第一篇：出版社轉(zhuǎn)制工作基本規(guī)程

新聞出版總署關(guān)于印發(fā)《中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制工作基本規(guī)程》的通知 新出字?2009?1號

中央和國家機關(guān)各部委、各民主黨派、各人民團體新聞出版主管部門，中國出版集團公司：

為貫徹《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化中央各部門各單位出版社體制改革的意見》（中辦發(fā)?2009?16號）精神，切實推進中央各部門各單位出版社體制改革工作，確保中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制工作規(guī)范有序進行，新聞出版總署制定了《中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制工作基本規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請在出版社轉(zhuǎn)制工作中參照辦理。

中華人民共和國新聞出版總署

二〇〇九年五月七日

中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制工作基本規(guī)程

為貫徹落實中央關(guān)于深化文化體制改革的精神和要求，加快推進中央各部門各單位出版社體制改革工作，確保轉(zhuǎn)制工作規(guī)范有序進行，根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化中央各部門各單位出版社體制改革的意見》（中辦發(fā)?2009?16號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)文化體制改革中經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)和支持文化企業(yè)發(fā)展兩個規(guī)定的通知》（國辦發(fā)?2008?114號）以及財政部、中宣部、新聞出版總署《關(guān)于中央出版單位轉(zhuǎn)制和改制中國有資產(chǎn)管理的通知》（財教?2008?256號）等文件的有關(guān)精神和要求，制定本規(guī)程，供中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制工作參考。

一、成立出版社體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組

中央各部門各單位應(yīng)成立由主管出版社的領(lǐng)導(dǎo)同志負(fù)責(zé)的出版社體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)本部門所屬出版社的轉(zhuǎn)制工作，研究制定轉(zhuǎn)制工作方案，協(xié)調(diào)解決轉(zhuǎn)制工作中的重大問題，確保出版社轉(zhuǎn)制工作按時順利完成。

二、制定轉(zhuǎn)制工作方案

1．轉(zhuǎn)制工作方案內(nèi)容。轉(zhuǎn)制工作方案應(yīng)包括：出版社的基本情況；轉(zhuǎn)制的指導(dǎo)思想和目標(biāo)；轉(zhuǎn)制的實施步驟和進度安排；出版社的管理體制，法人治理結(jié)構(gòu)；清產(chǎn)核資立項方案（包括清產(chǎn)核資范圍、基準(zhǔn)日、聘請的機構(gòu)等）和資產(chǎn)（包括無形資產(chǎn)、土地使用權(quán)、非經(jīng)營性資產(chǎn)）處置及后續(xù)管理方案；轉(zhuǎn)制中涉及的社會保障和勞動人事關(guān)系的處理原則；轉(zhuǎn)制后的組織結(jié)構(gòu)；出版社有限（責(zé)任）公司的《章程》、發(fā)展規(guī)劃（包括出版規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等）；其他需要說明的情況，如轉(zhuǎn)制中存在的問題和遇到的困難，轉(zhuǎn)制中需要有關(guān)部門支持的事項等。

2．轉(zhuǎn)制工作方案的報批。轉(zhuǎn)制工作方案在與主管部門充分協(xié)商、達成共識的基礎(chǔ)上，經(jīng)出版社職工代表大會或職工大會審議，并由主管部門審核同意后報中央各部門各單位出版社體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批準(zhǔn)后實施。

轉(zhuǎn)制工作方案經(jīng)批準(zhǔn)后，視同出版社清產(chǎn)核資立項工作已完成，不再另行報批。

三、清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估

出版社轉(zhuǎn)制工作方案經(jīng)批準(zhǔn)后，其主管部門應(yīng)按照國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，依次完成清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等基礎(chǔ)工作。清產(chǎn)核資中嚴(yán)禁低價處置和私分國有資產(chǎn)。

出版社的財務(wù)審計和資產(chǎn)評估，不得聘請近兩年內(nèi)企業(yè)財務(wù)審計中有違法、違規(guī)記錄的會計師事務(wù)所和注冊資產(chǎn)評估師；不得聘請參與該企業(yè)上一次資產(chǎn)評估的中介機構(gòu)和注冊資產(chǎn)評估師。

1．清產(chǎn)核資。轉(zhuǎn)制的出版社應(yīng)制定清產(chǎn)核資工作方案，認(rèn)真做好對資產(chǎn)的全面清理、核對和查實工作，并出具清產(chǎn)核資報告。清產(chǎn)核資工作包括賬務(wù)清理、財產(chǎn)清查、損溢認(rèn)定、資產(chǎn)核實等方面內(nèi)容。清產(chǎn)核資的范圍包括出版社本部、所屬企事業(yè)單位及投資控股企業(yè)。出版社借貸資金形成的凈資產(chǎn)必須界定為國有產(chǎn)權(quán)。

清產(chǎn)核資過程中對轉(zhuǎn)制前潛虧掛賬、財產(chǎn)清查過程中新發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)盤虧（減盤盈）、毀損、報廢、壞賬等資產(chǎn)損失及按國家有關(guān)規(guī)定計提的各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，應(yīng)由中介機構(gòu)出具專項審計報告，轉(zhuǎn)制的出版社提出意見，報上級有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

2．財務(wù)審計。轉(zhuǎn)制的出版社應(yīng)根據(jù)財政部關(guān)于企事業(yè)單位財務(wù)、資產(chǎn)管理的規(guī)定，由主管部門委托經(jīng)資產(chǎn)管理部門認(rèn)可的、具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所進行財務(wù)審計。

3．資產(chǎn)評估。轉(zhuǎn)制的出版社在完成審計后，由主管部門委托經(jīng)資產(chǎn)管理部門認(rèn)可的、具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估。涉及土地使用權(quán)的，由主管部門或直接持有該國有產(chǎn)權(quán)的單位委托具備土地評估資質(zhì)的中介機構(gòu)進行地價評估。出版社的專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽等無形資產(chǎn)應(yīng)納入評估范圍。

對出版社的資產(chǎn)評估，必須一次完成，不得將整體資產(chǎn)分拆評估。在整體評估的基礎(chǔ)上，確定其凈資產(chǎn)數(shù)額，作為出版社轉(zhuǎn)制的依據(jù)。

4．清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估結(jié)果的核準(zhǔn)或備案。出版社清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估結(jié)果必須在單位內(nèi)部進行公示，公示完成后，清產(chǎn)核資報告、專項審計報告由主管部門初審后，報財政部審批；清產(chǎn)核資結(jié)果經(jīng)財政部確認(rèn)后，自清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日起2年內(nèi)有效，在有效期內(nèi)實施轉(zhuǎn)制、改制可不再另行組織清產(chǎn)核資。

涉及土地使用權(quán)的，須報同級國土資源管理部門審核或備案。土地估價報告及處置批復(fù)、財務(wù)審計報告作為資產(chǎn)評估報告附件，由主管部門對評估結(jié)果進行初審，出具審核意見后，再連同其他相關(guān)材料，一并報財政部核準(zhǔn)或備案。

5．辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。清產(chǎn)核資結(jié)果批復(fù)后，按照國家國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)規(guī)定，向財政部申辦產(chǎn)權(quán)登記或變更產(chǎn)權(quán)登記。

四、人員安置和勞動關(guān)系調(diào)整

出版社轉(zhuǎn)制中涉及的人員安置和勞動關(guān)系調(diào)整，須嚴(yán)格按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)文化體制改革中經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)和支持文化企業(yè)發(fā)展兩個規(guī)定的通知》（國辦發(fā)?2008?114號）及《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化中央各部門各單位出版社體制改革的意見》（中辦發(fā)?2009?16號）的有關(guān)精神，做好人員安置和勞動關(guān)系調(diào)整方案，方案應(yīng)符合《勞動法》、《勞動合同法》及國家有關(guān)規(guī)定，切實維護職工的合法權(quán)益。

轉(zhuǎn)制的出版社自工商登記之日起，要依照《勞動合同法》的規(guī)定，與在職職工全部簽訂勞動合同。

中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)制后，其職工的養(yǎng)老保險關(guān)系全部移交北京市管理。具體移交和銜接辦法，由人力資源和社會保障部、新聞出版總署、財政部等部門會同北京市人民政府另行制定。

五、國有資產(chǎn)管理

出版社在轉(zhuǎn)制中涉及國有資產(chǎn)變更事項，須嚴(yán)格按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)文化體制改革中經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)和支持文化企業(yè)發(fā)展兩個規(guī)定的通知》（國辦發(fā)?2008?114號）以及財政部、中宣部、新聞出版總署《關(guān)于中央出版單位轉(zhuǎn)制和改制中國有資產(chǎn)管理的通知》（財教?2008?256號）的有關(guān)規(guī)定辦理，確保國有資產(chǎn)安全完整、保值增值。

1．明確出資人和監(jiān)管職能。在確定轉(zhuǎn)制后出版社的產(chǎn)權(quán)歸屬的基礎(chǔ)上，明確出資人。

出版社轉(zhuǎn)制或改制后與原主管部門脫鉤的，由財政部直接履行其國有資產(chǎn)的監(jiān)管職能；出版社轉(zhuǎn)制或改制后與原主管部門國有資產(chǎn)隸屬關(guān)系不變的，其國有資產(chǎn)監(jiān)管體制維持不變。

2．國有資產(chǎn)變動的審核。出版社在轉(zhuǎn)制中，涉及資本結(jié)構(gòu)調(diào)整、出版單位合并或分立等行政許可事項，須由出版社的主管部門報經(jīng)新聞出版總署審批；企業(yè)重組、股份制改造、投融資等重大資產(chǎn)變動事項，須由出版社的主管部門報新聞出版總署審核，經(jīng)中宣部同意，并報同級財政部門批準(zhǔn)后實施。

六、建立法人治理結(jié)構(gòu)

出版社轉(zhuǎn)制后，要建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，明確隸屬關(guān)系，切實遵循黨的領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合的原則，通過相應(yīng)的制度安排，確保黨對出版社的領(lǐng)導(dǎo)和出版導(dǎo)向的正確。

1．明確主管主辦職責(zé)。同一部門（單位）內(nèi)組建的出版集團公司，主管主辦單位不變；跨部門（單位）組建的出版集團公司，根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)關(guān)系，另行確定主管主辦單位；由中央和地方出版集團公司重組或并購的出版社，主管主辦單位隨產(chǎn)權(quán)關(guān)系變更；不具備資產(chǎn)重組條件的出版社，轉(zhuǎn)制后主管主辦關(guān)系暫時不變。事業(yè)單位、社會團體、國有企業(yè)所屬的出版社轉(zhuǎn)制后，主管主辦單位關(guān)系不變。

2．制定公司章程。出版社轉(zhuǎn)制后，要根據(jù)《公司法》制定出版社有限（責(zé)任）公司章程，明確公司的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構(gòu)。依據(jù)法定程序設(shè)立董事會、監(jiān)事會，由董事會聘請經(jīng)營管理人員。要通過相應(yīng)的制度安排，確保黨委成員依法進入董事會、監(jiān)事會。

出版社有限（責(zé)任）公司的董事長、總經(jīng)理、總編輯人選須符合新聞出版總署對出版社社長、總編輯資格認(rèn)定的相關(guān)規(guī)定。

3．制定公司決策議事規(guī)則。制定出版社有限（責(zé)任）公司議事規(guī)則，保證黨委（組）對出版社重大事項的決策權(quán)，切實保證正確的出版導(dǎo)向。

七、注銷事業(yè)法人與進行企業(yè)工商注冊

出版社完成轉(zhuǎn)制基礎(chǔ)工作后，要按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)文化體制改革中經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)和支持文化企業(yè)發(fā)展兩個規(guī)定的通知》（國辦發(fā)?2008?114號）的有關(guān)規(guī)定，由出版社主管部門分別向事業(yè)單位機構(gòu)編制管理部門（中央編辦）和事業(yè)單位登記管理部門（國家事業(yè)單位登記管理局）申請辦理核銷事業(yè)編制，注銷事業(yè)單位法人，并進行企業(yè)工商注冊登記。出版社轉(zhuǎn)制過程中，凡不再保留出版社建制的，應(yīng)辦理出版許可證注銷登記。

1．核銷事業(yè)編制。已經(jīng)完成轉(zhuǎn)制基礎(chǔ)工作的出版社，向事業(yè)單位機構(gòu)編制管理部門辦理核銷事業(yè)編制和注銷事業(yè)單位手續(xù)。核銷事業(yè)編制手續(xù)的程序包括申請、受理、審查、核準(zhǔn)、批復(fù)。

2．注銷事業(yè)單位法人。已經(jīng)機構(gòu)編制部門批準(zhǔn)核銷事業(yè)編制的出版社，向事業(yè)單位登記管理機關(guān)申請辦理事業(yè)法人注銷登記手續(xù)。事業(yè)單位法人注銷登記的程序包括申請、受理、審查、核準(zhǔn)、收繳證書和印章、公告。

3．辦理企業(yè)工商注冊登記。已注銷事業(yè)單位法人的出版社，向工商行政管理部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。轉(zhuǎn)制后的企業(yè)名稱，可用原單位名稱（去掉主管部門），或用符合企業(yè)名稱登記管理規(guī)定的其他名稱。凡原出版社冠以“中國”、“中華”字樣的，經(jīng)批準(zhǔn)可繼續(xù)注冊使用。

4．辦理行政審批事項。出版社轉(zhuǎn)制過程中，涉及新聞出版行政許可或前置審批事項變更等，由主管部門報新聞出版總署審批，并持批復(fù)件到所在地省級新聞出版行政部門辦理相關(guān)手續(xù)。

5．辦理出版單位注銷登記。出版社轉(zhuǎn)制過程中，凡不再保留出版社建制的，由出版社提出申請，報主管部門同意并報經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，由主管部門負(fù)責(zé)履行注銷出版社事業(yè)單位及出版許可證手續(xù)。

八、完成轉(zhuǎn)制后備案

出版社完成轉(zhuǎn)制后，需按照現(xiàn)代企業(yè)制度并結(jié)合出版行業(yè)特點，制定全面、科學(xué)的內(nèi)部管理規(guī)章制度，形成現(xiàn)代企業(yè)管理體系。

出版社完成轉(zhuǎn)制后，需將完成轉(zhuǎn)制的工作報告及實施過程中的有關(guān)材料報中央各部門各單位出版社體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。備案材料包括清產(chǎn)核資及資產(chǎn)評估結(jié)果、人員安置和勞動關(guān)系調(diào)整落實情況、國有資產(chǎn)管理方案、法人治理結(jié)構(gòu)情況、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件、公司章程等。

第二篇：出早操規(guī)程

湖北大學(xué)體育學(xué)院出早操規(guī)程

為增強學(xué)生身體素質(zhì),培養(yǎng)學(xué)生愛好及良好習(xí)慣，加強學(xué)生技戰(zhàn)術(shù)水平，展現(xiàn)體育學(xué)院風(fēng)采，故實行出早操制度。

一：出操內(nèi)容及形式

大

二、大三的除社體和運體外以專業(yè)課的形式出早操，若專業(yè)老師有安排的服從專業(yè)課老師的安排，沒有則服從院學(xué)生會體保部的安排；大二和大三的運體和社體按興趣小組出操；大一以組的形式出操，出操內(nèi)容為籃球和田徑。（每周3到4次）

二：出操的時間和地點

時間：從2010年5月5號開始，周一至周五早晨6：30-7:30

地點：

1、老師有安排的按老師安排的為準(zhǔn)

2、籃球早操在煤渣跑道的籃球場地

3、田徑在煤渣跑道

4、健美操和藝術(shù)體操在三號館體操房

5、排球在塑膠跑道旁的排球場

6、晨讀可在煤渣跑道的主席臺

三：出操要求

1、按時出操，不行遲到、早退

2、若遇雨天則在室外的可以不出操

3、請假需持有假條（要求有院里的蓋章），否則按未到處理

4、服從院學(xué)生會體保部安排，遵守制度規(guī)程

四：點名方式

點名由各組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，每周五上午之前將名單交至院學(xué)生會辦公室；院學(xué)生會體保部進行不定時、不定組抽查。

五：違紀(jì)處理

1、出早操缺席一次者按曠課一次處理

2、請病假者沒有出示請假條則視為未到

3、抽查時若發(fā)現(xiàn)負(fù)責(zé)人有弄虛作假者則按全組未到處理

體育學(xué)院團委

2010年5月14日

第三篇：中國傳媒大學(xué)發(fā)展黨員工作基本規(guī)程

中國傳媒大學(xué)發(fā)展黨員工作基本規(guī)程

第一章總則

第一條.中國共產(chǎn)黨是中國工人階級的先鋒隊，同時是中國人民和中華民族的先鋒隊。為了切實保證新發(fā)展的黨員質(zhì)量，保持黨組織的先進性和純潔性，提高黨的戰(zhàn)斗力，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定，按照《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細(xì)則（試行）》的要求，結(jié)合我校發(fā)展黨員工作的實際，特制訂本規(guī)程。

第二條.黨的基層組織要把吸收具有共產(chǎn)主義覺悟的先進分子入黨作為一項經(jīng)常性的重要工作。

第三條.發(fā)展黨員工作，要從貫徹黨的基本路線的要求出發(fā)，按照“堅持標(biāo)準(zhǔn)，保證質(zhì)量，改善結(jié)構(gòu)，慎重發(fā)展”的原則，有領(lǐng)導(dǎo)、有計劃的進行。

第四條.發(fā)展黨員必須堅持入黨自愿的原則和個別吸收的原則，成熟一個發(fā)展一個。禁止突擊發(fā)展，反對關(guān)門主義。

第二章培養(yǎng)教育和推優(yōu)

第五條.黨總支、黨支部要通過宣傳黨的政治主張和深入細(xì)致的思想政治工作，提高黨外群眾對黨的認(rèn)識，不斷擴大要求入黨的積極分子隊伍。

第六條.各黨總支、黨支部要對入黨積極分子進行馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想的教育，黨的基本知識和黨的基本路線的教育，以及黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)的教育，使他們懂得黨的性質(zhì)、綱領(lǐng)、指導(dǎo)思想、宗旨、任務(wù)、組織原則和紀(jì)律，懂得黨員的義務(wù)和權(quán)利，幫助他們端正入黨動機，確立為共產(chǎn)主義事業(yè)奮斗終身的信念。

第七條.向黨組織鄭重提出入黨申請的即為申請入黨人。申請入黨人經(jīng)過一段時間（半年以上）考察、培養(yǎng)，然后經(jīng)黨小組推薦，支委會（不設(shè)支委會的支部大會）審查同意的，列為入黨積極分子。入黨積極分子須填寫《入黨積極分子考察登記表》，黨支部對其進行定期考察。經(jīng)過黨組織一年以上培養(yǎng)教育，在聽取黨內(nèi)外群眾意見的基礎(chǔ)上，是共青團員的要經(jīng)過團支部“推優(yōu)”，經(jīng)支委會（不設(shè)支委會的支部大會）討論，可確定為發(fā)展對象。

第八條.黨總支、黨支部要積極指導(dǎo)分團委（團總支）、團支部認(rèn)真做好推薦優(yōu)秀團員做黨的發(fā)展對象的工作?！巴苾?yōu)”工作的具體步驟是：

1、召開團員大會，團支部委員會介紹申請入黨的團員情況，團員進行民主評議，提出推薦對象；

2、團支部委員會在推薦對象進行認(rèn)真考察的基礎(chǔ)上，討論確定推薦名單，填寫推薦對象審核表，報上一級團組織審定；

3、上級團組織進一步考察審核后，簽署意見向黨支部推薦。分團委（團總支）書記和團支部書記的“推優(yōu)”，由上一級團組織在認(rèn)真聽取團員意見的基礎(chǔ)上，直接向其所在單位黨組織推薦。黨組織要重視團組織的“推薦”意見，及時討論研究，對被推薦的優(yōu)秀團員，條件成熟的可以確定為發(fā)展對象。

第九條.黨支部要指定

一、兩名黨員做入黨積極分子的培養(yǎng)聯(lián)系人。培養(yǎng)聯(lián)系人受黨組織的委托負(fù)責(zé)對入黨積極分子進行培養(yǎng)、教育和考察工作。具體任務(wù)如下：

㈠ 經(jīng)常與入黨積極分子談心，關(guān)心和了解他們的思想、學(xué)習(xí)、工作和生活方面的情況，發(fā)現(xiàn)他們有什么具體困難，要向組織匯報，并盡量設(shè)法予以解決，注意保護其政治熱情，指出努力 1

方向。

㈡ 督促和指導(dǎo)入黨積極分子學(xué)習(xí)黨的基本理論、基本路線和黨的基本知識。并注意了解對黨的認(rèn)識的情況。

㈢ 了解入黨積極分子對共產(chǎn)主義和中國特色社會主義的認(rèn)識，引導(dǎo)他們逐步確立和進一步堅定共產(chǎn)主義的理想信念。

㈣ 結(jié)合自己的體會，引導(dǎo)入黨積極分子把對黨的信仰和入黨要求轉(zhuǎn)化為實際行動。

㈤ 負(fù)責(zé)向積極分子周圍的相關(guān)人員了解其思想、品質(zhì)和各方面的表現(xiàn)情況，并定期向黨支部匯報。

㈥ 按要求，定期填寫《入黨積極分子考察登記表》。

第十條.申請入黨人、入黨積極分子可參加各黨總支組織的初級培訓(xùn)。經(jīng)初級培訓(xùn)后，可選拔參加校級黨校（分校）培訓(xùn)。只有經(jīng)過黨校（分校）培訓(xùn)合格的入黨積極分子，才能發(fā)展入黨。

第十一條.各黨總支、黨支部每年年初要制定發(fā)展黨員計劃。發(fā)展黨員計劃須經(jīng)黨總支委員會研究確定后，上報黨委組織部，并認(rèn)真抓好計劃的實施和落實。未列入當(dāng)年發(fā)展計劃的，原則上當(dāng)年不予發(fā)展。

第十二條.對發(fā)展對象進行政治審查，未經(jīng)政審的不能發(fā)展入黨。政治審查的內(nèi)容是：本人的政治歷史和在重大政治斗爭中的表現(xiàn)，對黨的路線、方針、政策的態(tài)度；直系親屬和與本人關(guān)系密切的主要社會關(guān)系的政治情況。政治審查要形成綜合性的政審材料。

政治審查基本方法是：同本人談話、查閱有關(guān)檔案材料、找有關(guān)單位和人員了解，以及必要的函調(diào)和外調(diào)。在聽取本人介紹和查閱有關(guān)材料后，情況清楚的可不再函調(diào)或外調(diào)。

第十三條.黨支部每學(xué)期要對入黨積極分子進行一次分析研究，根據(jù)他們的表現(xiàn)，及時調(diào)整發(fā)展黨員計劃。黨總支每年要對入黨積極分子隊伍的狀況作一次分析，針對存在的問題，采取改進的措施。

入黨積極分子因畢業(yè)或工作變動時，所在黨支部應(yīng)將培養(yǎng)教育的有關(guān)材料，轉(zhuǎn)給調(diào)入單位黨組織，以保持對入黨積極分子培養(yǎng)、教育工作的連續(xù)性。

第三章發(fā)展預(yù)備黨員的具體程序

第十四條.接收預(yù)備黨員必須嚴(yán)格按照《中國共產(chǎn)黨章程》和《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細(xì)則（試行）》規(guī)定的程序辦理。一般應(yīng)包括以下幾個步驟：1.對發(fā)展對象的有關(guān)材料進行預(yù)審；

2.在適當(dāng)范圍內(nèi)進行公示；3.填寫《入黨志愿書》；4.黨支部召開發(fā)展預(yù)備黨員大會；5.填寫黨支部決議，上報上級黨組織；6.上級黨組織指派專人與發(fā)展對象談話；7.按權(quán)限審批。

第十五條.接收預(yù)備黨員時，每人必須有兩名正式黨員作入黨介紹人。入黨介紹人一般由培養(yǎng)聯(lián)系人擔(dān)任，也可以由發(fā)展對象自己約請，或由黨組織指定。受留黨察看處分尚未恢復(fù)黨員權(quán)利的黨員不能做入黨介紹人。

第十六條.入黨介紹人的主要任務(wù)是：

㈠ 向被介紹人解釋黨的綱領(lǐng)、章程，說明黨員的條件、義務(wù)和權(quán)利。認(rèn)真了解被介紹人的入黨動機、政治覺悟、思想品質(zhì)、個人經(jīng)歷和現(xiàn)實表現(xiàn)等情況，如實向黨組織匯報；

㈡ 指導(dǎo)被介紹人填寫《入黨志愿書》，并認(rèn)真填寫自己的意見，向支部大會負(fù)責(zé)地介紹被介紹人的情況；

㈢ 被介紹人批準(zhǔn)為預(yù)備黨員以后，繼續(xù)對他進行教育幫助。

第十七條.對準(zhǔn)備提交支部大會討論的發(fā)展對象，在適當(dāng)范圍內(nèi)進行公示。公示內(nèi)容主要包

括：黨支部擬討論接收公示對象為預(yù)備黨員的決定；公示對象的姓名、性別、年齡、文化程度、主要經(jīng)歷、所在崗位及職務(wù)（學(xué)生為所在院、系、班級）、獎懲情況；被確定為積極分子和列為發(fā)展對象的時間；政審及參加集中培訓(xùn)的情況；公示的起止日期；黨總支和黨支部負(fù)責(zé)接待反映公示對象問題的聯(lián)系人、聯(lián)系電話和來信來訪地址。對公示期內(nèi)無異議或反映問題不存在的公示對象，可召開支部大會吸收入黨。

第十八條.開好發(fā)展預(yù)備黨員的支部黨員大會。在有關(guān)各項準(zhǔn)備工作就緒之后，召開接收預(yù)備黨員的支部大會。支部大會實際參加黨員人數(shù)必須在應(yīng)到會黨員的半數(shù)以上。其會議議程如下：

㈠ 發(fā)展對象匯報自己對黨的認(rèn)識、入黨動機、本人履歷、現(xiàn)實表現(xiàn)以及向組織需要說明的其他問題。與會者可以向發(fā)展對象提出問題，發(fā)展對象應(yīng)如實回答大家的提問；

㈡ 入黨介紹人介紹發(fā)展對象的主要情況，并對其能否入黨表明意見；

㈢ 支委會向支部大會報告對發(fā)展對象審查的情況及其征求黨內(nèi)外群眾意見的情況；

㈣ 與會黨員充分發(fā)表意見，對發(fā)展對象是否具備黨員條件、能否吸收入黨進行討論，如果有黨外群眾參加會，也應(yīng)注意聽取他們的意見；

㈤ 采取舉手或無記名投票的方式進行表決。贊成人數(shù)超過應(yīng)到會有表決權(quán)的黨員的半數(shù)，即可做出同意接收發(fā)展對象為預(yù)備黨員的決議，因故不能到會的正式黨員向支部提出書面意見的，應(yīng)統(tǒng)計在票數(shù)內(nèi)；

㈥ 宣讀支部黨員大會決議（草案），聽取與會黨員意見，經(jīng)過修改后正式通過；

㈦ 被通過接收為預(yù)備黨員的同志表明自己的態(tài)度；

㈧ 領(lǐng)導(dǎo)講話，大會結(jié)束。

第十九條.黨支部及時將支部大會決議填寫在《入黨志愿書》上，連同本人其他有關(guān)材料，報上級組織審批。支部大會決議中應(yīng)包括：發(fā)展對象對黨的認(rèn)識、入黨動機、思想政治表現(xiàn)和主要優(yōu)缺點，公示的情況，應(yīng)到會和實到會有表決權(quán)的正式黨員人數(shù)及表決結(jié)果。

審批新黨員一般應(yīng)具備以下材料：入黨申請書；思想?yún)R報（4份以上，含個人自傳1份）；入黨積極分子登記表；入黨積極分子培訓(xùn)學(xué)習(xí)鑒定表；政審綜合材料；團組織推薦意見（限團員）和黨內(nèi)外群眾意見；對發(fā)展對象現(xiàn)實表現(xiàn)的審查材料和意見（發(fā)展對象是教職工的，應(yīng)有所在單位的工作表現(xiàn)鑒定意見；發(fā)展對象是學(xué)生的，要寫明學(xué)生的學(xué)習(xí)成績（近兩學(xué)期的）、獎勵和處分情況，以及學(xué)生導(dǎo)師、班主任、輔導(dǎo)員意見，在職、委培或定向培養(yǎng)的學(xué)生還應(yīng)有原工作單位的意見）。

第二十條.按有關(guān)規(guī)定，學(xué)校黨委授權(quán)各學(xué)院黨總支審批接收學(xué)生（包括研究生）新黨員。各學(xué)院黨總支應(yīng)有專人負(fù)責(zé)組織發(fā)展工作，加強對黨支部組織發(fā)展工作的檢查監(jiān)督，以保證新發(fā)展黨員的質(zhì)量。新發(fā)展的學(xué)生黨員，在黨總支審批后，要將《入黨志愿書》等有關(guān)材料上報黨委組織部登記備案，并在基層黨委審批意見一欄中，加蓋校黨委組織部印章，在教職工中和沒有建立黨總支的院系所學(xué)生中發(fā)展黨員工作，由學(xué)校黨委統(tǒng)一審批。

第二十一條.黨委或有審批權(quán)的黨總支在審批前，要指派專人（黨委、總支委員或組織員）對《入黨志愿書》和有關(guān)材料進行審查，并同發(fā)展對象進行談話，作進一步的考察了解。談話的主要內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同對象來確定，一般應(yīng)從以下幾方面對其進行考察和教育：

㈠發(fā)展對象對黨的認(rèn)識是否正確；

㈡入黨動機是否端正，是否樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，有無為黨的事業(yè)奮斗終身的決心；

㈢思想覺悟和政治上成熟的程度；

㈣對黨的基本知識的理解和掌握的情況；

㈤對自己缺點和不足的認(rèn)識及今后的打算等。

第二十二條.黨委或有審批權(quán)的黨總支審批預(yù)備黨員，必須集體討論、表決決定。審批時主要審議發(fā)展對象是否具備入黨條件，入黨手續(xù)是否完備。上級黨組織審批的意見要填寫在《入黨志愿書》上，注明預(yù)備期的起止時間，并通知報批的黨支部。黨支部應(yīng)及時通知本人并在黨員大會上宣布。對未被批準(zhǔn)入黨的，也要通知黨支部和本人，并做好思想工作。

第四章預(yù)備黨員的教育、考察和轉(zhuǎn)正

第二十三條.黨組織應(yīng)及時將經(jīng)上級批準(zhǔn)的預(yù)備黨員編入黨支部和黨小組。黨支部應(yīng)找其談話，說明黨內(nèi)生活的有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)其根據(jù)入黨時存在的問題，有針對性地制定出預(yù)備期間學(xué)習(xí)、鍛煉和考察的計劃。通過黨組織生活和實際工作鍛煉，對其繼續(xù)進行教育和考察。

第二十四條.預(yù)備黨員必須面對黨旗進行宣誓。入黨宣誓應(yīng)在支部大會通過并經(jīng)上級黨組織批準(zhǔn)接受為預(yù)備黨員后適時舉行。入黨宣誓儀式一般由各黨總支、直屬黨支部組織進行。上級黨組織應(yīng)派人參加由黨支部舉行的宣誓儀式。入黨宣誓儀式一般有以下程序：㈠唱《國際歌》；㈡黨組織負(fù)責(zé)人致開會詞，并宣讀參加宣誓的預(yù)備黨員名單；㈢預(yù)備黨員面對黨旗宣誓；㈣預(yù)備黨員代表講話；㈤黨組織負(fù)責(zé)人或上級黨組織代表講話。

第二十五條.在預(yù)備期內(nèi)，原入黨介紹人要繼續(xù)負(fù)責(zé)對預(yù)備黨員的教育、考察工作。預(yù)備黨員每季度至少向支部口頭匯報一次思想，每學(xué)期至少寫一次書面思想?yún)R報，黨支部每學(xué)期研究一次預(yù)備黨員的思想情況，發(fā)現(xiàn)問題及時找本人談話指出。

當(dāng)預(yù)備黨員變動學(xué)習(xí)、工作單位時，調(diào)出單位黨組織應(yīng)將教育、考察的情況，認(rèn)真負(fù)責(zé)地介紹給調(diào)入單位黨組織。

第二十六條.預(yù)備黨員預(yù)備期滿前，本人應(yīng)提前向黨支部提交轉(zhuǎn)正申請報告，總結(jié)個人在預(yù)備期中的表現(xiàn)和認(rèn)識的提高情況。黨支部要按時討論其能否轉(zhuǎn)為正式黨員的問題。無特殊情況不得拖延。黨支部委員會事先聽取黨外群眾的意見，對預(yù)備黨員的情況進行審查分析，然后召開支部黨員大會進行討論、表決。表決的結(jié)果分為三種，即：具備轉(zhuǎn)正條件的應(yīng)按期轉(zhuǎn)正；不完全具備轉(zhuǎn)正條件、需進一步教育、考察的，可延長一次預(yù)備期，延長時間最短不得少于半年，最長不得超過一年；不具備黨員條件的，應(yīng)取消其預(yù)備黨員資格。

第二十七條.上級黨組織對黨支部上報的預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正問題的決議，應(yīng)在三個月內(nèi)討論審批。審批結(jié)果應(yīng)及時通知黨支部。黨支部要與本人談話，并將審批結(jié)果在黨員大會上宣布。

第二十八條.預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正后，由各黨總支負(fù)責(zé)，將其《入黨志愿書》、入黨申請書、轉(zhuǎn)正申請報告、自傳、政審材料及教育考察材料交有關(guān)部門存入本人人事檔案，無人事檔案的，應(yīng)建立黨員檔案，由所在黨總支保管。

第五章 發(fā)展黨員工作的領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)律

第二十九條.發(fā)展黨員工作，要在學(xué)校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下進行，各黨總支、黨支部每年年初要在分析本單位入黨積極分子狀況的基礎(chǔ)上制定出發(fā)展計劃，每學(xué)期檢查一次發(fā)展黨員工作計劃執(zhí)行的情況。

第三十條.各學(xué)院黨總支，特別是規(guī)模較大、學(xué)生數(shù)量較多的學(xué)院，要重視對組織員的選拔、配備和培訓(xùn)，充分發(fā)揮他們在發(fā)展黨員工作中的作用。

第三十一條.發(fā)展黨員的工作應(yīng)嚴(yán)格按照黨章規(guī)定的條件和程序辦事，嚴(yán)禁徇私情、哥們義氣和互相拉攏等不正之風(fēng)。

第三十二條.各級黨組織對發(fā)展黨員工作要定期檢查，對發(fā)展黨員工作中出現(xiàn)的問題一定要嚴(yán)肅查處。對違反黨章規(guī)定吸收的黨員，不予承認(rèn)。對有關(guān)責(zé)任者進行批評教育，根據(jù)情節(jié)輕重給予必要的紀(jì)律處分。

中國傳媒大學(xué)黨委組織部

二〇〇六年一月十三日

第四篇：中國農(nóng)業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)基本規(guī)程

附件1：

中國農(nóng)業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)基本規(guī)程

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范個人信貸業(yè)務(wù)管理，防范和控制個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險，促進個人信貸業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、中國農(nóng)業(yè)銀行信貸管理基本制度，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程所稱個人信貸業(yè)務(wù)（以下簡稱個貸業(yè)務(wù)）是指農(nóng)業(yè)銀行向具有完全民事行為能力的中華人民共和國公民（非中華人民共和國公民還須符合國家有關(guān)規(guī)定，以下簡稱借款人）提供的各類信貸業(yè)務(wù)（不含銀行卡透支業(yè)務(wù)）。個貸業(yè)務(wù)按照貸款用途可分為個人消費類信貸業(yè)務(wù)和個人經(jīng)營類信貸業(yè)務(wù)。

個人消費類信貸業(yè)務(wù)是指農(nóng)業(yè)銀行向借款人提供的滿足其以消費為目的的生活開支資金需求的信貸業(yè)務(wù)，簡稱消費類業(yè)務(wù)。消費類業(yè)務(wù)主要包括個人住房貸款、個人自用車貸款以及僅含有消費用途的個人綜合授信業(yè)務(wù)等。

個人經(jīng)營類信貸業(yè)務(wù)是指農(nóng)業(yè)銀行向借款人提供的滿足其以盈利為目的的生產(chǎn)經(jīng)營資金需求的信貸業(yè)務(wù)，簡稱經(jīng)營類業(yè)務(wù)。經(jīng)營類業(yè)務(wù)主要包括個人生產(chǎn)經(jīng)營貸款（個人助業(yè)貸款）、個人商業(yè)用房貸款、個人商用車貸款、農(nóng)戶小額貸款、農(nóng)村個人生產(chǎn)經(jīng)營貸款、含有生產(chǎn)經(jīng)營用途的個人綜合授信業(yè)務(wù)等。

第三條 個貸業(yè)務(wù)的基本流程：業(yè)務(wù)申請與受理、調(diào)查、審 查、審批、用信管理、貸后管理。其中，調(diào)查、審查、審批、用信管理環(huán)節(jié)必須部門分離或崗位分離。

第四條 個貸業(yè)務(wù)實行“一次調(diào)查、一次審查、一次審批”，評級、授信可與貸款申請一并調(diào)查審查審批。除低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)外，個貸業(yè)務(wù)原則上實行分散受理調(diào)查、集中審查審批和用信管理。條件成熟的可實行集中調(diào)查、集中貸后管理。

第五條

個貸業(yè)務(wù)實行關(guān)聯(lián)方回避制度。在辦理個貸業(yè)務(wù)時，與借款人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的農(nóng)業(yè)銀行員工應(yīng)主動申請回避。關(guān)聯(lián)方的界定范圍、關(guān)聯(lián)交易審查審批程序執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。

第二章 客戶準(zhǔn)入

第六條 申請消費類業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)具備下列基本條件：

（一）具有完全民事行為能力，持有合法有效身份證明；

（二）具有固定住所，或穩(wěn)定的工作單位，或穩(wěn)定的經(jīng)營場所；

（三）申請貸款時不存在到期未還的逾期貸款和信用卡惡意透支，最近24個月內(nèi)不存在連續(xù)90天（含）以上或累計180天（含）以上的逾期記錄，能夠說明合理原因的除外；

（四）收入來源穩(wěn)定，具備按期償還信用的能力；

（五）信貸業(yè)務(wù)實施前，在農(nóng)業(yè)銀行開立活期存款結(jié)算賬戶或銀行卡賬戶；

（六）需進行信用評級的，達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（七）申請信用用途合法合規(guī)；

（八）未經(jīng)有權(quán)行批準(zhǔn)可采用信用方式用信的，應(yīng)提供符合規(guī)定條件的擔(dān)保。

第七條 申請經(jīng)營類業(yè)務(wù)，除應(yīng)具備第六條規(guī)定的基本條件外，申請人還應(yīng)具備以下條件：

（一）從事的經(jīng)營活動合法合規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、環(huán)保政策和社會發(fā)展規(guī)劃要求；

（二）經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照和有權(quán)批準(zhǔn)部門頒發(fā)的生產(chǎn)經(jīng)營許可證（農(nóng)戶小額貸款、農(nóng)村個人生產(chǎn)經(jīng)營貸款、個人商用車貸款、個人商業(yè)用房貸款、個人綜合授信貸款等按規(guī)定不需要提供的除外）；

（三）有合理的生產(chǎn)經(jīng)營計劃，個人商業(yè)用房貸款除外。第八條 僅辦理總行規(guī)定的低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)，可以不受第六條第（三）、（四）款和第七條第（二）、（三）款限制。

第九條 嚴(yán)禁對以下人員辦理個貸業(yè)務(wù)：

（一）有騙（套）取銀行信用、惡意逃廢銀行債務(wù)或信用卡惡意透支行為或記錄的；

（二）擔(dān)任或曾經(jīng)擔(dān)任有騙（套）取銀行信用、惡意逃廢債務(wù)行為的公司法定代表人、實際控制人，以及對公司逃廢債行為負(fù)有直接責(zé)任的關(guān)鍵管理人員；

（三）有刑事犯罪記錄的，但過失犯罪除外；

（四）有嗜賭、吸毒等不良行為的；

（五）從事國家明令禁止業(yè)務(wù)的。

第三章 貸款申請

第十條

借款人通過柜臺、電話、信件、網(wǎng)上銀行、電子郵件、自助設(shè)備等方式和渠道，向我行個貸業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)（個人客戶部門、營業(yè)網(wǎng)點、個人信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營中心、理財中心、財富管理中心等，下同）提出個貸業(yè)務(wù)申請。借款人也可以通過經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行授權(quán)的房地產(chǎn)開發(fā)商、汽車經(jīng)銷商等機構(gòu)提出個貸業(yè)務(wù)申請。

第十一條 借款人首次申請辦理個貸業(yè)務(wù)，需提供以下基本材料：

（一）有效身份證明；

（二）有效收入證明或能夠證明借款人收入和還款能力的相關(guān)材料；

（三）貸款用途證明（如交易合同、首付款發(fā)票等）。借款人以抵質(zhì)押擔(dān)保方式申請用信的，在業(yè)務(wù)申請時因交易尚未發(fā)生而無法提供貸款用途證明的，可提供用途聲明；

（四）按規(guī)定需評級的，提供評級需要的相關(guān)材料；

（五）農(nóng)業(yè)銀行要求的其它材料。

僅辦理低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)可不要求提供第（二）款要求的材料。

授信項下再次或多次申請辦理個貸業(yè)務(wù)，可不要求提供第（二）、（四）款要求的材料。

借款人申請辦理個人生產(chǎn)經(jīng)營貸款（個人助業(yè)貸款）業(yè)務(wù)，除上述要求的材料外，還需提供營業(yè)執(zhí)照，從事特種行業(yè)的需同 時提供有權(quán)批準(zhǔn)部門頒發(fā)的生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

第四章 評級與授信

第十二條

辦理個貸業(yè)務(wù)原則上需要評級。經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行個人客戶信用等級評定辦法對借款人（擔(dān)保人）進行信用等級測評（按規(guī)定可以免評級的除外）。

第十三條 辦理個貸業(yè)務(wù)須對借款人進行授信。本辦法中授信是指農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)借款人的收入、資產(chǎn)、信用記錄等資信情況及擔(dān)保情況，同意在一定期限內(nèi)向借款人提供的信用額度。對借款人僅申請辦理單筆貸款業(yè)務(wù)、不需多次循環(huán)用信的，辦理單筆業(yè)務(wù)視同新增等額授信。

第十四條 個貸業(yè)務(wù)授信期限原則上3年，最多不超過5年。采取房地產(chǎn)抵押擔(dān)保方式的消費類個貸業(yè)務(wù)授信期限可放寬至30年。每隔一定時間（具體由一級分行或單項產(chǎn)品管理辦法確定）須對借款人資信情況進行重新核定，借款人資信狀況惡化的應(yīng)調(diào)減、凍結(jié)、終止授信額度，或收回貸款。

第十五條 個貸業(yè)務(wù)授信額度的核定應(yīng)根據(jù)借款人提供的擔(dān)保情況，綜合考慮借款人及配偶收入等資信情況核定。授信額度為抵質(zhì)押授信額度、保證授信額度、信用授信額度之和。抵質(zhì)押物范圍、抵質(zhì)押率、保證人條件、保證擔(dān)保額度和信用授信額度核定等，由單項管理辦法及一級分行實施細(xì)則確定。各分行辦理個貸業(yè)務(wù)的單戶最高額度由單項產(chǎn)品管理辦法確定。

第十六條 對借款人在授信項下再次或多次申請用信的，僅 需對以下內(nèi)容進行調(diào)查審查：

（一）授信條件是否發(fā)生重大變化；

（二）貸款用途是否真實、合法合規(guī)；

（三）增加單筆用信后，借款人收入是否符合還款要求；

（四）其他必要的信息。

第五章

貸款受理與調(diào)查

第十七條 經(jīng)營機構(gòu)受理崗根據(jù)借款人的信貸需求、基本條件和經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)開辦情況，決定是否受理借款人申請。如不予受理，應(yīng)及時告知申請人。如同意受理，及時將相關(guān)材料移交調(diào)查崗調(diào)查。

第十八條 經(jīng)營機構(gòu)調(diào)查人員負(fù)責(zé)貸款調(diào)查,嚴(yán)禁委托第三方代為調(diào)查。調(diào)查人員對調(diào)查材料以及CMS系統(tǒng)錄入數(shù)據(jù)和上傳資料的完整性、真實性、有效性負(fù)責(zé)。

第十九條 個貸業(yè)務(wù)主要調(diào)查：

（一）借款人提供的資料是否完整、真實、有效；

（二）借款人（擔(dān)保人）身份是否真實；

（三）借款人信用記錄是否符合規(guī)定；

（四）借款用途是否真實、合法；

（五）借款人是否具有足夠的還款能力（包括家庭概況、收入和財產(chǎn)狀況等）；

（六）保證人擔(dān)保能力是否充足；

（七）合理評估抵質(zhì)押物價值。采用外部評估的，客戶經(jīng)理 應(yīng)對抵質(zhì)押物的評估方式和評估價值進行審核確認(rèn)；

（八）對經(jīng)營類業(yè)務(wù)（個人商用房貸款除外）應(yīng)調(diào)查借款人經(jīng)營行為的合法合規(guī)性、經(jīng)營管理能力、生產(chǎn)經(jīng)營狀況等；

（九）對經(jīng)營類業(yè)務(wù)實行實地調(diào)查，調(diào)查人員應(yīng)通過觀察借款人的經(jīng)營場所、經(jīng)營規(guī)模、地理位臵、周邊客戶等了解申請人的經(jīng)營能力、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、經(jīng)營項目有無行業(yè)風(fēng)險及未來前景等，并對抵押物狀況進行核實。

僅辦理低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)，可不對第（五）項內(nèi)容進行調(diào)查。

對大額個貸業(yè)務(wù)（具體額度在符合單項產(chǎn)品管理辦法規(guī)定的前提下由一級分行確定）實行雙人調(diào)查。

第二十條 個貸業(yè)務(wù)調(diào)查實行面談制度，通過電子銀行渠道獲準(zhǔn)貸款的除外。調(diào)查人員須與借款人（擔(dān)保人）進行面談，并作談話記錄，由雙方當(dāng)面簽字確認(rèn)，必要時可與其他相關(guān)人員面談。

第二十一條

調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查情況填寫調(diào)查表，進行綜合分析，提出調(diào)查結(jié)論和風(fēng)險提示。調(diào)查結(jié)論認(rèn)為可以向借款人提供貸款的，調(diào)查人員應(yīng)對用信主體、業(yè)務(wù)種類、幣種、金額、期限、利率、貸款用途、還款方式、擔(dān)保方式等提出具體意見。調(diào)查結(jié)論認(rèn)為明顯不符合貸款條件的，可提出終止信貸程序的建議，并說明理由。

第二十二條

調(diào)查環(huán)節(jié)應(yīng)按規(guī)定將調(diào)查核實的相關(guān)數(shù)據(jù)信息 輸入CMS，將審查審批環(huán)節(jié)需要的資料掃描上傳至CMS，由具有調(diào)查確認(rèn)權(quán)的人員審核確認(rèn)后，提交審查崗或終止信貸程序。具有調(diào)查確認(rèn)權(quán)的人員與調(diào)查人員承擔(dān)同等調(diào)查責(zé)任。

第六章 貸款審查審批

第二十三條

審查審批中心或有權(quán)審批行審查崗負(fù)責(zé)個貸業(yè)務(wù)的審查。審查環(huán)節(jié)對個貸業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性、風(fēng)險揭示的充分性承擔(dān)責(zé)任。主要審查以下內(nèi)容：

（一）資料的完備性。信貸業(yè)務(wù)資料是否齊備；

（二）業(yè)務(wù)的合規(guī)性。借款人和擔(dān)保人是否符合基本條件，貸款業(yè)務(wù)種類、幣種、金額、期限、利率、貸款用途、還款方式、擔(dān)保方式等是否符合農(nóng)業(yè)銀行信貸制度政策規(guī)定等；

（三）風(fēng)險的可控性。有關(guān)證明材料是否符合規(guī)定，有效收入是否合理，信用記錄是否符合條件，信用評定結(jié)果是否合理，抵質(zhì)押物價值是否合理，第二還款來源是否充足，利率是否符合規(guī)定等。對于經(jīng)營類業(yè)務(wù)，還應(yīng)重點分析借款人經(jīng)營管理能力、生產(chǎn)經(jīng)營情況等。

如調(diào)查環(huán)節(jié)移交的信貸資料不全或調(diào)查內(nèi)容不完整、不清晰，審查人員可要求調(diào)查環(huán)節(jié)補充完善。

第二十四條 根據(jù)審查情況，審查人員需提出明確的審查結(jié)論。審查同意向借款人提供貸款的，審查人員需對貸款用信主體、業(yè)務(wù)種類、幣種、金額、期限、利率、貸款用途、還款方式、擔(dān)保方式、貸款發(fā)放條件、貸款使用條件和風(fēng)險管理措施等提出具 體意見；不同意向借款人提供貸款的，需說明理由。

第二十五條

對于需審議的個貸業(yè)務(wù)，審查人員須撰寫審查報告，主要內(nèi)容包括：

（一）借款人基本情況，主要包括：借款人是否具備主體資格、信用等級測評是否合理、信用記錄是否符合要求；

（二）借款人收入情況，主要包括：借款人職業(yè)背景、收入來源穩(wěn)定性以及財產(chǎn)狀況。對于經(jīng)營類個貸業(yè)務(wù)，還需對借款人經(jīng)營狀況、管理能力、財務(wù)狀況等進行分析；

（三）信貸風(fēng)險評價及防范措施，主要包括：信貸政策風(fēng)險評價、還款能力分析、風(fēng)險防范措施（包括擔(dān)保情況）等；

（四）審查結(jié)論，明確貸款用信主體、業(yè)務(wù)種類、幣種、金額、期限、利率、貸款用途、還款方式、擔(dān)保方式等。

第二十六條

審查人員按規(guī)定將相關(guān)數(shù)據(jù)信息和審查意見及時輸入CMS，并提交有權(quán)審批人審批。

第二十七條

經(jīng)營行有權(quán)審批人或上級行派駐的獨立審批人按權(quán)限審批個人信貸業(yè)務(wù)，超權(quán)限的直接報（可不逐級審核轉(zhuǎn)報）有權(quán)審批行審查審批中心審查，有權(quán)審批人審批。

第二十八條 個貸業(yè)務(wù)原則上實行直接審批，一般個貸業(yè)務(wù)由獨立審批人單簽審批，大額個貸業(yè)務(wù)（具體額度在符合單項產(chǎn)品管理辦法規(guī)定的前提下由一級分行確定）由兩個有權(quán)審批人雙簽審批，大額或風(fēng)險較高的（具體標(biāo)準(zhǔn)在符合單項產(chǎn)品管理辦法規(guī)定的前提下由一級分行確定）個貸業(yè)務(wù)實行審議審批（合議審 批或會議審批）。500萬元以下個貸業(yè)務(wù)原則上不實行審議審批。農(nóng)戶小額貸款、低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)、下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款和國家助學(xué)貸款一律采取直接審批。對由獨立審批人直接審批的個貸業(yè)務(wù)，可實行審查審批雙崗合一（具體額度和業(yè)務(wù)品種由一級分行確定），調(diào)查后直接提交獨立審批人審查審批，獨立審批人同時承擔(dān)審查、審批責(zé)任。

第二十九條 有權(quán)審批人在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)調(diào)查、審查、審議結(jié)論等因素審批個貸業(yè)務(wù)。審批結(jié)論分為“同意”和“否決”兩種。作出“否決”結(jié)論需表述理由。

第三十條

有權(quán)審批人通過CMS直接向負(fù)責(zé)用信管理的機構(gòu)下達貸款批復(fù)，明確貸款用信主體、業(yè)務(wù)種類、幣種、金額、期限、利率、貸款用途、還款方式、擔(dān)保方式、貸款發(fā)放條件、貸款使用條件、風(fēng)險管理措施、審批有效期等。

第七章 用信管理

第三十一條 用信管理的內(nèi)容包括落實放款條件、合同簽訂與管理、抵質(zhì)押登記與管理、放款審核、CMS放款等。個貸業(yè)務(wù)用信管理環(huán)節(jié)與受理調(diào)查環(huán)節(jié)要做到部門分離或崗位分離，除落實放款條件和合同簽訂工作外，其他工作不得由受理人員和調(diào)查人員兼任。條件成熟的，可逐步實行個人信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營中心（簡稱個貸中心，下同）集中用信管理，設(shè)立專職的抵質(zhì)押登記崗、放款審核崗、CMS放款崗等（個貸中心業(yè)務(wù)流程執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行個貸集中經(jīng)營相關(guān)規(guī)定）。第三十二條

經(jīng)營行收到信貸業(yè)務(wù)批復(fù)文件后，對批復(fù)中附有放款條件的，經(jīng)營行客戶經(jīng)理按照信貸業(yè)務(wù)批復(fù)要求與借款人商談，落實放款條件。

第三十三條 客戶經(jīng)理落實放款條件后，按規(guī)定選用合同文本，按批復(fù)內(nèi)容填寫合同要素，交由合同審查員審核合同的規(guī)范性和有效性，審核無誤后，客戶經(jīng)理與借款人、擔(dān)保人當(dāng)場簽訂書面借款合同、擔(dān)保合同，并提交有權(quán)簽字人簽字。簽訂合同時，應(yīng)審核借款人、擔(dān)保人的身份真實性。

第三十四條

抵質(zhì)押登記不得由調(diào)查人員辦理。抵質(zhì)押登記人員應(yīng)親自到有權(quán)登記機構(gòu)辦理抵質(zhì)押登記手續(xù)、質(zhì)押憑證的止付手續(xù)、質(zhì)物交接手續(xù)等，嚴(yán)禁委托他人代為辦理。可實現(xiàn)抵質(zhì)押登記網(wǎng)上查詢真?zhèn)蔚臉I(yè)務(wù)和地區(qū)，是否允許委托他人代為辦理，由一級分行確定。辦理他項權(quán)證和質(zhì)物交接時需填制“交接清單”。抵質(zhì)押物需辦理保險的，按規(guī)定辦理，并明確農(nóng)業(yè)銀行為第一受益人。

第三十五條

放款審核崗負(fù)責(zé)放款審核，主要內(nèi)容包括：

（一）審核放款條件是否全部滿足；

（二）審核擔(dān)保的規(guī)范性和有效性，包括手續(xù)是否完備、階段性擔(dān)保是否在規(guī)定的額度內(nèi)、他項權(quán)證是否辦妥，需辦理止付手續(xù)的是否按規(guī)定辦理，需繳納保證金的是否按規(guī)定辦理，需辦理保險的是否按規(guī)定辦理保險手續(xù)，可實現(xiàn)抵質(zhì)押登記網(wǎng)上查詢真?zhèn)蔚牡貐^(qū)還應(yīng)網(wǎng)上查詢抵質(zhì)押情況等；

（三）支付審核，核實放款賬戶是否符合資金劃轉(zhuǎn)規(guī)定等。放款審核崗審核后在《個人客戶信貸業(yè)務(wù)放款審核表》上簽署意見。

第三十六條

放款崗從CMS系統(tǒng)打印借款憑證、放款通知單，提交有權(quán)人審核簽字后，送交會計結(jié)算人員辦理會計放款。

第三十七條

個人信貸業(yè)務(wù)辦理流程實行限時辦結(jié)制度。一級分行可根據(jù)本行實際對受理、調(diào)查、審查、審批、抵質(zhì)押登記、放款審核、放款等環(huán)節(jié)規(guī)定合理的辦結(jié)時限。

第八章

貸后管理

第三十八條

個貸業(yè)務(wù)貸后管理的主要職責(zé)包括：

（一）客戶關(guān)系維護、產(chǎn)品交叉銷售、更新借款人信息、受理變更合同要素申請；

（二）按月提取貸款結(jié)清名單并為借款人提供貸款結(jié)清的相關(guān)手續(xù)，回答借款人咨詢；

（三）按照第三十九條的規(guī)定進行貸后檢查（回訪）；

（四）日常管理，主要包括：維護（電子）貸后管理臺賬，CMS數(shù)據(jù)錄入，收集、整理信貸檔案等；

（五）風(fēng)險分類。貸后管理中發(fā)現(xiàn)分類制度規(guī)定的風(fēng)險信號時，應(yīng)及時對分類形態(tài)進行人工干預(yù)；

（六）按照第四十一條規(guī)定對逾期貸款進行催收和處理；

（七）對合作機構(gòu)與農(nóng)業(yè)銀行的業(yè)務(wù)合作情況進行檢查、評價和調(diào)整；

（八）抵質(zhì)押擔(dān)保管理；

（九）貸款到期處理和信用收回；

（十）信貸檔案管理。

第三十九條 客戶經(jīng)理按規(guī)定進行貸后檢查（回訪），在CMS中錄入個貸業(yè)務(wù)檢查信息，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險預(yù)警信號須按規(guī)定及時報告。對一次性還本的經(jīng)營類業(yè)務(wù)至少每半年檢查一次；對分期還款個貸業(yè)務(wù)，實行逾期催收檢查制度，逾期后按規(guī)定及時催收；對低信用風(fēng)險個貸業(yè)務(wù)，由一級分行根據(jù)需要確定檢查頻率，重點關(guān)注抵質(zhì)押物情況。已進入訴訟程序的不良個人貸款，在情況未發(fā)生變化條件下，不要求固定的檢查頻率。

個貸業(yè)務(wù)貸后檢查（回訪）的主要內(nèi)容包括：

（一）借款人是否按照合同約定用途使用信貸資金；

（二）借款人的資產(chǎn)、職業(yè)、收入、家庭、健康狀況等是否有較大變化；

（三）借款人是否有違法行為，是否卷入經(jīng)濟糾紛；

（四）擔(dān)保人保證能力、抵質(zhì)押物的完整性和安全性是否發(fā)生變化，抵質(zhì)押物的價值是否受到損失，抵質(zhì)押權(quán)是否受到侵害，抵質(zhì)押物的保管是否符合規(guī)定；

（五）經(jīng)營類業(yè)務(wù)還應(yīng)檢查借款人生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況是否正常，主要產(chǎn)品的市場狀況是否有較大變化，借款人與其他債權(quán)人、債務(wù)人的合作關(guān)系是否正常等。

第四十條 嚴(yán)格信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類管理。各級行要按照中國 農(nóng)業(yè)銀行信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類管理辦法等相關(guān)規(guī)定及時進行信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類，真實、動態(tài)地揭示貸款質(zhì)量和潛在風(fēng)險。

第四十一條 到期處理和信用收回。

（一）對采用一次性還本方式的非自助個貸業(yè)務(wù)，經(jīng)營行或個貸中心貸后管理崗要在每筆信貸業(yè)務(wù)到期前20天，采取電話、手機短信、電子郵件、發(fā)送《貸款到期通知書》等方式通知借款人、擔(dān)保人及時辦理還款手續(xù)；

（二）個貸業(yè)務(wù)原則上不得展期，確需展期的，按新發(fā)放貸款審批權(quán)限和流程辦理；

（三）發(fā)生合同約定事項導(dǎo)致信貸業(yè)務(wù)提前到期的，報經(jīng)營行行長或副行長（個貸中心負(fù)責(zé)日常貸后管理的報個貸中心負(fù)責(zé)人，網(wǎng)點負(fù)責(zé)日常貸后管理的業(yè)務(wù)報網(wǎng)點負(fù)責(zé)人）同意后，向借款人、擔(dān)保人發(fā)出《信貸業(yè)務(wù)提前到期通知書》，辦理相關(guān)還款手續(xù)。辦理自助可循環(huán)個貸業(yè)務(wù)的借款人，可在農(nóng)業(yè)銀行核定的最高額度和期限內(nèi)，根據(jù)合同約定自助辦理放款還款；

（四）個貸業(yè)務(wù)不得辦理借新還舊，產(chǎn)品設(shè)計中包含再融資安排的業(yè)務(wù)除外；

（五）借款人還清全部信用后，經(jīng)營機構(gòu)客戶經(jīng)理應(yīng)及時到有權(quán)登記部門辦理抵質(zhì)押登記注銷手續(xù)，將抵質(zhì)押權(quán)利憑證交還抵質(zhì)押人并做簽收登記；

（六）對逾期在30天以內(nèi)的貸款進行短信或電話催收，逾期30-60天發(fā)催收律師函，逾期60天以上應(yīng)通過約見借款人、實地 催收等方式進行催收。對逾期90天以上的和按規(guī)定劃為可疑類的貸款，采取法律手段清收。

第四十二條 各級行風(fēng)險經(jīng)理負(fù)責(zé)個貸業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控。其主要職責(zé)是：

（一）通過CMS進行每日預(yù)警，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或風(fēng)險預(yù)警信號，按規(guī)定及時報告，督促經(jīng)營機構(gòu)限期處理；

（二）對重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險預(yù)警信號進行現(xiàn)場核查；

（三）定期（至少每半年）向上級行有關(guān)部門、本級行行長和副行長、本級信貸審查審批中心報告所轄行個貸業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況。

第四十三條 二級分行（含）以上個人客戶部門對轄內(nèi)個貸業(yè)務(wù)負(fù)有監(jiān)督、指導(dǎo)職責(zé)，主要包括：

（一）參與組織實施對下級行個貸業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查，重點檢查個貸業(yè)務(wù)合規(guī)性、抵質(zhì)押權(quán)證真實性、抵質(zhì)押價值的充足性等；

（二）定期分析轄內(nèi)個貸業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，撰寫分析報告，根據(jù)下級行經(jīng)營管理水平和不同個貸業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險特征，向本級行分管行長及有關(guān)部門提出調(diào)整信貸授權(quán)、進行業(yè)務(wù)整頓、暫停業(yè)務(wù)辦理等建議；

（三）對本級行直接審批的單筆大額貸款形成的不良資產(chǎn)或多筆由于共同原因形成的不良資產(chǎn)，會同有關(guān)部門制定不良信貸資產(chǎn)催收方案，并協(xié)助組織實施；

（四）對合作機構(gòu)與農(nóng)業(yè)銀行的合作情況進行檢查、評價和調(diào)整。第四十四條 各級行要按規(guī)定建立集中統(tǒng)一的信貸業(yè)務(wù)檔案管理制度，由縣級支行或上級行負(fù)責(zé)對個貸業(yè)務(wù)紙質(zhì)和電子檔案實行集中管理，設(shè)立個貸中心的行，可由個貸中心集中管理轄內(nèi)個貸業(yè)務(wù)檔案。

第九章 附 則

第四十五條 農(nóng)戶小額貸款、農(nóng)村個人生產(chǎn)經(jīng)營貸款、國家助學(xué)貸款、下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款、災(zāi)區(qū)自建房貸款等個貸業(yè)務(wù)，根據(jù)具體業(yè)務(wù)品種的特點，在客戶準(zhǔn)入條件及其他管理要求方面需突破本規(guī)程規(guī)定的，可由單項業(yè)務(wù)管理辦法或相關(guān)規(guī)定予以明確。

第四十六條 本規(guī)程適用于中國農(nóng)業(yè)銀行境內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)。第四十七條 本規(guī)程由中國農(nóng)業(yè)銀行總行制定、解釋和修訂。第四十八條 本規(guī)程自二O一O年一月一日起施行，原《中國農(nóng)業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)基本規(guī)程（試行）》(農(nóng)銀發(fā)〔2005〕255號)和《中國農(nóng)業(yè)銀行個人消費信貸業(yè)務(wù)審查審批中心管理辦法（試行）》（農(nóng)銀辦發(fā)〔2006〕213號）同時廢止。

第五篇：倉庫保管員崗位基本規(guī)程

倉庫保管員崗位基本規(guī)程

一 原輔材料管理規(guī)程

1.入庫管理 原輔材料運到倉庫，保管員認(rèn)真核對采購員所持的有效的申購單和發(fā)票(或送貨單)，并且與所收貨物進行核對。三者一致的還要對貨物進行質(zhì)量檢驗，檢驗合格的辦理入庫手續(xù)，開具入庫單(一式三聯(lián))交給采購員(兩聯(lián):業(yè)務(wù)聯(lián)和財務(wù)聯(lián))，采購員持發(fā)票(或客戶送貨單)和入庫單(一聯(lián)：財務(wù)聯(lián))經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交與財務(wù)部進行報賬。倉庫保管員及時依入庫單登記原輔材料帳。若有異常情況不允許入庫?？蛻糇约航Y(jié)帳的，保管員將入庫單(兩聯(lián):業(yè)務(wù)聯(lián)和財務(wù)聯(lián))交給客戶，客戶憑入庫單(兩聯(lián):業(yè)務(wù)聯(lián)和財務(wù)聯(lián))到財務(wù)部結(jié)帳。

2.在庫管理 倉庫保管理員對在庫原輔材料的數(shù)量和質(zhì)量負(fù)責(zé)，保證原輔材料不發(fā)生丟失，不出現(xiàn)變質(zhì)等現(xiàn)象。出現(xiàn)異常及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)進行處理。

3.發(fā)料 生產(chǎn)車間領(lǐng)料員開具領(lǐng)料單(三聯(lián))經(jīng)生產(chǎn)主管簽字批準(zhǔn)后到倉庫領(lǐng)料，倉庫保管員收到領(lǐng)料單(兩聯(lián)：財務(wù)聯(lián)和倉庫聯(lián))，依照領(lǐng)料單上的品名和數(shù)量發(fā)料，并依領(lǐng)料單登記原輔材料帳。

4.單據(jù)的傳遞 入庫單(財務(wù)聯(lián))由采購員及時轉(zhuǎn)交財務(wù)部，保管員及時將領(lǐng)料單(財務(wù)聯(lián))轉(zhuǎn)交財務(wù)部。每月月底前所有單據(jù)必須轉(zhuǎn)交財務(wù)部。

5.報表 倉庫管理員每月末對原輔材料的入庫單和領(lǐng)料單分別進行匯總，編制入庫匯總表和發(fā)料匯總表，轉(zhuǎn)交公司統(tǒng)計和財務(wù)部。

6.對帳 每月末倉庫保管員應(yīng)和財務(wù)部對帳，出現(xiàn)異常及時查找原因。

二 工具和備品備件管理規(guī)程可以參照原輔材料管理規(guī)程，但領(lǐng)料要執(zhí)行“以舊換新”制度。

三 辦公用品和勞保用品管理規(guī)程參照原輔材料管理規(guī)程。

四 低值易耗品管理規(guī)程

低值易耗品的入庫和在庫管理參照原輔材料管理規(guī)程，對于報廢的低值易耗品由生產(chǎn)部統(tǒng)一處理。

五 成品管理規(guī)程

1.入庫 生產(chǎn)車間將經(jīng)質(zhì)量檢驗合格的產(chǎn)品開具入庫單(三聯(lián))后交與倉庫保管員，倉庫保管員依照入庫單核對收到的成品，確認(rèn)無誤后在入庫單(三聯(lián))上簽字，留下兩聯(lián)(財務(wù)聯(lián)和倉庫聯(lián))入庫單并登記成品帳。

2.在庫管理 倉庫保管理員對在庫成品的數(shù)量和質(zhì)量負(fù)責(zé)，保證原輔材料不發(fā)生丟失，不出現(xiàn)變質(zhì)等現(xiàn)象。出現(xiàn)異常及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)進行處理。

3.出庫管理 業(yè)務(wù)員持經(jīng)財務(wù)部審核蓋章的發(fā)貨通知單(或發(fā)票提貨聯(lián))到倉庫提貨。倉庫保管員收到發(fā)貨通知單(或發(fā)票提貨聯(lián))后，依照發(fā)貨通知單(或發(fā)票提貨聯(lián))發(fā)貨，并同時開具出庫單(三聯(lián))，提貨人必須在出庫單(三聯(lián))上簽字。倉庫管理員將成品和出庫單(兩聯(lián))交與提貨人，同時登記成品帳。

4.單據(jù)的傳遞 入庫單由倉庫保管員及時轉(zhuǎn)交財務(wù)部，出庫單(客戶簽字聯(lián))由提貨人及時轉(zhuǎn)交財務(wù)部。每月月底前所有單據(jù)必須轉(zhuǎn)交財務(wù)部。

5.報表 倉庫管理員每月末對成品的入庫單和出庫單分別進行匯總，編制入庫匯總表和出庫匯總表，轉(zhuǎn)交公司統(tǒng)計和財務(wù)部。

6.對帳 每月末倉庫保管員應(yīng)和財務(wù)部對帳，出現(xiàn)異常及時查找原因。

倉庫保管員職責(zé)及工作細(xì)則

質(zhì)量職責(zé)

a)按有關(guān)要求,對原輔料、包裝物料、半成品、成品及外購物料進行驗貨、入庫、貯存、保管和發(fā)放;

b)確保倉庫的貯存環(huán)境符合要求，隨時檢查貯存物品的存貯質(zhì)量;

c)倉庫的貯存品應(yīng)按要求貯放、標(biāo)識，數(shù)量應(yīng)準(zhǔn)確無誤，保證帳、物、卡一致;

d)協(xié)助檢驗人員做好產(chǎn)品入庫前的驗證、檢驗工作;

e)對倉庫管理工作和貯存質(zhì)量負(fù)責(zé)。

任職要求

a)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，服從安排;

b)熟悉本廠的物資流動過程;

c)具備初中以上學(xué)歷或相關(guān)工作1年以上的實踐經(jīng)驗。

倉庫保管員職責(zé)及工作細(xì)則

一 樹立為市場服務(wù)、為生產(chǎn)服務(wù)、為公司服務(wù)的觀點，愛護公司財產(chǎn)，終于職守，廉潔奉公，熱愛倉庫工作，樹立高度責(zé)任感，認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高管理水平。

二 把好物資的入庫驗收、保管保養(yǎng)和出庫發(fā)運三關(guān)，做到收有憑、管有法、發(fā)有據(jù)，及時準(zhǔn)確登銷帳，手續(xù)完備，帳物相符。配合軟件管理，及時將信息錄入軟件。

三 加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。掌握物資的名稱、規(guī)格、性質(zhì)、用途、型號、產(chǎn)地、計量單位、包裝含量、安全標(biāo)記等常識，知道物資去向部門及相關(guān)責(zé)任人。

四 驗收入庫時要求準(zhǔn)確、及時、認(rèn)真。一定要檢查實物的數(shù)量、質(zhì)量、包裝、是否有變動(如有變動，報經(jīng)理和主管)，入庫手續(xù)按規(guī)定辦理。并及時錄入軟件。

五 科學(xué)合理地保存物資。以經(jīng)驗為指導(dǎo)，以軟件為核心。制定并熟悉儲存定額(即最低存量和最高存量)，對物資分區(qū)分類、編號管理。同類、同部分、性質(zhì)相近的物資在一起，進出庫頻繁的物資靠近庫門存放，隨時并垛整堆，并預(yù)留待驗待發(fā)區(qū)和各物品機動貨區(qū)。(注：物資堆碼要求：合理[便于先進先出]、牢固[不歪不斜]、定量、整齊[標(biāo)記朝外]、節(jié)省、方便收發(fā)和檢查)

六 創(chuàng)造文明衛(wèi)生的保管環(huán)境，保持高度警惕，確保庫存物資不受損失，確保人身安全。具體而簡單地說：門要鎖，燈要關(guān)，閑人免進，禁煙禁水，電腦關(guān)機，檢查通風(fēng)設(shè)備。

七 物資出庫按程序工作。程序依次是：出庫前準(zhǔn)備(一冊二匙)、審核出庫憑證(是否相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)貨清單)、備料、復(fù)核、點交、清理。要求是：?先進先出，推陳出新?和?接近失效期先出?，及時準(zhǔn)確，嚴(yán)格復(fù)核，認(rèn)真點交。

八 利用軟件定期和經(jīng)常盤店庫存物資，做到數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好對于大多數(shù)物品實行全面盤點法，抓好月末、季末、年末三大盤點工作;對于非常用物品和暫存物品實行動態(tài)盤點法，只在出入庫時當(dāng)場記錄(季末換帳本時和年末都須盤點)。

九 分析利用率各項儲存定額和出入庫動態(tài)，改善管理方法，降低損耗率。

十 實事求是地處理收、管、發(fā)中的問題。

倉庫保管員崗位職責(zé)介紹

1.嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理制度,勞動制度，做到不遲到、不早退，堅守工作崗位。

2.凡是入庫物資做到認(rèn)真核對(簽證、發(fā)票、驗收單)，仔細(xì)清點，數(shù)量正確，質(zhì)量符合要求，方能驗收入庫。驗收一般應(yīng)在當(dāng)天完成，大批量進貨三天內(nèi)驗收完畢。

3.庫內(nèi)物資做到勤查、勤翻，保持庫內(nèi)干燥，防止貨物霉?fàn)€損壞。滯呆物資，回收物資，做到想方設(shè)法，積極推薦，凡是能利用的充分利用，減少積壓浪費，發(fā)揮物資作用。

4.庫存物資做到零整分開、分類存放，每天堅持打掃衛(wèi)生，清除浮灰，每周整理倉庫一次。

5.嚴(yán)格遵守安全制度，嚴(yán)禁火種入庫，做到上班不離人，離人關(guān)閉門窗電燈，無關(guān)人員不允許進入倉庫。

6.堅持原則，按規(guī)范審批手續(xù)發(fā)料。

7.物資進出要及時，準(zhǔn)確地登帳記卡，領(lǐng)料單要及時歸類，登帳。三天內(nèi)交給材料記帳員。做到日清月結(jié)，每月與材料記帳員核對。年中、年末全面盤點清倉，保證帳、卡、物三相符。

倉庫管理人員的職責(zé)

倉庫管理人員的職責(zé)

1.認(rèn)真貫徹倉庫保管工作的方針、政策、體制和法律法規(guī),樹立高度的責(zé)任感，忠于職守，廉潔奉公，熱愛倉庫工作，具有敬業(yè)精神;樹立為客戶服務(wù)、為生產(chǎn)服務(wù)的觀點，具有合作精神;樹立講效率、講效益的思想，關(guān)心企業(yè)的經(jīng)營。

2.嚴(yán)格遵守倉庫管理的規(guī)章制度和工作規(guī)范，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，及時做好物資的入庫驗收、保管保養(yǎng)和出庫發(fā)運工作;嚴(yán)密遵守各項手續(xù)制度，做到收有據(jù)、發(fā)有憑，及時準(zhǔn)確登記銷賬，手續(xù)完備，賬物相符，把好收、發(fā)、管三關(guān)。

3.熟悉倉庫的結(jié)構(gòu)、布局、技術(shù)定額，熟悉倉庫規(guī)劃;熟悉堆碼、苫墊技術(shù)，掌握堆垛作業(yè)要求;在庫容使用上做到：妥善地安排貨位，合理高效地利用倉容，堆垛整齊、穩(wěn)固，間距合理，方便作業(yè)、清數(shù)、保管、檢查、收發(fā)。

4.熟悉倉儲物資的特性、保管要求，能針對性地進行保管，防止貨物損壞，提高倉儲質(zhì)量;熟練地填寫表賬、制作單證，妥善處理各種單證業(yè)務(wù);了解倉儲合同的義務(wù)約定，完整地履行義務(wù);妥善處理風(fēng)雨災(zāi)、熱凍等自然災(zāi)害對倉儲物資的影響，防止和減少損失。

5.重視倉儲成本管理，不斷降低倉儲成本。妥善保管好剩料、廢舊包裝，收集和處理好地腳貨，做好回收工作。用具、苫墊、貨板等妥善保管、細(xì)心使用促使使用壽命延長。重視研究物資倉儲技術(shù)，提高倉儲利用率，降低倉儲物耗損率，提高倉儲的經(jīng)濟效益

6.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，熟練的掌握計量、衡量、測試用具和儀器的使用;掌握分管物資的貨物特性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保管知識、作業(yè)要求和工藝流程;及時掌握倉庫管理的新技術(shù)、新工藝，適應(yīng)倉儲自動化、現(xiàn)代化、信息化的發(fā)展，不斷提高倉儲的管理水平;了解倉庫設(shè)備和設(shè)施的性能和要求，督促設(shè)備維護和維修。

7.嚴(yán)格執(zhí)行倉庫安全管理的規(guī)章制度，時刻保持警惕，做好防火、防盜、防破壞、防蟲鼠害等安全保衛(wèi)工作，防止各種災(zāi)害和人身傷亡事故，確保人身、物資、設(shè)備的安全。