第一篇：關(guān)于印發(fā)駐深武警邊防部隊(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法的通知

關(guān)于印發(fā)駐深武警邊防部隊(duì)工程建設(shè)

項(xiàng)目管理辦法的通知

（深府[2006]104號(hào)）

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《駐深武警邊防部隊(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

駐深武警邊防部隊(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法

為堅(jiān)持依法行政，加強(qiáng)軍地團(tuán)結(jié)，進(jìn)一步理順駐深武警邊防部隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)邊防部隊(duì)）工程建設(shè)項(xiàng)目管理與深圳市地方行政管理關(guān)系，規(guī)范邊防部隊(duì)各類(lèi)建設(shè)項(xiàng)目管理，簡(jiǎn)化審批程序，加快審批速度，提高服務(wù)質(zhì)量和水平，現(xiàn)制訂管理辦法如下：

一、總體要求和原則

支持邊防部隊(duì)建設(shè)，為其提供良好的服務(wù)是市政府及各部門(mén)的重要職責(zé)。邊防部隊(duì)工程建設(shè)要納入城市規(guī)劃和建設(shè)的正常秩序和軌道，增強(qiáng)計(jì)劃性。邊防部隊(duì)用地（含行政用地和生活用地）工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)征得市有關(guān)職能部門(mén)的審批意見(jiàn)，呈報(bào)邊防部隊(duì)上級(jí)主管部門(mén)審批后，須報(bào)市有關(guān)職能部門(mén)備案。邊防部隊(duì)生活用地改變功能進(jìn)入市場(chǎng)的建設(shè)項(xiàng)目須經(jīng)武警廣東省邊防總隊(duì)后勤部審批，按照有關(guān)法律法規(guī)到地方有關(guān)職能部門(mén)辦理進(jìn)入市場(chǎng)審批手續(xù)。在建項(xiàng)止需要完善有關(guān)手續(xù)的立即停工，待完善審批手續(xù)手方可復(fù)工建設(shè)。

具體辦理原則如下：

（一）邊防部隊(duì)部隊(duì)建設(shè)項(xiàng)目，政府各部門(mén)將簡(jiǎn)化審批程序，加快審批速度。

（二）對(duì)邊防部隊(duì)在建需完善手續(xù)的自用項(xiàng)目，市有關(guān)部門(mén)給予完善手續(xù)。對(duì)邊防部隊(duì)生活用地改變功能未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入市場(chǎng)的建設(shè)項(xiàng)目由市政府主管部門(mén)對(duì)相關(guān)建設(shè)單位依法進(jìn)行處罰。

（三）在對(duì)其紅線(xiàn)范圍內(nèi)項(xiàng)目，在符合規(guī)劃的前提下，市政府有關(guān)部門(mén)給予完善相關(guān)手續(xù)，但需進(jìn)入市場(chǎng)的項(xiàng)目作為個(gè)案須報(bào)市政府同意后方可辦理手續(xù)。

（四）對(duì)超出用地紅線(xiàn)或用地權(quán)屬不清的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況征求各方意見(jiàn)，由規(guī)劃國(guó)土及其他相關(guān)部門(mén)按現(xiàn)行法律法規(guī)協(xié)調(diào)處理。

（五）對(duì)于實(shí)施城市規(guī)劃、建設(shè)市政基礎(chǔ)設(shè)施及公共配套占用或收回的邊防部隊(duì)用地，按照有關(guān)土地政策，由市政府與用地單位協(xié)商解決。

二、邊防部隊(duì)須完善手續(xù)的在建項(xiàng)目辦理程序

（一）規(guī)劃部門(mén)不再補(bǔ)辦規(guī)劃選址審批手續(xù)。

（二）對(duì)需要規(guī)劃確認(rèn)和明確規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)的，由規(guī)劃部門(mén)核準(zhǔn)用地紅線(xiàn)范圍，對(duì)在用地紅線(xiàn)范圍內(nèi)的發(fā)《建設(shè)用地方案圖》。對(duì)不影響城市規(guī)劃的，直接復(fù)函明確規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)；對(duì)超出用地紅線(xiàn)范圍的項(xiàng)目，由規(guī)劃、國(guó)土部門(mén)按有

關(guān)規(guī)定和程序完善用地手續(xù)后，由規(guī)劃部門(mén)明確規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)。

（三）國(guó)土部門(mén)依據(jù)有關(guān)用地批準(zhǔn)手續(xù)及規(guī)劃部門(mén)批準(zhǔn)的《建設(shè)用地方案圖》和規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)簽訂《土地使用權(quán)出讓合同書(shū)》。

（四）規(guī)劃部門(mén)不再補(bǔ)辦方案設(shè)計(jì)審批和擴(kuò)初設(shè)計(jì)審批手續(xù)。建設(shè)單位取得用地手續(xù)和消防、環(huán)保、人防等相關(guān)部門(mén)審批文件和施工圖審查機(jī)構(gòu)審查文件后（不含行政用地），直接由規(guī)劃部門(mén)補(bǔ)辦施工圖審批并核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。部隊(duì)自建項(xiàng)目的工程招投標(biāo)、施工管理、竣工驗(yàn)收等均按部隊(duì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由部隊(duì)自行管理。進(jìn)入市場(chǎng)的項(xiàng)目，工程招投標(biāo)、施工許可、質(zhì)量安全管理、竣工驗(yàn)收及備案，都按地方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（五）工程項(xiàng)目竣工后，由規(guī)劃部門(mén)辦理規(guī)劃驗(yàn)收手續(xù)。

1、對(duì)不涉及規(guī)劃指標(biāo)和建筑設(shè)計(jì)重大調(diào)整的項(xiàng)目，規(guī)劃部門(mén)先進(jìn)行規(guī)劃認(rèn)定，并對(duì)同意保留且需處理的項(xiàng)目酌情進(jìn)行行政處理，建設(shè)單位按規(guī)定補(bǔ)辦用地等相關(guān)手續(xù)后，規(guī)劃部門(mén)直接復(fù)函認(rèn)可并核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收合格證》。

2、對(duì)涉及主要規(guī)劃指標(biāo)和建筑設(shè)計(jì)調(diào)整的項(xiàng)目，應(yīng)按建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收的現(xiàn)行規(guī)定程序申請(qǐng)辦理。

3、國(guó)土房產(chǎn)部門(mén)根據(jù)規(guī)定辦理房地產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

三、邊防部隊(duì)現(xiàn)有紅線(xiàn)用地新建項(xiàng)目辦理程序

（一）規(guī)劃部門(mén)不再辦理規(guī)劃選址審批手續(xù)。

（二）邊防部隊(duì)自用項(xiàng)目按部隊(duì)有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；進(jìn)入市場(chǎng)的項(xiàng)目應(yīng)到土地、發(fā)展改革、環(huán)保等有關(guān)部門(mén)辦理土地預(yù)審、計(jì)劃立項(xiàng)、環(huán)境評(píng)估等審批手續(xù)。

（三）建設(shè)單位持上述審批手續(xù)到規(guī)劃部門(mén)申辦《建設(shè)用地方案圖》。

（四）規(guī)劃部門(mén)明確規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)，核發(fā)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》。

（五）進(jìn)入市場(chǎng)的項(xiàng)目由建設(shè)單位持武警廣東省邊防總隊(duì)后勤部和市政府批文，按有關(guān)規(guī)定到市國(guó)土房產(chǎn)部門(mén)辦理進(jìn)入市場(chǎng)的相關(guān)手續(xù)。

（六）國(guó)土部門(mén)根據(jù)規(guī)劃部門(mén)核發(fā)的《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》簽訂《土地使用權(quán)出讓合同書(shū)》。

（七）規(guī)劃部門(mén)辦理方案設(shè)計(jì)審批手續(xù)，核發(fā)《建設(shè)工程方案審批意見(jiàn)書(shū)》。

（八）規(guī)劃部門(mén)辦理擴(kuò)初設(shè)計(jì)審批手續(xù)，核發(fā)《建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)審批意見(jiàn)書(shū)》。

（九）建設(shè)單位持《土地使用權(quán)出讓合同書(shū)》、消防、環(huán)保、人防等相關(guān)部門(mén)審批文件和施工圖審量機(jī)構(gòu)審查文件，到規(guī)劃部門(mén)申辦施工圖審批手續(xù)，核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。工程竣工驗(yàn)收后，由規(guī)劃部門(mén)辦理規(guī)劃驗(yàn)收手續(xù)。

（十）部隊(duì)自建項(xiàng)目的工程招投標(biāo)、施工管理、竣工驗(yàn)

收等均按部隊(duì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行由部隊(duì)自行管理。

進(jìn)入市場(chǎng)的項(xiàng)目工程招投標(biāo)、施工許可、質(zhì)量安全管理、竣工驗(yàn)收及備案，都按地方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（十一）國(guó)土房產(chǎn)部門(mén)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理房地產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

四、其他

本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

由于歷史原因沒(méi)有完善有關(guān)手續(xù)的土地，由用地單位與市政府有關(guān)部門(mén)協(xié)商解決。對(duì)已建成需完善手續(xù)的建設(shè)項(xiàng)目處理辦法由市政府與邊防部隊(duì)另行協(xié)商研究。

第二篇：工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)管理辦法

工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)公司工程建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范審計(jì)程序，提高審計(jì)工作質(zhì)量，根據(jù)****《審計(jì)工作制度》的規(guī)定，結(jié)合公司工程項(xiàng)目建設(shè)的具體情況，制訂本辦法。

第二條 工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)，是指對(duì)公司工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)進(jìn)行的審計(jì)監(jiān)督。

第三條 工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)的目的，在于促進(jìn)工程建設(shè)單位加強(qiáng)項(xiàng)目管理，降低工程成本，提高投資效益。

第四條 工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)管理，應(yīng)區(qū)別情況，按照下列原則進(jìn)行：

（一）屬于以招投標(biāo)形式實(shí)現(xiàn)的一次性包死的分步、分項(xiàng)工程，財(cái)務(wù)依據(jù)工程承包合同及審計(jì)監(jiān)察辦公室出具的結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行結(jié)算；如有變更，僅對(duì)合同變更部分進(jìn)行結(jié)算審計(jì)，對(duì)合同變更部分按照審計(jì)確認(rèn)價(jià)款進(jìn)行結(jié)算。

（二）除上述情況以外的其他工程，以社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的工程審計(jì)報(bào)告中審定的工程造價(jià)進(jìn)行結(jié)算，實(shí)行“先審計(jì)，后結(jié)算”的原則。

第二章 審計(jì)范圍和審計(jì)依據(jù)

第五條 工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)范圍，包括公司投資的所有資本性支出項(xiàng)目及各單位的技改、維修工程項(xiàng)目，包括和林生產(chǎn)基地及外埠工程，無(wú)論采取何種承建形式、金額大小，均應(yīng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。第六條 為明確職責(zé)劃分，提高工作效率，節(jié)約費(fèi)用，做如下規(guī)定：

（一）單獨(dú)交付使用的項(xiàng)目預(yù)算在50萬(wàn)元以上的，由建設(shè)單位第一負(fù)責(zé)人及工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字同意送審，經(jīng)工程服務(wù)中心初審后，向?qū)徲?jì)監(jiān)察辦公室提出審計(jì)申請(qǐng)。

（二）單獨(dú)交付使用的項(xiàng)目預(yù)算在50萬(wàn)元以下的，由建設(shè)單位第一負(fù)責(zé)人及工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字同意送審后，委托當(dāng)?shù)厣鐣?huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。出具工程審計(jì)報(bào)告初稿后報(bào)審計(jì)監(jiān)察辦公室，由審計(jì)監(jiān)察辦公室委托集團(tuán)公司聘請(qǐng)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審并出具復(fù)審意見(jiàn)書(shū)后，方可正式出具工程審計(jì)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)監(jiān)察辦公室備案后生效，并據(jù)此進(jìn)行工程結(jié)算。

（三）各建設(shè)單位委托當(dāng)?shù)厣鐣?huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)所支付的工程審計(jì)費(fèi)按照不超過(guò)核減金額的10％或者按照不超過(guò)送審金額的1％，以二者孰低的原則計(jì)算，由建設(shè)單位和施工單位各承擔(dān)50％。

（四）審計(jì)監(jiān)察辦公室委托集團(tuán)公司聘請(qǐng)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審所支付的審計(jì)費(fèi)按照每份報(bào)告500-800元計(jì)算，由各建設(shè)單位承擔(dān)。第七條 工程建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)依據(jù)

（一）國(guó)家、工程所在地有關(guān)法律、法規(guī)、政策、規(guī)定；

（二）公司《工程發(fā)包及設(shè)備采購(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

（三）財(cái)務(wù)投資事業(yè)本部《項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)考評(píng)體系》有關(guān)規(guī)定；

（四）工程項(xiàng)目立項(xiàng)文件、設(shè)計(jì)圖紙、概（預(yù)）算及招投標(biāo)有關(guān)文件、工程承包及設(shè)備物資采購(gòu)合同、協(xié)議等。第三章 審計(jì)內(nèi)容

第八條 工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)的內(nèi)容

（一）以招投標(biāo)形式實(shí)現(xiàn)的一次性包死的分步、分項(xiàng)工程審計(jì)；

（二）除上述情況以外的其他工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算審計(jì)。第九條 以招投標(biāo)形式實(shí)現(xiàn)的一次性包死的分步、分項(xiàng)工程審計(jì)

（一）標(biāo)底的確定是否按照公司相關(guān)制度、流程進(jìn)行，是否經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)投資事業(yè)本部、工程服務(wù)中心第一負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人審核批準(zhǔn)；

（二）工程承包合同的簽訂是否按照公司規(guī)定的流程進(jìn)行，是否經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)投資事業(yè)本部、工程服務(wù)中心、法務(wù)中心第一負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人審核批準(zhǔn)；

（三）審計(jì)監(jiān)察辦公室對(duì)上述情況審核無(wú)誤后，出具結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū)，財(cái)務(wù)依據(jù)工程承包合同及結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行結(jié)算；如果沒(méi)有按照公司相關(guān)制度、流程進(jìn)行，或者沒(méi)有上述相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人的審核簽字，審計(jì)監(jiān)察辦公室不予出具結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū)；

（四）在合同履行過(guò)程中，承包合同的項(xiàng)目及內(nèi)容是否有變更，如有變更，僅對(duì)合同變更部分進(jìn)行結(jié)算審計(jì)。

第十條 工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算審計(jì)，審查工程項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算的真實(shí)性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性

（一）工程建設(shè)項(xiàng)目是否按照經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行建設(shè)，并符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

（二）竣工結(jié)算的依據(jù)是否符合合同條款有關(guān)規(guī)定，結(jié)算資料和手續(xù)是否齊全；

（三）工程預(yù)（結(jié)）算書(shū)的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合法

1、按工程量計(jì)算規(guī)則和經(jīng)審定的施工圖計(jì)算的工程量是否準(zhǔn)確，有無(wú)重算、漏算等問(wèn)題；

2、預(yù)算套用的定額是否與工程應(yīng)執(zhí)行的定額標(biāo)準(zhǔn)相符,各分項(xiàng)工程預(yù)算定額是否與設(shè)計(jì)文件相符,工程名稱(chēng)、規(guī)格、計(jì)算單位是否一致,預(yù)算單價(jià)的換算是否準(zhǔn)確,有無(wú)套錯(cuò)定額情況;

3、施工企業(yè)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否與其資質(zhì)等級(jí)或合同規(guī)定相符,工程類(lèi)別是否符合取費(fèi)系數(shù)的規(guī)定,取費(fèi)系數(shù)及計(jì)算是否符合規(guī)定;

4、設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計(jì)含量一致;

5、設(shè)備、材料是否按國(guó)家定價(jià)或市場(chǎng)價(jià)計(jì)價(jià),材料預(yù)算價(jià)格與實(shí)際價(jià)格是否準(zhǔn)確;

6、設(shè)計(jì)變更單、材料代用單、現(xiàn)場(chǎng)簽證單、工序驗(yàn)收單及補(bǔ)充預(yù)算書(shū)等是否真實(shí)、有效，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，手續(xù)是否完備，有無(wú)重簽、多簽等問(wèn)題；

第四章 審計(jì)程序及審計(jì)方式

第十一條 工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)程序，應(yīng)按照公司《審計(jì)工作制度》執(zhí)行。

第十二條 工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算審計(jì)，實(shí)行兩級(jí)審計(jì)程序。凡申請(qǐng)審計(jì)的工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算書(shū)，由工程服務(wù)中心或工程建設(shè)單位進(jìn)行初審，由審計(jì)監(jiān)察辦公室委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行終審。第十三條 由工程服務(wù)中心負(fù)責(zé)初審的工程項(xiàng)目，需在初審工作結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)，將附有工程量計(jì)算書(shū)，加蓋送審單位、編制單位公章及預(yù)算員專(zhuān)用章，并由甲方代表簽字的結(jié)算資料報(bào)送審計(jì)監(jiān)察辦公室，并按照工程項(xiàng)目的類(lèi)型分別由工程服務(wù)中心分管土建工程和安裝工程的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，否則審計(jì)監(jiān)察辦公室不予受理。

第十四條 為避免工程結(jié)算書(shū)年終集中報(bào)審，降低審計(jì)質(zhì)量，影響財(cái)務(wù)決算，進(jìn)一步規(guī)范工程結(jié)算審核時(shí)間

（一）大型的能獨(dú)立結(jié)算的基建、技改工程項(xiàng)目，施工單位應(yīng)在工程完工后20天內(nèi)提交工程結(jié)算資料。有關(guān)部門(mén)的初審工作應(yīng)在30天內(nèi)完成，并將結(jié)算資料送達(dá)審計(jì)監(jiān)察辦公室。審計(jì)監(jiān)察辦公室在對(duì)結(jié)算資料的完整性進(jìn)行審核后移交社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并在20天內(nèi)組織相關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察核實(shí)。

（二）對(duì)于隨時(shí)發(fā)生的不方便獨(dú)立結(jié)算的較小維修項(xiàng)目，施工管理部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)督促施工單位，每季度累計(jì)工作量，編報(bào)工程結(jié)算書(shū)進(jìn)行結(jié)算，不得累計(jì)年終統(tǒng)一結(jié)算。

（三）對(duì)于施工單位未按時(shí)提交結(jié)算書(shū)，影響審計(jì)進(jìn)度和財(cái)務(wù)決算的，審計(jì)監(jiān)察辦公室實(shí)行待審制度，財(cái)務(wù)預(yù)留一定比例的工程款后先進(jìn)行帳務(wù)處理，下年初詳細(xì)審計(jì)后結(jié)清。

第十六條 在審計(jì)過(guò)程中，由審計(jì)監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與工程服務(wù)中心、建設(shè)單位和施工單位的相關(guān)事宜。

第十五條 審計(jì)結(jié)束后，由審計(jì)監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)組織公司有關(guān)部門(mén)、施工單位、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)三方對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行簽字確認(rèn)，各方須在收到定案表后三個(gè)工作日內(nèi)，將簽署了意見(jiàn)的定案表返回審計(jì)監(jiān)察辦公室。

第十六條 社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定完成審計(jì)工作并出具工程審計(jì)報(bào)告，如有特殊情況需要延長(zhǎng)審計(jì)時(shí)間，由社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)作出書(shū)面說(shuō)明，審計(jì)監(jiān)察辦公室視情況作出相應(yīng)意見(jiàn)。

第十七條 工程審計(jì)報(bào)告一式二份，由審計(jì)監(jiān)察辦公室簽收，一份存檔，另一份送交財(cái)務(wù)投資管理中心或者區(qū)域財(cái)務(wù)中心或者分公司財(cái)務(wù)處。

第十八條 審計(jì)監(jiān)察辦公室通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)，委托業(yè)務(wù)優(yōu)、服務(wù)好、信譽(yù)高，具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并對(duì)其辦理的工程項(xiàng)目審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，維護(hù)公司的合法權(quán)益。審計(jì)監(jiān)察辦公室聘請(qǐng)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)所支付的工程審計(jì)費(fèi)按照核減金額的3.5％計(jì)算。第十九條 審計(jì)方式

工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)一般可視具體情況采用下列方式：

（一）就地審計(jì)；

（二）送達(dá)審計(jì)；

（三）聯(lián)合審計(jì)；

（四）審計(jì)監(jiān)察辦公室認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌麑徲?jì)方式。第二十條 審計(jì)方法

進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)，審計(jì)監(jiān)察辦公室應(yīng)根據(jù)不同工程建設(shè)項(xiàng)目的具體情況，分別采取不同審計(jì)方法，包括全面審查、重點(diǎn)審查、分析比較等。

第五章 審計(jì)要求

第二十一條 收集資料的要求

（一）為提高審計(jì)質(zhì)量，審計(jì)監(jiān)察辦公室可以對(duì)大型工程項(xiàng)目實(shí)施跟蹤審計(jì)。施工管理單位和施工單位應(yīng)積極配合，審計(jì)人員應(yīng)深入施工現(xiàn)場(chǎng)，并根據(jù)工程進(jìn)展情況及時(shí)向施工管理單位索取有關(guān)文件、資料；

（二）對(duì)工程項(xiàng)目資料報(bào)送不全者，審計(jì)監(jiān)察辦公室不予接收；對(duì)審計(jì)查證已經(jīng)實(shí)施后才補(bǔ)充報(bào)送的簽證單、變更單、聯(lián)絡(luò)單等，社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)不予認(rèn)可；

（三）報(bào)送工程審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，對(duì)在同一地域施工的工程要統(tǒng)一報(bào)送時(shí)間，以提高工作效率，節(jié)約差旅費(fèi)。審計(jì)人員赴異地審計(jì)的差旅費(fèi)按照集團(tuán)公司部長(zhǎng)級(jí)人員標(biāo)準(zhǔn)予以報(bào)銷(xiāo)。差旅費(fèi)及支付給社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的工程審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用，根據(jù)工程項(xiàng)目的歸屬，執(zhí)行財(cái)務(wù)投資事業(yè)本部頒發(fā)的相關(guān)制度。第二十二條 資料收集范圍

建設(shè)單位、工程服務(wù)中心等相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)監(jiān)察辦公室報(bào)送下列資料：

（一）設(shè)備采購(gòu)合同，器材引進(jìn)、設(shè)備技術(shù)說(shuō)明書(shū)；

（二）工程招投標(biāo)資料和承包合同、施工協(xié)議等；

（三）全套竣工圖紙、設(shè)計(jì)變更圖紙、設(shè)計(jì)變更簽證單、施工組織設(shè)計(jì)及竣工資料；

（四）隱蔽工程資料記錄及驗(yàn)收資料；

（五）施工單位采購(gòu)材料的合同、發(fā)票、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)；

（六）建設(shè)單位預(yù)付工程款、預(yù)付材料款、撥付工程進(jìn)度款有關(guān)手續(xù)；

（七）招標(biāo)投標(biāo)工程變動(dòng)項(xiàng)目的有關(guān)文件；

（八）施工企業(yè)資質(zhì)登級(jí)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（九）有關(guān)影響工程造價(jià)、工期等的簽證資料；

（十）有關(guān)工程項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算資料、文件；

（十一）其他與工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的文件、資料等。第二十三條 掌握工程概況

審計(jì)監(jiān)察辦公室進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，應(yīng)隨時(shí)了解所審計(jì)工程建設(shè)項(xiàng)目的下列情況：

（一）工程建設(shè)項(xiàng)目性質(zhì)、類(lèi)別、規(guī)模、承建方式等情況；

（二）項(xiàng)目的平面布置、設(shè)計(jì)規(guī)模、建筑面積、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；

（三）工程材料的供應(yīng)方式；

（四）工程價(jià)款的結(jié)算情況；

（五）工程項(xiàng)目預(yù)（結(jié)）算已審核情況及審核結(jié)果的處理；

（六）工程的實(shí)際完成情況和進(jìn)度，已完工的單項(xiàng)工程數(shù)量和造價(jià)，未完工的單項(xiàng)工程進(jìn)度；

（七）建設(shè)期內(nèi)工程預(yù)算定額、預(yù)算單價(jià)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等的變化情況；

（八）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位及主要施工單位、主要設(shè)備生產(chǎn)廠(chǎng)家有關(guān)情況；

（九）其他需要了解的情況。第二十四條 現(xiàn)場(chǎng)勘察核實(shí)

審計(jì)監(jiān)察辦公室在實(shí)施審計(jì)時(shí)應(yīng)會(huì)同建設(shè)單位、工程服務(wù)中心、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)、施工單位等對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察核實(shí)

（一）增減的分部或分項(xiàng)工程；

（二）實(shí)際施工用料偏離結(jié)算的工程項(xiàng)目；

（三）變更設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目；

（四）必須丈量的工程項(xiàng)目；

（五）隱蔽工程情況；

（六）需要勘察的其他情況；

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘察核實(shí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的與預(yù)（結(jié)）算不一致的問(wèn)題，審計(jì)人員應(yīng)逐項(xiàng)記錄，并取得建設(shè)單位、工程服務(wù)中心、監(jiān)理單位及施工單位的簽證。

第二十五條 采購(gòu)審查

施工單位自行采購(gòu)、按實(shí)核銷(xiāo)的材料，在核對(duì)進(jìn)貨發(fā)票的同時(shí)，應(yīng)按照其不高于同類(lèi)同質(zhì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格的原則進(jìn)行審查。第二十六條 工程變更的影響

審計(jì)人員在審查工程結(jié)算時(shí)，遇到下列情況，應(yīng)當(dāng)獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)：

（一）變更工程設(shè)計(jì)；

（二）建設(shè)單位提供材料和設(shè)備；

（三）施工中使用的材料和設(shè)備與規(guī)定不符；

（四）變更不同資質(zhì)的施工企業(yè)；

（五）改變不同項(xiàng)目的性質(zhì)；

（六）提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；

（七）計(jì)劃外工程項(xiàng)目：

（八）其他應(yīng)當(dāng)獲取證據(jù)的情況； 第二十七條 獲取簽證

審計(jì)人員在審查工程結(jié)算時(shí)，遇到下列情況，應(yīng)當(dāng)獲取必要的簽證：

（一）施工情況與圖紙不符；

（二）實(shí)物工程量與圖紙不符；

（三）施工用料發(fā)生變化；

（四）施工情況與施工合同不符。

工程簽證要規(guī)范管理，簽證單應(yīng)統(tǒng)一樣式，三方驗(yàn)收簽字欄甲方簽字處要規(guī)范填寫(xiě)，注明工程量是否屬實(shí)字樣，并加蓋印章。各級(jí)簽字人員應(yīng)對(duì)工程量的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

第六章 審計(jì)處理

第二十八條 對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)結(jié)果，可采取不同的處理方式

（一）僅限于工程造價(jià)核減、核增的，依據(jù)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的工程審計(jì)報(bào)告進(jìn)行結(jié)算；

（二）對(duì)于在工程審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的工程發(fā)包、工程管理及財(cái)務(wù)核算等方面的問(wèn)題，應(yīng)按照公司《審計(jì)工作制度》的相關(guān)規(guī)定出具審計(jì)報(bào)告。第二十九條 如果施工單位提供的預(yù)決算不實(shí)，審計(jì)減少金額超過(guò)預(yù)決算的15％時(shí)，超出部分的審計(jì)費(fèi)由施工單位承擔(dān)。

第七章 附 則

第三十條 本辦法由審計(jì)監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)解釋?zhuān)⒏鶕?jù)公司《審計(jì)工作制度》及本辦法制定出相應(yīng)的考核細(xì)則。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：工程建設(shè)項(xiàng)目施工管理辦法

工程建設(shè)項(xiàng)目施工管理辦法

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）工程建設(shè)項(xiàng)目施工管理，保證項(xiàng)目施工管理的科學(xué)、規(guī)范運(yùn)行，依據(jù)天然氣與管道分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)公司）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司及公司直屬分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)所屬單位）所有新建（改擴(kuò)建）、安全隱患治理、技術(shù)更新改造等項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)施工管理工作，控股公司參照?qǐng)?zhí)行。

第二章

組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第三條

公司工程管理部為工程建設(shè)項(xiàng)目施工管理的業(yè)務(wù)主管部門(mén)，其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所有建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和安全環(huán)保實(shí)施情況，不定期地對(duì)在建工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全控制情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）負(fù)責(zé)工程信息的收集與匯總；

（三）配合公司質(zhì)量安全環(huán)保部對(duì)各類(lèi)質(zhì)量事故的調(diào)查處理；

（四）負(fù)責(zé)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，與分公司以及建設(shè)單位之間的協(xié)調(diào)工作。

第四條

分公司的管理職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)識(shí)別并嚴(yán)格遵循國(guó)家及行業(yè)、地方、公司有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目管理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)章制度，確保項(xiàng)目建設(shè)各環(huán)節(jié)的合法性和合規(guī)性；

（二）負(fù)責(zé)建立職責(zé)清晰、統(tǒng)一高效、有序銜接、要素齊全的建設(shè)項(xiàng)目管理體系；

（三）負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)的組織和管理工作，負(fù)責(zé)工程建設(shè)的監(jiān)督管理，對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全管理負(fù)責(zé)；

（四）執(zhí)行公司工程建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)合同；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)施工各承包單位資質(zhì)審查。對(duì)特殊工種人員名單、上崗證、安全操作證等審核；

（六）負(fù)責(zé)審核工程設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單的現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)簽證，并及時(shí)上報(bào)審批；

（七）負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位參加線(xiàn)路路由及站場(chǎng)選址最終確定和踏勘放線(xiàn)工作。

（八）負(fù)責(zé)組織建設(shè)項(xiàng)目單位工程（含穿越）、隱蔽工程等中間驗(yàn)收，組織線(xiàn)路工程中間驗(yàn)收，單項(xiàng)工程驗(yàn)收。

（九）對(duì)工程施工中出現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題及質(zhì)量事故及

— 2 — 時(shí)以書(shū)面形式上報(bào)，并配合質(zhì)量事故的調(diào)查和處理；

（十）負(fù)責(zé)施工安全管理。將承包商納入企業(yè)HSE管理范圍，層層簽訂安全施工承包合同，派出專(zhuān)（兼）職人員對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)安全、環(huán)保管理進(jìn)行監(jiān)督，保證安全生產(chǎn)無(wú)事故；

（十一）定期對(duì)工程信息進(jìn)行收集、匯總并上報(bào)公司工程管理部；

（十二）處理和解決好地方關(guān)系，各種手續(xù)辦理齊全。搞好施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位之間的相互合作。

第五條

項(xiàng)目經(jīng)理部的設(shè)置

分公司應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目情況成立項(xiàng)目經(jīng)理部, 組織和領(lǐng)導(dǎo)工程建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理工作，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)配備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。

第六條

工程監(jiān)理管理職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)監(jiān)督建設(shè)承包商的施工管理工作；

（二）編制監(jiān)理規(guī)劃，對(duì)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工程建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)分專(zhuān)業(yè)制訂監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，明確巡視、平行檢驗(yàn)、旁站的部位、檢查內(nèi)容、抽檢比例和質(zhì)量控制要求等。審查建設(shè)承包商上報(bào)的工程管理計(jì)劃；

（三）按計(jì)劃對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（四）定期對(duì)工程信息進(jìn)行收集、匯總并上報(bào)地州公司

— 3 — 或直屬分公司；

（五）對(duì)工程施工中出現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題及質(zhì)量事故及時(shí)以書(shū)面形式上報(bào)地州公司或直屬分公司，并配合質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。

第七條 工程施工承包商管理職責(zé)：

（一）全面負(fù)責(zé)工程施工管理工作；

（二）編制項(xiàng)目施工計(jì)劃，包括施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃等；

（三）成立施工管理機(jī)構(gòu)，配備施工管理人員，按計(jì)劃落實(shí)施工資源，進(jìn)行工程施工管理；

（四）定期對(duì)工程信息進(jìn)行收集、匯總并上報(bào)監(jiān)理；

（五）負(fù)責(zé)建立承包商HSE管理體系，按照簽訂的施工合同對(duì)施工質(zhì)量和現(xiàn)場(chǎng)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)進(jìn)行管理，對(duì)工程施工中出現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題及質(zhì)量事故及時(shí)以書(shū)面形式上報(bào)監(jiān)理，并配合質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。

第三章

施工準(zhǔn)備

第八條

施工技術(shù)準(zhǔn)備：

（一）分公司根據(jù)公司《建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)總體部署編制辦法》要求，完成工程建設(shè)總體部署編制工作；

（二）工程開(kāi)工前，由地分公司負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位參加，進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；

（三）施工前，分公司負(fù)責(zé)組織施工圖會(huì)審，施工圖不得超出批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)范圍，如發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)履行報(bào)批手續(xù)；

（四）工程開(kāi)工前，施工單位必須編制施工組織設(shè)計(jì)，經(jīng)總工程師或技術(shù)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)監(jiān)理單位審定。施工組織設(shè)計(jì)主要內(nèi)容包括：

1.工程概況； 2.主要工程量；

3.施工組織機(jī)構(gòu)、主要管理人員名單； 4.施工主要設(shè)備及材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃； 5.施工方法、施工部署、技術(shù)措施； 6.施工進(jìn)度計(jì)劃、勞動(dòng)力組織；

7.質(zhì)量安全環(huán)保目標(biāo)以質(zhì)量安全環(huán)保要求和保證措施； 8.施工總平面布置及臨時(shí)設(shè)施。第九條

開(kāi)工手續(xù)辦理：

（一）分公司根據(jù)工程所在地的規(guī)定，負(fù)責(zé)到政府主管部門(mén)辦理規(guī)劃、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量監(jiān)督、施工許可證等工程開(kāi)工審批手續(xù)；

（二）分公司按照公司《建設(shè)項(xiàng)目工程開(kāi)工條件管理規(guī)定》，進(jìn)行工程開(kāi)工報(bào)告的上報(bào)或?qū)徟?/p>

（三）施工前，施工單位需報(bào)分公司批準(zhǔn)后開(kāi)工。第十條

設(shè)備材料準(zhǔn)備：

（一）一般情況下，甲供設(shè)備、材料均由分公司按公司《物資采購(gòu)管理辦法》組織采購(gòu)供應(yīng)，施工單位只負(fù)責(zé)安裝。分公司按照施工單位編制的設(shè)備及材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃，及時(shí)定貨保證施工進(jìn)度計(jì)劃；

（二）工程的重要設(shè)備和材料采購(gòu)，采取招標(biāo)方式，控制投資，保證質(zhì)量；

（三）在設(shè)備材料送至施工現(xiàn)場(chǎng)后,分公司應(yīng)及時(shí)組織供貨廠(chǎng)家、施工單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理進(jìn)行驗(yàn)收移交；

（四）施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照物資保管要求保管好設(shè)備材料，分公司現(xiàn)場(chǎng)工程管理人員或現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師進(jìn)行監(jiān)督檢查。因施工單位保管不善造成的所有損失應(yīng)由施工單位賠償。

第四章

質(zhì)量管理

第十一條

確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)

（一）分公司要結(jié)合工程特點(diǎn)有針對(duì)性地提出適合本工程的質(zhì)量管理目標(biāo)；

（二）工程服務(wù)商要在能夠?qū)崿F(xiàn)分公司的質(zhì)量管理目標(biāo)的基礎(chǔ)上制定符合本單位的質(zhì)量目標(biāo)。

第十二條

制訂項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

（一）質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的過(guò)程控制，且應(yīng)體現(xiàn)從資源投入到完成工程質(zhì)

— 6 — 量最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的全過(guò)程控制。

（二）質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)成為對(duì)外質(zhì)量保證和對(duì)內(nèi)質(zhì)量控制的依據(jù)。

（三）分公司、工程服務(wù)商均應(yīng)編寫(xiě)質(zhì)量計(jì)劃。項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.工程概況及工程質(zhì)量目標(biāo);2.該項(xiàng)目單位工程、單項(xiàng)工程、分部工程、分項(xiàng)工程的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；

3.工序質(zhì)量控制一覽表；

4.工程質(zhì)量專(zhuān)、兼職質(zhì)檢員名單及分工； 5.該工程項(xiàng)目檢查內(nèi)容、時(shí)間；

6.對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行每月、旬檢制。分公司有權(quán)每月上、中、下旬會(huì)同監(jiān)理人員、施工單位專(zhuān)職質(zhì)量檢查員、設(shè)計(jì)代表及有關(guān)人員進(jìn)行工程質(zhì)量大檢查，并將檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，同時(shí)上報(bào)公司；

7.對(duì)到達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、材料的出廠(chǎng)檢驗(yàn)合格證、商檢證明、產(chǎn)品標(biāo)牌、生產(chǎn)廠(chǎng)家、材質(zhì)合格證等，會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行檢查或抽查。一旦發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不合格產(chǎn)品，立即按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，杜絕假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入工程建設(shè)項(xiàng)目；

8.施工質(zhì)量實(shí)施“三檢制”，施工工序未經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部和監(jiān)理驗(yàn)收合格簽字確認(rèn)，不得進(jìn)入下道工序施工；隱蔽工程施工后必須辦理驗(yàn)收，未經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部和監(jiān)理驗(yàn)收合格簽字

— 7 — 確認(rèn)，不得進(jìn)行土方回填。否則視為不合格施工，結(jié)果施工方自負(fù)。

第十三條

實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

（一）分公司、工程服務(wù)商按照分工控制質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施，并按規(guī)定保存控制記錄。

（二）當(dāng)產(chǎn)生質(zhì)量缺陷或發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，必須分析原因、分清責(zé)任、進(jìn)行整改。

（三）施工承包商應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，做好施工技術(shù)交底，對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)考核，必須持證上崗。

（四）施工承包商應(yīng)使用符合設(shè)計(jì)規(guī)定的材料、設(shè)備和配件，建立和健全質(zhì)量檢驗(yàn)體系，對(duì)工程重要結(jié)構(gòu)部位和隱蔽工程有質(zhì)量預(yù)檢和復(fù)檢制度。凡涉及安全、功能的有關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)按各專(zhuān)業(yè)工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師檢查簽字認(rèn)可。

（五）各工序應(yīng)按施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制，每道工序完成后，應(yīng)進(jìn)行自檢、互檢、專(zhuān)檢。

（六）相關(guān)各專(zhuān)業(yè)之間，應(yīng)進(jìn)行交接檢驗(yàn)，并形成記錄。未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可，不得進(jìn)行下道工序施工。

（七）監(jiān)理單位在監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則中要明確質(zhì)量要求，配備合格的監(jiān)理人員和足夠的器具。施工質(zhì)量不符合要求的不得簽認(rèn)，不得進(jìn)入下一道工序施工。

（八）監(jiān)理采用必要手段、相應(yīng)的檢測(cè)工具檢查監(jiān)督工程承包商的施工質(zhì)量。

（九）監(jiān)理單位要明確質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)于重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序要檢查到位。

（十）對(duì)施工中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)監(jiān)理要及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，并督促整改。

（十一）對(duì)工程分部分項(xiàng)工程進(jìn)行檢查和簽認(rèn)。

（十二）發(fā)生質(zhì)量事故和發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患時(shí)監(jiān)理應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，并上報(bào)地州公司或直屬分公司。

（十三）監(jiān)理單位定期對(duì)工程承包商施工質(zhì)量進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督和檢查。

（十四）分公司檢查工程服務(wù)商的質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行情況。

（十五）公司和直屬分公司定期對(duì)工程服務(wù)商施工質(zhì)量進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督和檢查。

（十六）分公司要按照相關(guān)的施工及驗(yàn)收規(guī)范做好隱蔽工程及工程的中間檢查驗(yàn)收工作。

第十四條

現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢查

（一）檢查依據(jù)

質(zhì)量檢查應(yīng)根據(jù)本工程設(shè)計(jì)圖紙、施工驗(yàn)收規(guī)范、質(zhì)量檢驗(yàn)、檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、施工技術(shù)要求等。

（二）檢查方式

— 9 — 1.工程承包商檢查

工程承包商應(yīng)按照QSHE管理體系的要求進(jìn)行日常自檢、互檢、專(zhuān)檢，填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。

2.監(jiān)理檢查

監(jiān)理工程師按監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則的要求進(jìn)行的日常檢查，填寫(xiě)監(jiān)理檢查記錄。

3.分公司檢查

分公司組織對(duì)監(jiān)理工作質(zhì)量、工程承包商施工質(zhì)量進(jìn)行檢查，形成質(zhì)量檢查記錄。

4.質(zhì)量大檢查

公司組織對(duì)工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的檢查。5.A級(jí)質(zhì)量檢查

股份公司或?qū)I(yè)公司組織進(jìn)行的質(zhì)量檢查。第十五條

質(zhì)量驗(yàn)收與評(píng)定

（一）工程質(zhì)量的驗(yàn)收與評(píng)定應(yīng)按檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程逐級(jí)進(jìn)行。

（二）工程質(zhì)量驗(yàn)收是在工程承包商自行檢驗(yàn)合格的基礎(chǔ)上，監(jiān)理單位對(duì)檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程的質(zhì)量進(jìn)行抽樣復(fù)驗(yàn)，根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以書(shū)面形式對(duì)工程質(zhì)量達(dá)到合格與否做出確認(rèn)。

（三）工程承包商對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行自我評(píng)定；監(jiān)理單位、分公司對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)定；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量等級(jí)

— 10 — 進(jìn)行核定。

第五章

質(zhì)量事故

第十六條

根據(jù)質(zhì)量事故管理規(guī)定，質(zhì)量事故分為以下等級(jí)：

（一）特大質(zhì)量事故，包括直接經(jīng)濟(jì)損失在500萬(wàn)元及以上的質(zhì)量事故；在社會(huì)上造成特別惡劣影響，嚴(yán)重?fù)p害公司形象的質(zhì)量事故；造成重大工程（裝置或設(shè)備）報(bào)廢或原定設(shè)計(jì)使用功能?chē)?yán)重降低的質(zhì)量事故。

（二）重大質(zhì)量事故，包括直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上，500萬(wàn)元以下的質(zhì)量事故；在社會(huì)上造成重大影響、損害公司整體形象的質(zhì)量事故；國(guó)家組織的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格或集團(tuán)公司組織的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中同類(lèi)產(chǎn)品連續(xù)兩次不合格的質(zhì)量事故；造成工程停工5日及以上、返工工作量超過(guò)30%及以上、工期延誤3%及以上的質(zhì)量事故。

（三）較大質(zhì)量事故，包括直接經(jīng)濟(jì)損失在30萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下的質(zhì)量事故；經(jīng)?。ㄊ?、自治區(qū)）、集團(tuán)公司質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)部門(mén)抽查不合格的質(zhì)量事故；因所屬單位質(zhì)量原因發(fā)生退貨賠償或產(chǎn)生糾紛，涉及產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值達(dá)30萬(wàn)元及以上的；造成工程停工3日及以上5日以下、返工工作量超過(guò)10%及以上小于30%、工期延誤1%及以上

— 11 — 低于3%的質(zhì)量事故。

（四）一般質(zhì)量事故，是指直接經(jīng)濟(jì)損失在30萬(wàn)元以下的質(zhì)量事故；造成工程停工3日以下、返工工作量10%以下、工期延誤1%以下的質(zhì)量事故。

第十七條

若發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題，工程承包商和監(jiān)理要及時(shí)向地州公司或直屬分公司報(bào)告，分公司將根據(jù)具體情況酌情處理。

第十八條

當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量事故后，現(xiàn)場(chǎng)暫時(shí)停工。工程承包商立即向監(jiān)理和地州公司或直屬分公司報(bào)告，采取防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大的臨時(shí)措施，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，采取緊急救護(hù)措施。較大質(zhì)量事故以上的，分公司要及時(shí)向公司報(bào)告，具體處理程序按公司《質(zhì)量事故管理暫行辦法》執(zhí)行。

第十九條

獎(jiǎng)懲規(guī)定

（一）對(duì)檢查過(guò)程中存在質(zhì)量問(wèn)題的單位要根據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的大小和嚴(yán)重程度，分別采取暫停施工、分析原因等措施進(jìn)行整改。對(duì)已經(jīng)造成損失的，根據(jù)損失的大小，分別對(duì)責(zé)任單位采取停工、通報(bào)、警告、罰款、直至中止施工合同等處罰。

（二）發(fā)生質(zhì)量事故，除對(duì)事故發(fā)生單位進(jìn)行索賠外，還應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的連帶責(zé)任（以百分比表示），根據(jù)損失比例向相應(yīng)的監(jiān)理單位進(jìn)行索賠。

（三）發(fā)生一般質(zhì)量事故時(shí)，對(duì)事故直接責(zé)任單位及相

— 12 — 關(guān)監(jiān)理單位，在分公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；對(duì)于兩次發(fā)生一般質(zhì)量事故的單位，對(duì)事故直接責(zé)任單位及相關(guān)監(jiān)理單位給予警告。連續(xù)兩次警告，除索賠外，終止服務(wù)合同。

（四）發(fā)生較大及以上質(zhì)量事故時(shí)，對(duì)事故直接責(zé)任單位及相關(guān)監(jiān)理單位給予警告；情況嚴(yán)重者，除索賠外，終止服務(wù)合同。

（五）工程承包商質(zhì)量管理嚴(yán)格、質(zhì)量穩(wěn)定且超過(guò)本工程質(zhì)量目標(biāo)要求，應(yīng)給予通報(bào)表?yè)P(yáng)或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

（六）獎(jiǎng)勵(lì)和處罰辦法由分公司根據(jù)需要另行制定實(shí)施。

第二十條

質(zhì)量事故建檔、記錄和統(tǒng)計(jì)

（一）每起質(zhì)量事故處理結(jié)案后，應(yīng)有完整的事故檔案。質(zhì)量事故檔案應(yīng)包括以下資料：

1.事故登記表；

2.事故調(diào)查報(bào)告，批復(fù)處理文件； 3.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄、圖紙、照片； 4.技術(shù)鑒定和試驗(yàn)報(bào)告； 5.物證、人證材料；

6.直接和間接經(jīng)濟(jì)損失材料； 7.事故責(zé)任者的自述材料；

8.發(fā)生事故時(shí)的工藝條件、操作情況和設(shè)計(jì)資料； 9.處分決定和受處分人員的檢查材料；

— 13 — 10.有關(guān)事故的通報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)及文件；

11.調(diào)查組人員名單、職務(wù)、單位、專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)； 12.專(zhuān)家組咨詢(xún)意見(jiàn)。

（二）質(zhì)量事故檔案永久保存，由公司質(zhì)量安全環(huán)保部存檔。

第六章

施工工期控制

第二十一條

施工進(jìn)度控制應(yīng)以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體運(yùn)行計(jì)劃為最終目標(biāo)。

第二十二條

分公司要按照確認(rèn)的施工整體運(yùn)行計(jì)劃，精心組織，科學(xué)安排，確保工程項(xiàng)目施工如期完工。

第二十三條

施工承包單位必須按合同要求，根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、地下水文資料、設(shè)備材料供貨、施工圖等實(shí)際情況，詳細(xì)編寫(xiě)具有可操作性的施工組織設(shè)計(jì)。重點(diǎn)體現(xiàn)施工整體運(yùn)行計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖的實(shí)施，經(jīng)監(jiān)理單位審批簽字確認(rèn)后，報(bào)地州公司或直屬分公司。

第二十四條

監(jiān)理單位應(yīng)提供監(jiān)理規(guī)劃和各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，經(jīng)地州公司或直屬分公司簽字確認(rèn)后，方可實(shí)施。監(jiān)理單位人員必須專(zhuān)業(yè)配套，保證有總監(jiān)、土建、工藝安裝、電氣安裝、自控儀表等4-5名專(zhuān)職監(jiān)理工程師駐施工現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)理。其它專(zhuān)業(yè)監(jiān)理，應(yīng)視工程實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，— 14 — 以滿(mǎn)足施工要求。

第二十五條

分公司負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查施工單位編制的整體運(yùn)行方案和工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃是否具有可操作性。施工中未正點(diǎn)運(yùn)行時(shí)，應(yīng)要求及時(shí)調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃。

第二十六條

監(jiān)理監(jiān)督進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施，及時(shí)檢查承包商報(bào)送的施工進(jìn)度計(jì)劃、進(jìn)度報(bào)表和分析數(shù)據(jù)，同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查，核實(shí)所報(bào)送的已完工項(xiàng)目的時(shí)間及工程量。對(duì)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比判定是否出現(xiàn)偏差。如果出現(xiàn)偏差，應(yīng)分析偏差對(duì)進(jìn)度控制目標(biāo)的影響程度及其產(chǎn)生的原因，研究對(duì)策并提出糾偏措施。必要時(shí)還應(yīng)要求施工分包商對(duì)后期工程進(jìn)度計(jì)劃作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

第二十七條

施工進(jìn)度計(jì)劃的完成情況，實(shí)行周、月報(bào)制。施工單位定期將施工進(jìn)度情況和下周施工計(jì)劃安排上報(bào)監(jiān)理公司。施工單位必須在每月24日前將本月的整個(gè)施工進(jìn)度、質(zhì)量、完成投資以及下月施工計(jì)劃、措施方案報(bào)監(jiān)理公司，經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)后上報(bào)地州公司或直屬分公司。分公司按公司有關(guān)規(guī)定，匯總后向公司上報(bào)工程周報(bào)、月報(bào)。

第二十八條

分公司要編制設(shè)備材料甲、乙方供貨情況運(yùn)行計(jì)劃表，并及時(shí)組織有關(guān)人員驗(yàn)貨，保證施工進(jìn)度不受影響。

第七章

施工投資控制

第二十九條 分公司要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，執(zhí)行合同，投資應(yīng)控制在批復(fù)的概算內(nèi)。工程建設(shè)項(xiàng)目投資實(shí)行計(jì)劃單列、資金單列，專(zhuān)款專(zhuān)用。

第三十條 投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照昆侖燃?xì)夤鞠逻_(dá)的投資計(jì)劃和批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)執(zhí)行。實(shí)施過(guò)程中不得隨意變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)按照管理權(quán)限報(bào)批后方可實(shí)施。

第三十一條

施工中，根據(jù)實(shí)際需要變更時(shí)，由施工單位提出現(xiàn)場(chǎng)簽證或設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更，提出的現(xiàn)場(chǎng)簽證或設(shè)計(jì)變更應(yīng)附變更預(yù)算，由總監(jiān)審查確認(rèn)，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部審核后，報(bào)地州公司或直屬分公司審批。變更后的投資應(yīng)控制在批復(fù)的概算內(nèi)。

第三十二條

土方、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)措施等沒(méi)有施工圖的零星工程，其工程量（運(yùn)距）的確定，必須由項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同監(jiān)理、施工單位組成工作量（運(yùn)距）驗(yàn)收小組，經(jīng)實(shí)地測(cè)量并在工程簽證單上簽字后，由地州公司或直屬分公司審批。

第三十三條

施工進(jìn)度款必須按工程實(shí)物工作量進(jìn)度撥付進(jìn)度款。必須由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理審核，項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理簽字確認(rèn)后上報(bào)地州公司或直屬分公司審批。工程款項(xiàng)原則上不得預(yù)付，特殊情況需預(yù)付的需報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)處審批，預(yù)付額度應(yīng)控

— 16 — 制 合同價(jià)款10%之內(nèi)。進(jìn)度款的撥付累計(jì)不能超過(guò)合同金額的60%，余款經(jīng)決算審計(jì)確認(rèn)后再累計(jì)支付到90%；按現(xiàn)行《建設(shè)工程管理?xiàng)l例》的規(guī)定并根據(jù)工程性質(zhì)預(yù)留合同價(jià)款5%-10%的工程質(zhì)量保證金。待一年保修期滿(mǎn)無(wú)工程質(zhì)量問(wèn)題經(jīng)檢查驗(yàn)收確認(rèn)后，全部支付給施工單位。

第三十四條 分公司負(fù)責(zé)審核庫(kù)站外供排水、電、道路、通訊工程量及投資。

第三十五條

工程資金使用計(jì)劃與工期控制相結(jié)合。分公司要切實(shí)掌握進(jìn)度和已完工程造價(jià)，申請(qǐng)工程資金使用計(jì)劃時(shí)，需附施工合同和監(jiān)理、建設(shè)單位、公司工程管理部門(mén)共同確認(rèn)的進(jìn)度結(jié)算單，公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部最終對(duì)工程資金使用進(jìn)行審批。

第三十六條

項(xiàng)目經(jīng)理部每周應(yīng)組織召開(kāi)一次工作例會(huì)，由監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)代表和項(xiàng)目經(jīng)理部全體參加。主要解決監(jiān)理未能處理而必須由業(yè)主出面在會(huì)議形成一致意見(jiàn)才能解決的事宜。也可與監(jiān)理會(huì)議同時(shí)召開(kāi)。

第三十七條

監(jiān)理公司每周組織召開(kāi)一次監(jiān)理例會(huì)，由總監(jiān)負(fù)責(zé)主持，主要聽(tīng)取施工單位的施工情況匯報(bào)，解決施工中存在的具體問(wèn)題，項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理及有關(guān)人員、設(shè)計(jì)代表參加，并形成會(huì)議紀(jì)要。

第八章

施工安全管理

第三十八條

工程開(kāi)工前，分公司與施工、監(jiān)理單位必須簽訂《施工安全合同》，明確施工、監(jiān)理單位對(duì)所承包和監(jiān)理工程的安全責(zé)任。要求施工單位加強(qiáng)自身安全管理，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和石油行業(yè)的有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度。

第三十九條

建設(shè)項(xiàng)目要成立由項(xiàng)目經(jīng)理部、監(jiān)理、施工單位領(lǐng)導(dǎo)組成的安全監(jiān)督委員會(huì)。主任由地州公司或直屬分公司項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任，副主任由總監(jiān)、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任，成員由三方專(zhuān)職安全監(jiān)督員組成。安全監(jiān)督委員會(huì)每月召開(kāi)一次安全例會(huì)，每月組織一次安全施工監(jiān)督大檢查，并做出檢查通報(bào)。各單位安全管理委員會(huì)負(fù)責(zé)施工全過(guò)程，安全管理工作日常由安全員隨時(shí)檢查施工過(guò)程中的安全問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)安全隱患隨時(shí)整改，確保施工建設(shè)安全生產(chǎn)無(wú)事故。

第四十條

在庫(kù)、站內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建、安全和技改技措等施工，施工安全合同或安全保證措施應(yīng)對(duì)以下方面做出明確和具體要求：

（一）施工單位必須嚴(yán)格遵守庫(kù)、站各項(xiàng)安全管理規(guī)定。如：動(dòng)火安全管理辦法、高空作業(yè)安全規(guī)程、罐清洗安全技術(shù)規(guī)程、進(jìn)入有限空間作業(yè)安全規(guī)程、施工臨時(shí)用電規(guī)定等。并針對(duì)工程特點(diǎn)、不同情況制定有針對(duì)性、適應(yīng)性和可操作性強(qiáng)的安全保證措施；

（二）施工前應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理動(dòng)火票、進(jìn)罐安全作業(yè)票、進(jìn)入有限空間作業(yè)許可證等手續(xù)。嚴(yán)格遵守審批程序，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批，作為施工許可依據(jù)；

（三）施工單位應(yīng)認(rèn)真落實(shí)安全保證措施，必須嚴(yán)格按方案或操作票指定的范圍、方法、步驟施工，不得任意超越、更改或遺漏。如中途發(fā)生異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)逐級(jí)匯報(bào)，經(jīng)檢查確認(rèn)后，才能繼續(xù)施工，不得擅自處理；

（四）在庫(kù)、站內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建、安全和技改技措等施工，各單位應(yīng)加強(qiáng)安全監(jiān)督管理；

（五）庫(kù)站內(nèi)的動(dòng)火作業(yè)，分公司安全部門(mén)負(fù)責(zé)到現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督。

第四十一條

分公司對(duì)所有的施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備責(zé)任心強(qiáng)、堅(jiān)持原則和有一定工作經(jīng)驗(yàn)的安全監(jiān)督人員，監(jiān)督施工單位執(zhí)行安全保證措施。分公司安全負(fù)責(zé)人和安全管理部門(mén)應(yīng)定期深入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)違章施工要及時(shí)糾正制止。對(duì)違反《施工安全合同》的要給予處罰。

第四十二條

分公司必須在開(kāi)工前向施工單位進(jìn)行施工情況交底，并掌握施工安全狀況，及時(shí)做好協(xié)調(diào)工作；在施工人員進(jìn)場(chǎng)前，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)組織有關(guān)人員進(jìn)行安全教育。

第四十三條

現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理

（一）檢查施工單位的HSE作業(yè)文件是否健全，工作是否落實(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)要有 “七牌一圖”（“工程概況牌”、“施工人員

— 19 — 概況牌”、“安全十大紀(jì)律牌”、“安全生產(chǎn)技術(shù)牌”、“十項(xiàng)安全措施牌”、“防火須知牌”、“衛(wèi)生須知牌”與“現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖”）等標(biāo)識(shí)牌。

（二）現(xiàn)場(chǎng)各類(lèi)人員都要配戴身份工作牌、安全帽、工作服進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工。

（三）各種設(shè)備、材料按ISO9002質(zhì)量體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)擺放整齊。成品、半成品、待檢區(qū)、合格區(qū)等標(biāo)識(shí)清楚。

第九章 工程服務(wù)商管理

第四十四條 各分公司負(fù)責(zé)工程服務(wù)商履約期間技術(shù)能力、管理水平、工作業(yè)績(jī)等方面的日常跟蹤、考核、評(píng)價(jià)等工作，并提出服務(wù)商的考核意見(jiàn)；工程管理部負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的考核評(píng)價(jià)材料進(jìn)行最終審定后形成工程服務(wù)商履約行為考核報(bào)告。

第四十五條 各分公司負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件組織專(zhuān)業(yè)審查，工程管理部負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件中涉及工程建設(shè)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，并給出審核意見(jiàn)。

第十章

附

則

第四十六條

本辦法由公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十七條

本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理辦法》的通知

各盟市規(guī)劃局，錫林郭勒盟、阿拉善盟建設(shè)局：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理，保障城鄉(xiāng)規(guī)劃的有效實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)規(guī)劃管理的實(shí)際，制定了《內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

在《內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理辦法》實(shí)施過(guò)程中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)我廳城市規(guī)劃處。

二〇〇九年九月三日 內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理辦法

第一條 為了加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理，保障城鄉(xiāng)規(guī)劃的有效實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合內(nèi)蒙古自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 在內(nèi)蒙古自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)，建設(shè)單位或個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人)新建、擴(kuò)建和改建各類(lèi)建設(shè)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)建設(shè)項(xiàng)目)，按《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的有關(guān)規(guī)定需要申請(qǐng)選址的，應(yīng)遵守本辦法。法律、法規(guī)和國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理工作應(yīng)當(dāng)遵循合理布局、節(jié)約土地、集約發(fā)展的原則，促進(jìn)資源、能源節(jié)約和綜合利用，保護(hù)耕地等自然資源和歷史文化遺產(chǎn)，防止污染和其他公害，并符合項(xiàng)目所在地盟市域城鎮(zhèn)體系規(guī)劃和城市總體規(guī)劃（開(kāi)發(fā)區(qū)總體規(guī)劃），及國(guó)防建設(shè)、防災(zāi)減災(zāi)和公共衛(wèi)生、公共安全的需要。

第四條 有關(guān)部門(mén)在批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目前，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)提出建設(shè)項(xiàng)目選址申請(qǐng)。

屬于備案的建設(shè)項(xiàng)目，在建設(shè)項(xiàng)目備案后，申請(qǐng)人也應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)提出建設(shè)項(xiàng)目選址申請(qǐng)。

第五條 建設(shè)項(xiàng)目選址實(shí)行分級(jí)管理制度。

國(guó)務(wù)院及其有關(guān)部門(mén)和自治區(qū)政府及其有關(guān)部門(mén)審批、核準(zhǔn)、備案的建設(shè)項(xiàng)目選址，由自治區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)。

盟行署、市人民政府及其有關(guān)部門(mén)審批、核準(zhǔn)、備案的建設(shè)項(xiàng)目選址，由盟市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)。

旗縣（市）政府及其有關(guān)部門(mén)審批、核準(zhǔn)、備案的建設(shè)項(xiàng)目選址，由旗縣（市）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)。

第六條 建設(shè)項(xiàng)目選址的申報(bào)程序。

申請(qǐng)人向建設(shè)項(xiàng)目所在地城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)提出選址申請(qǐng)，城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)結(jié)合城鄉(xiāng)規(guī)劃，按照分級(jí)管理的規(guī)定提出審查意見(jiàn)，或向上一級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)報(bào)送。

第七條 辦理建設(shè)項(xiàng)目選址，應(yīng)提交如下材料：(一)申請(qǐng)人關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目選址的請(qǐng)示文件；

(二)建設(shè)項(xiàng)目所在地城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)向上一級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)上報(bào)的請(qǐng)示文件；

(三)有關(guān)部門(mén)同意建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展前期工作的文件或項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件；(四)《建設(shè)項(xiàng)目選址研究報(bào)告》；

(五)有關(guān)圖件。

建設(shè)項(xiàng)目在總體規(guī)劃(城鎮(zhèn)體系規(guī)劃)總圖上的選址位置圖，包括相鄰的重要基礎(chǔ)設(shè)施；

建設(shè)項(xiàng)目平面布置圖。(六)法律、法規(guī)及國(guó)家、自治區(qū)規(guī)定的其他資料。

第八條 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和批準(zhǔn)的城鄉(xiāng)規(guī)劃，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目選址進(jìn)行審查，提出規(guī)劃選址意見(jiàn)。對(duì)符合《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的，核發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》。

第九條 各類(lèi)工業(yè)項(xiàng)目，重要的基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目、公共設(shè)施，以及在城市總體規(guī)劃確定的規(guī)劃建設(shè)用地范圍外進(jìn)行選址的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)編制建設(shè)項(xiàng)目選址研究報(bào)告。

第十條 建設(shè)項(xiàng)目選址研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)城市規(guī)劃編制資質(zhì)的單位編制。編制選址研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)定。

第十一條 對(duì)編制選址研究報(bào)告的建設(shè)項(xiàng)目，城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)選址研究報(bào)告組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行實(shí)地考察和技術(shù)論證。技術(shù)論證的意見(jiàn)，作為城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目選址管理的主要依據(jù)。

第十二條 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目選址審查時(shí)，按規(guī)定需事先征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

第十三條 《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》有效期自核發(fā)之日起1年。有效期內(nèi)未取得建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)(核準(zhǔn))文件的，可以申請(qǐng)延期。需要延期的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在選址意見(jiàn)書(shū)有效期屆滿(mǎn)前30日內(nèi)向原核發(fā)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期。對(duì)已取得《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》但建設(shè)項(xiàng)目最終未得到審批或核準(zhǔn)的，《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》自動(dòng)失效。

第十四條 取得《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》的建設(shè)項(xiàng)目，在有效期內(nèi)確需對(duì)選址意見(jiàn)書(shū)所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整或變更的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)原核發(fā)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

第十五條 對(duì)未按規(guī)定辦理選址或《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》失效的建設(shè)項(xiàng)目，各級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)不得核發(fā)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。

第十六條 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)及其工作人員，在建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理過(guò)程中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚未構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十七條 本辦法自2009年10月1日起施行。

第五篇：西華大學(xué)關(guān)于印發(fā)《學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》的通知

西華教字[2009]17

4號(hào)

西華大學(xué)關(guān)于印發(fā)《學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》的通知

校內(nèi)各單位：

《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》經(jīng)學(xué)校研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二○○九年七月十七日

主題詞：印發(fā)

學(xué)科建設(shè) 項(xiàng)目管理

辦法

通知

西華大學(xué)校長(zhǎng)辦公室 2009年7月17日印 校對(duì)：劉興偉（共印15份）西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了更好地組織實(shí)施西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目，特制定本管理辦法。

第二條 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理范圍為學(xué)校批準(zhǔn)的本科專(zhuān)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目、申報(bào)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、各級(jí)（國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、校級(jí)）重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目、各級(jí)（國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、校級(jí)）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目、研究基地和跨學(xué)科跨單位研究組織建設(shè)項(xiàng)目、屬于學(xué)科建設(shè)范疇的其他建設(shè)項(xiàng)目。

第三條 本辦法依據(jù)統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、突出重點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、分級(jí)管理的指導(dǎo)原則制定，強(qiáng)調(diào)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目與學(xué)校其它建設(shè)項(xiàng)目的有機(jī)結(jié)合。實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)、評(píng)審、建設(shè)、評(píng)估等過(guò)程公開(kāi)、公正，引導(dǎo)學(xué)科形成自我發(fā)展、自我約束的機(jī)制。

第二章 申報(bào)與評(píng)選程序

第四條 國(guó)家級(jí)和省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科、國(guó)家級(jí)和省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的申報(bào)，由學(xué)校根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)行預(yù)審和推薦，報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批。學(xué)校優(yōu)先考慮從省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科中推薦申報(bào)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科和國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，從校級(jí)重點(diǎn)學(xué)科中推薦申報(bào)省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科和省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

第五條 西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（本科實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目除外）的申報(bào)與評(píng)選程序：

1、由學(xué)科帶頭人填寫(xiě)《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》，在院學(xué)術(shù)分委員會(huì)審議通過(guò)的基礎(chǔ)上，經(jīng)院學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，報(bào)研究生部正式提出立項(xiàng)申請(qǐng)。同時(shí)須提交有關(guān)證明材料的復(fù)印件（原件備查）；

2、研究生部對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，主要就申請(qǐng)項(xiàng)目的學(xué)科建設(shè)目標(biāo)、內(nèi)容及建設(shè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性進(jìn)行審查。視需要與否，可將審查意見(jiàn)反饋到學(xué)科所在院，由學(xué)科帶頭人根據(jù)審查意見(jiàn)做出必要的修改。對(duì)拒不接受審查意見(jiàn)或修改后仍未通過(guò)審查的申請(qǐng)項(xiàng)目不予評(píng)審；

3、校學(xué)術(shù)委員會(huì)組織評(píng)審會(huì)議，在聽(tīng)取學(xué)科帶頭人答辯的基礎(chǔ)上，對(duì)通過(guò)審查的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)審。主要就申請(qǐng)項(xiàng)目的學(xué)科現(xiàn)有水平、學(xué)科建設(shè)目標(biāo)是否合理、提出的各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容能否確保實(shí)現(xiàn)、建設(shè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行評(píng)審，并據(jù)此做出是否同意立項(xiàng)的明確意見(jiàn)；

4、通過(guò)校學(xué)術(shù)委員會(huì)組織的評(píng)審會(huì)議評(píng)審的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，在全校進(jìn)行公示；

5、公示一周后無(wú)異議的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目由校長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)，即作為“西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目”正式立項(xiàng)建設(shè)。

第六條 重點(diǎn)學(xué)科一般設(shè)在二級(jí)學(xué)科，各院在申報(bào)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，學(xué)科名稱(chēng)按國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)最新頒布的學(xué)科專(zhuān)業(yè)目錄的二級(jí)學(xué)科設(shè)置。

第七條 鼓勵(lì)跨院、跨系（所）組建重點(diǎn)學(xué)科，凡根據(jù)新興、交叉學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)，結(jié)合我校實(shí)際所組建的新興學(xué)科、交叉學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目，并在國(guó)內(nèi)或省內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力的，學(xué)校將予以重點(diǎn)扶持。

第八條 重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的申報(bào)與評(píng)選工作一般每三年進(jìn)行一次。個(gè)別對(duì)學(xué)科布局和發(fā)展有重要意義的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目及學(xué)校重點(diǎn)扶持的新興學(xué)科、交叉學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目可由校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)特批立項(xiàng)建設(shè)。

第九條 重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目一般在每1月中旬以前由各學(xué)院組織提出申請(qǐng)，2月中旬進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，當(dāng)年3月份開(kāi)始組 織實(shí)施。重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)周期為三年，也可以根據(jù)需要適當(dāng)延長(zhǎng)建設(shè)時(shí)間，但最多不能超過(guò)五年。

第三章 管理職責(zé)

第十條 學(xué)校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)

1、制定和發(fā)布學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)指南和信息；

2、制定有關(guān)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理的規(guī)章制度；

3、聘請(qǐng)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)估和驗(yàn)收等工作的專(zhuān)家；

4、組織項(xiàng)目的評(píng)審，批準(zhǔn)立項(xiàng)；

5、確定被批準(zhǔn)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，分核定撥款；

6、組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查；

7、批準(zhǔn)項(xiàng)目結(jié)題，組織對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估；

8、組織有關(guān)部門(mén)對(duì)結(jié)題的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)；

9、其它有關(guān)重大事宜的處理；

10、學(xué)科建設(shè)辦公室是學(xué)校學(xué)科建設(shè)工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下做有關(guān)具體工作。第十一條 學(xué)科建設(shè)咨詢(xún)專(zhuān)家主要職責(zé)

1、對(duì)學(xué)科建設(shè)立項(xiàng)提出咨詢(xún)意見(jiàn)；

2、對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估提出意見(jiàn)。

第十二條 院學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及院領(lǐng)導(dǎo)班子主要職責(zé)

1、組織本院學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)工作；

2、審定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組建項(xiàng)目隊(duì)伍；

3、審核《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》內(nèi)容的真實(shí)性、預(yù)期結(jié)果的可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性等，并和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同制定經(jīng)費(fèi)使用方法；

4、從行政組織、后勤保障和支持條件等方面創(chuàng)造良好環(huán)境，確保項(xiàng)目的順利完成；

5、檢查監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；

6、審查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出的項(xiàng)目實(shí)施的階段報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

7、幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好跨學(xué)科、跨單位人員的協(xié)調(diào)工作。第十三條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主要職責(zé)

1、實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把握項(xiàng)目的整體方向，組織項(xiàng)目的實(shí)施，確保項(xiàng)目按計(jì)劃完成，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；

2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)和監(jiān)督下，支配使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；

3、接受院和學(xué)校對(duì)項(xiàng)目的檢查與評(píng)估，向項(xiàng)目主管部門(mén)提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告或作述職報(bào)告；

4、及時(shí)向院通報(bào)項(xiàng)目實(shí)施的有關(guān)情況，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的一般問(wèn)題進(jìn)行處理；

5、推動(dòng)項(xiàng)目的合作研究，促進(jìn)、協(xié)調(diào)跨學(xué)科、跨單位的聯(lián)合；

6、對(duì)因各種原因不能主持項(xiàng)目工作時(shí)，要及時(shí)向院提出調(diào)整項(xiàng)目負(fù)責(zé)人建議。

第四章 項(xiàng)目中期管理

第十四條 對(duì)“西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目”進(jìn)行中期檢查，其內(nèi)容包括：

1、檢查項(xiàng)目是否按《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》的要求開(kāi)展工作；

2、檢查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位是否為項(xiàng)目實(shí)施提供了必要條件；

3、檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用是否合理。

第十五條 項(xiàng)目中期檢查分為學(xué)院自查和學(xué)校檢查兩種形式。項(xiàng)目周期一般為三年，項(xiàng)目自批準(zhǔn)之日起，每半年由學(xué)院自查，每一年由學(xué)校組成綜合檢查組進(jìn)行中期檢查。第十六條 在項(xiàng)目每實(shí)施一年的檢查中，需提交《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目中期檢查報(bào)告書(shū)》報(bào)學(xué)校學(xué)科建設(shè)辦公室。

第十七條 項(xiàng)目批準(zhǔn)后不準(zhǔn)擅自更改題目，如需對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容等進(jìn)行調(diào)整時(shí)，須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向所在院提出書(shū)面報(bào)告，經(jīng)院審核后報(bào)學(xué)校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)執(zhí)行。

第十八條 在中期檢查中，對(duì)具有下列情況的項(xiàng)目停止資助：

1、無(wú)論何種原因，一直未開(kāi)展工作；

2、項(xiàng)目實(shí)施情況表明，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不具備按原計(jì)劃完成任務(wù)的條件和能力；

3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期出國(guó)或因健康等其它原因不能正常領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目開(kāi)展工作，同時(shí)找不出可替代人選；

4、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)被挪用或有較大浪費(fèi)；

5、由于項(xiàng)目?jī)?nèi)部原因已無(wú)法開(kāi)展工作；

6、多次不按有關(guān)規(guī)定提交《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目中期檢查報(bào)告書(shū)》；

7、由于其他不可抗拒的因素，致使項(xiàng)目不能正常進(jìn)行。第十九條 項(xiàng)目中期檢查時(shí)，對(duì)大型的儀器設(shè)備的利用率和使用效果進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查評(píng)估，不合格的項(xiàng)目，學(xué)校有權(quán)調(diào)配其儀器設(shè)備。

第五章 經(jīng)費(fèi)管理

第二十條 經(jīng)費(fèi)支出范圍：儀器設(shè)備費(fèi)、圖書(shū)資料費(fèi)、學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)，其中購(gòu)置儀器設(shè)備限購(gòu)高檔次、科研用儀器設(shè)備。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不得用于與學(xué)科建設(shè)工作無(wú)關(guān)的其他開(kāi)支。學(xué)科建設(shè)的經(jīng)費(fèi)管理按《西華大學(xué)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》和《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》執(zhí)行。

第二十一條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位不得截留、挪用 和擠占，當(dāng)年未完成項(xiàng)目的節(jié)余資金，經(jīng)項(xiàng)目評(píng)估合格的可結(jié)轉(zhuǎn)下年使用。

第二十二條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助實(shí)行一次核定，經(jīng)檢查評(píng)估合格后分期撥款。

第二十三條 購(gòu)置儀器設(shè)備必須執(zhí)行《西華大學(xué)物資設(shè)備采購(gòu)招議標(biāo)實(shí)施細(xì)則》。

第二十四條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的日常監(jiān)督檢查由院負(fù)責(zé)，學(xué)校財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的核算、監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)的《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表》進(jìn)行核對(duì)和檢查。學(xué)科建設(shè)辦公室在項(xiàng)目中期時(shí)做專(zhuān)項(xiàng)檢查，每年年底項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出報(bào)告。必要時(shí)，學(xué)校對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)做專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

第六章 驗(yàn)收結(jié)題

第二十五條 項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》和《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表》?！段魅A大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》由學(xué)科建設(shè)辦公室作形式審查，《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表》由財(cái)務(wù)處審查，兩份材料審查合格后，通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，該報(bào)告經(jīng)院簽署意見(jiàn)后報(bào)學(xué)校學(xué)科建設(shè)辦公室。

第二十六條 學(xué)校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組安排專(zhuān)門(mén)時(shí)間組織驗(yàn)收，部分項(xiàng)目將組織專(zhuān)家評(píng)審，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到會(huì)報(bào)告和答辯。

第二十七條 對(duì)于項(xiàng)目未能按計(jì)劃完成（不可預(yù)見(jiàn)因素除外），以后不再給予立項(xiàng)支持；對(duì)于項(xiàng)目完成好的，學(xué)校給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十八條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，原西華教字[2005]200號(hào)《西華大學(xué)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》作廢。本辦法由研究生部負(fù)責(zé)解釋。