開的寧波股份有限公司2008年第一次臨時股東大會審議選舉公司第三屆董事會董事、監(jiān)事會監(jiān)事過程中采用了累積投票制。

4、公司是否積極開展管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；公司上市以來充分認識到投資者關(guān)系管理工作是公司治理的重要內(nèi)容，對于完善公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理水平，促進公司規(guī)范運作，提升公司的核心競爭力，投資價值和股東價值，促進公司的持續(xù)健康發(fā)展方面能夠起到重要的作用，因此在上市以后，公司及時制定了《寧波銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法》等相關(guān)管理辦法，從投資者關(guān)系管理的職責(zé)、投資者關(guān)系活動等方面在制度上進行了明確。制度出臺以后，公司管理層首先進行了認真的學(xué)習(xí)與討論，并將相關(guān)制度發(fā)送給公司的相關(guān)部門，在全行范圍內(nèi)樹立投資者關(guān)系管理的意識，加大了對公司投資者關(guān)系管理工作的透明度與監(jiān)督力度。在機構(gòu)及人員設(shè)置方面，公司設(shè)立了董事會辦公室，作為公司投資者關(guān)系管理職能部門，負責(zé)銀行投資者關(guān)系管理日常事務(wù)，并明確由董事會秘書作為投資者關(guān)系管理負責(zé)人，整改報告《寧波銀行(002142)公司治理專項活動自查報告和整改計劃》。公司為了保持和投資者的信息溝通渠道的通暢，公司對外公布了用于投資者咨詢的電話，隨時回答投資者的各類問詢。為了使投資者更加及時地了解到公司的情況，充分利用互聯(lián)網(wǎng)，借助深圳交易所信息有限公司提供的信息平臺，在網(wǎng)上建立了投資者關(guān)系互動展示平臺，投資者登陸此平臺可以在短時間內(nèi)獲知公司的各類基礎(chǔ)信息以及情況，如有疑問也可以在網(wǎng)上進行提問。通過這些渠道，公司拉近了與投資者的距離。

5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施；根據(jù)經(jīng)營管理的實際和發(fā)展的需要，公司確定了“誠信敬業(yè)、合規(guī)高效、融合創(chuàng)新”的企業(yè)文化。為了使全行員工能夠更好地理解把握企業(yè)文化，進一步規(guī)范全行的經(jīng)營管理行為，公司開展了一系列企業(yè)文化建設(shè)活動，在措施上，著重于以下幾個方面：⑴堅持正面引導(dǎo)，把企業(yè)文化建設(shè)融入經(jīng)營管理全局。全行緊緊圍繞“誠信敬業(yè)、合規(guī)高效、融合創(chuàng)新”的企業(yè)文化，以人為本，以相關(guān)活動為載體，開展了評選“誠信敬業(yè)”十佳標(biāo)兵、優(yōu)秀員工、十佳團隊等活動。⑵豐富活動載體，不斷賦予企業(yè)文化建設(shè)新活力。通過征文比賽、文藝匯演等多種形式，多元化地體現(xiàn)企業(yè)文化的內(nèi)涵，同時也豐富了員工業(yè)余生活，提高了公司的凝聚力和創(chuàng)造力。⑶鼓勵百花齊放，充分發(fā)揮分支機構(gòu)的創(chuàng)造性。公司的分支行緊緊圍繞企業(yè)文化的主題提出了許多好的建議與做法，使公司的企業(yè)文化建設(shè)有效的滲透到全行。⑷體現(xiàn)社會責(zé)任，著力深化企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)涵。公司以履行企業(yè)社會責(zé)任為主題，分層次開展、參與社會公益活動，塑造企業(yè)良好的社會形象。在汶川大地震中，公司捐款200萬元，發(fā)動員工自愿捐款150多萬，通過多種途徑表達對災(zāi)區(qū)人民的關(guān)心，充分體現(xiàn)了公司的社會責(zé)任感。

6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如何；公司已初步建立了比較合理的績效評價體系。公司在上市前實施了管理層和員工持股計劃，由于自身持股，管理層和員工的自身利益與銀行的發(fā)展利害攸關(guān)，從而激發(fā)了管理層和員工的工作責(zé)任感和積極性，為持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。由于監(jiān)管機構(gòu)暫未出臺金融機構(gòu)實施股權(quán)激勵的相關(guān)管理辦法，上市后公司尚未實施股權(quán)激勵機制。

7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；公司引進了新加坡華僑銀行作為戰(zhàn)略投資者后，在許多方面得到了有效的提升，具體體現(xiàn)為：⑴引入華僑銀行的激勵約束文化，完善全行考核機制。通過學(xué)習(xí)華僑銀行的先進經(jīng)營理念，用平衡計分法進一步改進和完善了考核辦法。⑵借鑒華僑銀行的運作經(jīng)驗，進一步整合業(yè)務(wù)和管理的運行體系，推進前中后臺分離制約、垂直為主、扁平化的運作和管理模式。⑶以華僑銀行成熟的管理技術(shù)和流程為參照，建立良好的風(fēng)險管理組織架構(gòu)。⑷借鑒華僑銀行的先進經(jīng)驗，在產(chǎn)品開發(fā)及業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面得到進一步的提升。⑸借鑒華僑銀行內(nèi)部審計先進經(jīng)驗，結(jié)合公司實際，對內(nèi)部審計工作進行了一系列改革和完善。

8、公司對完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見建議。隨著相關(guān)法規(guī)的進一步完善，上市公司治理將更加規(guī)范和透明，建議利用多渠道、多方位、多角度地加強上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員對制度的學(xué)習(xí)，強化規(guī)范運作意識。-股市飛流直上三千，飛龍在天振中華！何時逃頂，何時抄底，歡迎加入qq群：趨勢為王14812105(加入驗證語：財順網(wǎng)祝我發(fā)財！)，天下興亡股民皆苦，為有本群指點江山！