第一篇：新股發(fā)行制度改革之超額配售權(quán)

我國(guó)新股發(fā)行制度改革之超額配售權(quán)

新股發(fā)行即IPO分為

1、上市重組

2、盡職調(diào)查

3、發(fā)行定價(jià)

4、穩(wěn)定價(jià)格四個(gè)環(huán)節(jié)。其最為核心的是發(fā)行定價(jià)和穩(wěn)定價(jià)格兩個(gè)環(huán)節(jié)。2006年9月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》即IPO詢價(jià)政策新規(guī)，旨在改善IPO詢價(jià)機(jī)制及價(jià)格穩(wěn)定的方式。本文重點(diǎn)闡釋，2006年頒布IPO詢價(jià)新規(guī)中，出臺(tái)的超額配售權(quán)機(jī)制及該機(jī)制在實(shí)際當(dāng)中的應(yīng)用和價(jià)值。

超額配售權(quán)，即“綠鞋”機(jī)制，由美國(guó)綠鞋公司首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)時(shí)率先使用而得名。是指在新股發(fā)行或增發(fā)時(shí)，發(fā)行人授予主承銷商在該次發(fā)行的股票上市后的一定時(shí)期內(nèi)（通常為30日），按發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)本次計(jì)劃發(fā)行數(shù)量的一定比例股份（一般不超過(guò)15%）的權(quán)利，超額發(fā)售的股份視為本次發(fā)行的一部分。即超額配售權(quán)全部行權(quán)后實(shí)際股票發(fā)行數(shù)量為原定的115%。

超額配售權(quán)在行權(quán)過(guò)程中可能出現(xiàn)兩種情況

（1）市場(chǎng)價(jià)格<發(fā)行價(jià)格

即股票受到冷落、發(fā)行后股價(jià)下跌時(shí)，主承銷商將不行使該期權(quán)，而是從市場(chǎng)上購(gòu)回超額發(fā)行的股票以支撐價(jià)格并對(duì)沖空頭，此時(shí)實(shí)際發(fā)行數(shù)量與原定數(shù)量相等。由于此時(shí)市價(jià)低于發(fā)行價(jià)，主承銷商這樣做也不會(huì)受到損失。此情況下，不產(chǎn)生增發(fā)，由于主承銷商存在賺取價(jià)差的動(dòng)機(jī)，該股票在二級(jí)市場(chǎng)上產(chǎn)生大量買盤，對(duì)于抑制股票下跌幅度起到了一定護(hù)盤作用。

（2）市場(chǎng)價(jià)格>發(fā)行價(jià)格

即股票十分搶手、發(fā)行后股價(jià)上揚(yáng)時(shí)，主承銷商即以發(fā)行價(jià)行使綠鞋期權(quán)，從發(fā)行人購(gòu)得超額的15%股票以沖掉自己超額發(fā)售的空頭，并收取超額發(fā)售的費(fèi)用，發(fā)行人獲得增發(fā)新股的資金。此時(shí)實(shí)際發(fā)行數(shù)量為原定的115%。此情況下產(chǎn)生增發(fā)，同時(shí)在行權(quán)后，該股票在二級(jí)市場(chǎng)上產(chǎn)生大量賣盤，起到抑制估價(jià)上漲的作用。

由此可見(jiàn)，超額配售選擇權(quán)賦予主承銷商一定的調(diào)控市場(chǎng)的能力，是一種有效的價(jià)格穩(wěn)定策略?？梢酝ㄟ^(guò)超額配售權(quán)機(jī)制，在新股上市之日起30日內(nèi)，其快速上漲或下跌的現(xiàn)象將有所抑制，其上市之初的價(jià)格

超額配售權(quán)在實(shí)際應(yīng)用時(shí)行使超額配售權(quán)包括以下三種情況：

1、超額配售權(quán)不行使

分為兩種：

（1）未進(jìn)行超額配售；

（2）進(jìn)行了超額配售，但獲授權(quán)主承銷商從二級(jí)市場(chǎng)買入的股票數(shù)量與超額配售股數(shù)相同。

2、超額配售權(quán)全部行使

超額配售股數(shù)為本次發(fā)行初始發(fā)行規(guī)模的15%，且獲授權(quán)主承銷商未從二級(jí)市場(chǎng)買入本次發(fā)行的股票，并要求發(fā)行人超額發(fā)行本次發(fā)行初始規(guī)模15%的股票。

3、超額配售權(quán)部分行使

分兩種情況：

（1）超額配售股數(shù)為本次發(fā)行初始發(fā)行規(guī)模的15%，且獲授權(quán)主承銷商從二級(jí)市場(chǎng)買入的股票數(shù)量小于超額配售股數(shù)，因此要求發(fā)行人超額發(fā)行的股票數(shù)量小于本次發(fā)行初始發(fā)行規(guī)模的15%；

（2）超額配售股數(shù)小于本次發(fā)行初始發(fā)行規(guī)模的15%，獲授權(quán)主承銷商未從二級(jí)市場(chǎng)買入本次發(fā)行的股票或買入的股票數(shù)量小于超額配售股數(shù)，因此要求發(fā)行人超額發(fā)行的股票數(shù)量小于本次發(fā)行初始發(fā)行規(guī)模的15%。

基于上述對(duì)超額配售權(quán)的應(yīng)用，其在新股發(fā)行過(guò)程中起到的作用如下：

1，超額配售權(quán)，創(chuàng)造一種發(fā)行機(jī)制，使承銷商在新股價(jià)格跌破發(fā)行價(jià)時(shí)有動(dòng)機(jī)買入股票以支撐股價(jià)，在股價(jià)高于發(fā)行價(jià)時(shí)向公司要求發(fā)行更多的股份。旨在增強(qiáng)承銷的護(hù)盤能力，從而穩(wěn)定股價(jià)。

2，超額配售選擇權(quán)的引入，承銷商與一級(jí)市場(chǎng)投機(jī)者之間的博弈，可以提高IPO定價(jià)市場(chǎng)化的程度，減少一級(jí)市場(chǎng)的投機(jī)。

3，超額配售選擇權(quán)的引入，有利于承銷商、發(fā)行人、投資者，但也可能產(chǎn)生股價(jià)操縱，對(duì)投資者利益帶來(lái)?yè)p害。

4，超額配售權(quán)調(diào)節(jié)功能實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于加強(qiáng)監(jiān)管，保證其公平和透明。

我們可以看到，實(shí)際操作中超額配售權(quán)的行使是基于發(fā)行人與主承銷商雙方的契約，但這種契約只約定了權(quán)利的行使而未約定行使的尺度和限制條件。這種情況下，就可能存在發(fā)行人與主承銷商以賺取差價(jià)為目的，通過(guò)超額配售權(quán)機(jī)制為利益相關(guān)者賺取更多價(jià)差。我們應(yīng)該覺(jué)察到，超額配售權(quán)既是一種穩(wěn)定價(jià)格策略，也是利益放大的工具，是一把雙刃劍，只有當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，相關(guān)監(jiān)管人員發(fā)充分發(fā)揮其監(jiān)管職能時(shí)，才能使超額配售權(quán)產(chǎn)生本應(yīng)有的效果。

2011級(jí)晚一班李之文

學(xué)號(hào)：211125100023

2012年4月12日

第二篇：新股發(fā)行制度改革探討

新股發(fā)行制度改革探討

1.新股發(fā)行制度內(nèi)涵

新股發(fā)行制度是指首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)發(fā)行審核、定價(jià)、承銷和發(fā)售的一系列制度及相關(guān)安排，主要包括發(fā)行審核制度和發(fā)行定價(jià)機(jī)制，其中定價(jià)機(jī)制是新股發(fā)行制度的核心環(huán)節(jié)，有兩方面基本內(nèi)容，一是確定新股發(fā)行價(jià)格，即價(jià)格發(fā)現(xiàn)；二是采用一定的方式將新股出售給投資者。這兩個(gè)方面相互制約和依賴，構(gòu)成價(jià)格形成機(jī)制的核心內(nèi)容。

2．新股發(fā)行制度現(xiàn)行特點(diǎn)

我國(guó)新股發(fā)行審核制度采用核準(zhǔn)制，已經(jīng)邁入保薦制階段，發(fā)行定價(jià)機(jī)制采用累計(jì)投標(biāo)機(jī)制。制度本身的特點(diǎn)決定了其發(fā)行制度的特點(diǎn)。

3.新股發(fā)行制度缺陷與主要表現(xiàn)

當(dāng)前階段，新股發(fā)行制度的缺陷主要體現(xiàn)在我國(guó)實(shí)行的審核制（保薦制度），定價(jià)機(jī)制（詢價(jià)制）上。

3.1保健制度不合理

主要體現(xiàn)在保薦人未完全履行保薦職責(zé)；保薦機(jī)構(gòu)不需承擔(dān)被保薦公司的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)；過(guò)度包裝

3.2定價(jià)制度不合理

主要體現(xiàn)在以下現(xiàn)象：“新股不敗神話”現(xiàn)象，利益合謀IPO首日的過(guò)度炒作等。主要問(wèn)題為機(jī)構(gòu)詢價(jià)制度的定價(jià)在我國(guó)的適用性、有效性問(wèn)題；參與詢價(jià)配售的機(jī)構(gòu)缺乏自律以及機(jī)構(gòu)投資者權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的問(wèn)題；監(jiān)管部門對(duì)詢價(jià)配售機(jī)構(gòu)在新股上市后的行為監(jiān)管不足

4.新股發(fā)行制度改革方向

經(jīng)過(guò)以上分析我們可以看出，改革的應(yīng)該從核準(zhǔn)制和詢價(jià)制入手。所以新股發(fā)行制度改革的大方向已經(jīng)確定，及由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡，并進(jìn)一步完善詢價(jià)制度，如全面放開(kāi)詢價(jià)對(duì)象，并賦予主承銷商更多的詢價(jià)對(duì)象選擇權(quán)和配售權(quán)。

4.1核準(zhǔn)制度的改革方向

主要有幾個(gè)方向：加大信息披露,減少監(jiān)管層對(duì)新股審核的實(shí)質(zhì)性判斷；由審核制逐步向注冊(cè)制過(guò)渡；實(shí)行保薦人雙簽制度。

4.2定價(jià)制度改革方向

主要有幾個(gè)方向：適當(dāng)調(diào)整詢價(jià)范圍和配售比例，進(jìn)一步完善定價(jià)約束機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)發(fā)行定價(jià)的監(jiān)管，促使發(fā)行人及參與各方充分盡責(zé) ；增加新上市公司流通股數(shù)量，有效緩解股票供應(yīng)不足。

第三篇：新股配售協(xié)議書(shū)

新股配售協(xié)議書(shū)

新股配售協(xié)議書(shū)1

甲方：

股東姓名

身份證號(hào)碼

聯(lián)系電話

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向深圳、上海證券交易所申報(bào)新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在T-1(T日為認(rèn)購(gòu)日)到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

三、每次配售后，T+2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于T+3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的'，甲方須在T+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方(蓋章)：_________

乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________

代表(簽字)：_________

________年____月_____日

________年____月_____日

簽訂地點(diǎn)：_____________

簽訂地點(diǎn)：_____________

新股配售協(xié)議書(shū)2

甲方：

股東姓名：

身份證號(hào)碼：

股東帳號(hào)：

深圳：

證券資金帳號(hào)：

上海：

聯(lián)系電話：

乙方：

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向深圳、上海證券交易所申報(bào)新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的`最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t－1（t日為認(rèn)購(gòu)日）到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

三、每次配售后，t＋2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t＋3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t＋2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字（蓋章）后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

________年____月_____日________年____月_____日

簽訂地點(diǎn)：_____________簽訂地點(diǎn)：_____________

新股配售協(xié)議書(shū)3

甲方：濮陽(yáng)＿＿房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司

乙方：北京＿＿智達(dá)商業(yè)管理咨詢有限公司

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方對(duì)河南省濮陽(yáng)市的尚城國(guó)際的商業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)家代理招商策劃事宜，協(xié)議如下：

一、合同標(biāo)的：

合同標(biāo)的物業(yè)： 濮陽(yáng)市世紀(jì)商廈 商業(yè)部分建筑面積： 約7000 m，系甲方開(kāi)發(fā)建設(shè)之商業(yè)物業(yè)。本合同為甲方全權(quán)委托乙方對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行商業(yè)策劃招商代理的工作，乙方同意接受甲方的委托。

二、委托內(nèi)容：

甲方全權(quán)委托乙方對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行商業(yè)項(xiàng)目獨(dú)家策劃及招商代理的工作，其中包括招商策劃工作、商業(yè)項(xiàng)目規(guī)劃工作及獨(dú)家代理本項(xiàng)目的整體招商工作，乙方在獲甲方委托獨(dú)家代理招商期內(nèi)將全權(quán)負(fù)責(zé)具體招商工作的執(zhí)行及監(jiān)管和所有租約合同的初審工作。

三、合同期限：

合同期限由20＿＿年12月1日起至20＿＿年9月30日止。

四、合同雙方的權(quán)利和義務(wù)：

1、甲方的權(quán)利和義務(wù)：

1.1甲方負(fù)責(zé)提供乙方經(jīng)營(yíng)管理場(chǎng)所(包括招商處)，辦公所需設(shè)備(電腦、固定電話、打印傳真設(shè)備)及家具等等，負(fù)責(zé)招商處的按時(shí)裝修、布置及正常使用等事宜，并承擔(dān)相應(yīng)水電支出。

1.2甲方應(yīng)按時(shí)辦理租賃許可證、產(chǎn)權(quán)證件等方面相關(guān)批文，并提供復(fù)印件給乙方。

1.3甲方應(yīng)對(duì)乙方各階段提供的報(bào)告、工作計(jì)劃等在7個(gè)工作日內(nèi)完成審定簽復(fù)。

1.4甲方應(yīng)全力支持、配合乙方按經(jīng)雙方審定的.策劃報(bào)告及執(zhí)行方案所進(jìn)行的工作，保證招商現(xiàn)場(chǎng)包裝、廣告投放量等，以利招商計(jì)劃的順利實(shí)施。

1.5甲方應(yīng)詳細(xì)介紹標(biāo)的的物業(yè)相關(guān)情況，并按雙方約定的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)向乙方提供工作所需圖文資料及準(zhǔn)確的營(yíng)銷工作需要的數(shù)據(jù)。

1.6按照本合同要求對(duì)乙方工作進(jìn)行監(jiān)督;及時(shí)審議并確定乙方提出的各階段策劃方案及實(shí)施細(xì)節(jié)。(包括租金價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)和廣告策劃方案。)

1.7甲方有義務(wù)根據(jù)合同支付乙方的獨(dú)家策劃及招商代理費(fèi)用;

1.8甲方有權(quán)在乙方故意違約的狀況下提出解除合同，并追究乙方違約責(zé)任;

1.9甲方保證工程按期竣工、驗(yàn)收，并按時(shí)取得竣工驗(yàn)收合格證書(shū)。

1.10甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)項(xiàng)目的所有廣告宣傳、招商書(shū)制作、項(xiàng)目推廣費(fèi)用;前期推廣費(fèi)用在20萬(wàn)元—40萬(wàn)元之間(不包含開(kāi)業(yè)慶典費(fèi)用)，具體數(shù)額根據(jù)實(shí)際情況甲乙雙方協(xié)商確定。

2、乙方的權(quán)利和義務(wù)

2.1乙方負(fù)責(zé)于本合同簽訂后，組成項(xiàng)目專責(zé)小組，定期召開(kāi)例會(huì)，向甲方匯報(bào)項(xiàng)目策劃工作進(jìn)度、招商情況及經(jīng)營(yíng)狀況，并按照會(huì)議議決事項(xiàng)提供相關(guān)建議和應(yīng)對(duì)策略。

2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)布置工作，并及時(shí)提供有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)包裝建議方案。包括裝修、布置風(fēng)格、家具擺放等等。

2.3乙方負(fù)責(zé)制定本項(xiàng)目方案及改進(jìn)策略，并從市場(chǎng)有效需求角度向甲方提出建設(shè)性意見(jiàn)，供甲方?jīng)Q策參考。

2.4乙方在招商期準(zhǔn)備階段，負(fù)責(zé)制定招商操作實(shí)施方案、招商人員培訓(xùn)、選拔招商現(xiàn)場(chǎng)接待人員培訓(xùn)工作，乙方在實(shí)際招商工作開(kāi)始后派入的工作人員在10-13人。

2.5乙方在營(yíng)銷推廣階段，負(fù)責(zé)監(jiān)控營(yíng)銷方案的實(shí)施，并適時(shí)調(diào)整、指導(dǎo)招商具體工作，解決招商中遇到的困難，保證招商工作順利進(jìn)行。

2.6乙方根據(jù)合同約定，按時(shí)收取項(xiàng)目代理招商費(fèi)用。

2.7乙方不得對(duì)外發(fā)布和承諾未經(jīng)甲方許可的有關(guān)本委托項(xiàng)目的內(nèi)容。

2.8乙方負(fù)責(zé)獨(dú)家代理合同標(biāo)的物業(yè)的招商，節(jié)假日照常運(yùn)作(春節(jié)除外)。

2.9乙方負(fù)責(zé)在招商期內(nèi)完成本項(xiàng)目90 %的招商率。

2.10乙方定期(每個(gè)月)向甲方提供本項(xiàng)目的招商情況分析報(bào)告，內(nèi)容包括：前一時(shí)期招商狀況，客戶心態(tài)、客戶業(yè)態(tài)分布、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等，并根據(jù)市場(chǎng)變化狀況及時(shí)做出調(diào)整建議。

2.11乙方負(fù)責(zé)招商的管理工作及招商操作的合法性和安全性。

2.12乙方負(fù)責(zé)于現(xiàn)場(chǎng)招商中心投入專業(yè)招商人員，處理日常招商接洽工作。

2.13乙方的招商職責(zé)在租戶與甲方簽署正式租賃合同并收取前期款項(xiàng)后即告完成。乙方制定的租金政策將以高于勝利商廈及低于聯(lián)華名品百貨為標(biāo)準(zhǔn)，具體招商政策由甲乙雙方共同商定。

2.14乙方負(fù)責(zé)擬定并妥備招商的租賃合同及各項(xiàng)租賃文件。

2.15乙方按甲方意向并獲得書(shū)面認(rèn)可，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，完成本商業(yè)項(xiàng)目有關(guān)的推廣及宣傳活動(dòng)。

2.16乙方針對(duì)本合同標(biāo)的的物業(yè)的任何越權(quán)簽訂合約所帶來(lái)的責(zé)任由乙方承擔(dān)。

2.17本合同到期后，乙方負(fù)責(zé)將有關(guān)本租賃物業(yè)的租賃資料移交甲方。

五、獨(dú)家策劃、招商代理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式

1、本合同全部策劃及招商費(fèi)用合計(jì)為人民幣468000元整。

2、自本合同簽訂之日起，至20＿＿年3月，甲方每月5日前支付乙方策劃招商工作費(fèi)用為人民幣120＿＿元。

3、自20＿＿年4月起至20＿＿年9月，甲方每月5日前支付乙方策劃招商工作費(fèi)用為人民幣70000元。

4、如在實(shí)際招商過(guò)程中乙方因現(xiàn)實(shí)工作需要，需增加工作人員數(shù)量，超過(guò)合同約定數(shù)量的，雙方商定酌情增加乙方的工作費(fèi)用，具體增加金額雙方另行商定。

六、生效、違約及其它

1、本合同自甲乙雙方同意接受并簽署之日起自動(dòng)生效。

2、所有條款雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，否則違約方負(fù)責(zé)賠償對(duì)方因此所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失。

3、雙方對(duì)合作過(guò)程中的所有相關(guān)商業(yè)資料均負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)許可，任何一方不得擅自對(duì)外發(fā)布或提供給第三者。

4、因其它不可抗力造成的實(shí)際損失，則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

5、本合同如一方違約，經(jīng)協(xié)商解決不成，另一方有權(quán)提前單方面終止合同，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利，否則，視合同繼續(xù)有效。

6、本合同未盡事宜由甲乙雙方協(xié)商解決，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商可簽署補(bǔ)充協(xié)議，本協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7、本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，均具有同等法律效力。

甲 方： (公章)

法定代表人或授權(quán)代表：

日期：20＿＿年 月 日

乙 方： (公章)

法定代表人或授權(quán)代表：

日期：20＿＿年 月 日

新股配售協(xié)議書(shū)4

甲方：

合同編號(hào)：

法定代表人：

簽訂地址：

乙方：

簽訂日期： 年 月 日

法定代表人：

第一條 甲方委托乙方代理申購(gòu)上海、深圳交易所新股配售業(yè)務(wù)。

第二條 乙方依據(jù)上海、深圳交易所有關(guān)新股配售的規(guī)定為甲方進(jìn)行配售申購(gòu)。

第三條 若甲方放棄某個(gè)新股配售申購(gòu)，須于配售申購(gòu)日前由其本人書(shū)面通知乙方。

第四條 若甲方配售新股中簽，甲方T+2收市后資金賬戶內(nèi)應(yīng)存有足夠的認(rèn)購(gòu)資金。如甲方資金賬戶內(nèi)余額不足， 乙方將以甲方資金賬戶內(nèi)實(shí)有資金額按先 后 （同一交易所按證券代碼先小后大）的'順序?yàn)榧追嚼U款認(rèn)購(gòu)，其余部分視作甲方放棄認(rèn)購(gòu)。

第五條 甲方如欲放棄中簽新股的配售，須于T+2日收市前書(shū)面通知乙方，否則作甲方認(rèn)可中簽認(rèn)購(gòu)處理。

第六條 甲方與乙方簽訂此合同后，若再與其他證券營(yíng)業(yè)部簽署類似合同從事按深市市值配售新股，或自行在其他證券營(yíng)業(yè)部按深市市值進(jìn)行新股市值配售申報(bào)，甲方承擔(dān)由此造成的無(wú)效申購(gòu)責(zé)任。

第七條 如同一天有兩只或兩只以上新股同時(shí)發(fā)行，甲方授權(quán)乙方按照發(fā)行市盈率由低到高的順序進(jìn)行申購(gòu)，乙方保證至少為甲方申購(gòu)一只新股；如甲方擬自行申購(gòu)或放棄該次申購(gòu)，須在申購(gòu)當(dāng)日開(kāi)市前當(dāng)面向乙方提出。

第八條 合同生效后，若國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)（包括但不限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所等）的規(guī)定，內(nèi)部操作程序等發(fā)生變化而導(dǎo)致與本合同內(nèi)容相沖突，甲乙雙方一致同意按國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定，內(nèi)部操作程序等執(zhí)行，本合同與之沖突部分自動(dòng)失效，但不影響本合同其他部分的效力。

第九條 如因不可抗力因素或非因乙方所致停電、通訊衛(wèi)星傳輸中斷、電腦故障等造成乙方無(wú)法代理甲方新股配售申購(gòu)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十條 若甲方欲終止代理新股配售申購(gòu)業(yè)務(wù)，須于配售申購(gòu)日前由其本人書(shū)面通知乙方。

第十一條 法律適用與糾紛解決方式

1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄。

2、本協(xié)議執(zhí)行期間，如遇不可抗力致使合同無(wú)法履行的，雙方應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)協(xié)商處理。

3、本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本合同有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式予以解決。雙方約定，凡因本合同發(fā)生的一切爭(zhēng)議，當(dāng)和解或調(diào)解不成時(shí)，選擇下列第 種方式解決：

（1）將爭(zhēng)議提交 仲裁委員會(huì)仲裁；

（2）依法向 人民法院提起訴訟。

第十二條 若甲方撤銷了在乙方的指定交易或銷戶，本協(xié)議自動(dòng)終止。

第十三條 本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

授權(quán)代理人：（簽字）

授權(quán)代理人：（簽字）

單位地址：

單位地址：

郵政編碼：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

聯(lián)系電話：

傳真：

傳真：

電子信箱：

電子信箱：

開(kāi)戶銀行：

開(kāi)戶銀行：

賬號(hào)：

賬號(hào)：

新股配售協(xié)議書(shū)5

甲方：

┌────┬───────┬──────┬──────┐

│股東姓名│ │身份證號(hào)碼 ││

├────┼──┬────┼──────┼──────┤

│股東帳號(hào)│深圳││證券資金帳號(hào)││

│├──┼────┼──────┼──────┤

││上海││聯(lián)系電話││

└────┴──┴────┴──────┴──────┘

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向深圳、上海證券交易所申報(bào)新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的`限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t－1（t日為認(rèn)購(gòu)日）到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

三、每次配售后，t＋2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t＋3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t＋2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字（蓋章）后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

新股配售協(xié)議書(shū)6

甲方：

┌────┬───────┬──────┬──────┐

│股東姓名│ │身份證號(hào)碼 │ │

├────┼──┬────┼──────┼──────┤

│股東帳號(hào)│深圳│ │證券資金帳號(hào)│ │

│ ├──┼────┼──────┼──────┤

│ │上海│ │聯(lián)系電話 │ │

└────┴──┴────┴──────┴──────┘

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向深圳、上海證券交易所申報(bào)新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t-1(t日為認(rèn)購(gòu)日)到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

三、每次配售后，t+2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t+3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的`確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

新股配售協(xié)議書(shū)7

甲方：__________________

乙方：__________________

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》以及深圳交易所和上海交易所的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行新股申購(gòu)配售達(dá)成以下原創(chuàng)協(xié)議：

1、甲方承諾將委托乙方作為其專屬代理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行新股申購(gòu)配售業(yè)務(wù)。

2、乙方將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所的規(guī)定和要求，依法、公平、公正地執(zhí)行配售業(yè)務(wù)，并保護(hù)甲方的合法權(quán)益。

3、甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和文件供乙方核實(shí)。如發(fā)現(xiàn)任何虛假信息，甲方將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4、乙方在進(jìn)行配售前，應(yīng)對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行審核，確保符合相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。

5、配售價(jià)格將根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)狀況及新股發(fā)行情況確定。甲方同意遵守乙方給出的配售價(jià)格。

6、甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的款項(xiàng)及賬戶信息，用于新股申購(gòu)。

7、配售結(jié)果根據(jù)新股發(fā)行情況而定，乙方將及時(shí)向甲方提供配售結(jié)果通知和相關(guān)資料。

8、甲方應(yīng)在規(guī)定的'時(shí)間內(nèi)支付配售款項(xiàng)，并確保所提供的賬戶有足夠的余額用于支付。

9、甲乙雙方應(yīng)保持積極溝通并互相配合，以確保本協(xié)議的有效履行。

10、若因不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)的原因?qū)е聼o(wú)法履行本協(xié)議，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決方案，并書(shū)面通知另一方。

11、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，并持續(xù)有效直至完成配售業(yè)務(wù)。

甲方：_______________乙方：_______________

日期：_______________日期：__________________

新股配售協(xié)議書(shū)8

甲方：___________________________ 合同編號(hào)：___________________

法定代表人：_____________________ 簽訂地址：___________________

乙方：___________________________ 簽訂日期：______年____月___日

法定代表人：_____________________

第一條 甲方委托乙方代理申購(gòu)上海、深圳交易所新股配售業(yè)務(wù)。

第二條 乙方依據(jù)上海、深圳交易所有關(guān)新股配售的規(guī)定為甲方進(jìn)行配售申購(gòu)。

第三條 若甲方放棄某個(gè)新股配售申購(gòu)，須于配售申購(gòu)日前由其本人書(shū)面通知乙方。

第四條 若甲方配售新股中簽，甲方T+2收市后資金賬戶內(nèi)應(yīng)存有足夠的認(rèn)購(gòu)資金。如甲方資金賬戶內(nèi)余額不足，_乙方將以甲方資金賬戶內(nèi)實(shí)有資金額按先____后____（同一交易所按證券代碼先小后大）的順序?yàn)榧追嚼U款認(rèn)購(gòu)，其余部分視作甲方放棄認(rèn)購(gòu)。

第五條 甲方如欲放棄中簽新股的配售，須于T+2日收市前書(shū)面通知乙方，否則作甲方認(rèn)可中簽認(rèn)購(gòu)處理。

第六條 甲方與乙方簽訂此合同后,若再與其他證券營(yíng)業(yè)部簽署類似合同從事按深市市值配售新股,或自行在其他證券營(yíng)業(yè)部按深市市值進(jìn)行新股市值配售申報(bào),甲方承擔(dān)由此造成的無(wú)效申購(gòu)責(zé)任。

第七條 如同一天有兩只或兩只以上新股同時(shí)發(fā)行，甲方授權(quán)乙方按照發(fā)行市盈率由低到高的順序進(jìn)行申購(gòu)，乙方保證至少為甲方申購(gòu)一只新股；如甲方擬自行申購(gòu)或放棄該次申購(gòu)，須在申購(gòu)當(dāng)日開(kāi)市前當(dāng)面向乙方提出。

第八條 合同生效后，若國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)(包括但不限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所等)的規(guī)定，內(nèi)部操作程序等發(fā)生變化而導(dǎo)致與本合同內(nèi)容相沖突，甲乙雙方一致同意按國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定，內(nèi)部操作程序等執(zhí)行，本合同與之沖突部分自動(dòng)失效，但不影響本合同其他部分的效力。

第九條 如因不可抗力因素或非因乙方所致停電、通訊衛(wèi)星傳輸中斷、電腦故障等造成乙方無(wú)法代理甲方新股配售申購(gòu)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十條 若甲方欲終止代理新股配售申購(gòu)業(yè)務(wù)，須于配售申購(gòu)日前由其本人書(shū)面通知乙方。

第十一條 法律適用與糾紛解決方式

1．本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄。

2．本協(xié)議執(zhí)行期間，如遇不可抗力致使合同無(wú)法履行的，雙方應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)協(xié)商處理。

3．本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本合同有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的`方式予以解決。雙方約定，凡因本合同發(fā)生的一切爭(zhēng)議，當(dāng)和解或調(diào)解不成時(shí)，選擇下列第____種方式解決：

（1）將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)仲裁；

（2）依法向____人民法院提起訴訟。

第十二條 若甲方撤銷了在乙方的指定交易或銷戶，本協(xié)議自動(dòng)終止。

第十三條 本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：____________________ 乙方（蓋章）：____________________

授權(quán)代理人：（簽字）______________ 授權(quán)代理人：（簽字）______________

單位地址：________________________ 單位地址：________________________

郵政編碼：________________________ 郵政編碼：________________________

聯(lián)系電話：________________________ 聯(lián)系電話：________________________

傳真：____________________________ 傳真：____________________________

電子信箱：________________________ 電子信箱：________________________

開(kāi)戶銀行：________________________ 開(kāi)戶銀行：________________________

賬號(hào)：____________________________ 賬號(hào)：____________________________

新股配售協(xié)議書(shū)9

甲方：

乙方：_________

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》以及深圳、上海交易所相關(guān)規(guī)則，甲乙雙方經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行新股申購(gòu)配售達(dá)成如下獨(dú)家協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自身的廣東、浙江股票流通市值以交易所規(guī)定的最大申購(gòu)額度向廣州、杭州證券交易所申請(qǐng)新股配售。

二、當(dāng)同一交易所在一天內(nèi)有兩只或兩只以上的新股發(fā)行時(shí)，如果甲方證券賬戶持有上市流通證券的.市值限額小于該交易所當(dāng)日允許申購(gòu)的所有發(fā)行股票總額，那么甲方需要在認(rèn)購(gòu)日前的 t-1 日向乙方確認(rèn)選擇申購(gòu)手續(xù)，否則乙方將按照隨機(jī)順序依次進(jìn)行申購(gòu)，甲方對(duì)此沒(méi)有異議。

三、每次配售后，t＋2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t＋3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t＋2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、鑒于無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法控制以及不可抗力等多種因素，甲方鄭重承諾，若因此導(dǎo)致無(wú)法申報(bào)新股配售，乙方將不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議為原創(chuàng)，雙方一式兩份，甲乙雙方各保留一份副本。合同自雙方共同簽字（蓋章）之日起生效，即次日生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

新股配售協(xié)議書(shū)10

甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議,以資共同信守。

第一條 開(kāi)戶

1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前,必須填寫詳細(xì)的開(kāi)戶資料,同時(shí)還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào),以備日后提款時(shí)專戶出款。

甲方開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

2、在乙方開(kāi)戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí),投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權(quán)他人代理證券開(kāi)戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開(kāi)具《授權(quán)委托書(shū)》,寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。

第三條 買賣委托

甲方在乙方開(kāi)戶后,自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí),甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。

確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無(wú)效。

第四條 清算交割

1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問(wèn),須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書(shū)面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。

2、甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

交易費(fèi)用

乙方對(duì)甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等,乙方不另收其他費(fèi)用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計(jì)息

1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi),除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

2、甲方保證金余額利息,按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款:提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清,離柜概不負(fù)責(zé)。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過(guò)電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過(guò)_________萬(wàn)元的,須提前一個(gè)交易日預(yù)約。

第七條 銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)

第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍

1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失,因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛,解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。

2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方賬戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對(duì)甲方賬戶中的`證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負(fù)。

甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn),即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十條 乙方特別聲明

1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),如:辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符,“證證”是否相符,對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開(kāi)戶資料。

4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。

第十一條 其他補(bǔ)充條款

第十二條 附則

1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分。

3、甲方申請(qǐng)銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí),協(xié)議終止。

4、本協(xié)議受國(guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜,依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

6、本協(xié)議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份。

甲方(簽章)：_______________

乙方(簽章)：_________________

簽訂地點(diǎn)：_________________

簽訂地點(diǎn)：_________________

_________年__________月________日

_________年__________月_______日

新股配售協(xié)議書(shū)11

甲方：

乙方：

一、總則

1.甲、乙雙方本著共同遵守《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)廣告法》及其他相關(guān)規(guī)定的原則，基于平等互利、友好合作的基礎(chǔ)上，達(dá)成以下合同，并同意遵守其所有條款。

二、合作方式

2.甲方特此授權(quán)并委托乙方全面代理其廣告業(yè)務(wù)，本合同中甲方廣告業(yè)務(wù)涵蓋中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)移動(dòng)品牌、網(wǎng)號(hào)以及現(xiàn)有增值業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動(dòng)。

3.本合同中全面代理指乙方代理甲方廣告業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、策劃、調(diào)查及廣告效果評(píng)估等。

4.根據(jù)本合同，乙方將代理甲方在洛陽(yáng)市九個(gè)縣（市）和六個(gè)區(qū)的廣告宣傳工作。廣告媒體包括但不限于電視、報(bào)紙、廣播、DM、戶外以及印刷品等。請(qǐng)直接回復(fù)您對(duì)修改后內(nèi)容的滿意度。

5.甲方通過(guò)科研開(kāi)發(fā)和技術(shù)發(fā)展所開(kāi)展的其他新型業(yè)務(wù)，仍由乙方全權(quán)代理。

6.乙方應(yīng)在每年的11月份，提交甲方下一的營(yíng)銷、廣告宣傳方案，經(jīng)甲方書(shū)面同意后負(fù)責(zé)實(shí)施。

7.每一個(gè)月的中旬，乙方應(yīng)向甲方提交下個(gè)月的宣傳計(jì)劃，經(jīng)甲方書(shū)面同意后，在下個(gè)月付諸實(shí)施。

三、雙方責(zé)任

8.乙方將全面負(fù)責(zé)代理甲方的廣告業(yè)務(wù)，包括市場(chǎng)調(diào)查、方案提交、廣告執(zhí)行和效果評(píng)估等環(huán)節(jié)。根據(jù)甲方業(yè)務(wù)重點(diǎn)，乙方將提供切實(shí)可行的廣告宣傳方案，為甲方?jīng)Q策提供參考。

9.甲方應(yīng)主動(dòng)向乙方提供所需的圖片、數(shù)據(jù)及文件等重要資料，并確保其準(zhǔn)確性和完整性。乙方應(yīng)妥善使用和保管甲方提供的所有數(shù)據(jù)，并且對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行保密處理，不得泄露給任何第三方。

10.甲方需遵守法律法規(guī)，乙方有權(quán)審核廣告內(nèi)容和形式。對(duì)于不符合法律法規(guī)的廣告內(nèi)容和形式，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行修改。在甲方進(jìn)行修改前，乙方有權(quán)拒絕發(fā)布此廣告。

11.乙方應(yīng)根據(jù)廣告測(cè)評(píng)效果對(duì)所提交的全年或階段性方案進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，以確保廣告的有效性。

12.在合同期限內(nèi)，甲方完全委托乙方進(jìn)行廣告代理，并禁止將其業(yè)務(wù)委托給任何第三方承辦。

四、廣告費(fèi)用及結(jié)算

13.按照國(guó)內(nèi)廣告代理統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方向乙方支付廣告發(fā)布費(fèi)用總額的.15%作為廣告代理費(fèi)。

14.廣告代理費(fèi)甲方應(yīng)每一季度根據(jù)實(shí)際發(fā)生額予以結(jié)算。

15.甲方對(duì)乙方的廣告費(fèi)用支付在500元以上的，采用轉(zhuǎn)帳方式支付。

16.一旦甲方確認(rèn)乙方提供的廣告宣傳方案，甲方需在活動(dòng)開(kāi)始前支付廣告預(yù)算總額20%的費(fèi)用作為首付款項(xiàng)。

五、合作時(shí)間

17.本合同自_________年____月____日生效，有效期____年。

六、合作終止

18.由于不可抗力(包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等非人為因素)的發(fā)生，致使廣告代理無(wú)法繼續(xù)履行合同義務(wù)，故本合同自動(dòng)終止。

19.合同期滿后，該合同自動(dòng)終止。

20.合同終止后一個(gè)月內(nèi)，甲方一次性支付乙方所有廣告代理費(fèi)用。

七、違約責(zé)任

21.由于甲方原因而造成廣告宣傳計(jì)劃項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、制作和發(fā)布未按時(shí)進(jìn)行的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。

22.鑒于甲方未能履行本合同約定的義務(wù)，將其原本應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)的廣告宣傳業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給了第三方，因此甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

23.如果乙方無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成甲方的廣告宣傳計(jì)劃，乙方應(yīng)對(duì)未能履行本項(xiàng)目廣告的責(zé)任負(fù)有違約責(zé)任。

24.任何一方違約，違約方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償本項(xiàng)業(yè)務(wù)同值的金額，并支付其業(yè)務(wù)價(jià)值2倍的違約金。

八、其他

25.甲、乙雙方在合作開(kāi)始前需書(shū)面確認(rèn)，并雙方應(yīng)妥善保管廣告合同、設(shè)計(jì)樣稿、宣傳方案等重要文件。

26.經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商，增加的其他未盡事宜，具有同等法律效力。

27.本合同一式四份，具有同等法律效力。

甲方：地址：法定代表人：委托代理人：電話：開(kāi)戶銀行：賬號(hào)：_________年____月____日

乙方：地址：法定代表人：委托代理人：電話：開(kāi)戶銀行：賬號(hào)：_________年____月____日

新股配售協(xié)議書(shū)12

甲方：__________________

乙方：__________________

一、經(jīng)協(xié)商，甲方同意乙方根據(jù)其持有的深圳、上海股票的流通市值以及交易所規(guī)定的最高申購(gòu)額度，向深圳、上海證券交易所申請(qǐng)新股配售。

二、當(dāng)一天有多只新股在同一交易所發(fā)行時(shí)，如果甲方證券賬戶持有的上市流通證券市值小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)額總和，甲方需要在認(rèn)購(gòu)前一天（即t－1日）向乙方辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)。如果甲方?jīng)]有及時(shí)辦理確認(rèn)手續(xù)，乙方將按照隨機(jī)順序依次進(jìn)行申購(gòu)操作，甲方對(duì)此不能提出異議。請(qǐng)您代辦配股繳款手續(xù)。

第三條在配股繳款期開(kāi)始的第一天，乙方將代替甲方辦理配股繳款手續(xù)。然而，如果甲方的配股保證金不足以使乙方能夠成功代理配股，甲方需要在補(bǔ)足資金后自行申報(bào)配股。

第四條深圳的股票甲方應(yīng)以托管在乙方處的股票余額為準(zhǔn)；上海的股票以甲方在乙方處辦理指定交易的前提下，在甲方賬戶中登記的股票余額為準(zhǔn)。

第五條當(dāng)甲方的證券賬戶遺失之后，甲方應(yīng)在配股繳款起始日之前前往乙方處辦理補(bǔ)辦賬戶手續(xù)，并將證券余額轉(zhuǎn)移至新開(kāi)設(shè)的補(bǔ)辦賬戶。如果甲方未能及時(shí)辦理證券余額轉(zhuǎn)戶手續(xù)，導(dǎo)致乙方代理繳款失敗的情況發(fā)生，責(zé)任將由甲方自行承擔(dān)。

第六條已與我部簽訂代理協(xié)議，若股票的配股價(jià)與市值幾乎相等而導(dǎo)致不愿繳款的情況發(fā)生，務(wù)必在股票配股繳款開(kāi)始前的_________周內(nèi)（遇節(jié)假日順延），前往委托柜辦理免報(bào)申請(qǐng)手續(xù)。

第七條已與我公司簽訂代理協(xié)議書(shū)的客戶如果因特殊原因不再需要我公司的代理服務(wù)，需提出申請(qǐng)辦理撤銷代理手續(xù)。根據(jù)協(xié)議約定，代理關(guān)系在我公司受理撤銷申請(qǐng)次日終止生效。

第八條在保證甲方賬戶資金充足的前提下，乙方承諾按照本協(xié)議的約定進(jìn)行配股繳款申報(bào)。倘若由于乙方原因?qū)е屡涔墒?，乙方將?fù)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第九條下列情況導(dǎo)致代理失敗乙方不負(fù)任何責(zé)任：

1、乙方在進(jìn)行代理配股申報(bào)時(shí)，甲方資金賬戶上沒(méi)有足額配股保證金。

2、甲方賬戶因故被凍結(jié)、掛失、撤銷指定交易等，以致無(wú)法用該賬戶進(jìn)行申報(bào)。

3、由于不可抗拒力，致使本合同無(wú)法履行。

第十條我部特別聲明：代理繳款不包括轉(zhuǎn)配部分。

第十一條陳述和保證

1、甲方的陳述和保證

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司；

（2）本方具備簽署和履行本協(xié)議所需的一切合法權(quán)利和必要公司行為授權(quán)。

（3）本協(xié)議自簽訂之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

2、乙方的陳述和保證

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券交易營(yíng)部；

（2）我方具有執(zhí)行本協(xié)議規(guī)定行為的合法權(quán)利，并已經(jīng)采取一切必要的授權(quán)行動(dòng)以簽署和履行本協(xié)議。

（3）本協(xié)議自簽署之日起生效，并對(duì)雙方具有約束力。

第十二條違約責(zé)任

1、甲方的責(zé)任

（1）如果甲方未按本協(xié)議履行，則由此帶來(lái)的損失由其自己承擔(dān)。

（2）如果甲方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使乙方遭受損失，則乙方有權(quán)要求甲方予以賠償。

2、乙方的責(zé)任

（1）如果乙方違反本協(xié)議，則應(yīng)向甲方支付違約金_________元，如造成甲方損失應(yīng)予賠償。

（2）如果乙方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使甲方遭受損失，則甲方有權(quán)要求乙方予以賠償。

第十三條保密

一方對(duì)因本次代理配股繳款而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書(shū)面同意的除外。

第十四條補(bǔ)充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補(bǔ)充，經(jīng)過(guò)所有當(dāng)事方的共同簽署，形成的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十五條協(xié)議附件

1、本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議；

（2）各方的.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件；

2、任何一方違反本協(xié)議附件的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本協(xié)議中的違約責(zé)任條款承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十六條不可抗力

任何一方因遭遇不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議全部或部分無(wú)法履行或延遲履行時(shí)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知對(duì)方，并在事件發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)證明文件，證明該事件導(dǎo)致其無(wú)法全部或部分履行或延遲履行本協(xié)議。

第十七條爭(zhēng)議的解決

本協(xié)議書(shū)適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄。

當(dāng)本協(xié)議各方對(duì)于解釋或履行事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)以友好協(xié)商的方式進(jìn)行解決。如果經(jīng)過(guò)協(xié)商未能達(dá)成書(shū)面協(xié)議，則任何一方有權(quán)向具備管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十八條權(quán)利的保留

雙方未行使其權(quán)利或采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)該權(quán)利或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄對(duì)對(duì)方任何權(quán)利或追究對(duì)方任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對(duì)對(duì)方其他權(quán)利或責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。

第十九條后繼立法

除非依法另有規(guī)定，后繼的立法或法律變更對(duì)本協(xié)議不得產(chǎn)生任何影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼的立法或法律變更，在書(shū)面形式下經(jīng)過(guò)協(xié)商一致，對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充。

第二十條通知

1、本協(xié)議規(guī)定的通知或通訊，無(wú)論通過(guò)任何方式進(jìn)行傳送，只有在被通知方實(shí)際收到時(shí)才生效。

2、前段中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容成功送達(dá)被通訊人（根據(jù)本協(xié)議所列明的住所）的合法地址或住所，或者是指已經(jīng)發(fā)出通知或通訊的指定通訊地址范圍內(nèi)。

3、一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更起_________日內(nèi)，將變更后的地址及時(shí)通知另一方，如未按時(shí)通知，變更方需承擔(dān)因此產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。

第二十一條協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十二條生效條件

本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人應(yīng)在本協(xié)議上簽字并加蓋公章。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議一式六份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)兩份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

新股配售協(xié)議書(shū)13

甲方（稅務(wù)機(jī)關(guān)）：__________

乙方（納稅人）：__________

丙方（銀行）：__________

丁方（乙方法定代表人）：__________

為進(jìn)一步加快稅收征管信息化建設(shè)，簡(jiǎn)化辦稅程序，降低納稅成本，根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及省國(guó)稅局有關(guān)規(guī)定精神，甲方?jīng)Q定在查賬征收的納稅人中提倡推行納稅人委托銀行繳稅方式。乙方同意委托丙方扣繳稅款。為明確各方在稅款繳庫(kù)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、乙方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，按照規(guī)定直接到稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理納稅申報(bào)，或者經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)采取郵寄、數(shù)據(jù)電文，代理申報(bào)等方式辦理納稅申報(bào)，并做到早報(bào)規(guī)范正確，否則，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若因網(wǎng)上申報(bào)、代理申報(bào)等不成功或輸入數(shù)據(jù)錯(cuò)誤而造成不繳或少繳稅款的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二、丁方為乙方提供賬戶賬號(hào)，丁方賬戶名，賬號(hào)為乙方自愿委托丙方從該賬戶中為乙方扣繳甲方提供的應(yīng)納稅款數(shù)額。

三、丙方根據(jù)甲方提供的乙方應(yīng)納稅款數(shù)額，按照法律規(guī)定的納稅期限從乙方提供的賬戶上扣繳稅款，并負(fù)責(zé)為乙方提供完稅憑證。

四、甲方負(fù)責(zé)提供丙方扣繳稅款時(shí)使用的完稅憑證。丙方應(yīng)按照國(guó)家稅務(wù)總局的《稅收票證管理辦法》領(lǐng)銷、填寫和保管稅收完稅憑證，如有丟失和損毀按期規(guī)定預(yù)以處罰。乙方在丙方扣繳稅款當(dāng)年內(nèi)，憑其稅務(wù)登記證副本，可以到丙方任一結(jié)算網(wǎng)點(diǎn)索取完稅憑證。

五、丁方應(yīng)于乙方每期納稅申報(bào)之前，在上述賬戶中存足不小于當(dāng)期應(yīng)納稅款的`存款。在納稅期限到期后乙方存款余額不足以支付當(dāng)期應(yīng)納稅款的，甲方將按稅收法律規(guī)定對(duì)乙方予以處罰。因甲方未傳遞數(shù)據(jù)造成稅款未及時(shí)入庫(kù)的，其相關(guān)責(zé)任由甲方承擔(dān)；因丙方未能及時(shí)扣繳而造成稅款未及時(shí)入庫(kù)的，其相關(guān)責(zé)任由丙方承擔(dān)。

六、丙方對(duì)乙方應(yīng)納稅款應(yīng)納稅款因其存余額不足未扣繳成功的，由甲方負(fù)責(zé)追繳乙方欠繳的稅款。

七、丙方應(yīng)對(duì)乙方的納稅信息保密，不得向任何單位或個(gè)人提供乙方的納稅信息。丙方違反規(guī)定泄露乙方納稅信息，給乙方造成相關(guān)損失的，應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。

八、丙方應(yīng)嚴(yán)格按甲方的業(yè)務(wù)需求，實(shí)時(shí)提供納稅人開(kāi)戶、扣繳稅款等信息。因丙方未及時(shí)傳遞信息或傳遞錯(cuò)誤而造成的損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

九、甲方有權(quán)根據(jù)與丙方合作情況以及國(guó)家稅收法律、政策的變化重新修改、終止本協(xié)議的權(quán)利。甲方應(yīng)在修改或終止__________日前以書(shū)面形式通知乙方和丙方，丙方不得以任何理由繼續(xù)扣繳乙方存款。

十、本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。

十一、本協(xié)議一式__________份，甲、乙、丙三方各執(zhí)__________份，自簽字蓋章之日起生效。

甲方（公章）：__________

法人代表（簽字）：__________

__________年__________月__________日

乙方（公章）：__________

法人代表（簽字）：__________

__________年__________月__________日

丙方（公章）：__________

法人代表（簽字）：__________

__________年__________月__________日

第四篇：C12026新股發(fā)行制度改革講解答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在最后一期截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效。

A.12 B.6 C.1 D.3

二、多項(xiàng)選擇題

2.我國(guó)新股發(fā)行監(jiān)管體制的基本制度包括（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.新股發(fā)行及定價(jià)制度

B.以保薦制度為核心的中介篩選推薦制度

C.發(fā)審委制度

D.監(jiān)督機(jī)構(gòu)職能部門初審制度

3.2012年，我國(guó)新股發(fā)行體制改革的主要措施包括（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開(kāi)發(fā)布股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問(wèn)題的通知》

B.發(fā)布《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知》 C.發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》

D.修訂《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

4.目前，我國(guó)新股發(fā)行制度面臨的主要問(wèn)題有（）(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))

A.中小投資者普遍虧損，承擔(dān)了新股高定價(jià)的主要風(fēng)險(xiǎn)

B.炒新、炒小、炒差成為風(fēng)氣

C.散戶投資者過(guò)度追逐新股

D.股價(jià)結(jié)構(gòu)失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定價(jià)問(wèn)題

三、判斷題

5.根據(jù)監(jiān)管部門的要求，新股發(fā)行路演推介過(guò)程中必須有錄音錄像。（）

正確

錯(cuò)誤

6.在新股發(fā)行過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)簽字人員變更不需要補(bǔ)充預(yù)披露。（）

正確

錯(cuò)誤

7.2012年新股發(fā)行體制改革將逐步淡化對(duì)盈利能力的判斷，將審核的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)信息披露質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)提示的充分性上來(lái)。（）

正確

錯(cuò)誤

8.《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，將新股詢價(jià)對(duì)象范圍擴(kuò)大至個(gè)人投資者。（）

正確

錯(cuò)誤

9.中止審查前未召開(kāi)反饋會(huì)的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一律視同為恢復(fù)審查通知日的新受理企業(yè)安排后續(xù)審核工作。（）

正確

錯(cuò)誤

10.在預(yù)披露后至發(fā)審會(huì)前，財(cái)務(wù)資料超過(guò)有效期或變更中介結(jié)構(gòu)，新股發(fā)行機(jī)構(gòu)只需要更新申請(qǐng)文件即可，不需要申請(qǐng)補(bǔ)充預(yù)披露。（）

正確

錯(cuò)誤

一、單項(xiàng)選擇題

1.我國(guó)2012年新股發(fā)行制度改革是以（）為中心。

A.資本約束

B.信息披露

C.誠(chéng)信約束

D.市場(chǎng)約束

二、多項(xiàng)選擇題

2.《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中新股發(fā)行體制改革的措施包括（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.增加新上市公司流通股數(shù)量，有效緩解股票供應(yīng)不足

B.完善規(guī)則，明確責(zé)任，強(qiáng)化信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性

C.適當(dāng)調(diào)整詢價(jià)范圍和配售比例，進(jìn)一步完善定價(jià)約束機(jī)制

D.繼續(xù)完善對(duì)炒新行為的監(jiān)管措施，維護(hù)新股交易正常制度

3.2012新股發(fā)行制度改革的特點(diǎn)是（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.進(jìn)一步明確股利分配政策的信息披露

B.強(qiáng)化發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.關(guān)注環(huán)保信息披露的真實(shí)性和完整性

D.細(xì)化關(guān)于公司治理的信息披露要求

4.目前，我國(guó)新股發(fā)行制度面臨的主要問(wèn)題有（）(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))

A.散戶投資者過(guò)度追逐新股

B.中小投資者普遍虧損，承擔(dān)了新股高定價(jià)的主要風(fēng)險(xiǎn)

C.股價(jià)結(jié)構(gòu)失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定價(jià)問(wèn)題

D.炒新、炒小、炒差成為風(fēng)氣

三、判斷題

5.在預(yù)披露后至發(fā)審會(huì)前，財(cái)務(wù)資料超過(guò)有效期或變更中介結(jié)構(gòu)，新股發(fā)行機(jī)構(gòu)只需要更新申請(qǐng)文件即可，不需要申請(qǐng)補(bǔ)充預(yù)披露。（）

正確

錯(cuò)誤

6.在新股發(fā)行過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)簽字人員變更不需要補(bǔ)充預(yù)披露。（）

正確

錯(cuò)誤

7.中止審查前未召開(kāi)反饋會(huì)的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一律視同為恢復(fù)審查通知日的新受理企業(yè)安排后續(xù)審核工作。（）

正確 錯(cuò)誤

8.根據(jù)監(jiān)管部門的要求，新股發(fā)行路演推介過(guò)程中必須有錄音錄像。（）

正確

錯(cuò)誤

9.2012年新股發(fā)行體制改革將逐步淡化對(duì)盈利能力的判斷，將審核的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)信息披露質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)提示的充分性上來(lái)。（）

正確

錯(cuò)誤

10.我國(guó)2009年和2010年兩輪新股發(fā)行體制改革主要圍繞定價(jià)和發(fā)行承銷方式兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，完善制度安排，強(qiáng)化市場(chǎng)約束，推動(dòng)市場(chǎng)歸位盡責(zé)。（）

正確

錯(cuò)誤

8.19997年以前，我國(guó)的新股發(fā)行定價(jià)是由發(fā)行人與承銷商自行定價(jià)并確定市盈率。（）

正確

錯(cuò)誤

一、單項(xiàng)選擇題 1.我國(guó)從（）開(kāi)始實(shí)行新股發(fā)行詢價(jià)制度。

A.2004年

B.2001年

C.2005年

D.2009年

二、多項(xiàng)選擇題

2.在新股發(fā)行過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)（）情況時(shí)，需要補(bǔ)充預(yù)披露。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.變更中介結(jié)構(gòu)及相關(guān)簽字人員

B.媒體質(zhì)疑

C.財(cái)務(wù)資料超過(guò)有效期

D.發(fā)生重大事項(xiàng)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)重大變化

第五篇：新股發(fā)行制度改革總結(jié)

新股發(fā)行體制改革

我國(guó)新股發(fā)行制度經(jīng)歷了16年的演變，2009年來(lái)，證監(jiān)會(huì)先后提出要完善詢價(jià)和申報(bào)報(bào)價(jià)約束機(jī)制，擴(kuò)大詢價(jià)對(duì)象、完善中止發(fā)行和回?fù)軝C(jī)制的改革要求等，新股發(fā)行制度的改革大幕又一次打開(kāi)。

目的1壯大機(jī)構(gòu)投資者，2加快完善多層次市場(chǎng)體系建設(shè)，3推動(dòng)公司信用債券市場(chǎng)發(fā)展，4優(yōu)化針對(duì)“三農(nóng)”等經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的證券期貨市場(chǎng)服務(wù)。

完善直接融資機(jī)制，提升市場(chǎng)資源配置效率，更好地滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理需求。

四大重點(diǎn) 1以信息披露為中心。2提高審核透明度，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。3完善新股價(jià)格形成機(jī)制。4加大對(duì)違法違規(guī)行為懲治力度?，F(xiàn)行新股發(fā)行制度存在的問(wèn)題

1對(duì)擬上市資產(chǎn)調(diào)優(yōu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)過(guò)度包裝，使一資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)被低估。2發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)通過(guò)利益合謀，超額募資。

3一級(jí)市場(chǎng)定價(jià)畸高，保薦機(jī)構(gòu)的問(wèn)責(zé)缺失。4股票發(fā)行審批中容易出現(xiàn)權(quán)力“尋租”現(xiàn)象。

“局部創(chuàng)新”革除新股“三高”（高發(fā)行價(jià)格、高市盈率、高超募額）

1存量發(fā)售能夠緩解超募和擴(kuò)容壓力2通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票來(lái)體現(xiàn)中小投資者詢價(jià)意見(jiàn)。3提高機(jī)構(gòu)配售比例強(qiáng)化其報(bào)價(jià)的資本約束。4引入美式招標(biāo)從機(jī)制上約束詢價(jià)機(jī)構(gòu)的整體報(bào)價(jià)行為。5推動(dòng)券商自主配售平抑二級(jí)市場(chǎng)波動(dòng)。6強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，從嚴(yán)處罰未盡責(zé)和弄虛作假的中介。

“三寬三嚴(yán)”將是主線

1放寬對(duì)詢價(jià)和承銷方式的行政管制，2放寬債券等融資品種的審核權(quán)，3放寬對(duì)發(fā)行審核中實(shí)質(zhì)性審核內(nèi)容的把握：信披為中心。1嚴(yán)格對(duì)詢價(jià)和承銷機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)管，2嚴(yán)肅對(duì)信息披露質(zhì)量的監(jiān)管，3嚴(yán)守提高透明度 定價(jià)：著重強(qiáng)調(diào)企業(yè)盈利能力 新股發(fā)行的定價(jià)理論是內(nèi)在價(jià)值理論和資本資產(chǎn)定價(jià)理論。估值方法為：

1現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法：根據(jù)發(fā)行人過(guò)去的業(yè)績(jī)和未來(lái)的成長(zhǎng)性來(lái)建立模型，通過(guò)盈利預(yù)測(cè)來(lái)估算企業(yè)的股票價(jià)值。2可比公司比較法：橫向比較來(lái)定位公司的價(jià)值。

3經(jīng)濟(jì)附加值法：以股東價(jià)值為中心的業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)。

新股發(fā)行的實(shí)際過(guò)程中承銷商經(jīng)常采用抑價(jià)策略，以使得一級(jí)市場(chǎng)投資者在二級(jí)市場(chǎng)能夠獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。同時(shí)，為了維持一級(jí)市場(chǎng)投資者的“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益”，券商還應(yīng)擁有一定的股份分配權(quán)力及股價(jià)穩(wěn)定手段。如在境外成熟市場(chǎng)被普遍使用的“綠鞋機(jī)制”。（承銷商的超額配售的選擇權(quán)）可以穩(wěn)定大盤股上市后的股價(jià)走勢(shì)，防止股價(jià)上市初期就大起大落。但也會(huì)助長(zhǎng)超募之風(fēng)。

A股市場(chǎng)價(jià)格發(fā)行功能的不完備，很大程度上還是退市制度不健全。此外，要求上市公司強(qiáng)化分紅承諾，有利吸引長(zhǎng)期資金進(jìn)入。改革爭(zhēng)議：IPO不審行不行？

注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開(kāi), 制成法律文件,送交主管機(jī)構(gòu)審查, 主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。核準(zhǔn)制則為實(shí)質(zhì)管理原則，證券發(fā)行必須符合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。兩者最大的差別在于監(jiān)管部門是否對(duì)發(fā)行對(duì)象進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。當(dāng)前制度下我國(guó)實(shí)行的是中間形式的保薦制。

我認(rèn)為由于，法治環(huán)境不支持，投資者不成熟，監(jiān)管職責(zé)難于過(guò)渡。急于轉(zhuǎn)變并不現(xiàn)實(shí)，但郭樹(shù)清開(kāi)始做頂層設(shè)計(jì)，要求資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的方向是對(duì)的。企業(yè)的上市目的應(yīng)從投機(jī)，回歸到融資的基本功能上來(lái)。