第一篇：華聯(lián)股份公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃
北京華聯(lián)商廈股份有限公司
公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 根據(jù)監(jiān)管部門新近出臺(tái)的規(guī)章，公司將進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度；制定一些新的規(guī)章制度；進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度；進(jìn)一步規(guī) 范投資者接待工作。
二、公司治理概況 公司高度重視法人治理的規(guī)范。公司依據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定并完善了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《獨(dú)立董事工作制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等管理規(guī)章。公司還設(shè)立了董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì) 委員會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。公司聘請(qǐng)了三位獨(dú)立董事，獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，出席董事會(huì)和股東大會(huì)，審議會(huì)議議案，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，并 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司發(fā)展及時(shí)提出有關(guān)建議。公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全獨(dú)立于控股股東，具有獨(dú) 立完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。為充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極性，公司股東大會(huì)通過(guò)了《公司高級(jí)管理人員報(bào)酬的提案》，把高級(jí)管理人員的收入和公司的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。對(duì)下屬門店實(shí) 行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制。在日常經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)活動(dòng)中，公司在各個(gè)環(huán)節(jié)都重視內(nèi)部控制制度的建立，制定了《店長(zhǎng)工作手冊(cè)》、《營(yíng)運(yùn)本部工作手冊(cè)》、《管理本部工作手冊(cè)》、《財(cái)務(wù)本部工作手冊(cè)》、《行政人事本部工作手冊(cè)》、《企劃本部工作手冊(cè)》、《公司印章使用規(guī) 1
定》、《內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度》、《簽批流程及權(quán)限規(guī)定》、《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》以及《考勤請(qǐng)假制度》等日常經(jīng)營(yíng)管理制度?；旧?涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面，能夠有效地貫徹執(zhí)行。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因
1、根據(jù)監(jiān)管部門新近出臺(tái)的規(guī)章，公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度需要進(jìn)一步修訂
和完善。需修訂的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等。
2、根據(jù)最新法規(guī)，公司尚需制定一些新的規(guī)章制度。涉及擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重要事項(xiàng)原來(lái)是在公司章程中予以規(guī)范，為了細(xì)化相關(guān)制度，將從公司章程中
單列出來(lái)，制定專項(xiàng)制度。需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理守則》等。
3、公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度有待加強(qiáng)。公司總部通常做法是集中組織高管、部門負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人等核心人員學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)章制度，再要求在部門或子分公司內(nèi)部學(xué)習(xí)。但是，由于公司規(guī)模大、人員多，很難保證所有員工都能做到熟悉所有規(guī)章制度。借此次自查，公司擬再進(jìn)行一次更深 入的培訓(xùn)。
4、投資者接待工作有待進(jìn)一步規(guī)范。雖然到公司現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪的投資者很少，但公司也應(yīng)事先做好來(lái)訪準(zhǔn)備工作，比如制作投資者來(lái)訪登記表，可以提供給投 資者的有關(guān)資料等。
四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
1、進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度。需要修訂的規(guī)章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、2
《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》。整改時(shí)間及責(zé)任人：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。
2、制定一些新的規(guī)章制度。公司將制定的規(guī)章制度有：《控股子公司管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理守則》等。整改時(shí)間及責(zé)任人：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度。要求公司各部門、各分子公司對(duì)內(nèi)部所有人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為《公司法》、《證券法》等有關(guān)法規(guī)，《公司章程》以及涉及到公司治理、內(nèi)部控制的各項(xiàng)規(guī)章制度，做到每名員工都熟悉規(guī)章制度，保障各項(xiàng)規(guī)章制度得到有效落實(shí)。
整改時(shí)間及責(zé)任人： 公司總部員工培訓(xùn)：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。公司下屬門店（北京安貞店、鄭州店、成都店、蘭州店、石家莊店、呼和浩特店）員工培訓(xùn)：2007年7月31日前完成，責(zé)任人：各店店長(zhǎng)。
4、進(jìn)一步規(guī)范投資者接待工作。根據(jù)有關(guān)法規(guī)及公司制度，制作投資者來(lái)訪問(wèn)登記表，要做好來(lái)訪投資者的登記、談話內(nèi)容記錄等工作。在辦公場(chǎng)所準(zhǔn)備好可以提供給投資者的有關(guān)資料等。整改時(shí)間及責(zé)任人： 2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。
五、有特色的公司治理做法 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來(lái)采取由董事會(huì)提名董事候選人、監(jiān)事會(huì)提名監(jiān)事候選人，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的方式。這樣，逐步形成公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)能夠站在有利于上市公司利益的角度發(fā)表意見(jiàn)。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對(duì)大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現(xiàn)有董事中，沒(méi)有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 3
的零售業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。
六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) 無(wú)。北京華聯(lián)商廈股份有限公司董事會(huì)
2007年6月 日 4
附件：
北京華聯(lián)商廈股份有限公司
公司治理自查事項(xiàng) 公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號(hào)）和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京證監(jiān)局開(kāi)展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》（京證公司發(fā)[2007]18號(hào)），對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)
章制度，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了自查。自查結(jié)果如下：
一、公司基本情況、股東狀況
(一)公司的發(fā)展沿革、目前基本情況； 本公司前身中商股份有限公司是于1998年1月19日經(jīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)體改生[1998]9號(hào)文批準(zhǔn)，由中商企業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)商業(yè)對(duì)外貿(mào)易總公司
和浙江省商業(yè)集團(tuán)公司共同發(fā)起，采取募集設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)字（1998）88號(hào)批復(fù)批準(zhǔn)，于1998年5月4日公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股4,500萬(wàn)股，1998年6月在深圳證券交易所掛牌 上市。公司于1998年5月29日辦理工商設(shè)立登記，正式成立。公司設(shè)立時(shí)總股本17,800萬(wàn)股，其中：發(fā)起人股13,300萬(wàn)股，占公司總股本的74.72%；社會(huì)公眾股4,500萬(wàn)股，占公司總股本的25.28%。經(jīng)公司2000年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司以2000年6月30日總股本17,800萬(wàn)股為基數(shù)，于2000年10月23日進(jìn)行2000年中期利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。具體方案為：向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。本次資本公積金轉(zhuǎn)增股本完成后，公司股份總數(shù)增至24,920萬(wàn)股，其中：發(fā)起人股18,620萬(wàn)股，占公司總股本的74.72%；社會(huì)公眾股6,300萬(wàn)股，占公司總股本的25.28%。
2001年至2002年,公司原非流通股東發(fā)生變更,變更后非流通股股東持股情況為：北京中商華通科貿(mào)有限公司、北京世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、北京華聯(lián)集團(tuán)
投資控股有限公司，分別持有公司29.08%、23.66%、21.98%的股份。經(jīng)公司2002年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司名稱由中商股份有限公司變 更為北京華聯(lián)商廈股份有限公司。經(jīng)2006年7月3日股權(quán)分置改革相關(guān)股東大會(huì)審議通過(guò)，本公司于2006年7月10日實(shí)施《股權(quán)分置改革實(shí)施方案》，本公司全體非流通股股東向流通股股東送股，全體流通股股東每10股獲得3股的對(duì)價(jià)股份。本公司股本結(jié)構(gòu)變更為有限售條件的流通股16,730萬(wàn)股，占本公司總股本的67.14%，無(wú)限售條件的流通股8,190萬(wàn)股，占本公司總股本的32.86%。股改后，公司主要股東北京中商華通科貿(mào)有限公司、北京世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司，分別持有公司26.13%、21.26%、19.75% 的股份。本公司屬商品流通企業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)百貨購(gòu)物中心連鎖業(yè)務(wù)。主營(yíng)范圍：百貨、針紡織品、包裝食品、副食品等的銷售；連鎖店管理；商業(yè)設(shè)施出租和對(duì)銷貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)等。本公司目前擁有從事百貨業(yè)務(wù)的安貞華聯(lián)、成都華聯(lián)、石家莊華聯(lián)、蘭州華聯(lián)四個(gè)分公司以及呼市華聯(lián)、河南華聯(lián)兩個(gè)全資子公司，同時(shí)還擁有北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司13.40%的股權(quán)、華聯(lián)財(cái)務(wù)有限公司37%的股權(quán)。截止2006年12月31日，公司總資產(chǎn)為120,775.99萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為55,638.50萬(wàn)元，2006年度實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入115,866.68萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1,837.75 萬(wàn)元。(二)公司控制關(guān)系和控制鏈條，請(qǐng)用方框圖說(shuō)明，列示到最終實(shí)際控制人；
任武
20%
洋浦鑫隆源房地產(chǎn)有限公司
28.08% 北京中商華通科貿(mào)有限公司 6
26.13% 本公司(三)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司的影響； 公司股東北京中商華通科貿(mào)有限公司、北京世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司，分別持有公司65,115,808股、52,975,350股、49,208,842股的股份，持股比例分別為26.13%、21.26%、19.75%。
控股股東名稱：北京中商華通科貿(mào)有限公司 法定代表人：任武 成立日期：2001年4月30日 注冊(cè)資本：26000萬(wàn)元 經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)開(kāi)發(fā)及轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢及服務(wù)（中介除外），電腦圖文設(shè)計(jì) 制作、承辦展覽展示，組織文化藝術(shù)交流活動(dòng)（演出除外）等?？毓晒蓶|根據(jù)有關(guān)法規(guī)行使股東權(quán)利，參與本公司決策，但不影響本公司獨(dú) 立性。
公司實(shí)際控制人：任武，中國(guó)國(guó)籍，沒(méi)有取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)，洋浦
鑫隆源房地產(chǎn)有限公司董事長(zhǎng)、北京中商華通科貿(mào)有限公司董事長(zhǎng)。公司實(shí)際控制人沒(méi)有直接干預(yù)本公司業(yè)務(wù)。(四)公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 聯(lián)交易等情況；
公司控股股東及實(shí)際控制人不存在“一控多”現(xiàn)象。
(五)機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響； 目前公司無(wú)機(jī)構(gòu)投資者。7
(六)《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(2006年修 訂)》予以修改完善。已經(jīng)按照《上市公司章程指引(2006年修訂)》進(jìn)行了修改完善。
二、公司規(guī)范運(yùn)作情況(一)股東大會(huì) 1.股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。2.股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定； 股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。3.股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)； 股東大會(huì)提案審議符合程序，能夠確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)。4.有無(wú)應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi) 的臨時(shí)股東大會(huì)，有無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因； 沒(méi)有應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi) 的臨時(shí)股東大會(huì)，也沒(méi)有應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)的股東大會(huì)。5.是否有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因； 有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。2004年4月26日，華聯(lián)股份三屆十三次董事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于出售安貞華聯(lián)商廈房地產(chǎn)、裝修資產(chǎn)的議案》。由于時(shí)間緊急，華聯(lián)股份未能發(fā)布完整的資產(chǎn)出售公告，因此，也未能將該議案列入2004年年度股東大會(huì)會(huì)議通知。因此，公司第一大股東北京中商華通科貿(mào)有限公司提出將該議案作為臨時(shí)提案提交到華聯(lián)股份2005年5月30日召開(kāi)的2004年年度股東大會(huì)審議。8
董事會(huì)于2005年4月29日召開(kāi)三屆十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于審核北京中商華通科貿(mào)有限公司向公司2004年年度股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，上述議案符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，同意將該提案作為臨時(shí)提案提交公司于2005年5月30日召開(kāi)的2004 年年度股東大會(huì)審議并表決。6.股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；
股東大會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全；會(huì)議決議充分及時(shí)披露。7.公司是否有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？ 如有，請(qǐng)說(shuō)明原因；
公司沒(méi)有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，沒(méi)有先實(shí)施后審議的情況。8.公司召開(kāi)股東大會(huì)是否存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形。公司召開(kāi)股東大會(huì)不存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形。(二)董事會(huì) 1.公司是否制定有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則； 公司制定有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則。2.公司董事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源情況； 公司現(xiàn)有9名董事，其中3名獨(dú)立董事。董事候選人由董事會(huì)提名?，F(xiàn)有董 事有三名在公司第三大股東北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職。3.董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督 的情形； 董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷：趙國(guó)清，男，1952年12月出生，研究生學(xué)歷，曾于部隊(duì)服役，任團(tuán)主任職務(wù)，后任武漢市青山區(qū)政府辦公室副主任，哈爾濱市監(jiān)察局辦公室主任、市紀(jì)檢委宣教室主任、黨風(fēng)室主任、辦公廳主任，北京華聯(lián)綜合超市股 9
份有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司黨委書記、北京華聯(lián)商
廈股份有限公司董事長(zhǎng)。
董事長(zhǎng)的主要職責(zé)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；（4）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（5）行使法定代表人的職權(quán)；（6）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（7）在董事會(huì)閉會(huì)期間，管理公司信息披露事項(xiàng)；（8）董事會(huì)授予的其他職
權(quán)。除任北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司黨委書記外，不存在其他兼職情況。不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國(guó)有控股的上市公司任免董事是否 符合法定程序；
現(xiàn)有董事均具備上市公司任職資格，均通過(guò)法定程序進(jìn)行任免。5.各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況； 各董事均能勤勉盡責(zé)，認(rèn)真參加董事會(huì)、股東大會(huì)，認(rèn)真審議有關(guān)議案。在 日常工作中，經(jīng)常關(guān)注公司發(fā)展，并提出有關(guān)建議。6.各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā) 揮的專業(yè)作用如何； 公司董事均具有較高的政策水平及相關(guān)專業(yè)水平，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。既有零售業(yè) 工作背景的，也有財(cái)務(wù)專業(yè)工作背景的，還有證券業(yè)工作背景的。董事會(huì)設(shè)有董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董 事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，分工明確。在公司重大決策以及投資方面能夠發(fā)揮專業(yè)作用，各自從自身專業(yè)工作背景 及知識(shí)結(jié)構(gòu)方面給予建議。10
7.兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是 否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)； 除3名獨(dú)立董事外，公司其余6名董事中，有4名兼職董事，占6名董事的66.67%。兼職董事能夠認(rèn)真參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)，了解和關(guān)心公司日常經(jīng)營(yíng)情況，在進(jìn)行決策時(shí)能夠做出有根據(jù)的判斷。董事與公司不存在利益沖突，在 審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避相關(guān)議案的表決。8.董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。9.董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；
董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。10.董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員 會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況； 董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四 個(gè)專門委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）對(duì)總經(jīng)理提出的公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略方案進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；（2）對(duì)總經(jīng)理提出的重大投資計(jì)劃方案以及調(diào)整方案進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出意見(jiàn)；（3）董事會(huì)要求的其他事項(xiàng)；（4）上市 地證券監(jiān)管部門賦予的其他職責(zé)。提名委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）研究董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（2）廣泛收尋合格的董事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的人選；（3）對(duì)董事候選人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的人選進(jìn)行審查并提出建議；（4）董事會(huì)交辦的其他工作；（5）上市地證券監(jiān) 管部門賦予的其他職責(zé)。薪酬委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）研究董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；（2）研究和審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬11
政策與方案；（3）董事會(huì)交辦的其他工作；（4）上市地證券監(jiān)管部門賦予的其 他職責(zé)。審計(jì)委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)師；（2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（4）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（5）審查公司的內(nèi)控制度；（6）完成董事會(huì)交 辦的其他工作；（7）履行上市地證券監(jiān)管部門賦予的其他職責(zé)。各委員會(huì)根據(jù)各自的職責(zé)分工開(kāi)展工作。11.董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露； 董事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議充分及時(shí)披露。
12.董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況； 除授權(quán)委托其他董事參加董事會(huì)并行使表決權(quán)外，不存在其他代簽情況。
13.董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；
董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14.獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪 酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用； 能夠起到監(jiān)督咨詢作用。獨(dú)立董事能夠主動(dòng)關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)情況，仔細(xì)詢問(wèn)重大事項(xiàng)的相關(guān)情況。積極參加董事會(huì)、股東大會(huì)，在會(huì)上積極發(fā)表意見(jiàn)。公司也會(huì)通過(guò)各種方式向獨(dú)立董事匯報(bào)日常經(jīng)營(yíng)情況，獨(dú)立董事能夠根據(jù)有關(guān)法 規(guī)，并根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做出判斷，并提出建議。
15.獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響； 獨(dú)立董事能夠獨(dú)立行使職責(zé)。沒(méi)有受到公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。16.獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員 的配合； 12
獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障，能夠得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合。17.是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng) 處理；
不存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。18.獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情 況； 獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排適當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。
19.董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何； 董事會(huì)秘書為公司高管人員，能夠勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行有關(guān)法規(guī)、公司章程 賦予的職責(zé)。
20.股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得 到有效監(jiān)督。
股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)合理合法，并得到有效監(jiān)督。(三)監(jiān)事會(huì) 1.公司是否制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類似制度； 公司制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2.監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定； 公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事構(gòu)成，其中1名職工監(jiān)事，符合有關(guān)規(guī)定。3.監(jiān)事的任職資格、任免情況； 公司監(jiān)事具備擔(dān)任上市公司監(jiān)事的任職資格和能力。監(jiān)事由監(jiān)事會(huì)提名，股 東大會(huì)選舉產(chǎn)生，其中職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。
4.監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 13
監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。
5.監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定； 監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。6.監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為； 監(jiān)事會(huì)近3年沒(méi)有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之 處，未發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為。7.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露； 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議充分及時(shí)披露。
8.在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。在日常工作中，監(jiān)事會(huì)能夠勤勉盡責(zé)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議認(rèn)真審議有關(guān)議案，積極參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)。認(rèn)真檢查公司財(cái)務(wù)情況，監(jiān)督董事、高管的履行職務(wù)情況，關(guān)注公司重大經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)購(gòu)買及出售情況、關(guān)聯(lián)交易情況等，做到 了解公司，并發(fā)揮監(jiān)督作用。(四)經(jīng)理層 1.公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度； 公司制定有《總經(jīng)理工作細(xì)則》。2.經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形 成合理的選聘機(jī)制； 公司總經(jīng)理由董事會(huì)提名委員會(huì)考察提名，報(bào)董事會(huì)聘任。副總經(jīng)理由公司 總經(jīng)理提名，并經(jīng)提名委員會(huì)考察，報(bào)董事會(huì)聘任。3.總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來(lái)自控股股東單位； 14
馬婕，女，1963年3月出生，工商管理碩士。曾在兆龍飯店、燕莎商城工作，曾任北京華聯(lián)商廈股份有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任北京華聯(lián)商廈股份有限公司
董事、總經(jīng)理。不是來(lái)自控股股東單位。4.經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制； 經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制，制定有一系列內(nèi)部管理規(guī)章 制度。5.經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性； 經(jīng)理層在任期內(nèi)能夠保持穩(wěn)定性。
6.經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施； 經(jīng)理層有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)完成了預(yù)定的目標(biāo)，并根據(jù)完 成情況進(jìn)行了一定的獎(jiǎng)勵(lì)。7.經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公司經(jīng)理層
實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向； 經(jīng)理層沒(méi)有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效 的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
8.經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；
經(jīng)理層建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，各部門、各崗位都有明確的部門崗位職責(zé)，責(zé)權(quán) 清晰。9.經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利 益，未能忠實(shí)履行職務(wù),違背誠(chéng)信義務(wù)的,其行為是否得到懲處； 經(jīng)理層等高級(jí)管理人員能夠忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利 益。15
10.過(guò)去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。過(guò)去3年不存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況。
(五)公司內(nèi)部控制情況 1.公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地 貫徹執(zhí)行； 公司內(nèi)部管理制度主要包括：《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》、《獨(dú)立董事工作制度》、《店長(zhǎng)工作手冊(cè)》、《營(yíng)運(yùn)本部工作手冊(cè)》、《管理本部工作手冊(cè)》、《財(cái)務(wù)本部工作手冊(cè)》、《行政人事本部工作手冊(cè)》、《企劃本部工作手冊(cè)》、《公司印章使用規(guī)定》、《內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度》、《簽批流程及權(quán)限規(guī)定》、《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》以及《考勤請(qǐng)假制度》等日常經(jīng)營(yíng)管理制度?；旧虾w了公司法人治理、日常重大活動(dòng)及財(cái)務(wù)等各個(gè)方面，并能夠有效 地貫徹執(zhí)行。2.公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全； 公司會(huì)計(jì)核算體系按照有關(guān)規(guī)定建立健全，已經(jīng)按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則修訂了會(huì)計(jì) 政策及會(huì)計(jì)估計(jì)。3.公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí) 行；
公司財(cái)務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，制定有《內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度》、《簽批流程及權(quán) 限規(guī)定》等制度，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能夠有效執(zhí)行。4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況； 公司公章、印鑒管理制度完善，制定有《公司印章使用規(guī)定》，嚴(yán)格按照規(guī) 定執(zhí)行。16
5.公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú) 立性； 公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)制定有關(guān)內(nèi)部管理制度，在制度建設(shè)上能夠保持 獨(dú)立性。6.公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng) 營(yíng)有何影響；
公司注冊(cè)地與辦公地都在北京市，但不在同一地點(diǎn)，幾家門店分別處在不同 城市，但公司能夠有效控制。7.公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存 在失控風(fēng)險(xiǎn)； 公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司能夠?qū)嵤┯行У墓芾砗涂刂疲瑢?duì)于分公司，公司各門店，公司對(duì)店長(zhǎng)具有任免權(quán)，在財(cái)務(wù)、企劃等方面實(shí)行統(tǒng)一管理，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。8.公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)； 公司相關(guān)管理制度能夠有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。9.公司是否設(shè)立審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效； 公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效，能夠及時(shí)監(jiān)督公 司有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。10.公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，對(duì) 保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何； 公司設(shè)立專職法律室，所有合同都要經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，保障公司合法經(jīng)營(yíng)，保護(hù)公司利益不受損害。11.審計(jì)師是否出具過(guò)《管理建議書》，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)價(jià)，公司整改情況如何。17
審計(jì)師最近幾年沒(méi)有出具過(guò)《管理建議書》。
12.公司是否制定募集資金的管理制度；
公司制定有《募集資金管理辦法》。13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益； 公司前次募集資金使用效果良好，達(dá)到計(jì)劃效益。14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)； 公司前次募集資金有投向變更的情況，程序符合相關(guān)規(guī)定，理由合理、恰當(dāng)。
15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公 司利益的長(zhǎng)效機(jī)制。公司嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益。公司把相關(guān)規(guī)定要求公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)部門人員認(rèn)真落實(shí)規(guī)定要求，在工作中嚴(yán)格執(zhí)行，在資金調(diào)度過(guò)程中，有嚴(yán)格的審批程序，通過(guò)相關(guān)人員把關(guān)，杜絕占用上市公司資金現(xiàn)象的發(fā)生。同時(shí)，公司把相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)發(fā) 給大股東，使得大股東及其附屬企業(yè)及時(shí)了解有關(guān)政策法規(guī)，并嚴(yán)格執(zhí)行。
三、公司獨(dú)立性情況 1.公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其 關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)兼職； 除公司董事長(zhǎng)在公司第三大股東擔(dān)任黨委書記外，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事 會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中沒(méi)有兼職情況。2.公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工； 公司能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工。18
3.公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形； 公司的經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，不存在與控 股股東人員任職重疊的情形。4.公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過(guò)戶的 情況；
公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，不存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。5.公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東； 公司主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所均為租賃，獨(dú)立于大股東。6.公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立； 公司的輔助經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)和配套設(shè)施相對(duì)完整、獨(dú)立。7.公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否獨(dú) 立于大股東； 公司為全國(guó)華聯(lián)商廈集團(tuán)總部的成員，具有獨(dú)立第三方擁有的“華聯(lián)商廈” 的使用權(quán)。無(wú)形資產(chǎn)獨(dú)立于大股東。8.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何； 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、公司財(cái)務(wù)核算具有獨(dú)立性，不受股東單位影響。
9.公司采購(gòu)和銷售的獨(dú)立性如何； 公司的采購(gòu)和銷售具有獨(dú)立性性。10.公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的 獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響； 公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位沒(méi)有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)。19
11.公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 的獨(dú)立性影響如何； 公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在某種依賴性。12.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。13.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些
方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序； 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位沒(méi)有關(guān)聯(lián)交易。14.關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立 性有何種影響； 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位之間的關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例為0。15.公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴，公司如何防
范其風(fēng)險(xiǎn)；
公司業(yè)務(wù)不存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴。
16.公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東。
公司內(nèi)部各項(xiàng)決策獨(dú)立于控股股東。
四、公司透明度情況 1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。
公司制定了《信息披露管理制度》，并嚴(yán)格執(zhí)行。20
2.公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn) 無(wú)保留意見(jiàn)，其涉及事項(xiàng)影響是否消除； 公司在編制定期報(bào)告時(shí)，提前將編制計(jì)劃、定期報(bào)告所需內(nèi)容、董事會(huì)議案內(nèi)容、工作分工、董事會(huì)審議時(shí)間、披露時(shí)間等分發(fā)給相關(guān)部門，要求各部門嚴(yán)格執(zhí)行，證券部匯集各部門資料后，編制定期報(bào)告。經(jīng)董事會(huì)秘書把關(guān)，報(bào)董事會(huì)審議，并根據(jù)董事會(huì)意見(jiàn)修改后披露。公司《信息披露管理制度》中對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序規(guī)定的不夠詳細(xì)，在本次修訂中，將細(xì)化相關(guān)內(nèi)容。公司定期報(bào)告能夠及時(shí)披露。年度財(cái)務(wù)報(bào)告有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的情 況，所涉及事項(xiàng)已經(jīng)消除。3.上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況 如何； 公司制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，對(duì)重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序進(jìn)行了規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行。4.董事會(huì)秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障； 董事會(huì)秘書具有相關(guān)法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)限，其知情權(quán)和信息披露建議 權(quán)能夠得到保障。5.信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行 為。公司《信息披露管理制度》制定了保密措施，沒(méi)有發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕 交易行為。6.是否發(fā)生過(guò)信息披露“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；
除發(fā)布股東大會(huì)補(bǔ)充通知外，沒(méi)有發(fā)生其他信息披露“打補(bǔ)丁”情況。21
7.公司近年來(lái)是否接受過(guò)監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見(jiàn)進(jìn)
行了相應(yīng)的整改； 2000年，公司接受北京證監(jiān)會(huì)巡檢，不存在其他因信息披露不規(guī)范而被處 理的情形。
8.公司是否存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施； 公司不存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施。9.公司主動(dòng)信息披露的意識(shí)如何。公司能夠主動(dòng)披露重大信息，能夠主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通。
五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)。1.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；(不 包括股權(quán)分置改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。)
公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，沒(méi)有采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式。2.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形；(不包括股權(quán)分置 改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。)
公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形。3.公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制； 公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)沒(méi)有采用過(guò)累積投票制。4.公司是否積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制 度，具體措施有哪些； 公司積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》，明確投資者關(guān)系管理部門，規(guī)定對(duì)外披露信息要公平，保證公司聯(lián)系方式暢通，保障 中小股東參加股東大會(huì)的權(quán)利等。22
5.公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施；
公司注重企業(yè)文化建設(shè)，在公司及門店公共位置以墻報(bào)等形式宣傳公司文 化，評(píng)選各類標(biāo)兵，弘揚(yáng)正氣，以舉辦晚會(huì)等形式活躍員工業(yè)余生活。6.公司是否建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股 權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何； 公司建立了績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)有關(guān)崗位制定了考核標(biāo)準(zhǔn)。公司尚未實(shí)施股權(quán) 激勵(lì)機(jī)制。7.公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制 度有何啟示； 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來(lái)采取由董事會(huì)提名董事候選人、監(jiān)事會(huì)提名監(jiān)事候選人，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的方式。這樣，逐步形成公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)能夠站在有利于上市公司利益的角度發(fā)表意見(jiàn)。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對(duì)大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現(xiàn)有董事中，沒(méi)有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 的零售業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。8.公司對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見(jiàn)建議。公司治理涉及面廣，內(nèi)容多，各公司情況又不盡一致，公司在制定有關(guān)制度時(shí)，雖然不能千篇一律，但也要有章可循。因此，希望監(jiān)管部門在發(fā)布有關(guān)法規(guī) 時(shí)，多制定一些類似工作指引性質(zhì)的文件，以便上市公司參考。公司聯(lián)系電話及電子郵箱：
聯(lián)系電話：010-68341188-6301 電子郵箱：zgs_zhengquan@beijing-hualian.com 23
第二篇：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 兩篇
篇一：
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。
2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。
二、公司治理概況中國(guó)石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XX 石化”或“公司”）是中國(guó) 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。
3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊(cè)》中 15 大類、53個(gè)業(yè)務(wù)流程、1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。
4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國(guó)石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。
5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開(kāi)展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過(guò)專線電話、電子郵箱、傳真、接待來(lái)訪等方式，回答投資者的提問(wèn)和咨詢；通過(guò)重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績(jī)推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對(duì)一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過(guò)與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；通過(guò)加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報(bào)道；通過(guò)與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因通過(guò)逐一對(duì)照自查事項(xiàng)（見(jiàn)附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下：
1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對(duì)總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事工作制度》。
2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過(guò)，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。
四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問(wèn)題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨(dú)立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書室董事會(huì)秘書室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國(guó)企業(yè)走向世界資本市場(chǎng)的國(guó)際上市公司。自上市以來(lái)，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié)
構(gòu)；建立、健全了一整套符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來(lái)，本著對(duì)廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺(jué)接受來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺(jué)接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評(píng)。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)”C 組亞軍，是 篇二：
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
**控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：
1、公司股東與股東大會(huì)公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見(jiàn)書。
2、董事與董事會(huì)公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。
5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。
日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決董事會(huì)秘書公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門董事會(huì)專門具體展開(kāi)還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會(huì)員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。
公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書、勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系。時(shí)間表：結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會(huì)秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時(shí)間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時(shí)間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極
為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：
1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營(yíng)、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書。
2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書。
3、公司將為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書。
4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早建立完善的激勵(lì)體
系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書和人力資源部總經(jīng)理。
5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。
6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。
7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。
第三篇：企業(yè)治理自查報(bào)告和整改落實(shí)情況
中鐵物資集團(tuán)西南有限公司**分公司2011年公司治理自查報(bào)告和整改落實(shí)情況根據(jù)西南公司2011綜合調(diào)研檢查情況和2012的工作部署，為更好的提高公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，結(jié)合機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)**分公司的意見(jiàn)和建議及檢查報(bào)告提出的工作思路，我分公司研究制訂出解決當(dāng)前存在問(wèn)題的對(duì)策思路和整改措施如下：
一、治理方面有待改進(jìn)的問(wèn)題（1）進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，培養(yǎng)規(guī)范意識(shí)，規(guī)范移交工作，完善移交手續(xù)（因公司內(nèi)部人員調(diào)動(dòng)、崗位變動(dòng)、辭職離職等原因移交資料的情況，應(yīng)予重視）。（2）需要進(jìn)一步完善分公司律師函及合同解除通知書臺(tái)賬項(xiàng)目，增設(shè)送達(dá)、反饋情況項(xiàng)目（通過(guò)臺(tái)賬反映函件送達(dá)情況），同時(shí)保留對(duì)方簽收記錄。（3）我分公司需要對(duì)除律師函及合同解除通知書以外的雙方往來(lái)函件建立臺(tái)賬，同時(shí)保留雙方的往來(lái)函件，尤其是對(duì)方的簽收確認(rèn)文件。（4）對(duì)于合同歸檔方式，我分公司已經(jīng)按照“一合同一檔案”管理辦法執(zhí)行，今后需要按照管理辦法規(guī)定要求歸檔，按順序裝訂，按照要求編制目錄，待合同履行完畢后，將有關(guān)該合同所有的留存資料一并移交企劃部。（5）2012年設(shè)置專人收集、跟蹤相關(guān)項(xiàng)目信息，并建立項(xiàng)目信息臺(tái)賬。同時(shí)，需要進(jìn)一步加大路外項(xiàng)目（如公路、城市軌道交通、水電等項(xiàng)目）的承攬力度。
第四篇：大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
在這次開(kāi)展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)以來(lái)，我支部按照 “提高黨員素質(zhì)，加強(qiáng)基層組織，服務(wù)人民群眾，促進(jìn)各項(xiàng)工作”的目標(biāo)要求，緊密結(jié)合支部的工作特點(diǎn)和黨員實(shí)際，按照教育活動(dòng)實(shí)施方案的要求，積極組織全體黨員參加學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，堅(jiān)持邊學(xué)習(xí)邊工作，工作學(xué)習(xí)兩不誤、兩促進(jìn)，使先進(jìn)性教育活動(dòng)在實(shí)際工作中取得了初步的成效。我支部共向公司各部門發(fā)放征求意見(jiàn)表9份，開(kāi)展談心活動(dòng)46人次，召開(kāi)征求意見(jiàn)座談會(huì)22場(chǎng)次，設(shè)立意見(jiàn)箱一個(gè)。為了做好整改提高階段工作的深入開(kāi)展，結(jié)合先進(jìn)性教
育活動(dòng)前期工作的情況進(jìn)行認(rèn)真研究，我支部制訂了具體的整改方案如下：
一、指導(dǎo)思想
公司黨支部要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要
思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞公司上市及其他各項(xiàng)工作，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民、求真務(wù)實(shí)、開(kāi)拓創(chuàng)新的理念，按照管理科學(xué)化、保障法制化的方向，深化各項(xiàng)改革，建立健全管理體制，積極轉(zhuǎn)換運(yùn)營(yíng)機(jī)制，改進(jìn)工作方式，不斷提高工作水平，以保證公司高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為新區(qū)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
二、目標(biāo)要求
使公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，支部充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用，黨員同志充分發(fā)揮的先進(jìn)模范作用；提高“五個(gè)能力”：在政治上提高戰(zhàn)斗力，在思想上增強(qiáng)凝聚力，在工作中發(fā)揮創(chuàng)造力，在經(jīng)濟(jì)上發(fā)展生產(chǎn)力，在廉政上增加免疫力；發(fā)揚(yáng)“六種作風(fēng)”：理論聯(lián)系實(shí)際的作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾的作風(fēng)，開(kāi)拓創(chuàng)新的作風(fēng)，艱苦奮斗的作風(fēng)，真抓實(shí)干的作風(fēng)，無(wú)私奉獻(xiàn)的作風(fēng)；達(dá)到“五個(gè)明顯”：政治上有明顯進(jìn)步，思想有明顯提高，作風(fēng)上有明顯轉(zhuǎn)變，紀(jì)律上有明顯增強(qiáng)，工作上有明顯推進(jìn)。
三、整改任務(wù)
結(jié)合先進(jìn)性教育活動(dòng)前期工作的情況,針對(duì)廣大群眾比較集中的建議和意見(jiàn),支部擬在以下幾個(gè)方面進(jìn)行整改。
a．進(jìn)一步建立健全黨支部組織機(jī)構(gòu)
1.已經(jīng)根據(jù)實(shí)際情況成立三個(gè)黨小組，確定各黨小組長(zhǎng)；
2.建立健全公司青年組織，確定相關(guān)人選；
3.明確支部工作職責(zé)；
4.根據(jù)辦公樓建設(shè)情況設(shè)立黨員活動(dòng)室，配備相關(guān)電教儀器設(shè)備；
b．建立保持黨員先進(jìn)性的長(zhǎng)效機(jī)制。
1.建立完善黨員經(jīng)常性的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)提高機(jī)制。認(rèn)真總結(jié)先進(jìn)性教育
活動(dòng)中黨員學(xué)習(xí)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)，完善黨員領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭上黨課、黨員參加集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)、進(jìn)行警示教育等做法，以制度的形式固定下來(lái)，并長(zhǎng)期堅(jiān)持下去。
2.建立黨員監(jiān)督制約機(jī)制。按照《黨章》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《紀(jì)律處分條例》和總書記“六個(gè)堅(jiān)持”的要求，強(qiáng)化對(duì)黨員的監(jiān)督和約束；總結(jié)完善先進(jìn)性教育活動(dòng)中開(kāi)展民主評(píng)議的經(jīng)驗(yàn)做法，定期開(kāi)展民主評(píng)議活動(dòng)，嚴(yán)格處置不合格黨員，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)黨員，保持黨員隊(duì)伍的先進(jìn)性和純潔性。
3.建立完善黨員日常管理機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)黨員的管理，積極探索對(duì)黨員實(shí)行量化管理及為無(wú)職黨員設(shè)崗定責(zé)等做法，定期召開(kāi)組織生活會(huì)，認(rèn)真開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)；提高黨組織的管理效能。
4.建立黨員自律機(jī)制。結(jié)合黨員先進(jìn)性具體要求，組織開(kāi)展?fàn)幃?dāng)“五個(gè)好”黨員活動(dòng)，提出具體爭(zhēng)創(chuàng)標(biāo)準(zhǔn)和要求。同時(shí)，采取設(shè)置黨員崗位標(biāo)志牌，評(píng)選黨員示范崗、探索黨員公開(kāi)承諾、自覺(jué)
踐行黨員先進(jìn)性要求等做法，引導(dǎo)黨員把解決存在問(wèn)題、落實(shí)保持黨員先進(jìn)性的要求與履行崗位職責(zé)結(jié)合起來(lái)，在各自崗位上充分發(fā)揮先鋒模范作用。
c．支部活動(dòng)
1.積極參加上級(jí)黨委組織安排的各類活動(dòng)；
2.結(jié)合“黨員風(fēng)采行”、“黨員進(jìn)萬(wàn)家”、“雷鋒月”等活動(dòng)安排支部黨員參加勇當(dāng)旗幟愛(ài)崗敬業(yè)、救難濟(jì)困、義務(wù)勞動(dòng)等活動(dòng)；
3.結(jié)合公司實(shí)際，開(kāi)展季度“優(yōu)秀員工”、“模范黨員”競(jìng)賽評(píng)比活動(dòng)，設(shè)立流動(dòng)錦旗，予以物質(zhì)精神獎(jiǎng)勵(lì)；
4.組織黨員、青年團(tuán)員觀看電影、電教片、報(bào)告會(huì)等；
5.安排支部黨員參觀學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)黨員愛(ài)崗敬業(yè)，帶領(lǐng)群眾富裕等經(jīng)驗(yàn)；
6.安排支部黨員參觀學(xué)習(xí)愛(ài)國(guó)主義教育基地，接受愛(ài)國(guó)主義革命教育；
7.創(chuàng)辦支部?jī)?nèi)部刊物，鼓勵(lì)黨員
積極參與投稿，結(jié)合公司工作實(shí)際，加強(qiáng)交流與合作；
8.組織群眾文化娛樂(lè)活動(dòng)，活躍氣氛，奮發(fā)向上。
d.黨員培養(yǎng)計(jì)劃
1.根據(jù)支部推選，群眾評(píng)議，個(gè)人申請(qǐng)，確定具備條件的相關(guān)人員為入黨積極分子，并加強(qiáng)對(duì)入黨積極分子的幫扶、教育、管理；
2.通過(guò)對(duì)積極分子分子的考察，結(jié)合群眾評(píng)議，通過(guò)支部大會(huì)，確定黨員發(fā)展對(duì)象，并指派聯(lián)系人；
3.及時(shí)向上級(jí)黨委匯報(bào)入黨積極分子、黨員發(fā)展對(duì)象的思想、工作、學(xué)習(xí)情況，接受上級(jí)黨委的指示、監(jiān)督、考察。
當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，股份公司工作面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也面臨著不少的挑戰(zhàn)。我們要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，緊密團(tuán)結(jié)在以總書記同志為總書記的黨中央周圍，認(rèn)真貫徹黨的十六大和十六大三中、四中全會(huì)精神，扎實(shí)工作，開(kāi)拓創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)，不斷提高工作能力，為推動(dòng)公司上市,全面建設(shè)新區(qū)做出新的更大的貢獻(xiàn)。
第五篇：自查報(bào)告及整改計(jì)劃(2009.6)
教師是人類靈魂的工程師，是落實(shí)科教興國(guó)、推進(jìn)教育創(chuàng)新、全面實(shí)施素質(zhì)教育的主導(dǎo)力量。教師不僅僅是一種職業(yè)，更是一種事業(yè)，一種責(zé)任！師德,不是簡(jiǎn)單的說(shuō)教，而是一種精神體現(xiàn)，一種深厚的知識(shí)內(nèi)涵和文化品位的體現(xiàn)！師德需要培養(yǎng)，需要教育，更需要的是——每位教師的自我修養(yǎng)！在這次自查活動(dòng)中，我主要從以下幾個(gè)方面來(lái)評(píng)析自己、審視自己
1、查是否依法執(zhí)教，看有無(wú)傳播危害學(xué)生健康的思想和言論。
教學(xué)中依照《教育法》、《教師法》，按照《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》、《未成年人保護(hù)法》嚴(yán)格要求自己，奉公守法，遵守社會(huì)公德，從不向?qū)W生傳播不良言論和思想。
2、查是否堅(jiān)持德育為首，看是否有只教書不育人的現(xiàn)象。
在教育教學(xué)過(guò)程中，不斷豐富自身學(xué)識(shí)，努力提高自身能力、業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格執(zhí)行師德規(guī)范，有高度的事業(yè)心、責(zé)任心、愛(ài)崗敬業(yè)。堅(jiān)持“一切為了學(xué)生，為了學(xué)生的一切”，樹(shù)立正確的人才觀，重視對(duì)每個(gè)學(xué)生的全面素質(zhì)和良好個(gè)性的培養(yǎng)，不用學(xué)習(xí)成績(jī)作為唯一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量學(xué)生。并且利用一切時(shí)機(jī)教育學(xué)生做一個(gè)道德高尚的人，正直的人，幫助學(xué)生一點(diǎn)一點(diǎn)的樹(shù)立正確的價(jià)值觀、人生觀，3、查是否嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，看在備課，講課，批改等過(guò)程中有無(wú)應(yīng)付，馬虎了事的行為。
上課之前能夠鉆研教材，廣泛搜集有關(guān)資料，抓住教學(xué)的重難點(diǎn)，并結(jié)合學(xué)生的實(shí)際情況精心設(shè)計(jì)課堂結(jié)構(gòu)及教學(xué)方法上。在課堂教學(xué)中，集中時(shí)間，集中精力，講清教材的重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)、能力點(diǎn)、思路和規(guī)律，激活課堂氣氛，高單位時(shí)間里的教學(xué)效益。在課后作業(yè)的安排上，本著質(zhì)量高，數(shù)量少，內(nèi)容精，方法活，形式多樣，針對(duì)性強(qiáng)的要求，精心設(shè)計(jì)，合理分配。在批改作業(yè)的過(guò)程中認(rèn)真、及時(shí)，對(duì)于學(xué)生不會(huì)的問(wèn)題耐心講解，確保每一名學(xué)生都能按時(shí)、有效的完成作業(yè)。
4、查是否為人師表，看有無(wú)借職業(yè)之便向?qū)W生及家長(zhǎng)索要錢物及有償家教等不良行為。
5、查是否尊重學(xué)生人格，看有無(wú)體罰或變相體罰學(xué)生的行為。
關(guān)心愛(ài)護(hù)全體學(xué)生，尊重學(xué)生的人格，平等、公正對(duì)待學(xué)生。對(duì)優(yōu)生正確引導(dǎo)，對(duì)差生作好轉(zhuǎn)化工作，親近他們，善于發(fā)現(xiàn)他們身上的閃光點(diǎn)，及時(shí)表?yè)P(yáng)，做耐心細(xì)致的思想工作，還要像慈母般的關(guān)心他、愛(ài)護(hù)他，親切地對(duì)待他，與他交朋友。但有時(shí)對(duì)屢教不改、頑固不化的學(xué)生方法簡(jiǎn)單，批評(píng)學(xué)生時(shí)聲音大，情緒容易激動(dòng)，有時(shí)對(duì)學(xué)生發(fā)火。說(shuō)話不太注意語(yǔ)氣。
反省自身存在的問(wèn)題。
1、在和學(xué)生、家長(zhǎng)溝通的過(guò)程中，說(shuō)話的語(yǔ)氣還是不夠柔和，有些生硬，在工作中還是不夠細(xì)心。
2、理論學(xué)習(xí)不夠透徹，只停留在表面現(xiàn)象，沒(méi)有從實(shí)質(zhì)上進(jìn)一步進(jìn)行深入研究。由于每年都上的是新課，對(duì)教材深挖的力度不夠。
3、教研力度不夠。多年來(lái)只是備課、上課、聽(tīng)課、批改作業(yè)，只注重課堂教學(xué)，偶爾寫一些教研論文，教研力度不夠。
4、創(chuàng)新意識(shí)有待提高，工作中只知按規(guī)定，按部就班去做，缺乏工作能動(dòng)性和創(chuàng)新意識(shí)。
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