第一篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計

劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃 **控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20xx】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經(jīng)過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。第二部分公司治理概況

公司自2018年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會

公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理工作，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度

公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的

股東結(jié)構(gòu)所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭奪控股權(quán)的問題。

第四部分整改措施、整改時間及責(zé)任人 存在問題整改措施及時間整改責(zé)任人

公司股東大會的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長、董

不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強事會秘書

股東大會行使股東權(quán)力的與中小股東的交流；設(shè)立投資者 次數(shù)比較少。接待日。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書 公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董 渠道和工作方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多 一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信 息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改 時間為5月底前，并在以后持續(xù) 改進。

公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門

具體工作展開還有待于進委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委

一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會

員會對重大事項能夠做到完整的事秘書 前分析，有效的事中監(jiān)控和全面 的事后評價，為董事會決策提供 重要支持。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部 欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理

風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表： 結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會秘書

據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理

制度指引》對信息披露制度進行 修訂和完善，更加注重信息披露 的準確、及時，進一步提高公司 信息披露的管理水平和信息披露 質(zhì)量。時間表：5月底前完成。

公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書

水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東 大會、董事會、監(jiān)事會、信息披 露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5月底前 完成。

公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務(wù)代表

加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條 件，確保董事、監(jiān)事、高管及時 更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和 管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券 監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行。

根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項工作將結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應(yīng)條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項工作整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。

以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理工作進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。**控股股份有限公司 20xx年6月15日

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第二篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經(jīng)過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和

完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看

第三篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級管理人員履行職務(wù)時有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動的規(guī)范運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個業(yè)務(wù)流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部管理的各個主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面均保持獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。公司重大事項的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會、新聞發(fā)布會、“一對一”交流會等活動，與境內(nèi)外投資者進行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度；通過加強與重要財經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經(jīng)理、獨立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會的要求，啟動了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護股東權(quán)益為原則，嚴格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權(quán)力機構(gòu)，董事會為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業(yè)運作實現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機構(gòu)、社會和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監(jiān)管，嚴格執(zhí)行財務(wù)審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表：結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項將結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應(yīng)條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。

第四篇：關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

股票代碼：000936 股票簡稱：華西村 公告編號：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

本公司及其董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為切實貫徹落實中國證監(jiān)會和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號）、《關(guān)于開展上市公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104 號）等文件精神，公司董事會高度重視本次加強公司治理專項活動，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項活動的具體目標、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認真開展了公司治理專項活動。

一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)班子，制訂公司治理專項活動工作計劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監(jiān)事、高管學(xué)習(xí)了證監(jiān)會關(guān)于開展上市公司治理專項治理的有關(guān)文件；

2007年5月至7月初，公司對照證監(jiān)會的具體要求和自查事項，逐條進行了自查，并形成書面報告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監(jiān)局上報了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》的報告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并在《證券時報》和深圳證券交易所網(wǎng)站公告，接受投資者和社會公眾對公司治理的評議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監(jiān)局對我公司進行了公司治理專項 活動的現(xiàn)場檢查。

2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》提出的整改建議，公司進行了有針對性的整改，確保公司治理活動取得實效。

二、對公司自查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況

根據(jù)“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經(jīng)公司認真自查，公司治理方面存在的有待改進的問題：

（一）公司目前尚未設(shè)立董事會下屬委員會。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進行了整改。2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會已審議通過了《董事會提名委員會實施細則》、《董事會審計委員會實施細則》、《董事會戰(zhàn)略委員會實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細則》等相關(guān)董事會下屬委員會工作細則。公司第三屆第二十一次董事會已正式設(shè)立了董事會審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會。

（二）公司尚需對部分相關(guān)制度進行建立、修訂和完善，并對相關(guān)人員進行系統(tǒng)培訓(xùn)。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進行了整改。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會審議通過了《公司財務(wù)會計制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行?！蛾P(guān)于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會審議通過。公司已采取措施，加強了對財務(wù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，優(yōu)化了財務(wù)人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專業(yè)水平，以適應(yīng)新《企業(yè)會計準則》的要求，更好地為企業(yè)服務(wù)。

（三）公司投資者關(guān)系管理方面尚須改進和提高。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進行了整改。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實地調(diào)研和參加股東大會等與投資者溝通的渠道基礎(chǔ)上，進一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。針對公司因工作人員開會、出差等情況，有時會發(fā)生投資者咨詢電話 無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對公眾評議提出的意見或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項活動設(shè)立的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺，以方便廣大投資者對公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題或不足提出意見和建議。截止目前，公司沒有收到公眾投資者對公司治理提出的的評議意見。

四、對江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對我公司進行了現(xiàn)場檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號，以下簡稱“整改建議函”），要求我公司對存在問題進行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會高度重視，組織相關(guān)人員針對《整改建議函》中所列的問題進行了認真分析研究，制定了相應(yīng)的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個別關(guān)聯(lián)董事未回避關(guān)聯(lián)交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。作為關(guān)聯(lián)董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》表決?！?/p>

整改情況說明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團公司簽署了《資產(chǎn)置換協(xié)議》，將該公司置換給了江蘇華西集團公司，同時公司董事吳明的身份也應(yīng)變更為大股東的關(guān)聯(lián)董事，但公司對該董事身份的轉(zhuǎn)換沒有引起重視，故發(fā)生了在董事會議審議《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時未回避表決的情形。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認定程序的規(guī)范。

（二）《整改建議函》指出：“授權(quán)委托書格式需完善。公司個別股東大會會議授權(quán)委托書格式不規(guī)范，股東授權(quán)時未逐項委托?！?/p>

整改情況說明：公司已根據(jù)《整改建議函》要求，完善了授權(quán)委托書格式，使授權(quán)委托書更加便于委托人逐項發(fā)表意見。

（三）《整改建議函》指出：“有關(guān)制度需修訂。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進行及時修訂，建議公司對《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會 3 秘書工作細則》、《財務(wù)管理制度》等制度進行修訂和完善?！?/p>

整改情況說明：公司已對《總經(jīng)理工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《財務(wù)會計制度》等制度進行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。

（四）《整改建議函》指出：“風(fēng)險防范機制需完善。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司未明確對大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制，未建立對分支機構(gòu)管理控制制度，未建立對公司日常經(jīng)營中大額預(yù)付款的審批程序?！?/p>

整改情況說明：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步加快推進清欠工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，公司第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制及董事、監(jiān)事和高級管理人員維護上市公司資金安全的法定義務(wù)等風(fēng)險防范機制，并將提交下次股東大會審議。公司已對《總經(jīng)理工作細則》進行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細則》對公司日常經(jīng)營中重大合同、大額預(yù)付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對控股子公司建立起了有效的控制機制。上述相關(guān)風(fēng)險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。

（五）《整改建議函》指出：“內(nèi)部審計需加強。公司制訂了《內(nèi)部審計制度》，但在檢查中公司未能提供公司內(nèi)部審計檔案?！?/p>

整改情況說明：公司審計部門已在實際工作中切實執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》的規(guī)定，做好內(nèi)部審計工作，完善內(nèi)部審計檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用?！?/p>

整改情況說明：公司已通過制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會計基礎(chǔ)工作需加強。公司存在會計憑證制證人、審核人、財務(wù)負責(zé)人簽名不齊全的現(xiàn)象?！?/p>

整改情況說明：公司財務(wù)部門已通過內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，完善和修訂相關(guān)制度等措施，加強會計基礎(chǔ)工作，公司要求各分支機構(gòu)嚴格執(zhí)行新修訂的《會計電算化管理制度》，并由內(nèi)部審計部門定期進行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現(xiàn)象的發(fā)生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結(jié)構(gòu)圖與實際情況不符。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。實際工作中，公司并未按照該組織結(jié)構(gòu)圖設(shè)立相關(guān)部門，部分部門人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見，股份公司下屬兩個分公司直接歸屬董事長管理。此外，公司未建立專職法律事務(wù)部門?！?/p>

整改情況說明：根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門。實際工作中，公司人力資源部、科技開發(fā)部沒有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設(shè)立。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。公司聘請江蘇世紀同仁律師事務(wù)所為公司常年法律顧問，協(xié)助處理公司相關(guān)法律事務(wù)。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團公司因工作人員操作失誤，在二級市場違規(guī)買入公司股票?！?/p>

整改情況說明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團公司因工作人員操作失誤，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)買入“華西村”股票132,000股。針對上述情況，江蘇華西集團公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時間向證券交易所和中國證監(jiān)會、江蘇證監(jiān)局進行了報告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購并已得到中國證監(jiān)會的批準。同時，江蘇華西集團公司也加強了內(nèi)部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業(yè)務(wù)流程，交易標的的決策權(quán)限和決策程序，交易操作業(yè)務(wù)員必須遵守的工作紀律和職業(yè)道德等，規(guī)范公司的資本運作，提高證券市場交易的管理水平，防止各類事故、事件的發(fā)生，促進公司健康發(fā)展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權(quán)屬需明確。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證?！?/p>

整改情況說明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時情況較復(fù)雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負責(zé)，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，爭取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產(chǎn)證等相關(guān)權(quán)屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對該公司負責(zé)人考核內(nèi)容，確保股份公司產(chǎn)權(quán)明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關(guān)聯(lián)交易。公司 5 在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)交易帶來的利潤占利潤總額的比例為17.77%，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性存在一定影響。”

整改情況說明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團公司下屬企業(yè)購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務(wù)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。由于在精毛紡的生產(chǎn)經(jīng)營活動中與江蘇華西集團公司存在上下游的業(yè)務(wù)關(guān)系,且華西集團公司的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，運輸便利，價格合理，信譽度高，因此與江蘇華西集團公司存在關(guān)聯(lián)交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易公司按照公開、公平、公正的原則，按市場公允價格結(jié)算并嚴格履行了相關(guān)的審批程序，確保公司利益沒有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進一步完善防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，明確對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”機制。”

整改情況說明：公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過的《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會審議通過的《關(guān)于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、侵害公司利益的長效機制，明確了對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進一步完善。公司對照我局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告，媒體傳聞報告等事項納入《信息披露管理制度》?！?/p>

整改情況說明：公司第三屆第十七次董事會審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告、媒體傳聞報告等事項納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現(xiàn)過‘打補丁’的情況?！?/p>

整改情況說明：公司已組織相關(guān)信息披露人員進一步加強對信息披露相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，增強主動披露意識，避免再次出現(xiàn)“打補丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規(guī)范投資者關(guān)系管理工作。”

整改情況說明：公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動時，對接受調(diào)研、采訪活動做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強對管理人員績效考核?！?整改情況說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司將在本考核結(jié)束后，就下一對管理人員的考核制定管理崗位人員的問責(zé)機制和獎懲機制，強化對管理人員的績效考核，進一步提高公司經(jīng)營管理水平。

五、公司治理專項活動對促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果

此次公司治理專項活動使公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進一步加深，規(guī)范運作的意識進一步加強。公司將以此為契機，認真學(xué)習(xí)并嚴格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，不斷加強公司治理的規(guī)范化建設(shè)，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護公司股東的利益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會

二00七年十月三十一日

第五篇：新綸科技：上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃2010-解讀

深圳市新綸科技股份有限公司

上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

根據(jù)深圳證監(jiān)局深證局公司字[2009]65 號文《關(guān)于做好2009 年上市公司治理相關(guān)工作的通知》、深證局公司字[2008]62號文《關(guān)于做好深入推進公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》和深證局公司字[2007]14 號文《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件的要求,深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡稱“公司”嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求,對公司治理情況進行了自查,現(xiàn)將自查情況及整改計劃報告如下:

一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進的問題

(1公司董事會專門委員會未來需嚴格依照工作細則的規(guī)定行使職責(zé),進一步提高公司治理水平,充分發(fā)揮各專門委員會職能;(2公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對上市公司相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)則制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)還有待加強,透明意識、規(guī)范意識、誠信意識和自律意識需要進一步提高;(3公司的內(nèi)部控制制度需要隨著經(jīng)營環(huán)境的變化進一步完善;(4公司信息披露工作水平有待進一步提高。

二、公司治理概況

公司能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所頒布的相關(guān)法律法規(guī)的要求,不斷完善公司治理結(jié)構(gòu),建立健全內(nèi)部管理和控制制度,規(guī)范公司基本運作,加強信息披露,積極開展投資者關(guān)系管理工作,不斷提高公司的治理水平。公司治理的實際狀況基本符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司治理的相關(guān)規(guī)范性文件的要求。

1、股東與股東大會

公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大

會議事規(guī)則》等法律法則的要求,規(guī)范股東大會的召集、召開、提案、表決程序,能夠確保全體股東特別是中小股東享有平等地位,充分行使自己的權(quán)利,并通過聘請律師見證保證股東大會召集、召開、提案和表決程序的合法性。股東認真履行股東義務(wù),依法行使股東權(quán)利。

2、公司與控股股東

公司控股股東能夠嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定規(guī)范自己的行為,依法通過股東大會行使股東權(quán)利,沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司決策和經(jīng)營活動。公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面獨立于控股股東,具有獨立完整的業(yè)務(wù)及面向市場自主開發(fā)經(jīng)營的能力。

3、董事與董事會

公司董事會由九名董事組成,其中獨立董事四名,董事會的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司全體董事均能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定召開會議,依法履行職責(zé),積極參加監(jiān)管部門組織的專業(yè)培訓(xùn),熟悉法律法規(guī)。獨立董事能夠不受影響的獨立履行職責(zé)。為進一步完善公司治理結(jié)構(gòu),公司董事會成立了戰(zhàn)略、提名、審計、薪酬與考核等四個專業(yè)委員會,為董事會的決策提供了科學(xué)和專業(yè)的意見。

4、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成,其中兩名為職工代表監(jiān)事,監(jiān)事會的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司全體監(jiān)事均能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的要求,認真履行職責(zé),出席股東大會、列席現(xiàn)場董事會;按規(guī)定的程序召開監(jiān)事會,對公司重大事項、財務(wù)狀況、董事和高級管理人員履行職責(zé)的情況等事項進行了有效的監(jiān)督并發(fā)表意見,維護了公司及股東的合法權(quán)益。

5、績效評價與激勵約束機制

公司已初步建立了績效評價體系,員工的收入與業(yè)績掛鉤,高級管理人員的聘任公開、透明、合法合規(guī)。公司在上市前通過股權(quán)激勵,使公司的高級管理人員、核心員工及骨干員工成為公司的股東,分享公司的剩余收益和發(fā)展成果,極大的調(diào)動了這部分員工的積極性,對保持核心團隊的穩(wěn)定及未來更大的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。

6、關(guān)于制度建設(shè)方面

公司已依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行了內(nèi)部管理制度的建立與健全,在公司治理方面,公司建立了較為健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《戰(zhàn)略委員會工作細則》、《審計委員會工作細則》、《提名委員會工作細則》、《薪酬與考核委員會工作細則》、《獨立董事工作制度》、《董事會秘書工作細則》、《內(nèi)部審計制度》、《融資與對外擔(dān)保管理辦法》、《對外投資管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理制度》、《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》、《募集資金使用管理辦法》等一系列規(guī)章制度。

在生產(chǎn)經(jīng)營方面,公司通過了ISO9001 質(zhì)量管理體系認證、ISO14001國際環(huán)境管理體系認證,推行全面、全員、全過程的質(zhì)量管理。公司不斷進行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新,促進工作及生產(chǎn)效率全面提升,最大限度地降低了經(jīng)營風(fēng)險。

在財務(wù)管理方面,公司根據(jù)《會計法》、《企業(yè)會計準則》等相關(guān)法規(guī),建立了獨立的財務(wù)核算管理體系和財務(wù)管理制度。為規(guī)范公司選聘會計師事務(wù)所的行為,切實維護股東利益,提高財務(wù)信息的質(zhì)量,公司制定了《會計師事務(wù)所選聘制度》。

在信息披露方面,公司根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定,目前已建立了《信息披露管理辦法》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》、《財務(wù)會計相關(guān)負責(zé)人管理制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》等,以規(guī)范公司的信息披露工作,保護公司、投資者的合法權(quán)益。

公司制訂的內(nèi)部管理制度符合國家法律法規(guī)的要求,并得到了有效的貫徹執(zhí)行,對公司生產(chǎn)經(jīng)營決策、執(zhí)行和監(jiān)督起到了有效的指導(dǎo)、控制作用。

7、關(guān)于相關(guān)利益者

公司能夠充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益,堅持與相關(guān)利益者互利共贏的原則,積極與相關(guān)利益者合作,加強與各方的溝通和交流,實現(xiàn)股東、員工、社會等各方利益的均衡,共同推動公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。

8、關(guān)于信息披露與透明度

公司重視信息披露與投資者關(guān)系管理工作,嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司《信息披露管理制度》的規(guī)定,認真履行信息披露義務(wù)。公司指定董事會秘書負責(zé)信息披露工作,協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者的咨詢。公司指定《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)(http://004km.cn作為公司信息披露的指定報紙和網(wǎng)站,真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露。

三、公司治理存在的問題及原因

公司已按照相關(guān)法律法規(guī)建立、健全了較為完善、合理的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度,但在成為已上市的公眾公司后,一方面按照更高、更嚴格的標準要求來看,原有的治理體系還存在著不完善的地方,需要對公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控體系進一步完善和修訂;另一方面,隨著資本市場及政策環(huán)境不斷變化,客觀上也要求公司與時俱進,根據(jù)新的政策特點進行內(nèi)控體系的修訂與完善。經(jīng)過本次自查,公司認為尚需在以下幾個方面進行改善和提高:

1、董事會專門委員會的作用有待于進一步發(fā)揮,為董事會決策提供更好的服務(wù);公司董事會已按規(guī)定設(shè)立了相關(guān)的四個專門委員會,并制定了四個專門委員會的工作細則。但其實際運作與公司董事會日常工作及決策過程如何有機結(jié)合,使其

工作常態(tài)化、規(guī)范化,還沒有得出很好的規(guī)則,從這方面來看,各專門委員會的作用尚未充分全面的發(fā)揮出來,還有進一步提升的空間。在今后的工作中,公司將積極創(chuàng)造條件,使各專門委員會成員進一步熟悉公司的業(yè)務(wù),更好的發(fā)揮各專業(yè)委員會的作用,為公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營管理、風(fēng)險控制、高管及后備人才選聘、高管績效考核、內(nèi)控及內(nèi)部審計等方面獻計獻策,進一步提高公司科學(xué)決策能力和風(fēng)險防范能力。

2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對上市公司相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)則制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)還有待加強;由于公司上市時間尚短,公司董事、監(jiān)事及其他高管人員對證券市場相關(guān)法律法規(guī)的了解和熟悉程度還不夠,且隨著中國證券市場的發(fā)展和完善,證監(jiān)會及證券交易所不斷完善和更新現(xiàn)有法規(guī),對董事、監(jiān)事及公司高管人員學(xué)習(xí)各項法律法規(guī)的提出了更高的要求。

3、公司的內(nèi)部控制制度需要隨著經(jīng)營環(huán)境的變化進一步完善;公司雖已建立了較為健全的內(nèi)部控制管理制度,但隨著國內(nèi)證券市場以及公司自身業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展,在新的政策和外部環(huán)境下,公司的內(nèi)控體系需進一步補充和完善,需要制定一些新的制度與此相配套。公司應(yīng)根據(jù)最新的適用于中小企業(yè)板上市公司的法律法規(guī),根據(jù)各監(jiān)管部門的監(jiān)管要求并結(jié)合公司的實際情況,相應(yīng)制訂新的內(nèi)部控制制度或?qū)ΜF(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進行修訂和細化,為公司健康、快速發(fā)展奠定良好的制度基礎(chǔ)和管理基礎(chǔ)。

4、公司信息披露工作水平有待于進一步提高。

公司非常重視信息披露工作,制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》,對信息披露的事務(wù)進行詳細的規(guī)定。但是一方面,由于涉及的內(nèi)容眾多,程序復(fù)雜,并且不斷地遇到新情況、新問題,對于制度的把握需要不斷地學(xué)習(xí)和領(lǐng)會,在信息披露的及時性和準確性還需要不斷提高;另一方面,公司也面臨著來自廣大投資者的信息披露的需求,對于自愿性信息披露的范圍、力度等等也需要好好把握。作為一家新上市的公眾公司，公司的信息披露工作距離好的上市公司和投資者的要求,還存在著差距,需要在實踐中不斷探索,努力提高信息披露的水平。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人

為了做好公司治理專項活動自查和整改工作,公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由董事長侯毅先生任組長,副總裁張原先生任副組長,董事會秘書劉曉漁先生負責(zé)具體組織實施,統(tǒng)一指揮,公司多次召開自查工作會議,以協(xié)調(diào)各相關(guān)職能部門做好自查和整改工作。

1、創(chuàng)造條件,充分發(fā)揮董事會專門委員會的作用,為董事會決策提供更好的服務(wù)。

整改措施:在日常經(jīng)營管理工作中,對需要提交董事會專門委員會審議的事項,要在充分溝通的基礎(chǔ)上按規(guī)定向?qū)ｉT委員會報告。在公司重大決策過程中,要充分發(fā)揮專門委員會的職能,為專門委員會的工作提供更大的便利,征詢、聽取專門委員會的意見和建議,積極探索專門委員會在公司發(fā)展戰(zhàn)略、高管及后備人才選聘、高管績效考核、加強內(nèi)部審計等方面發(fā)揮作用的有效機制。

整改時間:日常工作

整改責(zé)任人：董事長

2、進一步加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對上市公司法律法規(guī)、規(guī)則 制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。整改措施： 指定專人收集匯總相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門文件，印刷裝訂成冊 或單行本，及時報送公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，配合公司保薦機構(gòu)對公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員進行培訓(xùn)。整改時間：2010 年 11 月 30 日前 整改責(zé)任人：董事會秘書

3、進一步完善公司內(nèi)部控制制度 整改措施：按照最新法律法規(guī)，結(jié)合監(jiān)管部門的要求及公司的自查情況，對 公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進行修訂、補充和完善。整改時間：2010 年 11 月 30 日前 整改責(zé)任人：董事會秘書

4、進一步提高信息披露工作的水平。整改措施：認真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》、、、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理辦法》和《重大信息內(nèi) 部報告制

度》，加強對公司董事、監(jiān)事、高管的培訓(xùn)與輔導(dǎo)，規(guī)范信息披露的流 程，及時與監(jiān)管部門做好匯報溝通工作，進一步提高責(zé)任意識，對擬披露內(nèi)容進 行認真審核，借鑒學(xué)習(xí)在信息披露方面做得較好的公司和成功經(jīng)驗，不斷提高信 息披露的水平。整改時間：日常工作 整改責(zé)任人：董事會秘書

五、有特色的公司治理做法

1、重視投資者關(guān)系管理 公司制定了 《投資者關(guān)系管理辦法》，非常注重與廣大投資者的溝通與交流。公司設(shè)有投資者熱線，建立投資者關(guān)系互動平臺，并在公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者關(guān) 系欄目，認真及時的回答投資者問題；公司不定期的接待來訪的投資者，熱情對 待來訪的機構(gòu)和個人投資者，帶領(lǐng)到公司及生產(chǎn)基地進行參觀和考察；公司還積 極參加機構(gòu)投資者舉行的策略會，就公司的情況做專題的演講，認真回答與會者 的提問。通過以上方式建立的良好的溝通渠道，使投資者及時獲取和準確理解公 司信息，促進投資者對公司的了解與認同，維持與投資者良好的關(guān)系，樹立公司 良好的市場形象。

2、企業(yè)文化建設(shè) 公司高度重視企業(yè)文化的建設(shè)，將企業(yè)文化作為公司核心競爭力之一，通過 新員工入職培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)刊、舉辦員工活動等各種渠道，將企業(yè)文化融入到日常 經(jīng)營管理中，大大增強了員工的凝聚力和團隊意識。

六、其他需要說明的事項 公司不存在大股東財務(wù)機構(gòu)存款以及向大股東、實際控制人報送未公開信息 的情況。公司非常重視全面治理工作，而公司治理的完善和提高是一個持續(xù)的過程，是一項系統(tǒng)且復(fù)雜的工作。作為一家上市不久的公司，在很多方面都需要進一步 完善和加強。希望通過本次公司治理專項活動，根據(jù)自查結(jié)果及社會各方的意見 和建議，進一步完善和提高公司治理水平，歡迎監(jiān)管部門、廣大投資者和社會公 眾通過電話、電子郵件等方式對公司的治理情況進行評議，提出寶貴的意見和建 議。深圳市新綸科技股份有限公司董事會 二Ｏ一Ｏ年十二月