第一篇：(601158重慶水務(wù))治理專項活動自查報告和整改計劃(董事會公告)

重慶水務(wù)(601158)董事會以通訊方式召開，審議通過關(guān)于《公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》的議案：為根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》以及重慶市證監(jiān)局《關(guān)于做好重慶上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》的精神，公司本著實事求是的原則，嚴(yán)格對照加強上市公司治理專項活動自查事項，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，全面開展公司治理、內(nèi)部制度完善及執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查報告及整改計劃報告如下：特別提示經(jīng)過自查，公司在治理方面存在有待改進(jìn)的問題主要有：

1、公司治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步完善，主要是還未建立《投資者關(guān)系管理制度》、《獨立董事年報工作制度》和《審計委員會年報工作制度》等制度；

2、與上市公司相適應(yīng)的薪酬考核與激勵約束機制尚待建立和完善；

3、董事會專門委員會和獨立董事在公司經(jīng)營管理工作中的作用還有待加強，(601158重慶水務(wù))治理專項活動自查報告和整改計劃(董事會公告)。公司治理存在的問題及整改措施(一)公司尚未制定《獨立董事年報工作制度》和《審計委員會年報工作制度》。公司成立以后，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂和完善了公司的各項法人治理制度，但尚需制訂《獨立董事年報工作制度》和《審計委員會年報工作制度》，以提高年報工作質(zhì)量，保證公司年度報告信息披露更加符合要求，整改報告《(601158重慶水務(wù))治理專項活動自查報告和整改計劃(董事會公告)》。整改措施：立即建立上述2個制度，并在公司年報編制過程中嚴(yán)格按照新制定的和原有的制度，進(jìn)一步完善年報工作的程序，提升年報工作質(zhì)量，以確保公司年度報告的信息披露更加符合要求。整改時間：2010年12月31日前。整改責(zé)任人：董事會秘書邱賢成。(二)需要建立《投資者關(guān)系管理制度》，以更積極主動地做好對外溝通工作。公司董事會辦公室作為具體負(fù)責(zé)對投資者的接待和投資者關(guān)系管理的部門，在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格把握信息披露的時效性，利用指定信息披露網(wǎng)站、報紙等媒介及時、準(zhǔn)確地公布招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告等信息，在確保股東的知情權(quán)的基礎(chǔ)上，還通過面對面會談交流、回復(fù)電子郵件、認(rèn)真接聽并回答投資者電話提問等多種形式，多渠道做好和投資者的溝通。來公司調(diào)研的投資者普遍反映公司在對外信息披露和與投資者交流方面比較誠信、務(wù)實，能夠從水務(wù)行業(yè)建設(shè)、運營的專業(yè)化角度如實、客觀對外推介公司。作為一家新上市公司，投資者關(guān)系管理工作是一個全新的課題，總結(jié)目前工作，公司在以下方面存在不足之處待改進(jìn)和提高：

1、投資者關(guān)系管理工作主動性有待加強，還未采用業(yè)績說明會、網(wǎng)絡(luò)見面會等主動創(chuàng)新形式，主動邀請機構(gòu)調(diào)研等方式與投資者溝通的情況不多；

2、尚未制定《投資者關(guān)系管理制度》，未將日常工作中的做法制度化，常態(tài)化。整改措施：根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，盡快建立《投資者關(guān)系管理制度》，并嚴(yán)格按照《投資者關(guān)系管理制度》的規(guī)定，通過充分的信息披露加強與投資者的溝通，增進(jìn)股東、潛在投資者、金融中介、財經(jīng)媒體對公司的了解和認(rèn)同，樹立公司在資本市場的良好形象，以促進(jìn)公司和投資者之間建立長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持，切實保護(hù)投資者特別是社會公眾投資者的合法權(quán)益，最終實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化。為更好地加強與投資者溝通，除通過臨時公告、定期報告、接聽并回答投資者電話、回復(fù)投資者郵件及傳真等形式認(rèn)真做好日常信息披露工作及與投資者保持良好溝通以外，公司還將采用投資者見面會、網(wǎng)上業(yè)績說明會、組織機構(gòu)投資者到公司調(diào)研參觀等創(chuàng)新形式積極主動地做好對外溝通工作，在適當(dāng)條件下推動公司高管人員“走出去”，主動參加金融中介機構(gòu)、財經(jīng)媒體等舉辦的論壇、研討會等活動，直接面對投資者推介公司情況，將投資者關(guān)系管理工作納入公司市值管理工作中。通過以上方面的工作，公司將努力讓投資者關(guān)系管理工作真正做到“專門部門、專業(yè)人員、專項活動、專業(yè)水平”。整改時間：2010年11月30日前建立公司《投資者關(guān)系管理制度》整改責(zé)任人：董事會秘書邱賢成

第二篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級管理人員履行職務(wù)時有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動的規(guī)范運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個業(yè)務(wù)流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部管理的各個主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面均保持獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。公司重大事項的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會、新聞發(fā)布會、“一對一”交流會等活動，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度；通過加強與重要財經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經(jīng)理、獨立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會的要求，啟動了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權(quán)力機構(gòu)，董事會為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業(yè)運作實現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機構(gòu)、社會和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理，切實保護(hù)投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進(jìn)委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委一步深化和落實。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當(dāng)期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表：結(jié)合治理活動進(jìn)行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進(jìn)一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項將結(jié)合治理活動進(jìn)行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。

第三篇：(601106中國一重)關(guān)于公司治理專項活動整改報告(董事會公告)

中國一重(601106)董事會采用通訊表決方式召開，審議通過《中國第一重型機械股份公司關(guān)于上市公司治理專項活動的整改報告》：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》以及黑龍江證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，公司于2010年7月對公司治理情況開展嚴(yán)格自查，并于2010年7月29日采用通訊表決方式召開了公司第一屆董事會第八次會議，審議通過了《中國第一重型機械股份公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告及整改計劃的議案》，并進(jìn)行了公告，(601106中國一重)關(guān)于公司治理專項活動整改報告(董事會公告)。2010年10月12--13日，黑龍江證監(jiān)局就公司治理情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于2010年10月15日下發(fā)了《關(guān)于對中國第一重型機械股份公司治理情況的綜合評價及整改建議的通知》，認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)較為完善；“三會”運作比較規(guī)范；內(nèi)控制度健全，重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策程序基本做到了嚴(yán)格規(guī)范并得到有效執(zhí)行；公司與控股股東實現(xiàn)了“三分開”、“五獨立”；高管人員職責(zé)清晰，基本做到勤勉盡責(zé)。同時也指出了公司在治理方面尚存的問題：

1、公司“三會”記錄需進(jìn)一步細(xì)化；

2、公司需進(jìn)一步做好投資者來訪登記工作；

3、公司一名獨立董事尚未取得任職資格；

4、公司治理制度還需進(jìn)一步修訂和完善，整改報告《(601106中國一重)關(guān)于公司治理專項活動整改報告(董事會公告)》。黑龍江證監(jiān)局同意公司從2010年10月15日起進(jìn)入公司專項治理活動的整改提高階段，同時要求公司針對上述問題提出切實可行的整改措施，盡快完成整改工作，并于11月19日前提交整改報告。根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的文件精神，及黑龍江證監(jiān)局提出的加強公司治理的整改建議，公司積極開展整改活動，針對存在的問題立即著手實施整改，并取得了一定的成效?，F(xiàn)就有關(guān)公司治理整改情況匯報如下：公司治理專項活動整改措施

1、進(jìn)一步細(xì)化“三會”記錄工作。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，今后再召開“三會”會議時，將對會議內(nèi)容，特別是股東代表、董事、監(jiān)事等參會人員的會議發(fā)言內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，并妥善保管相關(guān)資料。責(zé)任人：董事會秘書。整改時限：持續(xù)改進(jìn)。

2、進(jìn)一步做好投資者來訪登記工作。黑龍江證監(jiān)局就公司治理情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查結(jié)束后，公司立即建立了《投資者來訪登記簿》，2010年10月21日公司接待了檢查后的第一批投資者，并嚴(yán)格按照要求對來訪的投資者進(jìn)行了登記。責(zé)任人：董事會秘書。整改時限：2010年10月20日前。

3、關(guān)于公司一名獨立董事任職資格問題。關(guān)于公司仍有一名獨立董事沒有取得任職資格的問題，10月下旬公司已為該名獨立董事報名參加上海證券交易所11月初舉辦的“上市公司獨立董事任職資格培訓(xùn)”，預(yù)計該名獨立董事將于2010年11月底前取得獨立董事任職資格。責(zé)任人：董事會秘書。整改時限：2010年11月底前。

4、公司治理制度的進(jìn)一步修訂與完善。2008年公司成立后，公司即著手對原有的各項管理制度進(jìn)行修訂和完善，同時按照《公司法》、《證券法》和上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)2009年7月12日公司召開的公司第一屆董事會第五次會議、公司第一屆監(jiān)事會第二次會議和公司2009年第二次臨時股東大會審議通過了修改后的《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等18項管理制度，使公司內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善。按照《關(guān)于做好上市公司2009年報告工作的通知》精神，2010年4月25日公司第一屆董事會第七次會議審議通過了《公司年報披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》等4項管理制度，使公司的信息披露工作更為規(guī)范，并保證公司資金的安全使用，充分保障投資者的權(quán)益。公司將按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時修訂完善相關(guān)管理制度，并提交董事會會議審議。同時公司將根據(jù)最新的規(guī)范性文件要求及時完善公司相關(guān)管理制度和內(nèi)部控制制度。責(zé)任人：董事長。整改時限：持續(xù)改進(jìn)。

第四篇：(300070碧水源)披露治理專項活動的整改報告(董事會公告)

碧水源(300070)公司第二屆董事會第七次會議于2010年12月22日召開，審議了以下議案：

一、審議通過了公司《公司治理專項活動的整改報告》(一)公司治理自查階段為保證公司治理專項活動的順利開展，公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長，董事會秘書負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長高度重視此項工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專項活動按計劃順利實施，(300070碧水源)披露治理專項活動的整改報告(董事會公告)。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項，對公司“三會”運作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題和不足，分析原因并提出切實可行的整改計劃。(二)公眾評議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會第三十六次會議審議通過了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查事項報告》以及《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并于2010年8月18日在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時，設(shè)置了專門的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽取投資者和社會公眾的意見和建議，加強與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平，整改報告《(300070碧水源)披露治理專項活動的整改報告(董事會公告)》。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查提出的問題，公司董事會組織有關(guān)部門和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對相關(guān)問題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。

二、審議通過了關(guān)于修訂《對外投資管理制度》的議案原《對外投資管理制度》第二章第十條為“股東大會同意董事會授權(quán)公司董事長運用公司資產(chǎn)進(jìn)行對外投資的權(quán)限為：(一)短期投資，一個會計內(nèi)運用資金總額累計不得超過公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，單項投資運用資金不得超過公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%。(二)長期投資，一個會計內(nèi)運用資金總額累計不得超過公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%。”修改后將本條內(nèi)容刪除修改后的《對外投資管理制度》詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項議案尚需提交股東大會審議，股東大會時間另行通知。

三、審議通過了關(guān)于修訂《募集資金管理制度》的議案

1、在原《募集資金管理制度》第四條后新增加一條“公司設(shè)立專用賬戶事宜由公司董事會批準(zhǔn)，并在公司申請公開募集資金時，將該賬戶的設(shè)立情況及材料報相關(guān)監(jiān)管部門備案。對于專用賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶，董事會可授權(quán)公司管理層批準(zhǔn)設(shè)立。”

2、原《募集資金管理制度》第五條為“公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶(以下簡稱”專戶“)集中管理，專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。除募集資金專戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專用帳戶、臨時帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用帳戶?！毙薷臑椤肮灸技Y金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶(以下簡稱”專戶“)集中管理，專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。除募集資金專用賬戶和該賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專用帳戶、臨時帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用帳戶?！毙薷暮蟮摹赌技Y金管理制度》詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項議案尚需提交股東大會審議，股東大會時間另行通知。

第五篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標(biāo)題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認(rèn)識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 經(jīng)過認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進(jìn)：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和

完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當(dāng)期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護(hù)投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看