第一篇：2014年度員工風險排查談話登記薄

XXX聯(lián)社2013年度員工風險排查談話記錄薄

談話時間：

談話地點：

參與談話人員：

記錄人：

談話主要內(nèi)容：

談話對象簽字并按指?。旱陧?，共頁

談 話 筆 錄（附頁）談話對象簽字并按指印：第頁，共頁

第二篇：2014員工風險排查談話登記薄

XXX聯(lián)社2013員工風險排查談話記錄薄

談話時間： 談話地點： 參與談話人員： 記錄人：

談話主要內(nèi)容：

談話對象簽字并按指?。?/p>

第頁，共

頁

談 話 筆 錄（附頁）

談話對象簽字并按指?。?/p>

第頁，共

頁

第三篇：風險排查個人談話記錄

風險排查個人談話記錄

時間： 地點：

談話人： 被談話人： 排查層次類別：

談話人：依照宜川縣農(nóng)村信用聯(lián)社“九種”人員風險排查管理辦法規(guī)定，由我承擔對你的從業(yè)風險狀況排查責任，請你予以配合，如實回答下列問題。

被談話人： 問：宜川縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社工作人員風險排查暨監(jiān)督教育實施細則（“九種”人員風險排查管理辦法）辦法，你是否了解知道？每年單位是否組織學習過？

答：

問：關于“九種人”劃分內(nèi)容知不知道？ 答：

問：你是否參與“九種人”所列內(nèi)容的事項活動？ 答：

問：你是否參與社會融資、集資、經(jīng)商辦企業(yè)等活動？ 答：

問：請你談一下你的家庭成員、經(jīng)濟狀況、個人愛好及交友等情況。

答：家庭 人，其中，套住房，面積，地址，私家車 輛 車牌號：，家庭資產(chǎn)大約 萬元，負債 萬元，其中：銀行、信用社貸款 萬元，個人借款 萬元，個人愛好為，大多從事 工作。

問：個人談話只是風險排查方式之一，還要進行內(nèi)部征詢和外部調(diào)查了解等。今天談話內(nèi)容已建立在案，如若查處將按員工行為準則予以重處、你是否接受？

答：

請問簽訂員工承諾書，以示保證和承諾是否同意？ 答：

談話人簽名： 被談話人簽名：

第四篇：風險排查個人談話記錄

風險排查個人談話記錄

時間：

地點：

談話人：

被談話人：

談話人：依照滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風險排查管理辦法規(guī)定，由我承擔對你的從業(yè)風險狀況排查責任，請你予以配合，如實回答下列問題。

被談話人：

問：滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風險排查管理辦法規(guī)定中21種違規(guī)行為，你是否了解知道？每年單位是否組織學習過？

答：

問：關于“禁止性”行為的劃分內(nèi)容知不知道？ 答：

問：你是否參與“禁止性”行為所列內(nèi)容的事項活動？ 答：

問：你是否參與社會融資、集資、經(jīng)商辦企業(yè)等活動？ 答：

問：請你談一下你的家庭成員、經(jīng)濟狀況、個人愛好及交友等情況。

答：家庭

人，其中

，套住房，面積

，地址

，私家車

輛

車牌號：，家庭資產(chǎn)大約

萬元，負債

萬元，其中：銀行、信用社貸款

萬元，個人借款

萬元，個人愛好為，好友大多從事

工作。

問：個人談話只是風險排查方式之一，還要進行內(nèi)部征詢和外部調(diào)查了解等。今天談話內(nèi)容已建立在案，如若查處將按員工行為準則予以重處、你是否接受？

答：

請問簽訂員工承諾書，以示保證和承諾是否同意？ 答：

談話人簽名： 被談話人簽名：

第五篇：銀行員工風險排查報告

社會融資行為排查報告

按照《***銀監(jiān)局辦公室轉發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關文件的通知》（*銀監(jiān)辦通****號）文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

一、工作組織情況

一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。二是加強領導。成立排查工作領導小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領導小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查。

二、排查內(nèi)容

此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動；是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金；是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來；是否有員工利用職務之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。

三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

四、擬采取的監(jiān)管措施

我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：

（一）及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。

（二）抓好“四個結合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務往來清理排查相結合；與貫徹落實省銀監(jiān)局風險排查相結合；與日常員工排查相結合；與群眾舉報反映情況相結合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉嫁。

某某部室

二〇一二年二月三日