第一篇：監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程

第七章 監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程

第一節(jié) 董事會(huì)會(huì)議及決議監(jiān)督

第五十三條 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。

第五十四條 監(jiān)事會(huì)秘書處接到董事會(huì)的會(huì)議通知后，馬上向監(jiān)事送達(dá)會(huì)議通知。會(huì)議通知包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程、議題、議案及其他必要的資料。

第五十五條 監(jiān)事接到董事會(huì)會(huì)議通知后，應(yīng)對(duì)議案進(jìn)行認(rèn)真研究，必要時(shí)可召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行討論，或與董事會(huì)交換意見。如發(fā)現(xiàn)董事會(huì)議案有違法違規(guī)之處，向董事會(huì)提出糾正建議；如監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要對(duì)議案進(jìn)行調(diào)研論證，則應(yīng)建議董事會(huì)延期召開，監(jiān)事會(huì)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開前將經(jīng)審議的論證報(bào)告報(bào)送董事會(huì)。

第五十六條 董事會(huì)會(huì)議期間，列席監(jiān)事可以參加董事會(huì)會(huì)議的討論，當(dāng)場(chǎng)就有關(guān)議案想董事會(huì)提出建議或意見，但不記入董事會(huì)會(huì)議記錄，可在隨后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議中提出聲明。

第五十七條 董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后，監(jiān)事會(huì)立即召開會(huì)議，就董事會(huì)會(huì)議決議內(nèi)容、議事程序進(jìn)行審議，最終形成監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第五十八條 董事會(huì)會(huì)議及監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉行時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書處都應(yīng)派秘書進(jìn)行會(huì)議記錄，對(duì)會(huì)議內(nèi)容、討論經(jīng)過、表決情況及會(huì)議最終形成的決議進(jìn)行詳實(shí)記錄。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。

第五十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議必須如實(shí)反映會(huì)議表決結(jié)果，表明對(duì)董事會(huì)決議的審議結(jié)果及董事會(huì)會(huì)議決議程序的意見，必須如實(shí)披露監(jiān)事提出的聲明。第六十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議形成決議后及時(shí)反饋董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議監(jiān)事會(huì)提出的建議或意見。因不接受監(jiān)事會(huì)建議或意見而給公司帶來損失由董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二節(jié) 董事會(huì)決議執(zhí)行情況監(jiān)督

第六十一條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，程序及方式如下：

（一）對(duì)決議執(zhí)行機(jī)構(gòu)、部門和人員進(jìn)行定期與不定期咨詢檢查；

（二）董事會(huì)決議執(zhí)行機(jī)構(gòu)、部門和人員在接受監(jiān)事的咨詢和檢查過程中應(yīng)積極配合；

（三）對(duì)董事會(huì)決議的檢查由監(jiān)事會(huì)主席專門委派監(jiān)事負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)檢查的監(jiān)事應(yīng)將咨詢檢查內(nèi)容、結(jié)果和意見形成書面報(bào)告，由監(jiān)事會(huì)秘書處報(bào)監(jiān)事會(huì)主席審批；

（四）監(jiān)事會(huì)主席收到報(bào)告后在七個(gè)工作日內(nèi)召集監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議對(duì)報(bào)告進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果報(bào)送國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

第三節(jié) 董事會(huì)、經(jīng)理日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)監(jiān)督

第六十二條 監(jiān)事會(huì)在公司設(shè)立建議和意見收集信箱，由監(jiān)事會(huì)秘書處隨時(shí)對(duì)公司各方面提出的意見或建議進(jìn)行整理，隨時(shí)報(bào)監(jiān)事會(huì)主席審閱，監(jiān)事會(huì)主席每月召集一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)意見和建議進(jìn)行集中審議。監(jiān)事會(huì)討論與研究，形成意見或建議后，報(bào)送董事會(huì)、經(jīng)理。

第六十三條 監(jiān)事會(huì)主席可以委派監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)秘書到工商、銀行、稅務(wù)等與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的部門或公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門了解公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的情況?；蛞蠖?、經(jīng)理對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行匯報(bào)和說明。

第六十四條 公司各機(jī)構(gòu)部門不得回避或阻礙監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督活動(dòng)，應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)資料和說明情況。如因各機(jī)構(gòu)、部門提供資料或情況反映不實(shí)而造成損失，監(jiān)事有權(quán)依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六十五條 如發(fā)現(xiàn)公司日常經(jīng)營(yíng)管理過程中出現(xiàn)違法違規(guī)問題，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)立會(huì)審議，并視嚴(yán)重程度的不同，做如下處理：

（一）由監(jiān)事會(huì)主席委派代表與董事會(huì)或經(jīng)理進(jìn)行協(xié)調(diào)，提出處理意見或建議；

（二）監(jiān)事會(huì)主席簽批，以書面報(bào)告的形式向董事會(huì)或經(jīng)理提出處理建議或意見；

（三）形成監(jiān)事會(huì)決議，向董事會(huì)或經(jīng)理聲明意見或建議；

（四）向國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告，并公開披露監(jiān)事會(huì)決議；

（五）代表公司向司法機(jī)關(guān)起訴。

第六十六條 監(jiān)事會(huì)的日常監(jiān)督工作隨時(shí)與公司法律顧問聯(lián)系，并邀請(qǐng)法律顧問列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第四節(jié) 重大決策及執(zhí)行情況監(jiān)督

第六十七條 監(jiān)事會(huì)必須對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理的重大決策進(jìn)行復(fù)議，并將會(huì)議決議反饋董事會(huì)或經(jīng)理，董事會(huì)、經(jīng)理在未收到監(jiān)事會(huì)決議之前，不得組織實(shí)施。

第六十八條 董事會(huì)、經(jīng)理做出重大決策時(shí)，監(jiān)事會(huì)必須列席與決策有關(guān)的所有會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)決議進(jìn)行復(fù)議。

第六十九條 董事會(huì)、經(jīng)理進(jìn)行決策過程中，監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)專家組成委員會(huì)對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立論證，將論證報(bào)告通報(bào)董事會(huì)或經(jīng)理。未經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過的決策，監(jiān)事會(huì)不負(fù)任何責(zé)任，同時(shí)保留披露聲明和向國(guó)有資產(chǎn)管理部門匯報(bào)意見的權(quán)力。

第七十條 《公司章程》規(guī)定或監(jiān)事會(huì)任為有必要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督的事項(xiàng)均列為重大決策事項(xiàng)。

第七十一條 董事會(huì)、經(jīng)理做出每一項(xiàng)重大決策及決策執(zhí)行過程中，監(jiān)事會(huì)有權(quán)委派監(jiān)事進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，直至此項(xiàng)工作結(jié)束。公司董事會(huì)、經(jīng)理應(yīng)配合監(jiān)事的工作。監(jiān)事應(yīng)對(duì)決策形成過程、執(zhí)行情況及結(jié)果形成書面報(bào)告，報(bào)監(jiān)事會(huì)審議、備案。

第七十二條 監(jiān)事會(huì)審議通過監(jiān)督報(bào)告后，以決議方式報(bào)送董事會(huì)或經(jīng)理。對(duì)違規(guī)執(zhí)行不力之處提出糾正或整改意見。

第五節(jié) 綜合監(jiān)督檢查

第七十三條 公司每月向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告。公司每半年最后一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)告完成后，監(jiān)事會(huì)必須對(duì)公司進(jìn)行一次綜合檢查。綜合檢查應(yīng)提前一周通知公司。

第七十四條 綜合檢查由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)并主持，聘請(qǐng)有關(guān)的會(huì)計(jì)師、律師、專家及公司董事會(huì)、經(jīng)理等有關(guān)人員組成綜合檢查委員會(huì)。

第七十五條 檢查委員會(huì)利用二周的時(shí)間對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)理本季度發(fā)生的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行綜合檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一）財(cái)務(wù)審計(jì)；

（二）法律法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行情況審核；

（三）重大決策擬定及執(zhí)行情況審核；

（四）重大經(jīng)濟(jì)合同簽訂及執(zhí)行情況審核；

（五）董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審；

（六）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要審核的其他事項(xiàng)。第七十六條 檢查委員會(huì)的檢查采取下列方式：

（一）聽取董事、經(jīng)理有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的報(bào)告，在公司召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（三）核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求公司董事、經(jīng)理做出說明；

（四）向財(cái)務(wù)、工商、稅務(wù)、審計(jì)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況；

第七十七條 綜合檢查后，檢查委員會(huì)以監(jiān)事會(huì)的名義及時(shí)做出檢查報(bào)告。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：審計(jì)報(bào)告；公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)；公司董事、經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲、任免建議；公司存在問題的處理建議；其他法律法規(guī)要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第七十八條 監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行審議，通過后報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。檢查報(bào)告對(duì)公司保密。

第六節(jié) 專項(xiàng)檢查

第七十九條 公司發(fā)生特殊情況或受國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、經(jīng)理委托的情況，由監(jiān)事會(huì)主席委派監(jiān)事組織進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第八十條 可以單獨(dú)聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師或有關(guān)專家會(huì)同公司有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人組成專項(xiàng)檢查組。

第八十一條 專項(xiàng)檢查的內(nèi)容視特殊情況而定。

第八十二條 專項(xiàng)檢查采取與綜合檢查同樣的方式和程序。第八十三條 專項(xiàng)檢查也應(yīng)出具檢查報(bào)告，經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過過后報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門。檢查報(bào)告對(duì)公司保密。

第七節(jié) 高級(jí)管理人員任免考核

第八十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)同公司黨委、董事會(huì)對(duì)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行考核。

第八十五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的任免、獎(jiǎng)懲提出意見或建議。

第八十六條 監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核內(nèi)容主要包括：是否符合《公司章程》規(guī)定的任職條件：職責(zé)履行情況；法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況；監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)時(shí)的配合情況等。

第八十七條 監(jiān)事會(huì)代表將考核意見報(bào)監(jiān)事會(huì)審議，由監(jiān)事會(huì)主席審批后，將審批意見報(bào)送公司黨委。并由監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)主席委托監(jiān)事在人事考核表上代表監(jiān)事會(huì)簽署意見。

第八節(jié) 財(cái)務(wù)審計(jì)

第八十九條 為加強(qiáng)集體公司及全資或控股子公司的財(cái)產(chǎn)和財(cái)務(wù)檢查，規(guī)范各公司的經(jīng)濟(jì)行為，集體公司監(jiān)事會(huì)定期對(duì)集團(tuán)公司及全資或控股子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。第九十條 財(cái)務(wù)審計(jì)由監(jiān)事會(huì)主席主持，由監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，監(jiān)事會(huì)會(huì)同公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門和人員配合審計(jì)。

第九十一條 財(cái)務(wù)審計(jì)應(yīng)當(dāng)在審計(jì)實(shí)施前三天通知被審計(jì)單位。第九十二條 審計(jì)內(nèi)容：

（一）財(cái)務(wù)收支的合規(guī)性、合法性檢查；

（二）會(huì)計(jì)資料和會(huì)計(jì)核算真實(shí)性、正確性、完整性檢查；

（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)年度內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況；

（四）檢查企業(yè)依法納稅情況；

（五）對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查；

（六）對(duì)資產(chǎn)保值增值情況進(jìn)行檢查。第九十三條 審查方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、報(bào)表、計(jì)劃、方案、合同及其它書面材料。

（二）就相關(guān)事項(xiàng)向相關(guān)人員調(diào)查問詢。

（三）對(duì)現(xiàn)金、有機(jī)證劵、存貨、固定資產(chǎn)、低值易耗品及其他物資進(jìn)行清點(diǎn)。并將清點(diǎn)結(jié)果與賬簿、報(bào)表核對(duì)。

（四）受聘中介機(jī)構(gòu)出具審計(jì)報(bào)告。

（五）監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行專項(xiàng)審議，集團(tuán)公司的審計(jì)報(bào)告通過后報(bào)董事會(huì)和國(guó)有資產(chǎn)管理部門；子公司的審計(jì)報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)。

第九十四條 監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)定于每半年一次，與綜合檢查同時(shí)進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)有違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)、資產(chǎn)流失或其它特殊事項(xiàng)時(shí)可以臨時(shí)組織審議。

第九節(jié) 離任審計(jì)

第九十五條 公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員在任期屆滿或者其他原因離開原工作崗位時(shí)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)。

第九十六條 離任審計(jì)由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)主持，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師、律師、有關(guān)專家會(huì)同公司相關(guān)人員組成離任審計(jì)工作組。

第九十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)在審計(jì)執(zhí)行前三天通知被審計(jì)高級(jí)管理人員。

第九十八條 審計(jì)內(nèi)容包括：

（一）任期內(nèi)關(guān)于法律法規(guī)和公司章程制度的執(zhí)行情況；

（二）董事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況；

（三）任期內(nèi)職責(zé)履行情況及業(yè)績(jī)；

（四）與公司各機(jī)構(gòu)、部門之間的配合與協(xié)調(diào)情況；

（五）有無違法或損害公司利益的行為。第九十九條 審計(jì)方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、賬簿、報(bào)表、合同及其他書面資料；

（二）召集有關(guān)人員開會(huì)或單獨(dú)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行查詢，向職工了解情況，聽取意見，必要時(shí)要求本人做出說明；

（三）進(jìn)行清產(chǎn)核資，核對(duì)賬面資產(chǎn)與實(shí)際資產(chǎn)是否一致；

（四）向稅務(wù)、銀行及其他與此高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的部門或人員點(diǎn)差了解情況；

（五）工作組出具審計(jì)報(bào)告；

（六）監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行專項(xiàng)審議，通過后將審計(jì)報(bào)告連同監(jiān)事會(huì)意見或建議報(bào)董事會(huì)和國(guó)有資產(chǎn)管理部門。

第一百條 離任審計(jì)時(shí)間定于收到董事會(huì)確定此高級(jí)管理人員離任的通知之日起一周內(nèi)開始，時(shí)間為兩周，有特殊情況的，可酌情延長(zhǎng)。

第八章 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)管理

第一百零一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)于每年初由監(jiān)事會(huì)秘書處做出預(yù)算，監(jiān)事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)主席審批，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)后，報(bào)董事會(huì)責(zé)成經(jīng)理按期撥付。

第一百零二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)作為公司專項(xiàng)財(cái)務(wù)管理費(fèi)用，在公司財(cái)務(wù)列支。

第一百零三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)主要分三部分：

（一）監(jiān)事及監(jiān)事工作人員的薪金、監(jiān)事會(huì)日常工作經(jīng)費(fèi)。此部分費(fèi)用公司按月?lián)芨丁?/p>

（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議經(jīng)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作經(jīng)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)專家的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用公司即時(shí)撥付。

（三）監(jiān)事會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)基金。每年綜合檢查與審計(jì)完畢，監(jiān)事會(huì)將獎(jiǎng)勵(lì)方案報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)后，監(jiān)事會(huì)將批準(zhǔn)結(jié)果報(bào)董事會(huì)、經(jīng)理，公司立即撥付。第一百零六條 監(jiān)事會(huì)秘書處須年度末總結(jié)集團(tuán)公司本年度監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)的使用情況，報(bào)監(jiān)事會(huì)審核，并由公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)的使用情況進(jìn)行審計(jì)。

第九章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議

第一百零七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每季度召開一次。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議在必要時(shí)可以隨時(shí)召開。監(jiān)事列席所有董事會(huì)會(huì)議。

第一百零八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集。二名以上監(jiān)事提議，可以召集監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

第一百零九條 召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書處應(yīng)于一周前以書面形式通知監(jiān)事，會(huì)議通知應(yīng)記載會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題及必要參考資料。列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書處在接到董事會(huì)的通知后應(yīng)立即通知監(jiān)事。

第一百一十條 監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，列席董事會(huì)會(huì)議。有正當(dāng)理由不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議和列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以委托其他監(jiān)事代理出席或列席。

第一百一十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)出席任命會(huì)議主席，會(huì)議主席主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席不能出席會(huì)議時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席任命會(huì)議主席，監(jiān)事會(huì)主席、副主席均不能出席會(huì)議時(shí)，由與會(huì)監(jiān)事選舉產(chǎn)生會(huì)議主席。

第一百一十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。

第一百一十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的決議應(yīng)有出席會(huì)議的二分之一以上監(jiān)事同意。贊同票與反對(duì)票相同時(shí)，會(huì)議主席可增加一張表決票。

第一百一十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)到做成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)到記載議題、討論經(jīng)過及表決結(jié)果。出席監(jiān)事應(yīng)到在會(huì)議記錄上簽名。列席董事會(huì)會(huì)議也應(yīng)當(dāng)做成會(huì)議記錄，但與會(huì)監(jiān)事不必在會(huì)議記錄上簽名。

第一百一十五條 出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事對(duì)決議聲明異議的，須記載于會(huì)議記錄。列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，董事會(huì)議案聲明有異議時(shí)，可要求董事會(huì)秘書記載于董事會(huì)會(huì)議記錄。

第一百一十六條 表決事項(xiàng)與監(jiān)事有關(guān)聯(lián)的，本監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避，不參加會(huì)議表決。

第一百一十七條 監(jiān)事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知、組織、服務(wù)、記錄、議案整理、文件起草及與董事會(huì)、經(jīng)理或其他有關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等工作。

第一百一十八條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)上報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門，并在《富龍信息報(bào)》上進(jìn)行披露，同時(shí)反饋董事會(huì)。

第十章 監(jiān)事會(huì)秘書處

第一百一十九條 監(jiān)事會(huì)設(shè)秘書處，作為監(jiān)事會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二篇：市鐵投集團(tuán)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程(征求意見)

溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司

監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善公司法人治理，保障監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《浙江省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司，各下屬公司參照?qǐng)?zhí)行。

第三條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)集團(tuán)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保集團(tuán)權(quán)益不受侵犯。

第四條 監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)遵循的原則：

（一）出資人監(jiān)督原則。堅(jiān)持出資人立場(chǎng)，維護(hù)集團(tuán)資產(chǎn)合法權(quán)益不受侵害；

（二）過程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)集團(tuán)運(yùn)行實(shí)施事前、事中、事后的監(jiān)督；

（三）有效監(jiān)督原則。依法監(jiān)督檢查，講究方式方法，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新精神，促進(jìn)集團(tuán)健康快速發(fā)展；

（四）及時(shí)性原則。發(fā)現(xiàn)危害及可能危害集團(tuán)資產(chǎn)安全的問題，及時(shí)提出監(jiān)督意見、建議并向出資人報(bào)告；

（五）不干預(yù)原則。不參與、不干預(yù)集團(tuán)正常的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第五條 監(jiān)事會(huì)履職開展的各項(xiàng)工作，集團(tuán)及下屬公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。不協(xié)助配合監(jiān)事會(huì)工作造成不良后果的，或者妨礙、阻擾監(jiān)事會(huì)正常履職的，將追究企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人的責(zé)任。

第二章 監(jiān)事會(huì)組成

第六條 監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。

第七條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人,由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

第八條 監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事任期屆滿連選可以連任。監(jiān)事在任期屆滿前,股東不得無故解除其職務(wù)。職工監(jiān)事調(diào)離集團(tuán)系統(tǒng)的，視其為自動(dòng)解除職務(wù)。由于監(jiān)事辭任導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于3人（含），那么應(yīng)當(dāng)在新任監(jiān)事任命之前繼續(xù)履行職責(zé)。

第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力;

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破

壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。集團(tuán)公司違反上述規(guī)定選舉、委派的監(jiān)事,該選舉、委派無效。

第十條 董事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員、辦公室、財(cái)務(wù)、投融資、資產(chǎn)管理等相關(guān)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

第十一條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。

第十二條 監(jiān)事任職條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；

（二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上,具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（四）精通政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、行業(yè)等

相關(guān)知識(shí)；

（五）具有良好的溝通協(xié)調(diào)、綜合分析、調(diào)查研究能力；

（六）有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。

第三章 監(jiān)事會(huì)職權(quán)

第十二條 監(jiān)事會(huì)是集團(tuán)公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第十三條 監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使對(duì)集團(tuán)公司的監(jiān)督權(quán),保障股東權(quán)益、集團(tuán)公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。

第十四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)

（一）監(jiān)督檢查集團(tuán)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

（二）監(jiān)督檢查集團(tuán)公司和下屬公司的財(cái)務(wù)及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性，獨(dú)立評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)狀況。

（三）監(jiān)督檢查集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、業(yè)績(jī)考核執(zhí)行情況；資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、保值增值情況；公司經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損情況；重大項(xiàng)目建設(shè)、投融資、資產(chǎn)重組、改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等情況。

（四）監(jiān)督檢查集團(tuán)及下屬公司的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系，重大風(fēng)險(xiǎn)和問題預(yù)警和報(bào)告的情況；

（五）監(jiān)督檢查董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師等高級(jí)管理人員履行職責(zé)行為，評(píng)價(jià)其工作業(yè)績(jī)，檢查其薪酬發(fā)放情況；當(dāng)其行為損害集團(tuán)公司利

益時(shí)，要求其予以糾正。

（六）提議召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；

（七）其他法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十五條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)和重大會(huì)議,檢查集團(tuán)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,審核有關(guān)資料和文件,有權(quán)要求董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)班子提供有關(guān)情況報(bào)告。監(jiān)事會(huì)可以對(duì)季度、半、所出具的各種會(huì)計(jì)報(bào)表(包括營(yíng)業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、損益表等)進(jìn)行檢查審核,并將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東報(bào)告。

第十六條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán);

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;

（二）負(fù)責(zé)組織和安排監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作，審定和簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件；檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況;

（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東報(bào)告工作；

（四）法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、集團(tuán)公司章 程,忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),不得利用在集團(tuán)公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利,不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入,不得侵占集團(tuán)公司的財(cái)產(chǎn)。監(jiān)事除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露集團(tuán)公司的秘密。

第十七條 集團(tuán)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和指導(dǎo)下屬公司監(jiān)事會(huì)開展業(yè)務(wù)工作。

第十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或集團(tuán)公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十九條 監(jiān)事在任期內(nèi)不履行職責(zé)，使致集團(tuán)公司利益、股東利益或員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。

第二十條 監(jiān)事在一年之內(nèi)不履行或不能履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)勸其辭職或解除其監(jiān)事職務(wù)。

第四章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

第二十一條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集。下列情況可以召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：

（一）監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)監(jiān)督檢查工作需要提議；

（二）監(jiān)事提議；

（三）市國(guó)資委要求召開。

第二十二條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議議題應(yīng)提前三個(gè)工作日書面或電子郵件等形式通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議的主要內(nèi)容和任務(wù)：

（一）審議通過監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和報(bào)告；

（二）審議通過監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查報(bào)告；

（三）討論、審議專項(xiàng)檢查事項(xiàng)；

（四）討論、審議監(jiān)事會(huì)向市國(guó)資委提交的重要專項(xiàng)報(bào)

告；

（五）三分之一（含）以上監(jiān)事提請(qǐng)審議的其他事項(xiàng)。第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議（包括臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議）應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事參加，實(shí)到人數(shù)不能少于總數(shù)三分之二。每名監(jiān)事有一票表決權(quán),監(jiān)事會(huì)作出的所有決議均應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方可有效；監(jiān)事會(huì)決議的表決，采用記名表決方式。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議須經(jīng)表決方式?jīng)Q定的事項(xiàng)，實(shí)行一人一票的表決制度。同意與反對(duì)票數(shù)相等時(shí)，決議則不通過。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定的一般事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)監(jiān)事過半數(shù)表決通過。但監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定以下事項(xiàng)，須經(jīng)三分之二（含）以上與會(huì)監(jiān)事表決通過：

（一）審議監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃或工作報(bào)告；

（二）提出對(duì)重大監(jiān)督檢查事項(xiàng)的意見和建議；

（三）提出對(duì)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)行為的評(píng)價(jià)建議；

（四）市國(guó)資委提議的事項(xiàng)。

第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。

第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和出席監(jiān)事的姓名；

（二）會(huì)議議程；

（三）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)以及每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果，表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)及理由。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)召開的重要會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要。與會(huì)監(jiān)事對(duì)會(huì)議決定的事項(xiàng)有原則性不同意見時(shí)，應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要中載明。

第五章 監(jiān)事會(huì)工作方式

第二十九條 監(jiān)事會(huì)按照知情、調(diào)查、報(bào)告、建議、糾正的工作要求，通過參加會(huì)議、閱讀文件、查詢資料、實(shí)地察看、聽取匯報(bào)、專項(xiàng)檢查等形式履行監(jiān)督職責(zé)，通過實(shí)施日常監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督。

第三十條 監(jiān)事會(huì)每年對(duì)集團(tuán)及下屬企業(yè)定期檢查1至2次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期地對(duì)集團(tuán)及下屬企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第三十一條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取集團(tuán)負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)；

（二）在集團(tuán)召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（三）查閱集團(tuán)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（四）核查集團(tuán)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求集團(tuán)負(fù)責(zé)人作出說明；

（五）結(jié)合集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（六）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。

（七）監(jiān)事會(huì)根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派專人列席集團(tuán)董事會(huì)及重大會(huì)議。

第三十二條 有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持、配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。

第六章 公司信息報(bào)告

第三十三條 集團(tuán)和下屬公司應(yīng)建立重要信息報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)信息的對(duì)稱、通暢。重要信息包括經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、重大事項(xiàng)等信息及監(jiān)督檢查所需的其他信息資料。

第三十四條 集團(tuán)和下屬公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)按月度、季度、半、報(bào)送信息以及不定期報(bào)送專項(xiàng)重要信息。

第三十五條 經(jīng)營(yíng)管理信息按月度報(bào)送，主要包括：

（一）重大投資計(jì)劃及可行性報(bào)告；

（二）集團(tuán)公司及下屬公司董事會(huì)決議和經(jīng)營(yíng)班子工作報(bào)告；

（三）下屬公司監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）報(bào)告；

（四）經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵變動(dòng)決定、中層及以上管理人員任免、獎(jiǎng)懲決定；

（五）制定或修訂的企業(yè)章程、內(nèi)部控制制度；

（六）召開的重要會(huì)議紀(jì)要；

（七）、半經(jīng)營(yíng)情況分析報(bào)告及企業(yè)關(guān)聯(lián)交易信息；

（八）領(lǐng)導(dǎo)班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人出國(guó)信息；

（九）其他重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況。

第三十六條 報(bào)送集團(tuán)公司及下屬公司的企業(yè)及所屬的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部審計(jì)信息，主要包括：

（一）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的說明和分析；

（二）財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（三）審計(jì)報(bào)告和審計(jì)保留事項(xiàng)整改報(bào)告及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（四）重要的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告等。第三十七條 重大事項(xiàng)信息按照月度或不定期報(bào)送，主要包括：

（一）投資及資本性支出、1000萬元以上的融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大改組、收購(gòu)兼并、委托理財(cái)及委托貸款、擔(dān)保、抵押、重大資產(chǎn)處臵和評(píng)估等事項(xiàng)；

（二）支付500萬元以上的大額款項(xiàng)（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（三）簽訂人民幣500萬元、美元50萬元以上的大額經(jīng)濟(jì)合同（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（四）單項(xiàng)合同估算價(jià)200萬元以上的工程發(fā)包及招投標(biāo)情況（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（五）采購(gòu)公開招標(biāo)限額以上的國(guó)有企業(yè)貨物和服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)情況；

（六）重大違紀(jì)或重大訴訟事項(xiàng)；

（七）突發(fā)事件或緊急重大事項(xiàng)。

第三十八條 企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)班子和其他高級(jí)管理人員在任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)以下重要情況，應(yīng)在第一時(shí)間如實(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)：

（一）單項(xiàng)資產(chǎn)損失額或可能損失額達(dá)100萬元以上，及后果嚴(yán)重的各類資產(chǎn)損失；

（二）經(jīng)營(yíng)管理行為違反了法律法規(guī)、規(guī)范性文件和企業(yè)內(nèi)部控制制度的有關(guān)規(guī)定；

（三）未按規(guī)定權(quán)限和程序做出的涉及企業(yè)資產(chǎn)安全的決策。

第三十九條 公司召開董事會(huì)以及重大會(huì)議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議通知時(shí)一并告知監(jiān)事會(huì)，并指定聯(lián)絡(luò)人。

第七章 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

第四十條

監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告分定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告。第四十一條 工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)及時(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性原則。分析、評(píng)價(jià)要客觀公正，恰如其分，意見、建議要

符合實(shí)際，具有可操作性。

第四十二條 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告設(shè)密級(jí)，監(jiān)事對(duì)報(bào)告事項(xiàng)要確保真實(shí)，涉及的內(nèi)容可以要求集團(tuán)予以核實(shí)，但報(bào)告中有關(guān)分析評(píng)價(jià)、意見建議等內(nèi)容不得隨意透露。對(duì)報(bào)告中涉及監(jiān)事會(huì)職權(quán)內(nèi)事項(xiàng)，要敢于堅(jiān)持原則，提出糾正意見并督促落實(shí)。

第四十三條 定期報(bào)告分半報(bào)告和報(bào)告。半報(bào)告一般于當(dāng)年7月底前提交，報(bào)告一般于次年4月底前提交。定期報(bào)告的內(nèi)容主要包括：

（一）集團(tuán)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)的基本情況；

（二）集團(tuán)執(zhí)行市國(guó)資委決定的情況；

（三）對(duì)董事會(huì)決策及執(zhí)行情況、國(guó)有股東權(quán)益的維護(hù)情況、資產(chǎn)運(yùn)作監(jiān)督情況等發(fā)表具體意見；

（四）集團(tuán)在資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)過程中存在的問題及分析；

（五）對(duì)集團(tuán)相關(guān)工作和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為的評(píng)價(jià)，以及對(duì)存在問題提出的意見與建議；

（六）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第四十四條 專項(xiàng)報(bào)告一般為一事一報(bào)，及時(shí)報(bào)送。對(duì)緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可以先口頭報(bào)告，再書面報(bào)告。專項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容主要包括：

（一）集團(tuán)以及集團(tuán)以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域發(fā)生

或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為；

（二）根據(jù)市國(guó)資委或上級(jí)有關(guān)部門的工作要求以及自身監(jiān)督檢查工作需要而開展的專項(xiàng)檢查、調(diào)查工作情況；

（三）在監(jiān)督檢查工作實(shí)踐中就某一問題形成的意見、建議；

（四）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第八章 工作紀(jì)律

第四十五條 監(jiān)事會(huì)成員必須認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家的法律、法規(guī)和政策，以及有關(guān)監(jiān)事會(huì)工作的各項(xiàng)規(guī)定。

第四十六條

監(jiān)事會(huì)成員履行職責(zé)時(shí)必須遵守以下規(guī)定：

（一）不干預(yù)集團(tuán)正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和正常的人事任免；

（二）不得泄露檢查結(jié)果和集團(tuán)的商業(yè)秘密；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，不得接受集團(tuán)的報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)；

（四）不得參加由集團(tuán)安排有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)；

（五）不得在集團(tuán)入股和為自己、親友及其他人謀取私利；

（六）不得在集團(tuán)報(bào)銷與公務(wù)無關(guān)的費(fèi)用；

（七）不得公開發(fā)表涉嫌泄露監(jiān)督檢查秘密、商業(yè)秘密的談話、答記者問和各類文章；

（八）未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得以組織或個(gè)人名義與新聞媒體進(jìn)行與工作有關(guān)的聯(lián)系。

第四十七條 監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密。

第四十八條 監(jiān)事會(huì)成員在監(jiān)督檢查中成績(jī)突出，為維護(hù)國(guó)家利益做出重要貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十九條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對(duì)集團(tuán)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；

（二）與集團(tuán)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

（三）有違反本條例第四十六條、第四十七條所列行為的。

第五十條 集團(tuán)有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；

（三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；

（四）有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。

第九章 檔案管理

第五十一條 監(jiān)事會(huì)資料應(yīng)定期進(jìn)行歸檔，移交至檔案室管理。

第五十二條 嚴(yán)格遵守有關(guān)保密制度，加強(qiáng)管理，防止丟失、泄密。

第五十三條 查閱監(jiān)事會(huì)資料檔案，需辦理相關(guān)手續(xù)。

第十章 附 則

第五十四條 本規(guī)程未盡事項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第五十五條 本規(guī)程由溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司監(jiān)察監(jiān)事審計(jì)室負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

溫州市鐵投集團(tuán)監(jiān)事會(huì) 2013年11月12日

第三篇：監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)

XXXX公司

2012年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)

根據(jù)集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議精神，集團(tuán)公司《關(guān)于落實(shí)2012年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)》的通知和公司監(jiān)事會(huì)2012年工作計(jì)劃，制定公司2012年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)。2012年，緊緊圍繞集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十七大精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞集團(tuán)公司工作部署，按照集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議提出的“正確把握定位、切實(shí)履行職責(zé)、加強(qiáng)制度建設(shè)、提高履職能力”的要求，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，以公司重要決策和重大事項(xiàng)的合法性為重點(diǎn)，積極探索創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式方法，進(jìn)一步提高監(jiān)督檢查質(zhì)量和水平，提高監(jiān)督的權(quán)威性、有效性和靈敏性，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展。

一、強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，準(zhǔn)確把握定位。

監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，代表出資人履行監(jiān)督職責(zé)，是出資人監(jiān)督的重要形式，其最本質(zhì)、最根本的，是監(jiān)督，是制衡。要按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定和要求，明確監(jiān)督職責(zé)，增強(qiáng)制衡意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，以改革創(chuàng)新精神，積極開展監(jiān)督工作，充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)的“守護(hù)人”、真實(shí)信息的“報(bào)告人”和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的“預(yù)警人”作用，真正成為集團(tuán)公司黨組在各企業(yè)的一支比較敏感的“傳

感器”，成為黨組準(zhǔn)確、客觀地了解和掌握成員單位狀況及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職情況的有別于其他系統(tǒng)的一條重要信息渠道。

二、切實(shí)履行職責(zé)，提高監(jiān)督質(zhì)量。

制定監(jiān)督檢查方案。結(jié)合本單位實(shí)際，統(tǒng)籌安排監(jiān)督檢查工作，明確監(jiān)督工作重點(diǎn)，合理配置力量，科學(xué)安排工作進(jìn)度，確保按計(jì)劃完成全年工作任務(wù)。

三、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范監(jiān)督工作。

1、把制度建設(shè)當(dāng)作一項(xiàng)重要工作來抓，通過制度化，促進(jìn)工作的規(guī)范化。按照《集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》確的監(jiān)事會(huì)工作職責(zé)、內(nèi)容、基本程序等，進(jìn)一步規(guī)范成員單位監(jiān)事會(huì)工作。完善內(nèi)部工作流程，制定成員單位監(jiān)事會(huì)報(bào)告處理辦法，規(guī)范監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)管理工作。公司監(jiān)事會(huì)按照集團(tuán)公司要求制定相應(yīng)的管理制度。

2、各成員單位監(jiān)事會(huì)要嚴(yán)格執(zhí)行《集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》，建立健全監(jiān)事會(huì)例會(huì)制度、報(bào)告制度，完善監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；建立監(jiān)事會(huì)內(nèi)部信息收集、交流、處理、反饋機(jī)制和工作程序；加強(qiáng)與本單位各業(yè)務(wù)管理部門、派駐下屬企業(yè)的監(jiān)事的溝通聯(lián)系，建立工作協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保履職到位，工作規(guī)范，信息通暢；年末召開一次委派下屬企業(yè)監(jiān)事的工作會(huì)議。

四、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高履職能力。

1、要進(jìn)一步增強(qiáng)做好監(jiān)事會(huì)工作的責(zé)任感和使命感。要按照“政治堅(jiān)強(qiáng)、公正清廉、紀(jì)律嚴(yán)明、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良”的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，以高度負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行職責(zé)，努力做好監(jiān)事會(huì)工作，始終保持監(jiān)事隊(duì)伍的良好形象。要按照集團(tuán)公司要求，要建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。

2、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。要勤于學(xué)習(xí)，勤于思考，勤于總結(jié)，努力提高自身素質(zhì)，主動(dòng)適應(yīng)集團(tuán)公司改革發(fā)展的形勢(shì)要求和監(jiān)事會(huì)工作的客觀需要。公司監(jiān)事會(huì)除了積極參加集團(tuán)公司組織的審計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)培訓(xùn)班、監(jiān)事會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和監(jiān)督工作研討會(huì)外，制訂公司監(jiān)事會(huì)的全年學(xué)習(xí)計(jì)劃，具體計(jì)劃如下：

一季度安排深入學(xué)習(xí)內(nèi)容包括鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、黨的十七大會(huì)議精神等。

二季度安排學(xué)習(xí)《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》和新的《公司章程》，學(xué)習(xí)監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)制度。

三季度安排學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》，學(xué)習(xí)《物權(quán)法》。

四季度安排聘請(qǐng)專業(yè)人員，組織監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行財(cái)務(wù)、審計(jì)知識(shí)培訓(xùn)。

同時(shí)，各監(jiān)事會(huì)成員，根據(jù)自己的特點(diǎn)，不斷學(xué)習(xí)掌握相關(guān)知識(shí)，提高自身素質(zhì)和履職能力。

3、加大監(jiān)事會(huì)工作宣傳力度。要充分利用集團(tuán)公司辦公網(wǎng)、廉政宣教網(wǎng)站、《XXXX報(bào)》、《XXXX簡(jiǎn)訊》等內(nèi)部資源和平臺(tái)，及時(shí)宣傳上級(jí)和集團(tuán)公司關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的部署和要求，反映監(jiān)事會(huì)工作動(dòng)態(tài)，交流監(jiān)事會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)和做法。并利用本公司內(nèi)部報(bào)刊、廣播電視等載體，加大監(jiān)事會(huì)工作宣傳力度，為監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作營(yíng)造良好氛圍。2012要向集團(tuán)公司宣傳平臺(tái)報(bào)送至少一份宣傳材料，利用本公司內(nèi)部宣傳媒體宣傳監(jiān)事會(huì)工作相關(guān)內(nèi)容至少每季度一次。

第四篇：監(jiān)事會(huì)工作體會(huì)

監(jiān)事會(huì)工作體會(huì)

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

大家好！今天，我代表***集團(tuán)監(jiān)事會(huì)，向大家總結(jié)匯報(bào)一下集團(tuán)監(jiān)事會(huì)在2009的工作重點(diǎn)，成果和體會(huì)，存在的問題，以及監(jiān)事會(huì)在新一年的工作方向。

***集團(tuán)從。。年成立至今，一共擁有四十多家企業(yè)，總資產(chǎn)達(dá)

8.5億元，凈資產(chǎn)達(dá)到5.4億元；但集團(tuán)同時(shí)負(fù)債3.1億元，僅2009年固定資產(chǎn)投資額就達(dá)1.4億元。鑒于當(dāng)前形勢(shì)發(fā)展的需要，五角場(chǎng)集團(tuán)這種規(guī)模大、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，決定了集團(tuán)必須緊密圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理為中心，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，認(rèn)真執(zhí)行重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用必須集體討論決定的“三重一大”制度，堅(jiān)決做好集體資質(zhì)監(jiān)管工作，以保障集團(tuán)企業(yè)的和諧健康發(fā)展。

2009年，是集團(tuán)發(fā)展關(guān)鍵而艱巨的一年，董事會(huì)帶領(lǐng)公司積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，把握住公司發(fā)展的正確方向，引領(lǐng)公司戰(zhàn)勝金融危機(jī)，提升了公司的綜合管理水平。監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，在各部門的努力配合下，恪盡職守，實(shí)事求是，公正客觀，堅(jiān)持以企業(yè)重大決策監(jiān)督為工作重點(diǎn)，不斷促進(jìn)企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理；堅(jiān)持以出資人關(guān)注的重大事項(xiàng)為抓手，不斷促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展；堅(jiān)持以評(píng)價(jià)企業(yè)負(fù)責(zé)人履職行為為途徑，不斷促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。

監(jiān)事會(huì)在各種工作實(shí)踐中深刻體會(huì)到，首先，必須堅(jiān)持以公司財(cái)務(wù)為核心，履行監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)監(jiān)督的基本工作職責(zé)。在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)對(duì)資金支付授權(quán)審批、在建工程和外匯使用等方面加強(qiáng)了管理，取得了不錯(cuò)的成果，例如。。其次，必須堅(jiān)持以各種現(xiàn)有制度法規(guī)為基礎(chǔ)，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)同其他相關(guān)部門的配合，建立健全各種監(jiān)管制度。監(jiān)事會(huì)在去年大力督促和支持相關(guān)部門，建立與完善了各級(jí)干部崗位責(zé)任制以及財(cái)務(wù)審計(jì)管理等制度，實(shí)事求是，全面準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)和反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員工作業(yè)績(jī)，取得良好的效果。。最后，必須堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍為抓手，堅(jiān)持原則，恪盡職守，建立清正廉潔、嚴(yán)于律己、公道正派、光明磊落的干部領(lǐng)導(dǎo)層。監(jiān)事會(huì)強(qiáng)化實(shí)施了新任干部崗前教育培訓(xùn)制度，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政簽約制度，使各級(jí)干部努力學(xué)習(xí)、埋頭苦干，不斷提高政治素養(yǎng)、政策水平和業(yè)務(wù)能力，同時(shí)深入群眾，注意聽取各方面意見，提高工作質(zhì)量和工作效率。。

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，也是一個(gè)企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)力和發(fā)展的源泉。監(jiān)事會(huì)在實(shí)踐工作中發(fā)現(xiàn)，監(jiān)事會(huì)雖然能圍繞集體經(jīng)濟(jì)工作中心來開展日常工作，但對(duì)于進(jìn)一步與集體經(jīng)濟(jì)新一輪發(fā)展的形勢(shì)相結(jié)合，全面提高干部管理素質(zhì)的教育培訓(xùn)方法，探索不夠、點(diǎn)子不多、創(chuàng)新力不強(qiáng)；雖然能夠按照程序?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行相關(guān)審計(jì)監(jiān)督，但對(duì)于積極開展當(dāng)期監(jiān)督工作缺乏有效的、簡(jiǎn)潔的、創(chuàng)新的方法。

2010年，監(jiān)事會(huì)將本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真依照法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)地履行職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)和維護(hù)五角場(chǎng)集團(tuán)治理結(jié)構(gòu)，并認(rèn)真維護(hù)出資人合法權(quán)益。針對(duì)監(jiān)事會(huì)目前在工作中存在的問題，在新的一年里，監(jiān)事會(huì)明確了以下兩個(gè)主要工作方向：首先，要深入了解領(lǐng)導(dǎo)各級(jí)干部和部門崗位責(zé)任制的貫徹執(zhí)行情況，針對(duì)形勢(shì)發(fā)展的變化，進(jìn)一步采取有效措施，不斷健全各項(xiàng)制度，提高貫徹執(zhí)行的實(shí)效；其次，要以集團(tuán)在2010年全面騰躍發(fā)展為時(shí)機(jī)，積極融入集團(tuán)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，探索行之有效的當(dāng)前監(jiān)督工作，為集團(tuán)新一輪發(fā)展做好保障作用。

第五篇：監(jiān)事會(huì)工作職責(zé)

監(jiān)事會(huì)工作職責(zé)

為了規(guī)范監(jiān)事會(huì)行為，促進(jìn)合作社發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》以及結(jié)合本社實(shí)際，特制定本制度。

一、監(jiān)事會(huì)是合作社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，代表全體社員監(jiān)督合作社的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。

二、監(jiān)事會(huì)由四人組成，設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人。監(jiān)事會(huì)成員由社員大會(huì)選舉產(chǎn)生，每屆任期三年，可連選連任，合作社理事、監(jiān)事不得互相兼任。

三、監(jiān)事會(huì)職責(zé)：

1、監(jiān)督理事會(huì)對(duì)成員大會(huì)決議和本社章程的執(zhí)行情況；

2、監(jiān)督檢查本社的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，負(fù)責(zé)本社財(cái)務(wù)審核監(jiān)察工作；

3、監(jiān)督理事長(zhǎng)、理事會(huì)成員和經(jīng)理履行職責(zé)情況；

4、向成員大會(huì)提出監(jiān)察報(bào)告；

5、向理事長(zhǎng)、理事會(huì)提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的建議；

6、提議召開臨時(shí)成員大會(huì)。

四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集，監(jiān)事長(zhǎng)因故不能召集會(huì)議時(shí)，可以委托其他監(jiān)事召集。

五、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。監(jiān)事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開。重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

六、監(jiān)事會(huì)所議事項(xiàng)要形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，監(jiān)事個(gè)人對(duì)某項(xiàng)決議有不同意見時(shí)，其意見也要記入會(huì)議記錄并簽名。

盈余分配制度

為了保護(hù)社員的合法權(quán)益，體現(xiàn)合作社的本質(zhì)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》（試行）的規(guī)定，特制定本制度。

一、參加盈余分配的人員為持有本社《證員證》的社員。

二、合作社在進(jìn)行年終盈余分配工作以前，要做好財(cái)產(chǎn)清查，準(zhǔn)確核算全年的收入、成本、費(fèi)用和盈余；清理財(cái)產(chǎn)和債權(quán)、債務(wù)。合作社的盈余按照下列順序進(jìn)行分配：

1、提取盈余公積。盈余公積按當(dāng)年盈余10%的比例提取。用于發(fā)展生產(chǎn)，可轉(zhuǎn)增醬和彌補(bǔ)虧損。

2、向社員分配盈余。合作社的盈余經(jīng)過上述分配后的余額，按照交易額向社員返還，返還比例為80%。

3、按前項(xiàng)規(guī)定返還后的剩余盈余（即剩余盈余=本年盈余-提取10%的公積金-第一次盈余分配的分配額）的50%，以成員賬戶中記載的出資額和公積金份額，以及本社接受國(guó)家財(cái)政直接補(bǔ)助和他人捐贈(zèng)形成的財(cái)產(chǎn)平均量化到成員的份額，按比例分配給本社成員。

4、入社不滿一年的社員，根據(jù)社員實(shí)際出資入社時(shí)間，按比例按時(shí)間段進(jìn)行分配。

5、本社如有虧損，先用公積金彌補(bǔ)，不足部分經(jīng)成員大會(huì)討論通過后，可用以后盈余彌補(bǔ)逐年分?jǐn)偂?/p>

三、農(nóng)民專業(yè)合作社盈余分配方案要經(jīng)過社員大會(huì)或社員代表大會(huì)討論通過后執(zhí)行。

四、按交易額比例返還金額及平均量化到社員的資金份額要記載到《社員證》中。

五、本社如有虧損，先用公積金彌補(bǔ)，不足部分經(jīng)成員大會(huì)討論通過后，可用以后盈余彌補(bǔ)逐年分?jǐn)偂?/p>

社員大會(huì)制度

為了保護(hù)合作社社員的合法權(quán)益，體現(xiàn)民主管理的原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》以及結(jié)合本社實(shí)際，特制定本制度。

一、審議、修改本社章程和各項(xiàng)規(guī)章制度。

二、選舉和罷免理事長(zhǎng)、理事、執(zhí)行監(jiān)事或者監(jiān)事會(huì)成員；

三、決定成員出資標(biāo)準(zhǔn)及增加或者減少出資；

四、審議本社的發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

五、審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案；

六、審議批準(zhǔn)盈余分配方案和虧損處理方案。

七、審議批準(zhǔn)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交的業(yè)務(wù)報(bào)告；

八、決定重大財(cái)產(chǎn)處置、對(duì)外投資、對(duì)外舉債、對(duì)外擔(dān)保和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的其他重大事項(xiàng)；

九、對(duì)合并、分立、解散、清算和對(duì)外聯(lián)合等作出決議；

十、決定聘用經(jīng)營(yíng)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量、資格、報(bào)酬和任期；

十一、聽取理事長(zhǎng)或者理事會(huì)關(guān)于成員變動(dòng)情況的報(bào)告；

十二、有下列情形之一的，本社在二十日內(nèi)召開臨時(shí)成員大會(huì)：

1、百分之三十以上的成員提議；

2、監(jiān)事會(huì)提議；

3、理事會(huì)提議。

十三、理事會(huì)在規(guī)定期限內(nèi)沒有正當(dāng)理由不履行職責(zé)召集臨時(shí)成員大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)在十五日內(nèi)召集并主持臨時(shí)成員大會(huì)。

十四、成員大會(huì)須有本社成員總數(shù)的三分之二以上出席方可召開，成員因故不能在會(huì)，可以書面委托其他成員代理，一名成員最多只能代理一名成員表決。

十五、成員大會(huì)選舉或者做出決議，須經(jīng)本社成員表決權(quán)總數(shù)過半數(shù)通過；對(duì)修改本社章程、改變成員出資標(biāo)準(zhǔn)、增加或者減少成員出資、合并、分立、解散、清算和對(duì)外聯(lián)合等重大事項(xiàng)做出決議的，須經(jīng)成員表決權(quán)總數(shù)三分之二以上的標(biāo)數(shù)通過。

十六、社員（代表）大會(huì)所議事項(xiàng)要形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的社員、理事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

財(cái)務(wù)管理制度

（一）為了規(guī)范合作社財(cái)務(wù)行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》和《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》（試行）的規(guī)定，結(jié)合本社實(shí)際，制定本制度。

一、理事會(huì)負(fù)責(zé)合作社的財(cái)務(wù)管理工作。

二、任何單位和個(gè)人不得截留、擠占、平調(diào)和挪用合作社資產(chǎn)。

三、合作社財(cái)務(wù)管理堅(jiān)持“增收節(jié)支、勤儉節(jié)約”的原則，各項(xiàng)支出必須用于合作社的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)活動(dòng)以及日常管理等相關(guān)事項(xiàng)。

四、合作社費(fèi)用支出由理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批，一般經(jīng)費(fèi)開支在5000元以內(nèi)，由理事長(zhǎng)直接審批；5000-20000元，經(jīng)理事會(huì)集體審核后，由理事長(zhǎng)直接審批；20000元以上及重大項(xiàng)目建設(shè)、投資，由社員（代表）大會(huì)討論通過后，由理事長(zhǎng)例行審批手續(xù)。辦理各項(xiàng)支出，要取得合法的原始憑證，憑證必須有經(jīng)辦人、審批人簽字方可入賬。經(jīng)集體審核通過的，需有會(huì)議記錄或形成的決議作為依據(jù)入賬。

五、合作社收益分配順序依次是：（1）彌被上虧損；（2）提取公積金，提取比例按章程規(guī)定；（3）向社員進(jìn)行盈余返還。

六、合作社設(shè)會(huì)計(jì)和出納各一名，會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)建立總賬和明細(xì)分類賬，作好財(cái)務(wù)收支、成本費(fèi)用核算，會(huì)計(jì)報(bào)表編制和會(huì)

財(cái)務(wù)管理制度

（二）計(jì)檔案管理工作。出納負(fù)責(zé)建立現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬以及合作社資金收支、賬款劃轉(zhuǎn)和支取。支票和印鑒不得由同一人保管。

七、合作社銀行賬號(hào)、賬戶不得出租、出借或轉(zhuǎn)讓，不得將公款外借，禁止以合作社名義為其他單位和個(gè)人提供擔(dān)保。

八、合作社實(shí)行“財(cái)務(wù)公開、民主監(jiān)督”，第季度將財(cái)務(wù)收支情況張榜公布于辦公地點(diǎn)。每年1月15日前向社員（代表）大會(huì)匯報(bào)上財(cái)務(wù)決算情況、盈余分配方案和本財(cái)務(wù)預(yù)算方案。

九、合作社購(gòu)銷產(chǎn)品的價(jià)格確定，做到公開、公正、公平，實(shí)行透明化管理。購(gòu)銷價(jià)格的確定及變更要經(jīng)理事會(huì)通過。購(gòu)銷價(jià)格確定后，要將購(gòu)銷價(jià)目表（如果有變化，原因要注明）張貼在辦公地點(diǎn)明顯位置，便于社員了解。

十、合作社要建立社員賬戶，詳細(xì)記載社員的出資額、應(yīng)享有的公積金份額、國(guó)家財(cái)政扶持資金和接受損贈(zèng)份額、交易量和交易額。社員與非社員要單獨(dú)核算。

十一、合作社財(cái)務(wù)要接受執(zhí)行監(jiān)事（監(jiān)事會(huì)）的監(jiān)督指導(dǎo)和業(yè)務(wù)主管部門的審計(jì)監(jiān)督。

社員管理制度

（一）一、為保護(hù)社員的合法權(quán)益，堅(jiān)持入社自愿、退社自由的原則，規(guī)范社員管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》，特制定本制度。

二、社員入社管理

（一）入社手續(xù)

1、凡是有民事行為能力的公民，從事水產(chǎn)養(yǎng)殖生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，能夠利用并接受本社提供的服務(wù)，承認(rèn)并遵守本合作社章程，即可書面向本合作社理事長(zhǎng)（或理事會(huì)）提出申請(qǐng)，填寫《專業(yè)合作社入社申請(qǐng)書》。

2、提出書面申請(qǐng)后，經(jīng)社員（代表）大會(huì)核查討論通過后，即成為本社社員。

3、自提出書面申請(qǐng)后，一周內(nèi)理事應(yīng)做出答復(fù)。

（二）社員權(quán)利

1、參加社員（代表）大會(huì)，并享有表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

2、利用本社提供的服務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)施；

3、按照本社章程規(guī)定或者社員（代表）大會(huì)決議分享本社盈余；

4、查閱本社章程、社員名冊(cè)、社員（代表）大會(huì)記錄、理事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和會(huì)計(jì)賬簿；

5、對(duì)本社的工作提出質(zhì)詢、批評(píng)和建議；

6、提議召開臨時(shí)社員（代表）大會(huì)；

7、自由提出退社聲明，依照本社章程規(guī)定退出本社；

8、社員共同議決的其他權(quán)利。

（三）社員義務(wù)

1、遵守本社章程和各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行社員（代表）大會(huì)和理事會(huì)的決議；

社員管理制度

（二）2、按照章程規(guī)定向本社出資；

3、積極參加本社各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，接受本社提供的技術(shù)指導(dǎo)，按照本社規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程從事生產(chǎn)，履行與本社簽訂的業(yè)務(wù)合同，發(fā)揚(yáng)互助協(xié)作精神，謀求共同發(fā)展；

4、維護(hù)本社利益，愛護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)施，保護(hù)本社社員共有財(cái)產(chǎn)；

5、不從事?lián)p害本社社員共同利益的活動(dòng)；

6、不得以其對(duì)本社或者本社其他社員所擁有的債權(quán)，抵消已認(rèn)購(gòu)或已認(rèn)購(gòu)但尚未繳清的出資額；不得以已繳納的出資額，抵消其對(duì)本社或者本社其他社員的債務(wù)；

7、承擔(dān)本社的虧損；

8、社員共同議決的其他義務(wù)。

三、社員退社管理

1、退社社員的社員資格于該會(huì)計(jì)結(jié)束時(shí)終止，資格終止的社員須分?jǐn)傎Y格終止前本社的虧損及債務(wù)。

2、社員資格終止的，在該會(huì)計(jì)決算后三個(gè)月內(nèi)，退還記載在該社員賬戶內(nèi)的出資額和公積金份額。如本社經(jīng)營(yíng)盈余，按照本章程規(guī)定返還其相應(yīng)的盈余所得；如經(jīng)營(yíng)虧損，扣除其應(yīng)分?jǐn)偟奶潛p金額。

3、社員在其資格終止前與本社已訂立的業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

4、退社社員需要將《農(nóng)民專業(yè)合作社社員證》上繳收回，進(jìn)行社員資格注銷。

四、其他情況規(guī)定

社員死亡的，其法定繼承人符合法律及本章程規(guī)定的條件的，在三個(gè)月內(nèi)提出入社申請(qǐng)，填寫《泰和縣金松水產(chǎn)品養(yǎng)殖專業(yè)合作社入社申請(qǐng)書》，經(jīng)社員（代表）大會(huì)討論通過后辦理入社手續(xù)，并承繼被繼承人與本社的債權(quán)債務(wù)。

理事會(huì)工作職責(zé)

為了規(guī)范理事會(huì)的行為，促進(jìn)合作社發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)專業(yè)合作社法》以及結(jié)合本社實(shí)際，特制定本制度。

一、理事會(huì)是合作社的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)社員大會(huì)負(fù)責(zé)。

二、理事會(huì)由五名理事組成，理事會(huì)成員由社員大會(huì)從本社社員中選舉產(chǎn)生，任期三年，可連選選任。

三、理事會(huì)職責(zé)：

1、組織召開成員大會(huì)并報(bào)告工作，執(zhí)行成員大會(huì)決議。

2、制訂本社發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、內(nèi)部管理規(guī)章制度等，提交成員大會(huì)審議。

3、制定財(cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案，提交成員大會(huì)審議。

4、組織開展成員培訓(xùn)和各種協(xié)作活動(dòng)。

5、管理本社的資產(chǎn)和財(cái)務(wù)，保障本社的財(cái)產(chǎn)安全。

6、接受、答復(fù)、處理監(jiān)事會(huì)提出的有關(guān)質(zhì)詢和建議。

7、決定成員入社、退社、繼承、除名、獎(jiǎng)勵(lì)、處分等事項(xiàng)。

8、決定聘任或者解聘本社經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員。

四、理事會(huì)會(huì)議的表決，實(shí)行一人一票；重大事項(xiàng)集體討論，并經(jīng)三分之二以上理事同意方可形成決定；理事個(gè)人對(duì)某項(xiàng)決議有不同意見時(shí)，其意見記入會(huì)議記錄并簽名；理事會(huì)會(huì)議邀請(qǐng)監(jiān)事長(zhǎng)、經(jīng)理列席，列席者無表決權(quán)。

五、理事會(huì)所議事項(xiàng)要形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的理事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

六、社員大會(huì)從本社社員中選舉產(chǎn)生1名理事長(zhǎng)，理事長(zhǎng)是本社的法定代表人，依照章程的規(guī)定行使下列職權(quán)。

（一）主持成員大會(huì)，召集并主持理事會(huì)會(huì)議；

（二）簽署本社成員出資證明；

（三）簽署聘任或者解聘本社經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員聘書；

（四）組織實(shí)施成員大會(huì)和理事會(huì)決議，檢查決議實(shí)施情況；

（五）代表本社簽訂合同等。

（六）履行社員（代表）大會(huì)授予的其他職權(quán)。